论著作权限制中的合理使用制度.doc

本科学年论文题 目论著作权限制中的合理使用制度院（系） 经济管理与法学学院专 业 法 学 学生姓名 吴媛媛 学 号 11016104 指导教师 杨峰 职称 讲师 论著作权限制中的合理使用制度摘要：在著作权法理论中，著作权限制通常是指对著作权人专有权利行使的限制，其功能在于通过对著作权的适当限制，平衡创作者、传播者和使用者的利益，确保公众能接触和使用作品，以促进整个社会科学文化事业的进步。著作权限制在广义上分为时间限制、地域限制和权能限制，但一般专职权能限制。在著作权立法中，权能限制涉及合理使用、法定许可使用、强制许可使用、法定免费使用、权利穷竭以及公共秩序保留等。上述情形，日本、法国德国以及美国等在立法中多表述为“对著作权法的限制”或“专有权利的限制”，英国在相关立法中却称之为“有关版权作品允许实施之行为。”关键词：发展 基础 法律价值 判断标准 立法建议一、 合理使用制度的历史发展合理使用制度经历了由判例法到成文法的演变过程。它肇始于英国判例法。从1740年到1839年，英国法官在其审判活动中创造了一系列规则，即允许后来作者未经前任作者同意而使用其作品，草创了有关合理使用的范围、功用及法理基础；尔后，这一制度成就于美国判例法。1841年美国法官Joseph Story在审理Folsom诉Marsh一案中，集以往相关判例法规则之大成，系统阐述了合理使用制度的基本思想，以至后来成为美国立法的基础，并对各国著作权立法产生了深远的影响。在现代各国著作权法中，合理使用制度已被普遍采用，以此作为对著作权的一种必要限制。多数著作权国际公约对此亦作了明确过定，从而使这一规则成为国际准则。伯尔尼公约对合理使用作了总的限定，即允许以合理目的使用他人作品，但“必须符合公平惯例”；罗马公约则列举了合理利用他人有邻接权的表演、唱片及广播的四种情形；日内瓦公约鉴于有的成员国使用反不当竞争法保护唱片制作者，因而未明确规定“合理使用”，但并不禁止其成员国采用这一制度。二、 信息公共产品:合理使用产生前提之分析采用法律语言的表述方法，合理使用实质上是对他人权利的利用，是著作权法中的基本法鲁制度。合理使用产生的前提条件是著作权的设定。关于著作权保护制度的建立，法学家们曾从“财产价值观”或“人格价值观”的角度，对两大法系的相关制度进行了理论概括与说明。而法律经济学则运用信息经济论的方法，为我们提供了研究这一问题的新视角。著作权是一项重要的民事权利。如同其他财产权制度一样，著作权法的核心内容在于保护著作权法不收侵犯。对于法律如何保障权利不受侵犯，法律经济学的解释有其独到之处。波斯纳认为：“对财产权的法律保护有其创造有效使用资源的诱因的经济功能。”正是农夫能够获得土地财物的财产产权，才有诱因促使农夫支付并尽可能节约耕种土地所需要的成本；正是创作者能够取得使用作品的垄断权，才有诱因激励其在文学艺术方面进行投资。毫无疑问，著作权是信息生产者获取财产的新方式。法律意义上的权利，具有“主体凭借法律实现利益的可能性”的严格规范意蕴。而在法律经济学家看来，权利是一种资源，是人们享有财富的特定方式。在一定的社会里，任何财富的实现都将是某种权利的实现；任何物质与精神财富的享用都是一定权力的享用。对此，马克思指出，仅仅占有某物并不表明占有者能够从中受益，因为别人也可以同样再去占用它，只有将占有确认为占有者的占有权时，才具有真正的意义。“私有财产的真正基础，即占有，是一个事实，是一个不可解释的事实，而不是权利。只是由于社会赋予实际占有的法律的规定，实际占有才具有合法占有的性质”。科斯认为。人们通常注意到商人得到和使用某种食物，而忽视这一行为是在行使权利。“我们会说某人拥有土地，并把它作为生产要素，但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权利。”上述的理论表明，权利是一种财富，是一种作为制度产品的有用资源。既然如此，权利资源如同自然资源优化配置，如何保证精神产品效益的最大化提高，这是需要我们认真考虑的问题。三、 合理使用制度的法律价值“理性的公平正义原则”就法律所促进的价值而言，公平正义是整个合理使用制度的基础。合理使用制度的价值目标，在于通过均衡保护的途径，促进科学，文化事业的发展。因此作为独占权利的著作权，在一定的范围内不应阻滞作品的传播和使用，这一思想在构建合理使用制度之初就已展现。1803年英国判例认为：“不经允许，不付报酬的使用之所以合理，在于后任作者具有创造新作品的目的，这有利于促进科学文化的进步和有益于社会公众。”1976年美国国会报告在解释合理使用立法意图时称：“合理使用的功用在于，为了非营利的教育目的，应允许他人对有著作权作品的使用到合理的程度，而在原告提出侵权诉讼时，该使用人得以作为抗辩理由。”而且，正义不仅是一种法律理想和目标，也是一种现实的可操作的法律原则，标准和尺度。人们期望通过合理使用制度这样的法律规则，建立起创作者、传播者与使用者之间以及作品起源国与保护国之间的和谐关系。这些规则具有普遍的意义和公正内容，它不仅要求人们遵守规则，正当和诚信使用他人作品。而且要求司法机关正确适用规则，在处理纠纷中公正无私，不偏不倚。从中西文中来看，“法”的本义都含有平、正、直的内容。由此，合理使用制度的正义价值可以从以下四个方面来理解，并以此概括为正义观念的基本原则或标准。所谓“平”，即平等与公平，意味着每个人都有独立，平等的法律人格，受到法律的同等保护，同时也意味着每个人依据正当的行为规则行事，并以适当得到奖赏或惩罚，从而实现主体之间的利益均衡。平等性是主体法律地位的资格准则，而公平则是主体享受利益的分配准则。所谓“正”，即公道与公益，意味着应以社会利益与共同利益作为合理使用的出发点和归宿。公益性，既是这一制度所追求的目标，也是主体意志的道义要求。所谓的“直”，即正直与合理，意味着每个人的行为必须合乎法律的行为尺度要求，合理使用制度之所以合理，其本质意义在于这一制度合乎真理性和规律。合理性是评价合理使用制度正义的最后依据。四、 合理使用制度的判断标准美国版权法最早以立法的方式明确了合理使用的判断标准, 美国版权法第107 条规定: 在任何特定情况下, 确定对一部作品的使用是否合理使用, 要考虑的因素应当包括: (1) 使用的目的和性质, 包括使用是否有商业性质或是为了非营利的教育目的; (2) 被使用作品的性质;(3) 与整个有版权作品相比所使用的数量和内容的实质性; (4) 该使用对有版权作品潜在市场或价值所产生的影响。这就是著作权法学者所指的判断合理使用的四条标准, 现以合理使用的四要素为线索, 对合理性的判断标准作一次探讨。(一) 使用作品的目的按照美国著作权法的规定, 使用的目的和性质, 即包括这种使用是否具有商业性质或为了非营利教育目的, 是整个合理使用规则界定的第一要素和灵魂。将这一规定具体运用于司法实践,把握使用目的的合理性, 必须明确与此相关的几个问题:1. 合理使用与商业性质的使用、非营利使用的关系。美国著作权法将具有商业性质或为了非营利的教育目的作为识别使用目的合理性的标准, 这一表述有待商榷。因为商业性质的使用将影响著作权许可使用、法定许可使用的实施, 直接损害著作权人的财产利益。因此不属于合理使用的范围。但是将所有非营利目的的使用, 都推定为合理使用, 显然在逻辑上无法周延, 在实践中也难以执行。2. 合理使用与社会组织的性质并无直接联系。社会组织是否具有商业性质并不能决定使用作品的性质。非商业性组织使用作品, 如具有营利目的, 仍可能构成侵权。3. 使用结果的公益性与使用目的的合法性无关。在多数情况下, 作品的使用和传播的后果会涉及到社会公众, 无论使用是否合理都可能为公众带来知识和信息。因此, 在合理使用的认定中, 即使公众受益, 也不能以此说明使用目的的合法性。4. 个人对作品的使用有创造性目的与娱乐性目的之分。关于个人使用是否属于合理使用范围, 各个国家有着不同的规定, 但多数国家对个人使用作了学习目的与娱乐目的的区分, 对出于娱乐目的而复制, 即使是个人使用, 也不属于合理使用的范围。综上所述, 作为著作权合理使用的合理性判断标准第一要素的使用目的, 采用目的正当比是以营利为目的的表述, 具有更大的准确性和包容性, 表明不正当目的的使用, 首先是商业性质即营利目的的使用, 也包括其他损害著作权人利益的非法使用。(二) 被使用作品的性质作品类型和合理使用存在着有机联系, 针对具体案件, 通过不同作品的性质比对, 有助于理解使用的合理性程度。1. 已发表作品与未发表作品。一般合理使用适用于已发表作品, 对于未发表作品, 无论出于何种目的, 都有可能侵害作者的发表权和隐私权。因此我国著作权法规定合理使用的对象只适用于已发表作品。在美国, 受普通法保护的未发表作品, 是不允许擅自使用的。在大陆法系国家, 著作权法对使用未发表作品,也有严格的限定。因此,对于未发表作品的合理使用要严于已发表作品。2. 纪实作品与虚构作品。纪实作品使用现存的历史资料和客观素材, 包含较多的事实成分, 赋予他人合理使用的较大自由。虚构作品是在作者对素材进行搜集、筛选基础上创编而成, 很大程度上体现了作者的创作个性, 对此类作品的合理使用应有一定的限制。因此, 对虚构作品的合理使用要严于纪实作品。3. 印刷作品与视听作品。由于视听作品的低成本、易复制、传播快, 对视听作品的合理使用应采取比对印刷作品更加严格的态度。4. 针对特定对象创作的作品。某类作品专供特定使用者需要, 如针对学生的课程习题、标准试题、问题解答等, 也不得自由而无偿的使用。著作权作品的性质, 是一个无法具体明确的判断标准, 在分析该合理性要素时, 必须通过考察所有因素来确定其范围。(三) 使用作品的程度使用作品的程度作为合理性判断的第三个标准, 可以从数量和实质两方面进行分析。大量地引用原作或原作的精华部分, 不能被认为适当与合理, 法律要求的合理使用应是适量摘用或有限复制的非实质性使用。对于被使用作品的数量,许多国家都作了具体的规定, 诸如引用的字数、复制的份数、播放的长度等都有法律要求。对于使用作品的内容实质性问题, 著作权法无法做出具体规定, 司法实践亦没有归纳出可供适用的标准。作品的实质应是整个作品的灵魂和精华, 在整个作品中具有核心地位和重要价值。考察使用作品的程度, 即对作品质 量进行分析, 在合理性判断标准中要灵活把握第三要素, 还应结合其他要件综合评价。(四) 对被使用作品的影响合理使用有著作权作品的结果, 即对有著作权作品潜在市场和价值所产生的影响, 是合理性判断最重要的因素, 市场影响分析在合理使用构成要件中具有重要意义。在司法实践中, 遇到其他标准不足以判断合理使用时, 往往通过对市场后果的分析来进行判断。考察对著作权作品的市场影响, 关键在于有无损害的发生, 市场损害问题, 即对被使用作品消极影响程度, 关系到合理使用能否成立。消极影响并不当然构成市场损害, 只有达到相当严重程度, 即对著作权潜在市场的影响, 已经严重打击了著作权人创作和出版作品的积极性, 侵犯了作权人的经济利益, 形成事实的损害。在作品的二次使用中, 同一领域同一主题的新作品与原作品构成竞争关系, 利用原作品而创作的新作品如对前者的市场地位产生了不良影响, 即可推定使用不合理; 相反, 尽管二次使用有时不会发生损害原作品市场的事实与后果, 却不能由此推断二次使用都是正当合理的结论。判断合理使用与侵权使用的重要标志是使用者是否从使用中获得实质性利益。所谓实质性利益是使用人在无需支付对价的情况下, 以合理使用的手段取得必须通过授权使用或法定许可使用才能取得的利益。实质性利益的取得是对使用目的正当的否定, 如果认定使用人获取了实质性利益,即可排除合理使用的抗辩。对著作权作品市场价值的影响, 并不是在所有情况下都发生合理使用向侵权使用的转化, 对损害认定必须具备两个基本条件: 一方面是损害必须达到一定的程度, 即所使用作品的数量和实质部分超过法律许可的界限, 才构成侵权使用的市场损害。另一方面损害必须是客观存在的, 只有导致损害已经发生, 并在客观上能够认定的情况下才能说明使用不再合理。对于已经产生著作权人财产利益损失的, 可以判断为损害; 而有些虽未形成实际损失, 但对著作权人行使权利造成妨碍, 亦可认定为损害。只要市场侵害发生, 使用人关于合理使用的主张就不能成立。通过对以上著作权合理使用判断规则的探讨, 可以说, 使用作品的目的、被使用作品性质、使用作品的程度、对被使用作品的影响是判断所有合理使用的基本要素, 但这四要素并不是排他性的唯一因素。在特定领域对特定作品进行特定使用过程中, 其他一些因素对合理性判断还是具有一定的参考价值和补充作用的, 如对善意使用和恶意使用的区分、对非竞争性使用和竞争性使用的区分、对除了经济损害有无其他损害使用的区分、对特定主体与一般主体的区分等。五、 对合理使用制度的建议现代科学技术的飞跃发展，为著作权人开辟了获取财产利益的新途径。与此同时，它所提供的前所未有的复制录制等并寻求传播手段，使得本来就难以控制的无形智力成果更加易于逃逸出专有领