（国际贸易学专业论文）当前国际贸易保护和贸易争端现状及我国对策分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 李擅堕一 日期；塑垄世 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 、 撇：挑晶签名僻 山东大学硕士学位论文 中文摘要 国际贸易产生以来，理论界就长期存在着自由贸易与保护贸易两种观点的争 论，虽然经济学家和各国政府都更推崇和倾向于自由贸易，但是自由贸易和保护 贸易博弈的最终结果仍是各国普遍实行贸易保护政策。无论是古典的贸易保护主 义理论如李斯特的幼稚产业保护论、凯思斯的超保护贸易论和普莱维什的保护贸 易新论等，还是以克鲁格曼和赫尔普曼的战略贸易论等为代表的新贸易保护主义 理论，都为各国政府实行贸易保护提供了理论依据，使保护贸易具有其合理性， 并在事实上形成了各国普遍采取贸易保护措施的局面即使在实行自由贸易、实 现贸易利益最大化的前提下，贸易利益分配的不平衡也会使某些利益阶层受损， 而其对国家决策的影响也有可能使该国政府最终实行贸易保护主义 伴随着经济全球化和全球一体化的进程，在世界贸易往来日益密切的同时， 各国为保障国内相关产业的发展或者实现某些特定目的而采取的各种贸易保护 政策也越来越频繁、越来越全面，以美国2 0 1 钢铁案的实篪为代表，形成一股新 的贸易保护主义潮流在当前的国际经济形势下，各国采取的贸易保护政策也出 现一些新特征关税等传统的贸易保护措施所起的作用越来越小，反倾销措旌、 技术性贸易壁垒、保障措施等非关税壁垒被频繁使用，各种新的贸易壁垒层出不 穷，由此引发的各种贸易纠纷也越来越多各国除了通过双边谈判或者采取贸易 报复措旌应对贸易纠纷之外，更多的依靠世界贸易组织及其下属机构的调解和裁 决来处理贸易争端，世界贸易组织的地位越来越重要。各国政府越来越多的介入 到国际贸易及其争端解决之中，国际贸易中的政治和外交因素迅速增加这些新 特征的出现，使各国解决贸易纠纷、促进国际贸易发展面临更大的困难。 我国近几年对外开放的步伐进一步加快，特别是加入世界贸易组织以后。将 进一步开放国内市场，全面融入世界经济，与世界各国特别是经济发达国家的经 济联系也将更加密切，在发展与各主要贸易伙伴国的贸易往来的同时，不可避免 的将遭遇这些国家的贸易保护措旌，并与之产生贸易纠纷由于在当前的国际贸 易条件下，贸易保护的存在有其合理性和必要性。并且在相当长的时期内无法消 房 山东大学硕士学位论文 除，因此我国政府和企业界必须接受保护贸易全面存在的客观现实，不能一味指 责贸易伙伴国设置不合理的贸易障碍并消极应付，应该认真探讨应对傈护贸易的 措施，并且合理妥善解决所遭遇的贸易纠纷 我国要应对目前的贸易保护主义浪潮，需要从两个方面入手：一方面要尽快 确定我国的对外贸易政策，认识到进行贸易保护的必要性，加快制定和实施我国 的贸易保护政策和措施，建立起我国自己的贸易藩篱，限制国外产品的大量进入， 保护国内市场和弱势产业另一方面，面对贸易伙伴国的贸易保护政策和贸易壁 垒不能消极躲避，应该通过提高我国出口产品的质量和竞争力来规避或者突破这 些贸易障碍，同时我国政府也要积极介入，通过政治努力和外交谈判促使对方削 减贸易壁垒，尽量化解有关国家不合理的、特别是那些专门针对我国的贸易保护 措施，保证我国对外贸易的快速发展因我国实行贸易保护或者遭遇国外贸易障 碍而引发的贸易纠纷，政府、国内企业和行业协会应该相互配合，协调一致进行 应对，同时重视发挥世界贸易组织争端解决机制的作用，将贸易争端提交世界贸 易组织争端解决机构进行裁决解决，对于那些无法通过谈判或者世界贸易组织调 解解决的争端案例，企业和行业协会要提请政府采取政治或者经济手段进行贸易 报复或者反报复，维护自身的利益 关键词；贸易保护主义世界贸易组织非关税贸易壁垒贸易争端中国对策 4 生查! 塑主兰垡堡苎 a b s t r a c t e v e rs i n c et h ea p p e a r i n go fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h e r eh a sa l w a y s b e e nt h e c o n t ，r a d i c t i o nb e t w e e nf r e et r a d ea n dp r o t e c t e dt r a d ei nt h e o r y f i e l d t h o u g he c o n o m i s t sa n dg o v e m m e n t sa l la p p r e c i a t ef r e e 心a d e ，t l e r e s u l to ft h e s t r u g g l eb e t w e e nf r e et r a d ea n dp r o t e c t e dt r a d ei st h e g e n e r a l l yp r a c t i c e dt r a d ep r o t e c t i o np o l i c y b o t hc l a s s i c a lt r a d ep r o t e c t i o n t h e o r i e ss u c ha sl i s t si n f a n ti n d u s t r y a r g u m e n t , k e y n e s s u p e rp r o t e c t i n g t r a d et h e o r y , p r e b i s c hh y p o t h e s i s ，a n dn e o - w a d ep r o t e c t i o nt h e o r i e ss u c h a s k r u g m a na n dh e l p m a n ss t r a t e g i ct r a d et h e o r yp r o v i d et h e o r e t i c a l g r o u n df o rt h i s 妒c t i c ea n dm a k e st r a d ep r o t e c t i o nr e a s o n a b l e e v e n u n d e rt h ep r e c o n d i t i o no f p r a c t i c i n gf r e et r a d ea n dr e a l i z i n g t h em a x i m u m o f w a d eb e n e f i t s ，t h eu n b a l a n c eo f t r a d eb e n e f i ta l l o c a t i o nw i l lc 孤j s e1 0 s s t os o m ei n t e r e s tg r o u p sw h o m a y e x e r ts o m ei n f l u e n c eo nn a t i o n a lp o l i c y a n df o r c ei t sg o v e r n m e n tt op r a c t i c et r a d e p r o t e c t i o n i s m w i t ht h ep r o c e s so fe c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o na n dt h e i n c r e a s 啦l y c l o s ew o r l dt r a d er e l a t i o n s ，v a r i o u sg o v e r n m e n t sm u c hn r e f r e q u e n t l yp r a c t i c ea l ls o r t so ft r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sc h a r a c t e r i z e db y u s 2 0 1i r o nc a s ew i t ht h ep u r p o s eo f p r o t e c t i n gr e l a t e di n d u s t r i e sa n d a c h i e v i n g s o m e s p e c i a l e f f e c t s u n d e rt h ec u r r e n t i n t l 坷i l a l i o n a l e c o n o m i c a ls i t u a t i o n , s o m en e wf e a t u r e sa l s oa p p e a ri nt r a d ep r o t e c t i o n p o l i c i e s t r a d i t i o n a l 虮l d ep r o t e c t i o nm e a s u r e ss u c ha st a r i f fh a v et a l ( 朗 山东大学硕士学位论文 l e s se f f e c tt h a nb e f o r e ，s o m en o n - t a r i f fm e a s u r e ss u c ha sa n t i - d u m p l i n g , t e c h n o l o g i c a lt r a d eb a r r i e r sh a v eb e e ne m p l o y e dm u c hm o r ef r e q u e n t l y , w h i c hc a u s em u c hm o r et r a d ec o n f l i c t s b e s i d e sb i l a t e r a ln e g o t i a t i o na n d t a k i n gr e t a l i a t i o n , m o r ec o n f l i c t sa r es o l v e db yw t o a n di t ss u b s i d i a r i e s w t oh a sai n c r e a s i n g l yi m p o r t a n ts t a t u s g o v e r n m e n t sm o r ef r e q u e n t l y i n t e r v e n ei n t oi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h es o l v i n go fc o n f l i c t sa n dt h e p o l i t i c a la n dd i p l o m a t i cf a c t o r sa r ci n c r e a s i n gr a p i d l y t h ea p p e a r i n go f t h e s en e wf e a t u r e sm a k e si tm o r ed i f f i c u l tt os o l v ec o n f l i c t sa n dp r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e o u rn a t i o nt a k e saf a s t e rp a c et oo p e nu pt ot h eo u t s i d ew o r l di n r e c e n ty e a r s , a n de s p e c i a l l ya r e ro u re n t r yi n t ow r o , w ew i l lb em o r e o p e na n di n t e g r a t ei n t ow o r l de c o n o m y , w h i c hm a k e si tu n a v o i d a b l et o c o n f l i c tw i t l lt r a d ep a r t n e r s u n d e rc u r r e n ti n t e r n a t i o n a lt r a d ec o n d i t i o n s t r a d ep r o t e c t i o ni sr e a s o n a b l ea n dn e c e s s a r ya n dw i l ln o td i s a p p e a ri na l o n gt i m e t h e r e f o r e ，o u rg o v e r n m e n ta n di n d u s t r i a lc i r c l es h o u l df a c e t h i s r e a l i t ya n dc a r e f u l l yr e s e a r c hc o u n t e r m e a s u r e sa n ds o l v e l a d e c o n f l i c t s ，i n s t e a do f c r i t i c i z i n gw a d ep a r t n e r sa n dt a k i n gp a s s i v ea c t i o n w es h o u l df a c et h i st r a d ep r o t e c t i o n i s mt r e n di nt w oa s p e c t s o nt h e o n eh a n d , w es h o u l dm a k eo u rf o r e i g nt r a d ep o l i c i e sa n dr e a l i z et h e n e c e s s i t yo ft r a d ep r o t e c t i o na sw e l l 弱m a k eo u ro w l lt r a d ep r o t e c t i o n p o l i c i e sa n dm e a s u r e ss oa st ob u i l do u rb a r r i e r sa n dp r o t e c to u rd o m e s t i c m a r k e ta n di n d u s t r i e s o nt h eo t h e rh a n d , w es h o u l dn o t p a s s i v e l yr e a c tt o 6 山东大学硬士学位论文 t r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sa n db a r r i e r s t h eq u a l i t ya n dc o m p e t i t i v e n e s so f o u re x p o r t e dp r o d u c t ss h o u l db e e ni m p r o v e dt ob r e a kt r a d eb a r r i e r s a t t h es 锄et i m e , o u rg o v e r n m e n ts h o u l da c t i v e l yi n t e r v e n ea n df o r c eo t h e r s t or e d u c eh a d eb a r r i e r s t h r o u g hp o l i t i c a l a n d d i p l o m a t i ce f f o r t s ， e s p e c i a l l yt h o s et r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sw h i c h a r cu n r e a s o n a b l ea n da i m a to u rc o u n t r y o u rg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e sa n da s s o c i a t i o ms h o u l d c o o p e r a t ew i t ho i la n o t h e rt of a c et r a d ec o n f l i c t sc a u s e db yo u rp r a c t i c eo f t r a d ep r o t e c t i o np o l i c y f u r t h e r m o r e ，w es h o u l dg i v et h ef u l lp l a yt ot h e c o n f l i c t ss o l v i n gm e c h a n i s mo f w t oa n ds u b m i tt r a d ec o n f l i c t st ow t o t ot h o s ec o n f l i c t sw h i c hc a nn o tb e e ns o l v e db y n e g o t i a t i o na n da r b i t r a g e o fw t o , e n t e r p r i s e sa n da s s o c i a t i o n ss h o u l da s kg o v e r n m e n tt ot a k e p o l i t i c a la n de c o n o m i c a lm e a s u r e st or e t a l i a t ea n dp r o t e c tt h e i ro w i l b e n e f i t s k e y w o r d ：t r a d ep r o t e c t i o n i s m ,w t o ， n o n - t a r i f ft r a d eb a r r i e r , t r a d ec o n f l i c t s c h i n a sc o u n t e r m e a s u r e 7 山东大学硕士学位论文 一、各种国际贸易保护主义理论依据 从国际分工和国际贸易产生时起，关于保护贸易和自由贸易的不同观点就相 伴而生并相互争论了，虽然连最坚定的贸易保护主义理论家也承认自由贸易可以 使世界经济利益最大化，但是不同的各国在不同的经济发展阶段都先后采取了各 种不同的贸易保护措施。自由化贸易从来就没有在真正意义上实施过，出现了一 种既承认自由贸易的利益又纷纷推行贸易保护的奇怪现象对此，经济学家们提 出了各种理论试图去解释这一矛盾，论证实行保护贸易的原因和必要性，为贸易 保护提供理论依据 ( 一) 李斯特的幼稚产业保护理论提出的贸易保护主义观点 李斯特保护贸易理论的核心是生产力理论他承认国际分工和自由贸易的利 益，赞成国际贸易对一国经济发展的重要作用，并把对外贸易政策看作是一种经 济发展战略但是他认为保护贸易和自由贸易究竟哪一种政策有利于国民经济的 发展，要视该国所具备的各种条件和所达到的经济发展水平而定，应该根据生产 力水平的发展阶段来决定采取何种对外贸易政策李斯特认为生产力问题是一个 国家兴衰存亡的关键问题，为了使生产力得到较快发展，国家必须实行保护贸易 政策，通过提高关税等手段，限制国外产品的进口，促进国内同类产品的消费。 以支持本国产业的发展他指出，采取保护性贸易政策，可能会失去某些比较利 益，特别是在开始阶段，国内产品的价格可能会高一些但是经过一段时间保护 之后本国产业生产力水平，国内产品的生产成本会大幅下跌，其价格也会随之 落到国外进口商品的价格以下。因此，保护关税如果使价值有所牺牲的话，它 却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上 获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位” 李斯特贸易保护的根本目标就是通过国家干预，促进国家综合生产力的发 展，而在生产力的发展中，工业的作用比农业的作用要大的多，在一个工业生产 力发达的国家里，各种生产资源都会得到积极有效的利用，使社会财富以更快的 速度增长，从而增强国家的总体实力因此，发展和完善国内的工业体系是提高 i 山东大学硕士学位论文 一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保护措旌，扶植本国的工业生产 力迅速崛起。但是，李斯特并不主张对所有的工业品都采取高度保护措施，而是 应该区别对待，对不同的工业部门采取不同程度的保护措施所选择的保护对象 应该：目前处于起步阶段的、受到外部竞争强大压力的同时又具有发展前途的一 即受保护对象经过一段时期的保护和发展之后能够成长起来一的工业：关系国计 民生的重要工业，即建立与经营时需要大量资本，大规模机器设备，高度技术知 识，生产最主要的生活必需品的工业部门，应该给予高度保护；那些次要的部门， 保护程度要相对低一些一般情况下，任何技术工业如果不能在4 0 6 0 的保 护税率下建立起来、不能在2 0 0 w - - 3 0 的保护税率下长期存在下去，这种产业就 缺乏保护的基本条件，也就不应该给予保护，而一项保护的期限最高不应超过 3 0 年 李斯特的贸易保护理论就是。幼稚工业”保护理论，这些工业是新兴的尚未 发展起来的产业，具有潜在的优势，其发展能够带动整个国民经济的发展李斯 特主张保护贸易应该只作为过度阶段，而以自由贸易为最后目的，进行有限度的 保护李斯特幼稚产业保护理论的提出，是贸易保护理论体系形成的标志，它确 立了贸易保护理论在国际贸易理论体系中的牢固地位，对当前际贸易决策和理论 研究仍具有重要的指导和借鉴意义 ( 二) 凯恩斯的超保护贸易论提出通过国家干预进行保护贸易 凯恩斯的贸易保护理论体现在他的代表作就业，利息与货币通论 中，他 认为资本主义世界经常发生的生产过剩的危机是由于有效需求不足引起的，其中 有效需求包括对消费品的需求和对投资的需求，它们分别取决于边际消费倾向和 由边际资本效率与灵活偏好所决定的利息率而限制进口、扩大出口，保持外贸 顺差，可以增加对本国产品的需求，同对增加本国的货币流入量，从而使国内利 率降低，刺激投资和消除失业凯恩斯认为，由于边际消费倾向递减规律，资本 边际效率递减规律和消费者灵活性偏好规律等三大基本心理规律的作用，市场机 制无法自发地使国民经济处于均衡状态，因此国家必须放弃传统的对经济放任自 由的做法，采取积极措施干预经济生活政府通过推行超保护贸易政策，如提高 关税、增设各种非关税贸易壁垒等，以此来限制国外商品的进口，同时采取出口 9 山东大学硕士学位论文 信贷、出口补贴、出口退税和优惠利息率等措施鼓励出口，争取并保持一个适当 的外贸顺差，从而增加有效需求、增加投资和增加就业。 4 凯恩斯认为，如果国际贸易顺差，国外投资会增加，导致国内货币供给增加， 利率下降，刺激国内投资增加，从而增加投资需求和有效需求，解决就业问题， 促进经济繁荣。凯恩斯为进一步说明投资对就业和国民收入的影响，强调政府干 预的重要性，提出了著名的乘数原理，即投资的增加会引起国民收入的倍增他 的追随者马克卢普( e m a c h l u p ) 和哈罗德( i l f i - i m o d ) 等人把这一原理引入到 对外贸易。建立了对外贸易乘数理论他们认为，一国的出1 3 相当于国内投资， 而一国的进口则相当于国内储蓄，进口和出口波动会对国民收入产生倍数效应， 即贸易顺差时，由于外贸乘数作用，会促使社会财富和国民收入获得外贸顺差若 干倍的增加：反之贸易逆差时则成倍减少对外贸易乘数一般取决于两个因素： 边际进口倾向和边际储蓄倾向，这两者的比率越大，对外贸易乘数就越小；反之 就越大 在开放经济中，国民收入均衡公式为：c + i + x t c + s4 - m ( 其中：c - - 消费卜嵌资s 储蓄x 一出口m 进口) ，假定储蓄和投资不变，由出口增加 所引起的收入增加部分用于国内消费或购买进口商品，其中用于储蓄部分所占比 率即边际储蓄倾向为s l & y ，用于购买进口商品部分所占的比率即边际进口倾 向为m a y ，那么对外贸易乘数公式为1 1 ( m i y + as ，y ) ；y ( m + s ) ，可见边际进口倾向与边际储蓄倾向越小，国民收入增加的倍数即对外 贸易乘数就越大一般而言，收入增量中通常要有一部分用于购买本国货物，即 边际储蓄倾向与边际进口倾向之和总是小于l ，因此出口增量导致的收入增加值 总是高于购买外国商品的价值和资本输出的价值之和这样一来，实行贸易保护 主义，增加出口，限制进口，保持国际贸易顺差，一国的国民收入和就业就会持 续不断地增长 凯恩斯的超保护贸易理论的核心是国家干预经济、干预对外贸易，是西方国 际贸易理论的一次大变革以前李斯特主张的国家干预对外贸易并不是主流派， 而且其国家干预的程度也是有限度的，凯恩斯的“国家干预论”则要求国家全面 干预经济和对外贸易，放弃了传统的经济自由放任思想和自由贸易理论，并且成 山东大学硬士学位论文 为西方国际贸易理论中的主流派包括超保护贸易论在内的凯恩斯经济学说自 2 0 世纪3 0 年代提出以来，在西方世界流行达半个世纪，对西方各国制定国内经 济政策和对外贸易政策起到过极其重大的影响 ( 三) 普莱维什的保护贸易新论对外围国家进行贸易保护的建议 普莱维什的保护贸易理论和政策主张是围绕其著名的“中心一外围论”展开 的普莱维什认为，整个国际经济体系实际上分为两个部分：一部分是处于国际 经济体系中心的少数工业化国家；另一部分是处于国际经济体系外围地带的非工 业化的广大发展中国家中心国家依靠自身的资本优势和技术优势在国际经济体 系分工中占据着主导地位，享受着国际分工产生的绝大部分好处；外围国家由于 技术水平落后，劳动效率低下，又缺乏资本，只能靠出口农产品和矿产品等低附 加值产品与中心国家进行贸易，几乎享受不到国际分工带来的好处在这种国际 经济体系中，发展中国家如果仍然根据传统的比较利益原则参与国际分工和国家 贸易，将永远无法摆脱贫穷落后状态，穷国与富国之间的贫富差距会越拉越大 他认为这主要是由三个原因造成的：口中心国家通过资本输出、凭借技术和管理 优势获取垄断利润，获得了国际贸易和投资收益的绝大部分口传统的国际分工 体系扭曲了外围国家正常的经济发展道路，造成了外围国家经济结构的单一性和 出口生产的被动专业化，实际上成为专门为发达国家提供食品和原料的机器，这 种情况下的发展并不是真正的民族经济的发展口贸易条件对初级产品进口国和 制成品出口国更有利，同量制成品可以交换更多的初级产品，作为初级产品出口 国和制成品进口国的外围国家贸易条件长期恶化 基于以上理由，普莱维什认为，传统的国际贸易一国际分工虽然从逻辑上说 是正确的，但其前提条件与实际相去甚远，只能适应于中心国家之间，而不能适 应于中心国家与外围国家之问由于中心国家技术结构相似，技术水平相近，国 际分工和贸易利益会均衡地分配于各国之间和社会各阶层；某些原料生产国不用 实现工业化，贸易也具有互利性而外围国家受中心国家控制和操纵，对外经贸 联系仅取决于自身的自然资源情况，在国际经贸活动中没有发言权，利益往往被 忽视和剥夺要打破这个局面，外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族 经济，应该把少量资源用于初级产品的生产和出口，而将更多的资源集中用于建 山东大学硕士学位论文 立和扩大现代化工业工业化要分阶段实施：第一阶段，主要发展出口替代工业， 加快工业化所需的资金积累，为工业化创造条件；第二阶段，建立和发展国内进 口替代工业，用以替代从中心国家的进口，不断提高工业品竞争能力，同时加强 与其他外围国家的经济联系与合作。相互交换生产的初级产品和制成品：第三阶 段，建立和发展制成品的出口替代工业，生产和出口工业制成品，同时发展一些 中间产品、耐用消费品和资本货物的生产与出口一 普莱维什指出，处于外围的发展中国家通过实行保护贸易政策，可以保证工 业化的顺利实施因为保护贸易政策可以；口限制进口以减少外汇支出，改善国 际收支状况；口削弱国外商品的进d 竞争力，相对增强本国出口商品的竞争优势， 有利于贸易条件的改善；口有效扶植本国幼稚工业的建立和发展，推动工业化进 程；口引导国内消费产品国别结构的调整，扩大本国工业产品的国内需求，刺激 本国工业的发展因此普莱维什主张，在运用关税和非关税措施的同时，还要通 过外汇管制，实行对本国工业和市场的保护；在出口替代阶段。应该实行有选择 的出口补贴等鼓励出口政策，增强本国产品在国际市场上的竞争能力；他还主张 紧缩财政，发挥私人企业作用，优先扩大工业品生产和出口合理选择进口替代工 业，扩大生产性投资在国民收入中所占的比重这样，外围发展中国家就可以通 过限制进口、鼓励出口，改善出口产品的需求弹性，提高本国工业化程度，最终 摆脱旧的国际分工格局下只出口农矿产品的被动地位，维护民族经济的利益 普莱维什强调了发展中国家和发达国家实行保护贸易政策在性质上的不同： 发展中国家实行贸易保护源于其经济发展的内在要求，保护贸易是发展中国家实 现工业化的唯一选择，并不会妨碍世界贸易的增长；而发达国家的贸易保护政策 对制成品的保护，旨在扩大制成品与初级产品的收入需求差距，并不是必需的， 反而会降低世界贸易规模和增长速度如果发达国家减少或者取消贸易保护政策 措施，发展中国家出口将增加，而且由于发展中国家存在较高的工业品进口需求 弹性，双方会形成。互惠”局面，世界贸易也将扩大因此，要保持世界贸易的 稳定增长和贸易利益的互利分配，发达国家应该放弃其贸易保护主义普莱维什 的保护贸易新论探讨了发展中国家贸易条件长期恶化的趋势提出实行贸易保护 政策，推动发展中国家工业化发展，打破传统国际分工体系，建立国际经济新秩 序的政策主张，对世界各国尤其是发展中国家贸易政策的制定和外贸活动的开展 山东大学硕士学位论文 具有重要的指导意义，也极大地推动了2 0 世纪6 0 年代在拉丁美洲及其他地区发 展中国家掀起的工业化进程 ( 四) 克鲁格曼和赫尔普曼的战略贸易论提出的新贸易保护理论 该理论认为，工业品的国际市场竞争是不完全的，工业品生产存在规模经济， 所以一国政府可以通过贸易保护和补贴、信贷优惠、国内税收优惠等政策，保护 和扶持那些承担巨大风险，需大规模生产以获得规模经济、能够产生外部经济的 高新技术产业和对本国未来发展至关重要的行业等战略性产业，创造本国在这些 产业上的比较优势，获取大量的外部经济利益，为本国未来的发展增强后劲战 略贸易论同意在完全竞争市场结构和常数规模的前提下，自由贸易优于保护贸易 理论的结论；同时指出，现实的情况是不完全竞争的市场结构和规模收益递增成 为经济中的常态，这种对传统自由贸易理论假设前提的背离，使市场本身运行结 果处于。次优”境地，适当的政策干预有可能改进市场运行的结果，使自由贸易 政策失去最优的地位适当的政策干预指的是战略性的政策干预，由于国际市场 上不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对于各国企业来说显得尤为重 要，国际竞争成为各国的少数代表性企业参与的博弈，根据贸易对手的行为调整 自己的战略，占领市场以获得超额利润，才会达到本国经济福利的最大化 战略贸易论的政策主张包括不完全竞争市场方面的战略性政策干预和外部 经济效应方面的战略性政策干预，即以内部规模经济为基础的“利润转移”理论 和以外部规模经济为基础的。外部经济”理论前者可以通过影响本国企业及其 外国竞争对手的决策行为而转移一部分超额利润，并产生一定的反托拉斯效果， 从而提高本国福利水平：后者会使具有外部经济效应的产业不断获取动态递增的 规模效益，在国际竞争中获胜，其所获得的利润会远超过政府所提供的补贴。利 润转移”理论主要有三个论点：一是通过提供出口补贴降低国内企业的生产成本， 帮助本国企业占领和扩大国际市场份额，增加本国福利；二是用关税等手段来 抽取外国寡头厂商的垄断利润，降低其在本国市场的价格竞争力，同时增加财政 收入：三是以进口保护作为出口促进的手段，通过保护国内市场使本国企业能够 增加在国内市场和未受保护的国外市场的份额，从而把利润从国外企业转移到本 国企业。外部经济”理论的观点认为，某些产业或企业能够产生巨大的外部经 山东大学硕士学位论文 济，促进相关产业的发展和出口扩张，但是由于这些外部经济不能够完全被有关 企业所占有，使得产业或企业无法发展到社会最优状态，如果政府能够对这些企 业提供适当的支持和保护，就能够促进这一产业和其他相关产业的发展，提高其 国际竞争优势，获得长远的战略利益。 战略贸易理论否定了传统的贸易基础理论，提出了非比较优势论：各国从事 专业化和贸易不仅是比较成本的差别，还在于收益递增所带来的实际上的专业化 优势；贸易在很大程度上是由收益递增而不是由比较优势驱动的因此，在有限 的范围内。通过选择政府帮助形式或者。选择优胜者”，对国内企业进行扶持和 帮助，强于实行自由贸易战略贸易理论与政策是解释当代国际贸易新格局的主 要理论依据为政府干预对外贸易提供了必要的理论支持，它表明了在垄断竞争 为基本特征的当代世界市场上政府干预的必要性，对发达国家和发展中国家的产 业和贸易政策都产生了很大影响，如美国经济复苏并增长迅速的克林顿政府时代 的对外贸易政策就是战略贸易政策但是，这一理论背离传统的自由贸易观点， 采取最富于想象力和进攻性的保护措施，劫掠别国市场份额与经济利益，往往成 为贸易保护主义者加以曲解、滥用的理论遁词和政治口实许多严肃的贸易理论 家认为，不完全竞争实际上并未削弱而是强化了自由贸易的功效，自由贸易仍然 是有效的组织竞争的方式，无论在不完全竞争还是完全竞争市场上，自由贸易都 能使各国经济福利改善，故而要比国家干预更可取 保护贸易的理论依据除了上述的几种主流理论观点以外，还有其他许多经济 和非经济的依据分析，如改善国际收支论、改善贸易条件论，增加政府收入论、 夕阳产业保护论、保护就业论、保护公平贸易论和非经济目标论等，这些理论一 般都是从某个方面和层面去论证进行贸易保护的原因和必要性，能够为现实中某 一贸易国或某一项保护贸易措施的实施提供理论依据或者作出一定的解释，但这 些贸易理论大都是片面的理解贸易保护的发生根源，并且为了支持自己的理论而 作出了一些不现实或者片面的假设，因此都无法对当前出现的新贸易保护主义浪 潮做出一个合理的系统的解释 ( 五) 从自由贸易的利益分配分析贸易保护的利益基础 虽然包括许多推崇保护贸易的经济学家在内的大多数人都同意，实行自由贸 1 4 山东大学硬士学位论文 易可以使全世界范围内利益最大化，但是自由贸易在各国国内带来的并不都是利 益的增加实行自由贸易能够增进全国的福利，同时也会损害特定社会阶层的利 益，使之因自由贸易的开展而收入下降，因而自由贸易在一国内部并不是帕累托 改进例如，我们假设甲国用衣服交换乙国的汽车，则贸易会使甲国获得净利益， 甲国的汽车消费者会从中获利，但甲国的汽车生产者将会受损如图1 - l ： p v 2 l c l 彳。入n 夕 l 掣| d ed m ild b i o24 6 q o4o357 ( 甲国汽车市场)( 国际汽车市场)( 乙国汽车市场) 假设p v 表示汽车价格，q 表示数量，s a 表示甲国汽车供给，d a 表示甲国汽 车需求，s x 表示汽车的出口供给，d m 表示汽车的进口需求，s b 表示乙国汽车供 给，风表示乙国对汽车的需求甲国和乙国都只存在生产者和消费者两个阶层， 而且两个阶层不重合。即汽车的生产者不同时是消费者，而消费者也不在汽车公 司上班那么，从左图中可以看到，甲国通过进口汽车。使国内汽车消费者获利， 其利益增加c a + b + d ) l 而甲国汽车生产者的利益下降，在封闭经济时，汽车生产 厂商的利益是( a + e ) 在开放贸易后其利益降低为e 净减少了a 由于我们 分析的是一个从纯粹封闭经济向纯粹自由贸易的转变，并不存在政府，只有汽车 生产者和消费者，所以整个国家从自由贸易中净获利( b + d ) 同样，乙国也从贸 易中获利f 但是就与汽车贸易相关联的各个阶层来说( 如表1 - 2 ) ，甲国的汽车 消费者获利，而乙国的汽车消费者蒙受了损失；甲国的汽车生产者蒙受了损失， 但乙国的汽车生产者则因为市场扩大抬高了价格而获利 表1 - 2 两国汽车贸易利益分析 甲国进口汽车的利益乙国出口汽车的利益 利益集团有贸易一无贸易一贸易净利益 有贸易一无贸易- 贸易净利益 汽车消费者 a + b + c + d ca + b + d ch+cb 汽车生产者 e a + ea 刑b ha b _ 阿 甲国全国譬h - c + 价霉h 晰 b + d 七+ c + f种b 吒f 山东大学硕士学位论文 ll 全世界净贸易利益甲国贸易净利益+ 乙国贸易净利益t ( b + d ) + fi 通过上面分析可以得出一个一般性的结论，即自由贸易会使每一个参加国获 利，使世界的总福利水平提高，会使进口国进口商品的消费者获利，使进口国竞 争性生产者受损：同时，使出口国出口者获利，使出口国出口商品的消费者受损。 开放贸易的收入再分配效应的客观存在，必然会导致一国国内不同利益集团对自 由贸易的不同态度政策的制定者最终实行什么样的贸易政策，取决于哪个阶层 有更大的政治经济影响，或者是政策制定者出于大局考虑准备支持和发展哪一个 行业这就可以解释为什么有的国家对某些行业进行贸易保护，而对另一些行业 实行相对比较自由的贸易政策 综合上述理论观点和分析可以看到，虽然自由贸易能实现全世界范围内经济 利益的最大化，但要全面实现自由贸易还面i 临很多现实的问题和障碍，只能向自 由贸易的方向努力，在短期内还无法真正实现。贸易参加各方博弈的结果是各方 都放弃自由贸易，转而实行保护贸易。以实现自身在当前贸易条件下贸易利益的 最大化因此。保护贸易虽然造成了贸易利益的净损失，但在当前世界贸易条件 下还有存在的现实合理性和必要性，在相当长的时期内仍将被各国所重视和采 用，并随着国际经济形势的变化而不时出现全球性的贸易保护主义浪潮对此， 我国必须有清醒的认识，承认保护贸易存在的合理性和必要性，深入了解和分析 各贸易伙伴国实行贸易保护政策的原因和具体情况，把握国际贸易发展趋势一 方面要制定我国的贸易保护政策，建立自己的贸易藩篱，为国内企业提供良好的 贸易条件：另一方面，要研究应对贸易伙伴国的贸易保护政策，规避或突破其贸 易壁垒，促进我国对外贸易的发展：同时。积极应对和解决由于双方贸易保护措 旅的实施而导致的贸易纠纷 二、当前各主要贸易国之间的贸易保护及贸易争端特点 7 目前，美国经济复苏乏力，全球经济发展缓慢，部分国家甚至陷入衰退，各 国的国外市场收缩，在这种情况下，虽然w r o 的成立以及随后的一系列多边谈 j 判力争推动贸易的自由化，削减和消除各种贸易壁垒，但是各国的贸易保护主义 情绪都在抬头，以美国的“2 0 l 钢铁保障措施案”的实施为标志，世界各国纷纷 对本国市场进行准入限制，形成新的贸易保护主义的浪潮这次贸易保护主义浪 1 6 山东大学硕士学位论文 潮是在经济全球化和w t o 积极推动贸易自由化的背景下发生的，与以前各国的 贸易保护政策相比有新的特点 ( 一) 贸易保护主义受到世界各国的普遍关注和推崇 美、日、欧等发达国家的贸易保护主义倾向日益严重，由此产生的贸易争端 也越来越频繁；同时，发展中国家之间的贸易争端明显增加，引人注目2 0 0 2 年3 月5 日，美国总统布什宣布，对1 0 种进口钢材采取保障措施，在为期3 年 的时间里，加征最高达3 0 的关税；此举引起了很多国家的反对，尤其在欧盟和 日本引起了一系列的连锁反应其实，自从乌拉圭回合谈判和世界贸易组织 ( w t o ) 成立以来，由于各工业发达国根据w t o 条款规定要求大幅度削减关税 和可量化非关税壁垒，对发展中国家开放市场，这使得各国都转而寻找其他的市 场保护手段，在w t o 允许的范围内或者利用w t o 协议的漏洞采取贸易保护措 施，贸易保护主义的势头逐渐明显随着以美国“2 0 1 钢铁保障措篪案”为代表 的一系列贸易保护措施的实施，各发达国家纷纷采取应对措施，进行贸易保护和 反报复，各种贸易冲突和贸易争端迅速增加，贸易保护的势头愈演愈烈，对世界 贸易产生很多不利影响 美国经济在克林顿政府时期增长迅速，但是到2 0 0 0 年新经济泡沫破灭，经 济发展逐渐减速。加上。9 1 1 事件”和一系列的公司财务丑闻使美国经济遭受很 大打击，国内失业增加，对外贸易帐户连年出现巨额赤字，每年进出口逆差达数 千亿美元，其中2 0 0 3 年美国贸易逆差达到4 8 9 4 亿美元，2 0 0 4 年十月又创下了 单月贸易逆差5 5 5 亿美元的新记录，持续高额的贸易逆差使美国国内的贸易保护 主义情绪高涨为了减少贸易逆差，缓解国内各方压力，加之为了在大选年吸引 选民，布什政府采取了各种措施保护本国市场，包括实旌“2 0 1 钢铁保障措施案” 单方面挑起贸易战，违反w r o 协议继续增加农产品补贴，以及针对亚洲国家的 纺织品进口设置贸易壁垒，如2 0 0 2 年1 1 月宣布对中国三类纺织品重新采取配额 限制措施等除了采取上述贸易保护措施之外，美国还压迫欧元升值，自2 0 0 2 年3 月以来美元对欧元已经贬值4 0 ，2 0 0 4 年9 月开始美国又开始推动美元主 动贬值，同时要求人民币等亚洲货币实行浮动汇率，对美元汇率升值，这些汇率 措施大大提高了美国商品的