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中国海洋大学硕士毕业论文 物权法体系下海域物权制度 i l ：究 摘要 长期以来，我国对海域的管理并没有像对陆上国q - 管理那样，有一套较为完 善的管理法律法规，但发展海洋经济，实施可持续发展战略势在必行。客观形势 要求建立一套可持续利用海洋资源的综合管理法规体系，使各种权利从法律上得 以确认；使海域使用法律制度科学化、理论化、体系化；改革传统的海洋资源管 理模式，在海域管理中引入物权理念，突破4 - # 统物权法中客体的特定性、独立性， 把传统上不能作为物权客体的海域使用权纳入物权客体范畴。实现海域使用权物 权化，不仅强调海域的资源属性，也要显现其资产属性，并且应对海域的权属进 行科学而合理的分配，以对短缺的海洋资及海洋环境进行优化配置的综合利用。 因此，新颁布的物权法在确认海域为国家所有的i n 时，确立了一种新型用益 物权类型海域使用权，使之能在市场经济中以一种商品形式进入到我国经济 运行过程中，充分发挥市场机制在海洋开发、利用和保护中的作用。制定可操作 的实施办法，逐步实现海洋资源的法治管理并和世界海洋资源管理接轨。 本文基于对我国海域物权制度理论、实践与立法的关切，并从民法角度特别 是运用物权法理论对作为该制度核心的海域使用权锘! j 度作了系统研究： 第一章是国外海域物权制度概说。主要介绍国夕卜立法实践，为本文进一步探 中国海洋大学硕士毕业论文 讨海域使用管理法律问题作理论i - _ 的铺垫。 第二章是对传统海域物权韦u 度反思。主要分析传统的物权、使用和管理模式， 分析现行立法的缺陷之不足，重申重建这一制度的必要性，引出下文需要改革的 模式。此外，在它与其他相关物权效力方面，主要探讨其与渔业权、土地使用权、 矿业权的冲突，并提出了合理的方案，以解决实践中存在的问题。 第三章是物) t y - 法x - , l 我国海域物权制度体系的影响。先指出海域物权的民 法和环境法调整理念，并以此为基础对海域使用权进行了界定，从法律性质方面 对海域使用权进行定位，分析了海域使用权的设定、变动与终止，最后对海域使 用权的效力及其效力冲突进行了阐述。 第四章是我国海域物权带i j 度体系的完善。分析了我国海域物权制度在立法和 实施中诸多不足，提出了对海域物权制度进一步予以完善的建议。 在本文写作中，虽然搜集了大量的资料，阅读有关的论著，系统的总结了我 国海域物权相关的立法和实践经验，自感也竭尽了努力，有些地方也提出了某些 个人的见解，但是毕竟所选题目具较强的理论性和知识所及的宽泛性。因此，本 文的疏漏和谬误将难避免，恳请各位导师和专家批评指正。 关键词：海域物权物权法海域使用权海域使用管理 i v 中国海洋大学硕士毕业论文 s t u d yt h er e a irig h to fs e aa r e a u n d e r t h es y s t e mo ft h er e airig h tl a w a b s t r a c t t oe x p l o i ta n du t i l i z es e aa r e ar e a s o n a b l y , i ti sn e c e s s a r yt oc o n f i r mt h es t a t u so f t h el a ws y s t e ma b o u ts e aa r e aa n dt h ec o n c e r n e dr i g h t b yf o r mo f s t a t u t e s ，h o w e v e r , f o ra l o n gp e r i o do ft i m e ，i no u rc o u n t r y , t h ea d m i n i s t r a t i o no fm a r i t i m es p a c ei sn o ta s t h a to fl a n dw h i c hh a saf a i r l yp e r f e c ts e to fs t a t u t e sa b o u ta d m i n i s t r a t el a n d t h e c u r r e n ts i t u a t i o na s kf o ras e to fs y n t h e s i ss t a t u t es y s t e mt or e a l i z es e aa r e as u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dm a k et h eu t i l i t yo fm a r i t i m es p a c eb e c o m es c i e n t i f i c ，t h e o r i z e d s y s t e m a t i z e ，m a k i n gt h er i g h to fs e aa r e au s ei sr u l e db yl a w t h i sa r t i c l ei st os y s t e m a t i c a l l ye x p l o r et h er i g h to f u s i n gs e aa r e ac o n c e p t i o n i nt h em a n a g e m e n ts y s t e mo fu s i n gs e aa r e a , f r o mt h ep o i n te s p e c i a l l yt h er e a lr i g h t t h e o r y c h a p t e r1i st oc o n c r e t e l yi n t r o d u c et h es y s t e mo fr e a lr i g h to fs e aa r e aa b r o a d ， i n c l u d e st h eb a s i cc o n c e p ta n dl e g a lp r a c t i c eo fs e aa r e aa b r o a d ，a n di tw i l ll a yt h e t h e o r e t i cf o u n d a t i o ni no r d e rt od i s c u s st h ei s s u e so fu s ea n da d m i n i s t r a t i o no fs e a a r e a c h a p t e r2i s w h a ti st h et r a d i t i o n a lm o l do f t h er e a lr i g h to fs e aa r e a ”w h a ti s t h ed e f e c ta n di n e f f i c i e n c yo ft h ep a s t r e t h i n ko fc u r r e n tl e g i s l a t i o nm a i n l ya n a l y z e t h ed e f e c ta n di n a d e q u a t e a n dw h a ti st h es t a r t i n gp o i n tt or e f o r m r e n d e ras e r v i c e r e s p e c ti ni tw i t ho t h e rr e l e v a n tr e a lr i g h t ，p r o b ei n t oi ta n df i s h e r yr i g h t ，r i g h tt ou s e t h el a n d ，o r ec o n f l i c to fr i g h tt oo w np r o p e r t ym a i n l y , h a sp u tf o r w a r dt h er a t i o n a l s c h e m e ，i no r d e rt os o l v et h ep r o b l e me x i s t i n gi np r a c t i c e v 中国海洋大学硕士毕业论文 c h a p t e r3i st h er e a lr i g h tl a wp u tap r o f o u n di m p a c to nt h es y s t e mo ft h er e a l r i g h to fs e aa r e a f i r s t ，p o i n to u tt h a tt h ea d j u s t m e n ti d e ao fc i v i la n de n v i r o n m e n t a l l a wt h e o r yf o rt h er e a lr i g h to fs e aa r e a t h e nd e f i n e dt h em a r i t i m er i g h to fu s e ，a n d m a k e sar e s e r v a t i o nf r o ml e g a lp r o p e r t yt om a r i t i m es p a c e ，a n a l y z e sm a r i t i m es p a c e s e t t l e m e n t ，c h a n g ea n ds t o po fm a r i t i m er i g h to fu s e ，e x p l a i n e dt h ee f f e c to ft h e m a r i t i m er i g h to fu s ea n dc o n f l i c to fr e n d e r i n gas e r v i c ef i n a l l y c h a p t e r4 i sh o wt oi m p r o v et h es y s t e mo fr e a lr i g h to fs e aa r e a i ta n a l y z e st h e s h o r t c o m i n g si nr i g h tt ou s es e aa r e a , a n dm a k e sr e c o m m e n d a t i o n st of u r t h e ri m p r o v e t h es y s t e mo fr e a lr i g h to fs e aa r e a b a s e do nt h em a j o ri n n o v a t i v ek n o w l e d g eo ft h i sp a p e r , i nw r i t i n gt h i sp a p e r , t h e a u t h o rh a sc o l l e c t e da ne n o r m o u sa m o u n to fd a t a ，r e a dr e l a t e dw o r k s ，s u m m a r i z e dt h e p r a c t i c a le x p e r i e n c e si nc h i n a ss e aa r e au s em a n a g e m e n ta n dd i s c u s s e dt h ep r o b l e m s i nt h em a n a g e r i a lw o r ko fs e aa r e au s e t h ea u t h o rf e e l st h a th eh a sd o n eh i sb e s ta n d p u tf o r w a r ds o m ei d e a so fh i so w n ，b u to m i s s i o n sa n dm i s t a k e si nt h i sp a p e rm a yb e u n a v o i d a b l ed u et ot h es t r o n gt h e o r e t i c a ln a t u r eo ft h et o p i cs e l e c t e da n dt h e e x t e n s i v e n e s so ft h ek n o w l e d g ei n v o l v e d t h e r e f o r e ，c r i t i c i s m sa n dc o m m e n t sf r o m t u t o r sa n de x p e r t sa r ee a r n e s t l yr e q u e s t e d k e yw o r d s ：t h er e a lr i g h to fs e aa r e a t h er e a lr i g h tl a wt h er i g h to f u s i n g s e aa r e au s ea n da d m i n i s t r a t i o no fs e aa r e a 中国海洋大学硕士毕业论文 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者魏舅骏签字日期：如辟f 月? 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 习 匆龟 导师签字：参l | 7 签字日期：a 前年，月弓一日 签字日期：年月日 1 1 物权法体系下海域物权制度研究 引言 物权法体系下的海域物权制度研究 一、论文选题背景 随着现代海洋科技的发展，人类认识和开发利用海洋资源的能力空前提高， 海洋资源己越来越成为人类生存和发展的重要物质和环境条件。如何大规模、全 方位地开发利用海洋资源和空间、发展海洋经济，保护海洋的可持续发展，已成 为各国共同研究的课题。 根据联合国海洋法公约( 下称海洋法公约) 的规定和我国政府的主张， 我国海岸线绵延1 8 0 0 0 多公里，可管辖的海域近3 0 0 万平方公里，其中内水和领 海面积达3 8 万平方公里，能长期提供6 0 左右的水产品、2 0 以上的石油和天然 气、约7 0 的原盐，每年还可为几亿人口的沿海城镇提供丰富的工业用水和生活 用水。它是我国国民经济与社会可持续发展的强大支持因素和财富，是关系我国 政治环境和国家安全的重要条件。目前，我国是世界第一养殖大国，养殖产量占 世界养殖总量的7 0 ；港口吞吐量和集装箱吞吐量已经连续三年位居世界第一， 9 0 以上的外贸货物运输是通过海上运输实现的；滨海旅游业已快速发展成为第 一大海洋产业；海洋原油产量突破3 0 0 0 万吨，海洋天然气产量突破了6 2 亿立方 米。从某种意义上讲，海域是与土地同等重要的国有财产。 我国于2 0 0 2 年1 月1 日起颁布施行中华人民共和国海域使用管理法( 以 下简称海域使用管理法) 正式宣示海域为国家所有，并第一次提出了海域使 用权的概念，确立了具有我国特色的海域使用法律制度。由此，现行中华人民 共和国土地管理法和海域使用管理法以海岸线为界，其调整范围覆盖了我 国全部国土。2 0 0 7 年3 月1 6 同第十届全国人民代表大会通过的中华人民共和 国物权法( 以下简称物权法) 中海域使用权被明确规定为用益物权写入物 权法，并在“所有权”一编明确规定了海域国家所有权，在“用益物权”一编 物权法体系下海域物权制度研究 规定“依法取得的海域使用权受法律保护 ，将海域纳入了物权法的调整范 围。这一规定极大地完善了我国不动产用益物权体系，体现了国家对海洋地位和 价值的高度重视。如此，海域物权制度一旦确定下来，海域使用权的设定、移转 就应要按照物权法的民事法理念加以调整。因而有必要在理论上加以深化研 究，进一步确立海域物权在物权法体系中的地位和价值。 二、论文的基本思路与写作方法 本文从主要沿海国家的海域海域管理以及海域物权制度着手作比较分析，研 究他们各自的原则、制度、发展走势和目标取向；然后，在借鉴和研究的基础上， 从理论的角度分析我国的海域使用权制度的基本架构。最后立足于2 0 0 7 年颁布 的物权法的立法理念、价值取向以及相关规定，对现存海域使用管理法 等海域物权相关法律法规进行评析，以期进一步完善我国的海域物权法律体系。 在论文写作过程中笔者运用价值分析方法，以物权法立法的民法理念作 为我国海域物权体系建构的基础。此外，论文着眼于我国海域物权立法实践中存 在的问题，运用实证分析方法，对世界各主要沿海国家的海域物权法律制度进行 考察分析，进而对如何在物权法体系下完善我国海域物权制度提出借鉴依据。 第一章国外海域物权制度概况 第一节国际海洋法的发展对各国海域物权体系建立的推进 一、国际海洋法上的海域与海洋资源的开发 在国际海洋法上，海域是指一国享有主权的内海和领海以及享有主权的专属 经济区和大陆架。而在私法上，海洋在很长一段时间里并未成为私法上财产权利 的标的物，其中一个重要的原因在于长期以来人们对海洋通常不能进行排他性的 使用。但是近年来，随着人口的增加和生产技术的发展，人类愈加注重海洋资源 的开发利用。海洋利用方式的多样化和复杂化促使人们对海域特定化提出了要 求，而科学技术的发展，尤其是测绘技术的发展，又是海域能够特定化的关键， 2 物权法体系下海域物权制度研究 人们能够通过经纬度和四至坐标等手段将其使用的海域特定化，这使海域具备了 独立的经济价值和排他的支配的可能性。“物之概念已不限于有体、有形，凡具 有法律上排他的支配可能性或管理可能性者，皆得为物。川即当某一物己为人类 所支配和利用，并能为满足人们的生活需要发挥作用时，就需要使其产生的物权 法律关系在法律上加以明确。所以经过特定化的海域，已经完全符合民法上物的 要件，有必要在其上形成独立的海域使用权。因此，私法意义上的海域就是指具 有独立的经济价值，位置固定并且可以通过标明经纬度加以特定化的海洋区块2 。 纵观世界各国海洋的调查研究和开发利用实践，证明沿岸海域的生物资源或 非生物资源，无论种类，还是数量、储量，一般都比大洋区域都要高得多。除个 别资源种类外，沿岸海域对经济与社会发展的贡献最大。各国对海洋资源的调查、 研究和开发利用的进展表明，海洋，尤其是毗邻沿岸的海域，对人类可持续发展 的经济价值，在国际社会己形成共识。沿海国家过去己借助海洋的区位及资源优 势建设了相对更为发达的沿海经济带，今后必将从更为广泛的资源内容和开发深 度建立海洋新产业。并以此推动其在全球或区域范围内的经济竞争。尤其是沿 岸海域一定会成沿海国家新的经济增长点和增强经济竞争能力的新领域。 近几十年来联合国对国际海洋事务发展的推动作用也是显而易见的。1 9 9 0 年第4 5 届联合国大会通过决议，敦促沿海各国把海洋开发与保护作为国家发展 战略，倡导各国政府加强海洋综合管理。1 9 9 3 年第4 8 届联大决议，敦促沿海各 国把海洋综合管理列入国家发展议程。1 9 9 5 年世界海洋产业产值己超过年可达 1 4 0 0 0 多亿美元。从1 9 9 7 年以来，联合国秘书长每年都向联大作海洋事务报告， 其中向1 9 9 9 年联大提交的海洋事务报告指出，r 在世界2 3 万亿美元的国内生产总 值约1 万亿美元。据研究，海岸带生态系统可以提供的经济价值约为1 2 亿美元。 由此可见海洋对全球经济和社会发展有巨大的潜在价值。海洋法公约缔约国 大会明确提出，2 1 世纪是海洋世纪，并强调沿海国家必须加强海洋管理。为了 依据海洋法公约协调各国与海洋有关的利益关系，联合国成立了国际海底管 理局、国际海洋法庭、大陆架界线委员会等一系列专门海洋机构。以上情况表明， 国际海洋事务进入了一个新的发展阶段。 1 马俊驹、余延满著民法原论( 第三版) ，北京：法律出版社2 0 0 7 年版，第6 7 页。 2 参见尹田主编中国海域物权制度研究，北京：中国法制出版社2 0 0 4 年版，第4 页。 3 物权法体系下海域物权制度研究 二、海洋法公约与各国海域管理法律制度 1 9 9 2 年世界环境发展大会通过2 l 世纪议程，更明确地把海洋列为实施可 持续发展战略的重要领域。2 1 世纪议程指出：海洋是一种有助于实现可持续 发展的宝贵财富。把海洋放在实现人类可持续发展的突出地位，4 9 届联大把1 9 9 8 年定为“国际海洋年等。特别是海洋法公约生效以来，标志着人类和平利 用海洋的新时代己经到来。世界各沿海国家纷纷把经济战略转向海洋，把开发利 用海洋作为国家的基本国策。联合国海洋开发的深度和力度不断加强，研究领域 不断扩大，技术水平不断提高，推动了世界海洋经济的快速增长。 根据海洋法公约，依据法律地位的不同海洋可划分为内海、领海、毗连 区、群岛水域、专属经济区、大陆架、公海、国际海底区域、用于国际航行的海 峡等。主权海域指沿海国对其拥有主权的海域。根据是否拥有完全主权，可将主 权海域进一步区分为完全主权海域和不完全主权海域。沿海国对于完全主权海 域，除对外国船只的无害通过负有容忍义务外，享有与领土相同的权利。完全主 权海域一般仅指内水和领海。所谓领海基线，是指一国领土或内水与领海的分隔 线，也是海洋法中划分其他海域的起算线；所谓海岸线，是指陆地和海洋的分界 线。领海，是指一国领海基线以外毗邻一国领土或内水的一定宽度的海域。根据 海洋法公约的规定，沿海国家的领海宽度不得大于1 2 海里。领海是沿海国 家的领土在海洋上的延续，国家对领海可以行使完全主权。不完全主权海域，是 指沿海国拥有海域的部分管辖权和资源主权的毗连区、专属经济区和大陆架。据 海洋法公约的规定，毗连区的宽度从领海基线量起不得超过2 4 海里，在毗 连区内，沿海国对海关、财政、移民、卫生等特定事项拥有管辖权；专属经济区 的宽度从领海基线量起不超过2 0 0 海里，在该区域内，沿海国仅享有公约规定的 某些主权性权利，如资源勘探和开发、海洋科学研究等；大陆架是指领海以外依 其陆地领土的自然延伸而扩展到大陆边外缘海底区域的海床和底土，它不属于沿 海国的领土，但沿海国可对此区域内享有某些排他性的权利，如大陆架资源的勘 探与开发。 沿海海域不仅是沿海国家的财富，而且也是内陆国家可以利用的，海洋法 公约明确规定：“内陆国应有权在公平的基础上，参与开发国同一分区域或区 域的沿海国专属经济区的生物资源的适当剩余部分，同时考虑到场所有相关国家 4 物权法体系下海域物权制度研究 的相关经济和地理情况。”1 在遵守有关规定下的情况下，内陆国享有“出入海洋 的权利和过境自由 ，为了过境运输的便利，可由过境国和内陆国协议，在过境 的出口港和入口港内提供自由区或其他海关便利。如果过境国内无运输工具以实 现过境自由，或者现有运输工具和条件“包括海港设施和装备在任何方面有所不 足，过境国可与有关内陆国进行合作，以建设和改进这些工具 。2 海洋法公约 规定说明，内陆国有权利、有可能就近参与沿海海域的开发利用活动。为了合理 开发利用海洋及其资源，促进海洋产业的协调发展，保护海洋所有权人和使用权 人的权益，沿海各国相继加强了对海域使用与管理的立法。纵观世界各国海域使 用制度立法，以美国、英国、r 本、韩国最为典型。 美国虽然是海洋使用管理制度健全的国家，在美国的现行法律法规中，涉及 或含有海域使用管理规定的内容的主要有：海岸带管理法、水下土地法、外 大陆架土地法和一些沿海州的海岸带管理条例等。海岸带管理法所建立的 目标与我国海域使用管理法基本一致。2 0 0 4 年，美国出台了2 1 世纪的新海洋政 策2 1 世纪海洋蓝图，对海洋管理政策进行了迄今为止最为彻底的评估。 英国在海域使用制度方面的基本法律，是1 9 6 1 年制定的皇室地产法。该 法是目前英国调整海域使用活动的主要法律。在此之前英国还颁布有海岸保护 法，该法要求成立海岸保护委员会，以行使海域使用过程中海岸保护的权力； 涉及海岸保护费用的条款在该法中占据了相当比重，该法规定为加强海岸的保 护，任何通过开展与海岸有关的工程而受益的人员，均须向当局缴纳费用。以这 两部法律为依据，英国建立了完备的海岸与海域使用许可制度和有偿使用制度。 此外，其于1 9 7 1 年颁布的城乡规划法也涉及到海域使用问题。依据该法， 任何开发均须事先得到地方规划局的同意，海域的开发使用也不例外。另外，其 1 9 7 4 年颁布的海上倾废法也与海域使用有关。依据该法，除非得到许可， 禁止从车辆、船舶、飞机、气垫船、海洋或陆地构筑物上向海中或有潮水域永久 性地投弃任何物质，以保护海洋环境。 同本没有建立起专门适用海域使用管理的法律制度，在其颁布施行的日本 海岸法、f 1 本海岸法实施令和同本公有水面填埋法等都包括了一部分海 域使用管理的规范内容，其涉及有关海域使用的法规就达2 4 项。海岸法第二 1 联合国海洋法公约第五章，第6 9 条。 2 联合国海洋法公约第十章，第1 2 9 条。 5 物权法体系下海域物权制度研究 章规定利用该区进行保护区建设、开采建筑材料、铺设电缆管道、工程建设项目、 港口建设等，都须依法申请报主管部门或当地行政部门审批，取得海域使用行政 许可。 韩国海域使用立法体系中，最为重要的法律是1 9 6 1 年颁布的公有水面管 理法，该法以所谓公有水面即海域、河流、湖泊、沼泽及其他用于公用目的的 国有水流或水面以及滩涂为调整对象，使用公有水面的权利称为公有水面使用 权，海域使用权当然包括其中。此外，为确定海洋及其资源的合理开发、利用和 保护的基本政策和发展方向，韩国于1 9 8 7 年颁布了海洋开发基本法，该法在 韩国海域使用立法中占据基础地位。该法要求政府制定海洋开发综合计划，并在 此基础上制定每年的实施计划。海洋开发基本法集中体现了立法机关在海域 使用上的基本立法思想，为以后的海域使用立法确立了基调。韩国调整海洋渔业 方面的法律称为水产法而非渔业法，其原因是该法包括的内容较为繁杂， 甚至有渔获物运输业和水产制造业的相关条款，但其主要内容还是海洋渔业方面 的规范，尤其是1 9 9 0 年修订后的水产法对渔民的权利问题给予了较多的关 注。1 韩国还就该法颁布了详细的施行令和施行规则。韩国海域使用立法的另一 鲜明特点是，与多数国家海底矿产资源的开发适用陆地矿产资源开发的法律不 同，其于1 9 7 0 年颁行了专门的海底矿物资源开发法，就涉及海底矿产资源开 采的一系列法律问题均作了专门的规定。 海域使用许可制度是各国海域使用立法中一均已建立的基本制度，它要求海 域使用者在使用海域时必须获得海域所有者( 包括国家、地方政府和私人) 及相 关管理部门的许可。目前，世界各国的海域使用许可制度，相似性多于差异性， 仅在若干细节上稍有不同。通过国外海域使用相关立法现状的考察，我们可以得 出以下结论：( 1 ) 目前世界各沿海国家除我国外，都没有建立起专门的海域物权 体系及海域使用管理制度；( 2 ) 绝大多数国家虽然没有完备的海域物权制度，但 在有关的法律中多有涉及海域使用管理的规定；( 3 ) 综观海域管理中海洋综合管 理地位的确立，也能从重要方面说明海域使用管理具有发展的方向性意义。 第二节主要沿海各国海域物权制度概况 - 参见国家海洋局、财政部主编国外海域使用管理立法和实践( 海域使用管理立法资料) ， 1 9 9 9 年版，第9 4 页。 6 物权法体系下海域物权制度研究 一、国外海域管理法律体系的主要模式 从目前世界各国海域使用立法情况来看，各国海域使用立法的重点，普遍系 在于管理方面，整体上属于行政法范畴。而从行政管理的角度看，海域使用管理 制度主要涉及管理权限的划分和管理机构的建立这两个方面。在海域使用管理权 限上，各国均确立了中央和地方两级管理体制。海域既属国家所有，则自然应由 国家享有海域使用的管理权，但国家集中统一管理，在实际执行上也颇有不便， 故国家常常授权地方享有部分管理海域的权力。地方海域管理体制又可进行层级 划分，如美国的地方海岸带管理体制划分为州、地区和地方三级，日本则分为专 区和市两级。海域使用管理权限如何划分，与各国政治体制紧密相关。在实行单 一制的国家，地方政府拥有的权力范围有限，所受限制也较多，很多事项还须经 中央海洋行政主管部门审批；而在实行联邦制的国家，地方政府则享有较大的权 力，典型的当属美国，如美国联邦和各州之间分享海洋底土的所有权，而澳大利 亚的近海问题的宪法解决办法也将从3 海罩界限向陆地一侧的海域底土所有 权划归各州和北方地区享有。1 对3 海里以内的海域底土进行开发使用的，其管 辖权便归于地方。 就目前各国海域管理机构的设置情况而言，多数国家并未建立统一的海洋管 理机构，而是由各涉海部门按各自职能进行相关事项的管理。但也有少数国家建 立了统一的管理机构，不过，即使是成立了统一机构，也并不意味着其有权管理 所有的海洋事务。在美国，目前国家一级的海洋管理职能分散在国家海洋资源和 工程委员会、商务部下属的国家海洋与大气局、隶属于交通部的海事管理局等多 个机构或行政部门中，还没有一个总的部门负责协调和价理全国的海洋事务。日 本也未建立起统一的海洋管理机构，其海域使用管理机构主要由8 个涉海中央政 府机构组成，地方政府如县级长官和一些大城市的市长也被授予协商或特殊的权 力。法国曾于1 9 8 1 年设立了专门负责海洋事务管理的海洋部，该部虽曾在海域 使用管理方面发挥过重要作用，但其仅存在两年即被撤销。目前，仅韩国于1 9 9 6 年成立了一个总揽所有涉海部门职能的“超级机构 ，即海洋事务与渔业部。该 部成立后，原先由各涉海部门分别行使的有关海洋管理方面的职能统归该部行 。参见国家海洋局、财政部主编国外海域使用管理立法和实践( 海域使用管理立法资料) ， 1 9 9 9 年版，第3 8 页。 7 物权法体系下海域物权制度研究 使，大大加强了韩国对海域使用的综合管理。除此以外，不少国家在海域管理的 某一方面建立了统一的机构，如英国建立了皇室地产委员会，专门负责管理潮问 带和1 2 海里领海海域的使用；日本实现了海上执法机构的一元化，由海上保安 厅统一行使海上执法职能。 二、主要沿海国家海域所有权制度 民法上的所有权是指“所有人依法对自己的物所享有的独占性的支配权。 1 海域所有权是海域使用权的基础性权利，构建海域使用制度，必须首先明确海域 的所有权归属。众所周知，海域资源对于人类而言不再是取之不尽、用之不竭的 公共资源，海域资源的有限性日见凸显。由于海域资源有限，而人类利用海域的 欲望无限，必然导致海域资源的稀缺。海域利用具有排他性不强但竞争性突出的 特点，不同类型的用海方式之间对特定海域的竞争，加上海洋开发带来的收益也 刺激投资者开发海洋的热情，使海域的稀缺程度不断加大。为了有效利用海域资 源，特定海域利用者的经营活动必须得到法律保护，因此，不仅要通过公法维护 国家对海域的支配，也要通过私法对稀缺的资源设定物权，以定纷止争。所有权 的基础是稀缺性。若某种物品人人可以取得，而不必请求任何人或者政府同意， 它就不会成为任何人的财产。若是供给有限，它就会成为私有的或公有的财产。 从海域资源具有公共物品属性的经济理性出发，为了解决人类需求与海域资源的 稀缺之问的矛盾，必然要求海域资源的所有权主体为具有社会控制力的主体。从 海域本身的地位来看，其不仅在各国经济发展中发挥着重要作用，而且在国防上 也具有着举足轻重的地位，故绝大多数沿海国家在立法上都将海域所有权明定为 由国家享有，这与国际法上的国家领土主权原则是完全一致的，也符合海洋法 公约所建立的国际海洋新秩序。海域所有权由国家享有，意味着海域使用管理 的权力也主要由国家行使，地方政府仅可根据中央的授权行使部分管理权力。但 由于社会制度、国家体制和历史传统方面的原因，在海域的所有权归属和管理体 制上，各国亦有一定的差异。 从目前各国海域立法规定的情况来看，尚未见有完全否认国家海域所有权的 立法。即使美国在上个世纪4 0 年代后期至5 0 年代初曾发生过领海底土及其资源 1 马俊驹、余延满著民法原论( 第三版) ，法律出版社2 0 0 7 年版，第3 1 8 页。 8 物权法体系下海域物权制度研究 所有权归属的争论1 ，其水下土地法和外大陆架土地法也明确了沿海各 州享有领海底土及其资源的所有权，但却并没有否认联邦政府享有领海以外的大 陆架土地和资源的所有权。况且，这种所有权分属联邦和各州享有的规定，是与 美国联邦和各州之间分权的联邦制政治体制密切相关的，而归各州所有的海域在 性质上也为公有。英国虽然有潮间带和1 2 海里的海域属皇室地产的传统，但从 其有关的法律规定来看，实际上也是按照海域国家所有的原则来立法的。惟瑞典 海域立法中明定有海域私人所有权的条款，根据瑞典法律规定，从海岸线外推 3 0 0 米是私人沿岸陆地拥有者的私有海域。但由于非濒临私人海岸的全部主权海 域和濒临私人海岸的3 0 0 米以外的主权海域，皆由国家享有所有权，故由国家享 有所有权的海域仍占绝对优势的比例。 三、主要沿海国家海域使用权的设定与变动制度 纵观世界上主要的沿海国家，其基本的社会制度和法律制度以私有制为基 础，在海域的使用权的设定有不同的方式，但由于海域属于国家或者政府所有， 因此，特定的民事主体获得海域或者水下土地的使用权一般都设有经政府或者有 关部门的批准的制度。目前，世界各国的海域使用许可制度多为相似，仅在若干 细节上稍有不同。对此，可从如下两方面进行分析： 从纵向上来看，海域使用许可制度大致分为单级许可制和多级许可制两种。 单级许可制，是指某一具体的海域使用行为仅须一级行政机关许可即可，而不论 该级行政机关涉及多少行政部门；多级许可制，是指某一具体的海域使用行为必 须经过两级或两级以上行政机关的许可。目前世界上大多数国家在具体的海域使 用上实行的是单级许可制。较为特殊的是瑞典，其在若干海域使用上实行多级许 可制，如依瑞典渔业法及相关法律的规定，笔者认为，相比较而言，单级许 可制更利于对海域的集中管理，应予肯定。 从横向上来看，海域使用许可制度又有单项许可制与多项许可制之分。单项 许可制，是指海域使用的申请仅须某一行政主管部门( 主要指海洋行政主管部门) 许可即可；多项许可制，是指海域使用的申请须经两个或两个以上的相关行政主 4 英美法系没有大陆法系上物权的概念，与物权相对应的称为财产权。财产权是指人对物的 权利，是以所有权为核心的，以满足主体的支配需求为目的的具有经济内容的私法上的权利 的总称。 9 物权法体系下海域物权制度研究 管部门的许可。根据这一划分标准，目前世界上大多数国家实行的是多项许可制。 如美国的海岸带开发项目，不仅须取得海岸带使用许可证，还须取得各主管部门 ( 如环境保护部门等) 颁发的各种许可证。r 本和韩国在若干海域使用上实行单 项许可制，如依据日本公有水面填埋法第2 条第1 款的规定，任何海域填埋 行为只须得到都道府县知事的许可即可；依韩国公有水面管理法第4 条第l 款的规定，其所列举的几种使用海域的行为只须获得“总统令指定的管理厅的许 可”。应当说，单项许可制与多项许可制各有其优缺点。单项许可制有利于海域 使用管理权力的集中，但容易导致主管部门滥用行政权力，损害其他部门的利益， 并且由于海域使用所涉范围广泛，单项许可往往不能对用海项目进行周密的审 查，因而某些用海项目可能会对海洋生态与环境产生不利影响；多项许可制有利 于周密地审查申请用海的项目，但无形之间降低了工作效率，并可能引发部门之 间的利益争执。因而如何在保证法律规范得到严格执行的前提下兼顾效率应是如 何取舍的关键所在。 海域有偿使用制度也是海域使用方面的基本制度，为目前世界各国的海域使 用立法所普遍采用。但在不同的国家，对这种有偿使用所征收的费用的称谓有所 不同，如英国将使用皇室地产而征收的费用称为“地租 ；韩国因填埋海域而征 收的费用称为“埋立费”；比利时对海岸带及近岸海域的使用所征收的费用称为 “租金”1 ；我国则一律称为“海域使用金 。海域有偿使用制度在各国法上的差 异，主要体现在费用征收标准和征收方式等细微方面。一般而言，在经济较为发 达和海域使用立法起步较早的国家，海域使用费用征收的标准较高。以英国为例， 据资料显示，仅1 9 8 8 1 9 8 9 年，英国皂室地产委员会征收的潮间带和1 2 海里 海域使用的租用费就达4 3 0 0 万英镑。2 而经济发展较为落后或海域使用立法起步 较晚的国家，海域使用费征收的标准相对较低。笔者认为，海域使用费用征收标 准不能过高或过低，过高会增加海域使用者的经济负担，损害海域使用者开发用 海的积极性；过低则会减少国家作为海域所有者的应得收益，给海域使用者利用 海域牟取暴利提供条件。因此，应根据本国经济发展水平和所利用海域的自然状 况、海域开发使用的方式及其对资源、环境的影响等情况的差别，合理确定海域 - 参见国家海洋局、财政部主编国外海域使用管理立法和实践( 海域使用管理立法资料) ， 1 9 9 9 年版，第3 l 、5 5 、9 6 页。 ：参见国家海洋局、财政部主编国外海域使用管理立法和实践( 海域使用管理立法资料) ， 1 9 9 9 年版，第3 l 页。 l o 物权法体系下海域物权制度研究 使用费的征收标准。 第二章我国传统海域物权制度概况 第一节我国海域物权制度的建立及现状 一、我国海域管理法律制度沿革 在历史上，由于海洋技术和设备的不发达，我国对海洋的利用无论在深度上 还是广度上都十分有限。尽管在我国汉代出现过海上丝绸之路，在唐代出现过潮 汐推磨的小作坊，在宋朝时海外贸易曾一度繁荣，在明朝时郑和的船队曾七下西 洋，但这些仅是历史上少有的深入利用海洋的事例，人们对海洋的利用基本局限 于海水晒盐、近海捕捞及航行等，“鱼盐之利，舟楫之便”即是对我国早期用海 情况的形象写照。近代，由于西方列强纷纷开辟新航道，疯狂抢占殖民地、大肆 进行海外掠夺而发展资本主义的同时，我国的清政府却盲目地实行“闭关锁国” 的政策，国力同渐衰落，以至于成为被动挨打的对象，沦落为半殖民地半封建的 国家。可以说，忽视海洋利用是近代中国落后的重要原因之一。 然而财富和军事的结合在海上要比在陆地上容易得多。威尼斯、米兰等资本 主义发源地在地理上都背靠海岸，近代资本主义的先锋型国家荷兰、英国也都属 于海洋国家。1 上世纪初叶，海洋对世界各国的战略重要性已经凸显出来。但此 时我国正处于内忧外患、战乱丛生的历史时期，本来就不够发达的渔业和航海业 又因此而遭到了极大的破坏，以至于“沿海渔业，因外人侵渔，海匪猖獗，衰落 殆尽 ；“航业久形落后，兼受历年军事影响，致外轮霸占航运，浸成喧宾夺主之 象 。2 国民政府为了保护水产资源，加强对渔业的管理，促进渔业发展，改良渔 民生活，于1 9 2 9 年颁布了渔业法和渔会法，并建立了海洋渔业管理机构。 3 这些措施，客观上对当时的渔业管理和渔业发展起到了一定的促进作用，但并 1 w i l l i a mh m c n e i l l ，t h ep u r s u i to f p o w e r ：t e c h n o l o g y , a r m e df o r c e s 。a n ds o c i e t ys i n c e a d 10 0 0 t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s p a g e4 6 6 2 谢振民编著：中华民国立法史，北京：中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第4 3 3 页、第 4 4 7 页。 3 参见谢振民：中华民国立法史，北京：中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第4 3 3 - - 4 3 4 页、 第5 9 3 页。 物权法体系下海域物权制度研究 未从根本上改观海洋产业的落后局面。 新中国成立后，为加速发展我国海洋事业，1 9 6 4 年2 月国务院成立了国家 海洋局，统一管理国家的海洋工作。次年3 月，国务院又批准国家海洋局在青岛、 宁波、广州设立北海、东海和南海分局。1 近十几年来，沿海各省、自治区、直 辖市人民政府也先后设立了海洋行政管理部门，管理本地方的海洋事务。目前， 在我国海洋行政管理的体制上，实行中央统一管理与授权地方分级管理相结合的 管理模式。海域使用管理法第7 条规定：“国务院海洋行政主管部门负责全国 海域使用的监督管理。沿海县级以上地方人民政府海洋行政主管部门根据授权， 负责本行政区毗邻海域使用的监督管理。”隶属于国土资源部的国家海洋局，为 国务院海洋行政主管部门，是负责监督管理全国的海域使用和海洋环境保护、依 法维护海洋权益、组织海洋科技研究的中央级海洋行政管理部门。在国家海洋局 之下，设有多个直属单位，其中有海洋管理权限的为北海、东海和南海三个分局。 在沿海各地方，海洋行政管理机构的名称与机构设置不尽相同，辽宁、山东、江 苏、福建、广东、海南等省是设立海洋管理与渔政管理结合的“海洋与渔业( 或 水产) 厅”；河北省、天津市、广西自治区等是设立海洋管理和国土资源管理结 合的“国土海洋资源厅 ；浙江、上海等省、市是设立职责专一的“海洋行政管 理厅、局”。2 在有关部门之间的管理权限划分上，负责海域使用监督管理的海洋 行政主管部门与海洋渔业管理部门、海上交通安全管理部门之间，既有联系，又 有相对明确的分工。根据海域使用管理法第7 条的规定，渔业行政主管部门 依照中华人民共和国渔业法( 2 0 0 0 年修订，以下简称渔业法) ，对海洋渔 业实施监