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信息系统安全等级测评信息系统安全等级测评 报告模板报告模板 项目名称 项目名称 委托单位 委托单位 测评单位 测评单位 年年 月月 日日 报告摘要报告摘要 一 测评工作概述 概要描述被测信息系统的基本情况 可参考信息系统安全 等级保护备案表 包括但不限于 系统的运营使用单位 投 入运行时间 承载的业务情况 系统服务情况以及定级情况 见附件 信息系统安全等级保护备案表 描述等级测评工作的委托单位 测评单位和等级测评工作 的开展过程 包括投入测评人员与设备情况 完成的具体工作 内容统计 涉及的测评分类与项目数量 检查的网络互联与安 全设备 主机 应用系统 管理文档数量 访谈人员次数 二 等级测评结果 依据第 4 5 章的结果对等级测评结果进行汇总统计 测 评项符合情况及比例 单元测评结果符合情况比例以及整体测 评结果 通过对信息系统基本安全保护状态的分析给出等级 测评结论 结论为达标 基本达标 不达标 三 系统存在的主要问题 依据 6 3 章节的分析结果 列出被测信息系统中存在的主 要问题以及可能造成的后果 如 未部署 DDos 防御措施 易 遭受 DDos 攻击 导致系统无法提供正常服务 四 系统安全建设 整改建议 针对系统存在的主要问题提出安全建设 整改建议 是对 第七章内容的提炼和简要描述 报告基本信息 信息系统基本情况 系统名称安全保护等级 中心机房 灾备中心机房位置 其他机房 委托单位 单位名称 单位地址 邮政编码 姓 名职务 职称 所属部门办公电话联系人 移动电话电子邮件 测评单位 单位名称 通信地址 邮政编码 姓 名职务 职称 所属部门办公电话联系人 移动电话电子邮件 编制人日期 审核人日期 报告 审核批准 批准人日期 声明声明 声明是测评单位对于测评报告内容以及用途等有关事项做 出的约定性陈述 包含但不限于以下内容 本报告中给出的结论仅对目标系统的当时状况有效 当测 评工作完成后系统出现任何变更 涉及到的模块 或子系统 都应重新进行测评 本报告不再适用 本报告中给出的结论不能作为对系统内相关产品的测评结 论 本报告结论的有效性建立在用户提供材料的真实性基础上 在任何情况下 若需引用本报告中的结果或数据都应保持 其本来的意义 不得擅自进行增加 修改 伪造或掩盖事实 测评单位机构名称 年 月 报告目录报告目录 1测评项目概述测评项目概述 1 1 1测评目的测评目的 1 1 2测评依据测评依据 1 1 3测评过程测评过程 1 1 4报告分发范围报告分发范围 2 2被测系统情况被测系统情况 3 2 1基本信息基本信息 3 2 2业务应用业务应用 4 2 3网络结构网络结构 4 2 4系统构成系统构成 4 2 4 1业务应用软件 4 2 4 2关键数据类别 4 2 4 3主机 存储设备 5 2 4 4网络互联与安全设备 5 2 4 5安全相关人员 6 2 4 6安全管理文档 6 2 5安全环境安全环境 6 3等级测评范围与方法等级测评范围与方法 7 3 1测评指标测评指标 7 3 1 1基本指标 7 3 1 2附加指标 9 3 2测评对象测评对象 9 3 2 1选择方法 9 3 2 2选择结果 10 3 3测评方法测评方法 11 3 3 1现场测评方法 11 3 3 2风险分析方法 11 4等级测评内容等级测评内容 12 4 1物理安全物理安全 12 4 1 1结果记录 12 4 1 2问题分析 12 4 1 3单元测评结果 12 4 2网络安全网络安全 12 4 2 1结果记录 12 4 2 2问题分析 14 4 2 3单元测评结果 14 4 3主机安全主机安全 14 4 3 1结果记录 14 4 3 2问题分析 15 4 3 3单元测评结果 15 4 4应用安全应用安全 15 4 4 1结果记录 15 4 4 2问题分析 15 4 4 3单元测评结果 15 4 5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复 15 4 5 1结果记录 15 4 5 2问题分析 15 4 5 3单元测评结果 15 4 6安全管理制度安全管理制度 15 4 6 1结果记录 15 4 6 2问题分析 16 4 6 3单元测评结果 16 4 7安全管理机构安全管理机构 16 4 7 1结果记录 16 4 7 2问题分析 16 4 7 3单元测评结果 16 4 8人员安全管理人员安全管理 16 4 8 1结果记录 16 4 8 2问题分析 16 4 8 3单元测评结果 16 4 9系统建设管理系统建设管理 16 4 9 1结果记录 16 4 9 2问题分析 17 4 9 3单元测评结果 17 4 10 系统运维管理系统运维管理 17 4 10 1 结果记录 17 4 10 2 问题分析 17 4 10 3 单元测评结果 17 4 11 工具测试工具测试 17 4 11 1 结果记录 17 4 11 2 问题分析 17 5等级测评结果等级测评结果 17 5 1整体测评整体测评 17 5 1 1安全控制间安全测评 17 5 1 2层面间安全测评 18 5 1 3区域间安全测评 18 5 1 4系统结构安全测评 18 5 2测评结果测评结果 18 5 3统计图表统计图表 22 6风险分析和评价风险分析和评价 22 6 1安全事件可能性分析安全事件可能性分析 22 6 2安全事件后果分析安全事件后果分析 23 6 3风险分析和评价风险分析和评价 23 7系统安全建设 整改建议系统安全建设 整改建议 25 7 1物理安全物理安全 25 7 2网络安全网络安全 25 7 3主机安全主机安全 25 7 4应用安全应用安全 25 7 5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复 25 7 6安全管理制度安全管理制度 25 7 7安全管理机构安全管理机构 25 7 8人员安全管理人员安全管理 25 7 9系统建设管理系统建设管理 26 7 10 系统运维管理系统运维管理 26 附 信息系统安全等级保护备案表附 信息系统安全等级保护备案表 1测评项目概述测评项目概述 1 1测评目的测评目的 描述信息系统的重要性 通过描述信息系统的基本情况 包括运营使用单位的 性质 承载的主要业务和系统服务情况 进一步阐明其在国家安全 经济建设 社 会生活中的重要程度 受到破坏后对国家安全 社会秩序 公共利益以及公民 法 人和其他组织的合法权益的危害程度等 描述等级测评工作的基本情况 包括委托单位 测评单位 测评范围及预期 如 通过等级测评找出与国家标准要求之间的差距 描述测评报告的用途 如 作为后续安全整改的依据 1 2测评依据测评依据 开展测评活动所依据的合同 标准和文件 1 信息安全等级保护管理办法 公通字 2007 43 号 2 关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知 发 改高技 2008 2071 号 1 3 GB T 22239 2008 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求 4 GB T 20984 2007 信息安全技术 信息安全风险评估规范 5 信息安全技术 信息系统安全等级保护测评要求 国标报批稿 6 被测信息系统安全等级保护定级报告 7 等级测评任务书 测评合同等 1 3测评过程测评过程 描述本次等级测评的工作流程 可参考 信息系统安全等级保护测评过程指南 具体内容包括但不限于 一 测评工作流程图 二 各阶段完成的关键任务 三 工作的时间节点 1 针对 国家电子政务工程建设项目 有效 1 4报告分发范围报告分发范围 依据项目需求 明确应交付等级测评报告的数量与分发范围 如本报告一式三 份 一份提交测评委托单位 一份提交受理备案的公安机关 一份由测评单位留存 2被测系统情况被测系统情况 2 1基本信息基本信息 系统名称系统名称 2 主管机构主管机构 业务类型 1 生产作业 2 指挥调度 3 管理控制 4 内部办公 5 公众服务 9 其他 系统承载系统承载 业务情况业务情况 业务描述 服务范围 10 全国 11 跨省 区 市 跨 个 20 全省 区 市 21 跨地 市 区 跨 个 30 地 市 区 内 99 其它 系统服务系统服务 情况情况 服务对象 1 单位内部人员 2 社会公众人员 3 两者均包括 9 其他 覆盖范围 1 局域网 2 城域网 3 广域网 9 其他 系统网络系统网络 平台平台 网络性质 1 业务专网 2 互联网 9 其它 系统互联系统互联 情况情况 1 与其他行业系统连接 2 与本行业其他单位系统连接 3 与本单位其他系统连接 9 其它 业务信息安全保护等级业务信息安全保护等级 系统服务安全保护等级系统服务安全保护等级 信息系统安全保护等级信息系统安全保护等级 2 本报告模板针对作为单一定级对象的信息系统制定 2 2业务应用业务应用 描述信息系统承载的业务应用情况 2 3网络结构网络结构 给出被测信息系统的拓扑结构示意图 并基于示意图说明被测信息系统的网络 结构基本情况 包括但不限于 一 功能 安全区域划分 隔离与防护情况 二 关键网络和主机设备的部署情况和功能简介 三 与其他信息系统的互联情况和边界设备 四 本地备份和灾备中心的情况 2 4系统系统构成构成 以列表的形式分类描述信息系统的软 硬件构成情况 2 4 1 业务应用软件业务应用软件 以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件 包括含中间件等应用平台 软件 描述项目包括软件名称 主要功能简介和重要程度 序号序号软件名称软件名称主要功能主要功能重要程度重要程度 2 4 2 关键数据类别关键数据类别 序号序号数据类型数据类型所属业务应用所属业务应用主机主机 存储设备存储设备重要程度重要程度 2 4 3 主机主机 存储设备存储设备 以列表形式给出被测信息系统中的主机设备 包含操作系统和数据库管理系统 软件 描述项目包括设备名称 操作系统 数据库管理系统以及承载的业务应用 软件系统 序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统 数据库管理系统数据库管理系统业务应用软件业务应用软件 2 4 4 网络互联与安全设备网络互联与安全设备 以列表形式给出被测信息系统中的网络互联及安全设备 设备名称应确保在被测信息系统范围内的唯一性 建议采取类别 用途 功能 型号 编号 可选 的三段命名方式 序号序号设备名称设备名称用用 途途重要程度重要程度 1 路由器 内部 1内部边界路由重要 2 路由器 VPN 1远程管理维护重要 3 路由器 VPN 2远程管理维护重要 4 防火墙 WEB 1Web 区之间访问控制重要 2 4 5 安全相关人员安全相关人员 以列表形式给出与被测信息系统安全相关的人员 描述项目包括姓名 岗位 角色和联系方式 人员包括但不限于安全主管 系统建设负责人 系统运维负责人 网络 安全 管理员 主机 安全 管理员 数据库 安全 管理员 应用 安全 管理员 机房管理人员 资产管理员 业务操作员 安全审计人员等 序号序号姓名姓名岗位岗位 角色角色联系方式联系方式 2 4 6 安全管理文档安全管理文档 与信息系统安全相关的文档 包括 一 管理类文档 如机构总体安全方针和政策方面的管理制度 人员安全 教育和培训方面的管理制度 第三方人员访问控制方面的管理制度 机 房安全管理方面的管理制度等 二 记录类文档 如设备运行维护记录 会议记录等 三 其他类文档 如专家评审意见等 序号序号文档名称文档名称主要内容主要内容 2 5安全环境安全环境 描述被测信息系统的运行环境中与安全相关的部分 如数据中心位于运营服务 商机房中 网络存在互联网连接 网络中部署无线接入点以及支持远程拨号访问用 户等 以列表形式给出被测信息系统的威胁列表 并基于历史统计或者行业判断进行 威胁赋值 具体内容可参考 风险评估规范 序号威胁分 子 类描述威胁赋值 1 网络攻击 利用工具和技术通过网络对信 息系统进行攻击和入侵 高 3等级测评等级测评范围与方法范围与方法 3 1测评指标测评指标 测评指标包括基本指标和附加指标两部分 以列表的形式给出 依据定级结果选择 基本要求 中对应级别的安全要求作为等级测评的基本指 标 3 1 1 基本指标基本指标 基本指标 物理和网络子类 的例子如下所示 分类分类子类子类基本要求基本要求测评项数测评项数 3 3 物理位置的选 择 测评物理机房所在的外部环境安全性 2 物理访问控制 测评进出机房的审批控制手段以及机 房出入口的安全控制情况 4 防盗窃和防破 坏 测评机房内设备和通信线缆的安全性 以及监控报警系统建设情况 6 防雷击 测评建筑防雷和防感应雷的建设情况 3 防火 测评自动监控防火系统设置情况以及 机房材料防火情况 3 物理安全 防水和防潮 测评机房内水管设置情况 防止结露 所采取的措施以及监控报警系统建设 情况 4 3 测评项数量随信息系统的安全保护等级不同而变化 分类分类子类子类基本要求基本要求测评项数测评项数 3 3 防静电 测评机房防静电所采取的措施 3 温湿度控制 测评机房温湿度控制措施 1 电力供应 测评电力线路 备用电源以及发电机 的配备情况 4 电磁防护 测评线缆电磁防护手段和设备电磁防 护手段 3 结构安全 主要核查 主要网络设备的处理能力 业务高峰期需求带宽 路由控制 网 络拓扑结构图是否一致 子网划分 技术隔离手段和带宽分配策略 7 访问控制 主要核查 访问控制功能 协议深层 检测 网络连接超时 流量限制和并 发连接数限制等等 4 安全审计 主要核查 网络设备日志收集 分析 和统计以及保护等等 6 边界完整性检 查 主要核查 是否能够对非授权设备私 自联到内部网络的行为进行检查并准 确定位和阻断 是否能够对内部网络 用户私自联到外部网络的行为进行检 查并准确定位和阻断 2 入侵防范 主要核查 部署 IDS 系统以及使用情 况 2 恶意代码防范 主要核查 是否有完整的防病毒体系 以及代码库的升级情况 2 网络安全 网络设备防护 主要核查 用户身份鉴别 管理员登 录地址限制 用户标识唯一性 组合 鉴别技术 口令策略 登录策略 远 程管理和权限分离 9 3 1 2 附加指标附加指标 参照基本指标的表述模式以列表形式给出附加指标 附加指标包括但不限于 1 行业标准 规范的具体指标 2 主管部门的规定的具体指标 3 信息系统的运营 使用单位基于特定安全环境或者业务应用提出的具 体指标 分类分类子类子类附加要求附加要求测评项数测评项数 3 2测评对象测评对象 3 2 1 测评对象选择方法测评对象选择方法 描述本次等级测评中采用的测评对象选择方法和具体规则 通常采用抽查的方 法 兼顾类别与数量 测评对象包括网络互联与安全设备操作系统 业务应用软件 主机操作系统 存储设备操作系统 数据库管理系统 安全相关人员 机房 介质以及管理文档 选择过程中应综合考虑信息系统的安全保护等级 业务应用特点和对象所在具体设 备的重要情况等要素 并兼顾工作投入与结果产出两者的平衡关系 其中 主机设 备的重要程度由其承载的业务应用和业务数据的重要程度决定 机房 介质 4和管 理文档不需要抽样 具体方法和规则可参考 信息系统安全等级保护测评过程指南 3 2 2 测评对象选择结果测评对象选择结果 1 网络互联设备操作系统网络互联设备操作系统 序号序号操作系统名称操作系统名称设备名称设备名称 4 非个人使用存储介质 序号序号操作系统名称操作系统名称设备名称设备名称 1 IOS 路由器 内部 1路由器 内部 1 2 IOS 路由器 VPN 1路由器 VPN 1 3 IOS 路由器 VPN 2路由器 VPN 2 2 安全设备操作系统安全设备操作系统 序号序号操作系统名称操作系统名称设备名称设备名称 1 JOS 防火墙 WEB 1防火墙 WEB 1 3 业务应用软件业务应用软件 序号序号软件名称软件名称主要功能主要功能 4 主机 存储 操作系统主机 存储 操作系统 序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统 数据库管理系统数据库管理系统 5 数据库管理系统数据库管理系统 序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统 数据库管理系统数据库管理系统 序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统 数据库管理系统数据库管理系统 6 访谈人员访谈人员 序号序号姓名姓名岗位岗位 职责职责 7 安全管理文档安全管理文档 序号序号文档名称文档名称主要内容主要内容 3 3测评测评方法方法 3 3 1 现场测评方法现场测评方法 描述本次等级测评工作中采用的测评方法 现场测评方法主要包括访谈 检查和测试等三类 可细分为人员访谈 文档审 查 配置核查 现场观测和工具测试等 如果采用工具测试 应给出工具接入示意 图 并对测评工具的接入点和预期的测试路径进行描述 3 3 2 风险分析方法风险分析方法 本项目依据安全事件可能性和安全事件后果对信息系统面临的风险进行分析 分析过程包括 1 判断信息系统安全保护能力缺失 等级测评结果中的部分符合项和不符合 项 被威胁利用导致安全事件发生的可能性 可能性的取值范围为高 中和低 2 判断安全事件对信息系统业务信息安全和系统服务安全造成的影响程度 影响程度取值范围为高 中和低 3 综合 1 和 2 的结果对信息系统面临的风险进行汇总和分等级 风险等级 的取值范围为高 中和低 4 结合信息系统的安全保护等级对风险分析结果进行评价 即对国家安全 社会秩序 公共利益以及公民 法人和其他组织的合法权益造成的风险 4等级测评内容等级测评内容 单元测评的内容及结果记录如下所示 4 1物理安全物理安全 4 1 1 结果记录结果记录 4 1 2 问题分析问题分析 4 1 3 单元测评结果单元测评结果 4 2网络安全网络安全 4 2 1 结果记录结果记录 以表格形式分别给出不同测评对象的现场测评结果 1 IOS IOS 路由器路由器 内部内部 1 1 类别类别测评内容测评内容结果记录结果记录符合情况符合情况 a 应在网络边界部署访 问控制设备 启用访问控 制功能 b 应能根据会话状态信 息为数据流提供明确的允 许 拒绝访问的能力 控制 粒度为端口级 c 应对进出网络的信息 内容进行过滤 实现对应 用层 HTTP FTP TELNET SMTP POP3 等协议命令级的控 制 d 应在会话处于非活跃 一定时间或会话结束后终 止网络连接 e 应限制网络最大流量 数及网络连接数 f 重要网段应采取技术 手段防止地址欺骗 g 应按用户和系统之间 的允许访问规则 决定允 许或拒绝用户对受控系统 进行资源访问 控制粒度 为单个用户 网络访问控制 h 应限制具有拨号访问 权限的用户数量 2 IOS IOS 路由器路由器 VPN 1 VPN 1 4 2 2 问题分析问题分析 汇总网络安全中存在的问题并加以分析 找出共性和危害严重的问题 如边界 防火墙的管理口令为空 4 2 3 单元测评结果单元测评结果 针对网络设备的不同测评指标子类对单项测评结果进行汇总和统计可得单元测 评结果 单元测评结果的判定依据为 如某对象的特定测评指标的全部测评项结果 均为符合 则该单元的测评结果为符合 如全部测评项结果均为不符合 则该单元 的测评结果为不符合 否则该单元测评结果为不符合 表格中分数的分母表示单元测评包含的测评项数量 分子表示不符合项和部分 符合项的数量之和 斜线表明该指标子类不适用 网络安全单元测评结果汇总表 测评指标子类 序 号 名称 网络结 构安全 网络访 问控制 网络安 全审计 边界完整 性检查 网络入 侵防范 恶意代 码防范 网络设 备防护 1 IOS 路 由器 内 部 1 部分符合 4 7 符合 0 4 符合 0 6 符合 0 2 不符合 2 2 不符合 2 2 部分符合 6 9 2 IOS 路 由器 VPN 1 3 4 5 6 4 3主机安全主机安全 4 3 1 结果记录结果记录 4 3 2 问题分析问题分析 4 3 3 单元测评结果单元测评结果 4 4应用安全应用安全 4 4 1 结果记录结果记录 4 4 2 问题分析问题分析 4 4 3 单元测评结果单元测评结果 4 5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复 4 5 1 结果记录结果记录 4 5 2 问题分析问题分析 4 5 3 单元测评结果单元测评结果 4 6安全管理制度安全管理制度 4 6 1 结果记录结果记录 4 6 2 问题分析问题分析 4 6 3 单元测评结果单元测评结果 4 7安全管理机构安全管理机构 4 7 1 结果记录结果记录 4 7 2 问题分析问题分析 4 7 3 单元测评结果单元测评结果 4 8人员安全管理人员安全管理 4 8 1 结果记录结果记录 4 8 2 问题分析问题分析 4 8 3 单元测评结果单元测评结果 4 9系统建设管理系统建设管理 4 9 1 结果记录结果记录 4 9 2 问题分析问题分析 4 9 3 单元测评结果单元测评结果 4 10系统运维管理系统运维管理 4 10 1结果记录结果记录 4 10 2问题分析问题分析 4 10 3单元测评结果单元测评结果 4 11工具测试工具测试 4 11 1结果记录结果记录 依据测评工具的结果报告形成工具测试的结果 4 11 2问题分析问题分析 汇总工具测试的结果 分析信息系统中存在的主要问题 5等级测评结果等级测评结果 5 1整体测评整体测评 根据 基本要求 的要求 对这些问题进行系统整体测评分析 包括从安全控 制间 层面间 区域间和系统结构等方面进行安全测评 5 1 1 安全控制间安全测评安全控制间安全测评 5 1 2 层面间安全测评层面间安全测评 5 1 3 区域间安全测评区域间安全测评 5 1 4 系统结构安全测评系统结构安全测评 5 2测评结果测评结果 对整体测评后的等级测评结果基于安全子类进行汇总 并以表格形式进行展示 表格中使用不同颜色对测评结果进行区分 测评结果为部分符合的指标子类采黄色 标识 不符合的指标子类采用红色标识 如表中 物理安全 中指标子类对应表格 单元的颜色所示 通过对信息系统基本安全保护状态的分析 给出等级测评结论 结论为达标 基本达标 不达标 符合情况 序号分类子类 符合部分符合不符合 1物理位置的选择 2物理访问控制 3防盗窃和防破坏 4防雷击 5防火 6防水和防潮 7防静电 8温湿度控制 9电力供应 10 物理安全 电磁防护 序号分类子类 符合情况 符合部分符合不符合 11结构安全 12访问控制 13安全审计 14边界完整性检查 15入侵防范 16恶意代码防范 17 网络安全 网络设备防护 18身份鉴别 19安全标记 20访问控制 21可信路径 22安全审计 23剩余信息保护 24入侵防范 25恶意代码防范 26 主机安全 资源控制 27身份鉴别 28安全标记 29访问控制 30可信路径 31安全审计 32剩余信息保护 33通信完整性 34通信保密性 35 应用安全 抗抵赖 序号分类子类 符合情况 符合部分符合不符合 36软件容错 37资源控制 38数据完整性 39数据保密性 40 数据安全及备 份恢复 备份和恢复 41管理制度 42 制定和发布 43 安全管理制度 评审和修订 44岗位设置 45人员配备 46 授权和审批 47 沟通和合作 48 安全管理机构