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杨宁一教授谈论“现代化理论” 杨宁一，北京师范大学教授、博士生导师。人民教育出版社历史与社会主编，岳麓书社出版社高中历史教材主编。主要从事日本史、世界现代史、东亚问题研究. 一、现代化的历史观是怎样出现的？“现代化”理论是在20世纪90年代逐步推广的。（一）“五种社会形态”理论在20世纪80年代受冲击的，因为它如下缺陷：1真正按“五种社会形态”发展的只是少数地区（如欧洲），导致基本理论概念的误区。许多理论难题无法解决，如：我国何时进入封建社会？目前就有西周、春秋战国、魏晋等各种说法。如日本明治维新，领导者是中下级武士，并无资产阶级领导，俄国1861年改革也是这样。2“五种社会形态”理论的着眼点虽涉及生产力，但实际上注重生产关系，而生产关系的核心是阶级关系，阶级斗争，人类文明的发展演进无法体现，脱离了时代。3在“五种社会形态”理论基础上构建的历史体系强调资本主义腐朽，社会主义取代资本主义，也与现实发展不符合，是对时代判断的错误。“十六大”报告中有一些提法变化了，如：没有提反对霸权主义，只是提霸权主义有一些新的表现。提出吸收发达国家的经验，甚至模仿，而不是对抗。因此，中学、大学的改革势在必行，因为改革符合历史的真实，因为改革可以从时代的高度解读历史。（二）20世纪80年代中期，出现了三种历史观：1整体世界史观；2文明演进史观（以生产力为标准）；3一元多线史观（也以生产力为标准）。以生产力为标准，可以把人类历史划分为原始生产力、农业生产力和工业生产力三个阶段。（只是游牧民族不是很好划分）一个阶段可以有多种模式出现。如工业文明就可以是资本主义，也可以是社会主义。由农业文明向工业文明演进的过程可以称为现代化。二、现代化史观的内容美国最先提出，针对发展中国家而言。中国引进后，作为历史观。人类由农业文明向工业文明转变，这是历史发展的必然进程，其核心是工业化，同时涉及社会各领域的一次全面变革。发展中国家（包括中国）往往只看到经济而忽视全面变革。（一）在认识现代化史观时要防止几种偏差：1把现代化看成人类理想目标的实现。因为现代化既有积极的一面，也有消极的一面，需要人类在探索中纠正失误。如工业革命后的资本主义国家，工人生活恶化，女工、童工问题等，后来西方国家在第二次工业革命进行了纠正，现在的资本主义国家福利已成为人的权利。如环境问题、资源问题（“罗马俱乐部”提出保护资源），思想文化上人的独立问题（马克思曾经从人的解放角度阐释历史，分成人对人的依赖，人对物的依赖（在这一过程中，有人的异化，各种流派涌现，人的逃避）人的彻底解放等三个阶段。2现代化与西化的关系。现代化有西化内容，但不是完全西化。正确的心态是既保持民族独立、特色，又要向西方学习。3现代化与近代化的关系。在中国是这样定义的，近代史上发展资本主义就是近代化，现代史发展社会主义就是现代化，如果按这种逻辑，就是美国还在近代化阶段。所以中国的近代史称为早期现代化比较合适。（当然，2003年高考考题中首次以“近代化”命题，是一种对习惯说法的认同。）（二）现代化的具体内容：1经济的工业化，就是机器生产代替手工劳动。农业生产是不可再生的，而工业生产是可再生的，还有能源，历史涉及不多。2政治的民主化，其原因在于人的理想，是独立的劳动者在政治上的要求，不仅是资产阶级的要求。各国民主形式与各国传统一致。3人的理性化，用自己的头脑思考。4大众化，同质化，等级被打破，很多方面趋于相同。5合理化，不是按传统习惯，而追求效率，实际上是资本运行的要求。 三、现代化的基本进程 现代化主要有两种途径：一种是原发型，指的是西欧和北美（德国例外），主要是内部因素积累，自发转变；一种是传导型，大多数国家都是，主要不是内部因素，是外部刺激，是回应和学习。现代化不仅是纵向的变化，也应包括横向的发展，就是全球化，整体世界的不断发展深入，具体还有很多种模式。 怎样重新构建历史？ （一）第一阶段：西欧资本主义童年时期，16世纪开始到工业革命前，可以称为原初现代化。 16世纪19世纪末以前，原初现代化为什么首先从西欧开始？人们常说明代是封建社会的没落时期。一名话就是两个错误：封建社会的提法就值得推敲，没落时期也不恰当。明清时期的整体经济水平仍在世界上最高，超过西欧。中国还处在农业文明顶峰时期，西欧却出现了新的因素。西欧新因素的萌发得益于落后，中国农业结构，农业生产水平高，精耕细作，投入大，没有寻找出路的动力。社会流动性强，优于西欧，连启蒙思想家也推崇。中国科举制，社会稳定，是超稳定系统。西欧自然环境不同，农牧业结合，农业落后地区，首次出现手工工场，政治体制上，等级制度激起大多数反抗，中国往往是科举考不上才起义。影响：从纵向看：新生产方式经济结构变化社会结构（广于阶级结构，阶层更需要）变化思想文化变化政治体制变化横向：全球化动力是财富，水平不高，还没有能力对东方文明古国进行侵略。评价，如哥伦布航行，发现新大陆，对全球化是进步的。物种流动和商品流动都是进步的。整体世界的结构。a.处于主导地位的国家，处于边缘地带的国家有了变更，能顺应的、领先的就可以主导，如荷兰、英国等，20世纪以来，美国处于主导地位。b.不同的发展道路和关系。双重性：既是掠夺，也是传播新的生产方式。（二）第二阶段：两次工业革命时期，18世纪60年代到19世纪末以前。在第一次工业革命后，整个社会很难说进入工业社会，因为人口比例中，农业人口占大多数。1两次工业革命合在一起就能明显看出整个社会的大变化，机器生产基本取代手工劳动。经济结构中，现代化工业占主体地位；社会结构中，新的社会阶级（工人、资本家，还有中间阶层）占主体地位，旧的依然存在，如农民，旧的中间阶层，手工业者、小商人、地主等，他们怎样融入现代社会（如法西斯的出现就与这些人有关系）？比如我们今天的农民阶级如何变成新的社会阶层？思想文化方面：经济思想是自由主义，政治思想是民主主义、社会达尔文主义，推动了政治民主化的进一步发展；新的政治体制虽已建立，但还是少数人掌权，民主要求现在更加强烈。如英国的国会改革、宪章运动等。一方面，生产力发展，另一方面，社会分配解决不好，这是资本主义弊端（并不是没有改善），隐含矛盾，所以马克思主义诞生。2横向：全球化发展，工业革命，市场需求，范围扩展。全球化推进方式：殖民扩张，拉开了与中国的差距，中国无法抵御入侵。殖民主义，是一个历史范畴，要批判，要分析是一定历史时期的产物，殖民战争等，都是为了市场。当代所提的“新殖民主义”不好，概念不同。因为殖民扩张、殖民战争一方面是因为资本主义国家生产力水平仍然不高、科技水平不高的情况下，同类产品竞争，矛盾大。另一方面是因为落后国家采取闭关方式，要用武力，如果争取西方商品进入，就不需要战争了。殖民扩张的两重性：灾难和工业文明，部分国家学习西方，开展现代化，可称为现代化扩散，是以殖民扩张为载体实现的（德国、日本和意大利也属扩散后）。经验教训：有的国家回应对路，使本民族富强、独立，有的回应错误了。如中日现代化比较，为什么有大差异？结果：英国为主导，大多数国家成为边缘国家。评价：两个方面：既要批判，也要看到世界联系加强。商品流动、资本流动、人的流动（如严复留学，欧洲往美国的流动、非洲往美国的奴隶贸易等），人的流动也是文化的传播。3经济的全球化也可以看成是资源的合理配置。（三）第三阶段：20世纪上半期，大发展、大动荡、大调整阶段。1如何看待两次世界大战？原因是帝国主义重新瓜分殖民地，在全球化背景下，欧美用传统的方法解决市场问题，实际上，已经可以不用了，但欧美还没有调整，同时由于全球化，容易形成世界大战。必须把全国的力量动员起来参加战争。人类由冷兵器到热兵器再到核武器。科技方面，交通手段、通讯手段等，传统社会不可能；经济方面，少数大国利益是全球性的，局部也不放松，牵一发而动全身；国际关系方面，对危机的处理方法是不让步。一战后，情况开始有所变化，如威尔逊的十四条中有承认“民族自决”，放弃殖民地。2为什么二战后没有世界大战？大国之间无直接战争？30年代大危机，生产力极大发展，新兴工业的普及在20年代，但分配没有及时调整，市场小，同时各国经济的全球化影响下相互依赖。而当时各国都采取“以邻为壑“的方针，对外倾销，对内货币贬值，其教训是没有国际组织调节。经济思想：开始是自由主义，不干涉加剧。后来是凯恩斯主义。调整：罗斯福新政，核心是扩大消费，二战后，世界经济秩序建立，如关贸总协和国际货币基金组织。怎样维护和平？国联应肯定，它是第一个普遍性国际组织，以维护和平为宗旨，其教训为联合国吸取并解决。虽然缺陷明显，如大国操纵、权威性等。关于法西斯主义，过去认为是资产阶级灭亡，抛弃民主外衣。首先，前提不成立，资产阶级还未灭亡，往往是资本主义发展不充分，民主不健全，法西斯是现代化的“反动”，最初在传统的阶层产生，德国、日本和意大利都是传导型现代化，旧的阶层受到威胁，仇恨现代化，不平衡，希望有一个独裁者来保护自己（与中国的百姓希望有一个好皇帝、清官一样）。发展变化过程，世界经济秩序混乱的情况下，无法摆脱危机，法西斯的目标转向国外，对内的独裁实际上成了战争机制，对外的战争都是反现代化的。政治上，不民主化，独裁专制，思想文化加强控制。经济上，现代化成果几乎消耗殆尽，日本有形资产损失四分之一。经济思想，建立封闭的经济圈（如“大东亚共荣圈”），违背全球化。打断了被侵略国的现代化进程。如中国的现代化进程受到打击。二战后，民主改革，削弱战争机器，人类思想进步，人要思想体现在联合国宪章中。人权观念深入人心，各国都不同程度把人权写进宪法。“人权”不是资产阶级的专利，是全人类的文明。我们承认人权是重要的，但内涵不同，侧重于人的权利和人格。过去我们强调：“殖民地是帝国主义的生命线。”殖民地对资本主义发展到底起到什么作用？二战后，殖民体系崩溃，一个重要原因是宗主国推行非殖民化政策。当代的资本主义国家已经基本没有殖民地，但仍然在发展，如何继续论证“殖民地是帝国主义的生命线”？3动荡时期的探索：俄国十月革命和凯末尔革命。十月革命发生于俄国这样一个农业国，为什么能成功？与列宁、布尔什维克党的思想和策略有关系。列宁对目标进行了分解，四朋提纲就是体现。晚年的列宁在探索追赶西欧文明，也是现代化的一种模式。而斯大林的模式脱离了苏联实际和时代的实际，如何定位？20世纪对社会主义的定位对不对？我们改革开放的成果大，也是定位问题。凯末尔革命是落后国家的探索。（四）第四阶段：50至70年代初，现代化稳定发展时期。1发达国家走在前列，生产力极大发展。2经济结构变化了，以第三产业为主。3社会结构也在变化，以白领阶层为主体（在这种形势下，社会主义革命可能吗？没有阶级基础）。4思想文化方面出现了现实主义、现代主义、后现代主义。国家干预，社会分配相对公平。社会主义运动从50年代中期走向低潮。5还有传导型现代化，有的成功，有的落后。6全球化进展迅速，世界贸易迅速增长，跨国公司增多（生产的全球化），国际组织增多。7怎样看待冷战？美国有责任，英国有责任，苏联也有责任（扩展势力范围，与资本主义对立、争夺）。二战后两个超级大国的扩张造成了“冷战”。美苏冷战实质是争夺世界体系的领导权，苏联希望“赤色世界”，美国希望“自由世界”，也有意识形态，西方认为苏联是共产主义扩张，后来的演变主要是两国争夺领导权，也有认为苏要颠覆世界体系，也有认为苏对全球化起阻碍作用。（五）第五阶段：70年代以来，信息时代，后工业时代，新经济时代。1新经济时代是全球代时代，以信息产业为核心，谁抓住机遇，谁就能主导，美国抓住了，所以持续发展。2经济结构变化，社会结构变化，“知本家”。西方认为社会中间阶层是知识分子，有的国家现代化建设取得成就，有的还太低，各领域协调推进，正在逐步解决。“四小龙”是实行的“权威主义”（包括全斗焕、李光耀等），有人认为不可少，现正在改变。3发展中国家既要完成上一个现代化任务，又要面临新经济时代的来临。490年代以来，全球化更加迅速，原因有两极瓦解，大多数国家都采取市场经济的模式。科学技术，特别是信息技术的发展。5不仅是经济的全球化，还有政治的全球化，