子公司重大事项管理办法.docx

北京市保障性住房建设投资中心子公司重大事项管理办法为规范北京市保障性住房建设投资中心（以下简称：市投资中心）对子公司的管理，建立有效的管控机制，加强市投资中心的集团化管理职能，进一步明确对子公司的重大事项的管理权限、管理程序和管理工作规则，根据中华人民共和国公司法（以下简称：公司法）、企业国有资产监督管理暂行条例（以下简称：条例）、等法律、法规以及北京市保障性住房建设投资中心章程（以下简称：“章程”）的有关规定，结合市投资中心实际，制定本办法。第一条 本办法适用于市投资中心本部及子公司。子公司的范围根据子公司管理办法确定。第二条 子公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其子公司的管理办法，并接受市投资中心的监督。第三条 子公司重大事项分为报告事项和备案事项，报告事项应经市投资中心审核批准后方可实施，备案事项为告知事项。第四条 子公司下列事项须向市投资中心履行报告程序：（一） 根据相关法律法规及子公司章程，应当提请子公司股东（大）会、董事会、监事会等会议中决议的事项（以下简称：决议事项），包括但不限于：1、 经营方针及计划，投资计划及方案；2、 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;3、 年度财务预算方案、决算方案;4、 利润分配方案和弥补亏损方案;5、 增、减资；公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；6、 发行公司债券；7、 公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式8、 修改公司章程;9、 内部管理机构设置10、 董事、监事、高级管理人员聘任或解聘11、 年度工资总额、薪酬分配方案，董事、监事、高级管理人员薪酬执行标准（二） 根据子公司章程及市投资中心规定确定的其他重大事项（三） 包括但不限于：1、 公司发展规划及中长期发展规划；2、 对外投资（含委托理财、委托贷款等）和融资、股权处置等；3、 子公司内部重大投资行为；4、 对外担保向其他企业提供担保（含互保）；5、 进行资产抵押与质押、债权或债务重组等；6、 大额财产损失；7、 从事证券、期货、房地产、外汇、基金等高风险业务8、 重大诉讼、仲裁、违法违纪事项；9、 可能导致子公司或市投资中心重大风险的事项，包括但不限于子公司：存在未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；出现或预计出现经营或财务危机；子公司及子公司股东发生承诺事项；影响市投资中心声誉或危害程度较大的重大投诉或紧急和突发事件等。10、 变更公司名称、股票简称、子公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等； 11、 经营方针和经营范围发生重大变化； 12、 变更会计政策或会计估计； 13、 购买、出售、租入、租出、赠与或受赠大额资产；14、 委托或者受托管理资产和业务； 15、 签订技术或商标使用许可协议；16、 转让或受让研究和开发项目；17、 其他市投资中心规定的重大事项。第五条 全资、控股子公司下列行为须向市投资中心备案：1、 当地政府等出台对本企业经营管理产生重大影响的政策措施；2、 公检法、工商、税务、纪检、审计等部门的检查及结论；3、 党委会、职代会等讨论以上需要报告问题形成的决议或纪要等;4、 提供融资性销售业务；5、 根据法律法规、公司章程、及市投资中心相关规定，需要备案的其他重大事项。第六条 子公司不得以任何理由、形式实施下列事项： 1、 公款私存或私设小金库；2、 向银行以外的单位存款；3、 存款通过金融部门转贷或对外拆借资金；4、 经营或核准范围以外的业务；5、 伪造合同单据和帐目等；6、 应报批未报批的事项；7、 超越职权或不履行义务；8、 以权谋私、贪污腐败等；9、 其他违法违规事项。第七条 市投资中心应采用重点跟踪、实地检查等形式落实禁止事项的监督工作。加强重大事件、重点单位的跟踪管理和分析工作，加大内部自查、综合检查、专项稽查等工作的力度，坚持领导干部向组织回复问题、谈话诫勉、职工评议、定期述职等做法。第八条 决议事项报告程序全资及控股子公司的决议事项，应当以子公司名义提出。参股子公司的决议事项，应当由股东派出代表以个人名义向市投资中心履行报告义务提出。（一） 会前报告1、 如为股东（大）会议题的，议题确定后，应先由企业管理部请示主管领导，确定股东代表人选，并按规定办理授权手续。如为董事会、监事会议题的，不需办理本项手续。2、 如为股东（大）会议题的，议题确定后，由企业管理部门请示主管领导，确定股东代表人选，并按规定办理授权手续。如为董事会、监事会议题的，不需办理本项手续。3、 会议召开前15个工作日内，股东派出代表应当事先征求市投资中心相关归口管理部门意见，将会议议题及相关材料进行收集整理形成报告，书面报送市投资中心企业管理部门部。企业管理部门部组织将相关议题报市投资中心总经理办公会审议批准，并由股东派出代表按照市投资中心总经理办公会意见进行表决。报告内容包括：议题、议案分析、主要问题、建议意见、参考材料及附件等。4、 经特别授权或由市投资中心领导班子担任的股东派出代表，由企业管理部会同相关职能部门，组织议题及相关材料的准备工作，并单独或联合报送市投资中心总经理办公会审议。直接对会议议题提出意见并获批准的，应在会前将有关情况告知企业管理部门备案。（二） 会后报告1、 会议结束后5个工作日内，参加会议的股东派出代表子公司应当将会议决议情况形成报告，或纪要书面报送市投资中心，由企业资产管理部存档门备案。报告内容包括：会议出席情况、表决情况、会议决议或纪要等。2、 经特别授权或由市投资中心领导担任的股东派出代表，直接将会议情况报告市投资中心后，需将相关文件交企业管理部门存档。3、 子公司参加会议的股东派出代表应当跟进会议决议的执行情况。应当及时将会议决议执行存在问题时应当情况向市投资中心企业管理部门部提交书面报告。4、 报告内容包括：决议、决议执行情况、出现的问题或变更、原因分析、处理建议等。5、 企业管理部门部就执行情况向主管领导报告，并通知子公司股东派出代表按照市投资中心意见进行处理。第九条 其他重大事项报告程序1 全资及控股子公司适用本条规定。2 子公司应在有关各方就重大事项拟进行协商或者谈判时以及股东派出代表知道或应当知道该重大事项时向市投资中心归口职能部门归口管理部门书面报告有关情况，并同时抄送企业管理部门部。3 归口职能部门归口管理部门对重大事项进行分析、审核后，向主管领导报告，并根据主管领导意见履行后续程序。组织报市投资中心总经理办公会审议，同时，将主管领导意见及后续处理意见并将总经理办公会审批意见传达至子公司，同时抄送企业管理部门部。报告内容包括：重大事项、分析、主要问题、建议意见、参考材料及附件等。4 股东派出代表根据市投资中心最终处理意见，按照其职责及权限组织执行，并将执行结果书面反馈归口职能部门归口管理部门，抄送企业管理部门部。5 特别紧急的事项，可以由股东派出代表直接联系市投资中心主管领导进行请示，并在请示后5个工作日内补齐相关材料，抄送企业管理部门;6 报告事项有后续进展时，股东派出代表应当按照上述报告要求及时进行报告。进展情况包括但不限于：1) 已报告事项发生重大变更、或者被解除、终止，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；2) 重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；第十条 重大事项备案程序第十一条 全资及控股子公司适用本条规定。第十二条1、 子公司应当将于备案事项发生后10个工作日内向归口职能部门归口管理部门提交书面报告