（国际贸易学专业论文）关于外贸依存度及其相关问题的再论证.pdf

摘要 摘要 传统的外贸依存度是指一国在一定时期内( 一年) 对外贸易总额与国内生产 总值( g d p ) 的比值，通常用来衡量一国或地区的经济对国际市场的依赖程度， 也是评价一国贸易开放度、经济开放度的重要指标之一。目前，按传统外贸依存 度公式计算出来的我国外贸依存度已经达到了非常高的水平，从这一表面数据来 看，我国的经济和国际市场的联系似乎已经非常紧密，我国经济对国外市场的依 赖程度也应该引起人们重视，然而事实并非如此，这些数值并不能合理准确地反 映我国的对外贸易状况，同时也没有体现出外贸增长的客观规律，更无法在此基 础上评估分析外贸的增长对我国经济增长的贡献和作用，对制定相应的外贸调整 措施及经济政策存在一定的负面影响。本文拟采取新的计算公式和比较全面的统 计数据进行探讨性的解释分析，力求按新方法计算出的外贸依存度能进一步合理 地反映中国的对外贸易概况及贸易和经济之间的关系，为相关的指标体系提供较 为合理的数据。 本文共分六个部分，第一章为绪论，主要对相关国内外研究进行了系统的梳 理和论述；第二章介绍了中国外贸依存度的不同分类及其影响因素；第三章首先 根据传统外贸依存度的定义对1 9 8 6 - 2 0 0 5 年的贸易数据进行计算分析，提出存在 的问题，继而在投入产出分析的基础上采用经济活动总量法再次计算；第四章采 用和第三章同样的对比分析，按传统定义和经济活动总量法计算了1 9 9 7 2 0 0 5 年 进出口贸易对经济增长的短期贡献率，并对相关数值关系进行了简要分析；第五 章在对外贸易和经济增长关系的理论基础上，以现有数据和常用指标对二者的长 期关系展开实证研究，提出了相关建议；最后一部分结论从政策效果角度总结了 我国的外贸现状，同时也对目前比较流行的外贸危险论进行了简要评述。 关键词：外贸依存度外贸贡献率投入产出分析经济活动总量法 a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a lf o r e i g nt r a d ed e g r e eo fd e p e n d e n c yr e f e r st ot h er a t i oo ft h et o t a l a m o u n to ff o r e i g nt r a d ea n dg d po fac o u n t r yi nc e r t a i na m o u n to ft i m e ( o n ey e a r ) i t i su s u a l l yu s e df o rt ow e i g ht h el e v e lo fd e p e n d e n c eo fac o u n t r yo rt h el o c a le c o n o m y t om ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t i ti sa l s oa ni m p o r t a n tt a r g e tw h i c ha p p r a i s e st h eo p e n n e s s d e g r e eo ft r a d ea n de c o n o m i ci nac o u n t r y a tp r e s e n t ，c h i n e s e f o r e i g nt r a d e d e p e n d e n c e w h i c hc a l c u l a t e da c c o r d i n gt o t h et r a d i t i o n a lf o r m u l ah a sa l r e a d y a c l l i e v e dt h ev e r yh i g hl e v e l ，l o o k i n gf r o mt h i ss u p e r f i c i a ld a t a , o u rc o u n t r y s e c o n o m va n dt h ei n t e m a t i o n a lm a r k e tr e l a t i o nw a sc l o s e l y ，t h ed e p e n d e n c e d l e v e lo f o u re c o n o m vt of o r e i g nm a r k e ts h o u l db et a k e ns e r i o u s l y ，h o w e v e r ，t h ef a c ti sn o t t 1 u e t h e s ev a l u e sc 籼o tr e f l e c to u rc o u n t r y sf o r e i g nt r a d ec o n d i t i o na c c u r a t e l ya n d r e a s o n a b l y ，c a n n o tm a n i f e s tt h eo b j e c t i v el a w o ft h ef o r e i g nt r a d eg r o w t h ，a n dc a n n o t d ot h ea p p r a i s a la n a l y s i so fc o n t r i b u t i o na n dt h ef u n c t i o no ff o r e i g n t r a d eg r o w t ht o o u rc o u n t r ye c o n o m i cg r o w t h b e c a u s eo ft h i s ，t h e r ee x i s t sc e r t a i nn e g a t t v ei n f l u e n c e t od r a wu pt h ec o r r e s p o n d i n gf o r e i g nt r a d ea d j u s t m e n tm e a s t u ea n de c o n o m i cp o l i c y t h i sa r t i c l ep l a n st oa d o p tt h en e wf o r m u l aa n dt h eq u i t ec o m p r e h e n s i v es t a t i s t i c a l d a t aa n dc a r r i e so nt h ed i s c u s s e d m o d e lb u i l d i n g ，m a k e se v e r ye f f o r tt ob ea b l ef u r t h e r r e a s o n a b l vt or e f l e c tc h i n a sf o r e i g nt r a d es u r v e ya n d t h er e l a t i o no ft r a d ea n dt h e e c o n o m i c a la c c o r d i n gt ot h en e wm e t h o d a n dp r o v i d e sa m o r er e a s o n a b l ed a t at o rt 1 1 e r e l a t e di n d i c a t o rs y s t e m t h e r ea r e6c h a p t e r si nt o t a l r e l a t e dd o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hi si n t r o d u c e d i nc h a p t e r l ，c h a p t e r 2i n t r o d u c e st h ed i f f e r e n tc l a s s i f i c a t i o n a n dt h ei n f l u e n c i n g f a c t o r so fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c e ，c h a p t e r 3f i r s tc a r r i e so n t h ec o m p u t a t i o n a n da n a l y s i st o19 8 6 2 0 0 5y e a rt r a d ed a t a , a c c o r d i n gt ot h et r a d i t i o n a ld e f i n i t i o n ， p r o p o s e st h ee x i s t i n gq u e s t i o n s ，a n ds u b s e q u e n t l yc a l c u l a t e so n c em o r e ，u s i n gt h el a w o ft o t a le c o n o m i ca c t i v i t y ，w h i c hi sb u i l to nt h ef o u n d a t i o n o fi n p u t - o u t p u ta n a l y s i s ； c h a p t e r 4 ，u s i n gt h e s i m i l a r c o n t r a s t i v ea n a l y s i sa sc h a p t e r 3 ，h a sc a l c u l a t e d t h e c o n t r i b u t i o no ft r a d et ot h es h o r t t e r m e de c o n o m i cg r o w t h ，a c c o r d i n gt ot h et r a d i t i o n a l d e f t n i t i o na n dt h el a wo ft o t a le c o n o m i ca c t i v i t y ，a n dh a sc a r d e do nt h es u m m a r y a n a l y s i st ot h er e l a t e d n u m e r i c a lr e l a t i o n ；c h a p t e r 5 ，o nt h ea c a d e m i cb a s i so f r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de c o n o m i c a lg r o w t h ，l a u n c h e st h ee m p i r i c a ls t u d yt o l o n g t e r m e dr e l a t i o n so ft h e mb yt h ee x i s t i n gd a t aa n d t h ec o m m o n l yu s e di n d e x ，a n d p u t sf o r w a r dt h er e l a t e dp r o p o s a l ；t h el a s tp a r ts u m m a r i z e s t h ep r e s e n ts i t u a t i o no f i i i 北京t 业人学绎济学硕? f 二学位论文 o u rc o u n t r y sf o r e i g nt r a d ef r o mt h ep o l i c ye f f e c t s ，s i m u l t a n e o u s l yd i s c u s s e sa b o u tt h e q u i t ep o p u l a rp o i n tt h a tw h e t h e rh i g hl e v e lo ff o r e i g n t r a d ei sa d a n g e rt oc h i n a k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d ed e g r e eo fd e p e n d e n c y ；c o n t r i b u t i o no ff o r e i g nt r a d e ； i n p u t o u t p u ta n a l y s i s ；l a wo f t o t a le c o n o m i ca c t i v i t y i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：牡日期- 趔7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 虢茸些靠名：塑擅嗍出 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 背景介绍及问题的提出 传统的外贸依存度是指一国在一定时期内( 一年) 对外贸易总额与国内生产 总值( g d p ) 的比值，通常用来衡量一国或地区的经济对国际市场的依赖程度， 也是评价一国贸易开放度、经济开放度的重要指标之一。 目前，按传统外贸依存度公式计算出来的我国外贸依存度已经达到了非常高 的水平，2 0 0 4 年单纯的商品外贸依存度已经达到5 9 7 7 ，如果再考虑服务贸易 的因素，这一指标已经高达6 6 7 4 ，2 0 0 1 年加入世贸组织后，我国的外贸依存 度更是以年均5 6 的速度上升，从这一表面数据来看，我国的经济和国际市场 的联系似乎已经非常紧密，我国经济对国外市场的依赖程度也应该引起人们重 视，然而事实并非如此，这些数值并不能合理准确地反映我国的对外贸易状况， 同时也没有体现出外贸增长的客观规律，更无法在此基础上评估分析外贸的增长 对我国经济增长的贡献和作用，对制定相应的外贸调整措施及经济政策存在一定 的负面影响。本文拟采取新的计算公式和比较全面的统计数据进行探讨性的模型 建立，力求按新方法计算出的外贸依存度能进一步合理地反映中国的对外贸易概 况及贸易和经济之间的关系，为相关的指标体系提供较为合理的数据，概括说来： 通过外贸依存度的研究，可以从数值上部分直观地反映出我国的贸易开放度 和经济开放度，体现我国经济对国外市场的依赖程度，为进一步揭示对外贸易发 展的客观规律、研究对外贸易对我国经济增长的作用做基础性的铺垫。 通过外贸依存度的研究，使我们进一步认识到保持适度外贸依存度的重要 性，可以为建立一套有效的宏观指标体系打下基础，为我国适时调整外贸政策和 贸易战略提供依据1 。 1 2国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 早期研究方法及其实证分析 二次大战结束后，世界银行等国际性经济组织，为了影响和推动各国市场的 开放，纷纷在其研究报告中列入有关对外贸依存度和跨国比较的内容。当时的度 北京f t 业人学经济学硕- 学位论文 量方法，主要是采用比率法，即一国对外货物贸易额占该国国内生产总值( g d p ) 的比值来表示外贸依存度。 外贸依存度= 进出口总额国内生产总值 出口依存度= 出口额国内生产总值 进口依存度= 进口额国内生产总值 但是不久，人们便开始注意到对外贸易比率法在实证分析中的局限性。 7 0 年代在日本任教的以色列经济学家布鲁门塔( b l u m e n t h a l ，1 9 7 2 ) 认为，外 贸依存度与一国生产率和一国生活水平的高低成正相关，因为由于生产率高，出 口产品的竞争力也强，随着一国国民生活水平的提高，对商品的需求增加且会呈 现多样化的趋势，需求的增加会引起进口的增加。但是国际比较却表明中等收入 国家的贸易依存度高于低收入国家的同时，高收入国家的外贸依存度也低于中等 收入国家。因此人均收入与外贸依存度之间的关系也不是简单的线性关系，而是 呈一个“倒u 型 关系。需要说明的是，这只是一个平均意义上的规律，用到具 体国家或地区就必须结合考虑多方面的因素。 著名经济学家钱纳里和赛尔昆( h c h e n e r ya n ds y r q u i n ，1 9 8 8 ) 的实证研究表 明，国家经济发展所处的阶段会影响对外贸易依存度。随着经济的发展，各个国 家的对外贸易依存度一般具有先上升后下降的趋势。处于经济发展低级阶段的国 家，其明显特征是第一产业在国民经济中占重要地位，工业以轻工业为主，产业 结构以劳动密集型为主。这时，它能够出口换汇的产品少、品种单一、附加值低， 所以进出口规模较小，外贸依存度较低。当经济发展到中级阶段，其明显的特征 是重工业比重逐步提高，第一产业地位削弱，第二、三产业比重上升，基础工业 和设施有了一定的发展，这时，经济发展所需的许多原料、设备需从国外进口， 为了平衡国际收支，出口规模也相应比较大，因此外贸依存度比较高。当经济发 展到高级阶段，一国的高新技术处于中心地位，第二、三产业发达，尤其是第三 产业，这时商品进出口已不是其获取利益的主要来源，而是通过资本、技术和管 理的输出、服务贸易等其它方式获取巨额利润。因此，外贸依存度也不会太高而 且趋于平稳。总的说来，经济起飞阶段和走向发达阶段时外贸依存度相对高，经 济成熟后外贸依存度变化比较稳定而且相对低。 诺贝尔经济学奖获得者库兹涅茨( s k u z n e t s ，1 9 8 9 ) 在对1 9 世纪中叶至2 0 世纪7 0 年代初一些国家对外贸易依存度作比较之后从统计学的角度指出，对外 贸易比率与国家的国民收入之间存在负相关关系，理由是小国国内市场较小，为 了发展专业化和规模经济，它们就必定比大国更严重地依赖于对外贸易，小国只 有在对外贸易依存度加大的情况下才能引起经济增长。因此，对外贸易比率法并 不能真实反映一国的贸易开放程度；或者说，只有在诸如人均g d p 、经济地理位 置、入口规模等因素相近的国家之间，以对外贸易比率法度量贸易开放度和进行 第1 章绪论 跨国比较才有意义2 。 1 2 1 22 0 世纪后期的研究方法 白2 0 世纪7 0 、8 0 年代以来，围绕外贸依存度的度量方法，国外出现了许多 新看法、新建议。这些看法或建议归纳起来，主要可分成以下两大类： ( 1 ) 继续认为对外贸易比率法是可行的，但须作局部调整和修改。至于怎样 调整和修改，代表性的观点有：主张以进口额对g d p 的比率取代原来的对外贸 易比率，并且对刚性商品，如粮食、石油等，还须进一步从进口中扣除；把出 口依存度定义为贸易依存度，因为出口额比进口额更能如实反映一国经济发展的 水平和参与国际分工的程度，而且可以避免进出口贸易值的重复计算；为减少 各国g d p 构成不同所造成的偏差，g d p 中应将非贸易性行业部分( 一般指服务业) 扣除；强调用购买力平价汇率( p p p ) 计算各国g d p ，以减少因名义汇率扭曲所造 成的影响等。 ( 2 ) 以贸易开放度研究取代外贸依存度指标的研究。贸易开放度，对应贸易 壁垒程度，反映了一国市场对外开放的程度，其主要评价指标还是外贸依存度， 除此之外它还强调评价一国经济对国外市场的依赖程度还应立足于贸易政策，其 中，g r a s s m a n s ( 1 9 8 0 ) 认为政策因素可以总结为技术发展与制度安排这两大类， r o s e a ( 1 9 9 1 ) 则认为影响小国外贸依存度的因素有关税率、经济增长速度、国 际储备、交通成本、贸易品与非贸易品的相对价格以及各个国家人均收入与资本 劳动比的趋同等，但是却很难分辨出影响大国外贸依存度的因素。 2 0 世纪9 0 年代以后，随着贸易开放和经济全球化研究的升温，涉及度量外 贸依存度的文献大量出现。在这些文献中，仍然以贸易开放度的研究代替外贸依 存度指标的研究，虽然有继续使用前文述及的方法，但也出现了许多度量贸易开 放度的新观点和新方法。这些方法也分为两大类：( 1 ) 指标法：主要包括道拉斯3 ( d o l l a r s ，1 9 9 2 ) 、萨克斯和瓦诺4 ( s a c h s w a r n e r ，1 9 9 5 ) 以及爱德华兹5 ( e d w a r d s ， 1 9 9 8 ) 所提出的三种观点。( 2 ) 回归方程法：主要包括h a r r i s o n 6 ( 1 9 9 6 ) 回归法、 p a t r i c k 7 ( 1 9 9 8 ) 回归法。其中，p a t r i c k 等( 1 9 9 8 ) 运用外贸依存度对国内生产总 值g d p 的平方、人口、人均g d p 的平方做回归，并以此对外贸依存度进行修正作 为贸易开放度指数。 1 2 2 国内研究现状 随着用传统方法计算出的我国外贸依存度偏高的态势，近年来国内学者对我 国外贸依存度的研究逐渐增多，研究内容主要分为两大类：一类是结合我国实际， 分析依据传统算法( g d p 法) 计算出的外贸依存度偏高的原因并对计算公式进行 北京t 业大学绎济学硕l ：学位论文 修正；另一类是对传统计算方法能否客观反映一国经济对国际市场的依赖程度提 出质疑，并提出了新的算法。 1 2 2 1 传统贸易范围的扩大 从严格意义上讲，现在的国际贸易包括商品贸易、服务贸易和技术贸易三部 分，随着全球经济一体化和产业结构高度化进程的加速，服务贸易和技术贸易在 经济活动中的作用日益显著，单纯的商品贸易依存度从广度上已经不能全面准确 反映一国的对外贸易依存度，鉴于无形贸易在经济发展中日益重要的地位，在考 虑一国对外依存度时应该综合商品、服务和技术三方面的贸易额。 表1 - 11 9 8 6 - - 2 0 0 5 年中国外贸额( 有形无形贸易)单位：亿元人民币( 现价) t a b l e1 1t o t a la m o u n to fc h i n e s ef o r e i g nt r a d e19 8 6 2 0 0 5 年份商品贸易额服务贸易额总贸易额 1 9 8 62 5 4 9 8 9 2 82 1 0 9 6 6 12 7 6 0 8 5 8 9 1 9 8 73 0 7 6 3 1 5 72 5 7 5 6 9 33 3 3 3 8 8 5 1 9 8 83 8 2 5 9 4 6 63 1 4 8 8 9 74 1 4 0 8 3 6 3 1 9 8 94 2 0 4 8 6 3 73 2 0 4 14 5 2 5 2 7 3 7 1 9 9 05 5 2 1 7 2 6 14 8 8 3 6 4 76 0 1 0 0 9 0 8 1 9 9 17 2 2 3 7 1 8 15 9 0 8 8 6 37 8 1 4 6 0 4 4 1 9 9 29 1 2 8 3 1 7 41 0 3 0 1 2 7 3 1 0 1 5 8 4 4 5 1 9 9 31 1 2 7 6 2 3 41 3 3 8 5 1 2 61 2 6 1 4 7 4 7 1 9 9 42 0 3 9 3 5 6 7 92 8 3 7 2 7 6 l2 3 2 3 0 8 4 4 1 9 9 52 3 4 5 4 6 1 8 63 7 0 3 6 6 8 52 7 1 5 8 2 8 7 1 9 9 62 4 1 0 1 2 0 33 5 9 0 0 7 1 5 2 7 6 9 1 2 7 5 1 9 9 72 6 9 5 5 1 1 3 74 5 5 0 2 7 1 23 1 5 0 5 3 8 5 1 9 9 82 6 8 2 0 1 4 4 54 3 9 1 2 3 4 63 1 2 1 1 3 7 9 1 9 9 92 9 8 5 4 0 3 3 34 5 5 8 8 5 9 83 4 4 1 2 8 9 3 2 0 0 0 3 9 2 6 3 6 2 3 45 5 0 1 8 2 4 6 4 4 7 6 5 4 4 8 2 0 0 14 2 1 8 3 7 3 0 56 0 0 9 9 2 9 74 8 1 9 3 6 6 2 0 0 25 1 3 8 l 。1 3 2 97 1 4 0 5 6 7 95 8 5 2 1 7 0 1 2 0 0 3 7 0 4 3 6 4 4 2 38 4 4 5 8 5 0 8 7 8 8 8 2 2 9 3 2 0 0 49 5 5 6 0 6 2 2 11 1 1 3 7 2 6 1 91 0 6 6 9 7 8 8 2 0 0 511 6 4 7 7 7 8 2 31 2 9 5 9 2 6 9 71 2 9 4 3 7 0 5 数据来源：国家统计局网站2 0 0 6 年统计年鉴服务贸易额来自中经网 目前技术贸易在我国的统计资料中尚未形成系统全面地单独列示，相关分析 是从中国高新技术产品的进出口概况、中国对外经济合作和外商直接投资的数据 侧面反映的，数值上难以准确量化，因此，本文仅将无形贸易中可以计量的服务 贸易额纳入模型，由于服务贸易的数据不是经过海关统计的，本文这部分的数 第1 章绪论 据来自国际收支平衡表，因此统计口径和商品贸易有一定的差异、数据搜集有一 定的误差，可能会对分析结果的准确度有一定的影响。 目前，国内大部分学者已经认同在计算外贸依存度时应该将服务贸易额加到 进出口总额里面去。即外贸依存度= 商品贸易依存度+ 服务贸易依存度。单纯的商 品贸易依存度可以作为外贸依存度的补充指标。 1 2 2 2 传统算法外贸依存度偏高的原因 从传统外贸依存度的算法来看，一些因素可以通过对分子和分母的不同影 响，导致各国外贸依存度存在较大差异，具体到我国来说，造成外贸依存度偏高 的主要因素有：( 1 ) 汇率，对进出口额统计我国以美元进行计价，因此存在汇率 换算问题。目前，我国外贸依存度计算由市场汇率来衡量，有些学者认为使用市 场汇率不能反映真正的购买力水平，是形成我国外贸依存度过高的一个重要原 因。世界银行使用了较人民币名义汇率低3 倍的购买力平价汇率( p p p ) 对我国 g d p 进行折算，并以此计算我国商品贸易额占购买力平价g d p 的比重，结果大大 低于现行数据；( 2 ) 贸易方式构成的独特性，加工贸易是指从国外进口原料和零 部件，在国内进行加工装配，制成品出口国际市场的一种贸易方式。自上世纪 9 0 年代中期以来，加工贸易已经成为我国第一大贸易方式，每年在整个对外贸 易中的比重占到一半以上。和一般贸易相比，加工贸易主要是三来一补，其最大 特点是增值率低，产品直接面向国际市场，两头在外，只有有限的生产加工程序 在国内完成，且技术含量低，产业关联带动效应差。我国的加工贸易大多数属于 劳动密集型产业，即使属于高新技术产业的部分，附加值也不高，国内采购率低， 进口含量极大。尽管近年来加工贸易国内采购率和增值率有所上升，但与国内市 场经济运行仍很不密切。加工贸易大进大出的特点使其无法真实反映对外贸易对 经济发展的作用。由于存在进口与出口的零部件、原材料重复计算，运用包含大 量加工贸易在内的外贸依存度指标，大大夸大了我国经济对国际市场的依赖程 度；( 3 ) 我国g d p 被低估以及g d p 构成差异，由于我国二元经济结构特征并没有 消除，农民自产自销的商品价格往往被低估；服务业发展落后，服务业增加值统 计不完全；工业增加值仅计算了一定规模以上企业产值等原因，均导致了我国 g d p 被低估。另外由于第三产业的可贸易程度和贸易商品价格都比较低，一国第 三产业在g d p 中的比重越高，外贸依存度相应就会越低，反之第三产业在g d p 中 的比重越低，外贸依存度相应就会越高。我国城乡二元经济结构的存在和第三产 业发展比较落后造成了g d p 被低估，进而造成了我国外贸依存度过高8 。 北京t 业大学经济学硕l 学位论文 1 2 2 3 对传统计算方法的改进 从理论来讲，作为一个经济指标，外贸依存度应该兼具两个方面的作用：除 了用于判断一个国家的经济对国外市场的依赖程度，进而对不同的国家进行横向 比较外；也可用于纵向判断一个国家的经济对国外市场的依赖程度。按照国际通 用的计算公式( 对外贸易总额g d p ) ，我国的外贸依存度在最近五年已经达到非 常高的水平，问题是按照我国目前的实际情况来看，对外贸易在经济中的地位并 没有像数据显示的那样重要，通用的外贸依存度计算公式计算出的数值不能真实 地反映外贸在中国经济发展中的地位，国内的学者对传统的计算方法从不同角度 作了不同的修正。 ( 1 ) 从商品结构对商品贸易依存度进行调整国内有学者主张采取世界银行 的做法，用商品贸易和商品g d p 的比率来表示外贸依存度，这一做法虽然考虑了 各国g d p 构成的差异，方便各国之间的横向比较，但是它只能反映商品贸易对非 服务经济领域的影响，无法真正反映全部贸易在整个国民经济中的作用。 刘光溪9 ( 2 0 0 4 ) 认为在进出口总额相同的情况下，由于外贸结构( 如商品结 构、市场分布、经营主体) 的差异，使g d p 对对外贸易的依赖程度有很大的不同， 不同商品进出口对国民经济的影响并不相同。所以，一种合理地计算商品贸易依 存度的方法，应该是针对不同商品，具体分析其对国民经济的影响程度及g d p 的 依赖程度，分别确定一个权数，然后用加权平均的方法计算。这个方法考虑的主 要是进出口商品对经济的拉动效应，关键问题是权数确定的标准很难唯一确定， 不同的标准可能会得出不同的结果。 ( 2 ) 从贸易方式结构对商品贸易依存度进行调整从贸易方式结构的角度来 分析外贸依存度，国内大部分学者都同意将加工贸易从商品贸易总额中抽出单独 考虑，这一做法主要是考虑到加工贸易创造的增加值远小于一般贸易，一般来说， 加工贸易进口的是半成品，在国内加工装配为成品后出口，产业链比较短，参与 国内经济活动的程度小，对国内产品生产的影响程度小，因此加工贸易依存度不 能与一般贸易依存度相提并论，必须对其区别对待。 曲风杰1 0 ( 2 0 0 5 ) 认为，在考察中国经济对外需的依赖程度时，扣除加工贸 易因素后的商品贸易依存度更具参考价值，同时应该将外商投资用的设备进口额 也从进出口中扣除，他的方法代表了一部分学者的意见，但是在计算外贸依存度 时忽略加工贸易是不合理的，首先加工贸易是发生在中国境内的经济活动；其次 它参与了中国的产业链运转，确实对我国的国民经济存在拉动作用；并且加工贸 易是我国进出口的主要组成部分，因此不能采取简单剔除的办法。 罗进强1 1 ( 2 0 0 5 ) 提出应该从进出口总额中扣除加工贸易的影响，只计算增 值部分，改进后的计算公式为：商品贸易依存度= ( 一般贸易进出口总额+ 加工贸 第1 章绪论 易净出口额) 国内生产总值，按照这一公式计算的我国外贸依存度有了很大程 度的降低。 也有学者反对把加工贸易从对外贸易中抽出单独考虑，许黎明1 2 ( 2 0 0 6 ) 就 认为贸易依存度反映的是一国经济对外联系和开放的程度，而不是创造附加值的 过程和外部经济联系的紧密程度，在计算时并不一定要把加工贸易剔除出去，即 使) j n - r 贸易占对外贸易的比重很大，也是一国经济对外联系程度的有力体现。 ( 3 ) 从深层次因素对外贸依存度进行调整许统生1 3 ( 2 0 0 3 ) 通过研究，从三 个方面对贸易依存度计算方法进行修正：一是根据一国的相对经济规模进行修 正；二是根据三次产业结构进行修正；三是运用购买力平价g d p 对贸易依存度进 行修正。这一修正体系的出发点是为了方便外贸依存度在国际之间的横向对比 性，消除了国内经济规模和g d p 构成差异对外贸依存度的影响，目前国内对传统 依存度计算公式的内在修正大多是引用这种方法或是在此基础上衍生出去的方 法，只是在第三个修正方面还存在较大的争议。 傅钧文“( 2 0 0 4 ) 认为外贸依存度是一个以比率为形式的指标，如果要采用 购买力平价等实际汇率，应同时对这一比率的分子和分母作处理，而不能对分母 的国内生产总值采用购买力平价，而对分子的外贸额却采用名义汇率。 沈利生1 5 ( 2 0 0 5 ) 也提出了异议，他认为，即使用购买力平价( p p p ) 汇率把 外贸总额和本国g d p 换算成同一种货币，再计算外贸依存度，也仅具有参考作用， 是不适合用在实际中的。因为这种方法用于国际比较还有定的意义，用于判断 一国经济对外贸的依赖程度就毫无意义。因为，在做外贸交易时，无论是出口货 物还是进口货物，都要以当时的现行汇率结算。 产生这个问题的根源是因为我国在外贸依存度的传统计算公式里，分子的进 出口总额是以美元表示的，而分母的g d p 是本币值经汇率换算后得到的，这也是 为什么人民币的汇率水平极大地影响外贸依存度的原因。 1 2 2 4 新的计算方法 薛荣久1 6 ( 2 0 0 3 ) 认为按传统的方法计算外贸依存度，将虚假地提高对外贸易 在经济中的地位。因为对外贸易中的出口贸易与进口贸易是不同商品或生产要素 的交换，在贸易额上存在重叠性。如把重叠性的贸易额与整个国内生产总值相比， 势必夸大为外贸易所占比重。他建议用下面方法计算：第一，把国内生产总值加 倍，再与对外贸易总额相比；第二，只用出口依存度表示；第三，用出口贸易额 与进口贸易额平均数与国内生产总值相比。这是一种类似西方衡量对外依存度的 处理方法，得到的结果大致可以使外贸依存度减为现在的一半，但是在经济涵义 上这种方法存在缺陷，因为出口和进口是从不同的方面对经济产生影响，单纯的 出口依存度或者进口依存度都不能全面地反映贸易对经济的影响程度。 北京t q k 大学绎济学硕1 ：学位论文 郭羽诞1 7 ( 2 0 0 4 ) 认为，“外贸依存度指标存在内在缺陷”，需要改进。其中 关键一点是，外贸依存度指标的分子、分母数值的含义不同。其分母是一国的国 内生产总值，它表示一国在一定时期内生产的全部最终产品按市场价值计算的 总和。而其分子则是一国在一定时期内的进出口总值。当一国来料加工占其外贸 比例很高时，原材料和零部件在进口时计算一遍，出口时又计算一遍，重复计算 的部分可能会很大，在这个过程中真正对该国经济起作用的是出口产品上的增 加值。因此，如果我们用出口产品中本国产生的增加值与本国的国内生产总值之 比，即出口增加值依存度来表示该国经济对外部市场的依赖程度，似乎要比现 在所用的外贸依存度更合理一些。郭羽诞由此提出了“出口增加值依存度 的定 义。对于进口来说，可以采用进口增加值依存度，“其数值等于进口产品中由外 国生产的增加值除以本国的国内生产总值 。这个方法的问题是出口增加值很难 界定，国内目前尚无统一的标准计算，按郭羽诞的定义，出口增加值只是出口直 接使国内生产总值增加的数值，但是也有不少学者1 8 认为出口除了直接使国内生 产总值增；o i 夕i - ，它也同时对国内消费、投资、进口三个变化量产生影响，从而间 接地进一步使国内经济产生增加值。这就引发了关于定义中增加值范围的新的争 论。 沈利生1 9 ( 2 0 0 5 ) 结合郭羽诞的理论完善了他在2 0 0 3 年提出的关于外贸依存 度的新的计算方法，他认为在国民收入核算恒等式“g d p = 消费+ 投资+ 出口一进口 中，进口是负值而不是正值，这样一来，传统的外贸依存度公式的分子分母含义 出现了不同，分子是外贸总额，而作为分母的g d p 中只包含了外贸净额，分子不 像消费和投资那样是分母的一个子集，因此也就无法真实反映对外贸易在经济活 动中占多大比例。他利用投入产出分析将国内总产出与进口之和定义为经济活动 总量，简称“总活动 ，提出了新的外贸依存度测算公式并在2 0 0 5 年对这一体系 给出了合理的理论补充： 外贸依存度= 进出口总额总活动 出口依存度= 出口额总活动 进口依存度= 进口额总活动 这种算法的经济意义很明确：外贸依存度就是外贸总额在经济活动总量中所 占的份额，也即全部经济活动对外贸的依赖程度。由新公式得到的外贸依存度有 一个最大的好处，就是在它反映全部经济活动对国外市场的依赖程度时，可立 即得到全部经济活动对国内市场( 内需) 的依赖程度。 裴长洪( 2 0 0 6 ) 也是在郭羽诞的指标体系上，进一步提出外贸依存度应该从 需求和供给两个方面衡量一国对国际市场的依赖程度，他认为，对国际市场的依 赖，既包括产品对国际市场需求的依赖，也包括国内生产对国际市场原材料和中 间产品进口的依赖。外贸依存度= ( 出口增加值+ 进口原材料、中间产品额) ( g d p + 第l 章绪论 进口原材料、中间产品额) ，这个方法虽然考虑了加工贸易并且避免了计算进出 口总额时对加工贸易的重复计算，但是同样存在关于出口增加值的界定问题。 1 3 本文采用方法 一个合适的经济总量指标应满足这样的条件：其组成部分里既要有出口，又 要有进口，出口和进口的符号都为正，能够加到一起成为外贸总额，也就是经济 总量里要包含外贸总额。解决此问题需要从整个国民经济系统来考虑，投入 产出表正好包括了一国的全部经济活动，是帮助解决此问题的有力工具。此外， 投入产出分析也是在苏联过去编制的产品棋盘式平衡表思想的直接影响下产生 的，我国对这一基础工具的编制有一定历史和经验优势。本文将选用在投入产出 分析基础上由沈利生提出的经济活动总量法( 总活动法) 对我国的外贸依存度及 其相关指标进行重新计算和分析。 1 4 本文的创新点 在投入产出分析的基础上从整体上考察对外贸易在我国整个经济活动中的 作用，利用2 0 0 6 年统计年鉴计算贸易进出口的依存度和外贸对经济增长的贡献 等相关指标，论文的主要创新点之一是分析经济活动总量法中外贸依存度和外贸 对经济增长的贡献等相关数据的数值关系，同时达到验证该方法适用性的目的。 对未来几年的指标进行预测，根据预测的外贸依存度分析我国现在的贸易走势是 否会影响中国的经济安全，为制定正确的外贸政策和外贸战略提供依据。 第2 章外贸依存度构成与影响闻素 第2 章外贸依存度构成与影响因素 2 1 外贸依存度的不同构成 外贸依存度不应当被理解为一个单一指标或单一概念。而应该被理解为一个 指标体系或一个经济范畴。作为一个指标体系的外贸依存度，至少可以划分为： 出口贸易依存度和进口贸易依存度；一般贸易依存度和加工贸易依存度；产业外 贸依存度、行业外贸依存度和企业外贸依存度；国家外贸依存度和地区外贸依存 度等几种类型2 0 。 2 1 1 出口贸易依存度与进口贸易依存度 由于外贸依存度被定义为一国一定时期内的对外贸易额与其国内生产总值 之比，因此，从形式上看，它决定于一国的进出口规模和国内经济规模。但是， 进口贸易和出口贸易在国民经济发展中的性质和作用不同，所以必须对出口贸易 依存度和进口贸易依存度分别进行分析。从供给和需求方而来看，较高的出口贸 易依存度意味着较大比例的国内商品供给依赖于国际市场需求，同时还意味着较 大比例的国内要素供给( 如劳动就业) 依赖于来自国际市场的引致需求。较高的进 口贸易依存度意味着消费领域的一部分购买力转移到国际市场，还意味着国内重 点建设物资、农用物资和“以进养出 物资，特别是先进技术和关键设备的需求 依赖于国际市场供给，同时也派生出对国际市场要素供给的引致需求。这是世界 上大多数国家在分析外贸依存度时采取的分类方法，本文在写作过程中主要也采 用这一分类。 2 1 2 一般贸易依存度和加工贸易依存度 一般贸易和加工贸易对国民经济发展的意义是不同的。一般贸易依赖于国内 的全要素供给，而加工贸易主要反映国内劳动力要素投入。近年来，我国加工贸 易在对外贸易中的比重始终保持在5 5 以上的水平，1 9 9 5 年至2 0 0 3 年，我国加 工贸易年均增长率高达1 5 ，超出g d p 增长率7 个百分点。“两头在外，大迸大 出”的加工贸易从进e l 和出口两个方而快速提高了外贸依存度。显然，如果剔除 加工贸易，仅仅用一般贸易来衡量我国的外贸依存度，其数值会下降一半。然而 必须指出的是，简单地剔除加工贸易，认为加工贸易只反映就业对外贸出口的依 存性，而不是产业链或g d p 增长的依存性，同时认为加工贸易技术含量低，产业 关联带动效应差的观点是片面的。加工贸易体现着我国在劳动密集型产业和资本 北京t 业人学绎济学硕。l ：学位论文 技术密集型产业中的劳动密集型环节中的比较优势，是我国参与国际分工的重要 形式。) j n t 贸易对于我国在新一轮国际产业转移过程中努力实现产业结构转换升 级具有十分重要的意义。同时，从利用外资的角度看，我国加工贸易显示出高度 的贸易与投资一体化特征。因此，加工贸易依存度是是外贸依存度的重要组成部 分，只是我们不能单纯地从外贸依存度方面去认识加工贸易。 2 1 3 产业外贸依存度、行业外贸依存度和企业外贸依存度 产业外贸依存度是指该产业的对外贸易额( 包括出口和进口额) 与其创造的 国民生产总值( 或国内生产总值) 之比。如果以农业、工业、服务业、信息产业来 划分我国的产业结构，那么，很显然各产业的外贸依存度差别很大。由于服务业 的可贸易程度较低，信息产业在我国尚属幼稚产业，国际竞争力不强，因此，服 务业和信息产业的外贸依存度较低。四大产业还可以进一步细分为不同的行业， 如将农业分为棉花、粮食、畜产品等行业：将工业分为钢铁、汽车、石化、机床、 家电、纺织品、服装等行业；将服务业分为交通运输、金融保险、旅游等行业： 将信息产业分为硬件制造、软件开发、网络服务等行业。各行业的对外贸易额与 其创造的国内生产总值的比值，就是行业的外贸依存度。企业外贸依存度是微观 层次的指标，它是一定时期内企业的进出口贸易额与该企业的总产值之比，反映 企业生产经营的国际化程度。这一分类可以简化为商品贸易依存度和服务贸易依 存度，其中商品贸易依存度包括初级产品贸易依存度和工业制成品贸易依存度； 服务贸易依存度则涵盖服务业和信息业。在达到简化计算过程的同时也可以从宏 观上反映各个产业对贸易的依赖程度，具体数据