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内审文件杭州萧山阳光绗缝座垫有限公司内审文件整 理： 受控类别： 分发编号： 持有部门： 持 有 者： 公司地址：浙江省杭州市萧山区闻堰镇过境公路北面(万达中路33号)法人代表：姚建邮政编码：311258电 话件目录序号文件名称文件编号整理部门备 注1内审计划表办公室2任命书办公室3内审时间安排表办公室4不合格报告、纠正措施办公室5内审报告办公室6会议签到表办公室7现场审核记录办公室 2011年度内部管理体系审核计划表NO： 序号审核部门质量体系环境体系日 期1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1管理层2管代3办公室4财务部5业务部6采供部7生管部9技术部10仓储部11品质部 制表/时间： 2011.4,12 批准： 2011.4,12 注： 代表审核 代表审核覆盖范围任命书根据审核工作的需要，任命 张建杨 同志为本次内部审核组组长，何海军 为组员（内审员），并由 张建杨 同志负责组成审核组进行内审工作。 总经理： 2011 年4月13日 内部审核实施计划审核目的检查公司管理体系运转是否系统有效审核范围管理手册覆盖的所有部门和要求审核依据1.ISO9001：2008、ISO14001：2004标准. 2.管理手册 3.国家法规标准 4.质量计划和管理方案审核组组长：张建杨(A)组员：何海军B) 日程安排（7月17日）时间受审部门涉用要求审核员8:00-8:30首次会议8:30-9:30管理层Q.4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.3/6.1/8.1/8.2.2/8.4/8.5/5 .6 E.4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6B9:30-10:30生管部/车间Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.5.1E.4.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3A10:30-11:30办公室Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/6.2/6.3E.4.3/4.4.2/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4B11：30:00-12:30业务部Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.2/8.2.1E. 4.3.1/4.4.6A12:30-13:30中午休息13:30-14:30品质部Q.4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3E. 4.3.1/4.4.6B 日程安排（7月17日）13:00-14:00技术部Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.1/7.3E. 4.3.1/4.4.6A14：00-15:00仓储部Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.5.5E. 4.3.1/4.4.6/4.4.7A15：00-16：00财务部E. 4.3.1/4.4.6A16：00-16：30采供部Q. 4.2.3/4.2.4/5.3/5.4.1/7.4E. 4.3.1/4.4.6/4.4.7B注: 以下要素须在各部门查到 Q. 4.2.3 4.2.4 5.4.1 5.5.1/ E/O 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.716:30-17:00小组会议17:00-17:30末次会议计划主送：经理, 管理者代表. 各被审核部门 制表/时间： 11,6.10 批准： 11. 6.10不 符 合 报 告 编号： 受审核部门品质部部门负责人顾海红审 核 员何海军严 重 程 度 一般 严重审 核 依 据GB/T190012008、GB/T24001-2004标准、手册、程序文件等 不 不合格项事实描述：查品质部计量器具的管理，发现台秤卷尺检定报告过期，也没有自己检定的记录。不符合ISO9001-2008质量管理体系要求的7.6条款规定完成时间：3个月审核员：何海军 受审核方代表：顾海红日 期：11.7.17 日 期：11.7.17 不 不合格原因分析： 员工工作疏忽，导致该不合格发生部门负责人：顾海红 日 期：11.7.20 纠正措施： 1） 对 GB/T190012008标准7.6条款进行学习。2） 将台秤等送计量监督院检测。部门负责人：顾海红 日 期：11.7.20 纠正措施完成、验证： 审核组长/时间： 培训记录编号: :时间：2011.7.21培训题目：关于GB/T190012008标准7.6、GB/T24001-2004 4.4.6条款的培训培训教师：张建杨地点：会议室培训方式：授课参加培训人员名单（共1人）：顾海红 何海军培训内容摘要：1、 GB/T190012008标准7.6条款学习2、 监视和测量设备控制程序3、 废水、固体废弃物和噪音控制程序4、 GB/T24001-2004 4.4.6的学习 考核方式及成绩： 提问式考核，成绩全部合格。培训有效性评价： 通过培训，相关人员对GB/T190012008标准7.6条款-20014.4.6有了更深的认识，培训有效备注：编制/时间： 张建杨 2011.7.21不 符 合 报 告 编号： 受审核部门生管部/车间部门负责人何海军审 核 员张建杨严 重 程 度 一般 严重审 核 依 据GB/T190012008、GB/T24001-2004、手册、程序文件等 不 不合格项事实描述：生管部/车间未对现场边角料进行有效处理不符合标准：GB/T24001-2001 条款号：4.4.6 运行控制。整改完成时间3个月审核员：张建杨 受审核方代表：何海军日 期：11.7.18 日 期：11.7.18 不 不合格原因分析： 车间工作人员环境意识不够、对废弃物体处理措施不当部门负责人：何海军 日 期：11.7.20 纠正措施： 对相关违规人员进行处罚对车间负责人进行培训，强化环境意思。部门负责人：何海军 日 期：11.7.20 纠正措施完成、验证： 已于20日对违规人员进行处罚、并完成对车间负责人的培训 审核组长：张建杨 日期：11.7.24 审核报告本文件根据内部审核出具的不合格报告编制。本文件包括：审核目的、范围和依据、审核组成员、审核计划实施情况、不合格项的分布情况、纠正措施建议、验证结果以及审核结论等。本文件由审核组长张建杨编制。审核：张建杨批准：姚建基本信息 审核目的： 检查公司贯彻ISO9000、ISO14001标准以来，质量、环境、环境体系在公司范围内运转是否正常有效 审核范围： 管理手册覆盖的所有要求和内审计划中所有部门 审核依据： 1 质量、环境手册 2质量、环境体系程序文件 3 相应法律法规和其他要求 4质量、环境目标指标、管理方案 ISO9000、ISO14001标准 审核日期： 2011 年7月 17日审核组成员： 组长：张建杨 组员：何海军 审核综述审核组对包括最高管理者在内的 11个 部门进行了抽样调查，共发现不合格项 2 个，其中严重不合格项 0 个，一般不合格项2 个审核组还评价了以下事实：（“”上打“”表明该条满足；“”上打“”表明该条不满足；“”上无标识表明不作评价。） 公司质量、环境方针与质量、环境目标涉及与产品实物有关的质量、环境目标基本适宜，可量度并能够逐步实现。 质量、环境体系文件能结合产品特点，针对质量、环境体系有关标准的控制要求规定了适宜的控制措施，有可操作性。本次审核对 2011 年 3月15日发布的管理手册和程序文件进行了文件评审，并又结合现场审核对程序文件和其他质量、环境文件进行了审查，文件基本符合要求，无变动。最近一次外审在 2011 年 9 月 日至 年 月 日进行，性质为 年审/换证 。最近次外审后进行过 1 次完整的内部审核， 1 次质量、环境管理评审，其他围、深度频次 1次/年 参加本次内部质量、环境体系审核的内审员，具专业知识和审核能力(即发现不合格的能力和不合格报告的深度) 基本满足要求但标准知识理解深度不够需再培训 产品的主要原材料(包括外购件、外协件、工程分包) 布 料 等的分承包方评价实施有效，进货检验按 进货检验规范 规定进行。 已查家纺以及绗纺制品的设计、生产和服务及相关的环境管理活动 等生产过程的质量、环境记录，过程操作人员、检验人员等的资格符合规定要求，工艺和设备能力满足产品质量、环境要求。公司质量、环境体系覆盖产品 纺以及绗纺制品的设计、生产 (标准/合同)要求，已查检测项目完整，检测方法适宜，检测设备充分且检测结果符合规定要求。已查顾客的反馈及投拆意见，顾客对产品质量 基本满意 二合一体系评价从不合格的分布情况看，公司质量、环境体系运行不存在系统失效/区域失效 其他： 部分存在系统失效/区域失效 存在系统失效/区域失效 公司文件化质量、环境体系 满足所选择的质量、环境体系标准要求 其他： 基本满足所选择的质量、环境体系标准要求 不满足所选择的质量、环境体系标准要求 公司发现和改进体系运行间题的机制已初步建立了个自我完善机制 其他： 已建立了一个成熟的自我完善机制 末建立自我完善机制 公司质量、环境体系运行 有效 其他： 基本有效 失效 对纠正措施的要求 希望受审核的各部门针对审核组所开列的不合格项能有效地采取纠正措施，并能在期望的 20 天内将纠正措施计划及实施情况公司办公室。 跟踪验证审核组长确认 其他： 现场验证 备注 根据2011年内部审核计划有内审小组张建杨组织的2人内审小组于7月17日对公司管理层在内的11个部门进行了全要素审查, 在检查中 各部门均能正确对待本次工作,给予了积极的配合,内部审核员的专业知识和业务水平基本满足工作需要,在对待问题和各部门的工作成绩均是按照ISO9000、ISO14001标准为判定标准,共出具一般不符合项两个, 1、工程部未对台秤等进行送检; 不符合GB/T19001:7.6 条款；2、生管部/车间未对现场边角料进行有效处理不符合GB/T24001-2001 条款号：4.4.6；以上问题需在3个月内整改完毕并举一反三 综上说明:本公司三合一体系基本正常 报告签署 本审核报告由审核组成员共同签署，审核组长对审核报告最终结论负责。 审核组长： 张建杨 11.7.20 组 员： 何海军 11.7.20 内部三合一体系审核报告批准： 姚建 11.7.20 不合格项分布表报告编号 20117 审 核 部 门合计审核组长 张建杨高层领导办公室业务部品质部采供部财务部仓储部管代技术部生管部/车间审核组组员 何海军要 素GBT/24001 4.4.6 11GBT/19001 7.6 11合计一般2严重112注：斜线上方为严重不合格项数，斜线下方为一般不合格项数。审核组长：张建杨 日期：11.7.20会议记录（签到表）NO. 编号：首次会议末次会议会议日期11.7.17会议日期11.4.18会议地点公司会议室会议地点公司会议室参 与 会 议 人 员部门姓 名部门姓 名总经理总经理办公室/管代办公室/管代业务部业务部生管部生管部技术部技术部财务部财务部采供部采供部仓储部仓储部9001内审检查表 编号:审核部门总经理审核日期717负责人姚建审核组组长张建扬审核员何海军标准条款审核内容及方法审核记录判定4.1总要求询问：公司是如何建立QMS,形成了哪些文件,如何确保体系实施和保持的?公司的QMS确定了哪些过程，如何对过程进行管理。是否存在对产品质量有影响的外包过程？对这些外包过程如何控制？由哪个部门负责？公司主要的文件分为三大类，第一层文件为质量手册；第二层文件为程序文件；第三层文件为技术文件。查看质量手册中编制有程序文件清单，查看作业文件共三份编制合理，符合公司现状，符合。公司确定了4大过程：管理职责过程，资源管理过程，产品实现过程，测量、分析和改进过程。公司以上述四大过程以及编制的16个程序文件为基础，通过识别众多关联过程，确定这些过程的相互作用，规定过程有效的运行的方法和准则、测量分析过程的信息，通过严格执行公司相应的规章制度，达到确保顾客满意和实现质量管理体系的持续改进。经过确认，公司在生产过程外包过程部分附件外加工P5.1管理承诺询问：如何理解“满足顾客要求的重要性”，以何种方式将这要求传达到相关部门、员工。公司适用的法律法规有哪些？分管部门是否清楚并有效执行这些法律要求？公司质量方针、目标是否已制订，有否形成文件，是否是最高管理者批准颁发的？询问，查看文件。顾客是公司生存和发展的基础，如果没有顾客，公司将无法生存，满足顾客的要求不但是公司领导应当重视的问题，公司全体员工都应当注意到满足顾客要求的重要性，他与公司息息相关，公司应当及时了解顾客未来的需求，争取达到或超过顾客的期望，达到顾客的满意。公司通过会议、传真、电话、面谈、通知等方式对公司相关部门及员工进行 传达，达到一定的效果。符合公司的主要法律法规有产品质量法、产品计量法、标准化法等，查看编制有法律法规清单符合。查看外来文件清单对相关的法律、法规进行了统计，查看年度培训计划和培训记录，公司各部门对相关的法律法规进行了学习，各部门有效的执行了相关的法律法规。公司由最高管理者制订了质量方针和质量目标。并形成 了文件。查看质量手册中有质量方针目标颁布令，有最高管理者进行了批准和颁布。符合。P5.2以顾客为中心询问：公司如何确定顾客的需求和期望?公司通过对顾客满意度进行调查，通过在签定合同之前与顾客进行及时和充分的沟通，当顾客提出意见和建议时，由市场营销部工作人员及时地将顾客的意见和建议记录在顾客意见咨询处理记录中。查看顾客满意度调查表对顾客进行了满意度调查，通过数据分析，达到了质量目标90%分以上的要求。市场人员能够及时地将顾客的意见和建议记录在相关记录上，并及时地向上级进行反映。确定顾客的需求和期望。符合。P5.3质量方针询问：公司的质量方针如何向员工进行传达的?公司的员工是否能理解公司的质量方针?公司通过对质量方针进行培训和学习之外，将质量方针进行了上墙，达到了向员工进行传达的目的。查看培训记录培训效果良好，达到了预期培训的目的，抽查3位员工，都能够很好地理解质量方针。符合。P5.4.1质量目标询问：公司的质量目标是否进行分解，相关部门和层次上是否明确相应的分目标?查看相关文件。目标是否可测量?公司的质量目标由最高管理者在质量手册中进行了颁布，并且对质量手册进行了分解，查看2011年质量目标分解对公司各个相关部门进行了分解，目标为量化的是可测量的P5.4.2QMS策划为实现质量目标以及标准4.1的要求，是否进行了QMS策划？公司按照ISO9000标准的要求对质量管理体系进行了策划，其中在建立、改进质量管理体系方面、质量方针目标方面，公司的资源配制方面等进行了策划，达到了策划的效果。P5.5.1职责和权限询问：公司各部门和岗位的职责、权限是否进行了规定？查看相关文件。相关部门、岗位人员是否明确自己的职责和权限？公司各部门及各个岗位进行规定了职责和权限，查看质量手册和各级人员职责和任职要求，根据公司实际，规定了相应部门和人员的职责和权限。符合。查看年度培训计划和培训记录，在年度培训计划中规定了对岗位工作人员任职要求的培训，查看培训记录，培训效果良好，达到了培训的目的。抽查4位员工，了解了自己岗位的职责和要求。符合。P5.5.3内部沟通询问：公司内部沟通的方式有哪些？这些沟通方式是否有效？查看相关内部沟通的记录。公司的主要沟通方式有会议、电话、通知、口头等方式，查看会议记录，沟通方式有效，能够很好地进行沟通。P6.1资源的提供询问：公司为QMS的建立、为实现质量方针和质量目标的要求,提供了哪些资源保障?（人、物、财等资源）公司在建立质量管理体系时，为方便和实施质量管理体系，应质量管理体系要求，配备相应的设施设备等，给予了很大的支持，保障了质量管理体系的有效运行。符合。P56询问：今年何时进行管理评审？管理评审的输入、输出是否符合标准要求？对上次评审输出的结果及采取的措施的跟踪结果有否进行评审？管理评审记录是否保存？查管理评审计划，今年管理评审在9月份进行；上次评审输出的改进计划已经完成，评审记录已经保存P9001内审检查表 编号:审核部门管理者代表审核日期717负责人张建扬审核组组长张建扬审核员何海军标准条款审核内容及方法审核记录判定4.2.1文件要求 总则询问：公司建立的QMS文件包括哪些?查看体系文件清单？QMS文件是否易于操作？公司的QMS文件包括：质量手册、程序文件、作业指导书、各项管理制度。查看质量手册中有程序文件清单。将作业指导书中的相关内容与实际运行情况相对照，文件编写易于操作P4.2.2质量手册询问：手册的内容是否覆盖并符合标准的要求？公司的手册中有否对标准进行删减？如有，删减条款是否有说明？说明是否充分、可信？公司质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？查看质量手册中的手册与标准要素对照表，表明手册的编制是符合标准要求的。公司的活动符合标准中的所有条款。查看手册中的组织机构职能分配表与质量手册中人员职能的描述对照，其描述是一致的。经询问，人员对职能要求清楚。职能划分确定有效。P5.5.2管理者代表询问：（管理者代表）是否清楚自已的职责和权限，并被有效履行？通过管理者代表的职能描述：“确保质量管理体系运行所需的过程得到建立、实施和保持；确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识、；就与质量管理体系有关的事宜与外部联络。”管理者清楚自己的职能和权限。并有效履行自己的职责和权限。P8.1总则是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？现场查阅质量手册，其中有对保证质量运行所需的监视和测量活动进行了规定。见章节号：8.2。采用了统计技术如：统计列表等。监视和测量活动的开展能确保满足要求和实现改进。P8.2.2内部审核询问：是否对内部审核方案进行了策划?是否按规定要求实施?公司内审人员是否经过了培训，具备资格?现场提供编号为：内部审核年度计划和实施计划，对照计划和内审记录，其实施是按规定要求实施的。查内审员证书，内审人员经过培训，具备资格 P4.1总要求询问：公司是如何建立QMS,形成了哪些文件,如何确保体系实施和保持的?公司的QMS确定了哪些过程，如何对过程进行管理。是否存在对产品质量有影响的外包过程？对这些外包过程如何控制？由哪个部门负责？公司主要的文件分为三大类，第一层文件为质量手册；第二层文件为程序文件；第三层文件为技术文件。查看质量手册中编制有程序文件清单，查看作业文件共三份编制合理，符合公司现状，符合。公司确定了4大过程：管理职责过程，资源管理过程，产品实现过程，测量、分析和改进过程。公司以上述四大过程以及编制的16个程序文件为基础，通过识别众多关联过程，确定这些过程的相互作用，规定过程有效的运行的方法和准则、测量分析过程的信息，通过严格执行公司相应的规章制度，达到确保顾客满意和实现质量管理体系的持续改进。经过确认，公司在外包过程部分附件外加工P8.4数据分析询问：公司为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析的数据包括哪些方面？有否对这些数据进行过分析。分析采用了哪些统计方法。查相关数据分析记录。询问：数据分析的结果如何应用到QMS中。询问，在编制质量手册、程序文件时，编制有数据分析控制程序对其许进行手机和分析的要求进行了规定。其中数据分析主要包括对顾客满意度分析、供方供货质量分析，产品半成品质量分析以及产品出厂检验合格率等各个方面的分析。符合。P8.5.2纠正措施询问：应在什么情况下采取纠正措施？在QMS运行过程中，是否针对出现的不合格采取了纠正措施。纠正措施是否取得了效果。查纠正措施记录。当已经发生不合格时，对不合格采取的一种措施，查看纠正/预防措施表，查看相关内容，纠正措施取得了好的效果，符合。P8.5.3预防措施询问：在QMS运行过程中，有否采取预防措施，措施是否取得了效果查预防措施记录在体系运行过程中未发现的潜在的不合格，各部门及时采取了预防措施，有效的预防了不合格的发生。符合。P9001内审检查表 编号:审核部门生管部审核日期717负责人何海军审核组组长张建扬审核员张建扬标准条款审核内容及方法审核记录判定5.3质量方针询问：是否了解公司的质量方针？抽查员工进行询问。公司通过对质量方针进行培训和学习之外，将质量方针进行了上墙，达到了向员工进行传达的目的。查看培训记录表培训效果良好，达到了预期培训的目的，抽查3位员工，都能够很好地理解质量方针。符合。P5.4.1质量目标询问：是否了解公司的质量目标？分解到本部门的目标是什么？目标是否可以实现？如何确保目标实现？抽查三位员工对质量目标清楚，符合公司的质量目标已进行了分解，查看2011年质量目标分解编写合理。本部门目标可以实现，质量目标和质量分目标是量化的，是可测量的，只有公司员工全员参与共同努力，实现了质量分目标，只有实现了质量分目标从而才能保障质量目标的实现。符合。P4.2.3文件控制询问：本部门的体系文件有哪些？如何进行管理。现场查看文件：和文件发放记录是否一致？文件是否保持清晰？本部门的体系文件有质量手册、程序文件和相关的作业文件，对本部门的体系文件应当由专人专柜进行保管，要求在严格按照文件控制程序要求进行操作和管理。现场查看，文件的保存环境良好。查看QR/01-01A文件发放回收登记表中与本部门所发文件保持一致，查看文件内容，文件保持清晰。符合。P4.2.4记录控制询问：本部门使用的有哪些记录，如何进行保管？现场保存环境是否符合要求？本本部门的记录有生产计划等，记录严格按照记录控制程序要求进行管理，要求专人专柜进行保管，现场查看保存环境适宜符合。P7.5.1生产和服务的提供的控制询问：是否确定了生产和服务提供的全过程?查生产工艺流程？对生产过程如何进行控制？受控条件有哪些：a、是否规定了相应的的产品特性要求?b、编制了哪些必要的作业指导书?c、生产种是否明确设备设施的维护操作要求？d、生产过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？抽查核实。生产过程种有哪些记录？查看核实？查看在生产和服务提供的控制程序中编制有各个产品的生产工艺流程。查工艺流程图，符合要求。查看编制有生产工艺文件等。其中对设施设备进行了维护和保养，当设施设备进行检修时，填写设备维修记录查看相关记录，填写完整符合。P9001内审检查表 编号:审核部门技术部审核日期717负责人审核组组长张建扬审核员张建扬标准条款审核内容及方法审核记录判定5.3质量方针询问：是否了解公司的质量方针？抽查 位员工进行询问。抽查了位员工，基本了解公司的质量方针P5.4.1质量目标询问：是否了解公司的质量目标？分解到本部门的目标是什么？目标是否可以实现？如何确保目标实现？抽查三位员工对质量目标清楚，符合公司的质量目标已进行了分解，研发部的主要分目标产品出厂合格率为100%等，查看2011年质量目标分解编写合理。目标可以实现，质量目标和质量分目标是量化的，是可测量的，只有公司员工全员参与共同努力，实现了质量分目标，只有实现了质量分目标从而才能保障质量目标的实现。符合。P4.2.3文件控制询问：本部门的体系文件有哪些？如何进行管理。现场查看文件：和文件发放记录是否一致？文件是否保持清晰？本部门的体系文件有质量手册、程序文件和相关的作业文件，对本部门的体系文件应当由专人专柜进行保管，要求在严格按照文件控制程序要求进行操作和管理。现场查看，文件的保存环境良好。查看文件发放回收登记表中与本部门所发文件保持一致，查看文件内容，文件保持清晰。符合。P4.2.4记录控制询问：本部门使用的有哪些记录，如何进行保管？现场保存环境是否符合要求？本部门使用的记录主要有设计开发计划书等记录。严格按照记录控制程序要求进行管理，要求专人专柜进行保管，现场查看保存环境适宜符合。P71产品实现的策划询问：公司产品的实现过程是什么？查产品实现工艺流程图？产品的质量目标和要求有哪些？体现在公司哪些文件中？产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何对这些过程进行控制？其资源是否充足、适宜？是否形成了必要的文件？是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？公司的产品实现过程为：确认客户要求和期望采购生产和服务提供监视和测量交付和服务。产品质量目标和要求见2011年质量目标分解。对具体的产品、项目和合同编制了必要的质量计划，查有生产计划，符合。P7.3设计开发询问：本部门进行设计的时机是什么时候？设计开发的依据是什么？设计开发主要分哪几阶段？目前进度如何，对于已完成的阶段有无进行相应的评审？当本部门根据市场的需要或顾客的要求，设计出新的图案的门根据顾客的要求及市场中畅销产品的图形来设计一般分调研阶段，设方案设计、设计评审、验证，顾客确认、并根据设计结果编制相关的作业指导书等阶段。各阶段已进行评审P9001内审检查表 编号:审核部门办公室审核日期717负责人张建扬审核组组长张建扬审核员何海军标准条款审核内容及方法审核记录判定5.3质量方针询问：是否了解公司的质量方针？抽查员工进行询问。公司通过对质量方针进行培训和学习之外，将质量方针进行了上墙，达到了向员工进行传达的目的。查看QR/04-03A培训记录培训效果良好，达到了预期培训的目的，抽查3位员工，都能够很好地理解质量方针。符合P5.4.1质量目标询问：是否了解公司的质量目标？分解到本部门的目标是什么？目标是否可以实现？如何确保目标实现？抽查三位员工对质量目标了解，符合公司的质量目标已进行了分解，行政部的主要分目标为，培训计划完成率100%；文件100%受控等，查看ZJSX /GL 10-20112011年质量目标分解编写合理。目标可以实现，质量目标和质量分目标是量化的，是可测量的，只有公司员工全员参与共同努力，实现了质量分目标，只有实现了质量分目标从而才能保障质量目标的实现。符合P4.2.3文件控制询问：公司的QMS文件包括哪些?查看相应文件清单？公司文件的批准权限是如何规定的？文件发布前是否得到批准?随机查看现场保管的文件。文件自体系运行以来是否进行了修订？查看修订记录？外来文件如何管理？查看相关资料。查看文件的发放记录?询问并确定相关部门是否都能得到所需文件。文件的有效性如何保证？询问、查看相关记录。查看文件的标识，保管是否符合要求。作废的保留文件是否有适当标识？作废的文件应如何处理？查相关记录。公司主要的文件分为三大类，第一层文件为质量手册；第二层文件为程序文件；第三层文件为技术文件。查看质量手册中编制有程序文件清单，查看作业文件共三份编制合理，符合公司现状，符合。公司的文件由行政部组织相关部门和人员进行编制，由管理者代表进行审核，最高管理者进行批准。现场查看，文件保管环境适宜。符合在文件颁布后， 没有进行修订，查看QR/01-04A文件更改申请单目前没有对文件进行修订。公司行政部接受外来文件后，登记在QR/01-05A外来文件清单中，查看目前相关文件，没有接受外来文件符合。查看QR/01-01A文件发放回收记录表与实际各个部门所接受到的文件相符合。查看QR/01-02A受控文件清单填写完整，保障了文件的有效性。查看质量手册等相关文件，已对其进行了文件编号和标签，现场查看文件的保存环境不适宜,文件堆放不整齐。不符合。查看QR/01-03A文件销毁审批表进行填写，询问，目前未有作废文件。符合PP4.2.4记录控制查看公司记录清单。是否规定了记录的保存期限。保存期限是否适宜。对记录表格样式有否进行规定，如何进行管理。从行政部保管的记录中抽取510份记录，填写是否及时、清楚、完整。公司的记录由行政部组织相关部门和人员进行编制的，在记录控制程序中进行了规定。查看记录控制程序编写合理。符合。查看QR/02-01A质量记录清单，对所有表格样式进行了规定。查看记录清单样册内容，内容合理符合。PP6.2人力资源询问：公司是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力?查看相关文件。询问：公司对员工的培训包括那些方面？a查看年度培训计划，b是否按照计划要求实施了培训，查看培训记录?c培训的效果如何，是否能达到预期的目的？询问，公司对员工的培训包括，员工的技能、ISO9000标准知识、质量手册程序文件、质量