职业健康安全管理体系审核员培训课程--教师手册.doc

职业健康安全管理体系审核员培训课程教师手册职业健康安全管理体系审核员培训课程教 师 手 册文件编号： SCT-OHSAS-ZW-1 版 本 号： A 编 制： 孙 琳 批 准： 深圳市康达信管理顾问有限公司SCT-OHSMS-ZW-1 深圳市康达信管理顾问有限公司 第 119 页 共 118页1. 教学要求及教学分工安排1.1. 基本教学要求1.1.1. 每期培训班一般应有2名或以上教师授课，如果学员少于11名，则可由一名教师授课。1.1.2. 每次授课时，应由一名教师负责协调全部教学任务，进行适当的分工；教师之间应互相配合和支持，及时沟通，不得在学员中发布相互矛盾的意见和观点。教师应就教学和班务方面的工作与班主任进行良好的沟通和合作。1.1.3. 教师应按照有关评价准则和要求对学员进行评价，所有书面作业均应进行收集、评阅并归档。1.1.4. 本课程为启发式培训，教师应充分调动学员的积极性和参与意识，和学员进行有效的沟通，以追求最佳的教学效果。1.1.5. 教师应按教材的内容进行教学，不得偏离教材内容。对教材内容的任何意见和建议，请反馈给中心培训部。1.1.6. 在全部课程期间，教师应遵守职业道德；着装、仪表和言谈举止等应符合教师的形象，以体现良好的个人素质和严谨的教学作风。1.2 建议的教学分工安排以下是按培训日程安排提供的教学分工安排，具体分工也可以由教师之间协商调整，但 必须以不影响教学内容和课时为前提。第一天建议的教学分工8:30-9:00班主任致辞、教师和学员自我介绍、课程介绍教师A/B9:00-10:15概述及职业健康安全标准的产生教师A10:15-10:30课间休息-10:30-12:00职业健康安全管理体系术语及标准讲解教师A12:00-13:30午餐、休息-13:30-15:00职业健康安全管理体系术语及标准讲解（续）教师 A15:00-15:15课间休息-15:15-18:00危险源识别及风险评价教师A19:00-21:00案例练习一：危险源识别及风险评价、风险控制策划教师A第二天8:30-9:30案例练习一讲评9:30-10:15职业健康安全法规讲解教师A10:15-10:30课间休息-10:30-12:00职业健康安全法规讲解（续）教师 A12:00-13:30午餐、休息-13:30-15:00职业健康安全管理体系术语及标准讲解（续）教师A15:00-15:15课间休息-15:15-18:00职业健康安全管理体系术语及标准讲解（续）教师A19:00-20:30案例练习二教师A第三天8:30-10:15案例练习二讲评教师B审核概论教师B 10:15-10:30课间休息-10:30-12:00第一阶段审核 组成审核组、确定审核范围教师B12:00-13:30午餐、休息-13:30-15:00文件审核及案例练习三教师 B15:00-15:15课间休息15:15-17:00案例三及讲评：文件审核教师B17:00-18:00现场审核的准备审核计划编制19:00-20:00案例练习四：审核计划教师B第四天建议的教学分工8:30-9:00案例练习四及讲评：审核计划教师A9:00-10:00现场审核的准备检查表的编制10:00-10:15课间休息-10:15-12:00案例练习五及讲评：检查表编制教师A12:00-13:30午餐、休息-13:30-15:00现场审核教师 A15:00-15:15课间休息-15:15-16:15案例练习六：角色扮演教师A16:15-17:00审核发现与不符合判定17:00-18:00案例练习七：不符合报告教师A第五天8:30-9:00案例练习七讲解：不符合报告教师B9:00-10:15体系有效性评价10:15-10:30课间休息10:30-11:00审核报告教师B11:00-12:00案例练习八及讲评：审核报告12:00-13:30午餐、休息-13:30-15:00纠正措施的跟踪、监督审核和复评15:00-15:15课间休息-15:15-16:30审核员常识认证和注册制度教师B16:30-18:00总复习18:00课程结束教师B第六天上午考试2. 教材使用说明2.1. 本课程的全套教材为：教程、学员手册、教师手册、案例手册及相关的测验试卷。2.2. 教师应尊重本中心的知识产权，除在本中心的课程中使用外，不得将本教材传播和使用。2.3. 各种教材使用要求：序号教材名称使用要求和说明1教 程1. 本课程的基本教材，其内容包括了全部教学内容，是教师准备和实施教学的基础。2. 教学时不能偏离教程的内容。2学员手册（讲课提纲）1. 讲授课程的提纲（胶片）2. 学员练习说明。3. 教学时应按学员手册的内容讲授教程的要求。3教师手册教学要求及教学分工安排1. 阐述本课程中教师的基本行为准则、基本教学及分工要求。2. 教师必须遵守教学要求。教材使用说明1. 说明本课程的各类教材的基本内容及使用要求。2. 教师应熟悉教材的种类和内容，以便在教学中应用。教学指南1. 对课程的各章节的重点、难点以及应让学员掌握、理解和了解的内容进行说明。2. 对课程相关章节的讲授方法进行说明3. 对课堂案例练习或小组活动的方法和要求进行说明，并给出答案或评价重点。4. 教师应按指南的要求进行讲授。学员评价指南1 规定课程中对学员连续评价的方法、准则和要求。2 教师应按要求进行评价，并填写相应的表格。4案例手册1 给出案例练习或小组活动的背景资料和活动要求。2 教师应熟悉案例手册，以便对学员的练习进行正确的指导和评价。3. 学员评价指南3.1. 目的规定对学员进行评价的程序和方法，以保证评价符合有关要求。3.2. 适用范围适用于本课程中对学员进行评价。3.3. 职责3.3.1. 课程教师负责对学员进行连续评价；3.3.2. 培训部负责组织对学员的考试评价。3.4. 评价指南3.4.1. 连续评价3.4.1.1. 连续评价的内容3.4.1.1.1. 学员在课程中参与讨论、回答问题、课堂交流、案例研究以及小组活动的表现。3.4.1.1.2. 书面作业的情况3.4.1.1.3. 学员的个人素质、技能和管理能力3.4.1.1.4. 学员的出勤、学习态度等情况。3.4.1.2. 连续评价的项目、评价要点和等级项目名称评 价 要 点评价等级小组活动能力1. 是否积极参与活动？2. 活动期间体现的个人素质、技能如何？3. 活动期间体现的表达、归纳与控制能力如何？4. 作为审核原或审核组长的能力如何？A 优秀B 合格C 不合格书面作业作业11. 是否按规定要求完成了作业？2. 作业的正确程度？3. 对问题的分析和理解能力？作业2作业3作业4作业5作业6课堂表现1 出勤情况。2 学习态度。3 参与课堂交流、讨论、回答问题等的表现3.4.1.3. 连续评价的方法3.4.1.3.1. 小组活动能力的评价：在每次小组活动结束后，教师根据对每位学员观察的结果，按评价要点的内容进行评价，并给每位学员评定评价等级，记入学员课堂表现评价表中。3.4.1.3.2. 书面作业评价：教师根据评价要点的内容，对学员的书面作业进行等级评价，并记入学员书面作业评价表中。3.4.1.3.3. 课堂表现评价：教师通过课堂观察，根据评价要点的内容对学员进行课堂表现评价，并记入学员课堂表现评价表中。3.4.1.4. 连续评价汇总3.4.1.4.1. 全部课程结束后，教师对每位学员的单项评价进行汇总，以确定学员的最终评价等级。3.4.1.4.2. 最终评价的确定原则为：A) 单项评价累积A级超过（含）10个，且C级不超过（含）2个，则最终评价为A级。B) 单项评价累积C级超过（含）4个，则最终评价为C级。C) 按上述规则不能确定时，由教师协商后决定最终评价结果。3.4.1.4.3. 最终评价结果填入连续评价总成绩单中。3.4.1.5. 评价等级为A或B时，用兰色或黑色笔填写，C级用红色笔填写。所有评价表格，填写后，均应由教师签名确认。3.4.1.6. 教师应及时识别对课程不理解或不积极参与的学员，并将观察结果与之沟通，必要时应进行个别指导。3.4.2. 相关表格学员书面作业评价表学员课堂表现评价表连续评价总成绩单4 教学指南4.1目的 对课程的各章节的重点、难点以及应让学员掌握、理解和了解的内容进行说明，对课堂案例练习或小组活动的方法和要求进行说明，以便教师按指南的要求进行讲授，达到课程即定的目标。4.2适用范围 仅供教师授课活动中使用4.3 职责4.3. 1教学指南由培训中心按照职业健康安全管理体系审核员培训教学大纲要求负责编制和修订。4.3.2教师应依据本指南的要求进行授课，不得擅自更改教学内容、时间安排等，对授课过程中发现的教材、练习及指南方面的问题和建议，可通过教师反馈表向本中心反映。4.4 内容重点和要求自我介绍姓名；工作单位；学历；工作经历和EMS/QMS/OHSMS经历；学习目的；对培训的要求（期望获取或感兴趣的内容）。（每人不超过一分钟。）课程目标 通过培训，充分理解GB/T28001标准，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，做到会审核。 会确定审核范围；会审核文件； 会制订审核计划；会编制检查表； 会收集客观证据；会编写不符合报告； 会进行总体评价；会编写审核报告； 会跟踪纠正措施；会主持首、末次会议。课程介绍课程内容：第一天：上午：概述及OHS术语； 下午：OHSMS标准（4.3策划) 危险源辨识及风险评价 晚上：练习一 危险源辨识及风险评价、风险控制的策划第二天：上午：职业健康安全法规 下午：OHSMS标准(4.4、4.5、4.6) 晚上：练习二 ：综合练习 课程介绍课程内容：第三天：上午：审核概论； 审核的策划：组成审核组、确定审核范围 下午： 文件审核 练习三及讲评：文件审核 二阶段审核 审核计划编制 晚上：练习四：审核计划编制 第四天：上午： 检查表 练习五及讲评：检查表编制 下午： 现场审核实施 练习六及讲评：现场审核角色扮演 审核发现与不符合判定 晚上： 练习七：不符合报告课程介绍第五天：上午： 体系有效性评价 审核报告 练习八及讲评：审核报告 下午： 纠正措施的跟踪、监督审核和复评； 认证和注册制度 总复习课程介绍考核方式：连续评价、笔试连续评价： 笔 试：学习态度； 题型：口头表述； 选择题（101）；书面作业； 判断题（101）；角色扮演； 填空题（5 1）课堂纪律。 问答题（35，215）；由非授课老师进行。 案例题（56 ）。 课程介绍连续评价的方法: n 两名教师授课时，由非授课教师进行评价n 每天授课结束时，教师给每位学员当天的表现评分n 培训班结束时，两名教师对每位学员的连续评价作出最后评价 课程介绍连续评价等级：优秀（A级）、合格（B级）、不合格（C级） 课程介绍笔试：n 笔试时间2小时n 闭卷考试，笔试过程中可使用GBT28001-2001 职业健康安全管理体系 规范n 合格分数为70分 课程介绍合格、不合格和补考规定：n 笔试70分（含）以上，连续评价为B（含）级以上，为通过培训考核n 连续评价为C及或笔试成绩70分以下，不能通过培训考核n 连续评价为C级的学员必须重新参加另一次全课程培训n 连续评价为B级以上（含），而笔试低于70分的学员可在培训结束后的12个月内补考一次n 补考仍不合格必须重新参加本课程的培训1 教学目的和要求：学员了解目标课程的目标、考核方法及学习要求，以便更好配合教学的进程。2教学重点： 课程的教学和考核方法。3 教学方法：讲授4 时间：30分钟第一部分概述及职业健康安全管理体系标准产生职业健康安全的风险及控制方法l 职业健康安全管理体系标准的产生l 职业健康安全的风险及控制方法什么是事故？造成各种损失的、不希望发生的事件。事故的种类包括：火灾、爆炸、化学污染、触电、车祸等等。事故的损失：人员 设备 设施 物质 环境 事故产生原因：l 不标准的行为：不遵守规定、不使用安全设施及防护 、嘻戏、修理操作中设备、不适当的动作等。l 不标准的状况：不适当的警告系统、拥挤的工作场所、有缺陷的工具或设备、不适当的防护设备或设施、不良的照明、不良的通风、过度暴露于有害环境等。事故产生原因（续）：l 人为因素：专业知识不足、能力技巧不足、工作压力、个人家庭因素等。l 工作因素：不适当的指挥、不适当的设计、不适当的工作标准、滥用及误用人员、消耗磨损、不适当的工作设备、采购和使用不适当的材料等。事故是事故因素发生连锁反应的结果职业健康安全的风险及控制方法事故控制的方法：移掉其中某一骨牌，使系列中断事故控制三阶段：事前、事中、事后什么是风险？发生事件的：频率严重程度企业有哪些风险？财务 人身 社会职业健康安全的风险及控制方法风险评估 风险（人/年）=发生频率（次/年）X后果严重度（人/次）常用风险指数l 平均死亡率：所有后果发生频率与致命机率的乘积l 意外致死率：一亿小时接触时间内的死亡率个人危害指数：针对某特定危险源在接触时间内的致 死率。职业健康安全管理体系标准的产生n 英国的BS8800：1996.DNV的OHSMS：1997.n 澳洲的AS/NZS4801：1997等，不是认证标准n 包括BSI、DNV、SGS等十四家认证公司共同制订OHSAS18001： 1999.2认证标准n ISO：暂缓制订安全卫生标准n 中国国家经贸委职业安全卫生管理体系试行标准： 1999.10.13n 2001年：国家GB/T28001职业健康安全管理体系标准职业健康安全管理体系标准系列是职业健康安全管理体系规范，而不是职业健康安全的标准或绩效。适用于各种行业及规模，是系列标准职业健康安全管理体系的基本思想是：管理者带头抓安全，建立实施文件化体系，进行目标管理，遵循法规，注重危害风险预防控制、持续改善职业健康安全管理体系标准GB/T28000标准系列GB/T28001：2001 职业健康安全管理体系 规范GB/T28002：2002 职业健康安全管理体系 指南职业健康安全管理体系标准GB/T28001职业健康安全管理体系标准完全等同采用OHSAS18001职业健康安全管理体系标准的PDCA运行模式建立及推行职业健康安全标准体系的好处：n 减少企业健康安全事故及有关责任n 改善劳动关系（上下级、雇主与员工等），增加凝聚力。n 提高员工士气及劳动生产率n 树立企业形象，获得较好定单（如政府部门定单）n 减少贸易壁垒n 提高企业获利能力1 教学目的和内容：从事故及导致事故的原因引出对事故控制的概念及安全管理的思想、职业健康安全管理体系标准的产生及其背景，标准在国内外的发展情况、企业实施职业健康安全管理体系标准的意义。2教学重点： 职业健康安全管理体系标准的产生 标准的PDCA运行模式，系统的安全管理思想及对风险的控制作用3教学方法：讲授4时间：45分钟第二部分职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系术语及标准1.范围：适用于有以下愿望的组织建立职业健康安全管理体系，有效地控制和消除员工和其他有关人员可能遭受的危险及危害因素,实施、维护并持续改进其职业健康安全管理体系,保证遵循其声明的职业健康安全方针,向社会表明其职业健康安全工作原则,谋求外部机构对其职业健康安全管理体系进行认证和注册,进行自我评价并公开评价结果2. 规范性引用文件职业健康安全管理体系术语及标准3.术语和定义共17个术语和定义职业健康安全管理体系术语及标准1.事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。n 是意外情况，不是主观期望的结果n 可以造成死亡、疾病、伤害、损坏、损失2.审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的审核过程。n 系统的、独立的、形成文件n 是一个过程职业健康安全管理体系术语及标准3.持续改进：为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。n 是一个过程n 过程的结果是改进职业健康安全总体绩效n 方法是依赖于职业健康安全管理体系的强化与完善n 不必同时发生在活动的所有领域职业健康安全管理体系术语及标准4.危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况n 组合的根源或状态。n 是事故的根源或不安全的状态n 可能有多种形式：物理、化学、生物、心理等5.危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程是一个过程目的是确定危险源的存在及其性质职业健康安全管理体系术语及标准6.事件：导致或可能导致事故的情况n 是一种情况（危险源或不安全状态等）n 可能造成事故，也可能没有损失7.相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。n 是个人或团体n 特点是关注职业健康安全绩效或受其绩效影响n 可以是整个社会：银行、政府、员工、客户、股东、供方等职业健康安全管理体系术语及标准8.不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。n 是行为或行为结果的偏离n 可能直接或间接导致事故9.目标：组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。n 目标与职业健康安全绩效有关n 可行时要量化及测量职业健康安全管理体系术语及标准10.职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、分包方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。范围：工作场所对象：员工、临时工、合同工、外来人员11.职业健康安全管理体系：制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。目的：管理职业健康安全风险。职业健康安全管理体系术语及标准12.组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。n 组织形式多样，不考虑性质和规模，无论是否法人n 必须具有自身职能和行政管理n 具有多个独立运行单位的组织，可以视为多个组织13.绩效：基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量的结果。可测量与管理体系运行活动及结果有关职业健康安全管理体系术语及标准14.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。n 风险有大小，应进行评估n 有多种可能的组合15.风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。n 是一个过程n 对象是评估风险 职业健康安全管理体系术语及标准16.安全：免遭不可接受的风险的伤害。17.可允许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，以降至组织可接受程度的风险。n 通过减小发生频率和/或后果的严重程度来降低风险n 可容许风险并不是安全，但可以接受1. 教学目的和内容：17条术语的概念和理解要点。让学员理解标准术语的含义，以便进行标准的学习。2教学重点：职业健康安全基础术语、审核术语、管理体系术语。特别是对危险源、事故、事件等要举例讲解。重点讲清“事故”和“事件”、“危险源”和“风险”、“可容许风险”和“安全”的区别和联系。“组织”和“相关方”所指对象和范围。3教学方法：授课4时间：90分钟 职业健康安全管理体系术语及标准4.职业健康安全管理体系要素（共17个）4.1一般要求建立并保持职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系术语及标准标准体系的架构职业健康安全管理体系术语及标准4.2职业健康安全方针最高管理者批准职业健康安全方针整体职业健康安全目标和改进健康安全绩效的承诺方针应该n 适合于组织职业健康安全特点、危险源性质和规模n 包括对持续改进的承诺n 包括对组织应遵守的国家有关职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺n 形成文件、实施并维持n 传达到全体员工，使每个人都认识其在职业健康安全方面的义务n 可为相关方所获取n 定期进行评审，确保其适宜性职业健康安全管理体系术语及标准4.2职业健康安全方针例子：1 . 零灾害 零伤害 零职业病2. 安全第一 质量第二 生产第三职业健康安全管理体系术语及标准4.3策划4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划建立和保持危险源辨识、风险评价和实施必要的风险控制方法n 常规和非常规的活动n 所有进入作业场所人员的活动n 作业场所内的设施，无论是组织还是由外部所提供的设施在设定健康安全目标时，对危险源及其风险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此文件化保持最新职业健康安全管理体系术语及标准4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制计划（续）危险源辨识和风险评价方法应：n 依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证方法切实可行，具有可操作性n 确定风险级别(不可允许、可允许）n 与操作经验及所采取的危害控制措施的能力相适应n 为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制提供适宜信息n 提供必要的监测活动，以保证实施的有效性和及时性职业健康安全管理体系术语及标准危险源辨识及风险评价步骤n 训练评估人员n 列出所有区域、区域的活动、制程、机械设备等，包括：n 地理区域n 生产或服务的步骤n 计划及临时性工作n 进行危险源辨识及风险评估职业健康安全管理体系术语及标准危险源辨识范围：二种情况的活动：常规、非常规三个方面：人生安全、财产损失、制程影响包括在厂内（区域）工作的分承包方（如正在进行的建筑施工）、访客等。外部（如客户）提供的或自己拥有的设施职业健康安全管理体系术语及标准危险源辨识范围：n 第一类危险源：可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物资。是事故产生的前提。n 第二类危险源：导致能量或危险物资约束或限制措施破坏或失效的各种因素。如人的因素、物的故障、环境因素。是造成事故的必要条件。n 一个一类危险源对应多个二类危险源，辨识第一类危险源很重要。职业健康安全管理体系术语及标准危险源鉴别现象：滑倒、跌倒或坠落工具、物料掉落物料搬运及工具使用头上空间不恰当机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理及报废运输危害火灾及爆炸异常温度作业（高、低温）进入密闭或污染空间范围化学品皮肤接触、伤害眼睛、呼吸进入或食入电力、辐射、噪音、震动等能量伤害重复性工作或体位不当造成身体疲劳损伤照明太强或太弱护栏或扶手不当或缺乏分包商作业安全人为因素（如工作压力等）职业健康安全管理体系术语及标准风险评价风险（R）=频率（F）X严重度（C）风险评估定义清楚，评估标准文件化，评估结果不因人而异不同类的风险（如机械、化学品属于不同类）的重要性评分要区别职业健康安全管理体系标准频率分析暴露机率、时间及人数发生频次意外事故调查及分析统计设备/设使维修保养记录统计分析潜在问题：行业调查统计文献、设施/设备失误率文献职业健康安全管理体系标准严重度分析因素：l 化学品毒性或易燃性（MSDS）和危害物浓度或储存使用量l 人员安全l 人员健康影响l 设施/财产损失l 生产中断损失职业健康安全管理体系标准风险评估更新：l 定期，如每年审查一次l 制程、工艺变更l 重大设备变更l 产品变更l 法规变更职业健康安全管理体系标准风险及控制要求：l 由频率及后果严重度决定风险大小l 风险大小决定控制的策略及优先顺序为大到小l 事件也要控制 （与ISO14001区别之处）职业健康安全管理体系标准降低风险的方法-4T：停止、处理、容忍、转移职业健康安全管理体系标准4.3.2法规和其他要求n 建立并保持遵守职业健康安全法律法规的程序n 收集、识别适用的法律法规及其他职业健康安全规定n 保存最新的法律法规n 法律法规的要求要传达到全体员工和其他相关方职业健康安全管理体系标准适用的法律法规与其他要求：与活动、产品或服务有关与行业有关 （如石油化工行业）通用职业健康安全法规消防法许可证、执照等职业健康安全管理体系标准法律法规的收集n 指定部门或人员n 建立获取法律法规的渠道订阅有关报纸互联网与有关机构签定信息协议n 定期咨询最新信息职业健康安全管理体系标准国家法律及国际公约宪法（42、43、48条等）刑法（危害公共安全罪，第132、133、134等）劳动法（第六章：劳动安全卫生的52、53、54、55、56、57，第七章：女职工和未成年工特殊保护的58、59、60、61、62、63、64等）消防法铁路法等作业场所安全使用化学品公约等职业健康安全管理体系标准国务院行政法规民用爆炸物品管理条例工厂安全卫生规程化学危险品安全管理条例女职工劳动保护规定锅炉压力容器安全监察暂行条例企业职工伤亡事故报告和处理规定建筑安装工程安全技术规程等职业健康安全管理体系标准地方、部委或行业法规：l 各省市劳动保护条例、消防条例（如深圳市安全卫生管理条例、广东省消防管理条例）l 起重机械安全监察规程l 起重机械安全管理规程l 压力管道安全管理与监察规定l 厂内机动车辆安全管理规定l 电气安全管理规程l 电气安全工作规程l 特种作业人员安全技术考核管理规定l 易燃易爆化学物品消防安全监督管理等职业健康安全管理体系标准国家与行业、地方安全卫生技术标准：l 企业职工伤亡事故分类l 企业职工伤亡事故经济损失统计标准l 工业企业设计卫生标准与有关部门/机构的协议或协定组织自身的相关要求（如上级集团公司等）职业健康安全管理体系标准4.3.3目标组织应针对其内部各相关部门和层次建立职业健康安全目标，并形成文件。建立目标时应考虑：n 法律法规及其他要求n 自身的职业安全卫生危害和危险的特点n 可选技术方案、财务、运行和经营要求n 相关方的观点目标应符合职业健康安全方针包括对持续改进（风险预防）的承诺职业健康安全管理体系标准风险控制措施n 消除或替代：禁用有毒物资或以低危害物资取代n 工程改善：通风、机具安全护罩、隔音设施等n 管理控制：安全守则、程序、工作许可、训练等n 个人防护： 紧急应变措施职业健康安全管理体系标准风险控制措施所考虑的财务因素：n 考虑最佳经济可行方案n 配合企业预算及审查n 考虑成本效益职业健康安全管理体系标准相关方的观点是否已考虑所有相关方（政府主管机构、社区团体、其他机构等）的观点？他们有何看法？有无让员工或员工代表参与意见？职业健康安全管理体系标准目标的类型监测型：由于技术、财务等因素限制，暂时无法改善，先进行可行性调查分析找出改善方法问题需先进行监测分析以找出改善机会管理型目标：风险已被控制强化现行管理措施改善型目标：改善健康安全绩效职业健康安全管理体系标准职业健康安全目标-例子：监测型：全面进行过程安全评估，98年底前完成40%过程安全评估，99年中完成100%过程安全评估管理型：加强分包商作业人员培训，98年底前对化学品供应商完成卸装作业安全训练改善型：降低设备故障率，98年底生产设备1000小时每台平均故障不超过一次职业健康安全管理体系标准4.3.4职业健康安全管理方案制定并保持职业健康安全管理方案，以实现职业健康安全目标，方案应包括:n 组织内相关职能和层次实现职业健康安全目标的职责和权限n 制定实现目标的方法和时间表建立并保持程序，定期审查职业健康安全管理方案必要时,修订管理方案,以反映组织活动、产品、服务或运行条件的变化职业健康安全管理体系标准职业健康安全管理方案-例子如针对“加强分包商作业人员培训，98年底前对化学品供应商完成卸装作业安全训练”的管理目标管理方案：规划并执行训练课程 权责：人事部为主，安全卫生部及采购部辅助进行 时间：98年12月31日4.4实施和运行4.4.1结构和职责n 组织内各岗位人员的作用、职责和权限应予以界定、文件化及传达n 最高管理者对职业健康安全负最终责任n 组织应任命一名高层主管为管理代表，以承担特定的职业健康安全管理职责：n 确保职业健康安全管理体系的建立、实施和保持运行n 向最高管理者汇报职业健康安全管理体系的绩效，以便为评审和改进职业健康安全管理体系提供依据职业健康安全管理体系标准4.4.1结构和职责 （续）n 管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源：人力资源、专门技能、技术和财力n 所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺职业健康安全管理体系标准一般职业健康安全管理组织分为：生产线式：生产主管兼任，适合小型企业独立部门式：由独立的专门部门负责，缺点是生产线被动综合式：除独立部门负责，生产线也负有部分安全责任对三百人以上生产性企业及重点防护单位应成立安全管理委员会，由法人代表、安全主任、员工代表、安全主任负责本组织安全管理的日常工作职业健康安全管理体系标准4.4.2培训、意识和能力组织应对其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的能力作出规定，人员应具备完成职业健康安全工作任务的能力应根据其教育、培训和经历，对能力进行鉴定应建立并保持程序，使每一相关职能和层次的员工都意识到：n 遵循职业健康安全方针与程序，以及职业健康安全管理体系要求的重要性n 工作中健康安全状况的改善，以及个人行为的改进所带来的职业健康安全绩效n 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求方面的作用与职能n 偏离规定的运行程序可能带来的后果培训程序应考虑不同层次的需求职业健康安全管理体系标准培训过程包括：1能力及培训需求分析2新人及转岗培训3定期在职培训4特殊岗位培训（消防人员、安全主任、电工等）5培训记录6培训效果检讨职业健康安全管理体系标准4.4.3协商和沟通组织应建立并保持程序，以确保与员工和其他相关方进行有关职业健康安全信息的相互交流、沟通员工的参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报员工应：n 参与职业健康安全工作方针和程序的制定和评审n 参与影响作业场所健康安全状况任何变化的讨论n 参与职业健康安全事务n 了解谁是职业健康安全管理代表或员工代表职业健康安全管理体系标准4.4.4文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：n 对管理体系核心要素及其相互作用的描述n 提供查询相关文件的途径职业健康安全管理体系标准文件系统职业健康安全管理体系结构是：没有规定（可以是手册、程序、作业规程或其它形式）建立文件一览表，方便查询若已建立其他管理体系，应考虑对整个系统进行整合 职业健康安全管理体系标准4.4.5文件和资料控制建立并保持程序，控制本标准所要求的文件资料n 易于检索n 定期评审，必要时予以修订并由授权人确认其适应性n 职业健康安全管理体系的关键岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本n 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用n 法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存职业健康安全管理体系标准典型文件控制活动包括：l 文件标识文件编号版本生效日期核准l 规定变更核准权责l 文件更新控制方法 文件发放记录表 文件一览表职业健康安全管理体系标准4.4.6运行控制确定控制危险和相关因素的运行程序和活动，对这些活动与维护工作加以规划，使其符合：n 对那些缺少程序可能会导致偏离职业健康安全方针、目标情况，建立并维持文件化程序n 在程序中规定运行标准n 对于所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业健康安全危险源，建立并保持管理程序n 对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计，包括人力的配备等建立有效的管理程序，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险职业健康安全管理体系标准作业环境控制包括：物料使用：毒性、易燃性、腐蚀性、感染性、放射性设备使用：危险性机械、电器设备、手工具工作环境：密闭作业、高架作业、高低温或辐射人为因素：训练不足、知识不足职业健康安全管理体系标准作业危险源控制n 改变作业程序n 减少暴露时间n 改变物料n 改变设备或工具n 改变物理条件n 防护具n 工作许可管制（如动火作业许可证）职业健康安全管理体系标准机械设备控制：设备清单新设备设施建造、运输、安装程序维护保养程序变更管理程序（新设备安装、设备替代、设备修改、关键部件更换、长期停机后启动等）检查和测试程序（使用前、关键部分、定期）职业健康安全管理体系标准化学品控制：n 化学品分类危险物：易燃、爆炸性物资有害物：致癌性、毒性、刺激物、腐蚀性、致敏感物n 建立物资安全数据表（MSDS：成份、特性、健康危害、急救措施、火灾及爆炸危害、健康危害及急救资料等）n 建立危害物资清单化学品资料使用资料（地点、使用数量、频次）储存资料（地点、数量）n 标识、警示及MSDSn 储存温、湿度控制n 防止泄漏及自动监测n 不相容物资分类储存，保持适当距离n 通风良好，避免日光及火源n 金属封闭容器盛装n 禁止在化学品储存、使用场所饮食n 制订工作守则、应急措施n 个人防护职业健康安全管理体系标准人体健康控制n 健康危险源种类：化学性、物理性、生物性、人体工学性n 作业控制：工艺及操作改进、加强培训、做好标识、减少暴露、报警系统、个人防护器具n 定期作业环境监测n 员工健康检查入职检查、特殊体格检查、定期健康检查、健康复查职业健康安全管理体系标准分承包方管理n 采购控制：合格分承包方评价、签订安全管理合约n 作业控制：委托监理机构、开工前会议、分承包方人员入厂时健康安全培训及危险源警告、共同作业管理n 监督与测量：分承包方工作现场审核及健康安全绩效考核职业健康安全管理体系标准4.4.7应急预案和响应应建立并保持计划和程序：n 确定潜在事故或紧急情况n 作出应急预案与响应,以预防或减少疾病及伤害制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序如实际可行，应定期测试这些应变响应程序职业健康安全管理体系标准范围包括：l 作业灾害：火灾、爆炸及化学品外泻等l 自然灾害：台风、水灾、地震等职业健康安全管理体系标准急救与防护设施管理：l 灭火器、灭火栓等消防设施l 烟感、热感等火灾报警系统l 气体泄漏报警系统l 紧急发电机及紧急照明l 急救箱、药品、担架等急救器材l 化学品吸收之物质及清除设备l 个人防护器具（如呼吸防护器具）l 紧急冲淋设备等职业健康安全管理体系标准紧急应变培训内容n 化学品危害及灾害知识n 警告标识常识（危害标识、报警信号等）n 应变措施n 救灾及防护装置之位置及使用n 疏散程序职业健康安全管理体系标准考虑紧急应变计划更新情况：l 制程工艺改变l 周围环境改变l 救灾相关设施变更l 法律变更l 训练或演习结果检讨l 事故发生后检讨职业健康安全管理体系标准4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视应建立和保持程序，对健康安全绩效进行监视和测量n 适用于组织所需的定性和定量测量n 与组织的职业健康安全目标相适应的监视n 主动的绩效测量，监测职业健康安全管理方案、运行标准和适用的法律法规要求的执行情况n 被动的绩效测量，监测事故、职业病、事件（包括虚惊事件）和其他不良的职业健康安全绩效的历史证据足够的数据记录和监测与测量结果，以便对以后的纠正和预防措施进行分析职业健康安全管理体系标准常用绩效指标：l 作业环境空气中有害物浓度l 作业环境噪音l 员工健康检查合格率l 无工伤累计天数l 设备故障次数/单位工作时间l 警报器误报率l 低危害物料替代量/单位产品l 员工违反安全守则l 健康安全及有关法律法规培训的受训率l 目标达成率等职业健康安全管理体系标准4.5.1绩效测量和监视 （续）如果绩效测量需要用到监测设备，组织应建立并保持程序：n 对这类设备进行校准和维护n 将校准和维护活动及结果予以记录保存职业健康安全管理体系要求与ISO9000标准类似：强调计量设备的校准维护，强调校准记录的保存，未强调追溯国家、国际标准职业健康安全管理体系标准4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施应建立并保持程序，规定有关职责和权限：n 处理和调查事故事件不符合n 采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响n 采取纠正和预防措施并予以完成n 确认所采取的纠正和预防措施的有效性职业健康安全管理体系标准4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施（续）n 程序应要求对所有拟定的纠正和预防措施在实施前通过风险的评价过程进行评审n 任何用于消除实际和潜在不符合 原因的