（社会学专业论文）农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察.pdf

华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 摘要 我国工业化和城市化过程中不可避免要征用农村大量土地。土地征用实际是农 户等利益主体间的利益博弈，形成了以征地补偿为核心的利益整合格局。本研究以 农户为切入点，采用人类学类型比较、问卷调查、个案访谈等方法，对比浙江省不 同农村地区的农户对征地利益分配的意愿和态度，分析了农户应对利益冲突的策略 和行为，探讨影响农户态度和行为的影响因素，提出了基于农户态度和行为的土地 征用利益整合路径。 首先，通过对浙江三村征地现状的描述，认为征地利益分配实际是在城乡二元 分配体制下，农户与其他利益主体围绕土地权利、费用补偿、就业安置等方面展开 的利益博弈。 其次，描述和分析了利益分配中农户意愿和态度，发现农户对土地产权认知层 次低，但积极要求征地中的法定权利；农户对公益征地的接受度较商业征地高；农 户要求建立跟市场经济相适应的征地补偿制度、就业安置和社会保障制度。 第三，分析征地中利益冲突类型，发现征地权的滥用、征地程序不规范、补偿 费过低及其被有关部门拖欠截留、房屋拆迁和就业安置工作不到位等引发大量利益 冲突。农户应对利益冲突的策略有私下议论和语言反抗、非暴力不合作行为、集体 上访、个体暴力和群体对抗等；农户对征地的不满情绪得不到及时引导和宣泄，积 累到一定程度会升级为集体上访甚至暴力行为；冲突行为在一定程度上调整了农民 集团同其他利益主体之间的利益分配关系，但群体暴力对抗会带来破坏性后果和影响。 第四，从经济、制度、社会文化等方面分析影响农户意愿、态度和行为的因素。 工业化水平，村庄和自身的盈利能力，现代观念和竞争意识影响农户对失地后生活 出路的态度和行为选择；土地是否有升值潜力，阶层分化带来的剥夺感影响农户征 地意愿；城乡二元的利益分配机制，使农户在一定程度上认可了政府在征地中的某 些强权行为；但转型期社会宽容度增强，农户利益表达渠道更为畅通，他们对征地 现行利益分配体制质疑增多。土地和财产的传统观念、社区基层政权整合能力和村 民一致行动能力、地域文化差异、日常理性思维也一定程度上影响农户对土地权利 的认知和行为。 研究的最后认为征地利益分配实际是社会结构与农户等利益主体互动与形塑 的过程，提出改革土地征用制度必须综合考虑利益主体多元化、农户利益需求的层 次性和多样性、地区征地问题的差异性、土地预期收益的变化等因素，用整体介入 和具体分析相结合的方式化解不同阶段、不同形式的利益冲突，在动态运作和修正 中整合利益分配关系。 关键词：土地征用；农户；利益冲突；土地权利；征地补偿；就业安置；日常 理性 a b s i r a c t ；a b s t r a c t i no u rc o u n t r y ，i t si n e v i t a b l et o e x p r o p r i a t e r u r a ll a n d si nt h e p r o c e s s o f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h eu r b a n i z a t i o n a c t u a l l y , t h el a n d e x p r o p r i a t i o ni s b e n e f i t g a m b l i n gb e t w e e nt h ep e a s a n th o u s e h o l d s ，f o r m i n gt h eb e n e f i tc o n f o r m i t yp a t t e r nw h i c h t a k el a n de x p r o p r i a t i o na st h ec o r ep r o b l e m t h i ss t u d yt a k e st h ep e a s a n th o u s e h o l da s t h eb e g i n n i n gt oc o n t r a s tt h ef a r m e r s w i s ha n da t t i t u d et ot h eb e n e f i ta s s i g n m e n ti n d i f f e r e n tr u r a la r e ai nz b e j i 蝣p r o v i n c e ，a n dt oa n a l y z et h ep e a s a n th o u s e h o l d s s t m 虹g y a n dt h eb e h a v i o rr e s p o n d i n gt ot h ec o n f l i c to fi n t e r e s t s ，a n dt od i s c u s sf a c t o r sw h i c h a f f e c tt h ep e a s a n th o u s e h o l da t t i t u d ea n dt h eb e h a v i o r ，a n dt op r o p o s et h eb e n e f i t c o n f o r m i t yw a yo fl a n de x p r o p r i a t i o nb a s e do nt h em a n n e ra n dt h eb e h a v i o ro fp e a s a n t h o u s e h o l d sb ym e t h o d so fa n t h r o p o l o g y , q u e s t i o n n a i r es u r v e y , p e r s o n a li n t e r v i e w , e t c f i r s t , t h ea u t h o rh a st h eo p i n i o nt h a tt h ei n t e r e s t sd i s t r i b u t i o no fl a n de x p r o p r i a t i o n a c t u a l l yi s b e n e f i tg a m b l i n gw i t ho t h e rm a i nr e l a t e dp e r s o n su n d e rt h ec i t ya n d c o u n t r y s i d ed u a la s s i g n m e n ts y s t e m ，w h i c hc o n c e r n st h el a n dr i g h t ，c o m p e n s a t i o nf o r c o s t s ，e m p l o y m e n tr e l o c a t i o n , e t c b yd e s c r i b i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h r e ev i l l a g e si n z h e j i a n g s e c o n d ，t h es t u d yh a sf o u n dt h a tf a r m e r sh a v el o wa w a r e n e s st ot h el a n dp r o p e r t y r i g h t , b u tp o s i t i v e l yr e q u e s tt h el e g a lr i g h ti nt h el a n de x p r o p r i a t i o n , t h a tt h ef a r m e r sa r e m o r ew i l l i n gt oa c c e p tt h el a n de x p r o p r i a t i o nt ot h ep u b l i cw e l f a r et h a nt ot h et r a d e ，a n d t h a tt h ef a r m e r sr e q u e s tt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es y s t e mo fc o m p e n s a t i o nf o rl a n d e x p r o p r i a t i o n , t h ee m p l o y m e n tr e l o c a t i o na n dt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e mw h i c ha d a p t s w i t ht h em a r k e te c o n o m ya c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ef a r m e r s w i s h e sa n dt h e a t t i t u d ei nt h ei n t e r c s t sd i s t r i b u t i o n t h i r d ，w e d i s c o v e rt h a t a b u s i n g o ft h e r i g h t o f l a n d e x p r o p r i a t i o n ，t h e n o n e s t a n d a r d i z e ds t e p so ft h el a n de x p r o p r i a t i o n ，t h ee x c e s s i v e l yl o wc o m p e n s a t i o na n d p a y m e n tb e i n gp o s t p o n e do rr e t a i n e db yt h ed e p a r t m e n t , a n dt h ef a u l t s i nt h eh o u s e r e l o c a t i o na n dt h ee m p l o y m e n tr e l o c a t i o nh a v er a i s e dm a s s i v ec o n f l i c t so fi n t e r e s t sb y t h ea n a l y z i n gt h et y p e so fc o n f l i c t so fi n t e r e s t si nt h el a n de x p r o p r i a t i o n w ea l s of i n d t h a tf a r m e r sh a v et a k e ns o m ea c t i o n s ，s u c ha s ，p r i v a t et a l k s ，t h et o n g u er e b e l l i o n ，t h e n o n v i o l e n c eu n c o o p e r a t i v ea c t i o n s ，a n dt h ec o l l e c t i v ea p p e a l i n g ，t h ei n d i v i d u a lv i o l e n c e a n dt h ec o m m u n i t yr e s i s t a n c ea n ds oo n , t h a ti ff a r m e r s d i s s a t i s f a c t i o nt ot h el a n d n 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 e x p r o p r i a t i o na r en o ta b l et ob ep r o m p t l yg u i d e da n du n l e a s h e d , i tw i l lp r o m o t ef o rt h e c o l l e c t i v ea p p e a l sf o rh e l pe v e nt h ev i o l e n c eb e h a v i o rw h e na c c u m u l a t i n gt ot h es o m e d e g r e e w eh a v ea l li d e at h a tt h ec o n f l i c t sh a v ea d j u s t e dt h ei n t e r e s td i s t r i b u t i o nb e t w e e n t h ef a r m e r sa n do t h e rb e n e f i to r g a n i z a t i o n si nt h es o m ed e g r e e ，b u tt h ec o m m u n i t y v i o l e n tr e s i s t a n c em a y b r i n gt h ed e s t r u c t i v ec o n s e q u e n c ea n di n f l u e n c e f o u r t h , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tf a r m e r sw i s h e s ，t h em a n n e r sa n d b e h a v i o r sf r o mt h ea s p e c t so fe c o n o m y , s y s t e m ，s o c i a lc u l t u r e , e t c t h ei n d u s t r i a l i z a t i o n l e v e l ，t h ep r o f i t m a k i n 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m e n to fs o c i e t yt o l e r a n c ea n dt h e c h a n n e lo fb e n e f i te x p r e s s i n gm o r eu n i m p e d e d t r a d i t i o n a li d e a so ft h el a n da n d p r o p e r t y , t h ea b i l i t yo fp o l i t i c a lp o w e rc o n f o r m i t yi nc o m m u n i t ya n dt h ev i l l a g e r s a b i l i t yo f , c o n c e r t e da c t i o n , t h ed i f f e r e n c eo fr e g i o nc u l t u r ea n dt h ed a i l yr a t i o n a lt h o u g h t sa f f e c t t h ef a r m e r s c o g n i t i o na n db e h a v i o ro ft h el a n dr i g h ti ns o m ed e g r e e f i n a l l y , t h ec o n c l u s i o ni st h a tt h eb e n e f i ta s s i g n m e n ti ne x p r o p r i a t i n gl a n di nt h e p r o c e s so fi n t e r a c t i n gb e t w e e nt h es o c i a ls t r u c t u r ea n db e n e f i tb o d y , s u c h 弱f a r m e r s i n t h er e f o r mo fl a n d ，w em u s tt a k ea c c o u n to fb e n e f i tm u l t i p l i c a t i o no ft h em a i nb o d y , t h e b e n e f i td e m a n dl e v e l sa n dm u l t i p l i c i t y , t h ea r e ad i f f e r e n c e ，t h ec h a n g eo ft h ea n t i c i p a t e d i n c o m eo ft h el a n da n ds oo n a n dw ea l s om u s tr e c o n c i l et h eb e n e f i tc o n f l i c t so f d i f f e r e n tf o r m si nd i f f e r e n ts t a g e sb yt h ew h o l ei n v o l v e m e n ta n dc o n c r e t ea n a l y s i ss oa s t oa c h i e v et h ec o n f o r m i t yo fb e n e f i ta s s i g n m e n tr e l a t i o n si nd y n a m i co p e r a t i o na n d r e v i s i o n k e yw o r d s ：r u r a ll a n d s ；l a n de x p r o p r i a t i o n ；c o n f l i c to fi n t e r e s t s ；c o m p e n s a t i o n f o rl a n de x p r o p r i a t i o n ；r e l o c a t i o n h i 图表目录 图1 - 1 图2 1 图2 2 图3 - 2 图表目录 论文研究的逻辑结构 农户承包地现状 农地征用利益格局“ 1 5 1 6 农户“征地安置方式”态度2 9 表2 - 1 样本村基本类型比较 表2 - 2 样本户或户主主要特征“ 表3 - 1 三树农户对“土地所有权”认知1 9 表3 2 三村农户对“土地使用权”认知2 0 表3 3 三村农户对“征地知情权”认知2 1 表3 4 三村农户对“征地参与权”认知 表3 5 三村农户对“征地处分权”认知2 2 表3 - 6 三村农户对“征地申诉权”态度2 3 表3 7 三村农户对不同用途征地意愿 表3 8 农户对公益征地补偿标准意愿 表3 - 9 农户对商业征地补偿标准意愿 表3 1 0农户“补偿费用分配原则”态度“ 表3 1 1 农户“费用补偿发放方式”态度” 表3 1 2 表3 1 3 表4 1 表5 1 农户对“政府和集体应采取何种安置措施”态度3 0 农户对“农改居”政府优惠政策态度3 0 两县三村征地补偿标准“ 农户对失地后生活出路的打算” 表5 2 农户对失地后生活方式变化的看法4 5 帝 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 如需保密，解密时间年月日 是否保密磊 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究签名：1 条移- 孚时阈：d c 年月，尹日 ，张知导撇名：钟舷 签名日期：扣c 年月7 日签名日期加( 年g 月7 了日 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 1 绪论 1 1 研究背景 费孝通先生在上世纪三、四十年代指出，中国社会从基层上讲是一个乡土社会， 土地是农民赖以生存的命根。1 当前乃至今后相当长一段时期内，农业人口依然是中 国最为庞大的就业群体，土地构成农村集体经济组织可供利用的主要资源之一，也 是农户的基本生产资料和重要的生活保障，土地问题构成农村所有问题的核心和关 键。 在我国现代化进程中，随着工业化和城市化的加快，不可避免要征用大量土地。 当前我国东部沿海地区、中西部城郊、国家基建项目等征用农村土地的现象日益普 遍，1 9 8 7 - - 2 0 0 1 年，全国非农建设占用耕地3 3 9 4 6 万亩，其中7 0 以上是征地， 2 0 0 4 年全国新增建设用地为4 2 1 5 万亩。今后一段时期内，在经济发达的东南沿海 等地区，工业建设对土地的需求还会继续保持快速增长势头，土地供需矛盾突出。 由此造成大量农民失去耕地，目前全国失地农民已达4 0 0 0 万人，且每年仍新增2 0 0 万以上。 征地涉及集体土地所有权的转移、使用权的调整和土地用途的变化，直接体现 国家、用地单位、被征地集体经济组织及农户个人等多方面的利益关系，形成了涉 及多方的以征地补偿费用为中心的利益格局。目前我国尚未出台具体而完整的土地 征用法来规范土地征用各权利主体的权利和义务。其法律法规仅以中华人民共和 国土地管理法内所规定的为主，其他散见于各部门法或各行政法规之中，且对征 地的目的、程序、补偿以及征地纠纷的解决等等问题缺乏具体的规范。在现有的土 地管理和土地征用制度的框架下，征地范围过宽、补偿费用过低、拖欠或截留补偿 金、就业安置不到位、征地程序不规范等问题日益普遍，各利益主体之间冲突的频 度和强度不断加大。一些地方尤其是东南沿海地区频频出现农户集体上访、上诉甚 至群体冲突和暴力对抗的局面，对当地农村经济长远发展和社会和谐稳定都产生了 较大的负面影响。因此，了解当前我国农村土地征用过程中利益格局和补偿安置机 制，分析利益分配中的农户心态和行为及其影响和制约因素，创新适应市场经济和 符合我国社会文化背景的土地征用制度势在必行。 1 费孝通生育制度乡土中团m 】北京：北京大学出版社1 9 9 8 , 5 1 绪论 1 2 相关研究动态及评价 征地中的利益分配( 包括土地权利、费用补偿和就业安置) 是征地问题的核心， 也是征地制度改革的难点。目前学术界对征地的利益整合问题以及相关影响因素的 研究，主要集中在以下几个方面： 1 2 1 对国外土地征用利益补偿问题的研究 国内学者主要从两个方向研究了国外土地征用利益补偿问题。一是从理论的角 度总结了国外的土地征用的补偿等相关理论，二是从征地补偿项目、补偿标准、计 价时期、补偿方式等方面研究了世界主要国宋和地区的现行做法，以资对我国的土 地征用制度建设提供借鉴。 学者认为国外土地征用补偿的理论主要有既得权说、恩惠说、公用征收说、特 别牺牲说、社会职务说、公平负担平等说等。既得权说认为人民的既得权既然是合 法取得的，即使是由公共利益的需要使其遭受损失，也应当基于公平的原则给予补 偿；恩惠说强调国家统治权与团体利益的优越性，主张绝对的国家权利、法律万能 和公益至上，认为国家侵害个人权利给予补偿，完全是出于国家的恩惠；公用征收 说认为对于因公共利益的需要而作的合法征用，国家可不承担法律责任，但为求公 平仍应给予个人相当的补偿；特别牺牲说认为国家的合法征地行为，对人民权利所 造成的损失超出了行使所有权的内在社会限制，与国家课以人民一般的负担不同， 它是使无义务的特定人对国家所作的特别牺牲，这种特别牺牲具有个案性质，因此 应当由全体人民共同分担给其以补偿，才符合公平正义的精神。有学者认为以上各 种学说中都包含着“特定人为社会公共利益做出了特别的牺牲，按公平正义和权益 保障的原则，应由社会全体对这种牺牲做出补偿”的观念，因此特别牺牲说日渐被 广泛接纳，且三种特别牺牲的学说中折衷说较为全面、合理( 陈江龙，陈会广，徐 洁，2 0 0 2 ) 。 关于土地征用补偿项目，各国( 地区) 大致包括以下内容：( 1 ) 地价补偿，如日 本的“征用损失赔偿”，我国台湾的“地价补偿”；( 2 ) 地上物( 土地改良物) 补偿， 如日本的“通损赔偿”，我国台湾的“改良物的补偿”；( 3 ) 其他补偿，如日本的“少 数残存者补偿”、“离职者赔偿”，我国台湾的“接连地的损害补偿”( 杨玲，2 0 0 4 ) 。 国外土地补偿原则有完全补偿、不完全补偿和相当补偿三种( 陈江龙，陈会广，徐洁， 2 0 0 2 ) 。土地征用补偿标准大致分为三类：( 1 ) 按市场价格补偿，即以被征用土地征 用时在公开市场上能得到的出售价格为补偿标准，如英国、美国、德国、我国香港 地区等；( 2 ) 按裁定价格补偿，指按法定征用裁判所或土地估价机构裁定或估定的 价格补偿，如法国以征用土地周围土地的交易价格或所有者纳税时的申报价格为参 2 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 考，由征用裁判所裁定补偿标准；( 3 ) 按法定价格补偿，指按法律规定的基准地价 或法律条文直接规定的标准补偿( 杨玲，2 0 0 4 ) 。关于土地征用补偿的计价时期， 日本以事业认定的具体时间计价，英国以征用者实际占有该土地的当日市价计算， 我国香港地区以该业权收回当日的市价计算( 杨玲，2 0 0 4 ) 。土地征用的补偿方式 一般为货币，此外如日本有换地、耕地开发、宅地开发、代为迁移和工程代办等补 偿方式r 陈江龙等，2 0 0 2 ) 。 1 2 2 对我国土地征用中利益分配与整合的研究 1 2 2 1 各利益主体权益地位研究 土地征用过程实际上是土地利益在不同主体之间重新分配的过程。在我国土地 征用中，围绕土地利益分割，形成了政府( 国家) 、土地开发企业、村集体经济组织 和失地农民诸相关主体利益关系。 有学者认为，征地中主体双方的法律地位不对等，土地管理部门以国家名义参 与法律关系并以国家强制力保证其职权的行使，被征地一方不能否认和抵制土地行 政部门的行为( 杨玲，2 0 0 4 ) ，目前的征地制度及其二级土地市场运作实施，是对 集体土地所有权和农民土地使用权的一种剥夺，特别是对失地农民利益的剥夺( 栾 谨崇，栾永胜，于学花，2 0 0 4 ) 。还有学者进一步指出，中国现行土地征用制度的 典型特征是政府垄断，这一制度在保护政府利益的同时，也损害了农民和厂商的利 益( 钱忠好、曲福田，2 0 0 4 ) 。现行征地制度规定，国家为了公共利益的需要，可 以依照法律规定对土地实行征收或者征用，但“公共利益”范围不明确，易混淆公 益性征地与商业性征地的界限( 朱林兴，2 0 0 4 ) 。因此，有学者提出要明确界定公 共利益( 钱忠好、曲福田，2 0 0 4 ) ，严格划清公益性行业用地和经营性行业用地之 间的界限( 赵小风，2 0 0 4 ) ，规范政府土地征用行为。对出于“公共利益需要”而 征地的范围要根据市场经济发展趋势进行科学界定，明确对象( 朱林兴，2 0 0 4 ) 。 作为征地利益主体的一方的农户，普遍缺乏参与权、知情权和申诉权。政府有 关部门认定的征地项目没有及时公告于众，及时通知土地所有权人特别是广大农 民，带有一定的黑箱操作特点，且政府与被征地一方协商征地及价格时，往往只同 农村经济组织的个别领导接触，未广泛听取广大农民意见，将广大农民排斥在农村 土地所有者主体之外( 朱林兴，2 0 0 4 ) 。目前的土地征用是政府行为，农民与土地 的最终使用者之间没有直接的交易，这种做法使得农民以及他们所组成的“集体” 不能与土地的最终使用者直接进行交易，剥夺了农民的交易权( 党国英，2 0 0 4 ) 。 有学者对此持相同看法，认为作为土地所有者的农民无法参与征地费用补偿的决策 过程，失去了被征用土地补偿决策的参与权利，其经济利益必然受损，在这种情况 下，征地的补偿标准普遍偏低。这样不等价、不平等的土地产权交换，严重剥夺了 3 1 绪论 农民的财产权利( 徐振光，2 0 0 4 ) 。有学者进一步指出，我国无序征用的现象较普 遍，势必会造成权力的滥用，加重人治色彩，使权利被侵犯的几率增加( 池添雨， 2 0 0 4 ) 。因此，有学者认为要完善土地征用立法，建立国际公认的土地征用规范。 中国的宪法需要对农民的土地财产权利作出明确规定( 徐振光，2 0 0 4 ) 。还有学者 认为，要完全取消村集体土地出让权利和收益享有权利，以后但凡土地( 或土地使 用权) 转让，必须让土地的受让方与农民直接谈判或交易( 党国英，2 0 0 4 ) 。 针对土地开发商，有学者提出，可借鉴发达国家的经验，制定土地( 或土地使 用权) 交易价格条例，规范土地的商业性交易和公共部门的征用行为，新的条例要 保证土地开发商按照竞争性价格获得土地使用权( 党国英，2 0 0 4 ) 。 1 2 2 2 征地费用补偿研究 国内大多学者达成公识，我国征地的补偿标准过低，补偿范围过窄( 马驰，刘 莉君2 0 0 4 ；张晓玲，2 0 0 4 ) 。政府向农民征用土地时是按边际收益支付补偿费的， 且常常压低本来已经偏低的补偿标准，当它向社会拍卖时，则按土地的市场价格， 征地价与市场价之间相差悬殊，背了市场经济原则( 朱林兴，2 0 0 4 ) 。有学者认为 现行的征地补偿费测算方法不科学，相关法律规定征地补偿费是按土地被征用前三 年平均年产值的若干倍来测算，但由于土地利用方式、种植制度、市场情况、区域 差异等条件的不确定性，这种测算方法难以准确地反映被征用土地的本质特性( 赵 小风，2 0 0 4 ) 。还有学者认为，如果只是农业用地的所有权转移，地价作为年收益 的6 至1 0 倍是合理的，但如果耕地转为非农用地，农民的土地被占用以后成为无 地农民，这个价格就不公道( 党国英，2 0 0 4 ) 。有学者指出，我国没有专门系统的 土地征用补偿法，现有的补偿制度规定分散在单行的各个法律中，容易出现各补偿 规定的不协调性甚至是排斥性，从而危害法律具有的预见性和权威性；这些法律、 法规中的补偿标准十分模糊，可操作性很差，行政机关的自由裁量权便很大( 池添 雨，2 0 0 4 ) 。 有学者提出，要在宪法相关规定的指导下制定系统的土地征用补偿法，把零散 的补偿规定集中到一块，便利于条文之间的衔接和立法精神的协调，使补偿标准更 明确，补偿形式更合理( 池添雨，2 0 0 4 ) 。还有学者认为，改革现行征地制度，核 心是导入市场机制，逐步将强制性征用转变为交易性的市场购买行为( 朱林兴， 2 0 0 4 ) 。相当补偿原则是征地补偿制度发展的趋势，但应充分考虑我国国情，对公 益性征用采用不完全补偿原则，征地费以农用土地基准地价为标准测算；经营性征 购，则应采用完全补偿原则，按市价水平计算购地费( 赵小风，2 0 0 4 ) 。 1 2 2 3 失地农民就业安置及社会保障研究 有学者认为，政府要对失地农民的就业加以引导，加强对失地农民的教育和培 训，同时完善农村保险制度( 马驰，刘莉君2 0 0 4 ) 。还有学者提出安置工作应当实 4 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 行由“以安排劳动力就业为主”转向“以市场为导向的多种途径安置”的原则，拓 宽安置渠道，如货币安置、地价款入股安置、社会保险安置、留地安置、用地单位 安置等( 赵小风，2 0 0 4 ) 。对农民补偿可采用按年分期补偿的办法，为农民建立长 期受益的社会保险机制( 陶培荣，2 0 0 3 ) ，有学者进一步提出，可以将卖地的一部 分收入存入专项账户，尝试建立“国家失地农民账户”，设立“国家失地农民保障 基金”( 党国英，2 0 0 4 ) 。 此外，有学者认为要将征地制度改革与农村集体土地使用制度改革相结合，加 强农村集体土地产权制度建设；改革现行的地方税费制度，政府应通过设立不动产 税、征收土地增值税等获取土地收益；改革现行的建设项目投资概算制度，如实地 将征地费用计入项目投资，完善对地方政府领导干部政绩考核制度( 廖首洲，2 0 0 4 ) 。 还有学者提出，健全农村集体土地产权制度，加快集体非农建设用地流转市场建设， 建立健全农地分等定级与估价体系，从而完善土地征用制度改革的相关支撑体系 ( 陈爱珠，陈士银，2 0 0 4 ) 。 1 2 3 土地使用与农户行为研究 1 2 3 1 农户行为经济特征研究 电 有学者研究了农户的经济行为特征及其影响因素。市场经济的运营促成了农户 艚 观念及行为的转变；市场行为、趋利行为、竞争行为、科技行为不断增强；但其投 资行为具有乏力性和随意性、生产经营有局限性和弱质性、市场行为有分散性和脆 弱性、科技行为有被动性和狭小性( 张希仁，1 9 9 8 ) 。在生产经营中，信息不全、 风险和不确定性因素较多，农户不得不在较少的风险和较多收入之间进行谨慎权 衡，权衡的结果往往是追求经济安定，收入稳定，而并非冒更大风险的最大利润取 向( 康云海，1 9 9 8 ) 。受农产品商品率、兼业程度、资产专用性程度、土地利用方 式、农产品市场结构和农户行为角色等因素影响，农户行为与价格机制调节方向既 存在一致性，又存在不一致性；稳定农户行为的基本思路是在坚持农户作为市场农 业微观运行基本主体的前提下，创新市场农业的组织形式和交易方式( 池泽新， 2 0 0 3 ) 。 对于农户行为是否理性我国学者还缺乏一致认识。林毅夫( t 9 8 8 ) 认为农户行为 是理性的，而严瑞珍等( 1 9 9 6 ) 却认为农户行为既是理性的又是非理性的，其行为受 制于自身的主观认识能力、自身所处的环境和信息的不完全，行为的这种理性是有 限的( 傅晨，狄瑞珍，2 0 0 0 ) 。 5 1 绪论 1 2 3 2 土地使用中的农户行为研究 有学者认为，家庭联产承包责任制确立了农户独立经济主体的地位，决定了农 户的行为目标是利益最大化，但其能否实现其利益最大化则取决于外部社会经济环 境所提供的现实条件。在向市场经济体制转变的过程中，他们变得理性，能对政府 的宏观经济政策做出明智反应( 张启明，1 9 9 7 ) 。也有学者认为，应坚持农地家庭 经营使用制度，建立健全土地使用权的流转机制，及时解决在完善土地使用制度过 程中出现的问题，扭转农户对供给农产品的消极状况，使他们的行为转向长期化( 张 玉清，呼应，徐爽等，1 9 9 7 ) 。还有学者认为，农户土地产权残缺，政府对土地产 权的部分拥有增加了乡村干部利用土地调整寻租的可能性，这将直接影响农户一系 列的预期( 张广胜，吕杰，周小斌，2 0 0 0 ) 。 有学者研究了农地流转过程中的农户行为，认为农户的农地流转行为是一种经 济行为，也是一种社会行为；农户农地流转行为的普及程度，以及行为过程中的理 性化、契约化、组织化程度，都随着区域第二、第三产业的发展和农村商品经济的 发展而提高( 钟涨宝，汪萍，2 0 0 3 ) 。还有学者通过对成都平原的调查，认为农户 非农收入、当前农地的功能、农地流转收益和农民受教育程度影响了农户的土地流 转行为( 张文秀等，2 0 0 5 ) 。 1 2 3 3 农户冲突行为研究 有学者研究了转型期我国农村群体性突发事件，发现其特点有政治型事件增 加、组织化程度提高、冲突形式逐渐升级；原因主要是农村利益冲突加剧，基层政 权政治整合能力差，社会不满情绪日益强烈导致反体制意识开始形成；提出了调整 利益结构，健全农村治理体制，规范公共参与行为，建立危机管理体制等应对措施 ( 于建嵘，2 0 0 2 ) 。 有学者通过对农户在选举领域和经济利益上与宗族势力、黑恶势力与基层政权 的冲突研究，认为农村二元政治体制、制度空隙过大、农村社会结构变化导致了这 些冲突( 四川省委组织部课题组2 0 0 3 ) 。还有学者通过对城市建设征地和拆迁中的 利益关系分析，认为政府与失地农民之问利益冲突表现在征地与失地、土地增值与 征地补偿、长远利益与当前利益等几个方面，提出规范公权力、创新征地制度、建 立失地农民参与的项目社会评价制度、创新失地农民安置方式以及改善失地农民进 城预期等建议( 朱东恺，施国庆，2 0 0 4 ) 。 1 2 4 农地征用利益整合及农户行为研究评价 通过相关文献的梳理可以看出，目前学者对我国农地征用中的利益整合问题的 研究已取得一些实质性的成果。一是在理论方面，很多学者从制度经济经济学和土 6 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文：农户视野下的土地征用利益分配：浙江三村比较观察 地管理学的视角，对我国征地制度的弊端和改革方向进行了深入研究，也有学者从 法学角度，对征地法规的建立和完善作了很好的探索，还有学者研究了影响农地制 度变迁的经济社会因素和农户的经济行为特征。二是在研究内容方面，经济学者从 征用范围界定、征用程序、补偿安置、争议仲裁、制度创新等各个角度对土地征用 进行了较为全面的研究，对征用过程中的利益整合研究则包括了进一步明晰土地产 权、消除政府的垄断、维护农民知情权和参与权、保障农民的既得利益等。三是在 研究方法上，有部分学者采用了实地调查的方法。 不过，目前学界多是从经济学、法学和政治学的角度出发，在制度层面对这一 问题开展宏观研究，缺少精细的微观分析。尽管有学者注意到了农户在利益格局中 的弱势地位和权益受损现状，但基奉是从制度完善和政策选择方面展开，缺少以农 户为主体的自下而上的视角，很难在相关文献中看到农户对征地的态度倾向及行为 策略；尽管有学者分析了影响农户行为的经济和制度因素，但少有学者探究社会文 化等非正式制度对其心态和行为的影响；尽管有学者分析了土地使用以及农地流转 中的农户态度和行为，但在征地领域这方面的研究还不多见。在研究方法的选取上， 尽管有学者对征地问题作了实证研究，但多是政策性调研，较少对比分析不同经济 社会发展水平地区农地征用的利益冲突和整合；更少有运用人类学的方法，参与观 察农户在征地利益分配中的具体实践，深入考察影响其心态和行为的各种制度和社 会文化因素。 总之，关于农地征用的既有研究，多是只见国家不见社会，忽视了国家与社会 的互动，没能注意到各利益主体的相互博弈对制度变迁的影响；只见制度不见人， 缺少农户的主体视角，农户往往被当作弱势群体，成为制度的被动输入和接收者， 他们对制度创新的努力和贡献被忽略；只有静态的制度分析，欠缺具体的操作面上 的动态分析比较。因此，相关的研究结论过于笼统概括，不能适应于非均衡性的中 国农村；相应的制度创新缺乏弹性，对策建议可操作性差。 1 3 本研究的目的与意义 学术界对农地征用的研究缺少农户的视角，而对土地使用中的农户心态和行为 研究又缺少与征地问题的结合。因此，本研究将农户心态和行为引入农地征用中的 利益分配特别是冲突事件中。 1 3 1 研究目的 通过对东部沿海农村的实证研究，了解不同类型农村社区征地利益分配现状， 描述农户对土地权利、费用补偿和就业安置的意愿和态度，分析征地中农户冲突行 7 1 绪论 为及其发生机制，从社会学角度探讨各种影响因素，力图明晰利益整合机制创新的 方向和思路。 1 3 2 研究意义 1 3 2 1 理论意义 从农户心态和行为角度研究我国农村土地征用的利益分配和整合，将常人方法 学的日常理性理论、社会冲突理论等引入传统制度经济学、土地管理学、政治学， 法学的研究领域，从微