（管理科学与工程专业论文）基于博弈论的企业rd联盟形成与演化研究.pdf

1 l i 涨 ad i s s e r t a t i o ni nm a n a g e m e n ts c i e n c ea n d e n g i n e e r i n g r e s e a r c ho nf o r m a t i o na n de v o l u t i o no f e n t e r p r i s er da l l i a n c eb a s e do ng a m e t h e 0 i w v b yz h o uw e n g u a n g s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o ry uc h u n h a i n o r t h e a s t e mu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 独创性声明 1本人声明 所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的 论文中取得 j的研究成果除加以标注和致谢的地方外 不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果 也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料 与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示 谢意 学位论文作者签名 阁交办 日期 川争碣加目 r t i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留 使用学位论 文的规定 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索 交流 如作者和导师不同意网上交流 请在下方签名 否则视为同意 学位论文作者签名 签字日期 导师签名 签字日期 引j 东北大学硕士学位论文 摘要 基于博弈论的企业r d 联盟形成与演化研究 摘要 技术发展趋势和企业技术创新模式的演变预示着企业r d 联盟将成为企业技术 创新的重要组织形式 在技术同质性日益增强和融合度日益增加的今天 企业为了维 持自身核心竞争力并保持竞争优势 结成企业r d 联盟是行之有效的选择 然而 现实中的诸多企业并没有结成企业r d 联盟 即便是已经形成的企业r d 联盟随着 时间的推移逐渐走向解体 这意味着对于企业r d 联盟形成与演化的认识有待进一 步提高 关于企业r d 联盟形成与演化的研究对于企业结成与维持企业r d 联盟有 重要意义 本文运用博弈论研究企业r d 联盟形成与演化的相关问题 得出了一些结论 对于我国政府部门制定相关政策具有一定的借鉴意义 对于我国企业进行r d 联盟 决策具有一定的指导意义 主要研究内容和结论如下 1 分析了企业r d 联盟的历史和现状 考察了国内外研究成果 提出了运用博 弈论研究企业r d 联盟形成与演化的相关问题及研究意义 2 梳理了企业r d 联盟的一些概念与分类方法 提出了企业r d 联盟的一些特 征 并介绍了博弈论的相关理论 3 提出了一种基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择机制 选择企业r d 联盟备选对象是结成企业r d 联盟的第一步 本文提出的基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择机制包括三个环节 设定选择标准 各个企业互评 选择备选对象 4 研究了基于工艺创新的对称企业r d 联盟的形成 通过建立关于基于工艺创 新的对称企业r d 联盟形成的博弈模型 分析了不同状态下成员企业的最优预期利 润 并结合博弈分析图分析了联盟形成与否的结果 联盟形成与否受到企业学习能力 产品替代率 信任水平和技术溢出率的影响 5 研究了基于产品创新的对称企业r d 联盟的形成 通过建立关于基于产品创 新的对称企业r d 联盟形成的博弈模型 分析了不同状态下成员企业的最优预期利 润 并结合博弈分析图分析了联盟形成与否的结果 联盟形成与否受到企业学习能力 信任水平和技术溢出率的影响 6 研究了企业r d 联盟的演化 运用演化博弈的相关理论 分别建立了对称企 业r d 联盟与非对称企业r d 联盟的演化模型 并分析了各个影响因素对联盟演化 的影响 对称企业系统的初始状态决定了对称企业r d 联盟的演化路径与演化结果 非对称企业r d 联盟最终走向解体 关键词 企业r d 联盟 博弈论 形成 演化 动态方程 弋 t 一 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t r e s e a r c ho nf o r m a t i o na n de v o l u t i o no fe n t e r p r i s er da l l i a n c e b a s e do ng a m e t h e o r y a bs t r a c t t i e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tt e n d e n c y a n dt h ee v o l u t i o no f e n t e 叩r i s et e c h n o l o g y i n n 0 v a t i o np a t t e mi n d i c a t ee n t e 印r i s er da l l i a n c ei sb e c o m i n ga ni m p o n a n to r g a n i z a t i o n f o 珊o fe n t e 叩r i s et e c l l i l o l o g yi n n o v a t i o n a st e c h n i c a lh o m o g e n e i t yi sb e i n gs t r e n 舀h e n e d d a yb yd a y 觚dt e c h n i c a la m a l g a m a t i o ni si n c r e a s i n gd a yb yd a y f b 锄i n gr d a l l i 卸c ci s 锄e 仃e c t i v cc h o i c ef o re n t e 叩r i s et om a i n t a i ni t sc 0 佗c o m p e t i t i o nc a p a b i l i t y 锄dt ok e e p c o m p e t i t i o na d v 觚t a g e h o w e v e r i nr e a lw o r l dm a n ye n t e 叩r i s e sd on o tf o 肋e n t e 叩r i s e r da l l j 卸c e 柚ds o m ef 6 肋e de n t e 叩f i s er da l l i a n c c sg ot o w a r d sd i s i n t e g r a t i o na l o n g w i t ht e m p o r a lp r o c e s s 1 1 h i sm e a n st h a tt h ec o 印i t i o no ff 0 加a t i o n 柚dc v o l u t i o no f e n t e 叩r i s er d a i l i 锄c cn e e d st ob ei m p r 0 v e d 锄dt h er e s e a r c ho nf b 加a t i o na n de v o l u t i o n 0 fe n t e 叩r i s er da l l i a n c ci sg o df o re n t e 叩r i s e s f o r m i n g 觚dm a i n t a i n i n ge n t e 叩r i s e r da l l i a n c e t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e sp e n i n e n tq u e s t i o n s0 ff b n n a t i o na n de v 0 l u t i o n0 fe n t e q r i s e r da l l i a n c eb yg a m et h e o r y 柚da t t a i n s m ec o n c l u s i o n s w h i c hc 觚b el e 锄e df 如m n o to n l yb yg o v e m m e n ti np o l i c ye s t a b l i s h m e n t b u ta l s ob ye n t e 印r i s ei nr da l l i a n c c d e c i s i o nm a l i n g p r i m a r rr e s e a r c hc 0 n t e n t s 锄dc o n c i u s i o n sa 陀勰f o l l o w s 1 触e r 觚a l y z i n gh i s t o r r 锄ds t a t u sq u 00 fe n t e 叩r i s er da l l i 锄c c 锄dr c v i e w i n g i n t e m a l柚d0 v e r s e 弱r e s e 删li n c o m e s t h i s p a p e ri n t r o d u c e sp e r t i n e n tq u e s t i o n s0 f f b 姗a t i o n 柚de v o l u t i o n0 fe n t e 印r i s er da l l i a n c ea n dt h e i rr e s e a r c hs i 印i f i c 卸c c 2 a n e r t r i m m i n gs o m ec o n c e p t s 锄dc l a s s i f i c a t i o n so fe n t e 叩r i s er da l l i 觚c c t h i s p a p e rp u t sf b 刑a r ds o m ec h a r a c t e 飓o fe n t e 叩r i s er da l l i 柚c c 锄di n t r o d u c c sg a m e t h e o r y 3 t h i sp a p c rp u t sf o r w a r do n ek i n d0 fs e l e c t i o nm e c h a n i s m0 fp r e p a r e c h o o s i n g o b j e c t so fe n t e r p r i s er da l l i a n c cb a s e do ng a m et h e o r y s e i e c t i n gp r e p a r c c h o o s i n g o b j e c t so fe n t e r p r i s er d a l l i a n c ei st h ef i r s ts t e po ff 0 姗i n ge n t e 叩r i s er da l l i a n c c t h e s e l e c t i o nm e c h a n i s mo fp r e p a r e c h o o s i n go b j e c t so fe n t e 叩r i s er da l l i a n c ci n t r o d u c e db y t h i sp 印e rc o n t a i n st h r e el i n k s e n a c t m e n to fs e l e c t i o ns t a n d a r d e n t e 叩r i s e se v a l u a t ee a c h o t h e r s e l e c t i o no fp r e p a r e c h o o s i n go b j e c t s 4 t h i sp a p e rs t u d i e sf 0 姗a t i o no fs y m m e t r i c a le n t e 叩r i s er da l l i a n c cb a s e do n t e c h n i c si n n o v a t i o n t h i sp a p e ra n a l y z e so p t i m a la n t i c i p a t i v e p r o f i to fe n t e r p r i s e i n d i f 诧r e n ts t a t et h r o u g he s l a b l i s h i n gg a m em o d e lo ff 0 册a t i 伽o fs y m m e t r i c a le n t e 巾r j s e r da l l i a n c cb a s e do nt e c h n i c si n n o v a t i o n a n da n a l y z e st h ei n c o m eo ff o 册a t i o no f l 1 声 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明 i 摘要 i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 1 1 2 企业r d 联盟相关研究文献综述 2 1 3 问题的提出 5 1 3 1 企业r d 联盟形成与演化中存在的问题 5 1 3 2 本文所研究的问题 6 1 4 研究目的与意义 6 1 4 1 研究目的 6 1 4 2 研究意义 7 1 5 研究思路与内容 8 1 5 1 研究思路 8 1 5 2 研究内容 9 1 6 研究方法与创新点 1 0 1 6 1 研究方法 1 0 1 6 2 创新点 1 1 第2 章企业r d 联盟形成与演化研究的理论基础 1 3 2 1 企业r d 联盟概述 1 3 2 1 1 企业r d 联盟的概念 1 3 2 1 2 企业r d 联盟的特征与分类 1 4 2 2 相关博弈论概述 1 6 2 2 1 博弈论的基本概念与分类 1 6 2 2 2 博弈的战略式表述与相关定义 1 7 2 2 3s h a p l e y 值 1 8 2 2 4 演化博弈 1 9 v 目录 东北大学硕士学位论文 2 3 本章小结 2 1 第3 章基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择分析 2 3 3 1 企业r d 联盟备选对象的概念及其选择的影响因素 2 3 3 1 1 企业r d 联盟备选对象的概念 2 3 3 1 2 企业r d 联盟备选对象选择的影响因素 2 3 3 2 基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择机制 2 4 3 2 1 企业r d 联盟备选对象选择机制概述 2 4 3 2 2 基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象的选择步骤 2 5 3 2 3 基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择方法 2 5 3 2 4 基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择方法的进一步讨论 2 8 3 3 基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选择的算例分析 2 8 3 4 本章小结 3 1 第4 章基于工艺创新的对称企业r d 联盟形成的博弈分析 3 3 4 1 基本假设 3 3 4 2 不同状态下两企业的最优利润分析 3 3 4 2 1 单独研发条件下两企业的利润分析 3 3 4 2 2 联盟研发条件下两企业的利润分析 3 4 4 2 3 存在欺骗条件下两企业的利润分析 3 5 4 3 不同状态下两企业的最优预期利润分析 3 5 4 4 基于工艺创新的对称企业r d 联盟形成结果分析 3 7 4 5 本章小结 3 8 第5 章基于产品创新的对称企业r d 联盟形成的博弈分析 3 9 5 1 基本假设 3 9 0 5 2 不同状态下两企业的最优利润分析 3 9 5 2 1 单独研发条件下两企业的最优利润分析 3 9 5 2 2 联盟研发条件下两企业的最优利润分析 4 0 5 2 3 存在欺骗条件下两企业的最优利润分析 4 1 5 3 不同状态下两企业的最优预期利润分析 4 1 东北大学硕士学位论文 目录 5 4 基于产品创新的对称企业r d 联盟形成结果分析 4 2 5 5 本章小结 4 4 第6 章基于演化博弈的企业r d 联盟演化分析 4 5 6 1 演化博弈模型的构成 4 5 6 2 对称企业r d 联盟演化模型及影响因素分析 4 6 6 2 1 对称企业r d 联盟演化模型 4 6 6 2 2 影响因素分析 4 8 6 3 非对称企业r d 联盟演化模型及影响因素分析 4 8 6 3 1 非对称企业r d 联盟演化模型 4 8 6 3 2 影响因素分析 5 1 6 4 本章小结 5 1 第7 章结论与展望 5 3 7 1 本文的主要结论 5 3 7 2 本文的贡献与局限 5 4 7 2 1 本文的主要贡献 5 4 7 2 2 本文研究的局限性 5 4 7 3 对后续研究的展望 5 5 参考文献 5 7 致谢 6 5 攻读硕士期间发表的论文 科研情况 6 7 附录 6 9 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 企业之间在r d 方面的合作具有较长的历史 1 9 2 9 年 i c i 与杜邦就签署共享技 术的协议 博世与尼普庞登索公司在1 9 5 3 年正式开始共享技术 2 0 世纪8 0 年代以来 随着经济全球化进程的推进 技术发展越来越快 产品生命周期越来越短 企业在生 产和经营中 逐渐认识到r d 联盟的重要性 开始眼于全球内人才 科技实力与科 研基础设施的比较优势 寻找研究与开发配置的最佳区位 越来越多地采用r d 联 盟方式 以提高企业的竞争力 并维持长期的竞争优势 企业r d 联盟多分布在技术难度大 关联性强 技术生命周期短 溢出效应明 显的高新技术行业 1 9 9 9 年的 世界投资报告 对跨国公司的r d 联盟进行单独统 计 跨国公司r d 联盟主要集中在高科技领域 尤其是信息技术 医药 汽车 化 工等技术难度大 r d 成本高的产业 近年来 r d 联盟的发展十分迅速 对于信 息技术领域而言 1 9 8 0 年仅有5 0 余件 到了1 9 9 0 年则上升为2 0 0 余件 而到了1 9 9 6 年进一步上升为3 0 0 余件 上升幅度比较大的是医药产业 1 9 8 0 年联盟件数不足5 0 件 而到了1 9 9 6 年则超过2 0 0 件 现在 世界5 0 0 强企业平均每个企业的主要联盟有 6 0 件 2 0 0 0 年以来 企业r d 联盟的发展更为迅速 而且跨国企业r d 联盟成为一 种发展趋势 2 0 0 0 年1 1 1 2 月的 欧洲核综览 报道 俄罗斯与日本从6 个方面扩大 在研发上的合作 美国m m 与s o n y 东芝宣布将共同合作研究3 2 纳米的第二代半导 体 可用于最先进的大规模集成电路 l s i 提升数码家电或电子游戏机等功能 预 计2 0 1 3 年可正式批量生产 2 0 0 3 年 b a s f 公司与o m y a 公司签定合作协议 互相交 换使用双方的研发装置 配合开发造纸用新化学品 2 0 0 4 年6 月 菲律宾正在与美国 共同开发一种椰油制成的 生物柴油 2 0 0 5 年美国s p e v t r as y e t 锄s 公司和德国 s i n g u i u st e c h n o l o 酉e s 公司共同开发了m e d i a c 0 a t 新技术 2 0 0 5 年 欧洲的英国 冰岛 挪威 西班牙 德国 意大利和丹麦七国共同合作研发检测鱼类新鲜度的新传感技术 中国科学技术政策指南 1 9 9 5 公布的数据表明 中国大中型工业企业的研究 丌发活动 以本企业独立进行的占6 6 2 同科研机构及高等院校合作进行的占2 2 3 同国内其他企业合作的占 6 6 国际合作的占4 6 从这些数据来看 我国企业技 术合作的程度并不高 1 分为以下1 3 个方面 1 企业r d 联盟的形成 2 联盟过程分析 3 企业r d 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 联盟的创新途径与战略选择 4 企业r d 联盟的组织形式与竞争优势 5 企业 r d 联盟的利润 成本 风险及其分配 6 企业r d 联盟的伙伴选择与时机选择 7 企业r d 联盟的治理模式 8 企业r d 联盟的评估与联盟贡献 9 企业 r d 联盟的演化与稳定性 1 0 企业r d 联盟中的冲突与学习 1 1 企业r d 联盟的发展趋势 1 2 关于企业 r d 联盟的反思 1 3 关于企业r d 联盟的其它 问题 文献 1 1 8 对企业r d 联盟的形成进行了研究 魏然分析了跨国集团r d 联盟 的特征 并提出了四种成因 卢丽娟 钟书华等人利用定性的方法从不同的视角对于 企业r d 联盟的成因进行了研究 张志生 邹璇 简兆权 罗炜等人利用博弈论从 不同角度对企业r d 联盟的形成进行了研究 于春海 周文光等建立了一个关于企 业r d 联盟形成的博弈模型 并对各影响因素进行了分析1 1 8 1 文献f 1 9 3 0 1 对联盟形 成过程进行了研究 周二华等对多企业联盟的形成进行了博弈分析 捌 胡婉丽等建立 了一个关于合作创新的三阶段博弈模型 柴国荣等利用博弈论建立了合作创新的均 衡模型并指出了其管理含义 2 5 1 这些博弈模型各有所侧重 但模型中所包含的因素不 够全面 文献 3 1 3 4 对企业r d 联盟的创新途径和战略选择进行了研究 钟书华和 田丽韫分析了美国和欧盟技术联盟的发展背景 行业构成 联盟企业的地域和规模以 及联盟的未来发展等 3 2 程海分析了技术联盟创新的途径 并针对中国技术联盟的 现状 从多个方面探讨了中国企业开展技术联盟的战略选择 3 4 1 文献f 3 5 4 1 研究了企 业r d 联盟的组织形式与竞争优势 h o w a r de c h 和t 0 s h m 的s 勰a k i 对美国和 日本的r d 联盟进行了对比研究 并得出一些重要结论 蚓 李新安认为在产业集群 的企业群体内 如果企业进行短期的合作创新就容易产生 搭便车 行为 如果合作创 新是长期的 就会形成一种自增强的创新机制 3 引 钟书华和李红玲认为项目型联盟是 企业技术联盟最常见的形式 企业技术联盟的形式还有其他9 种 企业应根据自身特 点选择最合适的组织形式1 4 1 文献 4 2 6 1 对企业r d 联盟的利润 成本 风险及其分配进行了研究 黄顺武 对于跨国公司r d 联盟的风险及其规避措施进行了研究 4 2 但其研究仅限于定性分 析的层面 可操作性不强 钟书华和范莉对企业技术联盟成本的变化 构成和控制进 行了系统的研究 5 1 渤 艾凤义和侯光明针对有一个下游垄断企业和多个上游寡头企业 组成的二层市场结构 采用逆向归纳法对上游投资 下游研发的合作模式提出了一种 收益分配机制和两种成本分担机制1 6 l 但这种研究具有局限性 并不适用于其他结构 的r d 联盟 文献 6 2 6 8 对企业r d 联盟的伙伴选择和时机选择进行了研究 郭军 3 第1 章绪论 东北大学硕士学位论文 灵提出了技术联盟伙伴选择的一些标准 并研究了一些联盟伙伴选择方法 6 2 j 该方法 的可操作性不强 j o l l l lh a g e d 0 0 m 对1 9 6 0 年以来的研发合作伙伴问题进行了总结 6 5 1 王良和杨乃定利用f m g t s 评价的方法对r d 联盟的伙伴选择问题进行了研究 6 刀 但操作起来较为烦琐 卢丽娟等使用期权理论分析了r d 联盟的时机选择问题 建 立了两种包含多期权组合的联盟时机选择模型 吲 文献 6 9 7 9 研究了企业r d 联盟 的治理模式 许皓等从强化r d 联盟创新的经济性 联盟企业的文化沟通等方面 提出了实现r d 联盟协同效应的若干措施f 7 1 f r a n ktr o m a e 加e l 和d a v i dl 对高科 技领域的联盟类型 联盟经验和联盟管理进行了研究1 7 3 1 陈华等提出了高科技企业技 术联盟的概念 并采用定量分析方法计算联盟各节点位置的有利性 提供选择联盟位 置的有效方法 j 7 4 1 郭跃华等探讨了国际化多重r d 联盟的特点与遇到的挑战 并提 出了一个分析不同类型的国际化多重r d 联盟如何选择合适治理模式的理论框架 7 9 文献 8 0 8 8 对企业r d 联盟的评估及贡献进行了研究 张坚比较和评述了现有的 企业技术联盟评价体系 指出了其存在的局限性并阐述了其发展趋势 叼 张道武 汤 书昆等利用博弈论对合作创新联盟成员绩效评估问题进行了研究 给出了一个基于 s h a p l e y 值的联盟成员绩效评估的综合分析模型 8 5 1 c h 龃g s uk i m 等通过实证分析对 r d 联盟对吸收能力 学习能力的作用进行了深入研究 并对未来的研究指出了方向 1 8 7 j j o h nd n e i u 等人对r d 联盟与公司价值之间的关系进行研究以后认为 结成 r d 联盟有助于提升公司价值 跚 文献 8 9 9 5 研究了企业r d 联盟的演化与稳定性 龚健 黄鲁成等运用演化博弈模型研究了企业海外r d 联盟的演化稳定战略 他们 认为 不论对参加r d 联盟的单个企业还是联盟整体而言 对r d 资源实施有效整 合是一项重要措施 朗 李瑞琴运用博弈理论从定量的角度寻找战略技术联盟稳定性的 影响因素 9 1 1 张坚运用协同学的运动方程研究企业技术联盟的形成和演化过程 揭示 了企业技术联盟自组织演化的特点l 蚓 任声策等从学习和能力互补的角度研究了研发 联盟的稳定性 9 5 1 文献 9 6 9 7 对企业r d 联盟中的冲突与学习进行了研究 钟书华 和曾晓丽通过对目标 职权和个性冲突的分析 探讨了保持联盟稳定性的一般方法 吲 袁健红和施建军从组织学习的角度分析了技术联盟中的冲突 沟通与学习的相关问题 p 7 文献 9 8 1 0 3 研究了企业r d 联盟的发展趋势 欧立雄等阐述了基于项目的虚拟 研发联盟产生的背景及其优势 并提出了提高虚拟研发联盟技术创新能力的有效措施 一剐 吴晓波等认为 虚拟r d 联盟是企业r d 联盟的发展趋势 并分析了实施虚拟 r d 联盟的过程l 啪l r a i n e e s hn a r u l a 等对国际化r d 联盟的发展趋势进行了研究 u 1 j 张昌蓉等认为 发展虚拟研发联盟是解决中困两部科技实力薄弱的一个重要途径 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 0 3 1 文献 1 0 4 1 1 2 对企业r d 联盟进行了反思 唐赤华 盛梅华 金荣学等结合我 国实际情况从不同角度对r d 联盟进行了反思 1 0 4 1 眼1 蜊 钟书华对我国企业技术联 盟的发展现状和趋势进行了反思 1 0 9 d 1 0 1 李金梅等在对国外r d 发展历程及管理模式 进行整理的基础上 结合我国r d 实际情况提出了三种模式 1 1 2 1 文献 1 1 3 1 2 3 对企 业r d 联盟的其他问题进行了研究 r n 棚l a 等人研究了国际化r d 联盟以及政府 在r d 联盟中的角色 1 1 3 1 黄瑞华等对研发联盟企业间知识共享的影响因素进行了研 究 1 1 9 1 刎 s t e p h a l l i er o s e n l r 孤z 和p a t r i c kw s c l u i l i t z 利用不完全归纳法对r d 联盟 中的产权安排进行了研列1 2 2 通过建立博弈模型 对企业r d 联盟中产权的演化及 优化进行了深入的分析 钟书华等对企业技术联盟中的信息不对称问题进行了研究 讨论了企业技术联盟各成员间的信息不对称对联盟稳定性的影响f 1 2 3 1 3 问题的提出 本文之所以关注企业r d 联盟的形成与演化 一方面是因为现有关于企业r d 联盟的研究中对于企业r d 联盟的形成与演化的研究并不系统 另一方是因为对于 企业r d 联盟形成与演化的研究中大多使用定性方法 即使有些文献使用了定量方 法 分析也不够全面 1 3 1 企业r d 联盟形成与演化中存在的问题 现有文献中关于企业r d 联盟形成的研究侧重于从定性的角度探究企业r d 联 盟的成因 即使使用诸如博弈论等的定量方法研究企业r d 联盟的形成的文献 也 只是把企业r d 联盟作为合作创新诸多形式中的一种进行研究 直接针对企业r d 联盟的形成进行研究的文献并不多见 在现有文献中 对于企业r d 联盟演化的研 究往往与对于企业r d 联盟稳定性的研究结合在一起 文献 8 9 使用演化博弈理论研 究了企业海外r d 联盟的演化稳定战略 但不能推广到一般企业r d 联盟的情况 企业r d 联盟形成和演化中存在的主要问题如下 1 企业r d 联盟备选对象的选择问题 选择企业r d 联盟备选对象是结成 企业r d 联盟的第一步 选择合适的企业r d 联盟备选对象可以为结成运作良好的 企业r d 联盟奠定基础 如果企业r d 联盟备选对象的选择出了问题 就会为以后 企业r d 联盟的存续带来隐患 2 对称企业r d 联盟的形成问题 企业完成了企业r d 联盟备选对象选择 并不意味着一定结成企业r d 联盟 企业r d 联盟的形成是一个相当复杂的问题 5 第l 章绪论东北大学硕士学位论文 对称企业r d 联盟意味着联盟成员在实力上相差不大 掌握足够的信息 并且几乎 同时采取行动 对于对称企业r d 联盟的形成问题 可以从工艺创新和产品创新两 个角度进行研究 3 非对称企业r d 联盟的形成问题 与对称企业r d 联盟相比 非对称企 业r d 联盟的成员在实力上相差悬殊 所掌握的信息也大不相阿 并且行动顺序有 先有后 对于非对称企业r d 联盟的形成问题 虽然可以从工艺创新和产品创新两 个角度进行研究 但研究的复杂程度要远大于对于对称企业r d 联盟形成的研究 4 对称企业r d 联盟的演化问题 对称企业r d 联盟形成以后如何演化 是走向解体还是持续存在 演化过程与哪些因素有关 都是值得探讨的问题 5 非对称企业r d 联盟的演化问题 非对称企业r d 联盟形成以后如何演 化 是走向解体还是持续存在 演化过程与哪些因素有关 演化过程与对称企业r d 联盟有何异同 都是值得研究的问题 1 3 2 本文所研究的问题 本文首先研究企业r d 联盟备选对象的选择问题 企业r d 联盟备选对象的选 择过程具有合作博弈的诸多特征 因此 本文使用合作博弈的有关理论研究企业r d 联盟备选对象的选择问题 其次 本文分别从工艺创新和产品创新的角度研究对称企业r d 联盟的形成问 题 使用完全信息静态博弈的有关理论 分别对于基于工艺创新的对称企业r d 联 盟与基于产品创新的对称企业r d 联盟的形成建立模型 这两个模型都包含诸多影 响因素 最后 本文分别研究对称企业r d 联盟与非对称企业r d 联盟的演化问题 由 于无论是对称企业r d 联盟还是非对称企业r d 联盟的演化过程中都存在联盟成员 的互动和利益冲突 因此 本文使用演化博弈的有关理论研究企业r d 联盟的演化 问题 1 4 研究目的与意义 1 4 1 研究目的 在技术进步 同千罩的今天 企业r d 联盟对于企业维持核心竞争力和保持竞争 优势有重要作用 企业可以通过建立r d 联盟分摊研发成本和风险并共享研发成果 6 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 但事实表明 诸多企业r d 联盟在取得预期效果之前就解体了 究其原因 除了治 理模式 组织形式和外部环境的影响等原因外 很重要的一个原因就是 联盟企业之 间并不适合组建r d 联盟 也就是说 企业选错了结盟的对象 本文将对企业r d 联盟备选对象的选择问题进行研究 并提出一种基于合作博弈的企业r d 联盟备选 对象选择机制 针对技术创新的目的不同 技术创新可以分为工艺创新和产品创新 工艺创新旨 在降低现有产品的生产成本 以获得更高的盈利 产品创新旨在开发出一种新产品 以获得盈利 本文将分别研究基于工艺创新的对称企业r d 联盟的形成问题与基于 产品创新的对称企业r d 联盟的形成问题 现实中 有的企业r d 联盟在达到预期目标之前就解体了 有的企业r d 联盟 在达到预期目标以后自动解体 而有的企业r d 联盟在达到预期目标以后并没有自 动解体 而是为了新的预期目标而延续 这可以从企业r d 联盟演化的角度进行解 释 本文将利用演化博弈理论对企业r d 联盟的演化问题进行研究 并得出相关结 论 1 4 2 研究意义 1 4 2 1 理论意义 目前学术界对于企业r d 联盟形成和演化的研究并不系统 一部分关于企业 r d 联盟形成的研究对企业r d 联盟形成的原因进行定性的探讨 1 4 1 3 1 所应用的主 要理论有交易成本理论 社会分工理论 社会资源理论和核心竞争力理论等 另一部 分关于企业r d 联盟形成的研究进行了定量分析 5 1 1 1 4 切 所应用的主要理论有实物 期权理论 博弈理论等 实物期权理论能够帮助决策者把握不确定条件下的投资机会 并评估多种战略组合 但该理论并没有分析联盟企业间的互动对联盟的影响 现有研 究中建立的大多数博弈模型中所包含的影响因素并不全面 不能很好地反应现实中企 业r d 联盟的形成过程 本文通过建立包含多个变量的博弈模型 尽可能的反应现 实中企业r d 联盟的形成过程 并分析企业r d 联盟的形成条件 能够在一定程度 上弥补现有研究中的不足 本文利用演化博弈理论研究企业r d 联盟的演化问题 能够在一定程度上丰富对企业r d 联盟演化的研究 1 4 2 2 现实意义 1 自从我国加入w t o 以来 我国企业面临着更为严峻的市场竞争 随着时间的推移 我国在入世时签订的条款逐渐被执行 对我国企业的保护程度越来越小 我国企业而 7 第1 章绪论 东北大学硕士学位论文 临着越来越严峻的竞争 在如此的背景下 大力发展企业r d 联盟是提高我国企业 竞争力乃至国家竞争力的有效途径 目前 我国对于企业r d 联盟的研究并不成熟 本论文采用博弈论对r d 联盟进行研究 在国家和企业两个层面上具有重要意义 在国家层面上 通过对企业r d 联盟的研究 可以优化研发资源配置 完善我 国市场经济体制 促进我国现代企业管理制度的形成 市场经济体制是一种包含行政 和市场两种协调方式的复合型体制 以企业r d 联盟为代表的包含两种协调机制的 中间组织是符合市场经济体制的企业组织形式 对于它的研究必定会促进在市场经济 体制下均衡采用两种协调机制相结合的方式进行国民经济的宏观管理 对于企业r d 联盟的研究 必然碰到许多新课题 尤其是对企业r d 联盟的广泛 深入研究 将 有助于解决我国国有企业改革与建立现代公司治理结构中所遇到的问题 联盟增加了 企业自身组织的开放性与透明度 对于我国现代企业管理制度的形成有重要意义 在企业层面上 通过对企业r d 联盟的研究 可以帮助企业迎接国外企业的挑 战 可以使企业降低研发成本和风险 提高研发收益 随着经济全球化的加剧和知识 时代的来临 企业所面临的竞争不仅仅是国内同行业者的竞争 更多的是来自国外企 业的竞争 产品生命周期缩短 先研发出新产品的企业就能率先占领市场 可以说 研发速度决定了企业的成败 在这种环境下 企业要迎接来自国外企业的挑战 必先 选择合适的伙伴 结成企业r d 联盟 对于企业r d 联盟形成和演化的研究 能够 为企业结成r d 联盟提供指导 1 5 研究思路与内容 1 5 1 研究思路 不同的学者从不同的角度研究了企业r d 联盟的有关问题 本文结合世界经济和 技术发展与我国经济和技术发展的实际情况 在总结现有研究成果的基础上 着重研 究企业r d 联盟的形成和演化的问题 所运用的基本理论是博弈论 第2 章 建立 企业r d 联盟的第一步是选择企业r d 联盟备选对象 第3 章 在此基础上进一 步分析企业是否结成企业r d 联盟 对于基于工艺创新的对称企业r d 联盟形成的 分析不同于对于基于产品创新的对称企业r d 联盟形成的分析 本文分别讨论了基 于工艺创新的对称企业r d 联盟的形成 第4 章 与基于产品创新的对称企业r d 联盟的形成 第5 章 企业r d 联盟形成以后面临着演化的问题 即要么解体要么 延续 本文紧接着讨论了这个问题 第6 章 本文最后总结研究成果 得出结论 第 8 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 7 章 论文的研究思路如图1 1 所示 1 5 2 研究内容 研究背景及问题的提出等 第1 章 上 某研究的理论基础 第2 章 j r 企业r d 联盟备选对象的选择 第3 章 上0 析盟称于 耋磊壶嘉耋磊壶嘉 耋弈e 的兰弈e 的裂 il 企业r d 联盟演化的博弈分析 第6 章 上 结论与展望 第7 章 图1 1 论文的研究思路 f i g 1 1n e r e 辩a r c hp a t ho f 恤d i s s e n a t i o n 绪论从企业r d 联盟的历史 现状以及发展趋势入手 总结了现有关于企业r d 联盟的文献 提出了本文所要研究的问题 阐述了本文研究的目的和意义 并说明了 本文的研究思路 研究内容 研究方法和拟创新点 第二章阐述了企业r d 联盟的概念 特征和分类 介绍了非合作博弈 合作博弈 以及演化博弈的有关知识 为本文奠定了坚实的理论基础 第三章分析了企业r d 联盟备选对象的选择问题 首先分析了企业r d 联盟备 选对象选择的影响因素 然后讨论了一种基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象选 9 第1 章绪论东北大学硕士学位论文 择机制 最后通过一个算例说明了如何进行企业r d 联盟备选对象的选择 第四章分析了基于工艺创新的对称企业r d 联盟的形成 首先为建立模型提出了 基本假设 然后利用博弈模型分析了不同状态下企业的最优利润 然后结合信任因素 分析了不同状态下企业的最优预期利润 最后对基于工艺创新的企业r d 联盟形成 与否的结果进行分析 并得出相关结论 第五章分析了基于产品创新的对称企业r d 联盟的形成 首先为建立模型提出了 基本假设 然后利用博弈模型分析了不同状态下企业的最优利润 然后结合信任因素 分析了不同状态下企业的最优预期利润 最后对基于产品创新的企业r d 联盟形成 与否的结果进行分析 并得出相关结论 第六章分析了企业r d 联盟演化的问题 首先阐述了演化博弈模型的构成 分别 建立了对称企业r d 联盟演化模型和非对称企业r d 联盟演化模型 分别求解得到 模型的稳定点 并利用企业系统的相平面轨线图进行分析 进一步得出相关结论 第七章总结本文的主要结论 本文的主要贡献与局限 并对后续研究进行展望 1 6 研究方法与创新点 1 6 1 研究方法 本文研究过程中将综合运用多种研究方法 以满足具体研究问题的需要 主要研 究方法如下 第一 文献研究方法 文献研究方法是论文研究的一种重要方法 论文研究是在 许多已有的研究基础上开展的 在研究过程中 参考战略联盟 研发合作 合作创新 和博弈论等领域的有关文献 倘若缺少这些文献作为基础 本论文的研究框架难以形 成 理论模型难以建立 有关观点难以提出 第二 以博弈论为主的定量研究方法 本文以博弈论为基础 对企业r d 联盟的 形成与演化进行研究 针对企业r d 联盟备选对象的选择问题 建立基于合作博弈 的定量选择模型 然后分别为基于工艺创新的对称企业r d 联盟的形成与基于产品 创新的对称企业r d 联盟的形成建立定量模型 并进行分析 最后利用基于演化博 弈的定量模型分析企业r d 联盟的演化 第三 跨学科研究的方法 由于企业r d 联盟是由社会活动 经济活动和知识活 动复合而成的 研究对象的多重属性决定了研究视角的多元化 所以 论文综合运用 管理学 经济学等相关学科的理论 以搏弈论方法为主对r d 联盟的形成与演化进 1 0 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 行研究 1 6 2 创新点 现有研究成果大多利用分工理论 交易成本理论 企业能力理论和社会资本理论 对企业r d 联盟的形成进行研究 联盟企业间的利益冲突是对企业r d 联盟形成 存在及延续的重大威胁 这些研究没有能够从根本上解决企业r d 联盟中的利益冲 突问题 博弈论以其能够解决冲突问题的优势越来越多地被应用于经济问题和管理问 题的研究中 本论文利用博弈论对企业r d 联盟的形成和演化进行研究 力图为企 业r d 联盟的形成 存在及延续提供理论上的支持 本文的创新点如下 第一 建立一种基于合作博弈的企业r d 联盟备选对象的选择机制 实际上 企 业r d 联盟备选对象选择中的一个重要环节就是倾向于结成r d 联盟的各个企业的 评价问题 诸多的评价方法能够用来解决这一问题 但并没有体现出各个企业的行为 互动 本文建立的基于合作博弈的选择模型不仅能够满足评价问题的需要 也能体现 出各个企业的互动行为 第二 完善对基于工艺创新的对称企业r d 联盟形成的研究 国内外学者对于企 业r d 联盟的研究绝大多数是以工艺创新为背景的 所建立的模型也是以工艺创新 为前提的 本文在现有成果的基础上增加新变量 产品替代率和信任 建立新模型 以使得模型更接近现实情况 第三 建立基于产品创新的对称企业r d 联盟形成的博弈模型 现有对于企业 r d 联盟形成的研究中很少有以产品创新为背景的 更难发现以产品创新为前提建立 的模型 由于产品创新在当今的技术创新中占有一定的比重 对于基于产品创新的企 业r d 联盟形成的研究不容忽视 因此 本文将建立一个以产品创新为前提的企业 r d 联盟形成的博弈模型 第四 使用演化博弈的相关理论对企业r d 联盟的演化进行研究 现有关于联盟 演化的研究中 大多是针对战略联盟而进行的 所使用的方法以定性方法为主 针对 企业r d 联盟演化过程中难免存在利益冲突的事实 本文使用演化博弈的相关理论 分别建立对称企业r d 联盟演化模型和非对称企业r d 联盟演化模型 并进行相关 分析 1 1 东北大学硕士学位论文第2 章企业r d 联盟形成与演化研究的理论基础 第2 章企业r d 联盟形成与演化研究的理论基 础 2 1 企业r d 联盟概述 2 1 1 企业r d 联盟的概念 综观现有文献 对于企业r d 联盟并没有一个统一的定义 企业r d 联盟的概 念与企业技术联盟 t c c h i l i c a l 舢l i 姐c c 研发联合体 r dc 0 n s o n i a 企业研发合 作 r dc 0 0 p e r a t i 研发合伙 r dp a m c r s l l i 由 甚至与合作技术创新 c 加p e r a t i v c i i l v a t i o n r d 战略联盟 r ds t i a t e g y 鲇l i 锄c c 知识联盟 k n o w l c d g e a i l i 缸