（经济法学专业论文）船舶管理公司破产法律问题研究.pdf

- 一 1 c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： i i i ii ii iii i i lr li i iii i i 18 0 7 9 4 1 ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm l a w r e s e a r c ho nt h el e g a li s s u e so fb a n k r u p t c y o ns h i pm a n a g e m e n tc o m p a n y c a n d i d a t e ：l iz h i y u a n s u p e r v i s o r ：p r o f l u om e n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fl a w s p e c i a l t y ：e c o n o m i cl a w d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 010 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 010 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y f 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) 以蹭曲 日期：洲护年月7 白 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 晚授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) 以诵访甸导师( 签，罗组 日期b 土伊幻年月7 日im 驴年g 月7 画 一 晓 k 船舶管理公司破产法律问题研究 i 摘要 随着金融危机的到来，我国的船舶管理公司也面临着破产的压力。由 于船舶管理公司本身资产构成的特殊性决定了其破产财产的特殊性和破产 债权构成上的特殊性。而所有这一切有导致了船舶管理公司的破产债权在 清偿顺序上存在很多矛盾。 本文对我国船舶管理公司的相关现状进行简单的分析后，共分为三个 部分对以上所涉及到的特殊性进行了研究： 论文首先研究了船舶管理公司的破产债务，分析了它的破产债务的构 成范围，针对船舶管理公司的特点对它的破产债务进行了分类，并在此基 础上提出了对船舶管理公司破产债务的限制。 论文同时研究了船舶管理公司的破产财产，着重从理论和法律实务上 对它的破产财产进行了界定，对它管理的船舶的取回权进行了分析，并对 它在海外的财产上的有关权利进行了研究。 论文最后研究了船舶管理公司破产债权的清偿顺序。在这部分首先提 出了它在破产清偿顺序上的冲突，然后提出了解决这些冲突的原则，在这 些原则的指导下，提出了解决方案。 关键字：船舶管理公司；破产债务；破产财产；清偿顺序 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea r r i v a lo ff m a n c i a lc r i s i s ，t h es h i pm a n a g e m e n tc o m p a n i e si n c h i n aa r ea l s of a c i n gp m s s u r eo fb a n k r u p t c i e s t h ep a r t i c u l a r i t yo ft h ep r o p e r t y c o n s t i t u t i o no ft h es h i pm a n a g e m e n tc o m p a n i e sl e a d st ot h ep a r t i c u l a r i t yo ft h e i r b a n k r u p t c yp r o p e r t ya n db a n k r u p t c yc l a i m s a n da l lo ft h i sh a sl e dt ot h el a r g e n u m b e ro fc o n t r a d i c t i o n si nt h el i q u i d a t i o ns e q u e n c eo ft h es h i pm a n a g e m e n t c o m p a n i e s c l a i m si nb a n k r u p t c i e s a f t e rs i m p l ea n a l y s i so ft h es i t u a t i o no ft h es h i pm a n a g e m e mc o m p a n i e si n c h i n a , t h ep a p e rd i s c u s s e st h ep a r t i c u l a r i t ym e n t i o n e da b o v ei n3s e c t i o n s ： t h ef i r s tp a r ts t u d i e sb a n k r u p t c yd e b t so ft h es h i pm a n a g e m e n tc o m p a n i e s ； i ta n a l y z e st h ec o n s t i t u t i o n a lr a n g eo ft h e m ，c l a s s i f i e st h e i rb a n k r u p t c yd e b t si n c o n n e c t i o nw i t l lt h ef e a t u r e so ft h ec o m p a n i e s a n dr a i s e sl i m i t so fb a n k r u p t c y d e b t so ft h ec o m p a n i e so nt h eb a s i so ft h i s t h es e c o n d p a r t s t u d i e s b a n k r u p t c yp r o p e r t y o fs h i pm a n a g e m e n t c o m p a n i e s ，d e f i n i t i o n st h e i rb a n k r u p t c yp r o p e r t ym a i n l yt h e o r e t i c a l l ya n d o nt h e b a s i so fl e g a lp r a c t i c e s ，a n a l y z e st h er e t a k er i g h t so ft h es h i p su n d e rt h e m a n a g e m e n to ft h ec o m p a n i e s ，a n dr e l a t i v er i g , so ft h e i ro v e r s e a sp r o p e r t ya r e a l s os t u d i e di nt h i sp a r t t h e “r dp a r ts t u d i e s p a y m e n ts e q u e n c eo ft h es h i pm a n a g e m e n t c o m p a n i e s c l a i m s i nb a n k r u p t c i e s i nt h i sp a r t ，t h ec o n t r a d i c t i o n si nt h e b a n k r u p tl i q u i d a t i o ns e q u e n c ea r ef i r s t l yp o i n t e do u t ，t h e np r i n c i p l e st os o l v e t h e s ec o n t r a d i c t i o n sa r er a i s e d ，a n ds o l u t i o n sa r er a i s e du n d e rt h ep r i n c i p l e s k e yw o r d s ：s h i pm a n a g e m e n tc o m p a n y , b a n k r u p t c yd e b t ，b a n k r u p t c y p r o p e r t y l i q u i d a t i o ns e q u e n c e j 船舶管理公司破产法律问题研究 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状一2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 本文的写作思路5 1 4 本文的研究方法5 1 5 本文的创新之处6 第2 章船舶管理公司概述7 2 1 船舶管理公司的概念7 2 1 1 理论界对船舶管理公司的定义7 2 1 2 国际船舶管理人协会对船舶管理公司的定义8 2 1 3 我国有关法律对船舶管理公司的定义。9 2 2 船舶管理公司的法律特征1 0 2 3 船舶管理公司的管理立法现状1 1 2 3 1 国外船舶管理公司的管理立法状况1 1 2 3 2 国内船舶管理公司公司的管理立法现状1 3 2 4 船舶管理公司的发展状况1 4 2 4 1 国外船舶管理公司的发展状况1 5 2 4 2 国内船舶管理公司的发展状况1 6 2 5 本章小结。17 第3 章船舶管理公司的破产债务18 3 1 船舶管理公司破产债务的范围1 8 3 1 1 一般情形下破产债务的范围1 8 3 1 2 船舶管理公司破产债务的范围2 0 3 2 2 海事债务与岸上债务2 2 3 2 3 劳动债务可分为船员债务和岸上职员债务2 4 3 3 船舶管理公司破产债务的限制2 4 3 3 1 基于破产法相关规定的债务免除2 5 3 3 2 基于海商法相关理论的债务的限制2 8 3 3 3 基于船舶管理合同的债务的限制2 9 3 4 本章小结一3 0 第4 章船舶管理公司的破产财产3 1 4 1 船舶管理公司的破产财产的范围3 l 4 1 1 船舶管理公司破产财产的理论界定3 1 4 1 2 船舶管理公司破产财产范围的法律界定3 2 4 1 3 不属于船舶管理公司破产财产的情形3 4 4 2 船舶管理公司破产程序中存在的船舶取回权3 6 4 2 1 船舶管理公司破产中的船舶取回权的行使条件3 6 4 2 2 船舶管理公司破产中的船舶取回权的行使方式3 9 4 2 3 船舶所有人行使取回权应当注意的几个问题4 0 4 3 船舶管理公司破产财产中的海外财产4 2 4 3 1 船舶管理公司海外财产上的取回权4 3 4 3 2 船舶管理公司海外财产上的抵消权4 4 4 3 3 船舶管理公司海外财产上的别除权4 4 4 4 本章小结。4 5 第5 章船舶管理公司破产清偿的顺序4 6 5 1 船舶管理公司破产清偿顺序中存在的冲突4 6 5 1 1 岸上人身损害赔偿之债与海上人身损害赔偿之债在受偿顺序 上的矛盾4 6 船舶管理公司破产法律问题研究 5 1 2 岸上财产损害赔偿之债与海上财产损害赔偿之债在清偿顺序 上的矛盾4 7 5 1 3 船员享有的劳动债权和岸上职员享有的劳动债权的冲突4 8 5 2 船舶管理公司确定破产清偿顺序的原则4 9 5 2 1 同类债权公平受偿4 9 5 2 2 着重加强劳动债权的保护5 0 5 2 3 优先保护人身权利5 0 5 2 4 尊重海事习惯51 5 3 船舶管理公司破产清偿的顺序5 3 5 3 1 破产财产应首先满足破产费用和共益债务5 3 5 3 2 优先债权是受偿的第一等级5 4 5 3 3 担保债权是受偿的第二等级_ 。5 6 5 3 4 普通债权是受偿的第三等级5 6 5 4 本章小结。5 6 结j 沧5 8 参考文献5 9 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果6 3 致谢6 4 利润急剧下滑，很多企业零成本甚至亏本运营，部分企业濒临破产。 波罗的海运价指数向来被业内人士认为是海运行业的晴雨表，它能够 直观的显示出船舶运输业的行业状况。然而，“到了2 0 0 8 年的1 1 月份，波 罗的海运价指数从2 0 0 8 年5 月2 5 日的最高点1 1 7 9 3 点，跌破了7 0 0 点， 跌幅超过9 成。波罗的海运价指数目前处在1 0 0 0 点左右，如果在1 0 0 0 点 以下，则意味着企业亏损。 交通运输部海事局的资料显示，“这场危机对船舶管理企业的影响主要 表现在两个方面。一方面是锚地船舶，很多港口出现了锚地不够使用的问 题，很多锚地船舶长期联系不到货物，处于停运状态，这对企业效益的影 响是十分巨大的。另外一方面，由于企业效益比较差，迫使企业压缩成本， 减少开支，以此维持企业在金融危机时期的生存，这样就极有可能导致企 业压缩船舶安全方面的投入，出现该添置的安全设备无法添置，该维修的 部件无法得到及时维修。如果船舶在这种情况下进行运营安全隐患极大。 j 下是由于大量的航运行程运价低，货源不足，很多船舶处于停运状态。船 舶管理企业属于船舶运输企业的下游企业，船舶运输业的业绩对其生存和 函中华人民共和围海事局：金融危机对我国航运企业影响开始显现2 0 0 8 年1 1 月4 日， h t t p ：w w w m s a g o v c n ，2 0 0 9 年7 月5 日。 留中华人民共和围海事局：金融危机对我国航运企业影响开始显现2 0 0 8 年1 1 月4 日， h t t p ：w w w m s a g o v c n ，2 0 0 9 年7 月5 日。 1 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 发展具有绝对的影响力。 由于船舶行业本身运行周期长的特点，中国目前还没有出现船舶管理 公司大量破产的局面，但是根据现在的情况可以预见，金融危机不会在短 时间内消除，船舶管理公司破产的情况早晚会出现。因此，本课题的研究 就有一定的前瞻性和实用性。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外，船舶管理公司出现较早，最近6 0 年发展较快，而且随着船舶 运输行业的不断发展，船舶管理公司的业务种类也多种多样。l a r sg o r t o n 教授认为船舶管理公司的职能是从船舶所有人的职能之中分离分来的，一 般具有“船舶融资、雇佣船员、技术监管、商业使用和经营的职能。”等； j o h ns p u r y t 博士则在( ( s h i pm a n a g e m e n t ) ) 一书中，认为其“业务范围应当包 括船上所需的服务以及岸上的监管。”另外，波罗的海国际航运公会分别 于1 9 8 8 年和1 9 9 8 年制定了代码为b i m c os h i p m a n 的第三方船舶管理公 司的标准合同，即波罗的海国际航运公会标准船舶管理协议( 1 1 1 eb a l t i ca n d i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ec o u n c i ls t a n d a r ds h i pm a n a g e m e n ta g r e e m e n t ) ；而另 外一个就是代码为b i m c oc r e w m a n 的波罗的海国际航运公会标准船员 管理协议( t h eb a l t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ec o u n c i ls t a n d a r dc r e w m a n a g e m e m a g r e e m e m ) 。从这两份规范性文件中我们可以得出这样的结论： “船舶管理公司的业务范围总的来说包含的服务分为四大类，即技术管理， 主要是维护船舶安全，防止海洋污染，确保船舶经济、有效的营运，包括 提供船舶供应品、进行船舶维护和保养、进行安全和质量管理、证书管理、 安排船舶保险等；船员管理，包括挑选和配备船员、进行船员培训、制定 船员纪律和奖惩制度、安排船员保险等；商务管理，包括进行航次估算， l a r sg o r t o n ，s h i pm a n a g e m e n t a g r e e m e n t s ，s h i pm a n a g e r l l p p 2 1 3 国j o h ns p r u y t ，s h i pm a n a g e m e n t ，n e wy o r k - l l p ，1 9 9 4 p 3 4 1 2 第1 章绪论 协助缔约、制定指定代理、代收代付、账目审核等；辅助性服务，包括提 供业务或法律咨询服务、协助船舶融资、保险等。 目前，国际上对于船舶管理公司的管理规定主要体现在有关国家的法 律、国际安全和质量管理体系规则以及航运组织制定的有关第三方船舶管 理公司业务的标准合同中。 韩国航运业十分发达，船舶管理公司较多。“在韩国，为了促进船舶管 理人的发展，规范船舶管理人的经营，于1 9 8 3 年颁布了韩国海运业法， 其中对船舶管理人的设立条件、储存营业保证金制度和从业人员资格制度 作了较完善的规定。的 国际上，先后制定了一系列关于船舶安全和质量管理及体系的制度， 这些制度构成了船舶管理公司的最能引起船舶管理人关注并对该行业具有 重大指导意义的是由国际海事组织制定的i s m 规则。该规则明确规定适 用于船舶管理公司，并对船舶管理公司的准入资格、运营条件提出了较严 格的要求。 1 2 2 国内研究现状 船舶管理公司在我国是新兴概念，国内学者对此研究甚少。在进行学 术研究时，我国学者一般将船舶管理公司称为船舶管理人。张丽敏在她的 船舶经营人与船舶管理人之辨析将船舶管理人定义为接受所有人或者 船舶承租人、船舶经营人的委托在授权范围内从事船舶管理的人，但此种 活动的费用及权利义务后果均应由所有人或者船舶承租人、船舶经营人承 担，并将其业务范围限定在了狭义的船舶技术管理、船舶商务管理和船员 管理。胡正良在其船舶管理公司的法律地位与责任一文中，提出将船 舶管理人划分为狭义和广义进行研究，大连海事大学的朱肖在其硕士毕业 论文船舶管理人若干法律问题研究中明确表示同意这种划分，并对船 。张彦高：专业船舶管理若干问题的研究，硕士学位论文，上海海事大学交通运输规划与管理系， 2 0 0 4 年，第1 5 页。 留王丹： 船舶管理人民事法律责任制度研究，硕士学位论文，大连海事大学海商法专业，2 0 0 4 年。第l o 页。 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 舶管理人做出了自己的界定。 为了深入研究船舶管理公司的相关内容，在论文写作前我们曾去大连 进行了实地调研。作为一个港口城市，大连船舶管理公司较多，所以大连 海事大学在这方面的研究也走在全国前列。大连海事大学的司玉琢教授在 海商法方面的研究为后来者进行相关研究也奠定了良好的基础。在这些成 果的基础上，大连海事大学的赫靓的硕士毕业论文船舶管理公司民事法 律责任若干问题研究、大连海事大学的王丹的硕士毕业论文船舶管理 人民事法律责任制度研究、大连海事大学的朱肖的硕士毕业论文船舶 管理人若干问法律问题研究、上海海事大学吕东伟的硕士毕业论文关 于第三方船舶管理发展的法律研究、上海海事大学的曾露玲的硕士毕业 论文船舶管理人的法律责任和保险问题研究均对船舶管理公司的法律 责任进行了详尽的论述，但是这些文献的研究内容大致相同或者相近，所 以这方面的文献不算很丰富。 船舶管理公司在目前还没有出现大范围的破产，但破产的迹象已经显 现。我国的破产法律制度是针对一般企业来进行规制的，不可能考虑到各 种形式的企业。但是，作为一种特殊的企业，船舶管理公司具有很多其他 企业不具备的特殊情况，而这些情况在使用破产法律制度的时候有可能会 出现法律空白甚至是与我国企业破产法的立法宗旨相违背的情况。随 着新的企业破产法的出台，我国学者在企业破产法领域进行了更 加广泛和深入的研究，取得了丰富的成果，这些成果必将成为我们进行船 舶管理公司破产制度研究的基础。比如王欣新教授的企业破产法中的别 除权、取回权与抵消权一文是研究别除权、取回权和抵消权的经典之作， 吴合振主编的企业破产清算比较系统的阐述了破产程序中的各种问题。 但是，这些成果也存在着针对性不够的缺点。由于船舶管理公司本身的特 性，各类债权在受偿时必将发生剧烈的冲突和矛盾。“此时，如何协调海事 债权和岸上债权，如何解决各类债权在受偿顺序上的矛盾和冲突，如何决 定破产债权受偿顺序，就成为一个有待解决的问题，也是一个海商法与企 4 第1 章绪论 业破产法、海商法与物权法、实体法与程序法相交叉的未决课题。删 国内学者的研究还没有涉及船舶管理公司破产领域，鉴于船舶管理公 司和单船公司存在的相似之处，中国人民大学的民商法学的博士生孟强的 论文单船公司破产债权受偿顺序问题研究值得重点研究借鉴。另外还 有付俊洋的航运企业破产对船舶优先权的影响、大连海事大学管理学院 法学教研室主任、副教授李志文和大连法大律师事务所律师王桂云的作品 论单船公司破产中的法律问题是我们目前全部可以借鉴的现有成果， 因此，在论文中也将着重抓住船舶管理公司影响破产制度的特殊因素，在 一般理论的指导下，以实用性为导向，对我国船舶管理公司的破产制度进 行相对系统的研究。 1 3 本文的写作思路 本文通过分析船舶管理公司的基本性质和特征，并分别从船舶管理公 司中影响破产制度的因素入手，结合破产制度的相关法学理论，分析了针 对船舶管理公司的特殊运营体制，在船舶管理企业破产时产生的具体法律 问题以及解决方法，并最终得出对我国船舶管理业有实践意义的结论。 1 4 本文的研究方法 首先，利用逻辑归纳和演绎分析的方法。通过文献的阅读与总结，形 成对现有问题的剖析。 其次，利用各种学科理论相结合的方法。船舶管理公司破产中涉及到 交叉性的学科，有法学、经济学、管理学等学科的相关内容及方法应用。 因此有机地将各门学科相关内容相结合，有助于形成船舶管理公司破产的 理论基础。 再次，调查分析法。去船舶管理企业进行调研，了解船舶管理公司在 实际运营中的具体业务和做法，以期对论文有所启发。在选择调研对象时， o 孟强单船公司破产债权受偿顺序问题研究，法学，2 0 0 4 年第2 期。 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 我们选择了大连海事大学、大连好运船舶管理公司。 最后，运用比较法，比照国外先进经验与中国国情相结合。因为在国 外获得成功的体系不一定适合于中国，所以必须针对中国国情和现状加以 深入的研究分析，寻找契合点。 1 5 本文的创新之处 本篇论文在阅读了相关参考资料，吸取了前人优秀成果的基础上，提 出了以下创新之处： 第一，我国研究破产制度和船舶管理公司的学者大有人在，但是将二 者结合起来研究的还没有。论文是第一次从破产角度研究船舶管理公司。 第二，我国现有的船舶管理公司的相关研究主要集中在经济管理学方 面，法学方面的研究则集中在船舶管理公司的法律地位和法律责任上。论 文将重点就船舶管理公司的法律特征展开研究。这在学界尚属空白。 6 第2 章船舶管理公司概述 第2 章船舶管理公司概述 2 1 船舶管理公司的概念 2 1 1 理论界对船舶管理公司的定义 船舶管理公司一词是由国外s h i pm a n a g e m e n tc o m p a n y 直译而来，在 我国学术界一般把船舶管理公司称为船舶管理人。但是船舶管理有广义和 狭义之分，广义的船舶管理，不仅包括船东本身对船舶的管理和经营( 第 一方船舶管理人) ，也包括光船承租人、船舶经营人对船舶的管理( 第二方 船舶管理人) 。狭义的船舶管理人是指不拥有船舶所有权，也不拥有船舶使 用权，而仅仅是专业提供船舶管理服务的独立第三人( 第三方船舶管理人) 。 第三方船舶管理人通常都是专业化的船舶管理公司，而本文要研究的正是 这种狭义的船舶管理，故而本文使用船舶管理公司一词比使用船舶管理人 更为准确和科学。 在国外理论界，j o h ns p r u p y 博士是研究船舶管理问题的资深学者。“在 他的专著( ( s h i pm a n a g e m e n t ) ) 第一版中，j o h ns p r u p y 博士对船舶管 理的定义解释为：由通常不享有船舶所有权的独立的专业第三方船舶管理 公司，根据合同的约定，向船舶提供所有的船上所需服务以及岸上监管， 使得船舶处于相当于期租船舶的可使用状态。” “英国学者n e r e a d y 对第三方船舶管理的定义是：第三方船舶管理是由 不拥有船舶所有权独立的第三方船舶管理公司向船东提供一项或一系列的 专业服务，并向其收取管理费用，使船舶满足船东要达到的初步管理目的。 有的国外学者认为，“第三方船舶管理公司是指自己不拥有船舶，通过 。吕东伟：关于第三方船舶管理发展的法律研究，硕士学位论文，上海海事大学载运工具运用工 程系，2 0 0 6 年，第7 页。 圆吕东伟：关于第三方船舶管理发展的法律研究，硕士学位论文，上海海事大学载运工具运用工 程系，2 0 0 6 年，第7 页。 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 合同向船舶所有人或光船承租人或期租人提供有关船上服务和岸上监督的 一种企业。也有的认为，第三方船舶管理公司是接受船舶所有人的委托， 经营船舶维修保养，船舶租赁，船舶买卖，成本控制，船舶安全及防污染 管理，船员雇佣和培训以及运操作业的航运企业。 在我国国内对船舶管理公司的研究还相对较少，而且已有的研究成果 也大部分脱胎于西方的研究基础，所以目前我国对此问题的研究还没有出 现超越国外的研究成果。 前文介绍的几种观点其实大同小异。其唯一的差别在于英国学者 n r r e a d y 认为船舶管理公司服务的对象是船东，而有的学者认为船舶管理 公司的服务对象不仅仅包括船东，而且还包括光船租赁人、船舶经营人。 而j o h ns p r u p y 博士的定义则对这些在所不问，直接指出船舶管理公司“根 据合约，向船舶提供所有的船上所需服务以及岸上监管”。我们认为，j o h n s p r u p y 博士的观点更为科学。诚然，船舶管理公司的服务对象目前绝大部 分还是船东，但是随着海洋运输业的不断发展，新的经营方式也会随之出 现，船舶管理公司的服务对象也会越来越多样化，用列举的方式很难将其 穷尽。j o h ns p r u p y 博士巧妙的回避了这个难题，抓住了问题的实质。 2 1 2 国际船舶管理人协会对船舶管理公司的定义 国际船舶管理人协会( i n t e r n a t i o n a ls h i pm a n a g e r sa s s o c i a t i o n ) 带u 定了国 际船舶管理标准规贝, u ( t h ec o d eo f s h i pm a n a g e m e n ts t a n d a r d s ) ，规则中对船舶 管理公司是这样定义的：“第三方船舶管理公司是指通过合同或具有法律 约束力的文件，接受委托人的委托，控制和或负责国际船舶管理或船员的 组织。 o 张彦高：专业船舶管理若干问题的研究，硕士学位论文，上海海事大学交通运输规划与管理系， 2 0 0 4 年，第1 7 页。 鲁英文全文为：t h ec o m p a n yi st h eo r g a n i z a t i o nw h i c hc o n t r o l sa n d o ri sr e s p o n s i b l ef o rt h em a n a g e m e n t o f t h es h i p t h es h i pm a n a g e ri sd e e m e dt ob et h ep e r s o no f c o m p a n yo ro r g a n i z a t i o nt ow h o mt h ec l i e n t h a se n t r u s t e dt h em a n a g e m e n to f t h es h i pb ym e a n so fl e g a l l yb i n d i n gd o c u m e n t o rt h ec o m p a n yi st h e o r g a n i z a t i o n 【c r e wm a n a g e r t ow h o mt h ec l i e n th a se n t r u s t e db yc o n t r a c t u a la g r e e m e n tr e s p o n s i b i l i t yf o r c r e wm a n a g e ro fas h i p 8 第2 章船舶管理公司概述 2 1 3 我国有关法律对船舶管理公司的定义 我国的行政法规也对船舶管理进行了界定。国际海运条例将国际船 舶管理定性为与国际海上运输相关的辅助性经营活动。第3 0 条规定：“国 际船舶管理经营者接受船舶所有人或者船舶承租人、船舶经营人的委托， 可以经营下列业务：( 一) 船舶买卖、租赁以及其他船舶资产管理；( 二) 机务、 海务和安排维修；( 三) 船员招聘、训练和配备；( 四) 保证船舶技术状况和 正常航行的其他服务。” 国际海运条例实施细则第3 条第( 七) 项规定：“国际船舶管理经营 者，是指依照中国法律设立从事国际海运条例第3 0 条规定业务的中国 企业法人。 2 0 0 1 年出台的国内船舶管理业规定在2 0 0 9 年再次修订，于同年的 7 月1 日正式实施，该规定第二条对船舶管理公司的定义为：“本规定所称 船舶管理业，是指船舶管理经营人根据约定，为船舶所有人或者船舶承租 人、船舶经营人提供下列船舶管理服务： ( 一) 船舶机务管理； ( 二) 船舶海务管理； ( 三) 船舶检修、保养； ( 四) 船舶买卖、租赁、营运及资产管理； ( 五) 其他船舶管理服务。” 虽然国际海运条例及国际海运条例实施细则中使用的是“船舶 管理经营者”的称呼，但与英美国家的“船舶管理公司”只是称谓上的不同， 并没有本质上的差别。 通过上述定义我们可以看出，“船舶管理公司有以下几个特点：第一， 船舶管理公司自己一般不拥有船舶，其所管理的船舶为他人所有；第二， 船舶管理公司主要从事船舶管理和船员管理等业务活动；第三，船舶管理 o 国际海运条例第3 0 条。 圆国际海运条例实施细则第3 条。 国内船舶管理业规定第2 条。 9 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 公司与委托其管理船舶、管理船员的一方之间的关系为委托关系。 2 2 船舶管理公司的法律特征 由于船舶管理公司所从事的业务的特殊性，也导致了他们在法律层面 上也存在很多不同于其他企业的特性。 ( 1 ) 专业性 船舶管理公司的专业性是由两个方面的原因造成的。一方面，船舶管 理业务是从船舶运营中分离出来的，是随着经营方式的转变而产生的，是 社会大生产中为了提高社会生产效率而进行社会分工的产物。丧失了船舶 管理的专业知识与技能，船舶管理公司就没有存在的必要了。另外一方面， 船舶管理公司目前在我国属于限制进入行业。船舶管理公司的成立必须经 过有关政府监管部门的批准，而且船舶管理公司的经营范围也是由相关行 政法规明确规定的。船舶管理公司不得经营范围以外的业务。这也限制了 船舶管理公司必须走专业性的道路。 ( 2 ) 约定性 第三方船舶管理公司与其委托人之间的关系属于合同法第2 1 章规 定的委托合同关系。船舶管理公司对船舶的管理权来源于这种约定。船舶 管理合同的当事人，一方是船舶所有人、船舶承租人或者船舶经营人等委 托人，另一方是被委托人船舶管理公司。合同的内容，主要是被委托人根 据委托人的要求，向其所控制的船舶进行日常管理以及与此相关的双方的 权利与义务。船舶管理的内容是有关行政法规中规定的经营范围内的一项 或者多项。 ( 3 ) 船舶管理公司是不享有船舶所有权的独立公司 船舶一般都是由船舶所有人自己管理和经营的，目前我国比较大的船 舶运输企业在本企业内部专门设有船舶管理部门，有的企业设立了负责船 舶管理的子公司和分公司。但是隶属于运输企业的船舶管理部门和分公司， o 张丽敏：专业船舶管理公司有关法律问题的探讨，珠江水运，2 0 0 6 年第7 期。 1 0 第2 章船舶管理公司概述 都有一个共同特点就是非独立性，这些组织都要受到船舶所有人的管理和 制约，也不能独立的对外承担责任，只是随着社会发展才出现了船舶管理 公司，而船舶管理公司是具有法人资格、可以独立对外承揽业务、承担责 任的独立公司。船舶管理公司对船舶没有所有权，在业务上与船舶所有权 人只存在合同关系，不存在隶属关系。 另外，国际海运条例实施细则第3 条第( 七) 项将船舶管理经营者限 定为“企业法人”。这就排除了自然人开展船舶管理业务的可能性， 2 3 船舶管理公司的管理立法现状 2 3 1 国外船舶管理公司的管理立法状况 目前，国外一些航运业和造船业比较发达的国家出于促进船舶管理人 的发展，规范船舶管理人的经营考虑，都制定了一些针对航运业务中的船 舶管理公司的管理规定。但对船舶管理公司更具有指导意义的是一些国际 组织制定的涉及国际安全和质量管理体系规则。一些航运组织经过多回合 的谈判，也制定了有关船舶管理公司业务的标准合同。这些合同对船舶管 理公司开展业务具有很强的指导意义。 这方面的立法上，韩国在所有国家中走在了前面。“韩国是一个造船 大国和航运大国，在上世纪八十年代出就出现了船舶管理公司。为此，韩 国在1 9 8 3 年颁布了韩国海运业法，其中对船舶管理人的设立条件、储 存营业保证金制度和从业人员资格制度作了较完善的规定。 一些相关的国际组织也先后制定了一系列关于船舶安全和质量管理体 系的制度。“1 9 9 2 年，国际船舶管理人协会制定了i s m a 规则( i n t e r n a t i o n a l s h i pm a n a g e r sa s s o c i a t i o n ) ，该规则对船舶管理、船员管理的目标、要求、标 准、评审和相关程序的建立等方面作了详细的规定，并将第三方船舶管理 公司分为专门从事船员管理的第三方船舶管理公司和从事包括船舶技术管 函吕东伟：关于第三方船舶管理发展的法律研究，硕士学位论文，上海海事大学载运工具运用工程 系，2 0 0 6 年，第1 4 页。 1 1 l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 理、船员管理和船舶商务管理等业务在内的第三方船舶管理公司。 但是 该规则制定之后，并没有强制要求各国执行。 国际海事组织( i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m eo r g a n i z a t i o n ) 制定了i s m 规则， 在1 9 9 4 年5 月召开的国际海事组织海上安全委员会第6 3 届会议期间的外 交大会上将该规则纳入s o l a s 公约附件，成为新的第四章。该规则明 确规定适用于船舶管理人，并对船舶管理人提出了较严格的要求，规定“凡 从事国际航行的入级船舶的管理人应建立、实施及维护安全管理体系 ( s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，简称s m s ) ，经主管机关或授权机构审核合格 者，船舶管理人等将得到“符合证明 ( d o c u m e n to fc o m p l i a n c e ，简称 d o c ) 。对于其所管理船舶在具有“符合证明”副本的情况下，经审核合格 者可取得“安全管理证书”( s a f e t ym a n a g e m e n tc e r t i f i c a t e ，简称s m c ) 。”i s m 规则的强制适用，使得航运业中的中小型企业纷纷将自己的船舶委托给 船舶管理人管理，代办s m c 等。“在随后的国际海事组织海上安全外交会 议上正式通过了旨在建立一个加强海上运输安全、防止和抵制恐怖主义行 动的综合性海上保安体系的国际船舶和港口设施保安规则( i n t e r n a t i o n a l s h i pa n dp o r tf a c i l i t ys u e c r i t yc o d e ，简称( ( i s p s 规则) ，并成为s o l a s 公约的新的第六章。该规则规定船舶所有人、船舶、船舶经营人及所使用 的港口设施要建立严格的海上保安体系，2 0 0 4 年7 月1 日以后，如果不能 获得国际船舶保安证书，船舶将不能从事国际营运。 以上是国际海事组织制定的有关标准，但对实务操作更具有指导意义 的是行业协会制定的标准合同。“波罗的海国际航运公会( b a l t i c i n t e i 斟a t i o n a lm a t i m ec o n f e 砌三n c e ) 分别于1 9 8 8 年和1 9 9 8 年 上制定了第三方船舶管理公司的标准合同，即波罗的海国际航运公会标准 。吕东伟：关于第三方船舶管理发展的法律研究，硕士学位论文，上海海事大学载运工具运用工程 系，2 0 0 6 年，第1 4 页。 该规则要求，所有客船包括载客高速艇，5 0 0 总吨以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船、 载货高速船，不迟于1 9 9 8 年7 月1 口，5 0 0 总吨以上的其他货船和移动式近海钻井装置，不迟于2 0 0 2 年7 月1 日，应全部满足 i s m 规则的要求。参见( ( i s m 规则。 吕东伟：关于第二方船舶管理发展的法律研究，硕士学位论文，上海海事大学载运工具运用工程 系，2 0 0 6 年，第1 5 页。 1 2 第2 章船舶管理公司概述 船舶管理协议，而另外一个就是波罗的海国际航运公会标准船员管理协议。 两份标准合同是供从事船舶技术管理、船员管理和船舶商务管理的第三方 船舶管理公司或船员管理公司与委托方订立合同时使用。目前，这两种标 准合同已得到广泛地使用。” 以上是专门针对船舶管理公司制定的有关规定，但船舶管理公司还有 可能受到其他规范的制约。“除了上述直接规范船舶管理行为的公约外， 在履行不同的义务时，船舶管理人还可能受到其他公约的约束。例如在船 舶碰撞方面的统一船舶碰撞若干法律规定的国际公约、船舶污染方面的 国际油污损害民事责任公约等，这类公约虽然不是针对船舶管理人而 制定，但其也是船舶管理人在具体事故中明确责任的依据。 2 3 2 国内船舶管理公司