2012.6月证券考试帮考网买的交易押题卷三

交易押题卷三交易押题卷三 一 单选 1 关于交易异常情况 下列表述中不正确的有 A 无法正常开始交易情形包括证券交易停牌 复牌 除权除息等重要操作在开始前未能及 时准确处理完毕 B 通信出现 10 分钟以上中断属于无法连续交易 C10 以上的证券中断交易属于无法连续交易 D10 以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易 题 型 常识题 页 码 72 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 10 以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于 无法正常开始交易 其他各项皆对 2 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或 超过 20 时 交易所可对其实施临时停牌 分钟 A10 B20 C30 D 停牌至 14 57 分 题 型 常识题 页 码 70 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格首次上涨或下跌 达到或超过 20 时 交易所可对其实施临时停牌 30 分钟 首次上涨或下跌达到或超过 50 时 交易所也对其实施临时停牌 30 分钟 另外在创业板 股票上市首日盘中成交价格较当日开 盘价首次上涨或下跌达到或超过 80 时 交易所可对其实施临时停牌至 14 57 3 下列期货中 不属于金融期货 A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 权证 题 型 常识题 页 码 5 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 金融期货主要有外汇期货 利率期货和股权类期货三种类型 4 下列各项中 不属于委托指令的基本要素的是 A 委托方式 B 委托价格 C 证券品种 D 证券账号 题 型 常识题 页 码 32 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 其他都是委托指令的基本要素 5 在我国 根据市场情况 有权调整大宗交易最低限额的是 A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券公司 题 型 常识题 页 码 59 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 按照规定 证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额 6 证券公司客户的交易结算资金 需要存放在 A 证券公司 B 指定的存管银行 C 证券交易所 D 中国结算公司 题 型 常识题 页 码 89 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行 不能存 入其他任何机构 7 对于 关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见 施行前已退市的公司 在此指 导意见施行后 个工作日内未确定代办机构的 由证券交易所指定临时代办机构 A10 B15 C30 D60 题 型 常识题 页 码 189 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 对于 指导意见 施行前已退市的公司 在 指导意见 施行后 15 个工作日内未确定代办机构的 由证券交易所指定临时代办机构 8 在全国银行间债券市场买断式回购业务中 负责买断式回购结算的日常监测工作 A 中央结算公司 B 证券交易所 C 银行同业拆借中心 D 证监会 题 型 常识题 页 码 291 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 在全国银行间债券市场买断式回购业务中 同业中心负责买断式回 购交易的日常监测工作 中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作 9 在下列各项委托方式中 投资者采用 时 身份确认可不由密码控制 A 电话自动委托 B 柜台委托 C 网上委托 D 自助终端委托 题 型 常识题 页 码 30 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 投资者采用柜台委托时 身份确认可不由密码控制 其他三项都需 要输入密码 10 开放式基金募集期内 上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的 A 撮合交易时间和大宗交易时间 B 集合竞价时间 C 连续竞价时间 D 全部交易时间段 题 型 常识题 页 码 174 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 开放式基金募集期内 上海证券交易所接收认购申报的时间为每个 交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 11 目前在我国 A 股账户不可用于买卖 AA 股 BB 股 C 债券 D 权证 题 型 常识题 页 码 26 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 A 股账户是我国目前用途最广 数量最多的一种通用型证券账户 既可用于买卖人民币普通股票 也可用于买卖债券 上市基金 权证等各类证券 12 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 的架构设立和运行 A 业务决策机构 董事会 业务执行部门 分支机构 B 董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构 C 业务决策机构 业务执行部门 董事会 分支机构 D 业务决策机构 董事会 业务执行部门 分支机构 题 型 常识题 页 码 254 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 董事会 业务决策 机构 业务执行部门 分支机构 的架构设立和运行 13 净价交易是指买卖债券时 的价格申报并成交的交易 A 不含过户费 B 不含佣金 C 含有手续费 D 以不含有应计利息 题 型 常识题 页 码 37 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交 易 14 依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择 合同签订 授信额度的确定 担保物的收取和管理 补交担保物的通知 以及处分担保物等事项进行 非现场检查和现场检查 A 证监会派出机构 B 证券交易所 C 负责客户信用资金存管的商业银行 D 证券登记结算机构 题 型 常识题 页 码 279 难 易 度 中 专家答案 A 解析内容 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求 依法对证券公司及其 分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择 合同签订 授信额度的确定 担保物的 收取和管理 补交担保物的通知 以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查 15 维持担保比例超过 时 从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现 金或充抵保证金的有价证券 A130 B150 C300 D500 题 型 常识题 页 码 269 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 维持担保比例超过 300 时 客户可以提取保证金可用余额中的现 金或充抵保证金的有价证券 但提取后维持担保比例不得低于 300 16 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在 开立债券托管账户 A 中国证券登记结算公司 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 全国银行间同业拆借中心 D 证券交易所 题 型 常识题 页 码 298 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 此题考察国债回购的清算与交收 17 关于证券交易所对交易异常情况的处理 下列表述中不正确的有 A 按照交易资金一定比例收取罚款 B 口头或书面警示 C 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D 限制相关证券账户交易 题 型 常识题 页 码 80 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 此题考察 证券法 中有关交易行为监督的内容 18 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定 下列各项中 属于代办股份转让主办 券商的代办业务的有 A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B 调查或协助调查制定事项 C 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求 协助调查指定事项 题 型 常识题 页 码 187 188 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求 协助调查指定事项 属于代办业务 其他三项为主办业务 19 新中国证券交易市场始于 A1992 年 B1990 年 C1988 年 D1986 年 题 型 常识题 页 码 2 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 新中国证券交易市场始于 1986 年 20 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度 以下说法错误的是 A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责 集合资产管理计划的清算由财务部门负 责 B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C 集合资产管理计划存续期间 其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划 D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理 建立严格的业务隔离制度 题 型 常识题 页 码 229 230 难 易 度 中 专家答案 A 解析内容 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责 集合资产管理 计划的清算由结算部门负责 21 根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证 券账户 A 证券公司 B 托管机构 C 客户 D 银行 题 型 常识题 页 码 237 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立 集合资产管理计划的证券账户 22 按我国现行的做法 投资者入市应事先到 及其代理点开立证券账户 A 证券交易所 B 证券公司 C 商业银行 D 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 题 型 常识题 页 码 85 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 按我国现行的做法 投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责 任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户 23 对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易 其非上市首日开盘集合竞价的有效 竞价范围为前收盘价的上下 A30 B50 C20 D10 题 型 常识题 页 码 46 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 对深圳证券交易所而言 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范 围为发行价的上下 30 非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上 下 10 24 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 A50 B70 C80 D100 题 型 常识题 页 码 203 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100 25 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为 元或其整数倍 A0 01 B0 1 C1 D10 题 型 常识题 页 码 285 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为 0 01 元或 其整数倍 26 是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务 A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 自动传真 电子信箱与手机短信 D 一对一 专人服务 题 型 常识题 页 码 141 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 一对一 专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供 的最具个性化的服务 27 按照现行有关规定 上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为 A 成交面额的 1 B 成交面额的 0 5 C 成交金额的 1 D 成交金额的 0 5 题 型 常识题 页 码 48 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为成交面额的 1 起点为 1 元 28 取得权证结算资格的结算参与人须开立 用于权证交易与行权的证券交收 A 证券账户 B 证券交收账户 C 结算账户 D 收款账户 题 型 常识题 页 码 无页码见解析 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 取得权证结算资格的结算参与人需要再中国结算公司开立证券交收 账户 用于权证交易与行权的证券交收 29 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制 由 根据自营业务风 险监控的检查情况和评估结果 提出整改意见和纠正措施 A 风险监控部门 B 风险控制委员会 C 证券自营部门 D 稽核部门 题 型 常识题 页 码 205 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制 由风 险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果 提出整改意见和纠正措施 30 客户最多可以与 家证券公司签订融资融券合同 A3 B2 C4 D1 题 型 常识题 页 码 260 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同 向一家证券公司融入 资金和证券 31 根据中国证监会颁布的 证券公司风险控制指标管理办法 自营权益类证券及证券衍 生品的合计额不得超过净资本的 A500 B100 C30 D5 题 型 常识题 页 码 203 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100 32 根据深圳证券交易所的规定 如配股发行成功 结算公司在 进行除权 A 股权登记日 B 恢复交易的首日 C 股权登记日的下一交易日 D 股权登记日后的第二个交易日 题 型 常识题 页 码 169 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 根据深圳证券交易所的规定 如配股发行成功 结算公司在恢复交 易的首日进行除权 33 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例 融券卖 出的价格作出限制性规定 A 证券业协会 B 证券公司 C 证监会 D 证券交易所 题 型 常识题 页 码 278 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 考核融资融券业务交易所的监管 证券交易所可以对每一证券的市 场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例 融券卖出的价格作出限制性规定 34 根据 证券法 规定 从事证券自营业务的证券公司 其注册资本最低限额应达到 元人民币 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿 题 型 常识题 页 码 9 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 根据 证券法 规定 从事证券承销与保荐 证券自营 证券资产 管理等其他业务之一的 注册资本最低限额为 1 亿元 35 在全国银行间债券市场进行买断式回购 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小 于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 A200 B100 C50 D30 题 型 常识题 页 码 291 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托 管的自营债券总额的 200 36 是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效 不得有虚假隐匿 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 题 型 常识题 页 码 27 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 考核开立证券账户的基本原则 37 目前我国内地对 实行 T 3 滚动交收方式 AB 股 BA 股 C 基金 D 债券 题 型 常识题 页 码 309 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 B 股适用 T 3 滚动交收 38 ETF 的申购 赎回与开放式证券投资基金的申购 赎回的本质区别在于 AETF 既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 BETF 可以在交易所上市交易 CETF 申购 赎回与一篮子股票有关 D 开放式基金可以在场外交易 题 型 常识题 页 码 182 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 ETF 申购 赎回与一篮子股票有关 39 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 万手 或者交易金额不 低于 万元人民币 A1 100 B10 1000 C1 1000 D10 100 题 型 常识题 页 码 60 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手 或者交易金额不低于 1000 万元人民币 40 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报 申报价格按 进行申 报 A 资金年收益率 B 按每百元面值债券到期购回价 净价 C 利息收入 D 按每百元面值债券到期购回价 全价 题 型 常识题 页 码 292 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报 申报 价格按每百元面值债券到期购回价 净价 进行申报 41 深圳证券交易所实行的证券存管制度是 A 自动托管 随处通买 哪买哪卖 转托不限 B 自动托管 随处通卖 限定买入 托管不限 C 自动托管 指定买卖 可以转托 D 自动托管 随处通买 随处通卖 转托不限 题 型 常识题 页 码 29 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 深圳证券交易所实行的证券存管制度是 自动托管 随处通买 哪 买哪卖 转托不限 42 关于证券交易所债券质押式回购的报价 下列说法正确的是 A 以每百元资金的年收益率进行报价 B 以债券回购交易资金的月收益率进行报价 C 以每百元债券回购价格报价 D 以每千元债券回购价格报价 题 型 常识题 页 码 285 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 以每百元资金的到期年收益率进行报价 43 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定 深圳证券交易所债券现货的交易佣金收 取标准为不超过成交金额的 A0 01 B0 02 C0 03 D0 04 题 型 常识题 页 码 53 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的 0 02 44 根据中国证监会出具的批准决定到 开立集合资产管理计划的证券账户 A 托管机构 证券登记结算机构 B 证券公司 代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点 C 托管机构 代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点 D 证券公司 证券登记结算机构 题 型 常识题 页 码 237 难 易 度 中 专家答案 A 解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立 集合资产管理计划的证券账户 45 下列关于证券自营业务禁止行为的说法 不正确的是 A 禁止购买本证券公司控股股东发行的证券 B 禁止将自营业务与代理业务混合操作 C 禁止操纵市场 D 禁止内幕交易 题 型 常识题 页 码 207 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 违反规定购买证券公司控股股东发行的证券是禁止的 但是可以按 照规定来购买 46 采用网上竞价发行方式 由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的 A 经济性 B 供求平衡点 C 高效性 D 连续性 题 型 常识题 页 码 160 难 易 度 中 专家答案 B 解析内容 采用网上竞价发行方式 由投资者竞价产生的发行价格反映了市场 的供求平衡点 47 基金合同生效后即进入封闭期 封闭期一般不超过 个月 A12 B9 C6 D3 题 型 常识题 页 码 177 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 常识题 基金合同生效后即进入封闭期 封闭期一般不超过 3 个月 48 按照我国现行证券交易规则规定 ST 类股票在一个交易日内 非上市首日 的价格相 对上一交易日收市价格的最高 低 涨 跌 幅比例为 A4 B5 C8 D10 题 型 常识题 页 码 44 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 ST 股票和 ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5 49 根据深圳证券交易所 资金申购上网定价公开发行股票实施办法 的规定 新股申购 单位为 A2000 股 B1000 股 C500 股 D100 股 题 型 常识题 页 码 162 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 申购单位为 500 股 50 股份转让价格实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 A5 B10 C15 D20 题 型 常识题 页 码 190 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 股份转让价格实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一转让日转让 价格的 5 51 在资产管理业务中 负责保管客户委托资产 A 资产托管机构 B 证券登记结算机构 C 证券公司 D 证券交易所 题 型 常识题 页 码 220 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 资产托管机构应当安全保管客户委托财产 52 证券公司自营业务的 行为 情节严重的 依照 刑法 将被追究刑事责任 A 假借他人名义从事自营业务 B 编造 传播影响证券交易的虚假信息 C 自营业务与其他业务混合操作 D 以个人名义从事证券自营业务 题 型 常识题 页 码 213 难 易 度 中 专家答案 B 解析内容 考察证券自营业务的法律法规 53 在非上市股份有限公司股份报价转让中 报价券商应通过专用通道 按接受投资者委 托的 顺序向报价系统申报 A 申报方向 B 申报类型 C 时间先后 D 价格高低 题 型 常识题 页 码 193 难 易 度 易 专家答案 C 解析内容 报价券商应通过专用通道 按接受投资者委托的时间先后顺序向报 价系统申报 54 融资买入 融券卖出的申报数量应当为 股 份 或其整数倍 A100 份 B500 份 C1000 份 D10000 份 题 型 常识题 页 码 264 难 易 度 易 专家答案 A 解析内容 融资买入和融券卖出的申报数量应该为 100 股 份 或其整数倍数 55 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定 中小企业板 股票连续竞价期间有效竞价范围为 的上下 3 A 上一收盘价 B 最近成交价 C 今日开盘价 D 首笔成交价 题 型 常识题 页 码 45 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3 56 目前 具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括 A 烟台住房储蓄银行 B 部分符合条件的城市商业银行 C 各全国性商业银行 D 农村信用社 题 型 常识题 页 码 286 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 目前 具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全 国性商业银行 烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行 57 根据我国证券交易所交易规则 股票 封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日 均换手率与前 交易日的日均换手率的比值达到 30 倍 并且该股票 封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20 这一情形的 属于异常变动 A3 B4 C5 D6 题 型 常识题 页 码 77 难 易 度 中 专家答案 C 解析内容 此题考察关于证券异常变动的具体情况 58 投资者填写委托单的具体时点 也可由经纪商填写委托时点 即上午 时 分或下午 时 分 这是检查证券经纪商执行 原则的依据 A 价格优先 B 时间优先 C 客户优先 D 做市商优先 题 型 常识题 页 码 33 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 考核委托指令基本要素中的 时间 59 在做市商市场中 证券交易的买价由 给出 证券交易的卖价由 给出 A 做市商 投资者 B 做市商 做市商 C 投资者 投资者 D 投资者 做市商 题 型 常识题 页 码 13 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 买价和卖价都由做市商给出 60 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准 可在全国银行 间债券市场交易的 A 政府债券 B 中央银行债券 C 金融债券 D 企业债券 题 型 常识题 页 码 285 难 易 度 易 专家答案 D 解析内容 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种是指经中国人民银行批准 可在全国银行间债券市场交易的政府债券 中央银行债券和金融债券等记账式债券 二 多选 61 目前关于证券交易印花税 以下说法正确的有 A2008 年 9 月 19 日 证券交易印花税按 1 对出让方征收 B 对受让方不再征收 C 双方都要征收 D2008 年 9 月 19 日起按 3 征收 题 型 常识题 页 码 49 难 易 度 易 专家答案 AB 解析内容 2008 年 9 月 19 日 证券交易印花税按 1 对出让方征收 对受 让方不再征收 62 下列有关银货对付的表述中 正确的有 A 它又称款券两讫 B 它可以规避交收违约风险 C 其主要目的是为了简化操作手续 D 它是指当且仅当资金支付时给付证券 证券交付时给付资金 题 型 常识题 页 码 311 难 易 度 易 专家答案 ABD 解析内容 净额清算的主要优点是可以简化操作手续 提高清算效率 63 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定 以下表述正确的是 A 在国家法定假日 交易时间为正常交易日的一半 B 证券交易所交易时间内因故停市 交易时间不做顺延 C 证券交易所可以调整交易时间 但须经中国证监会批准 D 在国家法定假日 证券交易所市场不休市 题 型 常识题 页 码 39 难 易 度 易 专家答案 BC 解析内容 在国家法定假日 证券交易所市场休市 64 证券结算是指 A 登记 B 清算 C 交收 D 收盘 题 型 常识题 页 码 314 难 易 度 易 专家答案 BC 解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个环节 65 按照我国现行有关制度规定 法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有 A 法人营业执照正本 或副本 或注册登记证书及加盖公章的复印件 B 加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件 C 法人同名证券账户卡及复印件 D 银行结算账户证明文件原件 题 型 常识题 页 码 104 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 考察法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料 66 下列有关清算与交收的表述中 正确的有 A 交收是清算的后续与完成 B 正确的清算结果是交收顺利的保证 C 清算是交收的基础和保证 D 顺利的交收是清算结果正确的保证 题 型 常识题 页 码 309 难 易 度 易 专家答案 ABC 解析内容 此题考察清算与交收的联系 67 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围 为其设立的交易单元设立的交易有 A 大宗交易 B 协议转让 C 融资融券交易 D 特定证券的主交易商报价 题 型 常识题 页 码 20 21 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 以上均正确 68 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订 证券交易委托代理协议 协议应包 括的事项有 等 A 双方声明及承诺 B 协议标的 C 资金账户 D 交易代理 题 型 常识题 页 码 86 难 易 度 中 专家答案 ABCD 解析内容 除了各选项外 协议还包括网上委托 变更和撤销 甲方授权 代理人委托 甲乙双方的责任及免赔条款 争议的解决 机构客户 附则 69 中小企业板上市公司出现 情形之一时 深圳证券交易所对其股票交易实行退市风 险警示 A 连续 20 个交易日 公司股票每日收盘价均低于每股面值 B 连续 120 个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于 300 万股 C 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 2 亿且占净资产的 50 以上 D 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 题 型 常识题 页 码 67 难 易 度 易 专家答案 ABD 解析内容 应为最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1 亿且占净资产的 100 以上 其他选项皆正确 70 我国 B 股的投资者可以是 A 一般的境外投资者 B 境内自然人 C 境内法人 D 合格境外机构投资者 题 型 常识题 页 码 8 难 易 度 易 专家答案 AB 解析内容 境内法人和合格境外机构投资者不得投资于 B 股 71 客户申请开展融资融券业务时 向证券公司营业部提交的相关材料中包括 A 融资融券担保品证明 B 住址证明 C 客户具有支配权的资产证明 D 已在营业部开立的客户证券账户 题 型 常识题 页 码 256 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 以上均是需提交的资料 72 关于固定收益证券交易的报价 下列说法中正确的有 A 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B 报价交易中 交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价 C 询价交易中 询价方每次可向 3 家被询价方询价 D 报价交易中 交易商的每笔买卖报价数量为 5000 手或其整数倍 题 型 常识题 页 码 74 难 易 度 中 专家答案 ABD 解析内容 询价交易中 询价方每次可向 5 家被询价方询价 73 根据深圳证券交易所规定 会员必须履行的义务包括 A 派遣合格代表入场从事证券交易活动 B 按规定提供相关的业务报表和账册 C 维护证券交易所的合法权益 D 维护投资者的合法权益 题 型 常识题 页 码 15 16 难 易 度 易 专家答案 BCD 解析内容 考察证券交易所会员的义务 深圳证券交易所会员没有 派遣合 格代表入场从事证券交易活动 的义务 其他三项皆正确 74 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节 下列表述中正确的有 A 在最终交收时点 中国结算公司沪 深分公司将进行证券交收和资金交收 B 证券交收包括证券结算公司沪 深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户 之间的证券交收 C 资金交收包括证券结算公司沪 深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户 之间的证券交收 D 现行 A 股 基金 债券 ETF 权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增 或记减投资者证券账户 题 型 常识题 页 码 315 316 难 易 度 易 专家答案 AB 解析内容 考察证券交收和资金交收 75 以下关于上海证券交易所 B 股交易费用说法正确的是 A 佣金起点为 10 美元 B 个人开户费为 19 美元 C 机构开户费为 85 美元 D 交易结算费为成交金额的 0 05 题 型 常识题 页 码 52 难 易 度 易 专家答案 BCD 解析内容 佣金起点为 1 美元 76 合格投资者投资运作的一般规定包括 A 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 每个合格投资者可分别 在上海 深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易 B 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 每个合格投资者可分别 在上海 深圳证券交易所委托 1 家境内证券公司进行证券交易 C 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产 每个合格投资者可以委托 3 个 托管人 D 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产 每个合格投资者只能委托 1 个 托管人 题 型 常识题 页 码 81 难 易 度 易 专家答案 AD 解析内容 每个合格投资者可分别在上海 深圳证券交易所委托 3 家境内证 券公司进行证券交易 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产 每个合格 投资者只能委托 1 个托管人 77 融资融券业务是指在 进行的证券交易中 证券公司向客户出借资金供其买入证券 或者出借证券供其卖出 并由客户交存相应担保物的经营活动 A 证券交易所 B 证券公司 C 国务院批准的其他证券交易场所 D 证券业协会 题 型 常识题 页 码 250 难 易 度 易 专家答案 AC 解析内容 融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场 所进行的证券交易中 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出 并 由客户交存相应担保物的经营活动 78 下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是 A 确保自营业务与经纪 资产管理 投资银行等业务在机构 人员 信息 账户 资金 会计核算上严格分离 B 自营业务的研究决策 投资决策 投资操作 风险监控等机构和职能应当相互独立 C 自营业务的账户管理 资金清算 会计核算中 后台职能应当由独立的部门和岗位负责 D 应形成有效的自营业务前 中 后台相互制衡的监督机制 题 型 常识题 页 码 204 难 易 度 难 专家答案 ABCD 解析内容 确保自营业务与经纪 资产管理 投资银行等业务在机构 人 员 信息 账户 资金 会计核算上严格分离 自营业务的研究决策 投资决策 投资操 作 风险监控等机构和职能应当相互独立 自营业务的账户管理 资金清算 会计核算等 中 后台职能应当由独立的部门和岗位负责 以应形成有效的自营业务前 中 后台相互 制衡的机制 79 按现行规定 在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以 10 为限的证券品种有 A 基金类证券 BST 股票 C 股票 含 A 股 B 股 D ST 股票 题 型 常识题 页 码 44 难 易 度 易 专家答案 AC 解析内容 根据现行制度规定 无论买卖 股票 含 A B 股 基金类证券 在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10 其中 ST 股票和 ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5 80 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有 A 履约金比率由交易所设定 所有回购品种均采用同一的比率 B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金 C 履约金比率如有调整 已发生交易的履约金应追溯调整 D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 题 型 常识题 页 码 299 难 易 度 易 专家答案 BD 解析内容 履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布 履约金比 率如有调整 已发生交易的履约金应不追溯调整 81 证券营业部接收客户买卖证券委托 委托执行采用的申报方式有 A 口头申报 B 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C 电脑申报 D 由证券经纪商的场内交易员进行申报 题 型 常识题 页 码 39 难 易 度 易 专家答案 BD 解析内容 证券营业部接收客户买卖证券委托 委托执行采用的申报方式有 两种 由证券经纪商的场内交易员进行申报 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 注意区分证券交易所在证券交易中接受报价的方式 口头报价 书面报价和电脑报价 82 债券登记 托管与结算业务实施细则 对于质押券管理的规定包括 A 在回购交易存续期间 融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B 融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券 与中国结算公司建立 质押关系 C 质押权欠库的 融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券 D 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时 中国结算公司在确保质 押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续 题 型 常识题 页 码 294 295 难 易 度 中 专家答案 AD 解析内容 融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券 与中国结算公司建立质押关系 质押权欠库的 融资方结算参与人应当于次一交易日补足 质押券 83 柜台交易市场与场内交易市场相比 存在许多不同的特征 表现在 A 交易活动呈现分散性 B 金融机构的柜台既是证券交易的组织者 也是证券交易的直接参加者 C 金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价 D 投资者买方内部或卖方内部直接出价 要价竞争 题 型 常识题 页 码 10 11 难 易 度 易 专家答案 ABC 解析内容 由于柜台交易是一对一的方式 就不会出现投资者买方内部或 卖方内部直接的出价 要价竞争 而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价 84 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中 正确的操作步骤 有 A 交易数据接收 B 根据收到的清算结果 组织证券或资金以备交收 C 结算参与人净应付款项的 应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额 D 清算 题 型 常识题 页 码 315 难 易 度 中 专家答案 BC 解析内容 交易数据接收和清算属于结算的步骤 85 下列有关我国股票除息除权报价的陈述中 正确的陈述有 A 除息日该证券的开盘价改为除息日除息价 B 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价 C 除息 权 参考价 前收盘价 现金红利 配股价格 流通股份变动比例 1 流通股份 变动比例 D 除息 权 参考价 前收盘价 现金红利 1 流通股份变动比例 题 型 常识题 页 码 70 难 易 度 易 专家答案 BC 解析内容 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价 除息 权 价 前收盘价 现金红利 配股价格 流通股份变动比例 1 流通股份变动比例 86 常见的内幕交易行为主要包括 A 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息 使他人利用该信息进行交易 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券 C 内幕人员向他人透露内幕信息 使他人利用内幕信息进行交易 D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息 并据此买卖证券 题 型 常识题 页 码 207 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 以上均是内幕交易的行为 87 资产托管机构根据证券公司 客户的委托 对客户的资产进行保管 办理 等职责 A 收取保证金 B 监督证券公司投资行为 C 制定资产管理相关法规 D 办理资金收付事项 题 型 常识题 页 码 220 难 易 度 易 专家答案 BD 解析内容 考察客户资产托管的含义 88 中证指数有限公司发布的指数有 A 沪深 300 指数 B 中证规模指数 C 沪深 300 行业指数 D 沪深 300 风格指数系列 题 型 常识题 页 码 76 难 易 度 中 专家答案 ABCD 解析内容 中证指数有限公司发布的指数有沪深 300 指数 中证规模指数 沪深 300 行业指数 沪深 300 风格指数系列等 89 根据我国现行交易规则的规定 关于证券交易所证券交易的收盘价 下列说法正确的 有 A 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加 权平均价 含最后一笔交易 B 前收盘价可能成为当日收盘价 C 沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均 价 D 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 题 型 常识题 页 码 69 难 易 度 中 专家答案 ABD 解析内容 上海证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所 有交易的成交量加权平均价 90 证券营业部对证券账户的管理包括 A 证券账户的开立 B 证券账户挂失与补办 C 证券账户卡的集中保管 D 证券账户注册资料查询和变更 题 型 常识题 页 码 27 难 易 度 易 专家答案 ABD 解析内容 证券账户管理除了开立证券账户外 还涉及到证券账户的挂失 与补办 证券账户查询等方面 91 客户在从事融资融券交易期间 如果信用资质状况降低 证券公司会 A 降低相关平仓指标 B 提高相关平仓指标 C 相应降低对其的授信额度 D 证券公司提高相关警戒指标 题 型 常识题 页 码 261 难 易 度 中 专家答案 BCD 解析内容 考核客户在其信用资质状况降低时面临的风险 92 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括 A 外资银行驻华代表处 B 在中国境内具有法人资格的非金融机构 C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 D 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构 题 型 常识题 页 码 285 难 易 度 易 专家答案 BCD 解析内容 应为 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 93 关于上海证券交易所买断式回购风险控制 下列描述正确的有 A 双方均需缴纳履约金 B 履约金比率由双方确定 C 履约金到期归属按规则判定 D 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 10 题 型 常识题 页 码 292 293 难 易 度 易 专家答案 AC 解析内容 履约金比率由交易所确定 每一机构投资者持有的单一券种买断 式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 20 94 在自营业务管理方面 证券公司应重点加强 A 投资时机的选择 B 投资品种的选择 C 投资规模的控制 D 自营库存变动的控制 题 型 常识题 页 码 202 难 易 度 易 专家答案 BCD 解析内容 投资时机不易选择 95 以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是 AA 股单笔买卖申报量不低于 50 万股 或交易金额不低于 300 万元人民币 BB 股单笔买卖申报量不低于 50 万股 或交易金额不低于 30 万元美金 C 基金单笔买卖申报量不低于 300 万份 或交易金额不低于 300 万元人民币 D 国债及债券回购单笔买卖申报量不低于 1 万手 题 型 常识题 页 码 60 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 考察大宗交易内容 96 证券公司在向客户融资 融券前 应当办理客户征信 了解 A 基本资料 B 投资经验以及诚信记录 C 还款能力 D 融资融券需求 题 型 常识题 页 码 256 257 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 证券公司在向客户融资 融券前 应当办理客户征信 了解客 户的基本资料 投资经验 诚信记录 还款能力和融资融券需求 97 按照现行规定 下列关于过户费的说法 正确的有 A 上海证券交易所 A 股交易不收过户费 B 深圳证券交易所 A 股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一 起点 1 元人民币 C 上海证券交易所 B 股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五 D 深圳证券交易所 B 股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五 但最高不 超过 500 港币 题 型 常识题 页 码 48 难 易 度 易 专家答案 CD 解析内容 上海证券交易所 A 股的过户费为成交面额的 1 起点 1 元 深 圳交易所不向投资者单独收取 A 股过户费 上海证券交易所 B 股的结算费为成交金额的 0 5 深圳交易所也为成交金额的 0 05 但最高不得超过 500 港元 基金交易不收过户 费 98 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点 定期交易系统的特点包 括 A 批量指令可以提供价格的稳定性 B 指令执行和结算的成本较低 C 市场为投资者提供了交易的即时性 D 交易过程中可以提供更多的市场价格信息 题 型 常识题 页 码 13 难 易 度 易 专家答案 AB 解析内容 连续交易的特点包括 市场为投资者提供了交易的即时性 交易 过程中可以提供更多的市场价格信息 99 下列各项中 属于上证 B 股投资者应缴纳的交易费用的有 A 佣金 B 开户费 C 印花税 D 结算费 题 型 常识题 页 码 52 难 易 度 易 专家答案 ABCD 解析内容 上证 B 股交易费用包括开户费 佣金 结算费 印花税和手 续费等 100 根据 证券法 以下对证券交易所的描述正确的是 A 证券交易所属于中介机构 B 证券交易所作为进行证券交易的场所 其本身不持有证券 也不进行证券的买卖 C 证券交易所又称为 场内交易市场 D 证券交易所的设立和解散 由中国证监会决定 题 型 常识题 页 码 9 10 难 易 度 易 专家答案 BC 解析内容 证券交易所属于自律性组织 不属于中介机构 证券交易所的设 立和解散 由国务院决定 三 判断 101 10 以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形 A 正确 B 错误 题 型 常识题 页 码 72 难 易 度 难 专家答案 B 解析内容 10 以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无 法正常开始交易 102 证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务 A 正确 B 错误 题 型 常识题 页 码 279 难 易 度 中 专家答案 B 解析内容 证券公司或证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数 据的查询服务 而不是证券交易所 103 在 LOF 发行结束后 投资者可以在证券交易所买卖该基金 但不可以通过证券交易 所系统进行基金的申购和赎回 A 正确 B 错误 题 型 常识题 页 码 176 难 易 度 易 专家答案 B 解析内容 基金在交易所上市后 投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交 的方式买卖基金份额 也可以选择在交易所交易系统 基金管理人及代销机构以当日收市 后的基金份额净值申购 赎回基金份额 104 中国结算上海分公司对国债买断