电网公司任务观察运作指南.doc

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除云南电网公司任务观察运作指南（手册）1总则（前言）1.1 本手册对任务观察的运作要求与方法进行了说明，以指导各单位按照体系要素的要求，正确、有效地开展任务观察工作。1.2 本手册以控制安全底线为目的，基于对各专业工种作业风险的定性与定量分析， 综合确定关键作业任务或作业区域的风险分布与分级，为任务观察人员提供关注焦点。1.3 通过任务观察了解员工行为、作业方法和标准的符合性以及员工熟悉和依从的程度，及时发现和纠正管理、作业活动中的不规范问题。1.4 通过本手册提供的思想、方法与工具，指导各单位建立任务观察机制，及时发现、统计、分析员工的不安全行为，为控制作业过程风险提供管理依据，为评价安全生产趋势与发布预警，以及改进人员培训提供定量与定性的输入。2 引用文件（编制依据）中华人民共和国安全生产法第二十二条、第三十六条、第四十五条中国南方电网公司安全生产风险管理体系6.7.4中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南6.7.4中国南方电网公司任务观察运作指南3 术语和定义3.1 任务观察：指对作业人员执行任务过程的观察。3.2 全面任务观察：是根据任务观察目的对整个作业可能涉及的风险控制措施的依从程度进行全方位、全过程的观察。3.3 局部任务观察：是根据任务观察目的对作业中某一类或几类风险控制措施的依从程度进行的观察。4.任务观察机制的建立基础任务观察（安全检查）的项目分类主要取决于现场作业活动的关键行为，即在现场经常发生的、典型的、不安全行为。其有效的方法应梳理出如何标准化地做、如何高效地做、如何安全地做，才能定义什么是不安全。4.1 作业安全工作系统的建立作业安全工作系统是要有条理地分析每一项工作，找出它的潜在危害，订出正确的程序，将危害消除或把危害发生的机会及影响减至最低。这个系统的应用范围包括例行工作与特殊工作。制定作业安全工作系统的五个步骤：-找出危害-评估风险-订出方法-实施制度-监察机制（任务观察、安全检查，内外审核）4.1.1 找出危害分析一切和工作有关的细节，找出人、机、物、法、时、空和不同环境可能引起的危害。-人：工作分配、经验、训练、能力、可预计的人为错误。-机：设计、安装、摆放、操作、使用、能源、机械的危险部分，维修、无意中开动机器所产生的危险。-物：物料的搬运、应用、储存、废弃，物料的化学及物理特性，重量、大小、形状等。-法：工作程序、紧急情况的考虑与应变能力。-时：工作时间、作息规律、天气变化。-空（环境）：进行作业的空间、条件及位置，密闭场地、水中（岸边）作业、陡坡作业、狭窄空间、潮湿场地、人口密集、交通状况等等。4.1.2评估风险建立作业对象分析方法，以标准检修为基准，找出人、机、物、法、时、空（环境）独自或相互引起的危害变化原理，即在标准检修的基础上，把人、机、物、法、时、空（环境）独自或相互引起的危害归纳为作业对象引起的基准风险、工器具应用固有风险，作业环境固有风险及相互作用引起的危害变化。-作业对象基准风险：基于定性与定量分析和安全底线控制要求，找出作业风险分布与排序的规律，其基准排序为：触电、误操作、电网稳定破坏、高坠、物体打击、机械伤害、跌倒与绊倒、有害动植物伤害、爆炸伤害、有毒有害物质的伤害。-工器具应用固有风险：工器具应用固有风险与作业对象风险同时并存，可能引起特殊PPE的应用，是区别标准检修与大修、技改和基建工作的关键所在。-作业环境固有风险：作业环境存在的固有风险影响和改变了该项作业任务的基准风险排序，提示任务观察人员改变关注焦点。4.1.3找出方法在详细识别危害和评估风险的基础上，按照生产技术部“3”个指导意见的要求制定作业管控文件（作业程序）。作业管控文件的制定，只是对作业风险进行全面、系统和清晰的识别并对其进行有效控制，不能改变作业对象基准风险的分布与排序和作业环境不同带来的固有危害特性。4.1.4执行制度为确保建立的作业管理文件得到有效的执行：-应对其进行充分的审核，确保适宜现场作业并具有良好的操作性。-摆放在适宜位置，便于获取。-作业前应对作业人员开展适宜的培训。4.1.5监察机制为确保作业风险得到全面、系统和清晰识别并得到有效控制，促进任务观察（安全检查）工作规范化、标准化，应建立任务观察管理标准并确保：-制定计划：明确任务观察的优先对象和频次。-制定步骤：明确任务观察的基本顺序和关注焦点。-确定沟通方法：促进现场人员养成习惯。-任务观察结果得到记录。-确定分类标准：规范统计分析和结果应用。5 职责5. 1安全监察部5.1.1 对全局任务观察的管理、组织实施工作和统计分析工作负责。5.1.2 负责依据各单位作业任务的危害辨识与风险评估结果，以及历年来任务观察的分析统计结果，确认现场作业活动的关键行为及其排序：即在现场经常发生的、典型的不安全行为。5.1.3 在现场关键行为的识别基础上，组织制定任务观察的分类与排序表。5.1.4及时搜集、统计、分析员工的不安全行为，为控制作业过程风险提供管理依据，为评价安全生产趋势与发布预警，以及改进人员培训提供定量与定性的输入。5.1.5负责组织本部门实施任务观察。重点观察现场关键行为：即作业风险控制措施和防护措施的执行行为（习惯）的依从程度。其次是作业风险控制措施和防护措施的符合性与可操作性，即票面合格率的问题。5.2 生产技术部、工程建设部、电力营销部、农电工作部5.2.1对本职能管辖范围内任务观察策划、执行、统计分析和应用的组织与管理负责。5.2.2组织本职能部门人员开展任务观察。5.2.3审核任务观察人员对作业管理的改进建议并纳入纠正预防。5.2.3将任务观察的统计分析结果报送安全监察部5. 3 各基层单位5.3.1对各业务管辖范围内任务观察策划、执行、统计分析和应用的组织与管理负责。5.3.2组织本单位安全监察人员、技术专责、各班(站、所)安全员/安全区代表对所在单位、班(站、所)生产作业开展任务观察。5.3.3将任务观察结果的统计分析结果上报安全监察部。6 任务观察机制的建立6.1 任务观察的意义：对作业人员执行任务过程的观察，目的在于了解、掌握作业人员执行作业步骤、作业方法中存在的不足或制度规定的正确性以及跟踪员工接受培训的效果，以便为培训和制度规定的修编提供依据。6.2建立任务观察机制的策划6.2.1任务观察的基本要求：-应根据风险大小建立全面或局部的任务观察计划。-明确任务观察的类别与执行要求；-采用正确的观察方法与沟通技巧；-根据不同作业类型确定观察方法和次数；-根据现场发现的问题以及现场工作人员对问题的解释，按任务观察记录表进行记录；-针对任务观察统计结果，应用事件根本原因分析技术进行分析，提出有针对性的改进意见；-发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法。6.2.2 任务观察的项目：-观察作业环境是否存在危险点；-观察标示、隔离闭锁是否齐全有效并符合人机工效；-观察工器具、个人防护的使用是否满足作业要求；-了解员工的工作行为或习惯；-检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性；-跟踪员工的培训效果；-收集员工的培训要求和合理化建议。6.2.3 任务观察的范围：应基于风险，至少应对以下情况进行观察：-进行新的作业任务或作业标准时；-中高风险的作业任务；-发生生产安全事故/事件后，需要检讨作业程序或方式/方法时；-新上岗的员工或作业技能培训后；-安全表现差、经常尝试创新或冒险的员工。6.2.4 任务观察的作用：-任务观察是以公开、理解、尊重的方式与员工讨论安全问题。通过询问工作情况以及如何可以做到更安全等提问式的沟通，以有助于员工考虑自己的安全，促使他们形成一种习惯；对于好的表现和安全习惯应给予表扬和肯定，让员工感觉到他们的安全表现得到认可。-任务观察是各级各类人员都可应用的带改进性与预防性的方法。是能全面发现水面下“冰山”的一种方法。-安全检查是我们比较熟悉的带纠正性与强制性的方法。6.3任务观察员的条件6.3.1熟悉所观察的作业任务所涉及的设备、作业标准及安全要求；6.3.2经过危害辨识和风险评估培训；6.3.3经过行为安全培训，并具有行为安全观察的技能。6.4建立任务观察记录表的策划6.4.1安全监察部应基于风险，结合任务观察运作指南的要求，系统识别现场作业活动中的危害因素和管理要求，即依据对作业活动中不符合标准的行为或条件的管控要求，明确任务观察的项目和分类，建立任务观察记录表，确保管理和系统上的缺陷能得到充分的识别和分类。6.4.2 任务观察的类别顺序为：人员的反应（异常反应）、隔离闭锁、作业环境、作业风险、个人防护装备、工具与设备、程序与培训，任务观察人员开展任务观察，应遵循这一基本顺序。（见附录A：供电局作业任务观察分类与排序表）1）人员的反应（异常反应）任务观察人员根据进入作业区内的十秒到三十秒期间作业人员的反应，判断作业人员执行作业管控文件否存在偏差，决定是否重新开展任务观察。2）隔离闭锁（参考任务观察现场应用指导手册）为确保作业人员处在一个安全的工作环境，任务观察人员应首先观察作业人员在工作场所中与危险源（例如：带电部位）所处于的位置及两者之间的隔离闭锁实施情况， 隔离闭锁作为强制性观察项目，任何任务观察人员必须遵循这一原则。3）作业环境（参考任务观察现场应用指导手册）现场作业环境存在特有风险，作业类型有：-临近带电体作业-高空作业-人口密集-密闭场地（隧道，变压器内部）作业-陡坡作业-狭窄空间作业-水边（岸边）作业-潮湿环境作业-高温环境作业-低温环境作业-风力气象条件作业-照明不足-作业区域是否整洁有序-工作场所是否井然有序-材料及工具的摆放是否适当-其他作业环境（不符合标准的条件）存在的潜在风险影响和改变了该项作业任务的基准风险排序，是任务观察的重点和讨论的焦点。任务观察人员应识别作业所处具体环境，明确作业环境对风险的具体影响，优先观察作业环境固有风险的控制措施执行的依从程度，并提出对作业环境改善的建议。隔离闭锁与作业环境的区别在于：-隔离闭锁由运行许可人员布置完成，对作业环境潜在风险的控制由作业人员完成。-对作业环境潜在风险的控制包括隔离闭锁中运行许可人员不能通过消除或采取工程隔离措施后需要作业人员采取的行政管理措施。作业环境的潜在风险控制可参照（附录C：作业环境潜在有风险一览表）。4）作业风险（参考任务观察现场应用指导手册）任务观察人员应基于作业对象，明确作业风险的排序与分布，优先观察高风险作业，其次观察中风险和低风险作业。对于作业风险的排序与分布，生产单位可结合本单位作业风险评估定期回顾。作业风险评估数据和事故统计分析表明，电力生产区域作业风险的排序与分布遵循一定规律，即作业风险与作业对象密切相关，其排序与分布基本顺序为：触电、误操作、高处坠落、物体打击、机械伤害、有毒有害物质、爆炸、有害动植物伤害、交通伤害、跌倒与绊倒几种。（见附录A：全局作业任务观察分类与排序表中确定的基准风险排序）对于基准风险排序，各单位可结合本单位实际情况重新确定基准风险排序或增加风险，但不得删减其中的风险类别。任务观察人员应识别被观察的作业对象，按照（附录D：基准作业风险库）确定的顺序，观察对作业风险控制执行的依从程度，了解人员的工作行为和习惯。5）个人防护装备任务观察人员应基于作业风险分析，针对作业环境、作业方法和工机具应用风险可能导致对作业现场群体或个体带来潜在危害，观察个人防护装备基本配置和特殊配置的使用情况。应自上而下观察重点防护部位：-头部-眼睛和脸部-呼吸系统-手和手臂-躯干-脚部和足部对现场使用个人防护装备，存在的不安全行为主要为以下情况：-未使用-未正确使用-个人防护装备存在缺陷6）工具与设备（参考任务观察现场应用指导手册）工作过程中使用的工具和设备存在风险，任务观察人员应观察人员能否安全地使用工具和设备。其表现为：-不适合该作业-未正确使用工具与设备-工具和设备本身不安全-其他对工具与设备应用带来的固有风险，任务观察按照（附录E：工机具使用风险控制一览表）执行。标准检修作业与大修、技改、基建工作，区别在于工具与设备使用导致的固有风险，对大修、技改、基建作业的任务观察，应同时观察作业对象基准作业风险和工具与设备使用固有风险的控制措施。7）程序与培训任务观察人员应观察作业程序的建立与执行效果，现场存在的问题类型有：-没有建立-不适用/可操作性差-不可获取-人员缺乏培训-没有遵照执行-其他如任务观察人员观察到对隔离闭锁、作业基准风险、作业环境特有风险和工具与设备应用风险识别和控制良好时，可不进行本项目的观察。反之，如对隔离闭锁、作业基准风险、作业环境特有风险和工具与设备应用风险识别和控制混乱，须重点观察程序与培训的建立与执行。6.4.3 任务观察记录表应同时记录观察的目的、范围、时间、作业任务名称、观察人、观察方式、观察记录。（见附录F公用信息表）6.5任务观察的实施6.5.1任务观察的实施分为七个步骤：-准备-观察-讨论与沟通-分析总结-记录-后续改进行动-统计分析6.5.2准备6.5.2.1建立任务观察（安全检查）计划1）各生产单位应每月制定任务观察计划，保证任务观察有序进行。2）制定计划时，应基于以下因素明确任务观察的优先级别和观察频次。-月度工作计划；-作业任务风险等级和分布、作业环境潜在危害及工机具固有危害的分布；-上级部门对安全底线的控制要求；（不发生人生伤亡事故、恶性误操作事故、电网稳定破坏事故）-生产单位基于事故事件分析统计结果，综合反映出来的安全生产短板问题；-前一周期任务观察统计分析结果表明的趋势和问题。3）制定计划时，应基于以下目的并明确任务观察类别、执行时间、执行人。 -了解员工的工作习惯；-检验制度标准或作业指导书的全面性和可操作性；-跟踪员工的培训效果；-收集员工的培训需求和合理化建议；-发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为或方法。4） 制定计划时，应至少保证对以下情况开展任务观察：-实行新的作业任务或作业标准时；-中、高风险的作业任务；-发生安全生产事故/事件后，需要检讨作业程序或方式、方法时；-新上岗的员工；-作业技能培训后；-安全表现差、经常尝试冒险的员工。5）制定计划时，各部门单位应根据管理职责要求和关注焦点，选择开展全面任务观察或局部任务观察。6.5.2.2确定任务观察执行频次和观察要点 -安全监察部结合本单位实际，制定任务观察频次要求表(见附件G)报最高管理层（局长）审批。-最高管理层、各级部门（单位）负责人按照任务观察频次要求表（附录G）执行。除最高管理层和专业安全监察人员外，任务观察频次要求表只对部门（单位）负责人（含副职）的观察范围和观察要点作出规定，对部门（单位）其他人员，由部门（单位）负责人依据实际情况进行策划、安排和组织管理，但部门（单位）其他人员观察频次应高于部门（单位）负责人观察频次。-最高管理层：可以采用全面任务观察，亦可采用局部任务观察，清晰掌握全局安全生产发展趋势，与一线员工双向平等探讨安全问题，体现有感领导和管理承诺。-安全监察部负责人：宜采用全面任务观察方式，定性与定量相结合，清晰掌握全局安全生产发展趋势，了解基层单位执行规程规定状况，了解基层单位风险评估与危害辨识技术应用，了解一线员工风险控制行为和人身防护技术应用，识别安全生产风险管理体系中的薄弱环节，收集员工的培训需求和合理化建议。可结合到位要求、应急事件处置等日常活动开展。-职能部门负责人：宜采用局部任务观察方式，重点观察各制度标准或作业指导书的全面性和可操作性，跟踪员工的培训效果，收集员工的培训需求和合理化建议。例如：生产技术部可结合到位要求、应急事件处置、作业评价等日常活动开展，重点观察作业程序（作业管控文件：三措、施工方案、工作票、操作票、作业表单）和生产工具的执行与应用。-基层单位负责人：宜采用全面任务观察方式，可成立基层任务观察小组，每次由其中1位基层单位负责人带队，由安全监察人员、技术专责和一线员工组成，与对所辖范围作业现场开展任务观察。重点了解基层安全发展趋势，激励员工关注安全工作，识别安全生产风险管理体系中的薄弱环节，收集员工的培训需求和合理化建议。-安全监察人员（含安全区代表）：结合实际情况采用全面任务观察或局部任务观察，重点及时发现不安全行为，避免伤害的发生与财产损失；了解人员对安全标准的培训、理解和应用的程度。-工作负责人、工作监护人：实时观察，重点及时发现不安全行为，避免伤害的发生与财产损失；了解人员对安全标准的培训、理解和应用的程度。6.5.2.3 观察任务观察时应做到:-观察过程不影响正常作业。-观察过程中对有即时危险可能导致事故、伤害、损失的不安全行为及时进行纠正。并将正确的行为或方法进行演示、指导。-不当面记录任务观察发现和了解的信息。6.5.2.4讨论与沟通-讨论之前表扬和肯定工作方式中的安全部分