证券交易日期总结.doc

证券交易日期总结 10分钟第三章P71无法连续交易证交所交易、通信系统，行情发布系统出现10钟以上中断；20分钟第三章P73固定收益证券交易待定报价的，原报价商于20分钟内确认，平台验证通过成交。 30分钟第三章P70深交所规定当中小板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%，交易所也可停牌30分钟。 60分钟第三章固定收益证券，一级交易商做市连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。 1日第三章上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。 第五章网上发行公告刊登发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告。 第十章最低结算备付金可用于应急交收，但如日中余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。 2日第五章网下股份登记网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料备齐的前提下2个交易日内完成登记。 第七章集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构与该会员、托管机构有关联系方联系的公司发行的证券，应于发生之日起2个工作日内书面形式报深交所。 发生投资者巨额投资退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于发生之日起2个工作日内书面形式报深交所。 第八章客户担保物的监控客户维持担保比例不得低于130%。 当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 该期限不得超过2个交易日。 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。 第十章发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。 3日第五章P160如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知自动行权采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向来行权的权证持有人自动支付现金差价。 第六章xx年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当是自开户之日起3个交易日内报证交所备案。 第七章客户资产管理账户证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证交所备案。 专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证交所备案。 第十章在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算背负金限额进行重新核算、调整。 5日第一章会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 证交所决定接纳或者开除会员应当在决定之后的5个工作日内向中国证监会备案。 决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前向中国证监会备案。 会员转让席位，向证交所提出申请，证交所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定！第三章中小板退市风险在公司股票交易实行退市风险警示期间，（暂停上市期间）公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 P81合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 第四章P98证券账户注册资料的变更审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。 第五章网络投票公司为流通股股东提供不少于5个交易日的网络投票时间。 （LOF）基金上市首日的开盘参考价格为上市首日前一交易日的基金份额净值。 权证权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人。 第七章上交所规定集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上交所提供上月资产净值；在会计年度结束后4个月内，向上交所报送集合资产管理计划单项审计意见。 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或者终止的，应在中证监批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上交所备案。 集合资产管理计划展期、解散或终止的、应于展期申请获中国证监会批准后5个工作日内内以书面形式向深交所报告。 监管证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中证监派出机构备案。 10日第五章标的证券结算标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的的证券每日收盘价的平均数。 第七章P227证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中证监决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送中证监。 第八章证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证交所书面报告。 15日第二章佣金最高上限向下浮动制度，国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证交所制定并报中证监和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议后实施。 第四章P99合伙企业、创业投资企业申请注销企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。 第五章P180对于指导意见实施前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司想社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 第七章证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除活着终止之后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。 每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深交所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的监控报告。 每个会计年度结束后4个月内，以书面形式向深交所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 20日第一章证券公司申请文件备齐的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 第三章中小板退市风险警示连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 中小板终止上市被实行退市风险警示的，在其后90个交易日内，没有出现过连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 1月第四章P137建立健全客户回访制度对新开户客户应当在1个月内完成回访。 第五章证交所监管每年6月30日和12月3日过后的30日内，向中证监报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 2月第三章ST、*ST因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中证监责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月。 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月。 第七章证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽查年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中证监派出机构备案。 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供年度审计，并报注册地中证监派出机构备案。 3月第三章ST自然灾害、重大事故，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常。 第四章证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 第五章P168（LOF）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。 第七章客户知情权证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。 第八章标的证券在交易所上市交易满3个月。 近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均较基准指数平均值涨跌幅的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不找过基准指数的500%以上。 6月第五章债转股上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。 第七章集合资产管理计划证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中证监出具无异议意见或者批准决定之日内6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 集合资产管理投资组合证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划在投资组合比例符合资产管理合同的约定。 不符合约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。 自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理计划合同约定的，应于次日以书面形式向深交所报告。 不符合的10个工作日内进行调整。 P225第八章首批申请的最近6个月净资本在50亿元以上。 客户的选择标准从事证券交易时间要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（6个月），试点初期一般要求满18个月以上。 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。 120日第三章中小板退市风险连续120个交易日内，公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于300万股。 终止上市120个交易日内，仍低于300万股。 1年境外证券经营机构驻华代表处申请成为特别会员依法设立且满一年，最近一年无因重大违法行为而受主管当局出发的情形。 第三章ST最近一个会计年度审计结果为负，财务会计报告呗注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。 中小板暂停上市被实行退市风险警示的，公司在其后12个月内再次受到深交所公开谴责的。 中小板终止上市被暂停上市的，其后12个月内再次受到深交所公开谴责的。 2年第三章P64ST、*ST最近2年连续亏损。 中小板退市公司受到深交所公开谴责后，在24个月内再次受到深交所公开谴责。 第四章P116证券公司对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年进行一次后续评估。 证券营业部负责人被发现违法违规经营的，违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 3年第四章客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 证券营业部建立健全安全保障机制自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 证券营业部负责人应当