（国际政治专业论文）美国跨国公司的环境外交——英特尔的实践.pdf

内容提要 跨国公司虽然目前在环境保护领域承受了众多骂名 但事实上留出空间让跨 国公司从事环境外交 积极鼓励跨国公司的环境外交实践对于世界环境保护事业 有着十分重要的意义 跨国公司尤其是美国跨国公司在技术与资金上的优势 在 地理上和政治上的极大自由度使得其在环境外交领域有着其他行为者无法企及 的各种便利条件 对于完成环境外交的使命有着很大的帮助 跨国公司在目前的 国际社会中也有足够的空间来完成其环境外交的各项实践 当然 美国跨国公司 开展环境外交也存在着一定的局限性 其自身所处行业的限制以及其他公司行为 体的影响对于跨国公司的环境外交实践都是非常重大的阻碍 但如果美国跨国公 司在环境外交领域的作用能够被充分调动 那么世界环境保护事业无疑将增添一 股巨大的推动力量 文章将选取美国英特尔公司为案例 通过对英特尔公司各项环境外交实践行 为的彻底归纳与分析来考察美国跨国公司推行环境外交的行为方式 行为特色 以及美国跨国公司的环境外交行为与政府彳亍为者 公司行业特点阱及与公司东道 国的地区分布等方面的内在关系 本文共分五章 第一章对环境外交做了一个概念的梳理与简单介绍 第二章 是美国跨国公司环境外交实践的总体介绍与分析 述及了跨国公司从事环境外交 活动的复杂动因及开展环境外交时的行为特点 第三章是案例部分 通过对于美 国英特尔公司环境外交行为的深入分析展现美国跨国公司环境外交行为的基本 情况 第四章是分析与评估部分 重点讨论美国跨国公司的环境外交行为与自身 行业 母国政府以及东道国地区差别三者之间的内在关系 第五章为小结部分 关键词 环境外交跨国公司英特尔公司 分类号 d 8 1 5d 8 3 2 a b s t r a c t m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s m n c s n o wu n d e r t a k em o s tc r i t i c i s mf r o mt h e p u b h ca st h em a i ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t e r s y e te n c o u r a g i n gm n c st of u l l yp r a c t i c e e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c yw i l lb ev e r yh e l p f u lf o rg l o b a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h ea d v a n t a g eo fh i g ht e c h n o l o g y p l e n t yf u n d i n ga sw e l la st h eh i 曲f r e e d o mi nb o t h p o l i t i e s a n dg e o g r a p h ym a k e sm n c se s p e c i a l l ya m e r i c a nm n c su pt oa l l i n c o m p a r a b l ep o s i t i o ni nt h ef i e l do fe n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y i na d d i t i o n a m e r i c a n m n c sa l s oh a v em u c hr o o mt op r a c t i c et h e i rd i p l o m a c yb e h a v i o ri n t h i sr e s p e c t i f a m e r i c a nm n c sh a v ef u l l yp r a c t i c e di t se f f e c i t h ew o r l de n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y w i l lb eh i g l l l ye n c o u r a g e da n dp u s h e dt oan e wl e v e l t h i sa r t i c l ew i l lu s ei n t e lc o r p o r a t i o na sac a s es t u d y t h ea u t h o rt r i e st od e e p l y a n a l y z et h ee n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c yb e h a v i o ro fi n t e lc o r p o r a t i o na n dt h e nt r i e st o f i n do u tt h ec h a r a c t e ra n dc o n t e n to fa m e r i c a nm n c s e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y b e h a v i o r b e s i d e s t h ea u t h o rt r i e st of i n do u tt h ec o n n e c t i o nb e t w e e nt h ea m e r i c a n m n ca n dt h ea m e r i c a ng o v e r n m e n ti ne n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y b e t w e e nt h e c o r p o r a t i o n se n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c yb e h a v i o ra n di t si n d u s t r yc h a r a c t e r a n dt h e b e h a v i o rd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h em e t h e rn a t i o na n dt h eh o s tn a t i o n so fa m e r i c a n m n c si ne n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y t h ep a p e rc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sab r i e fi n t r o d u c t i o no f t h ee n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c yd e f i n i t i o n t h es e c o n dc h a p t e ri sag e n e r a la n a l y s i so f t h ea m e r i c a nm n c se n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c yb e h a v i o r t h et h i r dc h a p t e ri st h e c a s es t u d yo fh l t e lc o r p o r a t i o n t h ef o u r t hc h a p t e ri st h ep a r to fa n a l y s i sa n d a s s e s s m e n t a n dt h el a s tc h a p t e rw i l lb et h ec o n c l u s i o n k e yw o r d e n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni n t e lc o r p c h s s i f l c a f i o nc o d e d 8 1 5 d 8 3 2 目u 舌 1 选题的由来与意义 人类的进化 生存和发展与环境密切相关 人们的衣食住行无一不依赖于所 处的自然环境 但是 长期以来 人们片面注重经济的发展 忽略了对于环境应 有的关爱 尤其是进入工业社会以来 伴随着经济迅猛发展而产生的一个重要副 产品便是自然环境遭受到严重破坏 人口爆炸 土地荒漠化 物种灭绝 气候变 暖 水资源匮乏 能源危机 这些都是伴随着每一次科技进步 经济飞跃而付出 的代价 面对曰益恶化的环境状况以及大自然的多次报复 人类也开始了深刻反 思 逐渐从危机中觉醒 2 0 世纪7 0 年代以来 环境问题开始受到国际社会的重 视 世界各国开始共同合作 着力于解决环境污染带来的各项问题 共同努力创 造一个和谐的可持续发展世界 截至2 0 0 2 年 仅在国际组织登记的有关环境保 护的国际条约就有1 5 2 个 与国际法的其他任何领域相比数量都相当可观 1 致 力于环境保护的政府问国际组织也相继成立 1 9 7 2 年联合国体系下的联合国环 境开发署 u n e p 正式成立 成为联合国下专门负责全球环境保护事务的专门机 构 1 9 8 3 年 联合国又建立了世界环境与发展委员会 2 该委员会作为一个独立 的机构 从事审查关键的环境和发展问题 提出处理这些问题的现实建议 并提 高个人 志愿组织 实业界 研究机构和各国政府的认识水平 促使他们采取行 动承担义务 但政府间的努力常常会遇到瓶颈 2 0 0 1 年3 月2 8 日 美国环境保 护局长在新闻发布会上称 就美国而言 京都议定书 已经死亡 同时 白宫 发言人也表示 美国将放弃实施旨在制止全球变暖的 京都议定书 3 在各自国 家利益的驱动之下 国际社会中各国政府的环境外交合作 可以说充满变数 举 步维艰 另一方面 现代外交中的非国家行为体在环境外交领域有了很大的发展 今 天 外交已经不是外交部和外事人员的独占领域 在不同的非政府组织 民间人 士 跨国公司之间也进行着非常活跃的外交活动 4 就环境保护而言 跨国公司 长期以来遭受着各种广泛的批评 人们认为 跨国公司的活动对自然环境会产生 各种类型的负面影响 由于经济活动例如采掘 生产 物料的处置以及劳务 许 多环境问题也随之出现 这恰好与环境保护的要求 非再生自然资源的保存和自 然风景区的审美标准相冲突 同时 一些学者认为 环境保护的压力促使跨国公 司将污染严重的经济活动从高收入国家逐渐转移到低收入国家 5 但事实上 跨 国公司由于各种原因的推动 在环境保护领域也扮演了一定程度的积极角色 跨 国公司或出于降低成本的需要 或出于追求企业文化的需要 或者出于树立良好 公众形象的需要 很多情况下它们在环境保护领域已经起到或正在发挥着积极的 作用 跨国公司作为现代外交的一个非政府行为体 正在推动着现代外交中的重 要分支之一 环境外交的各项实践 由于跨国公司这一行为主体成分多样 情况复杂 因此 如果从跨国公司这 一整体出发来进行研究他们的环境外交行为会有较大的难度 而如果将跨国公司 中的美国跨国公司单列出来进行此项研究 则会收到事半功倍之效 因为 目前 美国跨国公司的数量仍然排名世界第一 全世界的跨国公司以美国为基地的数量 最多 美国跨国公司占有全世界外国直接投资额的4 0 9 上 它所属的海外子公 司共有3 3 0 0 家 占世界海外子公司的1 3 在当今世界上规模最大的5 0 家跨国 公司中 美国占2 2 家 6 因此 考察美国跨国公司环境外交行为对于考察跨国公 司环境外交的整体情况而言有着很强的代表性 对于进一步探讨世界环境外交也 有着非常重要的意义 2 文献综述 由于跨国公司环境外交的实践历史至今只有十多年 因此 学术界对于这一 领域的研究并不多见 目前主要的学术成果有以下几类 一 研究跨国公司环 境外交行为的专著 目前能够找到的最早针对这一问题的专著是美国世界资源研 究所1 9 8 5 年出版的d o w nt ob u s i n e s sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t h ee n v i r o n m e n t a n dd e v e l o p m e n t 7 一书 该书对发展中国家的环境状况及各国采取的对策进行了 分析 阐述了经济发展与环境保护之间的关系 说明了跨国公司的特点及其在发 展中国家的经济发展和环境保护中所起到的作用 8 最后得出结论 跨国公司是 问题的一方面 也是解决问题的一方面 这份报告概述了跨国公司环境标准的细 节 确定他们能够采取的具体步骤 除此之外 该书还号召东道国政府加强它们 的环境和自然资源管理能力 积极利用国际商业的资源 它告诫国际组织 以及 政府 不要停止制定法规 指南和其他创造性的活动 9 这也是目前在中国国内 能够找到的唯一一本有关跨国公司环境外交问题的专著 其他为数不多的研究成 果多散见于各类期刊当中 其中 北京国际关系学院朱素梅教授的 全球环保领 域中的跨国公司及其环境外交 1 0 一文可以说是比较有代表性的一篇专作 二 宣扬经济发展与环境保护并不矛盾 跨国公司的生产经营活动并不需要以破坏环 境外为代价的著作 比较有代表性的是美国学者丹尼尔 科尔曼的 生态经济 保罗 霍肯的 商业生态学 1 1 以及弗里曼的 环境保护主义与企业新逻辑 1 2 三 世界两大国际组织 联合国与世界银行发表的有关环境问题的重要文 件 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会 u n c e d 上通过的 2 1 世纪行动议程 和 里约宣言 联合国跨国公司中心发表的 三论世界发展中的跨国公司 与世 界银行发表的0 9 9 2 年世界发展报告 及 世界银行发展报告2 0 年回顾 均属 此类 四 研究跨国公司在生产经营活动中可以采取的具体环境保护措施 跨 国公司在生产经营中需要遵守的环境保护规章制度 偏向于实际操作的技术性论 著 比如 环境保护与清洁生产 环境保护与物流 环境评价 环境评价 方法与实践 以及 w t o 与环境保护 等 均属此类 3 文章结构及方法论 本文将采取案例分析的方法来考察美国跨国公司的环境外交行为 具体来 说 本文选取连续两年获得 全球环境保护1 0 0 佳 的美国英特尔公司为案例 通过对英特尔公司的各项环境外交实践行为的归纳与分析来考察美国跨国公司 推行环境外交的行为方式 行为特色 及其与政府行为者 公司行业特点以及与 公司东道国的地区分布等方面的联系 文章前言之后的正文部分分为五章 第一章主要对环境外交做一个概念的梳 理与简单介绍 第二章对美国跨国公司的环境外交做一个总体的介绍与分析 这 一章将述及跨国公司从事环境外交活动的复杂动因 以及它们开展环境外交时的 行为特点 第三章是案例部分 将通过对于美国英特尔公司环境外交行为的深入 分析展现美国跨国公司环境外交行为的基本情况 这一部分主要是从积极的角度 来考察跨国公司在环境外交领域可以作为的方面 第四章是分析与评估部分 将 讨论美国跨国公司的环境外交行为与自身行业 母国政府以及东道国的地区差别 三者之间的内在关系 第五章为小结部分 4 文章结论 本文试图说明 目前 虽然跨国公司在环境保护领域承受了众多骂名 但事 实上 留出空间让跨国公司从事环境外交 积极鼓励跨国公司的环境外交实践对 于世界环境的保护有着十分重要的意义 首先 跨过公司有充分的主客观理由来 从事环境保护工作 其次 跨国公司在环境外交领域也有其他行为者无法企及的 各种便利条件 跨国公司在技术与资金方面的优势 在地理上和政治上的极大自 由度对于完成环境外交的使命都有很大的帮助 最后 跨国公司在目前的国际社 会中也有足够的发挥空间来完成其环境外交的各项实践 当然 跨国公司开展环 境外交也存在着一定的局限性 其自身所处行业的限制 以及其他公司行为体的 影响对于跨国的环境外交行为都是非常重大的阻碍 但这些阻碍对于跨国公司推 行环境外交的积极意义而言只是极为次要的方面 跨国公司在环境外交领域的作 用如果能够被充分调动 对于世界环境保护事业来说无疑是极大的推动力量 3 第一章环境外交的定义 第一节环境外交的两种定义 关于环境外交的定义 中外学者之间仍存有争议 这些不同的定义有简单与 详尽 片面与全面之分 有的学者认为 环境外交指各国政府及部分国际组织为 解决与跨国环境污染及资源保护有关的政治 经济 社会等问题而采取的政策及 行动 另有学者认为环境外交的含义可以分为两层 其基本含义是指 以主权 国家为主体 通过正式代表国家的机构和人员的官方行为 运用谈判 交涉等外 交方式 处理和调整环境领域国际关系的一切活动 其主要内容包括 寻求加强 国际环境合作的方式 国际环境立法谈判 国际环境条约的履行 处理国际环境 纠纷和冲突等 另一层含义是指 利用环境保护问题实现特定的政治目的或其 他战略意图 4 此外 还有从广义和狭义进行区分的定义 广义的环境外交是指 环境外交主体通过外交方式去调整环境外交对象的各种对外活动的总称 狭义的 环境外交是指国家通过外交部门 环境部门等代表国家的机关和个人 采用谈判 等和平方式以调整国际环境保护关系的各种对外活动的总称 笔者比较倾向于以下两种定义 第一类定义认为 环境外交是外交活动的一个分支 它是指以主权国家为 主体 通过正式代表国家的机构和人员的官方行为 采用访问 谈判 交涉 缔 结条约 发出外交文件 发起或参加国际会议和同际组织等多种多样的外交方式 处理和调整环境领域国际关系所进行的对外活动 1 6 中国国家环境保护局根据1 9 9 2 年联合国环境发展大会文件 2 1 世纪议程 和 中国2 l 世纪议程 精神编写的 中国环境保护2 l 世纪议程 中 对于环境 外交也下了一个定义 环境外交是国家和其他外交主体通过谈判或其他外交方 式 以调整环境方面的国际关系的各种活动的总称 国家通过推行其环境外交政 策 维护环境与发展权益 促进环境事业的发展 环境外交是一个新兴的 十分 活跃的 具有环境工作和外交工作双重特点的领域 1 7 这两个定义都有较为权威的出处 具有一定的可信度 但对这两者进行比较 后我们会发现 两者之间还是存在着一定的区别 定义一相比定义二面言可以说 是狭义的 环境外交 它将 环境夕卜交 的行为主体限定为国家及政府 定义 n 扩展到了 其他外交主体 概括而言 广义的环境外交是指一切环境外交 主体通过外交方式调整国际环境关系的各种对外活动的总称 狭义的环境外交是 指国家通过外交部门 环境部门等代表国家的机关和个人 采用谈判等方式调整 环境外交对象的各种对外活动的总称 环境外交所指称的另一层含义 利用环境保护问题实现特定的政治目的或其 他战略意图 到目前为止也的确是客观存在的现象 某些情况下 环境外交 4 的最终目的是通过利用环境杠杆来实现外交主体的政治目标 例 f 1 1 9 8 9 年日本丌 始凭借其强大的经济实力 推进环境领域的技术和资金的援助与合作 同时把对 外援助与环境治理的情况挂钩 实施软渗透战略就是一个很好的例子 在很多 情况下 跨国公司的环境外交行为也是出于赢利或者树立良好的公众形象等其他 目的 尽管人们对环境外交概念的界定有不同看法 但对环境外交所包含的要素及 开展环境外交的基本原则已达成共识 环境外交的三要素是 1 环境外交的 主体 环境外交活动的承担者或实施者 环境外交的主体即环境外交活动的承 担者或实施者是主权国家 但不限于主权国家 狭义的环境外交主体是国家 广 义环境外交的主体以国家为主但不限于国家 它还包括国际组织 n g o 等一些新 的国际社会行为体 2 环境外交的调整对象 外交主体所调整的社会关系 即外交主体为解决环境问题 调整环境外交对象的各种的对外政策和外交活动 3 环境外交的基本方式 进行外交活动的手段 途径 技巧和形式 第二节环境外交的历史发展 有关环境 资源问题的国与国之间的外交活动可以追溯到很久以前 早在 1 8 0 4 年 法国与日耳曼帝国曾围绕莱茵河开展外交活动 并以条约形式创立了 莱因河委员会 但严格意义上的现代环境外交 则一直到2 0 世纪7 0 年代才开始 而世界环境外交的历史发展与联合国下的三次重要会议也有着非常密切的关系 1 9 7 2 年在瑞典首都斯德哥尔摩 联合国召开了世界环境大会 来自世界1 1 3 个国家的代表在 只有一个地球 的口号下 一致通过了 人类环境宣言 宣 言 指出 人类的空气 水源和气候是如此地相互依存 仅靠地方性的决策是 远远不够的 即使所有的地方性决策都是正确的 这些分散的决策加在一起仍不 足以保卫地球 人类的全球相互依存使一种新的全球决策和保护能力成为必 要 2 1 此次环境大会被普遍视为世界环境外交的开端 会议之后联合国环境署 成立 联合国体制内有了专门负责环境事务的部门 当代世界环境外交也由此开 始 1 9 7 2 年在瑞典首都斯特哥尔摩召开的联合国人类环境会议可以作为环境外 交产生的标志 在此之后 联合国框架下的另外两次会议也有着里程碑式的重大 意义 1 9 9 2 年 联合国在里约热内卢召开了世界环境与发展大会 简称 环发 大会 又称 地球会议 世界1 7 2 个国家参加了此次大会 此次会上确定了 里约准则 提出了 可持续发展 的概念 明确经济 环境以及社会的发展是可 持续发展的三个基本方面 在里约准则的基础之上 会议又进一步通过了可持续 5 发展的蓝图性报告 2 1 世纪议程 及 里约宣言 这两份文件对如何实现可持 续发展作了进一步的论述 并进而为可持续发展设定了日程表 2 0 0 2 年 联合国在约翰内斯堡召开了世界可持续发展大会 各国进 步达成 一致 确定了可持续发展的各项事务的时间表以及参与环境保护的合作各方 2 3 约翰内斯堡宣言 明确提到私人部门 包括各大小公司都有责任为可持续发展 做出贡献 有责任为创造一个稳定的 有规制的环境做出努力 环境外交是国家间相互关系的一个最年轻的领域 它是在环境问题严重到一 定程度 环境保护意识发达到一定阶段才逐步兴起并专门化的 全球范围内的环 境保护问题是一个与各国利益息息相关的问题 在世界面临的全球性生态环境迅 速恶化的情况之下 各国都面临着不同程度的环境安全威胁 环境外交中的议题 在发达国家之间 发达国家与发展中国家之间 以及发展中国家之间引起了错综 复杂的利益冲突和纷争 与此同时 保护和改善环境又是一个全球性的问题 是 人类的共同的责任 只有引起国际社会的普遍关注和开展国际合作 进行双边或 多边的磋商 寻求共同对策 制定具有普遍约束力的 为各国所接受的国际性公 约才能加以解决 第三节环境外交的主体多元性 环境外交中的参与者目前正有着越来越广泛的趋势 2 6 除了国家 还包括地 区性的政府间组织 国际组织 非政府组织 跨国公司乃至个人 在当今的国际 环境舞台上 主权国家仍然是最基本的行为主体 但上述非国家行为体的作用与 影响正越来越凸现 他们也正越来越积极地融入世界环境外交的工作领域 从事环境外交工作的政府间国际组织或国际组织是指专门从事环境保护的 机构和相关机构2 7 目前国际上已经建立的国际环境组织有联合国环境规划署 联合国计划开发署 联合国可持续发展委员会 世界自然保护同盟等 这些组织 已经成为指导 规划 推动 协调 组织各种环境外交活动 国际环境保护活动 的中心和基地 许多国家的外交部也建立了专门主管环境外交工作的机构 国家 的经济资源部门也已经成为组织 从事环境外交工作的主要机构和力量 从事环境外交工作的非政府组织由于其自身着眼于公共利益的追求 不代表 某一国家的私利 因此能够比较客观地对某一环境阿题做出评价 目前积极从事 环境外交的非政府组织在推动环境问题的解决方面发挥着非常积极的作用 主要 的国际型非政府组织有 绿色和平组织 世界野生动物保护基金会 地球之友 国际自然保护同盟等等 在现代外交体系之下 个人的作用也受到了重视 首脑外交便是这其中的典 型 2 9 国家首脑在世界环境外交工作中也起了很大的推动作用 此时 环境外交 的开展与个人的见解 主张等个人因素有很大的关系 美国前总统卡特与克林顿 在任期间都曾经大力推动与环境保护相关的各项工作3 0 身为德国绿党领袖的德 国外长菲舍尔在环境外交领域自也是不遗余力 跨国公司在环境外交领域也有着非常活跃的表现 不论是在生产过程还是在 社会公益事业领域内 不论是在资金支持方面还是技术辅助方面 跨国公司在环 境外交领域内的积极作用都可圈可点 这在下文将会被详细提及 此处不再赘述 总而言之 环境外交作为新时期的新型外交 将国际政治进一步带入了 低 级政治 的领域 也为众多非传统外交行为体参与外交事务创造了有利的条件 提供广阔的舞台 第四节环境外交的表现形式 从1 9 7 2 年的斯德哥尔摩大会算起 纳入联合国体系内的当代环境外交发展 至今仅有三十多年的历史 其比较突出的主要表现形式有 国际谈判 形象塑造 经济外交以及技术合作与支持等 1 国际谈判 由于环境保护属于国际公共利益 环境外交的开展需要争取各国的合作与努 力参与 环境外交的开展也因此常常以国际谈判的形式表现 环境外交中国际谈 判的主要内容有 召开多边国际会议 进行多边国际谈判与签订多边条约 这三 者事实上是国际谈判的三个先后环节 首先 环境外交谈判需要召开各类国际会 议 单以联合国环境规划署为例3 1 其大大小小的各类附属机构都需要以不同的 频率召开各种会议 比如环境署的理事会每年召开一次会议 理事会的部长级高 级官员委员会每年至少召开一次会议 理事会的常驻代表机构则每季度召开一次 会议 而环境外交历史上的几次重大转折点也都是以多边会议的形式而实现的 国际谈判往往是在国际会议上进行的 也往往是在各国立场统一的情况下 针对 具体问题而进一步开展的外交活动 国际谈判中的情况往往非常复杂 参与各方 都会利用各种方法来影响谈判的议程 谈判的顺序 谈判的内容以及谈判的最终 结果 而经历了漫长的谈判之后 谈判的结果往往会以谈判各方签订多边国际条 约呈现出来 到各国政府批准国际条约为止 各国所进行的会议外交以及各国代 表所作的谈判工作的努力也通过一定的形式给予了总结 2 形象塑造 形象塑造 是环境外交中另一个十分重要的表现形式 各类环境外交的行 为主体在推行环境外交的过程中 或多或少都考患到塑造良好 国际形象 的因 素 政府与跨国公司都不希望自身被斥为 环境污染者 更多地希望能够成功 地塑造出一个负责任的国际社会公民的形象 现代媒体的日益成熟 文化交流的 7 日益普及 软权力 概念的流行 这些因素都为各类行为体的 形象塑造 提 供了良好的基础 3 2 公众外交是 形象塑造 的另一个有力的政策工具 它在二 十一世纪将占据更为重要的政策地位 由于环境外交的外交主体具有多元性的特 征 环境外交的内容多半由传播环境保护理念构成 因此 环境外交往往通过公 众外交的形式来表现 公众往往会成为环境外交的主要外交对象 非政府组织在 推行环境外交时尤其注意表现出这一点 非政府组织往往会招募大批民众作为志 愿者 首先对他们进行培训 然后通过他们迸一步向公众以各种喜闻乐见或是行 之有效的形式传播环境保护的思想理念或者普及环境保护的相关知识 3 经济外交 经济外交的主要手段有 经济援助 经济合作与经济制裁 经济外交是新时 代下的另一新型外交 也是环境外交中比较常见的表现形式 3 3 经济外交的主要 目的有经济目的 政治目的 军事目的 文化等其他复合利益目的 在环境外 交中 经济手段的运用主要服务于多种复合利益的实现 事实上 环境保护与经 济 政治 社会等其他方面的利益本身也存在着密不可分的紧密联系 在环境外 交领域内 经济援助与经济合作的经济外交形式更为常见 从1 9 7 9 年开始 日 本实行的对华日元贷款中 有相当一部分专用于环境保护领域 而在2 0 0 6 年4 月 日本外相发表 即将冻结对华贷款 的声明时亦着重指出 今后的对华日元 贷款将仅限于环境保护 以此来解决与防止中国的公害问题 3 5 世界银行对于世 界各国的贷款项目中 新能源项目 环境保护产业领域内的项目也是主要援助对 象 3 6 经济制裁在环境外交中往往成为向外交对象施加压力的筹码 这在能源问 题领域尤为突出 例如此次日本对华日元贷款的冻结有很大一部分原因在于日本 希望通过此种方式换得中国在东海油田开发问题上的让步 37 而1 9 9 6 年 联合 国答应伊拉克实施 石油换食品 计划也可以被看作是能源武器的胜利 3 8 4 技术支持与合作 随着环境保护产业的兴起 大量从事环保技术开发 环保周边设备供应的企 业应运而生 技术支持与合作成为环境外交中的另一有效增长点 而随着环境保 护观念在社会中的影响力逐步加强 化工业 能源业 日用消费品行业 建筑业 等各类应用工业领域内对于环保技术及设备的需求也有了更进一步的增长 这为 环境外交的开展提供了新的渠道 也为深入保护环境提供了有效的手段 以中国 为例 美国环保局与中国环保局在大气治理 圃体废弃物处理等方面都开展了 定形式的技术合作项目 3 9 中国与日本则在北京成立中日友好环境保护中心 在 此基础上 日本派遣了多位技术专家赴华进行了各种形式的技术合作 4 0 截至 2 0 0 3 年3 月 中国已与3 2 个国家签署了各忘录 行动计划 公报 声明 议定 书等文件5 3 份 在这些文件的基础上 中国与挪威 德国 加拿大 韩国 意 8 大利 美国 荷兰 澳大利亚 日本及欧盟等1 0 个国家和地区在环境保护领域 共开展了百余个合作项目 这些合作领域包括 水资源研究与保护 大气质量研 究与保护 有害废弃物研究与管理 动植物研究与保护 环境宣传教育 环保技 术合作 能力建设等 4 1 9 第二章美国跨国公司的环境外交 第一节跨国公司的环境外交 一 跨国公司作为外交行为者 跨国公司行为的政治性 经济和政治从来都是难以分割的孪生兄弟 没有金钱滋润 政治家很难有所 作为 日本的 金元政治 黑雾 美国民主选举背后的 软钱 力量 都是对政 治背后的经济影响力最生动的素描 1 9 7 4 年至1 9 9 4 年2 0 年问 日本1 1 位首相 中有1 0 位辞职 这1 0 位中有9 位的辞职原因或多或少与经济丑闻有关 4 2 在美 国 经济在政治生活中的作用同样非同一般 除了 联邦竞选法 规定限额的政 治捐款 俗称 硬钱 以外 美国的 软钱 指没有规定限额 由个人或各种 政治行动委员会向各党全国委员会捐献的政治捐款 在总统及国会选举中扮演着 几乎是决定性的角色 以2 0 0 0 年国会选举为例 共和党三个全国委员会共筹到 2 4 4 亿美元 民主党三个全国委员会共收到2 4 3 亿美元 民主党所花费软钱的 增长率在历史上第一次超过了共和党 为当年民主党在参议院中增加四席的良好 成绩立下了汗马功劳 4 3 在这些政治背后的经济推手中 跨国公司的影响让人不 可忽视 美国跨国公司高层往往与国会议员过从甚密 议员的政治前途也常常与 跨国公司的关键利益紧密相联 跨国公司的超国界活动虽然主要集中在投资 贸易 技术转移等领域 但跨 国公司早已在无形中将触角伸到了经济活动以外的文化 社会以及政治领域 这 对于母国和东道国而言都会在各方面造成很大的综合影响力 有些学者将跨国公 司这样的一种跨越国界 跨越某一具体领域的影响力上升到 主权 的高度 将 其称为 工业主权 以此突出跨国公司在政治及社会领域内的突出作用 除了以各种方式限制和影响政府政策 谋求自身的经济发展以外 跨国公司 经常从事的政治性活动主要有 1 与本行业的特殊利益集团相合作 在自身 所处的行业领域内谋求领导地位 2 与政府间进行正式的或非正式的联合 在与政府的交往过程中试图摆脱单纯的受制约 受操纵的角色 争取获得主动权 3 在科技 经济 金融以及法律等专业领域 与双边或者多边的团体联合 通过与客户 供应方和贸易伙伴多方面的联合实现相关利益商业集团的水平联 合 4 以资金 技术或者其他方式 谋求东道国政府对其的支持 为自身活 动创造便利条件 有时也以多种形式达成母国的战略意图 5 以自身的经济 技术基础为支援 推行民主 环保等意识形态 一方面服务于母国的政治利益 另一方面树立自身的良好社会形象 1 0 跨国公司环境外交的历史发展 1 9 1 9 年成立的国际商会 i c c 从成立仞期开始对商业活动可能造成的环境 影响就有所关注 二战以后 商会以非政府组织的身份被联合圜经社理事会授予 a 类地位 并通过经社理事会与联合国进行合作 该商会目前已有1 3 0 个国家的 7 0 0 0 家成员公司 为配合1 9 9 2 年德罩约环境与发展大会 国际商会于1 9 9 0 年 毛办了 环境管理第二届世界工业会议 通过了 企业可持续发展宪章 虽然一些公司在进入工业社会后不久就丌始参与环境保护活动 但一般认为 跨国公司参与联合国主持下的环境外交活动开始于1 9 9 2 年的罩约热内卢世界环 发大会 在此次会议上 大会秘书长鼓励企业界参与环境外交 1 9 9 2 年在里约热内卢召开的世界环境与发展大会对于跨国公司参与环境外 交做了大力的提倡 在会议通过的重要文件 2 1 世纪议程 中 第六章专门提 到了要 加强商业和工业的作用 该章共有3 0 项条款 自第5 项条款开始为 具体的方案引导 第一项条款首先强调了商业与二l 业对于经济发展 世界贸易以 及就业 妇女平等等社会问题的重要贡献 商业和工业包括跨国公司在一个围 家的社会及经济发展方面起了关键的作用 第二项条款概括性地指出了跨国公 司可以开展环境保护工作的生产领域 在整个产品生命周期采用较有效的生产 程序 预防性的战略 较干净的生产技术和程序 从而尽量减少或避免浪费 技术革新 发展 应用 转t 卜以及伙伴关系合作这种更全面的方式 在很大程度 e 属于商业和工业的范畴 第三项条款则指出跨国公司在生产以外可以开展环 境外交的一些方式 环境管理是公司最高优先事项之 也是可持续发展的 个关键性决定因素 通过雇员和公众进行对话 执行环境审计 使用诸如自 由市场机制的经济条件 为可持续发展做出积极贡献 第4 项条款补充说明 了跨国公司进行环境外交的一个重要途径 通过更有效地利用资源 同时产生 较少废料 以较少成本取得较多成果 的技术和过程改进生产系统 在之 后的方案领域 文件主要从 促进较干净的生产 和 促进负责的活动 两方面 给出了具体的方案建议 自里约热内卢会议之后 跨国公司开始广泛参与到环境外交之中 与国际组 织 非政府组织 各国政府以及地区性组织都建立了紧密的联系 展开了各种形 式的合作 跨国公司的环境外交由此走上了稳定的发展道路 至今 各行各业的 跨国公司在环境外交领域都做出了各自的努力 全球环境1 1 3 0 佳 i s o 系列认 证 道琼斯可持续发展指数等多种形式的针对跨国公司国际环境保护领域的标准 认证及成绩肯定也由此应运而生 并通过这些造就了众多的环境保护明星企业 三 美国跨国公司的代表性与特殊性 1 9 9 1 年 美国 商业周刊 排出的世界1 0 0 0 家大公司企业中 美国占3 2 9 家 1 9 9 2 年 世界跨国经营贸易额达4 1 0 0 亿美元 占世界国民生产总值的3 5 左右 商业利润占4 0 左右 其中美国企业国际化经营收入占企业经营收入总额 的5 0 以上 4 7 美国企业的综合实力在 财富 杂志的全球5 0 0 强企业十年的排 名情况中也可略见一二 4 s 1 9 9 5 年 美国上榜公司共1 5 1 家 占3 0 2 居世界 各国首位 十年中 美国上榜公司数量持续增长 2 0 0 2 年时达到高峰 1 9 9 家 占3 9 8 2 0 0 4 年末 美国上榜公司共1 8 9 家 占3 7 8 显示了美国企业在 全球经济中突出的优势竞争地位 因此 研究美国跨国公司的环境外交行为对于 研究世界跨国公司而言有着举 反三 事半功倍的效果 美国跨国公司在数量 规模 经济实力等各方面在世界跨国公司中都堪称翘楚 研究跨国公司离不开美 国跨国公司 美国跨国公司的行为对于跨国公司而言具有很强的代表性 其次 美国跨国公司与美国政府有着非常紧密的联系 重商主义的主要代表 人物罗伯特 吉尔平在考察大英帝国和美国的霸权史以后发现 对外直接投资的 数量及规模与国家霸权的兴衰之间存在着密切的关系 4 9 他指出 经济学家所看 重的比较优势 技术创新 国际分工 产业升级 市场结构等因素只提供了推动 跨国公司发展的充分条件 而美国的霸权和 美国治下的和平 为战后美国跨国 公司的快速发展提供了政治和安全的环境结构 另一方面 美国跨国公司在全球 的扩张不仅有利于美国的经济利益 而且服务于美国的全球战略 跨国公司的行 为有利于创造一个美国所期望的 自由经济秩序 这有利于美国价值观念的传 播 而跨国能源公司在世界各地的开发与经营也保障了美国以及西方世界的能源 供应 最后 跨过公司也在很大程度上弥补了美国经济上的不足 总之 美国跨 国公司的行为与美国国家政府之间互相依赖 彼此促进 此外 美国跨国公司是美国最为强大的利益集团 他们在白宫以及国会山都 拥有强大的政治影响力 2 0 世纪3 0 年代n 战后 美国跨国公司的代言是企业 委员会 b u s i n e s sc o u n c i l 和经济发展委员会 c o m m i t t e ef o re c o n o m i c d e v e l o p m e n t 7 0 年代后则为企业圆桌会议 b u s i n e s sr o u n dt a b l e 和三月集团 m a r c hg r o u p 而美国企业研究所则为美国主要的思想库之一 5 0 以上这些组 织的存在 使得美国跨国公司的意见和声音通过游说的形式进入政治过程 从而 影响政府及立法部门的各项决策 最后 目前美国政府事实上在开展环境方面扮演着一个消极的角色 而美国 跨国公司的环境外交行为与政府的有关政策之间既可以找到暗合之处 也有不同 的地方 因此通过对于美国跨国公司环境外交行为的研究可以考察跨国公司环境 外交政策与政府环境外交政策之间的关联性与互动性 美国政府在小布什上台之 后不久就拒绝了 京都议定书 这一行为与埃克森美孚石油的立场惊人地一致 但与此同时 福特汽车的 环保奖 却始终在中国热火朝天地进行评审 积极推 进在中国对于环境保护理念的推广 综上所述 选取美国跨国公司考察跨国公司的环境外交行为 具有很强的代 表性 同时 由于美国跨国公司与政府部门之间存在着十分紧密的联系但在环境 外交问题上的立场却又不尽相同 因此 美国跨国公司的环境外交与其他国家跨 国公司相比也具备了很强的特殊性 四 美国跨国公司开展环境外交的动因分析 传统经济理论认为 赚取利润是企业唯一的目标 这在很长一段时间内支配 着企业的发展方向 在很长一段时期内 企业承担本应该由政府负责的社会责任 是难以想象的 也不被企业所接受 企业仅仅处于被动地遵守法律 法规的地位 然而 随着社会的发展 经济全球化的进一步推进 人们的价值观念 消费观念 投资观念 社会发展观念等都发生了改变 同时西方市民社会力量目益壮大 特 别是信息技术的发展 使得社会力量对跨国公司的监督变得更为便利 跨国公司从追求利益的本质出发 充分认识到公司利益与公司环境 特别是 公司的可持续发展能力与环境 社会的关系不再是分离 对立的 而是相互促进 相互协调的 企业承担社会责任对企业的可持续发展是有好处的 不承担社会责 任就会付出很大代价 同时 它们也认识到不仅要使企业生产的产品拥有较高的 知名度 而且 企业还要树立良好的品牌形象和社会形象 才能够更多地赢得顾 客的青睬和消费者的满意 总之 跨国公司作为经济行为体 其主要的行为目的在于盈利 经济利益是 跨国公司最为主要的决策驱动力 但随着社会的发展 跨国公司实现其经济利益 的途径纳入了承担社会责任的因素 因此 跨国公司开展环境外交有很大一部原 因仍然是为了获利 并保持长期的盈利能力及市场优势 在此背景之下 跨国公 司开展环境外交的主要动因具体而言有以下几个方面 1 降低生产成本 提高经营利润 环境问题与经济问题是紧密联系在一起的两个问题 许多环境问题是由于在 经济活动中没有将环境成本考虑在内而引起的 当最终产品投入市场的时候 产 品生产过程中的完全成本都应当被考虑在内 因为至少在理论上 市场是能够有 效分配各种资源的 这其中当然也包括了自然资源 基于对于这一点的认识 美 国政府要求企业配置相应标准的各种环保设备 征收不同形式的环境税及排污许 可费用 5 1 在斯德哥尔摩会议之后的1 9 7 2 至1 9 8 7 年间 美国企业遵守相关规定 而投入的环境保护费用就增长了3 5 倍 之后该费用也始终处于迅速增长中 这就将环境问题以经济的形态注入企业的行动链中 而这些成本会最终体现在企 业产品的价格之中从而影响到市场与社会 将环境成本追加到产品的最终价格 中 有利于抑制消费者对于产品泛滥的消费需求 也有助于企业着力思考如何通 过降低对于环境的影响而降低生产成本最终降低产品价格 吸引消费者 此外 提高资源利用率 降低生产能耗也能够为企业降低生产成本带来便利 环保产业化 的趋势也为美国企业创造了大量的经济利益 环保标准的认 证 环保技术的开发 环保设备的经营等 这些都成为新的市场增长点 加上政 府对于这些环保周边产业的税收优惠及其他财政支持 越来越多的美国企业被吸 引到这些产业之中 因此 出于天生的趋利性 为了降低生产成本 企业会着力于节约资源以及 减少排污量等各种形式的环境保护活动 通过生产及经营积极开展环境外交 2 树立良好的公众形象 预防潜在的 污染环境 的批评 良好的公众形象对于企业而言是非常重要的无形资本 几乎所有的企业都希 望自己被公众看作是 负责任的公司 近年来 各国公众环境保护意识持续提 高 非政府组织的活动在环境保护领域也越来越积极 跨国公司由此有了众多的 监督者 这些监督者的意见往往十分重要 他们的声音也极为容易在社会交往中 被加以扩大 一旦跨国公司有所疏忽 其社会影响与后果往往十分严重 2 0 0 5 年1 2 月7 日 绿色和平组织的三位志愿者身着写有 惠酱停止用毒 字样的防化 服 在惠普中国北京总部门口进行了约一个小时的抗议活动 引来众多民众的围 观以及多家媒体的报道 5 4 据2 0 0 0 年的一项调查显示 7 3 的受访公众认为跨国 公司应对于环境保护负责 5 5 因此 跨国公司对于环境保护的各项政策均不敢怠 慢 一些公司在环境保护领域所做的努力甚至是出于平息公司在该领域内所受到 的批评的原因 2 0 0 5 年6 月 因环保组织施压 苹果公司在美国启动了一项i p o d 回收计划 参与者可凭上交的旧机器换得新机器1 0 的折扣 苹果公司另外承诺 将不会将包括铅在内的有害材料送到国外 分析家指出 苹果公司的这一计划即 是为了平息外界对于苹果公司电子产品中含有有害金属的批评而采取的 5 6 目 前 大多数跨国公司已经建立了涉及环境资源保护