2015版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表

内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 管理管理层层 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 组织在策划管理体系时有无考虑内外部 环境的影响 Q E 4 1组织环 2 有无对管理体系进行评估 境 1 有无确定与体系有关的相关方 包括顾 Q E 4 2理解相 客 供方 外包方 合作方 上级主管 关方的需求和期 部门 第三方等对这些相关方的要求是否 望 确定并融入组织体系中 1 管理体系范围有无明确 Q E 4 3确定质 2 有无形成文件 在什么文件中进行明量管理体系的范 确 围 3 是否适宜 O 4 1总要求 1 询问最高管理者有无承担管理体系的责 任 2 有无确保管理方针和目标的制定 是否 适宜 有无沟通 资源配置是否满足 Q E 5 1领导作 3 体系融合度是如何考虑的 用和承诺 4 过程方法和基于风险的思维运用程度如 何 有无跟踪结果 对相关事务有无落实 5 如何体现满足顾客和法律 法规要求的 重要性及资源投入情况 6 询问如何理解以顾客为关注焦点 1 公司管理方针的制定 贯彻与沟通情况 如何 与公司宗旨是否一致 Q E 5 2方针 2 方针是否体现了企业的宗旨及承诺 O 4 2职业健康 3 是否反映了顾客的期望与要求及法律法 安全方针 规的符合性 4 有无形成文件 如何宣贯 1 有无公司明确的组织架构图 Q E 5 3组织的 2 相关管理岗位 关键岗位的职责权限有 无得到明确并沟通 岗位 职责和权 限 3 职责权限分配是否合理 4 能否保证管理体系的有效运行 1 是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标 2 管理目标是否包括满足产品要求所需的Q E 6 2目标及 内容 其实现的策划 3 管理目标是否可测量 并与质量方针保O 4 3 3目标和 持一致 方案 4 管理目标实现情况的测量结果 是否实 现了持续改进 1 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 管理管理层层 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 资源需求是否确定并提供 有无包含了 内部和外部的资源满足 Q E 7 1 资源 2 有无公司明确的组织架构图 O 4 4 1资源 作 3 相关管理岗位 关键岗位的职责权限有 用 职责 责任 无得到明确并沟通 和权限 4 职责权限分配是否合理 能否保证管理 体系的有效运行 1 有无确定需要监视测量的对象 2 是否策划并实施监视 测量 分析和改 进过程的方法 Q E 3 监视测量的时机是否明确 9 1 1总则 4 有无确定分析评价的时机 能否确保体 系的符合性 5 策划的监视测量是否适宜 1 最高管理者是否按策划的时间间隔评审 管理体系 以确保其持续的适宜性 充分 性和有效性 2 评审是否包括评价体系改进的机会和变 Q E 9 3 更的需要 O 4 6 3 是否保持管理评审的记录 管理评审 4 评审输入是否满足标准要求 5 评审输出是否包括 与体系及其过程有 效性的改进 与顾客要求有关的产品的改 进 资源需求 体系的变更 有关的任何 决定和措施 1 组织有无确定并选择改进机会 是否包 括纠正 纠正措施 持续改进 突变 创 新和重组 2 是否用以确定采取措施 以满足顾客要 求和增强顾客满意 Q E 10 1总则 3 策划中的改进是否以满足要求并关注未 来的需求和期望 策划是否满足纠正 预 防或减少不利影响 4 是否能改进质量管 理体系的绩效和有效性 1 持续改进的机制如何 有否应用予以实 施改进 2 组织是否对管理评审的分析 评价结果 以及管理评审的输出 确定是否存在持续 Q E 10 3 持续 改进的需求或机会 改进 3 组织是否较全面持续改进管理体系的适 宜性 充分性和有效性 2 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 综综合合办办 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 有无公司明确的组织架构图 Q E 5 3 2 相关管理岗位 关键岗位的职责权限有 O 4 4 1组织的 无得到明确并沟通 岗位 职责和权 3 职责权限分配是否合理 限 4 能否保证管理体系的有效运行 1 管理体系过程有无确定 2 相互顺序 作用是否明了 3 对应需要的作业准则 方法 监视测量 Q E 4 4 要求明确否 O 4 1管理体系 4 资源配置 职责权限是否确定 及过程 5 是否考虑风险和机遇 并运用 6 有无变更的策划 并改进的要求 7 成文信息是否适宜 1 有无针对考虑的内外部因素识别对应的 风险与机遇 2 有无针对相关方要求识别对应的风险与 Q 6 1应对风险 机遇情况 和机遇的措施 3 有无采取相应的措施已促进管理体系的 有效运行 4 风险与机遇的管理与组织现有状况是否 相适应 1 是否对公司重要环境因素 合规义务及 识别的风险和机遇的管理进行策划 E 6 1 4 2 策划是否融入体系管理的过程中 是否措施的策划 对其管理的有效性实施评价 1 是否确保在组织的职能和层次上建立管 Q 6 2质量目标理目标 及其实现的策划 2 管理目标是否包括满足产品要求所需的 E 6 2 1 内容 环境目标 3 管理目标是否可测量 并与质量方针保 O 4 3 3 持一致 健康目标和方案 4 管理目标实现情况的测量结果 是否实 现了持续改进 1 管理体系策划对变更的要求是否满足体 Q 6 3 系的完整性 有无考虑后果 变更的策划 2 有无考虑资源的变化及职责权限是否得 到有效地规定和执行情况 是否按文件要求对公司涉及的环境因素进 E 6 1 2 行识别 有无遗漏 有无重要环境因素 环境因素 如何控制 3 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 综综合合办办 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 是否按文件要求对公司涉及的危险源进行 O 4 3 1 识别 有无遗漏 是否及时更新 有无重 危险源辨识 风 大危险源 如何控制 险评价和控制措 施的确定 1 适用于本公司的职业健康安全及环境法 E 6 1 3 规和其他要求有哪些 有无识别清单 是 合规义务 否及时更新 有无遗漏 O 4 3 2法律法 2 如何向员工和其他相关方传达法律法规 规和其他要求 和其他要求的信息 1 是否有成文信息的管理制度 2 如何识别文件修订状态 3 抽查文件发放有无记录 4 抽查文件发放前是否对充分性和适宜性 进行批准 5 文件是否发放到相关使用场所有效使 用 6 查文件使用是否保持清晰 O 4 4 4 文件 7 是否对文件进行必要的评审并修改 作 O 4 4 5文件控废文件是否进行标识 制 8 外来文件是否进行识别并控制发放 9 是否有文件化记录控制程序 是否规定 了标识 贮存 保护 检索 保存期和处 置的控制 10 质量记录的保存 检索 防护是否按文 件规定实施 11 是否规定记录保存期限 12 是否对文件进行必要的评审并修改 作 废文件是否进行标识 1 组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员 2 有无人力资源规划 选人用人留人的相 关要求 Q 7 1 2人员 1 管理体系运行对组织所需的知识包含哪 Q 7 1 6 些 有无规定和确定 组织的知识 2 在有需求的范围内能否获取 3 有无获取和更新知识的途径 4 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 综综合合办办 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 Q E 7 2 能力 1 是否明确了人员的能力要求 2 是否采取培训 辅导 重新分配 招聘 O 4 4 2能力 参 或其它措施使人员满足要求 与和协商 1 如何确保员工的管理意识 Q E 7 3 意识 2 人员意识是否满足体系运行的需要 1 有无规定内外部沟通的内容 Q 7 4 沟通 2 沟通的时机对象有无确定 E 信息交流 3 沟通的方式接口是否明确 O 4 4 3沟通 4 沟通是否顺畅有效 参与和协商 1 有否程序规定要定期评价法律 法规的 符合情况 E 9 1 2 2 是否执行了规定 O 4 5 2 合规性 3 评价标准是如何确定的 如何进行 评价 4 评价结果是否有记录 5 评价信息是否向有关部门及时通报 1 运行策划有无确定产品和服务的要求 2 有无形成产品和服务的流程 流程是否 清晰 有无确定相应的关键和特殊过程 3 有无过程和产品的接收准则 接收准则 是否适宜 符合要求 4 有无策划产品和服务过程运行所需的资 源 资源是否包含了设施设备 计量仪器 Q E 8 1运行策 设备及相关的人员配备等 划和控制 5 有无实施过程控制 6 过程控制的成文信息有哪些 是否包含 进货检验 过程检验 成品检验的相关阶 段的情况 7 有无外包过程 控制手段是否适宜 8 有无变更情况 是否进行评审 策划是 否适宜 1 是否确定了与重大环境因素 危险源有 关的运行与活动 2 对确定了的与重大环境因素 危险源有 关的运行与活动是否进行了策划 是否有 O 4 4 6运行控程序之类的规定 制 3 运行控制程序的执行情况 4 污水 噪声 废弃物 烟 尘及固废排 放 如何控制 5 职业病防治情况 6 采取了哪些节约能源 资源的措施 5 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 综综合合办办 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪 些 2 是否建立了应急准备与响应程序 3 程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内容 E 8 2 应急 4 是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置 准备和响应 对策 O 4 4 7 应急 5 有否有对程序进行定期演练的规定 准备和响应 6 如何规定的 是否演练过 演练的效果如 何 7 是否根据演练结果对程序加以修改 8 是否有对程序进行评审 修订的规定 实 施情况及证据 1 是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序 2 是否对组织的目标及指标 管理方案的完 成情况进行例行检查 3 是否对环境 职业健康安全日常动作进行 O 4 5 1 绩效 检查 测量和监视 4 是否对环境 健康安全表现 如噪声强度 污水排放量 进行测定 5 是否定期评价法律 法规的符合情况 6 有无对事故 疾病 事件和其他不良绩效 的历史证据的统计监视 1 是否进行了内部审核 确保质量管理体系 有效实施 保持并符合标准要求 2 是否对审核方案进行策划 3 安排审核时是否考虑被审核活动和区域的 Q E 9 2 状态和重要性以及以往评审结果等因素 O 4 5 5 4 是否规定了审核的准则范围 频次和方 内部审核 法 5 是否对不合格项及时采取措施 6 是否采取跟踪措施 确认措施实施的结果 以及报告确认结果 7 纠正和预防措施有效性评价 1 最高管理者是否按策划的时间间隔评审管 理体系 以确保其持续的适宜性 充分性和 有效性 2 评审是否包括评价体系改进的机会和变更 Q E 9 3 的需要 O 4 6 3 是否保持管理评审的记录 管理评审 4 评审输入是否全面 符合标准要求 评审输出是否包括 与体系及其过程有效性 的改进 与顾客要求有关的产品的改进 资 源需求 体系的变更 有关的任何决定和措 施 6 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 综综合合办办 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 是否制定外部供方管理的制度 2 管理制度中是否涵盖了外部供方的评 价 选择 绩效监视以及再评价的准则 3 新供方的选择和合格供方的评价有无按 准则的要求进行实施 4 实施过程中有无问题发生 发生时有无 Q 8 4外部提供 分析采取措施改善 过程 产品和服 5 有无确定对产品的控制方式 有无验证 务的控制 的需要 如何进行验证有无明确 6 公司与外部供方沟通之前是否对相关要 求进行了确认 7 公司有无对外部供方绩效的控制和监视 的要求 有无实施 8 公司有无拟在外部供方现场实施的验证 或确认活动的要求 1 有无确定需要监视测量的对象 2 是否策划并实施监视 测量 分析和改 进过程的方法 Q E 3 监视测量的时机是否明确 9 1 1总则 4 有无确定分析评价的时机 能否确保体 系的符合性 5 策划的监视测量是否适宜 1 有无建立数据分析和评价的要求 2 使用了哪些分析和评价方法 3 分析和评价的内容包括哪些 是否包括 Q 9 1 3 标准和规定的要求 分析和评价 4 抽查几份分析和评价情况 检查是否完 整 充分 能否对持续改进起到作用 1 是否有成文的纠正措施管理规定 2 规定的内容是否完成 是否符合公司现 有的特点 Q E 10 2不合格 3 有无改进的措施情况发生 措施有无进和纠正措施 行原因分析 有无进行跟踪验证 对结果4 5 3 事件调 有无进行评审确认 查 不符合 纠 4 纠正措施有无成文信息 是否包含不合正措施和预防措 格的性质以及随后所采取的措施 纠正措施 施的结果等内容 5 措施的有效性是否符合要求 持续改进的机制如何 有否应用予以实施 改进 组织是否对管理评审的分析 评价结果 以及管理评审的输出 确定是否存在持续 10 3持续改进 改进的需求或机会 组织是否较全面持续改进管理体系的适宜 性 充分性和有效性 7 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 业务经营业务经营部部 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 是否按文件要求对本部门涉及的环境因素 进行识别 有无遗漏 有无重要环境因 E 6 1 2 环境因 素 如何控制 素 1 是否对本部门环境因素 合规义务及识 E 6 1 4 别的风险和机遇的管理进行策划 措施的策划 2 策划是否融入体系管理的过程中 是否 对其管理的有效性实施评价 是否按文件要求对本部门涉及的危险源进 行识别 有无遗漏 是否及时更新 有无O 4 3 1 危险源 重大危险源 如何控制 辨识 风险评价 和控制措施的确 定 1 与顾客有无进行售前沟通 是否包括了 有关产品和服务的信息 通过什么方式沟 通产品和服务的信息 2 有无顾客反馈情况 如何处理顾客的问 询的 Q 8 2 1 顾客沟3 合同或订单变更有无进行沟通 沟通方 通 式是否合理 4 有无顾客抱怨或投诉的情况 如何处理 的 处理结果是否满意 5 与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理 措施 1 是否需要合同 订单评审的管理制度 2 产品和服务的要求是否包括适用的法律 法规要求 组织认为的必要要求 其他认 为必须的要求 3 合同 订单有无进行评审 评审过程是 Q 8 2 2产品和 如何进行的 服务要求的确定 4 合同 订单评审内容是否满足要求 Q 8 2 3产品和 5 有无网络销售的情况 销售过程是否满 服务要求的评审 足要求 6 合同 订单评审有无成文信息 8 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 业务经营业务经营部部 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 1 合同 订单更改有无要求 2 有无合同 订单更改的情况 更改后有 Q 8 2 4产品和 无进行评审 如何处置 服务要求的更改 1 公司有无顾客财产和外部提供财产的管 理要求 2 公司有无按照规定要求识别和管理顾客 Q 8 5 3 顾客或 的财产 外部供方的财产 管理是否到位 是否有效 1 产品和服务后续的交付活动包含哪些 2 交付活动控制是否适宜 Q 8 5 5 交付后 的活动 1 有无获取顾客满意的方式方法 2 确定多长时间进行一次调查 3 调查的内容是否合适 Q 9 1 2顾客满 4 有无进行调查统计 意 5 调查统计结果如何 能否满足要求 是 否到达目标要求 1 有无建立数据分析和评价的要求 2 使用了哪些分析和评价方法 3 分析和评价的内容包括哪些 是否包括 标准和规定的要求 4 抽查几份分析和评价情况 检查是否完 Q 9 1 3分析与 整 充分 评价 能否对持续改进起到作用 本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制 有无证据 O 4 4 6运行控 制 9 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 检测检测部部 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 是否按文件要求对本部门涉及的环境因素 进行识别 有无遗漏 有无重要环境因 E 6 1 2 环境因 素 如何控制 素 1 是否对本部门环境因素 合规义务及识 E 6 1 4 别的风险和机遇的管理进行策划 措施的策划 2 策划是否融入体系管理的过程中 是否 对其管理的有效性实施评价 是否按文件要求对本部门涉及的危险源进 O 4 3 1危险源 行识别 有无遗漏 是否及时更新 有无 辨识 风险评价 重大危险源 如何控制 和控制措施的确 定 1 运行策划有无确定产品和服务的要求 2 有无形成产品和服务的流程 流程是否 清晰 有无确定相应的关键和特殊过程 3 有无过程和产品的接收准则 接收准则 是否适宜 符合要求 4 有无策划产品和服务过程运行所需的资 源 资源是否包含了设施设备 计量仪器 Q E 8 1 运行 设备及相关的人员配备等 策划和控制 5 有无实施过程控制 6 过程控制的成文信息有哪些 是否包含 进货检验 过程检验 成品检验的相关阶 段的情况 7 有无外包过程 控制手段是否适宜 8 有无变更情况 是否进行评审 策划是 否适宜 本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制 有无证据 O 4 4 6运行控 制 Q 7 1 5监视和1 有无监视和测量的管理制度 测量资源 2 计量仪器设备的配置情况有无形成清 单 是否适宜 满足需要 3 计量仪器设备是否按要求进行周期检 定 有无检定记录证据 4 抽查计量仪器设备有无标识 5 使用或维护是否恰当 是否按设定的要 求进行保养维护 6 计量仪器设备有无内校情况 如有 内 校员是否具备能力 内校是否适宜 10 7 计量仪器设备使用过程中有无失效情 况 如果失效 是否有能力控制 有无软件确认的情况 如果有 确认情况 是否适宜 1 运行策划有无确定产品和服务的要求 2 有无形成产品和服务的流程 流程是否 清晰 3 有无策划产品和服务过程运行所需的资 源 资源是否包含了设施设备 计量仪器 Q E 8 1 运行 设备及相关的人员配备等 策划和控制 4 有无实施过程控制 5 过程控制的成文信息有哪些 是否包含 相关阶段的情况 6 有无变更情况 是否进行评审 策划是 否适宜 1 组织是否已确定生产和服务的全过程 2 有无控制生产和服务过程的信息 包括 产品特性规范 作业指导书等 3 使用的设备 测量和监控装置是否满足 需要 Q 8 5 1 生产 4 是否对使用设备进行了有效的维护保 和服务的提供的 养 使设备处于完好状态 控制 5 是否对特殊过程和关键过程实施了监控 活动 6 人员是否具备条件和资格 7 产品放行的管理 8 产品和服务交付和交付后的管理 1 有无标识和可追溯性的控制要求 是否 需要管理制度 有无产品防护控制要求 是否需要管理制度 2 有无对来样产品 设备进行标识 3 检验检测样品的状态描述和有无标签标 识 Q 8 5 2 标识 4 物料及样品的搬运工具是否适合 和可追溯性 产品防护条件如何 包装是否适宜 产品Q 8 5 4 产品 的防护是否符合要求 防护 5 检验检测报告或证书的唯一性标识 如 系列号 和每一页上的标识 以确保能够 识别该页是属于检验检测报告或证书的一 部分 以及表明检验检测报告或证书结束 的清晰标识 1 有无建立数据分析和评价的要求 2 使用了哪些分析和评价方法 3 分析和评价的内容包括哪些 是否包括 Q 9 1 3分析与 标准和规定的要求 评价 4 抽查几份分析和评价情况 检查是否完 整 充分 能否对持续改进起到作用 1 是否有成文的纠正措施管理规定 2 规定的内容是否完成 是否符合公司现 有的特点 Q E 10 2 3 有无改进的措施情况发生 措施有无进 不合格和纠正措 行原因分析 有无进行跟踪验证 对结果 有无进行评审确认 施 4 纠正措施有无成文信息 是否包含不合 格的性质以及随后所采取的措施 纠正措 施的结果等内容 5 措施的有效性是否符合要求 11 内内审检查审检查表表 审审核核员员 受受审审核部核部门门 测绘测绘部部 时间时间 审审核意核意见见 基基 标标准条款准条款 审审核内容 方法核内容 方法 不不不不 符本符本 符适符适说说明明 合合 符符 合合 用用 合合 是否按文件要求对本部门涉及的环境因素 进行识别 有无遗漏 有无重要环境因 E 6 1 2 环境因 素 如何控制 素 1 是否对本部门环境因素 合规义务及识 E 6 1 4 别的风险和机遇的管理进行策划 措施的策划 2 策划是否融入体系管理的过程中 是否 对其管理的有效性实施评价 是否按文件要求对本部门涉及的危险源进 O 4 3 1危险源 行识别 有无遗漏 是否及时更新 有无 辨识 风险评价 重大危险源 如何控制 和控制措施的确 定 1 运行策划有无确定产品和服务的要求 2 有无形成产品和服务的流程 流程是否 清晰 有无确定相应的关键和特殊过程 3 有无过程和产品的接收准则 接收准则 是否适宜 符合要求 4 有无策划产品和服务过程运行所需的资 源 资源是否包含了设施设备 计量仪器 Q E 8 1 运行 设备及相关的人员配备等 策划和控制 5 有无实施过程控制 6 过程控制的成文信息有哪些 是否包含 进货检验 过程检验 成品检验的相关阶 段的情况 7 有无外包过程 控制手段是否适宜 8 有无变更情况 是否进行评审 策划是 否适宜 本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制 有无证据 O 4 4 6运行控 制 Q 7 1 5监视和1 有无监视和测量的管理制度 测量资源 2 计量仪器设备的配置情况有无形成清 单 是否适宜 满足需要 3 计量仪器设备是否按要求进行周期检 定 有无检定记录证据 4 抽查计量仪器设备有无标识 5 使用或维护是否恰当 是否按设定的要 求进行保养维护 6 计量仪器设备有无内校