证券股份有限公司新三板挂牌业务尽职调查清单.doc

0 证券股份有限公司证券股份有限公司新三板挂牌新三板挂牌 业务尽职调查清单业务尽职调查清单 1 尽职调查清单说明尽职调查清单说明 致江苏爬山虎科技有限公司 致江苏爬山虎科技有限公司 1 本清单系我司作为贵公司所聘之财务顾问履行尽职调查职责所必需 所列 各项文件及资料将作为我司提供财务顾问服务及出具专业意见的主要依据 并作为相关法规要求的我司尽职调查工作底稿的备查文件 因此 为了贵 公司的利益 请按照真实 准确 完整的要求全面提供有关文件及资料 2 贵公司及相关单位应保证所提供的文件或资料是真实 准确 完整的 无 虚假陈述或重大遗漏 3 本清单仅作为初步尽调所用 我司项目组人员在收悉本清单所列的文件及 资料后 根据贵公司提供的上述文件及资料情况 将进一步提出补充材料 清单 请贵公司就某些特定问题 补充提供有关文件及资料 敬请予以协 助 4 我司项目组对贵公司提供的文件及资料承担保密义务 5 材料准备期间 如有任何疑问 请及时联系我司项目组 在此 我们衷心 感谢贵公司对我们工作的支持与理解 姓名姓名电话电话邮箱邮箱 2 请贵公司在根据本清单准备资料时 注意以下问题 请贵公司在根据本清单准备资料时 注意以下问题 1 所属期间中 申报期所指为2014年 2015年及2016年1 6月 此部分提供 文件请按照时间顺序分别提供 2 本清单称 公司 为拟挂牌公司及其子公司 分公司 拟挂牌公司及其子公司 分公司 3 提供格式中 原件原件指文件或资料原件 扫描件扫描件指原件彩色扫描jpegjpeg格式 格式 复印件复印件指原件复印加盖贵司骑缝章 首页公章 末页公章 公司描述公司描述指请贵 司组织相关人员以简洁 专业的语言撰写并提供wordword或或ExcelExcel 表格部分 表格部分 文件 4 备注为 由中介机构协助完成 的 贵公司可先行提供原始凭证 暂缓提 供剩余部分 5 本清单中部分文件由于涉及多个方面可能出现重复 请贵公司在提供时向 项目组咨询 6 本清单中所有文件或资料 请贵公司保证复印件或副本与原件正本相一 致 7 在准备本清单所要求之文件时 如贵公司认为本清单中的某一项不适用 不存在 已提供 暂时无法提供或无任何相关文件 请注明 不适 用 不存在 已提供 暂时无法提供 或 无 并简要说明原因 8 为便于归档和审阅 提供的文件请采用标准A4纸复印 并在每份文件的第 1页的右上角标上文件编号 并按本清单问题内对应的序号排放及存档 为 方便复印 请尽量用活页打孔装订 也可以扫描的电子文档方式提供 如 以扫描件提供 请同时提供扫描文档的目录以便归档 同时备齐原件以便 将来查证 9 请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式 3 尽职调查清单尽职调查清单 序号序号资料名称资料名称所属期间所属期间提供格式提供格式备注备注公司回复或说明公司回复或说明 1 1公司商业模式 经营目标和计划公司商业模式 经营目标和计划 1 1 1 公司商业 模式说明 最新公司描述蒋总 王总蒋总 王总 1 1 2 公司业务 发展目标 与实现措 施 最新公司描述蒋总 王总蒋总 王总 1 1 3 公司未来 2 年发展目 标 最新公司描述 包括但不限于 总 体 主营业务 组 织架构 研发 管 理体系 内部控制 制度 市场开发 企业文化等 蒋总 王总蒋总 王总 1 2 公司所处细分行业的基本情况和特有风公司所处细分行业的基本情况和特有风 险险 1 2 1行业年鉴申报期 扫描件及复 印件 丁总丁总 1 2 2 行业协会 相关刊物 公司设立 至今 扫描件及复 印件 丁总丁总 1 2 3 公司简介 推广宣传 资料 申报期 原件及扫描 件 行政部行政部 1 2 4 公司主要 竞争对手 情况 申报期公司描述请公司列表提供 许祥春 宋昕犁 许祥春 宋昕犁 赵宝平 马涛赵宝平 马涛 1 2 5 公司获得 所有奖励 及荣誉证 书 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 1 3公司主要产品情况公司主要产品情况 1 3 1 产品与服 务介绍 公司设立 至今 公司描述 包括每项产品的特 色 市场前景 竞 争地位等 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 1 3 2 各类产品 占公司销 售收入的 比重 申报期内公司描述 由中介机构协助完 成 财务部财务部 4 1 3 3 公司主要 产品的工 艺流程 申报期内公司描述 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 1 4公司关键资源要素分析公司关键资源要素分析 1 4 1 公司对技 术优势情 况的说明 申报期内公司描述 包括但不限于 核 心技术是什么 取 得方式 在同行业 中先进行性 在主 营业务中的运用 可替代性等 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 1 4 2 公司研发 机构和研 发人员情 况 公司设立 至今 公司描述 包括研发人员的简 历 附件 1 及研 发机构的情况说明 行政部 赵宝平行政部 赵宝平 1 4 3 研发费用 投入及其 占营业收 入比重情 况表 申报期公司描述 请公司列表提供 详见附件 2 财务 需要中介协财务 需要中介协 助 助 1 4 4 专利 商 标 域名 等无形资 产情况 公司设立 至今 公司描述 专利证书 商标证书 域名证书复 印件及扫描 件 请公司列表提供 详见附件 3 行政部行政部 1 4 5 业务资质 许可证 公司设立 至今 公司描述 所有资质许 可证复印件 及扫描件 请公司列表提供所 有生产经营所必需 的业务资质许可证 行政部行政部 1 4 6 管理层及 核心技术 人员持股 情况表 公司设立 至今 公司提供 请公司列表提供 详见附件 4 行政部行政部 1 4 7 高级管理 人员及核 心技术人 员简历 公司设立 至今 公司提供模板详见附件 1 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 1 4 8 公司为稳 定管理层 及核心技 术人员已 采取或拟 公司设立 至今 公司提供 如有股东 会 董事会 决议请提供 复印件及扫 包括但不限于 股 权激励 现金奖励 分红奖励 实物奖 励等 胡总胡总 5 采取的措 施 描件 1 4 9 公司员工 情况表 申报期公司提供 请公司列表提供 详见附件 5 行政部行政部 1 4 10 公司 logo最新电子版行政部行政部 1 5公司关键业务流程公司关键业务流程 1 5 1 前五名客 户情况表 及依赖程 度 申报期公司提供 请公司列表提供 详见附件 6 财务部财务部 1 5 2 前五名供 应商情况 表及依赖 程度 申报期公司提供 请公司列表提供 详见附件 7 财务部财务部 1 5 3 主要产品 及服务研 发或生产 流程 申报期 公司提供 复印件及扫 描件 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 1 5 4采购流程最新 公司提供 复印件及扫 描件 行政部 有文件 行政部 有文件 未执行 未执行 1 5 5销售流程最新 公司提供 复印件及扫 描件 行政部 有文件 行政部 有文件 未执行 未执行 1 5 6 财务管理 流程 最新 公司提供 复印件及扫 描件 行政部 有文件 行政部 有文件 未执行 未执行 1 6公司收益能力分析公司收益能力分析 1 6 1 收入构成 及毛利率 变化情况 表 申报期公司提供 财务数据确定后列 表提供 财务部财务部 1 6 2 成本费用 结构表 申报期公司提供 财务数据确定后列 表提供 财务部财务部 1 6 3 现金流情 况 申报期公司提供 财务数据确定后列 表提供 财务部财务部 1 7公司业务发展目标及风险控制公司业务发展目标及风险控制 1 7 1公司发展最新公司提供本规划为长期规划 蒋总 行政部 蒋总 行政部 6 规划包括但不限于 总 体 主营业务 组 织架构 研发 管 理体系 内部控制 制度 市场开发 企业文化等 1 7 2 未履行完 毕的重大 业务合同 申报期内 列表由公司 提供 所有 合同请提供 复印件及扫 描件 包括但不限于采购 销售 贷款及租赁 合同 请公司列表 提供简介 模板见 附件 8 财务部财务部 2 1公司三会的建立健全及运行情况公司三会的建立健全及运行情况 2 1 1公司章程最新 复印件及扫 描件 如未股改可暂缓提 供 需股东签字 首页及所有签字盖 章页公章 行政部行政部 2 1 2 组织结构 图 最新 公司提供 复印件及扫 描件 行政部行政部 2 1 3 董事 监 事 高级 管理人员 情况 最新公司提供 包括简历 附件 1 及职责分工简 介 蒋总 丁总 宋昕蒋总 丁总 宋昕 犁 赵宝平 许祥犁 赵宝平 许祥 春 马涛春 马涛 2 1 4 董监高变 动情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 股 东会或董事会的决 议 聘书 辞职书 任免书 高级管理 人员合同等 行政部行政部 2 1 5 公司治理 相关议事 规则 公司设立 至今 复印件及扫 描件 中介机构协助企业 完成 2 1 6 董监高关 联关系 公司设立 至今 公司提供 包括但不限于 夫 妻 兄弟等 2 2董事会对公司治理机制的评估情况董事会对公司治理机制的评估情况 2 2 1 董事会对 公司治理 机制的评 估情况 最新 复印件及扫 描件 中介机构协助企业 完成 2 3公司治理机制的执行情况公司治理机制的执行情况 7 2 3 1 历次股东 大 会 决议 公司设立 至今 复印件及扫 描件 工商档案工商档案 2 3 2 历次董事 会决议 公司设立 至今 复印件及扫 描件 2 3 3 历次监事 会决议 公司设立 至今 复印件及扫 描件 2 3 4 管理层就 公司治理 机制执行 情况的说 明和自我 评价 公司设立 至今 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 需董监高签字 2 4公司股东情况公司股东情况 2 4 1股东名册 公司设立 至今 公司提供 请公司列表提供 详见附件 9 行政部行政部 2 4 2 公司股权 变化情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 相 关股东会决议 股 权转让协议 价款 支付证明 行政部行政部 2 4 3 实际控制 人情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 简历模板见附件 1行政部行政部 2 4 4 公司全套 工商 设 立 变更 登记 资 料 公司设立 至今 原件及扫描 件 包括子公司 分公 司 原件指工商查 询打印材料加盖工 商查询章 工商档案工商档案 2 4 5 全部占股 5 及以上 股东简历 及其控制 的其他企 业简介 公司设立 至今 公司提供 控制 指成为其 他企业的实际控制 人或控股股东 简 历模板见附件 1 企业情况模板见附 件 10 行政部行政部 2 4 6 全部占股 5 及以上 股东控制 的其他企 业全套工 商资料 相关公司 设立至今 复印件及扫 描件 包括子公司 分公 司 工商资料工商资料 2 4 7 股东之间 关联关系 公司设立 至今 公司提供 包括但不限于 夫 妻 兄弟等 2 4 8专业投资公司设立复印件及扫包括但不限于 营 8 机构股东 基本情况 至今描件业执照 组织机构 代码证 投资相关 资质 投资协议 对赌协议 2 4 9 全部股东 身份证明 文件 最新 复印件及扫 描件 自然人股东 身 份证复印件加盖公 司公章 法人股东 营业执照及组织 机构代码证原件扫 描 均为彩色扫描 jpeg 格式 行政部行政部 2 5董事 监事 高级管理人员情况董事 监事 高级管理人员情况 2 5 1 董监高及 其亲属持 有公司股 份 兼职 及对外投 资情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 持有股份情况请列 表 详见附件 4 对外投资或兼职公 司请写公司基本情 况 附件 11 职 务 股份数量 比 例 营业执照等 2 5 2 董监高控 制的其他 企业简介 及全套工 商资料 公司设立 至今 公司提供 扫描件及复 印件 控制 指成为其 他企业的实际控制 人或控股股东 企 业情况模板见附件 10 包括子公司 分公司 工商档案工商档案 2 6公司的独立性公司的独立性 2 6 1 公司采购 销售制度 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 行政部行政部 2 6 2 公司业务 资产 人 员 财务 机构独立 性 申报期内公司提供 说明公司办公场所 设备 车辆等是否 与关联方混用 公 用 公司员工 财 务人员是否存在在 关联方兼职或在外 兼职 财务核算是 否独立 行政部 行政部 2 6 3 知识产权 证书 知 识产权的 授权使用 公司设立 至今 复印件及扫 描件 如有 9 合同 2 6 4 房屋 土 地所有权 证书 申报期内 复印件及扫 描件 包括但不限于 买 卖合同 租赁合同 2 6 5 员工劳动 合同抽样 申报期内 复印件及扫 描件 高级管理人员 财 务人员 核心技术 人员 普通职工各 两份 行政部行政部 2 6 6 员工社会 保险 公 积金缴纳 统计表 申报期内公司提供 请列表提供 详见 附件 12 行政部行政部 2 6 7 公司基本 银行账户 开户许可 证 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 2 6 8 公司税务 记录 申报期内 复印件及扫 描件 财务部财务部 2 6 9 固定资产 清单及产 权证书 申报期内 复印件及扫 描件 财务部 邱兵财务部 邱兵 2 6 10 主要设备 清单及其 采购合同 申报期内 复印件及扫 描件 设备清单模板详见 附件 13 财务部 邱兵财务部 邱兵 2 7同业竞争同业竞争 2 7 1 避免同业 竞争承诺 函 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 2 8 对外担保 关联方交易等重大事项的决对外担保 关联方交易等重大事项的决 策与执行情况策与执行情况 2 8 1 对外投资 相关合同 会议 股 东会 董 事会 决 议 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 对 外设立子公司 参 股 购买理财产品 等 鼎图 行政部 鼎图 行政部 无购买理财审批决无购买理财审批决 议议 2 8 2 担保合同 会议 股 东会 董 事会 决 议 公司设立 至今 复印件及扫 描件 请公司详细提供所 有涉及担保的相关 合同的所有文件 例如 对某笔贷 款担保时 请提供 10 该笔贷款所有的贷 款 担保 抵押 反担保 质押合同 2 8 3 关联交易 相关合同 会议决议 等 公司设立 至今 复印件及扫 描件 2 8 4 管理层就 公司对外 担保 重 大投资 委托理财 关联方交 易等事项 的情况 是否符合 法律法规 和公司章 程 及其 对公司影 响的书面 声明 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 2 8 5 管理层关 于对外担 保 委托 理财 重 大投资 关联交易 等事项声 明书 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 2 9公司及管理层的诚信情况公司及管理层的诚信情况 2 9 1 公司管理 层关于诚 信状况的 书面声明 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 2 9 2 董监高无 犯罪记录 声明 最新 原件及扫描 件 到当地公安部门开 具 并提供在中国 人民银行查询的个 人信用报告 胡总 辛总 蒋总 胡总 辛总 蒋总 丁总 王总 赵总 丁总 王总 赵总 宋昕犁 许祥春 宋昕犁 许祥春 马涛马涛 2 9 3 公司征信 报告 最新 原件及扫描 件 到开户行所在地人 民银行查询 财务部财务部 11 2 9 4 公司不存 在重大违 法违规行 为证明 申报期内 原件及扫描 件 由工商 税务 社 保 公积金 环保 质检等所有和公司所有和公司 有关及中介机构要有关及中介机构要 求求部门 行政部 财务部行政部 财务部 3 1公司内部控制制度公司内部控制制度 3 1 1 内部控制 规章制度 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 3 1 2 主要业务 流程和控 制措施 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 3 1 3 对关键流 程控制活 动与措施 运行有效 性的抽样 验证记录 公司设立 至今 复印件及扫 描件 例如 会议记录或 审批表 行政部行政部 3 1 4 会计核算 体系与财 务管理制 度 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 3 1 5 内部审计 与监事会 会议情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 3 1 6 内部控制 环境相关 的股东会 董事会 总经理办 公会等决 议与记录 公司设立 至今 复印件及扫 描件 3 2公司财务风险与经营风险公司财务风险与经营风险 3 2 1 最近两年 一期主要 财务指标 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 财务部 财务报表 财务部 财务报表 3 2 2 主要财务 指标变化 分析及与 同行业类 似公司或 平均水平 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 12 比较分析 3 3收入 成本与费用配比性收入 成本与费用配比性 3 3 1 收入分类 明细表及 其变动情 况表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 财务部财务部 3 3 2 毛利率 收入与成 本变动情 况表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件版 由中介机构协助完 成 3 3 3 公司业务 及管理费 明细表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件版 由中介机构协助完 成 3 3 4 业务及管 理费占营 业收入的 比重及变 化情况 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 3 5 资产摊销 有关的成 本 费用 与实际摊 销情况 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 3 6 业务及管 理费抽查 记录与凭 证 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 至少抽查三处 由 中介机构协助完成 3 4应收款项应收款项 3 4 1 应收款项 明细表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 4 2 大额应收 款项 异 常应收款 项 主要 逾期债权 抽查 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 4 3 应收款项 账龄分析 表及坏账 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 13 准备明细 表 3 5存货存货 3 5 1 存货账龄 明细表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 5 2 存货构成 明细表及 变动分析 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 分析部分由 中介机构协助完成 财务部财务部 3 5 3 公司存货 盘点表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 6投资投资 3 6 1 公司投资 决策程序 与实际执 行情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 股 东会 董事会决议 资金凭证等 行政部行政部 3 6 2 投资会计 核算情况 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括内部控制制度 会计凭证等 3 6 3 子公司 分公司成 立的相关 文件 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 股 东大会决议 董事 会决议 收购协议 等 工商档案工商档案 3 7固定资产与折旧固定资产与折旧 3 7 1 固定资产 的计价与 折旧政策 申报期内 复印件及扫 描件 财务部财务部 3 7 2 固定资产 明细表及 折旧明细 表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 7 3 固定资产 合同 凭 证 申报期内 复印件及扫 描件 无合同 有凭证无合同 有凭证 3 7 4 固定资产 是否面临 淘汰 更 新 大修 技术升级 申报期内公司提供财务部财务部 14 等的分析 3 8无形资产无形资产 包括但不限于商标 网址 土地使用权 特许经营权 租赁 取得的土地等公司 生产必备要素 3 8 1 无形资产 的会计政 策 申报期内 复印件及扫 描件 3 8 2 无形资产 明细表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 3 8 3 无形资产 合同与凭 证 申报期内 复印件及扫 描件 3 9资产减值准备资产减值准备 3 9 1 各项资产 减值准备 计提方法 申报期内 复印件及扫 描件 3 9 2 各项资产 减值准备 计提 冲 销与转回 的审批程 序及执行 情况 申报期内 复印件及扫 描件 3 9 3 各项资产 减值准备 实际计提 冲销与转 回明细 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 3 9 4 各项资产 减值准备 计提情况 是否与公 司资产质 量状况相 符合的分 析 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 15 3 10公司历次资产评估情况公司历次资产评估情况 3 10 1 公司历次 资产评估 报告 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不仅限于 设立时 有实物出 资时 股改时 有 收购行为时 3 11应付款项应付款项 3 11 1 应付款项 明细表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 11 2 大额应付 款项 异 常应付款 项 主要 逾期债务 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 11 3 应付款项 余额变动 分析及真 实性分析 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 12收入收入 3 12 1 收入确认 的会计政 策及具体 方法 公司设立 至今 公司提供 复印件及扫 描件 财务部财务部 3 12 2 前十名客 户销售情 况 申报期内 公司提供 销售合同复 印件及扫描 件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 12 3 收入核算 抽查记录 与凭证 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 12 4 销售模式 对收入确 认的影响 申报期内公司提供 3 13成本成本 3 13 1 成本核算 会计政策 及具体方 法 公司设立 至今 公司提供 复印件及扫 描件 财务部财务部 16 3 13 2 成本核算 抽查记录 与凭证 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 13 3 销售模式 对成本核 算的影响 申报期内公司提供 3 13 4 前十名供 应商采购 情况 申报期内 公司提供 采购合同复 印件及扫描 件 请公司 Excel 列表 提供 财务部财务部 3 14广告费 研发费与利息费用广告费 研发费与利息费用 3 14 1 广告费用 情况 申报期内 公司提供 合同复印件 及扫描件 费用情况请公司 Excel 列表提供 另请提供相关合同 等凭证 3 14 2 研发费用 情况 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 费用情况请公司 Excel 列表提供 另请提供相关合同 等凭证 研发投入 包括费用化及资本 化 财务部财务部 3 14 3 利息费用 情况 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 费用情况请公司 Excel 列表提供 另请提供相关合同 等凭证 财务部财务部 3 14 4 费用抽查 记录与凭 证 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 15非经常性损益非经常性损益 3 15 1 非经常性 损益明细 表 申报期内 公司提供 复印件及扫 描件 明细表格请公司 Excel 列表提供 财务部财务部 3 15 2 主要税项 和享受的 税收优惠 政策 公司设立 至今 复印件及扫 描件 3 15 3 公司高新 技术企业 批准证书 公司设立 至今 复印件及扫 描件 如有 3 15 4 企业所得 税减免备 公司设立 至今 复印件及扫 描件 如有 17 案登记书 及政府补 助批文 3 15 5 非经常性 损益抽查 记录与凭 证 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 3 15 6 非经常性 损益对公 司财务状 况和经营 成果的影 响 申报期内公司提供 由中介机构协助完 成 3 16股利股利 3 16 1 股利分配 政策 申报期内公司提供 3 16 2 公司实际 股利分配 情况 申报期内公司提供 3 16 3 公开转让 后的股利 分配政策 最新公司提供 如在公司文件 如 章程 中体现 请 提供文件复印件及 扫描件 3 16 4 公司向股 东分配利 润时代扣 代缴个人 所得税的 相关凭证 公司设立 至今 复印件及扫 描件 3 17合并财务会计报表合并财务会计报表 3 17 1 合并财务 会计报表 申报期内 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 3 17 2 合并范围 及确定依 据 申报期内公司提供 由中介机构协助完 成 3 18关联方关系及关联方交易关联方关系及关联方交易 3 18 1 关联方及 关联交易 情况 公司设立 至今 公司提供 请公司 Excel 列表 提供 18 3 18 2 关联销售 或采购在 公司销售 总额或采 购总额中 占比 申报期内公司提供 由中介机构协助完 成 3 18 3 关联方应 收 应付 款项占公 司应收 应付款项 的比例 申报期内公司提供 由中介机构协助完 成 3 18 4 主要关联 交易合同 申报期内公司提供 3 18 5 关联交易 管理办法 最新 复印件及扫 描件 3 18 6 关联交易 决策程序 执行情况 及董事会 股东 大 会记录 申报期内 复印件及扫 描件 3 18 7 公司关于 减少和规 范关联方 交易的承 诺与安排 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 4 1公司设立及存续情况公司设立及存续情况 4 1 1 公司设立 时主管部 门批准文 件 公司设立 时 复印件及扫 描件 如有工商档案工商档案 4 1 2 股份制改 造相关文 件 公司进行 股份制改 造时 复印件及扫 描件 包括但不限于 有 关部门批准文件 股东会决议 董事 会决议 监事会决 议 职工代表大会 决议等 4 1 3 股改时审 计报告 资产评估 报告 公司进行 股份制改 造时 复印件及扫 描件 19 4 1 4 公司历次 验资报告 公司设立 至今 复印件及扫 描件 工商档案工商档案 4 2公司重大违法违规行为公司重大违法违规行为 4 2 1 已生效的 判决书 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 4 2 2 行政处罚 决定书 其他能证 明公司存 在违法违 规行为的 证据性文 件 公司设立 至今 复印件及扫 描件 请公司提供所有所有被 处罚问题的相关文 件 包括但不限于 税务 环保 工商 安监 公安等 财务部财务部 4 2 3 公司及管 理层关于 最近二年 是否存在 重大违法 违规行为 的说明 最新 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 4 3公司股份转让限制情况调查公司股份转让限制情况调查 4 3 1 股东股份 质押相关 资料 申报期内 复印件及扫 描件 请公司详细提供所 有相关资料 例如 于 因贷款而质押 股份 请提供贷款 合同 担保合同 抵押合同 反担保 合同等 4 3 2 股东股份 锁定 特 别转让安 排等转让 限制情形 申报期内 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 4 3 3 股东股份 是否存在 或潜在股 权纠纷的 声明 申报期内 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 4 3 4 实际控制 人 董监 高自愿锁 申报期内 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 20 定的承诺 4 4公司主要财产合法性公司主要财产合法性 4 4 1 商标权 专利权 版权 特 许经营权 等权利期 限对其影 响的核查 记录 最新 复印件及扫 描件 由中介机构协助完 成 4 4 2 公司主要 财产实地 实物照片 最新 原件及扫描 件 行政部行政部 4 4 3 公司关于 占用农村 土地的情 况 最新公司提供 4 4 4 已完工及 在建项目 的合法合 规 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 项 目核准文件 环境 影响评价报告书的 批复 建设 环保 消防等政府部门出 具的竣工验收文件 或审核意见等 4 5重大债务重大债务 4 5 1 存在潜在 纠纷或已 处于诉讼 阶段的合 同 公司设立 至今 复印件及扫 描件 请公司提供与该类 合同有关的所有材 料 4 5 2 重大融资 合同 申报期内 复印件及扫 描件 重大 由中介机 构协助公司定义 包括但不限于 贷 款合同 同业拆借 合同等 请公司提 供相关的担保 抵 押 反担保 质押 合同 财务部财务部 4 5 3 重大业务 合同 申报期内 复印件及扫 描件 重大 由中介机 构协助公司定义 财务部财务部 21 包括但不限于 销 售合同 采购合同 租赁合同等 详见 附件 8 4 5 4 其他重大 合同 申报期内 复印件及扫 描件 包括但不限于 技 术合作协议 代理 协议 对赌协议 保密协议等 4 5 5 金额较大 的其他应 付款明细 表及情况 说明 申报期内公司提供财务部财务部 4 5 6 与其他方 资金拆借 情况表及 情况说明 申报期内公司提供情况表见附件 14财务部财务部 4 6公司纳税情况公司纳税情况 4 6 1 公司税务 登记证 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 4 6 2 纳税申报 表 税收 缴款书 税务处理 决定书或 税务稽查 报告等资 料 申报期内 复印件及扫 描件 财务部财务部 4 6 3 有关税收 优惠 财 政补贴的 依据性文 件 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 4 6 4 公司补缴 税款的纳 税清结报 告表及缴 纳凭证 公司设立 至今 复印件及扫 描件 4 7公司环境保护产品质量和技术标准情况公司环境保护产品质量和技术标准情况 4 7 1 环评相关 资料 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包含但不限于 立 项 验收等 22 4 7 2相关证书 公司设立 至今 复印件及扫 描件 包括但不限于 排 污许可证 ISO 认 证证书等 行政部行政部 4 7 3 公司所属 行业的行 业标准 国家标准 公司设立 至今 复印件及扫 描件 蒋总 丁总 王总蒋总 丁总 王总 4 7 4 公司质量 控制制度 公司设立 至今 复印件及扫 描件 行政部行政部 4 7 5 相关证书 相关部门 出具的证 明性文件 或公司有 关书面声 明 最新 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 4 8 公司重大诉讼 仲裁和其他重大或有事公司重大诉讼 仲裁和其他重大或有事 项项 4 8 1 公司对重 大诉讼 仲裁及未 决诉讼 仲裁事项 情况及其 影响的书 面声明 公司设立 至今 原件及扫描 件 由中介机构协助完 成 4 8 2 诉讼 仲 裁等法律 性文件 公司设立 至今 复印件及扫 描件 请提供与诉讼 仲 裁等相关的全部资 料 模板参见附件 15 行政部 宋昕犁行政部 宋昕犁 镇江特诺 镇江特诺 附件附件 1 简历模板 适用于控股股东 实际控制人 董监高 核心技术人员 简历模板 适用于控股股东 实际控制人 董监高 核心技术人员 XX 男 年 月生 中国籍 无境外永久居留权 年毕业于 学历 年至 年就职于 担任 时间连续至今的任职经 历 现任公司 职位 附件附件 2 研发费用投入及其占营业收入比重情况表 研发费用投入及其占营业收入比重情况表 23 2016 年年 1 6 月月2015 年度年度2014 年度年度 项目项目 金额金额金额金额 增长率增长率 金额金额 研发费用 元 研发费用占主营业 务收入比重 附件附件 3 专利 商标 域名等无形资产情况 专利 商标 域名等无形资产情况 1 专利 专利 截止 年 月 日 公司拥有 项授权专利 申请中专利 具 体情况如下 序号序号专利类型专利类型证书编号证书编号专利权人专利权人授权日期授权日期 使用期限或使用期限或 保护期保护期 是否权利是否权利 受限受限 2 商标 商标 截止 年 月 日 公司拥有 项商标 具体情况如下 序号序号商标样式商标样式类别类别注册证号注册证号有效期限有效期限取得方式取得方式 3 软件著作权 软件著作权 截止 年 月 日 公司拥有 项软件著作权 具体情况如下 序号序号名称名称登记号登记号著作权人著作权人取得方式取得方式 开发完成开发完成 日日 首次发表首次发表 日日 4 域名 域名 截止 年 月 日 公司拥有 项域名 具体情况如下 序号序号域名域名类别类别到期时间到期时间 5 土地使用权 土地使用权 序号序号使用使用土地证编号土地证编号位置位置面积面积类型类型他项权利他项权利 24 权人权人 附件附件 4 管理层 包括其亲属 及核心技术人员持股情况表 管理层 包括其亲属 及核心技术人员持股情况表 直接持股直接持股间接持股间接持股 姓名姓名职务职务 数量 股 数量 股 比例比例数量 股 数量 股 比例比例 标明核心 技术人员 附件附件 5 公司员工情况表 公司员工情况表 截至 年 月 日 公司员工总数 人 公司在职员工分布情况 如下表 专业结构专业结构 人人 数数 比例比例年龄结构年龄结构 人人 数数 比例比例教育程度教育程度 人人 数数 比例比例 管理人员 50 岁以 上 博士生 财务人员40 50 岁研究生 营销人员30 40 岁本科 技术人员 30 岁以 下 专科 生产人员 其他学历 合计100 00 合计 100 00 合计100 00 管理方式管理方式人数人数比例比例 合同工 临时工 其他 如劳务派 遣 25 合计100 00 附件附件 6 报告期内前五名客户情况表 报告期内前五名客户情况表 1 2016 年 1 6 月前五名客户销售金额及占比 客户名称客户名称营业收入 元 营业收入 元 占公司营业收入的比例 占公司营业收入的比例 前五名客户合计前五名客户合计 2 2015 年前五名客户销售金额及占比 客户名称客户名称营业收入 元 营业收入 元 占公司营业收入的比例 占公司营业收入的比例 前五名客户合计前五名客户合计 3 2014 年前五名客户销售金额及占比 客户名称客户名称营业收入 元 营业收入 元 占公司营业收入的比例 占公司营业收入的比例