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文档简介

一 单项选择题 1 在资产证券化业务产品的审核过程中 基础资产现金流来源 于原始权益人未来经营性收入的 应当重点关注的不包括 A 原始权益人的所处行业及其竞争力 B 原始权益人的财务稳健情况 C 原始权益人的资产负债情况 D 债务人的生产经营情况 二 多项选择题 2 在证券公司资产证券化业务中 管理人履行的持续管理义务 包含以下 等几个方面 A 督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务 B 监督 检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况 C 监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户 D 出现重大异常情况的 管理人应当采取必要措施 维护专项计划资产安全 3 基础资产在法律上真实出售的 资产证券化产品设立发行后 风险与原始权益人的自身经营状况相隔离 监管机构在审核过程中 重点关注债务人的 等 A 资信状况 B 偿还能力 C 违约率与分散度 D 持续经营能力 4 根据 证券公司资产证券化业务管理规定 基础资产应当 符合以下哪些条件 A 权属明确 无权利负担或限制 能够合法 有效地转让 B 在法律上能够准确 清晰地予以界定 可构成独立的财产权利 有法律法规依据 C 产生基础资产的相关资产可以附带权利限制 如设定抵押等 D 能产生独立 可预测的现金流 为可特定化的财产或财产权利 三 判断题 5 根据 证券公司资产证券化业务管理规定 证券公司可以 为资产支持证券提供双边报价服务 正确 错误 6 在资产证券化业务的参与主体中 原始权益人的范围可以包 含公司 合伙 事业单位等各种组织形式的机构 正确 错误 7 中国证监会对证券公司从事资产证券化业务的核心监管要求 包括尽职调查 持续管理和信息披露等方面 正确 错误 8 根据 证券公司资产证券化业务管理规定 资产证券化业 务的核心要素基础资产可以是单项财产权利或者财产 也可以是多 项财产权利或者财产构成的资产组合 正确 错误 9 证券公司从事资产证券化业务 在尽职调查过程中 可以完 全依赖会计师事务所等专业机构的调查结果 正确 错误 10 根据 证券公司资产证券化业务管理规定 证
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