企业管理规定16项目管理制度.doc

项目管理制度 第一章总则 第一条为规范公司项目管理和投资行为，提高项目管理和投资决策水平，降低项目投资风险，实现项目投资收益 最大化，制定本制度。 第二条管理范围 （一）新建项目：指公司投入资源新开始建设的项目，以及流通企业新开设连锁店的项目； （二）技术改造项目：指对生产工艺、技术装备、监测手段和生产设施进行改造或更新的项目，以及新产品开发项 目和局部迁建项目； （三）资本运营项目：指为实现生产要素的优化配置和产业结构的动态调整而进行的产权交易项目。 第三条管理原则 （一）严格论证 项目经项目初审、项目立项、可行性论证和项目决策的论证程序后，方可纳入年度计划。 （二）目标管理 项目管理部门、项目实施单位应根据可行性研究报告和项目目标责任书确定各自工作的目标，针对目标进 行管理、控制和实施，并对工作成果进行考核。 （三）过程控制 项目管理部门、项目实施单位在项目实施运程中，根据项目实施计划和公司相关管理制度，对项目的进度、质 量、安全、成本、合同和生产要素进行管理、控制和考核。 第四条总工办为公司项目管理部门，医药产业部负责医药新产品开发管理，证券投资部负责公司资本运营项目的 管理。 第二章项目决策 第五条项目选项应具备以下标准 （一）项目选项基本标准 1、符合国家产业政策； 2、符合公司和企业的发展战略规划； 3、与公司现实的筹资能力相适应； 4、与公司现实的管理能力相适应。 （二）新建项目和资本运营项目选项标准 1、有助于提高公司在相关产业的市场份额和控制能力； 2、投资利润率（年均利润总额/总投资）应高于同期银行贷款利率（现有产业外项目的投资利润率应高于百分之十 五）。 （三）技改项目的选项标准 1、有助于提高产品产量、质量、调整产品结构； 2、有助于节约能源、降低消耗； 3、有助于“三废”治理和资源综合利用； 4、有助于防止职业卫生和安全生产事故的发生。 第六条项目提出 项目须符合产业和企业的发展战略规划，并提供项目建议书和企业审核会签单，项目建议书应包括但 不限于以下内容： （一）项目来源和背景，产业政策背景和技术进步要求； （二）市场初步预测； （三）产品方案及生产规模； （四）工艺技术初步方案； （五）原材料、燃料及动力的供应； （六）建厂条件及厂址初步方案； （七）项目实施或与合作方合作的形式、方法和步骤； （八）投资估算及资金筹措的初步分析； （九）经济效益与经营风险的初步分析。 第七条项目初审 （一）成立项目组 项目管理部门组织公司相关部门成立项目组，对项目进行初步论证。 （二）项目审核 各部门根据专业分工进行审核，填写项目审核意见书和公司审核会签单，其中产业部、总工办负责项目的 工程技术审核，财务资产管理部、证券投资部、审计部负责项目的经济指标审核，物流控制中心负责项目的招标审核， 综合计划部负责项目的指标考核。 （三）对通过初步论证的项目，项目责任单位向公司上报项目建议书、项目管理部门向公司上报项目审核意 见书和公司审核会签单，进行立项审核；未通过初步论证的项目，由项目管理部门退回项目建议书，并书面 说明未予立项的理由。 第八条可行性研究 批准立项后，由项目责任单位或委托具备相应资格的咨询机构对项目进行市场调研，编制可行性研究报告。 可行性研究报告应包括但不限于以下内容： （一）总论； （二）项目背景和发展概况； （三）市场分析与建设规模； （四）项目所在地的经济政策环境； （五）建设条件与厂址选择； （六）工艺技术方案； （七）环境保护与劳动安全； （八）企业组织和劳动定员； （九）项目实施进度安排； （十）投资估算与资金筹措； （十一）各项技术、经济指标的预测； （十二）投资风险分析与应对措施； （十三）是否可行的结论性综述。 第九条可行性论证 （一）项目责任单位须对可行性研究报告进行复核，确保可行性研究报告的真实、准确和完整，经企业总 经理办公会审核后，将可行性研究报告、企业审核会签单上报项目管理部门； （二）项目管理部门组织公司相关部门和外部专家，根据专业分工对可行性研究报告进行审核，填写项目审 核意见书和公司审核会签单，由参评人员签章，如项目所在地的地方政府提供相关政策和承诺，应符合国家法律 法规，并需提供相关的批准文件； （三）对通过上述评审的项目，项目责任单位向公司上报可行性研究报告、项目管理部门向公司上报项目审 核意见书和公司审核会签单，进行项目终审。 第十条项目决策 公司按公司章程规定的决策权限进行项目决策，其中： （一）单项投资一亿元以下的项目经总裁办公会通过后，报公司董事会审批； （二）单项投资一亿元以上的项目经董事会通过后，报公司股东大会审批。 第十一条项目申报 项目决策后，凡须政府相关部门审批的项目，由项目责任单位按照政府相关部门的要求，组织编制相关申报文件并 汇编送审，项目管理部门负责监督、协调和管理。 第三章项目实施 第十二条项目目标责任书 项目责任单位依据可行性研究报告和项目审核意见书编制项目目标责任书，经项目管理部门审核后， 作为项目考核的依据。项目目标责任书应包括以下内容： （一）项目内容； （二）主要技术指标、经济指标、考核目标及验收标准； （三）项目工期及重点子项和阶段进度； （四）质量及安全指标； （五）各阶段资金需要量及其他资源需求； （六）与上述指标相挂钩的奖惩措施； （七）项目负责人及主要参加人员名单； （八）项目目标责任书签约各方。 第十三条项目实施计划 项目责任单位依据可行性研究报告和项目目标责任书，编制项目实施计划，报项目管理部门审批。 项目实施计划应包括以下基本内容： （一）项目概况； （二）施工方案及施工准备工作计划； （三）项目进度计划； （四）工程、设备、材料招标计划； （五）资金来源与使用计划； （六）风险分析与应对措施； （七）项目团队建设与人力资源计划； （八）调度例会、安全例会、质量例会等会议安排。 第十四条项目进度控制 （一）项目进度计划包括项目总进度计划和单位进度计划； （二）项目总进度计划应依据合同、进度目标、工期、有关技术经济资料、工作部署与主要工程施工方案进行编制； （三）单位进度计划依据下列资料编制： 1、项目目标责任书； 2、项目总进度计划； 3、资金、主要材料和设备的供应能力； 4、工程现场条件、气候条件、环境条件； 5、已建成的同类工程实际进度及经济指标。 （四）项目责任单位应按月或定期对项目进度进行检查，分析进度控制存在的问题、经验及改进措施。 第十五条项目质量控制 （一）项目责任单位需建立项目质保体系、质量责任制和考核评价办法，项目负责人对项目质量控制负责，过程质 量控制由每一道工序和岗位的责任人负责； （二）项目责任单位应按月或定期召开质量分析会，针对工程质量问题进行分析，落实改进措施，并定期评价改进 措施的有效性。 第十六条项目安全控制 （一）项目安全控制坚持“安全第一、预防为主”的方针。项目责任单位应根据安全生产管理制度，建立健全 安全管理体系和安全生产责任制，并将安全责任目标分解到岗，落实到人。项目负责人是项目安全生产的总负责人； （二）项目责任单位应根据项目安全目标编制安全保证计划，安全保证计划应包括：工程概况、控制程序、控制目 标、组织结构、职责权限、规章制度、资源配置、安全措施、检查评价和奖惩制度。 第十七条项目成本控制 （一）项目成本控制包括成本预测、计划、实施、核算、分析、考核、整理成本资料与编制成本报告； （二）项目责任单位应按月对成本控制进行跟踪分析，编制月度成本控制报告，为成本偏差的纠正与预防、成本控 制方法的改进，制定降低成本措施、改进成本控制体系提供依据。 第十八条项目合同管理 （一）项目责任单位根据合同法和公司合同管理制度对项目合同进行管理； （二）项目责任单位应对项目合同实行动态管理，跟踪收集、整理、分析合同履行过程中的信息，注意收集、记录 对方当事人违约事实的证据，作为日后索赔的依据； （三）合同履行终止后，项目责任单位应对项目合同的订立、条款和履行情况进行评价，为今后改进合同管理提供 依据。 第十九条项目生产要素管理 （一）项目生产要素包括资金、人力资源、材料和设备； （二）项目生产要素管理的过程包括生产要素的计划、供应、使用、检查、分析和改进，目标是实现生产要素的优 化配置、动态控制和降低成本； （三）项目责任单位应根据公司财务管理制度和项目目标责任书，编制年、季、月度资金收支计划，上报项目 管理部门和公司财务资产管理部门审批后实施。项 目责任单位应按月或定期进行项目的资金分析，对比计划收支与实际收支，找出差异，分析原因，改进资金管理； （四）项目责任单位应根据公司人力资源管理制度、项目进度计划和作业特点优化配置人力资源，对项目人员 进行跟踪平衡，制定人员需求计划，报项目管理部门及公司人力资源部批准；根据项目需要对人员进行教育和培训，加 强对项目人员作业质量和效率的检查、考核和奖惩； （五）项目责任单位应根据公司招标管理制度、物资供应管理制度和项目目标责任书，制定材料采购、供 应、储备和消耗计划； （六）项目责任单位应根据公司固定资产管理制度进行设备管理，降低设备使用成本。 第二十条项目风险防范 项目责任单位和项目管理部门负责跟踪项目建设依据的变化，根据公司风险控制制度制定项目风险应急预案， 对项目风险进行监控，以防范和规避项目风险。 第二十一条项目变更 对于影响项目投资、进度和质量的变更，项目责任单位提出变更申请报告，项目管理部门组织相关部门进行分析、 论证，按原决策程序对变更做出决策，批准后方可变更，并对项目目标责任书、项目实施计划进行相应修改和报批。对 于造成经济损失或影响项目进度、质量的变更，项目管理部门应组织相关部门进行核实，界定责任归属，并提出对相关 责任单位和责任人的处理意见。 第二十二条项目中断或退出 项目实施过程中，项目建设依据发生重大变化，使投资目的和投资收益不能实现时，项目责任单位应在第一时间报 项目管理部门，按照原决策程序做出中断或退出的决策。 第二十三条项目档案管理 （一）项目责任单位应建立健全项目档案资料管理制度，实行科学收集，定向移交，统一归口，便于存取和检索； （二）档案资料应包括建设项目文件、施工技术资料（含竣工图）、有关设备资料、有关财务资料、项目运行技术 准备资料和规定的其他资料。 第二十四条信息披露 项目负责人是项目的信息披露义务人，当项目出现公司信息披露管理制度规定应当披露的情形时，项目负责人 应当及时向公司证券投资部通报。 第四章验收和后评价 第二十五条阶段性鉴定与验收 项目责任单位依据实施计划、设计文件、法律法规、技术规范与验收标准等，会同项目管理部门及相关部门进行阶 段性鉴定与验收。 第二十六条项目验收 （一）项目管理部门会同公司相关部门组成“项目验收组”，进行项目验收； （二）对于需要政府主管部门验收的项目，在内部项目竣工预验收通过后，由项目责任单位负责组织向有关政府部 门提出正式项目验收申请，由政府有关部门主持进行项目的正式验收，公司相关部门参加。 第二十七条验收工作程序 （一）项目责任单位提出验收申请并提交以下资料： 1、项目竣工验收申请报告； 2、工程项目总结报告； 3、项目竣工财务决算报告。 （二）项目管理部门组织相关部门组成“项目验收组”，制定具体验收方案。 （三）“项目验收组”组织验收，勘察、设计、监理、施工单位和其他有关专家参加验收工作。对验收中出现的问 题，由“项目验收组”在三日内提出书面整改意见，由项目负责人落实项目责任单位进行整改。整改完毕后，“项目验 收组”进行复验，完成复验后签署项目竣工验收报告。 第二十八条后评价工作程序 （一）对验收结束并经一个完整会计年度的项目，在项目审计的基础上，由公司组织成立“项目后评价小组”，对 项目决策、实施、运营和可持续性四个环节进行评价； （二）“项目后评价小组”制定后评价方案，各专业部门根据项目的具体情况，确定评价重点和量化指标，向项目 责任单位发出后评价提纲； （三）“项目后评价小组”进场，对项目的决策环节、实施环节、运营环节和可持续性进行评价，分析经验教训， 形成结论和评级； （四）根据后评价报告，按项目管理制度和项目目标责任书予以兑现。 第二十九条后评价内容 （一）决策环节的评价：投资项目是否符合选项标准，项目目标是否合理，市场和经济效益的预测是否合理，风险 应对措施是否有效，是否按项目建议书项目初审可行性研究可行性论证的程序进行决策； （二）实施环节的评价：是否编制了项目目标责任书和项目实施计划，编制是否合理；项目进度是否延后； 项目质量、安全、成本、合同及生产要素的管理和控制与项目目标责任书、项目实施计划、公司其他专项制度 是否存在重大差异；是否存在遗留问题； （三）运营环节的评价：项目运营后的生产、运行、销售和盈利情况是否符合可行性研究报告和项目目标责任书， 项目内部和外部条件是否发生变化，根据项目实际运营情况采取了何种措施； （四）可持续性评价：对项目持续性发展的制约因素如财务、技术、环保、管理、政策等进行分析，提出项目可持 续的必要措施和建议。 根据以上内容，评定项目的目标合理性、实现程度、投入产出结果和外部条件，得出项目实施和效果的定性结论； 对项目责任单位、项目管理部门及项目参与各方提出建议、要求和相应措施。 第三十条后评价的结论 通过项目后评价，对项目评价分为四类： （一）项目实际运营效果达到或超过可行性研究报告的目标要求，评价为A类； （