题库证券资格考试证券交易全真题.doc

题库：证券资格考试证券交易全真题（5）一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所_批准。 A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所_审核批准。 A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会 3、转托管可使投资者于_日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少_,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2%B、3%C、10%D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的_属内幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构_以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5%B、10%C、30%D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是_清算。 A、一级B、二级C、三级D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过_。 A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的_。A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一 10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后_内编制完成中期报告。 A、120日B、60日C、180日D、20日 二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、股票交易竞价方式包括_。 A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价 2、金融期货主要包括_。 A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期货 3、证券经纪业务的特点包括_。 A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性 C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性 4、证券上市后的存管业务包括_。 A、交易过户B、分红派息C、非交易过户D、股票帐户查询挂失 5、委托单的基本要素包括_。 A、数量B、指数C、价格D、签名 6、证券清算、交割业务主要遵循_原则。 A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D、钱货两清 7、交割的具体方式有_。 A、当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特约日交割 8、我国目前采取T+1交割方式的证券有_。 A、B股B、债券C、A股D、基金券 9、股权登记变更的种类有_。 A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更 10、上市公司年度报告的内容包括_。 A、公司简况B、财务报告C、董事会报告D、董事长或总经理的业务报告 11、证券营业部的设备管理包括_。 A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其它设备管理 12、证券营业部的财务管理包括_。 A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理 13、证券营业部对员工的要求主要包括_。 A、道德品质要求B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求 14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括_。 A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易 15、证券经纪业务风险主要包括：_。 A、信用交易风险B、交易差错风险C、系统保障风险D、服务质量风险 16、证券交易风险的制度管理包括_。 A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏帐准备D、服务保障制度 17、风险准备金提存的用途主要为_。 A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失 B、补偿自营买卖中的损失C、购买低风险债券 D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失 18、一个有效的风险监察系统包括_。 A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查 19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括_。 A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自查 20、交易差错风险的防范措施，包括_。 A、明确界定权限范围B、严格操作规程C、提高员工素质D、严格内部管理 三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、证券交易的三个原则是_、_和_。 3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、证券交易禁止交割中的_行为和_行为。 7、国债的寄存数量以_为单位，每一手为_元面值。 8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、新股上网定价发行时，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、证券交易风险的管理通常可从制度、_和_等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。 15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。 五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。 1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。 4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%； (2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。 10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。 六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。 1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 5、欺诈客户行为有哪些表现方式？ 七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。 1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税) 2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。 试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？ (2)如果除