能源管理体系内审记录表格汇编.doc

能源管理体系内审记录表格汇编目录1. 能源管理体系内审年度计划2. 内部审核实施计划3. 内审检查记录表4. gb/t23331-2012能源管理体系查检表(完整实例)5. 内审不合格报告单6. 内部审核报告(完整实例)7. 纠正与预防措施实施表8. 能源管理体系运行情况报告(完整实例)能源管理体系内审年度计划一、目的：验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。二、审核范围：三、内审依据：3.1 gb/t23331-2012标准3.2手册、程序文件3.3作业文件、技术标准3.4国家的法律法规四、内审的方式集中审核方式五、内审时间安排(预计)六、内审组长： 组员： 七、现场审核计划计划于内审前10天发至各被审核单位起草： 时间： 审核： 时间： 批准： 时间： 内部审核实施计划 版号：a/01、目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2、内审范围3、内审依据3.1 gb/t 23331-2012标准3.2手册，程序文件3.3技术标准，工艺操作规程，管理规定3.4国家法律法规4、审核组长：组员：5、审核时间：6、具体审核安排第一组审核日期受审核部门涉及过程代号备 注第二组审核日期受审核部门涉及过程代号备 注计划： 日期： 批准： 日期： 德信诚培训网 内审检查记录表 版号：a/0受检部门手册、程序条 款 号检 查 内 容审 核 记 录判定内审员(签字) 检查日期： gb/t23331-2012能源管理体系查检表序号标 准查 检 内 容查检记录稽核结果14.2.1最高管理者是否确立能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？是否任命管理者代表和批准组建能源管理团队，明确职责权限? 最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源? 是否定期主持管理评审，明确体系改进方向并实施？24.2.2管理者代表管理者代表是否满足行政和技术要求？是否明确能源管理团队，指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？34.3能源方针是否建立适合的能源方针，并满足标准规定的八项要求？能源方针是否定期评审和更新？是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达？44.4.2法律法规及其他要求是否建立获得节能法律法规的渠道？节能法律、法规等识别是否全面？是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中？是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求？54.4.3能源评审是否形成完整的能源评审程序文件并实施？识别并评价组织的能源种类及来源是否准确完整？是否通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平？是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，并排序？是否定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审？64.4.4能源基准确立了三级能源基准，并记录？是否定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应？74.4.5能源绩效参数是否识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效？绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录？84.4.6能源目标、指标与能源管理实施方案是否建立能源目标、指标体系，并全面覆盖，与方针保持一致并满足法律法规和其他要求？是否建立能源管理实施方案，并管理职责、方法、时间进度明确，确定验证方法？94.5.2能力、培训与意识是否识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求和培训计划？是否按计划组织开展相关培训并保持记录？是否通过培训提高人员能力意识？104.5.3信息交流是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？内部沟通程序机制运行是否畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？与外界的交流，是否形成方法并实施？文件要求是否建立能源管理手册？程序文件?作业指导书?文件控制体系文件的管理程序? 文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权?文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识？有效文件发放至相关使用部门？134.5.5运行控制建立主要能源使用的有效运行和维护准则？是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？准则是否传达至相关组织及工作人员？144.5.6设计是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要? 是否按规定进行节能评估和审查? 能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动?154.5.7能源服务、产品、设备和能源采购采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求? 采购能源服务、产品和设备时，对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求? 在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录?164.6.1监视、测量与分析是否按gb17167标准要求对能源使用配备能源计量器具? 计量器具是否定期校验，且具有相关记录? 是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否编制了测量计划？对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测? 采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性? 定期对重点用能设备进行监测，并提供监测报告? 利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录?174.6.2合规性评价是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价? 是否对评价结果，符合程度等进行记录并保存?184.6.3能源管理体系的内部审核是否定期进行内部审核？内部审核范围是否明确、编制内部审核计划、明确方案，职责分配明确？194.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因？是否评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措施？是否保持纠正措施和预防措施的记录？204.6.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录？是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制？相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性？214.7.2管理评审的输入是否有法律、法规和标准及其他要求的变化？是否有政府主管部门和节能监察机构考核、审计、监察、检查的改进要求及内部提出的改进建议？是否有能源目标、指标及节能改进方案的实现程度？是否有内部审核和外部评价结果？是否有纠正措施和预防措施的实施情况及以往管理评审的后续措施？是否有对下一阶段能源绩效的规划？224.7.3管理评审的输出是否有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大决策？是否有能源管理体系的改进措施？是否有实施改进的资源需求变化？更多免费资料下载请进：好好学习社区内审不合格报告单 版号：a/0 共 项 第 项受审部门陪同人员审核依据标准，条款 程序，条款号 手册、条款号 其它严重程序严重 一般不合格事实描述： 审核员(签字) 受审部门代表(签字)日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日不合格原因及纠正或预防措施计划(由受审方填报)：制订人(签字) 管理者代表(签字)日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日纠正措施效果验证审核员(签字) 日 期： 年 月 日 内部审核报告 版号：a/01、由 为审核组长，共 人组成审核组，于 年 月 日为期 天，对本组织的能源管理体系实施了现场审核。2、审核涉及范围：a、产品：b、现场3、审核依据文件： gb/t233312012标准 程序文件 能源管理手册 其他文件4、审核涉及的部门和主要人员：部 门姓 名职 务 5、审核概况 审核组在审核期间对涉及的 个部门进行了审核，抽样检查了能源管理体系各过程覆盖的相关要素，发现不合格事实 项，共开出不合格报告 个，其中严重不合格 个，一般不合格 个。6、基本评价a)文件化能源体系建立的符合情况：符合 基本符合 不符合b)能源体系的实施和运行情况：有效 基本有效 存在严重问题c)能源采购、转换、使用情况是否符合要求：符合 基本符合 不符合7、对存在问题的整改要求：a)审核组建议对审核中发现的问题在 天内整改完成。b)验证和确认方式：文件资料验证 现场验证8、审核结论：符合要求，通过现场审核基本符合要求，确认后通过现场审核存在问题，应进一步采取纠正措施不符合要求9、签字和批准：审核组长 审 核 员 批 准 人 报告日期： 年 月 日纠正与预防措施实施表 版号：a/0项目名称表号责任部门责任部门负责人不合格及潜在不合格事实：负责人： 年月日不合格原因及纠正或预防措施计划：编制人：批准人： 年月日措施实施情况：实施人： 年月日措施效果验证：验证人： 年月日能源管理体系运行情况报告dxc公司是首批建立能源管理体系的单位之一，经过1年的时间，在公司领导的统筹与推动下，通过各级能源管理人员的努力，以及广大职工积极参与，于2013年4月10日，能源管理体系正式运行。一切与能源相关的活动以文件为准，以制度规范能源管理，以科学的方法管理生产活动。 下面向各级领导汇报能源管理体系建立以来的运行情况。第一部分： 体系运行绩效情况 一、综合指标 2014年1至12月份公司累计综合指标都达到了能源管理体系的目标指标，与2013年累计综合指标相比较，吨钢综合能耗、吨钢耗新水两项指标均有较大的下降，但由于2014年欧债危机的影响，吨钢综合电耗有所上升，详细指标数据如下表：指标名称2013年2014年目标2012年1-12月份完成与否吨钢综合能耗(kgce/t)607.65605604.69完成吨钢综合电耗(kwh/t)427.28480414.14完成吨钢综合水耗(t/t)4.03.93.86完成二、节能措施与节能项目 2014年制定节能优化项目共14项。 节能措施8项，8项中4项按计划进度实施、2项实施较缓慢、2项为指标控制。 节能项目6项，6项中2项已完工、2项销项、2项到期未完成、其它7项正常进展。 重点项目：蒸汽拖动炼铁厂炼铁车间除尘风机项目、180平米烧结机余热发电项目、30mw汽轮（高炉煤气综合利用）发电项目、电机变频节电项目正在推进中。 2014年1至12月份14项能源优化项目累计产生效益16282.6万元，吨钢效益29.6元；累计节约标煤101766.5吨，吨钢节约18.5吨标煤。第二部分：体系运行情况沙钢永兴公司能源管理体系符合gb/t23331-2009标准中条款与要素的要求，不存在严重影响能源管理体系有效性的问题，严格按照标准进行能源管理。 一、能源因素与优控因素及控制措施：主要工作： 1、进行了四次大规模的能源因素识别、修改、完善、补充。识别出能源因素3800多条。 2、进行公司的工艺评价，涉及到烧结、高炉、炼钢、轧钢（2条线）、动力等工序，共8个工艺评价报告。 3、评价公司各单位优控因素共147条。在此基础上评价出公司级优先控制能源因素共10条。存在问题：1、识别过程中的遗漏（遗漏活动、过程与设备等），如销售处未对仓储科进行辨识。 2、能源因素描述中只有量的描述，可以用数据描述的没有用数据说话（如设备的数量、型号、功率，一些可控的工艺参数等信息）。3、控制措施与能源因素的实际控制不符，控制措施里要求整改的没有整改记录，有的根本没有按照制定的控制措施去整改。4、工艺评价不够全面，评价发现的问题没有分析和改进，或者已经整改的，不能提供有效证据。5、国家明令淘汰的设备与重点的余热余能利用未评价为优先控制能源因素。 解决措施：1、在整改过程中，补充识别过程的遗漏。2、要求在能源因素补充完善过程中，能源因素能够用数据说话的必须用数据说话。3、能源因素识别必须根据生产经营变化时进行实时更新。4、要求完善更新工艺评价，工艺评价发现的重要问题必须列入本单位的优先控制能源因素进行重点管理，并每月对整改进度进行说明。5、要求各单位建立设备淘汰目录，明确淘汰日期，并对其有所控制；将余热余能利用列入优控表中，制定计划进行研究利用。6、控制措施必须是可以解决问题或拟解决问题的方法，需要进行整改的必须进行整改，并保留整改记录。二、法律法规和其他要求以及符合性基本情况： 完成了初步的法律法规及其它要求的识别获取和符合性评价。共收集能源法律法规及其它要求301条，完成了部分重点法律法规及其他要求的合规性评价，如中华人民共和国节约能源法、 。存在问题： 1、能源法律法规意识淡薄，法律法规的熟知程度不够，获取途径单一 。 2、部分单位未建立适合本单位的能源法律法规清单，没有组织职工进行宣贯学习。3、对适合于本单位的法律法规进行合规性评价数量太少，没有识别到具体条款，实际实施证据不具体，不对应。解决措施：1、逐步建立完善的法律法规获取途径。2、加强能源法律法规的宣传、培训及信息交流。3、要求各单位必须建立适合本单位的法律法规清单。4、要求各单位对适合本单位法律法规进行合规性评价，评价内容必须具体到条款，实施证据必须一一对应，发现不符合法律法规的问题，及时整改，不能立即整改的，向体系主管部门汇报。三、基准和标杆基本情况：1、收集大量的数据，进行了各工序能源基准的计算，最后确定出了烧结、炼铁、炼钢、轧钢等主要工序的能源基准。2、标杆方面，统一执行工信部下发的重点用能行业产品（工序）能效标杆中钢铁行业能效标杆（轧钢工序除外）。存在情况：1、部分单位未按基准和标杆控制程序建立基准，只对工序能耗建立了基准，未建立其他主要能耗指标的基准，如炼铁电耗、转炉煤气回收、烧结固体燃料消耗等；2、每月对基准、标杆的完成情况，没有考核和奖励，在经济责任制中也没有体现；对未完成基准的，没有不符合分析，以及控制办法。 3、烧结工序能耗现已超出国家要求小于51kgce/t矿的标准（目前我公司现状是53-54kgce/t矿）。解决措施：1、未建立基准，按要求建立基准。2、每月能源类指标必须对应基准做数据分析。不符合分析原因，制定解决措施；符合继续保持，并积极挖潜。3、将基准、标杆的考核纳入公司经济责任制中去，对未完成基准的单位，严厉考核；对完成标杆的单位给予奖励。四、目标与指标及管理方案基本情况：1、依据基准与优控因素制定能源的目标与指标，制定了公司级目标与指标，并安排各单位制定本单位的能源目标与指标，同时进行目标与指标的分解，责任到班组。2、针对目标与指标及优控因素，各单位制定了部门的管理方案，共7个，并严格按照管理方案控制执行。存在问题：1、制定的能源目标、指标未综合考虑优控因素、基准的要求（如烧结工序能耗，国家要求51kgce/t,而我公司的目标是54kgce/t）。 2、目标与指标没有测量分析，不合格项没有整改措施或计划。3、各单位按要求将能源目标与指标分解到班组，但是执行力度远远不够，有的单位根本没有将管理方案下发的班组执行，体系工作仅仅停留在部门管理层，形成体系工作与实际工作“两张皮”的现象。 4、未制定针对本单位目标与指标的管理方案。 5、管理方案制定没有针对性，与实际不符，管理措施不具体，没有可操作性，套话多。已经实施的管理方案，记录不全，缺少有力的证据支撑。解决措施：1、修订的能源目标与指标时，必须综合考虑优控因素、基准的要求。2、对能源目标与指标必须按月进行测量分析，对于不符合项整改措施或计划 ，并严格执行。3、各单位必须加强管理方案执行情况的检查，保证本单位能源目标与指标完成，从而确保公司级的能源目标与指标的完成。4、制定本单位的针对目标与指标的管理方案，管理方案切实可行，并保留实施记录。五、机构、职责、资源及权限基本情况：1、成立了能源管理委员会及各单位能源管理小组，明确了其职责和权限。2、要求各单位必须配备符合要求的专职(或兼职）能源管理员。3、。存在问题：1、未将能源管理小组的作用发挥出来，造成体系工作只是某个人的工作，与其他人没有关系的局面。2、能源管理人员数量、质量不能满足能源管理要求，部分厂体系贯标员专业素质低，经常更换，体系工作开展很被动。3、计量配备及使用存在问题，二级计量配备不足，不符合能源计量器具配备gb17167的要求。解决措施1、各单位必须充分发挥能源管理小组的作用，主管领导要关心本部门体系的开展情况，将贯标工作纳入主管领导的百分制考核中去。2、为满足能源管理的要求，钢铁行业能源计量配备发布了新的标准gb/t21368-2008钢铁企业能源计量器具配备和管理要求，计量配备逐步完善，特别是二级能源介质计量，要重视能耗数据分析，以准确的数据保证能源管理工作的顺畅进行。 六、能力、培训、意识与信息交流基本情况：1、能源管理体系方面培训5次，培训达680人次。2、能源管理干部培训，培训公司领导及能员管理员71人。3、节能宣传周发放与张贴节能宣传画报100份。4、在承钢报上开展能源知识问卷活动共专版1200份答题。5、建立了能源例会制度，完善了能源管理体系内部交流。存在问题：1、培训资源不足，范围不全面，多流于形式，培训效果不好。2、节能宣传不足，职工节能意识淡薄，长明灯现象广泛存在。3、能源管理人员能力不够，专业知识、写作能力不高。4、能源管理体系内、外部交流不足（如与集团有限公司在能源管理上交流不多）。解决措施：1、加强能源培训，组织人事处及各单位必须将能源培训列入年度培训计划。2、逐步建设一支能源管理专业队伍。3、开展能源宣传，加强全体职工的节能意识。4、以奖励鼓励督促各单位开展形式多样的节能活动。5、对各单位开展的节能方案进行总结、完善、交流、推广。6、加强能源管理体系的外部交流。与相关方加强联系，施加影响；定期开展与集团其他子公司的交流学习。七、运行控制基本情况：1、在进行新的产品或过程设计中，考虑能源消耗因素。2、设备与设施的能源管理实施分级管理，分为重点用能设备、主要用能设备。制定重点耗能设备与操作人员资格鉴定管理办法，并由组织人事处组织开展了重点用能设备岗位操作人员的资格鉴定，加强重点用能设备的管理。3、能源采购严格执行采购控制程序中能源管理的要求，在条件允许的情况下，优先考虑使用节能产品。4、淘汰两座30吨转炉及连铸落后高耗能设备，为推进余热余压及其它废弃物的有效利用，在高炉风机配备bprt节电装置，建立矿渣制粉项目，充分利用高炉水渣。存在问题：1、新产品开发过程中，没有能源评审。2、重点用能设备操作人员涉及范围较广，专业培训不足。3、能源采购的节能审批流程不明确，缺乏可操作性。4、部分单位的余热余压没有利用，如辅料厂石灰车间窑体废烟气余热。解决措施：1、新产品开发过程严格执行能源评审的环节，完善新产品开发过程的能源管理。2、增加重点用能设备操作人员的专业培训。3、明确职能部门职责，完善采购控制程序。4、加强余热余压及其它废弃物研究利用,如对高炉冲渣水的余热利用。七、文件与记录 基本情况：1、完成公司管理体系能源方面的管理手册、管理方针、管理目标的起草与下发，参与管理体系文件能源方面的文件起草与发放。2、公司能源管理体系文件，二级程序文件：通用17个、多体系运行6个、独立运行3个；三级作业文件共128个，能源独立运行6个；各二级单位根据本单位实际，依据二、三级文件起草本单位的四级作业文件。3、各单位的在用文件清单和在用记录清单及样本册。存在问题：1、文件及岗位作业标准中缺乏能源方面的内容，或者有能源方面的内容，但并不是以节能为关注点。2、文件清单、记录清单不全，更新不及时，并且没有记录样本册。3、记录控制不规范，字迹潦草的现象普遍存在。4、生产过程、主要生产岗位没有技术规程或作业指导书清单。解决措施：1、在岗位作业标准、设备操作中，增加和明确节能要求的内容。2、完善管理体系文件中能源部分的遗漏，增加能源管理要求。3、要求各单位文件清单、记录清单及时更新。4、各