（产业经济学专业论文）寡头市场串谋行为研究.pdf

y ， - ， 2 2 2 达成串谋协议7 2 3 串谋行为不同角度研究8 2 3 1 产能限制8 2 3 2 产品差异化9 2 3 3 部分串谋9 2 3 4 其他角度10 2 4 竞争政策1 1 2 4 1 串谋的探测1 1 2 4 2 仁慈政策1 l 2 4 3 兼并政策l2 2 5 福利分析1 2 2 6 评述13 3 市场势力对称条件下寡头市场串谋行为分析14 3 1 双寡头市场串谋行为博弈分析1 4 3 1 1 基本模型1 4 3 1 2 博弈均衡结果1 6 3 1 3 双寡头多时期博弈。1 6 3 2 三寡头市场串谋行为博弈分析。1 7 3 2 1 基本模型。l8 3 2 2 博弈均衡结果1 9 3 2 3 三寡头多时期博弈2 0 3 3市场势力对称条件下寡头市场串谋福利分析2 0 3 3 1 福利模型2 0 3 3 2 双寡头串谋福利分析2 l 3 3 3 三寡头串谋福利分析2 l 3 4小结2 2 4 市场势力非对称条件下寡头市场串谋行为分析2 3 4 1 基本模型。2 4 4 2 串谋的均衡市场份额。2 5 4 2 1 串谋可维持的充分必要条件2 6 4 2 2 市场份额外生的串谋2 6 4 2 3 市场份额内生的串谋2 7 4 3 市场势力非对称条件下寡头市场串谋限制因素3 l 4 3 1 厂商产能增加3 l 4 3 2 厂商需求改变31 4 3 3 厂商产能转移3 2 4 3 4 厂商兼并。3 4 4 4 市场势力非对称条件下寡头市场串谋福利分析3 6 4 5 小结3 6 5 寡头市场兼并与串谋案例分析以汇源与可口可乐案为例3 8 5 1 寡头市场兼并与竞争政策3 8 5 1 1 兼并动机3 8 5 1 2 我国兼并竞争政策3 9 5 2 兼并对串谋可维持性的影响研究汇源与可口可乐为例4 0 5 2 1 案例阐述4 0 5 2 2 案例分析4 2 5 3 案例启示4 8 5 3 1兼并政策4 8 5 3 2 产能过剩。4 8 5 3 3 厂商对称性4 9 5 4 小结4 9 6 结论与公共政策5 0 6 1主要结论5 0 6 2 公共政策5 0 6 2 1 兼并政策5 0 6 2 2 限制市场产能过剩5 l 6 2 3 限制厂商对称性。51 6 3 研究展望5 2 ， t r 附录论文中相关结论的 参考文献 致谢 c o n t e n t s 1 i n t r o d u c t i o n 1 1 1s t u d yb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c e 1 1 2s t u d yc o n t e n t sa n df r a m e w o r k 2 1 3s t u d ym e t h o d o l o g y 4 1 4i n n o v a t i o n sa n d1 a k n e s s e s 4 2 r e v i e w so fc o l l u s i o ni nw e s t e r ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n 5 2 1c a t e g o r yo fc o l l u s i o n 5 2 2l i m i t i n gf a c t o ro f c o l l u s i o n 6 2 2 1s u s t a i no fc o l l u s i o nb e h a v i o r 6 2 2 2a g r e eo nc o l l u s i v ep r o t o c o l s 7 2 3d i f f e r e n tr e s e a r c ha n g l e so fc o l l u s i o n 8 2 3 1c a p a c i t yc o n s t r a i n t s 。8 2 ：；2p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n 9 2 ：；3s e m i c o l l u s i o n 9 2 ：；4o t h e r a n g l e s 1 0 2 4c o m p e t i t i o np o l i c y 11 2 4 1d e t e c to fc o l l u s i o n 1l 2 4 2l e n i e n c yp r o g r a m m e s ll 2 4 3m e r g e rp o l i c y 12 2 5w e l f a r ea n a l y s i s 12 2 6c o m m e n t a r y 13 3 s t u d yo nc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e rs y m m e t r ym a r k e tp o w e r 1 4 3 1g a m ea n a l y s i so f c o l l u s i o ni nd u o p o l ym a r k e t 1 4 3 1 1b a s i cm o d e l 1 4 3 1 2e q u i l i b r i u mo f t h eg a m e 1 6 3 1 3m u l t i - p e r i o dg a m ei nd u o p o l ym a r k e t 1 6 ：；2g a m ea n a l y s i so f c o l l u s i o ni nt r i o p o l ym a r k e t 1 7 3 2 1b a s i cm o d e l 1 8 3 2 2e q u i l i b r i u mo f t h eg a m e 1 9 3 2 3m u l t i - p e r i o dg a m ei nt r i o p o l ym a r k e t 2 0 、 3 3w e l f a r ea n a l y s i so fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e rs y m m e t r ym a r k e t p o w e r 2 0 3 3 1m o d e lo fw e l f a r e 2 0 3 3 2w e l f a r ea n a l y s i so fd u o p o l ym a r k e t 2 1 3 3 3w e l f a r ea n a l y s i so f t r i o p o l ym a r k e t 。2 1 3 4s u m m a r y 2 2 4 s t u d yo nc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e r a s y m m e t r ym a r k e tp o w e r 2 3 4 1b a s i cm o d e i 2 4 4 2e q u i l i b r i u mm a r k e ts h a r e so fc o l l u s i o n 2 5 4 2 1n e c e s s a r ya n ds u 伍c i e n tc o n d i t i o n sf o rc o l l u s i o n 2 6 4 2 2c o l l u s i o nf o rg i v e nm a r k e ts h a r e s 2 6 4 2 3c o l l u s i o nw i t he n d o g e n o u sm a r k e ts h a r e s 2 7 4 3l i m i t i n gf a c t o ro fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ra s y m m e t r ym a r k e t p o w e r 31 4 3 1i n c r e s ei nf i r m s c a p a c i t y 31 4 3 2v a f i a t i o n si nd e m a n d 3l 4 3 3c a p a c i t yt r a n s f e r s 3 2 4 3 4m e r g e r so ff i r m s 3 4 4 4w e l f a r ea n a l y s i so fc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ra s y m m e t r ym a r k e t p o w e r 3 6 4 5s u m m a r y 3 6 5 m e r g e ra n dc o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e t t h e c o c a c o l ah u i y u a ne a s e 3 8 5 1m e r g e ra n dc o m p e t i t i o np o l i c yi no l i g o p o l ym a r k e t 一3 8 5 1 1i n c e n t i v eo fm e r g e r 3 8 5 1 2m e r g e ra n d c o m p e t i t i o np o l i c yi nc h i n a 3 9 5 2s t u d yo nt h ei m p a c to fm e r g e ra n dt h es u s t a i n a b i l i t yo fc o l l u s i o n t h e c o c a - c o l ah u i y u a nc a s e z i o 5 2 1s t a t e m e n to fc a s e 4 0 5 2 2a n a l y s i so fc a s e 4 2 5 3r e v e l a t i o no fc a s e 4 8 5 3 1m e r g e rp o l i c y 4 8 v 5 3 2o v e rc a p a c i t y 4 8 5 3 3s y m m e t r yo f f i r m s 4 9 5 4s u m m a r y 4 9 6 c o n c l u s i o na n dp u b l i cp o l i c y 5 0 6 1m a i nc o n c l u s i o n 5 0 6 2p u b l i cp o l i c y 5 0 6 2 1m e r g e rp o l i c y 5 0 ” 6 2 2l i m i to v e r c a p a c i t y 51 6 2 3l i m i ts y m m e t r yo ff l r m s 5 1 6 3s t u d yp r o s p e c t 5 2 a p p e n d i xp r o o f so f r e l a t e dr e s u l t si na r t i c l e 5 3 r e f e r e n c e 5 7 a c k n o w l e d g e m e n t s 6 0 摘要 厂商串谋行为是新产业组织理论研亢的重要内容。相较于传统产业组织理论， 新产业组织理论关于串谋行为的理论研究不断深化，且随着博弈论方法的引入， 研究更加贴合经济实际。但是，已有文献研究成果都严格依赖其假设，使得串谋 行为研究并没有得出一致的观点与结论。从而导致至今为止，对于卡特尔、兼并 与串谋问题一直没有定论，学术界及各国反垄断法对其的态度也几经变换。 由于串谋行为影响因素的复杂性，选取市场势力角度研究寡头市场中串谋行 为及其对社会福利影响，建立起特殊到一般的寡头市场串谋模型是本文旨在研究 的核心内容。而利用模型分析现实经济中具体案例并提出关于中国的竞争政策建 议是运用本文理论解释现实经济的尝试。 本文研究是以新产业组织串谋理论、博弈论和福利经济学为基础，利用博弈 论方法，建立单时期静态对称市场势力和多时期动态非对称市场势力寡头市场串 谋模型，演绎推理出不同市场势力条件下串谋的行为特征及其对社会福利的影响， 之后通过分析具体案例来应用理论研究成果。 本文具体研究包括：首先对西方产业组织理论中串谋行为理论的研究现状进 行综述和评析，梳理本文进行研究的理论基础并分析引出本文的研究方向；然后 在市场势力对称条件下建立静态单时期寡头市场串谋模型，分别研究双寡头市场 及三寡头市场情形的串谋行为及其对福利影响，此外对两种市场福利影响进行对 比；接着在非对称市场势力条件下建立动态多时期寡头市场串谋模型，研究市场 势力变化对厂商串谋的影响以及对社会福利的影响；之后运用上述两章的研究结 论，结合具体案例分析市场中兼并等市场势力变化行为对现实经济效率和社会福 利可能造成的影响；最后对前面研究进行总结并提出政策建议和研究展望。 本文研究的核心观点为寡头市场串谋行为是寡头厂商通过市场势力竞争，进 行合作或非合作博弈，以期扩大其本身生产者剩余或侵占消费者剩余的市场行为。 本文研究的具体结论包括：( 1 ) 对称市场势力下，三寡头市场相比两寡头市场， 社会福利增进，市场效率却降低，并且串谋参与者破坏串谋协议会增进整体生产 者剩余；( 2 ) 非对称市场势力下，市场总产能受到限制时，非对称产能会使得串 谋难以维持，但当总产能远远大于市场规模，不对称性会对厂商串谋有利；( 3 ) 串谋的可维持性与市场总产能有关，与产能的分布无关；( 4 ) 非对称市场势力下， 厂商数量相同情形，市场越对称，社会福利越小；( 5 ) 案例研究得出并不是所有 兼并都会有损市场竞争，兼并政策不应只关注厂商的市场份额的累加。 关键词：串谋行为；寡头市场；市场势力；产能限制 l a b s t r a c t t h es t u d yo nc o l l u s i o nb e h a v i o ri sa ni m p o r t a n tc o n t e n to ft h en e wi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a li n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，t h es t u d yo n t h ec o l l u s i v eb e h a v i o ri nt h en e wi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r yi sd e e p e n i n g ，a n dw i t h t h em e t h o do fg a m et h e o r y , i ti sm o r ec o n s i s t e n tw i t ht h ee c o n o m i cr e a l i t i e s h o w e v e r , t h er e s u l t so fp a s tl i t e r a t u r e sa r ev e r ys e n s i t i v et ot h ea s s u m p t i o ns e l e c t e d ，s ot h a t g e n e r a la n dr o b u s tc o n c l u s i o n so ro p i n i o n sd i dn o ta p p e a r n ed e b a t e si na c a d e m i a r e s u l ti nt h ea t t i t u d e st o w a r d sc a r t e l s ，m e r g e r s ，a n dc o l l u s i o nh a v eu n d e r g o n em a n y c h a n g e s a st h ee f f e c tf a c t o r sa r ec o m p l e x ，t h i sa r t i c l ea i m st oa n a l y z et h ec h a r a c t e r so f c o l l u s i o na n di t sw e l f a r ea f f e c ti no l i g o p o l ym a r k e tu n d e ras p e c i a ls c o p eo fm a r k e t p o w e r , s oa st oc r e a t es p e c i a lt og e n e r a lm o d e l so f c o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e t t h e n u s i n gt h em o d e l st oa n a l y z e a na c t u a lc a s ea s t o p r o p o u n ds o m es u g g e s t i o ni n c o m p e t i t i o np o l i c yo f c h i n ai st ot e s t i f yo u rc o n c l u s i o n s t h es t u d yo ft h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h en e wi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r y , t h e g a m et h e o r ya n dw e l f a r ee c o n o m i c s u s i n gt h em e t h o d so fg a m et h e o r y , w ec r e a t ea s i n g l e - p e r i o ds t a t i cs y m m e t r ym a r k e tp o w e rg a m em o d e li no l i g o p o l ym a r k e ta n da m u l t i - p e r i o dd y n a m i ca s y m m e t r ym a r k e tp o w e rg a m em o d e li no l i g o p o l ym a r k e t ，s oa s t od e d u c ta n di n f e rt h ec h a r a c t e r so fc o l l u s i o na n di t sw e l f a r ea f f e c tu n d e rd i f f e r e n t m a r k e tp o w e r , a n dt h e nw ea p p l yt h ec o n c l u s i o n so fo u rm o d e l st oa n a l y z ea na c t u a l c a s e t h i sa r t i c l e sc o n c r e t er e s e a r c h e sa r ei n c l u d i n g ：f i r s t ，w er e v i e w e dt h ec o l l u s i o n t h e o r yi nw e s t e r ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e nw ec o m m e n to nt h et h e o r y , s oa st o s u m m a r i z et h e o r yw eu s e da n dd r a wo u rr e s e a r c hd i r e c t i o n ；t h e n ，w ec r e a t e da s i n g l e - p e r i o ds t a t i cg a m em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no fs y m m e t r ym a r k e tp o w e r , a n d a n a l y z e dt h ec o l l u s i o na n dw e l f a r ea f f e c ti nt h ed u o p o l ym a r k e ta n dt h et r i o p o l y m a r k e t , a n dw ec o m p a r e dt h ee f f e c to ft h et w od i f f e r e n tm a r k e t s ；t h i r d ，w ec r e a t e da m u l t i - p e r i o dd y n a m i cg a m em o d e lu n d e rt h ec o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r ， a n dd i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a r k e tp o w e ra n dc o l l u s i o n ，a n dd i s c u s s e di t s w e l f a r ea f f e c t ；t h e nw eu s e dt h er e s u l t so ft h ea b o v et oa n a l y z et h ec h a n g eo f m a r k e t p o w e r se f f e c to nt h em a r k e te f f i c i e n c ya n dw e l f a r e ；f i n a l l y , w ec o n c l u d e dt h ea r t i c l e a n d e x p r e s s e do u rp o l i c yp r o p o s a la n dr e s e a r c hp r o s p e c t o u rc o r ev i e w p o i n ti st h a tt h ec o l l u s i o ni no l i g o p o l ym a r k e ti sam a r k e tb e h a v i o r t h a tf i r m sc o m p e t ew i t hm a r k e tp o w e r t a k eac o o p e r a t i v eg a m eo rn o n c o o p e r a t i v e g a m e ，s oa st oe x p e c te n l a r g ei t sp r o d u c e rs u r p l u sa n da g g r i e v ec o n s u m e rs u r p l u s t h e m a i nr e s u l t so ft h i sa r t i c l ea r ea sf o l l o w i n g ：( 1 ) c o m p a r e dw i t ht h ed u o p o l ym a r k e t ，t h e t r i o p o l ym a r k e te n h a n t e st h ew e l f a r ew h i l ei t se f f i c i e n c yi sl o w e r , a n dt h ed e f e c t i o no f p a r t i c i p a n ti nc o l l u s i o na g r e e m e n tw i l le n h a n c et h ec o n s u m e rs u r p l u s ；( 2 ) u n d e rt h e c o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r a s y m m e t r i cc a p a c i t i e sm a k e sc o l l u s i o nm o r e 2 一 d i f f i c u l tt os u s t a i nw h e nt h ea g g r e g a t ec a p a c i t yi sl i m i t e d ，h o w e v e ra s y m m e t r ym a y i n s t e a dh e l pc o l l u s i o nw h e nt h ea g g r e g a t ec a p a c i t yi sm u c hl a r g e rt h a nt h em a r k e ts i z e ； ( 3 ) t h es u s t a i n a b i l i t yo f c o l l u s i o no n l yd e p e n d so nt h ea g g r e g a t er e l e v a n tc a p a c i t y ，n o t o ni t sd i s t r i b u t i o n ；( 4 ) u n d e rt h ec o n d i t i o no fa s y m m e t r ym a r k e tp o w e r , t h em o r e s y m m e t r yt h em a r k e t ，t h el o w e rt h es o c i a lw e l f a r ew h e nt h ef i r m s n u m b e rf l x e d ；( 5 ) t h ec a s eo fc o c a - c o l aa n dh u i y u a ns u g g e s t st h a tn o ta l lm e r g e r sb e t w e e nl a r g ef i r m s a r eh a r mt ot h ec o m p e t i t i o no fm a r k e kt h em e r g e rp o l i c ys h o u l dn o to n l yf o c u so nt h e s u m m a t i o no ft h em a r k e ts h a r e k e y w o r d s ：c o l l u s i o n ；o l i g o p o l ym a r k e t ；m a r k e tp o w e r ；c a p a c i t yc o n s t r a i n t s 3 一 1 导论 1 导论 1 1 选题的背景与研究意义 厂商串谋行为是新产业组织理论中的重要内容，所谓串谋行为主要是指市场 上的厂商采取明确的或隐蔽的行为达成串谋协议，以期达到利润最大化的市场行 为。显然串谋行为有害于社会福利最大化，我国反垄断法第二章明确禁止经 营者达成固定或变更商品价格垄断协议以及限制商品的生产数量或销售数量的垄 断协议。 联系国内实际，我国在有些产业确实存在着寡头垄断市场，比如石油行业中 石油、中石化、中海油，电信行业中移动、中联通、中电信等，另外还有饮料市 场的可口可乐、百事可乐等，在这些领域市场中是不是存在默契串谋侵害社会福 利的情形? 对这些行业的串谋行为如何界定，如何探测还有如何管制都是目前国 内面对的现实问题。目前国内反垄断法刚刚施行，急需在理论上对串谋行为 进行界定并且提出理论基础与相应惩罚准则。 市场结构与集中问题尽管是产业组织学较早研究的领域，但是至今为止，对 于卡特尔、兼并与串谋的研究一直没有定论，学术界与各国反垄断法对其的态度 也几经变换。传统的产业组织理论认为市场结构决定市场行为，而新产业组织理 论则认为市场行为决定市场结构，双方都不否认市场结构与市场行为之间有相关 联系。但是传统产业组织理论的研究将市场结构与市场行为分开研究。市场结构 方面，竞争政策主要从集中度角度研究，主要体现在h h i 与c r n 等指标；市场行 为方面，研究文献主要关注扭曲市场的行为。最近随着新产业组织理论的研究， 策略性的串谋行为引起了学界的研究兴趣，随着博弈论方法的引入，研究更加深 刻。但是，研究也并没有带来一致的观点与结论，相反，各个模型与研究都严格 依赖其假设，使得一般性的结论也没有出现。 值得注意的是，寡头市场中串谋行为研究在学术界意见并不一致，另外在寡 头市场对社会福利影响方面的研究目前还不深入。已有研究中，简单重复博弈价 格竞争模型表明厂商数目越少，厂商越有激励形成串谋。厂商有激励通过串谋来 追求更高的收益，即寡头市场更容易形成串谋。但是也不尽然，还有一方观点认 为即使市场寡头，但只要厂商之间不对称，厂商还是难以形成串谋协议，认为寡 头市场中的不对称厂商，虽然集中度很高，但是这种情况却是可以防止串谋而增 进市场竞争的。另外在社会福利方面，传统产业组织与微观经济学认为寡头市场 寡头市场串谋行为研究 中厂商容易串谋以形成高于竞争价格的价格，从而产生重负损失，以致降低社会 福利。但是寡头市场串谋行为对社会福利的影响如何量度与探测在国外研究中也 比较少。 国外学者虽早己对寡头市场与厂商串谋行为进行研究，但是一方面，对寡头 市场中串谋行为在理论上没有形成明确的结论，甚至在不少领域存在争论；另一 方面，其对社会福利的影响研究也没有深化；而国内对于厂商串谋理论的研究基 本还没有涉及。因此对寡头市场串谋行为进行研究具有重要的学术与实践意义。 在理论方面，对寡头市场与串谋行为的研究可以：( 1 ) 丰富我国产业组织理 论串谋市场行为的研究；( 2 ) 进一步深化市场结构与厂商串谋行为之间关系研究； ( 3 ) 深入探讨寡头市场串谋行为对社会福利最大化的影响；( 4 ) 为我国反垄断 法中市场集中与垄断协议提供理论参考。 在实践方面，寡头市场串谋行为的研究可以：( 1 ) 为我国反垄断管制部门市 场集中界定提供政策参考；( 2 ) 对相关行业的寡头市场结构提出政策建议。 1 2 研究内容与框架 本文的研究核心是研究寡头市场中市场势力对称条件下和不对称条件下厂商 的串谋行为以及其对社会效率和社会福利造成的影响。从理论到实际，本文从市 场势力对称条件下寡头市场和市场势力不对称条件下寡头市场以及案例对串谋行 为及其对社会效率和社会福利进行研究。共分五部分进行研究： 第一部分，讨论论文的研究背景和研究意义、研究内容与框架、研究方法、 论文创新与不足。 第二部分，对西方产业组织理论中串谋行为的相关研究进行综述，从串谋范 畴、限制因素、研究角度、竞争政策和福利分析方面综述了学术界研究。本文还 对西方串谋理论的研究中认为，寡头市场中串谋行为在理论研究上仍然没有形成 明确的结论，甚至在不少领域存在争论，并且其对社会福利的影响研究没有深化。 第三部分，从市场势力对称条件下寡头市场和非对称条件下寡头市场两方面 对串谋行为进行研究。在市场势力对称条件下寡头市场串谋行为研究方面，研究 了双寡头市场串谋行为博弈行为和三寡头市场串谋博弈行为，并且对市场势力对 称条件下寡头市场的串谋行为进行福利分析；在市场势力非对称条件下寡头市场 串谋行为研究方面，主要从市场串谋均衡市场份额、限制因素和福利分析方面研 究串谋行为。 第四部分，通过案例分析研究了我国市场兼并和竞争政策以及得出案例启示。 第五部分，对全文结论进行总结并为我国市场管理部门提出政策建议。 第五章寡头市 场兼并与串谋案 例研究 第六章总结、公 共政策与研宄展 望 市场串谋行为 4 福利分析 1 寡头市场兼并与竞争政策 2 兼并对串谋可维持性的影 响研宄坷口可乐汇源为例 3 案例启示 l - 主要结论 2 公共政策 3 研究展望 图1 - 1 结构框架图 寡头市场串谋行为研究 1 3 研究方法 本文以新产业组织串谋理论、博弈论和福利经济学为基础，采用单时期静态 和多时期动态角度研究串谋行为及其对社会福利的影响，通过模型和案例分析相 结合，对市场势力对称条件下寡头市场和非对称条件下市场厂商串谋行为及其对 社会福利的影响进行研究，并对二者进行比较研究，从而得出国家相关政策建议。 ( 1 ) 归纳法，通过对产业组织对串谋理论的相关研究，归纳西方串谋理论的 相关假设和已有研究结论，为本文借鉴古诺和波特兰竞争建立对称市场势力和非 对称市场势力串谋模型奠定基础。 ( 2 ) 演绎推理，本文建立了市场势力对称条件下寡头市场串谋模型和市场势 力非对称条件下寡头厂商串谋模型，演绎推理得出模型均衡解，并以模型来研究 串谋可能对社会效率和社会福利造成的影响。 ( 3 ) 案例分析法，本文在已有研究结果和自己建立模型得出的结果指导下， 对现实市场中的兼并行为所可能对串谋造成的影响进行分析，从而为国家相关部 门政策制定提供参考。 1 4 创新与不足 本文的创新主要有： ( 1 ) 选题，本文研究寡头市场厂商串谋行为，国内研究厂商串谋行为的文 献只有数篇，硕士论文目前基本还没有研究； ( 2 ) 具体研究对象，传统产业组织中串谋行为的研究主要是运用寡占模型 研究双寡头市场，本文在传统理论的基础上将模型扩展至三寡头市场； ( 3 ) 论文观点，传统产业组织理论认为，市场集中度高，市场上的厂商数量 少，而这将加大串谋的机会。而本文研究认为市场势力非对称条件下，集中并非都 有利于串谋，严厉产能限制下( 肛孔 9 1 1 7 时， 跟随战略也是厂商1 的无限重复博弈子博弈纳什均衡解。 3 2 三寡头市场串谋行为博弈分析 传统产业组织理论中对串谋的研究一般限于双寡头层面，而并没有进行三寡 头的扩展。基于我国产业现状可以明晰的看到我国的垄断行业“三”是一个很有 趣的数字，电信行业分成中国移动、中国电信、中国联通，原油产业分成中国石 油、中国石化、中海油等对称厂商。因此，对双寡头产业模型进行扩展成更接近 现实的三寡头模型对我国垄断行业的研究具有重要意义。模型上本节将在上节的 基础上进行扩展，具体如下： 寡头市场串谋行为研究 3 2 1 基本模型 假定某行业仅存在两家厂商1 - - - 1 ，2 ，3 ，厂商生产完全可替代产品，并且厂商 为完全同质厂商，市场份额与市场势力相同；另假设市场信息充分，厂商均可以 完全获得对手的产量价格等信息；厂商在市场中进行单时期博弈竞争。 假设1 ：市场需求函数为p = p ( q ) ，其中q = q l + q 2 + q 3 ； 假设2 ：设边际成本均为凸不考虑厂商固定成本； 假设3 ：厂商的需求函数为p = a 一( q 1 + q 2 + q 3 ) 。 ( 1 ) 首先假设三厂商不进行串