自考建设监理导论.doc

第一章：工程建设建立的基本概念1、工程建设监理项目管理的基本概念：建设项目，是在一个总体设计或者预算范围内，由一个或几个互有联系的单项工程组成，一次性建成，建成后在经济上可以独立经营、行政上可以统一管理的建设项目。2、工程建设项目管理的必要性：有市场交易性决定（首先，建筑商品生产和交易的同时性、其次，交易的社会性）。建筑商品的生产过程决定（一是建筑商品的生产周期比较长、二是生产过程中存在许多不可预见的因素、三是生产过程是一次性的、四是生产工艺是单向性的）3、建筑市场的三大主体：业主、承包商和咨询顾问。（甲方、乙方、咨询工程师）4、业主拥有的权利：决策权、经营权和管理权。5、建设监理的概念及内涵：工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。工程建设监理的行为主体是建设单位。工程建设监理的实施需要业主委托。工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为。6、工程建设监理的性质：1）服务性：工程建设监理的根本属性，本质上是为业主提供项目管理服务。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技术对客户委托的问题进行分析、研究。2）公正性：坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事。公正性是指监理工程师在处理事物过程中，不受他方非正常因素的干扰，依据工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护建设单位和承包单位的合法权益。3）独立性：独立，指不依赖外力，不受外界束缚。首先，监理公司应作为一个独立的法人地位机构，与项目业主和承包商没有任何隶属关系。其次，监理工程师独立展开监理工作，即按照建设建立的依据开展监理工作。（独立性是公正性的基础和前提）4）科学性：建设监理是为项目业主提供的一种高智能的技术服务，这就决定了它应当遵循科学的准则。建设监理的对象：是专业化和社会化的承包商。7、监理制度产生的根本原因：对建设活动进行管理是一项专业性很强的工作，应当有专门从事这项工作的队伍：对于不是以建设管理为日常性工作的建设单位，不可能拥有这样一直高水平的专业队伍，因而需要委托监理。8、建设监理实施过程的三个阶段：19881993年为试点阶段，19931995年为稳步推进阶段，1996年开始进入全面推行阶段。9、业主，承包商和监理单位形成的三种关系：业主利用市场竞争机制，择优选择承包商，与之签到工程承包合同而建立起来的承发包关系：业主通过直接委托或通过市场竞争，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系：根据建设监理制度和工程承包合同、工程监理合同建立起来的监理单位和承包商之间的监理与被监理的关系。10、工程建设监理的本质：专业化、社会化的监理单位为项目业主提供高智能的项目管理服务。11、建设监理制度的主要内容：一定范围内的工程项目实行强制性建设监理。工程建设监理企业实行资质管理。监理工程师实行资格考试、执业注册管理制度。有关监理制度的其他相关法律法规。12、工程建设管理制度：是由业主、承包商和监理单位构成的“三方”管理体制。是一种宏观和微观相结合的管理体制（重点放在宏观管理上）。是一种系统化的管理体制。第二章：监理工程师1、监理工程师的概念：简称为监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和职业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。2、监理工程师的含义：第一，监理工程师是岗位职称，是经过授权的职务。第二，经国家监理工程师执业考试合格并通过一个监理单位申请注册获得（监理工程师岗位证书）的监理人员。第三,在岗的监理人员。3、总监工程师：是由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。4、监理工程师代表：是经监理单位法定代表人同意，由总监工程师书面授表总监工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。5、专业监理工程师：是根据项目监理岗位责任分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。6、监理员：是经过建立业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。7、监理工程师的素质：要有较高的学历和多学科专业知识。要有丰富的工程建设实践经验。要有健康的体魄和充沛的精神。要有良好的品德。8、FIDIC道德准则：对社会和咨询业的责任。能力。廉洁。公正。对他人公正。反腐败。9、监理工程师的知识结构：投资经济学。技术经济学。市场学。国际工程承包。工程项目管理。经济合同学。10、监理工程继续教育的内容：更新专业技术知识。充实管理知识。加强法律、法规等方面的知识。掌握计算机的使用。提高外语水平。11、监理员的考试：每年举行一次，考试时间一般安排在5月中旬。原则上只在省会城市设立考点。12、监理工程师的报考条件：工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职称，并任职满三年。按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。13、技术人员实行注册管理：注册建筑师、注册监理工程师、注册机构工程师、注册造价工程师、注册土木工程师、房地产估价师和建造师。14、监理工程师注册条件：经全国注册监理工程师职业资格统一考试合格，取得资格证书。受聘于一个相关单位。达到继续教育要求。15、收其注册证书回注册证书和职业印章或者公告和职业印章作废的情形：不具有完全民事行为能力的。申请注销注册的。发生了注册证书和职业印章的失效情形。依法被撤销注册的。依法被吊销注册证书的。收到形式处罚的。法律、法规规定应当注销注册的其他情形。16、注册监理工程师享有的权利：使用注册监理工程师称谓。在规定范围内从事职业活动。依据本人能力从事相应的职业活动。保管和使用本人的注册证书和职业印章。对本人执业活动进行解释和辩护。接受继续教育。获得相应的劳动报酬。对侵犯本人权利的行为进行申诉。17、注册监理工程师应当履行的义务：遵守法律、法规和有关管理规定。履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。保证职业活动成果的质量，并承担相应责任。在本人执业活动中所形成的监理文件上签字，加盖执业印章。接受继续教育，努力提高职业水准。保守在执业中知悉的国家机密和他人的商业、技术秘密。不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。协助注册管理机构完成相关工作。18、注册监理师的执业范围：从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务及国务院有关部门规定的其他业务。第三章：工程建设监理单位1、工程建设监理单位的概念：一般指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。2、监理单位和建设单位、承包单位之间的关系：平等的关系。监理单位和建设单位的关系是通过建设工程监理委托合同来建立的，两者是合同关系。监理单位和承包单位是监理与被监理的关系。3、设立工程建设监理单位的基本条件：有自己的名称和固定办公场所。有自己的组织机构。有符合国家规定的注册资金。拟定有监理单位的章程。有主管单位的，要有管理单位同意设立监理单位的批准文件。拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的（监理工程师资格证书），并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业合格证书。4、设立工程建设监理单位的程序：申办营业执照。申请资质。资质审批。5、监理单位的资质：监理能力：是指能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度。监理效果：是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。6、监理单位纸质构成要素：监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识。专业配套能力。技术装备。管理水平。监理经历和业绩。7、资质等级：综合资质、专业资质（甲级、乙级、丙级）8、工程监理企业资质相应许可的业务范围：综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。9、各阶段监理工资的主要内容：工程建设勘察阶段：协助编制勘察任务书。协助确定委托任务方式。协助选择勘察队伍。协助合同协商和签定。勘察过程中的质量、进度、费用管理及合同管理。审定勘察报告，验收勘察报告。工程建设设计阶段：协助编制设计大纲。协助确定设计任务委托方式。协助选择设计单位。协助合同协商和签定。与设计单位共同选定在投资限额内的最佳方案。设计中的投资、质量、进度控制，设计付酬管理，合同管理。设计方案与政府有关部门规定的协调统一。设计方案审核与报批。设计文件的验收。工程建设施工阶段：助建设单位与承包单位编写开工申请报告。察看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续。审查、确认承包单位选择的分包单位。审查承包单位的施工组织设计或施工技术方案，下达单位工程施工开工令。审查承包单位提出的建筑材料、建筑物配件和设备的采购清单。检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。检查施工技术措施和安全防护设施。10、监理单位的道德准则：守法：这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则。诚信：就是忠诚老实、讲信用，她是考核 企业信誉的核心内容。公正：主要是指监理单位在协调建设单位与承包单位之间的矛盾和纠纷时，要站在公正的立场，是谁的责任，就由谁承担；谁维护谁的权益，就维护谁的权益。科学：是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法。11、监理单位的选择方式：是通过投标竞争取得监理业务。是由建设单位直接委托取得监理业务。12、委托监理工作的范围：可以是整个工程项目的全过程，也可以讲整个工程分为几个合同履行。13、划分合同发包的工作范围时，通常考虑的因素：工程规模。工程项目的专业特点。被监理合同的难易程度。14、怎么选择一个合格的咨询工程师：首先，是要选择一个能够提供高效的工作规划与经济的咨询服务公司。其次，建设单位必须确定自己支付给咨询服务的酬金是合理的。15、咨询工程师选择的基本原则：用招投标的方法选择咨询工程师是很困难的，甚至是不可能的。监理费用不能太低。选择方法应该着眼于发展委托方与被委托方之间的相互信任。16、判断一个咨询工程师是否合适合于特定项目的标准：业务能力、管理能力、可用人力资源、业务独立性、费用结构的合理性、公正性和质量保证体系。17、监理合同的标的：是监理人为委托人提供的监理服务。18、监理人的权利有：选择工程总承包人的建议权。选择工程分包人的认可权。对工程建设有关事项包括工程规模，设计标准，规划设计，生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议。审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量，保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。征得委托人同意，监理人有权发布开工令，复工令，但应事先向委托人报告。工程上使用的材料和施工质量的检验权。工程施工进度的检查监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过施工合同规定的竣工期限的签认权。在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。19、监理人的责任：监理人的责任期即委托监理合同有效期。监理人在责任期内，应当履行约定的义务，如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。监理人对承包人违反合同规定的质量要求和完工（交图，交货）时限，不承担责任。监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，监理人应当补偿由于该索赔所导致委托人的各种费用支出。第4章：工程建设监理的组织1、组织的概念：是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系，而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。2、组织的两种含义：作为名词出现的，指组织机构。作为动词出现的，指组织行为。3、组织职能：组织设计：是指选定一个合理的组织系统，划分各部门的权限和职责，确立各种基本的规章制度。组织联系：是指确定组织系统中各部门的相互关系，明确信息流通和反馈的渠道，以及各部门的协调原则和方法。组织运行：是指组织系统中各部门根据规定的工作顺序，按分担的责任完成各自的找工作组织行为：是指应用行为科学，社会学及心理学原理来研究，理解和影响组织中人们的行为，语言，组织过程以及组织变更等。组织调整：是指根据工作的需要，环境的变化，分析原有的项目组织系统的缺陷，适应性的效率状况，对原组织系统进行调整和从新组合。4、组织活动的基本原理：要素合理利用性原理。动态相关性原理。主观能动性原理。规律效应性原理。5、组织行为学：是一个研究领域，他讨论个体、群体以及机构对组织内部行为的影响，以便用这些只是来改善组织的有效性。6、组织有效性主要体现在的4个方面：生产效率高。缺勤率低。合理的流动。工作满意度。7、组织结构：是指对工作任务如何进行分工、分组和协调合作。6个关键因素（工作专业化、部门化、命令链、管理跨度、集权与分权和正规化。8、组织形式：是组织结构形式的简称，是指一个组织以什么样的结构方式去处理层次、跨度、部门设置和上下级关系。9、监理组织形式：直线制监理组织：直线组织结构是最早出现的一种企业管理机构的组织形式，它是一种企业管理机构的组织形式，它是一种线性组织结构，其本质就是使命令线性化，即每一个工作的部门，每一个工作人员都有一个上级。特点：A，机构简单，权责分明，能充分调动各级主管人的积极性。B，权力集中，命令统一，决策迅速，下级只接受一个上级主管人的命令和指挥，命令单一严明。C，对主管领导者在管理知识和专业技能要求比较高。 职能制监理组织：这种监理组织形式，是在总监理工程师下设一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组织进行业务管理，并在总监理工程师授权的范围内，向下下达命令和指示。特点：A；有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平，管理水平的提高，能减轻总监理工程师的负担。B：命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时协调工作量比较大。C：不利于责任制的建立和工作效率的提高。直线职能监理组织：这种组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了自身的特点。特点：A:既能保持指挥统一，命令一致，又能发挥专业人员的作用。B：管理组织结构系统比较完整，隶属关系分明。C：重大的问题研究和设计有专人负责，能发挥专业人员的积极性，提高管理水平。D：职能部门和指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。E:管理人员多，管理费用大。矩阵制监理组织：该组织结构是在直线职能组织结构中，为完成某种特定的工程项目，从各部门抽调专业人员组织专门项目组织同有关部门进行平行联系，协调各有关部门活动并指挥参与工作的人员。特点：矩阵制组织形式适用于在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊要求的工程项目。10、组织机构设置的原则：目的性原则。高效精干的原则。管理跨度和分层统一的原则。专业分工与协作统一的原则。弹性和流动的原则。权责一致的原则。才职相称的原则。11、建设项目监理组织建立的步骤：确定建设监理目标。确定工作内容并进行分类归并及组合。组织结构设计。确定工作流程。12、监理人员数量的确定要考虑的因素：1.工程建设强度。2工程复杂程度。3工程的专业种类。4监理人员的业务素质。5监理组织结构和任务职能分工。13、总监工程师代表应履行的职责：负责总监理工程师指定或交办的监理工作。按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。14、专业监理工程师应履行的职责： 负责编制本专业的监理实施细则。负责本专业监理工作的具体实施。组织，指导，检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。审查承包单位提交的设计本专业的计划，方案，申请，变更，并向总监理工程师提出报告。负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。定期向监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。负责本专业监理资料收集，汇总及整理，参与编写监理月报。核查进场材料，设备，构配件的原始凭证，检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料，设备，构配件进行平行检验，合格时予以签认。负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。15、监理员应履行的职责：在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。检查承包单位投入工程项目的人力，材料，主要设备及其使用，运行状况，并做好检查记录。复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。按设计图记有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。做好监理日记和有关的监理记录。16、总监工程师负责制的内涵：监理工程师是项目监理的负责主体。总监理工程师是监理的权利主体。总监理工程师是项目监理的利益主体。第五章 建设监理规划1、监理规划概念：工程建设监理规划是监理单位接受建设单位委托监理及收到设计文件后编制的，指导项目监理机构全面开着监理工作的指导性文件。2、监理规划的作用：监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。是工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。建设单位确认监理单位是否全面、认真履行建设工程委托监理合同的主要依据。是监理单位重要的存档资料。3、监理大纲：是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是监理投标书的组成部分。4、旁站监理：是监理人员在房屋建筑工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。5、监理阶段划分：工程项目立项阶段的监理。工程项目设计阶段的监理。工程项目招标阶段的监理。工程项目施工阶段的监理。工程项目保修阶段的监理。6、施工阶段的建设监理：质量、进度、投资控制。7、编制监理规划的依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件。与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。监理大纲、工程委托监理合同文件及建设工程项目相关的合同文件等。8、对分包单位资格应审核以下内容：分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。分包单位的业绩。拟分包工程的内容和范围。专职管理人员和特种工作人员的资格证、上岗证。9、具有以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：施工许可证已获政府主管部门批准。征地拆迁工作能满足工程进度的需要。施工组织设计已获总监理工程师批准。承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。10、项目监理机构进行工程计量和工程款支付工作：承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。11、项目监理机构按下列程序进行工程进度控制：总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划。专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。12、竣工验收：总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。13、工程项目外部环境调查研究资料：自然条件（工程地质、工程水文、历年气象、区域地形、自然灾害）社会经济条件（政治局势、社会治安、建筑市场状况、材料和设备厂家、勘察和设计单位、施工承包单位、工程咨询和监理单位、交通设施、通信设施、公用设施、能源和后勤供应、金融市场情况）14、监理规划的编制要求：监理规划的内容应当规范化、具体化。监理规划的表达方式应当格式化、标准化。监理规划编写的主持人和决策者应是项目总监理工程师。监理规划的编写应当强调动态性。15、监理规划的严肃性：监理规划一经确定，进行审核并批准后，应当提交给建设单位确认和监督实施。所有监理工作和监理人员必须按此严格执行。监理单位应根据编制的监理规划建立合理的组织结构、有效的指挥系统和信息管理制度，明确和完善有关人员的职责分工，落实监理工作的责任，以保证监理规划的实现。16、监理规划在实施过程中要定期进行执行情况的检查内容：监理工作进行情况。监理工作的效果。17、监理工作的依据：施工合同。托监理合同。国家和当地有关工程建设方面的法律、法规、政策和规定。设计图纸和其他有关文件（包括经批准的施工组织设计、施工方案以及技术核定单）。现行的工程建设规范和质量检验标准。为本工程指定的有关技术文件及规定。18、施工质量控制的原则：“严格控制、积极参与、热情服务”宗旨，“超前监理、动态管理，加强验收、严格把关”方法，处理协调好质量、进度、投资三个相互制约的目标。保修阶段的监理工作：审查承包单位编制的保修期责任计划。定期对工程回访。督促维修，确定工程缺陷责任。签发保修期完工证书。编写工程最终完工综合报告。合同管理的任务：协助建设单位确定本工程项目的合同结构。协助建设单位起草与本工程项目有关的各类合同，并参与各类合同的谈判。加强合同分析工作。形成合同数据档案，使之网络系统化。实行时效管理。加强索赔管理。第六章、 工程建设监理目标控制1、建设监理的中心工作：是对工程项目建设的目标进行控制（投资、进度和质量控制）2、监理目标：是相对于项目监理组织而言的，监理目标也就是监理组织的目标：其次，监理活动的目的和评价活动效果(标准)的统一：第三，监理目标是在一定时期内监理活动达到的成果：最后，监理目标是指项目监理组织的整体目标。系统：是指诸要素相互作用、相互 联系，并具有特定功能的整体。要素：是指影响系统本质的主要因素，一个系统必须有两个以上相互联系、相互作用的要素。联系：即要素之间相互作用、相互影响、相互依存的关系。功能：是系统的本质体现，是指系统的作用和效能。3、系统指导原则：整体把握：是由系统的本质特性决定的。科学分解：是从目标系统的设计和控制的角度提出的要求，通过分解可以研究和搞清系统内部各要素之间的相互关系。组织综合：就是经过分解后的系统在运行过程中，必须会到整体上来。4、控制的概念：控制是一种有目的的主动行为。其次控制行为必须由控制主体和控制对象两个部分构成。控制对象的行为必须有可描述和量测的状态变化。控制是目的和手段的统一。（控制就是控制者对控制对象施加一种主动影响（或作用），其目的是为了保持事物状态的稳定性或促使事物由一种状态向另一种状态转换。5、反馈：是指把施控系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。6、前馈：是指施控系统根据已有的可靠信息分析预测得出被空系统将要产生偏离目标的输出时，预先向被控系统输入信息，使被控信息不产生偏差或减少偏差。 7、控制过程的循环工作：投入、转换、反馈、对比、纠正。 投入：根据计划要求投入人力、财力、物力。转换：主要指工程项目由投入到产出的工程，也就是工程建设目标实现的过程。反馈：是指反馈各种信息。对比：是实际目标值进行对比。纠正：纠正偏差。8、监理目标控制的措施:组织措施：是指被控对象具有约束功能的各种组织形式、组织规范、组织指令的集合。技术措施：是指被控对象最容易接受的，因为也是很有效的措施。经济措施：是把个人或组织的行为结果与其经济效益联系起来，用经济利益的增加或减少来调节或改变个人或组织行为的控制措施。9、投资：通常是指购置和建造固定资产、购买和储备流动资产的经济活动。10、工程造价自身的特点：单件性计价。分阶段动态计价。分部组合计价。11、投资控制的工作内容：项目建设前期阶段。主要是对拟建项目进行可行性研究，确定项目投资估算，进行财务评价和国民经济评价。项目设计阶段。利用按费用设计原则，提出设计要求，用技术经济方法组织评选设计方案，确定设计概算。施工招标阶段。协助业主做好招标工作，如协助评标、决标、签订合同等。施工阶段。确定建设项目的实际投资数，使它不超过项目的计划投资数（合同价）在保证工程质量和进度的前提下做好计量和支付工作，并在实施过程中，进行费用动态管理与控制。12、可行性研究解决的：项目技术上是否可行、经济上效益是否显著、财务上是否盈利、工期多长、需要的投入是多少等。13、项目的经济评价：是根据项目的各项技术经济因素和各种财务、经济预测指标，对项目的财务、经济、社会效益进行分析和评估，从而确定项目投资效果的一系列分析、计算和研究工作。（财务评价、国民经济评价、社会效益评价）14、概算编制的主要方法：扩大单价法（概算定额法）：根据初步设计图纸和说明书，按概算定额中划分的项目计算工程：根据计算的工程量套用概算定额单价，计算出材料费、人工费、施工机械费只和：根据有关取费标准计算其他直接费、间接费、计划利润和税金：汇总各项费用得建筑工程概算造价。概算指标法：是按一定计量单位规定的，比概算定额更综合扩大的部分或单位工程等的劳动、材料和机械台班的消耗量标准和造价指标。类似工程预算法：以原有的相似工程的预算为基础，按编制概算指标为法，考虑建筑结构差异和价差，求出单位工程的概算指标，再按概算指标法编制建筑工程概算。设备安装工程概算编制方法：预算单价法、扩大单价法、安装设备百分比法和综合吨为法。15、施工图预算（国内建安个工程招标的标底编制）方法：工料单价法和综合单价法。以施工图预算或设计概算为基础，考虑诸如工期、质量、材料差价、自然环境等因素，适当调整得到工程招标标底。16、按时间进度编制资金使用计划步骤：编制施工进度计划。根据单位时间内完成的工程量计算出这一时间内的预算支出、在时标网络图上按时间编制投资只出计划。计算工期内各时点的预算支出累计额，绘制时间投资累计曲线（S形曲线）。17、工程计量依据计量细则：每个合同对计量的方法都有专门条款进行详细说明和规定，合同中称之为计量细则，或清单序言。18、工程计量的范围：一是工程量清单的全部项目：二是合同文件中规定的项目：三是工程变更项目。19、工程支付的一般形式：预付款、工程进度款（每月结算一次）、保留金（完工后进行结算）、浮动价格支付（固定价格计价，风险由承包商承担）。20、竣工结算：是施工企业在所承包的工程按照合同规定的内容全部完工，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向业主进行的最终工程价款结算。（28天内进行结算，结算完14交付工程给业主，业主28天以后不支付，第29天开始算利息，56天乃不支付承包商可以申请 依法拍卖） 20、工程支付条件：质量合格是工程支付的必要条件。符合合同条件。变更项目必须有监理工程师的变更通知。支付金额必须大于临时支付证书规定的最小限额。21、工程支付的程序：承包商提出支付款申请。监理工程师审核，编制期中付款证书。业主批准支付。建设项目已完成投资费用的动态结算（考虑货币的时间价值，随着施工进度的进程，把价格上涨因素、通货膨胀因素等的影响，反映到结算中去不断进行价格的滚动调价，使结算能较好地反映实际消耗的用。22、审核承包商所提变更价款是否合理的原则：合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款。合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作为基础，确定变更价格，变更合同价款。合同中没有类似和适用的价格，由承包商提出适当的变更价格，由监理工程师批准执行，这一批准的变更价格，应与承包方达成一致。23、可以索赔的费用：人工费、材料费、设备费、低值消耗品、现场管理费、总部管理费、融资成本、额外担保费用、利润损失。24、不允许索赔的费用：承包商的索赔准备费用、工程保险费、合同变更或索赔事项引起的工程计划调整，分包合同修改等费用、因承包商的不适当行为而扩大的损失、索赔金额在索赔处理期间的利息。25、竣工工程概况表：主要反映竣工大、中型建设项目新增生产能力、建设时间、完成建设投资贷款及其使用效果的依据。26、竣工财务结算表：反映竣工的大中型建设项目的资金来源和运用，作为考核分析基本建设投资贷款及其使用效果的依据。27、交付使用财产总表：反映竣工的大中型建设项目建成后新增国定资产和流动资产的价值。28、交付财产明细表：反映竣工的大中型建设项目交付使用国定资产和流动资产的详细内容，使用单位据此建立明细账。29、工程建设的进度控制：是指在工程项目各建设阶段编制进度计划，将该计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行。30、进度控制的最终目的：是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。31、影响进度的因素：人的干扰。材料、机具、设备干扰因素。地基干扰因素。资金干扰因素。环境干扰因素。32、工期延误的两大类：由于承包单位自身的原因造成的工期延误，其一切损失由承包单位自己承担，同时建设单位还有权利对承包单位实行违约误期罚款。由于承包单位以外的原因造成的工期延长，经监理工程师批准的工程延误，所延长的时间属于合同工期的一部分，承包单位有权要求延长工期，还有权向建设单位提出赔偿的要求以弥补由此造成的额外损失。33、监理进度控制的主要任务：编制工程项目建设监理工程进度控制计划。审查承包单位提交的进度计划。检查并掌握工程实际进度情况。把工程项目的实际进度情况与计划目标进行比较，分析计划提前或拖后的主要原因。决定应该采取的相应措施和不就方法。及时调整计划，使总目标得以实现。34、进度控制的措施：组织、技术、合同、经济措施。35、跟踪检查中监理必须做的三方面的工作：及时收集进度报表资料。派监理人员常驻现场、检查进度计划的实际情况。定期召开现场会议。36、实际进度和计划进度的比较方法：横道图比较方法（均匀进展、双比例单侧、双比例双侧）。S形曲线比较法。香蕉形曲线比较法。前锋线比较法。列表比较法。37、进度计划的调整方法：改变某些工作间的逻辑关系。缩短某些工作的持续时间。38、施工进度控制目标的主要依据有：工程建设总进度目标对施工工期的要求、工期定额、类似工程项目的实际进度、工程难易程度和工程条件的落实情况等。（总之；要想对施工进度试试控制，就必须有明确、合理的进度目标（进度总目标和进度分目标），否则控制便失去意义。）39、施工控制的监理业务文件内容：施工进度控制目标分解图。施工进度控制的主要工作内容和深度。进度控制人员的具体分工。与进度控制有关各项工作的时间安排及工作流程。进度控制的方法。进度控制的具体措施。进度控制目标实现的风险分析。尚待解决的有关问题。40、工程项目质量的形成阶段：可行性研究质量：是研究质量目标和质量控制程度的依据，直接影响决策质量和设计质量。工程决策质量：是确定质量目标和质量控制水平的依据，明确三大控制的协调统一。工程设计质量：是体现目标的主体文件，是控制质量控制的具体依据，是工程项目质量的决定性环节。工程施工质量：是实现质量目标的实施过程，是质量控制的关键环节。工程竣工验收质量：是最终确认工程质量是否达到要求，是工程项目质量控制的最后重要环节。41、工程项目质量具有的特点：影响因素多、质量波动大、质量变异大、质量的隐蔽性、终俭局限大。42、质量控制的三阶段：预防阶段（控制计划阶段）、实施阶段（操作和检验阶段）、措施阶段（分析差异、纠正偏差阶段）43、实施者不同质量控制来自于三个方面：建设单位的质量控制、承包单位的质量控制、政府部门的质量控制。44、监理工程师质量控制中，应遵循的原则：坚持质量第一。坚持以人为本。坚持预防为主。坚持质量标准。坚持公正、科学、守法的执业规范。45、监理工程是质量控制的主要工作内容：审核承包单位的资格和质量保证体系。明确质量标准和要求。督促承包单位建立与完善质量保证体系。组织与建立项目的质量监督控制体系。跟踪、监督、检查和控制项目实施工程中的质量。处理质量缺陷或事故。46、施工阶段质量控制的任务：施工阶段的质量控制是工程项目全过程质量控制的关键环节，是一个经由对投入资源和条件的质量进度控制（事前控制）进而对生产过程及各环节质量进度控制（事中控制），直接对完成的工程产出品的质量检查与控制（事后控制）为止的全过程系统控制过程。47、工程施工阶段，影响工程的因素：人、材料、机械、方法和环境。48、人的控制主要从几个方面着手：领导人的素质。人的理论、技术水平。人的生理缺陷。人的心理行为。人的错误行为。人的违纪违章。49、合理的投资：是满足建设单位所需要的功能和使用价值的前提下，所付出的费用最小50、合理的质量：是指在一定投资限额下，达到建设单位所需要的最佳功能和质量水平。51、施工准备阶段质量控制的内容：明确质量标准，明确质量要求，建立项目监理的质量控制体系。工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系，确认其保证工程项目施工质量。施工场地的质量检查验收。专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构件和设备的工程材料、构配件、设备报审及其质量证明资料进行审核，并按照委托监理委托合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例，对进场的实物采用平行检验或见证取样进行抽检。对施工方案、方法、和工艺的控制。对施工环境与条件的控制。设计交底和图纸会审。审查开工申请。52、施工过程中的质量控制：施工工艺过程质量控制。工序交接检查。隐蔽工程检查验收。中间产品质量控制。做好设计变更及技术方案核定的工作。工程质量问题处理。行使质量监督权。对工程进度款的支付签署质量认证意见。定期向建设单位报告有关工程质量动态情况。53、施工阶段质量控制的方法：54、质量控制的组织方法：督促承包单位监理健全质量认证体系：进行质量控制职能分配、明确责任分工：实施质量审核制度。55、质量控制的技术方法：审核设计图纸及技术交底：审核承包单位的施工组织设计：检查工序、部位的施工质量：召开专题会议：进行质量评定和质量验收。56、质量控制的管理方法：展开全面质量管理活动：监理整理信息文字、报表、图像资料的管理办法：进行质量信息的数理统计分析：进行合同的质量信息管理：监理质量管理的奖、惩制度。57、质量控制的手段：见证、旁站、巡视和平行检验：指令性文件。工地例会、专题会议。第7章 工程建设建立的安全管理1、监理的安全管理 （安全监理）：是指在监理工作中对安全产生进行的一系列管理活动，以达到安全生产的目标。（不仅是建设工程监理的重要组成部分，是工程建设领域中重要任务和内容，是促进工程施工安全管理水平提高，控制和减少安全事故发生的有效方法，也是建设管理体制改革中必然实现的一种新模式、新理念。）2、安全生产：是指生产经营活动中，为保证人身健康与生命安全，保证财产不受损失，确保生产经营活动得以顺利进行，促进社会经济发展、社会稳定和进步而采取的一系列措施和行动的总称。3、安全生产管理：是指建设行政管理部门、建设工程安全监督机构、建筑施工企业及有关单位对建设工程生产过程中的安全，进行计划、组织、指挥、控制、监督等一系列的管理活动。“安全第一”是原则和目标：是从保护和发展生产的角度，确立了生产与安全的关系，肯定了安全在建设工程生产活动中的重要地位。4、“安全第一”的方针：就是要求所有参与工程建设的人员，包括管理者和从业人员以及对工程建设活动进行监督管理的人员都必须树立安全的观念，不能为了经济的发展而牺牲安全。5、“预防为主”是手段和途径：是指在工程建设活动中，根据工程建设的特点，对不同的生产要素采取和相应的管理措施，有效地控制不安全因素的发展和扩大，把可能发生的事故消灭在萌芽状态，以保证生产活动中人的安全与健康。6、安全与生产的关系是辩证统一关系（以整体）:首先，在施工过程中，必须尽一切可能为作业人员创造安全的生产环境和条件，积极消除生产中的不安全 因素。其次，安全工作必须紧紧围绕着生产活动进行，不仅要保障作业人员的生命安全，还要促进生产的发展，离开生产，安全工作就毫无实际意义。7、“三同时”原则：是指生产性基本建设项目中的劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。8、“四不放过”原则：是指发生安全事故后原因分析不清楚的不放过，事故责任者和群众没有受过教育不放过，没有防范措施不放过，有关领导和责任人没有追究责任不放过。9、安全监理：是指对工程建设中人、机、环境及施工全过程安全评价、监控和督察，并采取法律、经济、行政和技术手段、保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护法律、法规和有关政策，制止建设行为中冒险性、盲目性和随意性，有效地把建设工程安全控制在允许的风险度范围内，以确保安全性。10、建设工程安全监理的作用：有利于防止或减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全。有利于规范工程建设参与各方主体的安全生产行为，提高安全生产责任意识。有利于促进施工单位保证建设施工安全，提高整体施工行业安全生产管理水平。有利于提高建设工程安全管理水平，形成良好的生产保证机制。有利于勾践和谐社会，为社会发展提供安全、稳定的社会和经济环境。11、安全监理实施细则的主要内容：专业工程的安全生产特点。安全 监理工作的流程。安全监理工作的控制要点和目标值。安全监理工作的方法和措施。12、施工阶段安全监理的主要内容：监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。定期巡视检查施工过程中危险性较大的工程作业情况。检查施工现场起重机械、整体提升脚手架、模版等自升式架设施和安全设施的 验收手续。检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。13、建设工程安全监理的工作程序：监理单位按照相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和安全监理实施细则。在施工准备阶段，监理单位应审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监理工程师在有关技术文件报审表上签署意见。在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全施工隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改。工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面铜质等按规定立卷归案。14、落实安全生产监理责任的主要任务：健全建立单位安全监理责任制。完善监理单位安全生产管理制度。建立监理人员安全生产教育培训制度。15、施工安全隐患的处理过程：停止使用。指定专人进行整改达到要求。进行返工以达到要求。对有不安全行为的人进行教育或处罚。对不安全生产的过程重新组织。施工安全隐患处理的程序：当发现工程施工安全隐患时，监理工程师首先应判断其严重程度。当发现工程施工安全隐患时，总监理工程师应签发（工程暂停令），指令施工单位扎实停止施工，必要时应要求施工单位采取安全防护措施，并报建设单位。施工单位接到（监理工程师通知单）后，应立即进行安全事故隐患的调查，分析原因，制止纠正和预防措施，制定安全事故隐患整改处理方案，并报总监理工程师。监理工程师分析安全事故隐患整改处理方案。在原因分析的基础上，审核签认安全事故隐患整改处理方案。指令施工单位按既定的整改处理方案试试处理并进行跟踪检查。安全事故隐患出来完毕，施工单位应组织人员检查验收，自检合格后报监理工程师核验，监理工程师组织有关人员对处理结果进行严格的检查、验收。16、安全事故的分类：特别重大事故，是指造成30以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上经济损失。重大事故，是指造成10以上30以下死亡，或者50人以上100以下重伤，或者5000万以上1亿以下经济损失。较大事故，是指3人以上10以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万以上5000万以下经济损失。一般事故，是指3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万以下经济损失。17、报告事故应当包括的内容：事故发生单位概括。事故发生的时间、地点已经事故现场情况。事故的简要经过。事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初步估计的直接经济损失。已经采取的措施。其它应当报告的情况。18、安全事故处理的过程：发出（工程暂停令）要求施工单位抢救伤员，排除险情，采取必要的措施防止事故扩大，要求事故发生单位按事故类别和等级向相应主管部门上报，及时写出书面报告。应邀请参加事故调查组或协助调查组工作，与监理方责任有关时应回避。技术出来方案核签后，监理工程师应要求施工单位指定详细的施工方案，必要时监理工程师应编制监理实施细则。施工单位自检后，监理工程师应组织相关各方面进行检查验收，必要时进行出来结果鉴定。签发（工程复工令）。第8章 工程建设监理的合同管理1、合同：是当事人之间设立、变