施工企业项目部外审资料准备注意事项.doc

施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。环境影响综合评价表、能源、资源消耗评价控制表、重大环境因素及其控制一览表、危险源辨识与风险调查评价表、职业健康因素评价控制表、重要危险源及其控制一览表2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。目标、指标、管理方案表、管理目标评价报告、环境、安全管理计划审批表2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。4、项目部的一体化管理体系职能分配表。5、项目经理对管理人员的考核资料。6、项目部培训计划及实施的证据。（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）年度培训计划、应急培训计划、职工教育办班申请表、培训岗位资格发证登记表、管理人员年度考核表新工人三级安全教育记录卡（统一表式）、职工劳动保护教育卡汇总表（统一表式）、各类安全教育记录（统一表式）、班前安全活动、周讲评记录（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），现行有效文件一览表分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。2、本项目的记录一览表，记录一览表。3、收文、传阅记录，发文稿纸、文件签收单、收文处理专用单（一）、（二）、文件借阅申请表、检查表。4、常用文件文本（含电子版本）。5、对若干重要文件的学习记录。五、协商、交流、沟通：Q 5.5.3、7.2.3；E O 4.4.31、项目部的各种会议记录（质量、环境、职业健康安全）。 会议通知、 会议签到、 会议记录、 会议纪要。2、相关方名录及沟通活动记录（如社区共建、交流资料；合同方交流等）。3、员工代表与项目部行政领导（项目经理）协商记录。4、来信、来访、来电接待处理记录。5、排污申报、夜间施工申报、清运协议、土方处置申报。6、文件流转、学习。7、危险源告示、安全禁示、宣传标语、黑板报专栏。六、材料采购方面：Q 7.4；E O 4.4.61、本项目的合格供应商名录（0910年度、0809年度）。供应商调查/评价表、年度合格供应商名录2、对已完采购合同的供应商的业绩评定记录。供应商业绩评定表3、采购计划、采购合同（交易凭证）（合同中要有环境（砼放射性）和职业健康安全方面的条款）。主要材料需用计划、试验报告登记台帐、物资紧急放行申请七、分包方面（清包、双包、专业分包、技术服务分包等）：Q 7.4；E O4.4.61、本项目的合格分包方名录（0910年度、0809年度）。年度合格分包方名录2、对已完分包合同的分包队伍的业绩评定记录。商调查/评价表、包方业绩评定表3、分包合同（合同中要有环境和职业健康安全方面的条款）。合同台帐、合同结算流转表、合同执行情况考核表4、对分包队伍的人员、设备进场验证记录。人员登记表、季度分包队伍考核评分表5、包清工管理，人工费结算台帐、分包施工队伍点工单、月外发包包清工合同执行情况考核汇总表、包清工人工费预付款情况调查表、实物量对比台帐、工程外包人工消耗台帐6、分包履约担保，分包履约担保书、除分包商履约担保申请书八、机械设备方面（含外来机械设备）：Q 6.3；E O 4.4.11、现场机械设备台帐（能反映设备的进出场情况）。2、设备验收（隐蔽、加节）记录。塔吊/电梯安装、拆卸前质量验收书、施工升降机安装（加节）验收记录表（统一表式）、上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表（统一表式）、井架与龙门架搭设验收记录表（统一表式）、下回转塔式起重机安装验收记录表（统一表式）、施工机具设备验证记录（统一表式）系列表3、设备的维修和保养记录。机械设备维护保养计划表、机械设备维护保养执行情况表、主要设备使用情况、例保作业单4、设备的巡视检查记录。现场机械标准化检查评分表5、设备的整改单及回复记录。机械巡回检查整改情况表6、塔吊、电梯的拆装方案及审批记录。塔吊/电梯安装、拆卸施工方案7、保持现场设备良好的机况机貌。9、设备请购单10、固定资产报废申请单11、安全监护、中小型机械作业人员名册（统一表式）九、检测设备：Q 7.6；E O 4.5.11、检测设备清单。（测试）器具配备规划表、器具管理目录、器具采购申请单、器具进货验证单、器具调拨单2、设备的有效检测报告或检定证书，设备标识。器具周期检定日程（计划）表、器具周期检定情况表3、对自检器具的检查记录。4、设备使用，设备使用范围判定书十、质量策划方面：Q 7.1 ；E O 4.4.61、项目评审记录。项目评审申请表、项目评审报告书、管理目标责任书、目部季度指标考核评分标准2、施工组织设计（绿色施工目标、措施）和专项施工方案（不可漏缺）。3、上述方案审核、审批（专家评审）手续齐全。施工组织设计（施工大纲）评审记录、施工组织设计审批表建筑A-1、施工组织设计修改审批表建筑A-2、分包单位施工组织设计审批表4、如有修改需提供修改后的施组或方案。5、项目施工季度小结。施工组织设计实施总结十一、施工过程控制方面：Q 7.5、6.4；E O 4.4.61、施工准备开工通知：建筑工程开、竣工通知（统一表式）施工预算：施工预算书、切块分包施工控制预算表、施工预算汇总表、施工预算编制流转单、预算条线基础管理工作考评表、内部经济信息管理系统工作质量考核情况施工现场大临设施：钢结构活动房搭设申请表、钢结构活动房搭设验收表食堂开办审批：食堂开办审批流转表、食堂食品留样记录、食堂食品采购验收记录、巡回医疗及用药登记表、医疗废弃物回收登记表样板引路：定标样板确认记录2、项目总进度计划及周计划。工程施工总进度计划表季（月）建筑安装施工生产计划、工程施工周（旬）计划、施工机械需求计划、周转设备需用计划、劳动力需求计划3、月度完成情况统计，工程月（旬）报（统一表式）、单位工程逐月完成台帐（统一表式）、验工月报（统一表式）、主要实物量完成情况表（统一表式）、生产统计月报（统一表式）、生产完成情况表（统一表式）、单位工程开工情况表（统一表式）、单位工程竣工情况表（统一表式）、建筑安装企业生产完成情况补充表（统一表式）、综合营业额指标实现统计表（统一表式）、基本单位经济指标月报（统一表式）4、图纸会审，设计交底记录。图纸自审记录、图纸会审、设计交底纪要5、技术复核记录，技术交底记录（技术、环境、安全）。建（构）工程测量复核单、工程技术复核单、地基验槽记录6、沉降观测记录（超高层观测应技术分包），标高、垂直度检测记录（偏差H*1/1000；且3cm）。基坑的监测：基坑壁（地下连续墙）的水平位移观测（测斜）；地下连续墙顶水平位移监测；混凝土内支撑梁的轴力测试；钢管支撑梁的轴力测试。建(构)筑物沉降观测成果、建筑工程沉降观测点、基准点、专用水准点平面位置布置图8、施工日记。施工日记（统一表式）9、对关键工序、特殊过程的控制记录。特殊过程控制记录10、现场及仓库中的产品标识。11、在材料、施品的防护。12、顾客财产清单。13、开工报告。14、“三令”。挖土开工令、设备和结构吊装作业申请表、设备和结构工程吊装令、设备和结构工程吊装令15、标养室达标（有备用水池、池中加放氢氧化钙、水温202、混合砂浆的养护湿度6080%）。混凝土（砂浆）送样测试记录表、标准养护室温湿度记录表、同条件养护试块登记台帐16、顾客沟通技术核定单、用户投诉记录、竣工工程（产品）回访维修情况表（A）、竣工工程（产品）回访维修情况表（B）十二、环境运行和监测 Q 8.2.3；E 4.4.6、4.5.11、按施组设置了沉淀池、隔油池、危险品仓库、危险废弃物堆放点，以及防扬尘措施。2、定期进行噪声、污水、扬尘的监测记录（有条件的应提供第三方监测报告）。噪声检测记录、施工(生活)废水排放监测记录3、建筑垃圾、危险废弃物的处置资质、处置证明、清运协议和清运记录。染物清单、废弃物清运协议书4、节能降耗的措施及落实情况。5、绿色环保材料的检测报告。十三、职业健康安全运行和监测Q 8.2.3、6.4；O 4.4.6、4.5.11、本工地各项安全设施的搭设必须符合要求（电梯井道脚手架）。2、安全设施验收（拆除）记录。防护设施验收单脚手架搭设验收单（统一表式）、特殊类脚手架搭设验收单（统一表式）、安全防护设施交接验收记录（统一表式）、落地操作平台搭设验收单（统一表式）、悬挑式钢平台验收单（统一表式）、模板支撑系统验收单（统一表式）、施工现场临时用电验收单（统一表式）脚手架（包括拆除主要构件）申请表（统一表式）、模板拆除（安全）申请表（统一表式）3、安全生产检查记录。安全检查记录表（统一表式）安全检查备忘录、安全检查整改情况表（公司、分公司、项目部）、电工巡视维修工作记录卡（统一表式）、接地电阻测验记录（统一表式）、移动及手持电动工具定期绝缘电阻测验记录表（统一表式）4、各级检查时签发的整改单及整改回复。5、安全教育、交底记录。技术、环境、安全交底记录、总包对分包的进场安全总交底（统一表式）、分部（分项）工程安全技术交底记录表（统一表式）、安全操作规程交底记录（统一表式）、塔式起重机装拆施工安全技术交底书、班前安全活动、周讲评记录（统一表式）6、重大危险作业监控监控人员交底记录、危险作业的监控记录表（统一表式）、监控信息反馈及处理记录7、消防管理、（）级动火许可证、防火档案、专职防火监护员工作交底书、治安防火巡查情况登记簿、保卫消防检查整改通知书8、治安管理、警卫保安（门卫）聘用申请表、保安服务结算单、值勤记录、外来人员、车辆进出登记表出门证9、劳防用品调拨单（有效期）、发放记录（管理人员、分包班组）。10、防暑降温工作计划及实施情况（防暑降温费的发放）、会议记录。11、职工体检情况。12、安全专项费用预算和使用情况。13、现场场容场貌达标。十四、应急准备：E O 4.4.71、 能提供不少于七项的应急预案。2、 有条件的应提供演练记录；如是去年编制的应急预案，10年应有重新评审的记录。3、 存放应急物资的仓库（房）应符合要求。十五、质量检验：Q 8.2.41、 对原材料、半成品的检验（复试）记录（应满足绿色环保的要求），2、 隐蔽工程验收记录。对检验批、分项工程的检验记录。3、 分部工程的验收记录。4、 单位工程的验收记录。5、 竣工交付验收记录（竣工备案证明）。6、 创优规划及实施情况。7、 顾客满意度调查测评表，监理工程师通知单、联系单统计分析。施工中顾客满意度评价表、竣工后顾客满意度评价表、年度顾客满意度评价表十六、事故、事件、不合格、不符合：Q 8.3；E 4.5.3；O 4.5.2确认本项目是否有事故、事件、不合格和不符合（一般均答无事故，但有不合格和不符合）。1、 提供质量方面的整改通知单及回复记录。质量检查（待改）通知单、不合格物料报告表、工程质量问题报告表、一般质量事故处置意见书、重大质量事故处置令、让步接受申请书、工程质量一般事故报告表(统一表式)、重大工程质量事故报告表(统一表式)2、 提供环境和职业健康安全方面的整改通知单和回复记录（不合格材料退货的评审记录）。事故情况记录、工程建设重大质量安全事故快报表（统一表式）、工伤事故（月）报表（统一表式）十七、提供一份本项目的数据分析报告。数据分析