（国际政治专业论文）国际制度的有效性及对东北亚地区的启示.pdf

山东人学硕士学位论文 中文摘要 当今世界全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 和区域一体化( r e g i o n a li n t e g r a t i o n ) 是 两大潮流。全球化是指囊括了世界上所有国家和个人的更为复杂的相互依赖。区 域一体化是区域内国家和个人的更为复杂的相互依赖。正如罗伯特堪欧汉预言， 在经济全球化和区域一体化的当代世界，主权国家和跨国公司在彼此的交往与联 系中形成了相互依赖的关系模式。各国的联系如此强烈以致于战争已不再是维护 国家利益的主要手段，相反，出于各国利益的考虑，国际社会已经是在既定的秩 序下交往了。这种国际秩序的设计者便是国际制度。国际制度( 国际机制) 可以 被定义为在国际关系领域围绕着行为体的集中预期形成的一系列或隐含或明显 的原则、规范、规则和决策程序。原则是对事实、原因和正直的信念。规范是根 据权利和责任确定的行为标准。规则是有关行为的特殊规定和禁止。决策程序是 做出和执行集体选择的普遍实践。国际制度在刚刚创立之初，面对共同挑战理性 行为体首先考虑的是绝对收益，但是，国际制度创立后理性行为体的兴趣会从对 绝对收益的关注慢慢转变为对相对收益的关注。成立后的国际制度对相对收益的 整合反映了这样一个问题即国际制度的有效性体现为自上而下的调整和自下而 上的适应即体制是自上而下的安排，它解决问题的能力很大程度上了取决于它对 致力于解决同样问题的自下而上的制度的补充程度。基于成员国的注意力从绝对 收益到相对收益的转移，本文认为国际制度有效运行的关键是在其成员国范围内 确立有效的利益补偿机制。也就是说，国际制度的稳定是相对的，它应该考虑到 成员国的相对利益需求并适当作出调整，以保证已经建立的国际制度的顺利运 行。国际制度有效发挥作用的前提条件是在其成员国之间建立一种行之有效的利 益补偿机制，具体来讲，就是建立起来的国际制度要注重各成员国的相对收益情 况，进而根据成本收益原则建立相对合理的利益补偿机制，最终目的是在国 际制度的稳定与静止之间寻找到平衡点以保证国际制度的有效运转。本文认识到 东北亚国家面临着这样一个事实，在其他地区区域性国际制度或者区域一体化如 火如荼的发展时欧盟、东南亚国家联盟、上海合作组织、北美自由贸易区、 亚太经合组织等等在地区治理中发挥着重要作用，而在东北亚地区却没有一个正 山东人学硕十学位论文 式的制度框架来协调各方的利益达到共赢。在经济全球化的挑战下如何实现区域 合作是摆在东北亚各国的共同问题。另一方面，东北亚国家有各其特殊的情况， 东北亚国家不存在霸权国，而当今世界的国际制度基本上是在霸权国主导下建立 的，霸权国在一定程度上承担了为其成员国提供公共产品的重任，因此在这种情 况下比较容易协调各成员国的相对收益问题，而在东北亚国家问题则完全不相同 了，由于并不存在真正意义上的霸权国，在东北亚地区如何协调各方的相对收益 问题也是制度成立后摆在各成员国面前的重要问题。 【关键词】：国际制度；有效性；区域一体化 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c ti ne n g l i s h g l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a li n t e g r a t i o na r et w ok i n d so ft r e n d si nc o n t e m p o r a r y g l o b a l i z a t i o nm e a n st h ec o m p l e xi n t e r d e p e n d e n c ei n c l u d i n ga l lt h ec o u n t r ya n d p e r s o ni nt h ew o r l d r e g i o n a li n t e g r a t i o nm e a n st h ec o m p l e xi n t e r d e p e n d e n c ei n c e r t a i nr e g i o n a sr o b e r t k e o h a n ep r e d i c t e dt h a t i nt h e g r o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a li n t e g r a t i o nt h em a i na c t o r s - - n a t i o n s t a t e sa n dt r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o na r ec o m i n gi n t ob e i n ga ni n t e r d e p e n d e n c er e l a t i o n s h i pm o d e l i nt h e g l o b a l i z a t i o na g et h er e l a t i o n s h i p i ss oi n t i m a t et h a tw a ri sn o tt h em a i nt o o lt o p r e s e r v et h en a t i o n si n t e r e s ta n yl o n g e r o nt h ec o n t r a r y , c o n s i d e r i n gt h en a t i o n s i n t e r e s tt h en a t i o n - s t a t e sh a v er e l a t e di nag i v e nr u l e sa n dn o r m s t h a ti st h e i n t e r n a t i o n a lr e g i m eo ri n s t i t u t i o n r e g i m e sc a nb ed e f i n e da ss e t so fi m p l i c i to r e x p l i c i tp r i n c i p l e s ，n o r m s ，r u l e s ，a n dd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e d u r e sa r o u n dw h i c ha c t o r s e x p e c t a t i o n sc o n v e r g ei nag i v e na r e ao fi n t e r n a t i o n a lr d a t i o n s p r i n c i p l e sa r eb e l i e f s o ff a c t , c a u s a t i o n ，a n dr e c t i t u d e n o r m sa r es t a n d a r d so f b e h a v i o rd e f i n e di nt e r m so f r i g h t sa n do b l i g a t i o n s r u l e sa r es p e c i f i cp r e s c r i p t i o n so rp r o s c r i p t i o n sf o ra c t i o n d e c i s i o n m a k i n gp r o c e d u r e sa r ep r e v a i l i n gp r a c t i c e sf o rm a k i n ga n di m p l e m e n t i n g c o l l e c t i v ec h o i c e a tt h eb e 砻n n i n go f e s t a b l i s h i n gt h ei n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o nb e c a u s e o ff a c i n gt h ec o m m o nc h a l l e n g e ，r a t i o n a la c t o r sw i l lc o n s i d e rt h ea b s o l u t eg a i nb u ta s t h ei n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o nh a sb e e ne s t a b l i s h e dc o m p l e t e l y , r a t i o n a la c t o r sa t t e n t i o n w i l lt u r nt ot h er e l a t i v eg a i n t h ec o o r d i n a t i o no ft h er e l a t i v eg a i no ft h ei n t e m a t i o n a l i n s t i t u t i o nr e f l e c taf a c tt h a tt h ee f f i c a c yo fi n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o nd i s p l a yt h ei n t e r e s t a r r a n g e m e n tf r o mu pt od o w na n dt h ea d a p t a t i o nb e t w e e na c t o r sf r o md o w nt ou p ， t h a ti st os a yi n s t i t u t i o ni st h ea c c o m m o d a t i o nf r o mu pt od o w n ，i t sa b i l i t yo fr e s o l v i n g p r o b l e md e p e n do nt h es a m eq u e s t i o n ss u p p l e m e n td e g r e ef r o md o w nt ou p b a s i n g o nt h ea t t e n t i o n sr e v e r s i o nf r o ma b s o l u t eg a i nt or e l a t i v eg a i n ，i nt h i sa r t i c l et h e a u t h o rb e l i e v et h a tt h em a i nf a c t o rt h a ti n f l u e n c et h ee f f i c a c yo ft h ei n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o ni st og e n e r a t et h ei n t e r e s ts u p p l e m e n tr e g i m e ，t h es t a b i l i t yo fi n t e r n a t i o n a l 3 山东人学硕十学位论文 i n s t i t u t i o ni sr e l a t i v e ，i ts h o u l dc o n s i d e rt h ea c t o r si n t e r e s td e m a n da n da d j u s ti n t e r e s t d i s t r i b u t i o nt oa s s u r ei n s t i t u t i o n sf u n c t i o ne f f e c t i v e l y s ot h ep r e m i s ea b o u t i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o ne x e r t i n gi t se f f e c ti st o e s t a b l i s hae f f e c t i v ei n t e r e s t s u p p l e m e n tr e g i m et h a ti s t os a yt h ee s t a b l i s h e di n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o ns h o u l d c o n c e r nt h er e l a t i v eg a i no ft h ea c t o r sa n dt h e na c c o r d i n gt ot h ec o s t g a i np r i n c i p a l e s t a b l i s hi n t e r e s ts u p p l e m e n tr e g i m e ，a n dt h ef i n a la i mi st os e e kt ot h eb a l a n c ep o i n t i nt h em o v e m e n ta n dm o t i o n l e s so fi n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n t h ea r t i c l er e c o g n i z ea f a c tt h a tw h e nt h eo t h e rr e g i o n sh a v ed e v e l o p e dl o t so fr e g i o n a li n s t i t u t i o na n dt h e i r r e g i o n a li n t e g r a t i o nh a v ec o m e t oah i g hl e v e l ，s u c ha se u ，a s e a n ，o p e c ，n a f t a ， a p e ca n ds oo n ，h o w e v e ri nt h en o r t he a s ta s i at h e r ei sn o taf o r m a li n s t i t u t i o n f r a m e w o r kt oc o o r d i n a t ei n t e r e s ta m o n gt h ec o u n t r i e st os a t i s f yt h e i rc o m m o nd e m a n d s oi nt h ec h a l l e n g eo fg l o b a l i z a t i o n c o u n t r i e si ne a s tn o r t ha s i a h a v et of a c eh o wt o r e a l i z et h er e g i o n a lc o r p o r a t i o na n de s t a b l i s hr e g i o n a li n s t i t u t i o ni nt h i sr e g i o n o nt h e o t h e rs i d ed i f f e r e n tc o u n t r yh a sd i f f e r e n ts i t u a t i o ni nn o r t he a s ta s i a , t h e r ei sn o h e g e m o n ys t a t e ，a s w ea l lk n o wm o s to fi n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n sh a v eb e e n e s t a b l i s h e db yh e g e m o n ys t a t ea f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r h e g e m o n ys t a t eu n d e r t a k e ar e s p o n s i b i l i t yt op r o v i d ep u b i cp r o d u c t ，i nt h i sc o n d i t i o ni ti se a s i e rt oc o o r d i n a t e r e l a t i v eg a i ni nt h em e m b e rs t a t e s ，h o w e v e ri ti sd i f f e r e n tf r o mn o r t he a s ta s i a ， b e c a u s et h e r ei sn oh e g e m o n ys t a t ei nt h i sr e g i o n ，h o wt oc o o r d i n a t er e l a t i v eg a i ni n t h i sr e g i o ni sav e r yi m p o r t a n ts u b j e c ti nn o r t he a s ta s i a k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t i o n ；e f f i c a c y ；r e g i o n a li n t e g r a t i o n 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担口 论文作者签名：正掣k 一 日 期：上照陴 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：坠廷。导师签名： 兰塑日 期：- d 耻旱_ 山东大学硕士学位论文 垦言 寸 口 国际制度是新自由制度主义的核心概念之一，是其批判现实主义的重要理论 武器。新自由制度主义打破现实主义冷冰冰的权力政治观和机械的国际体系结构 理论，在承认现实主义基本假设的前提下加入国际制度理论，化解了现实主义的 安全困境并指出各国在无政府状态下也可以走向合作。国际制度的有效性也突出 地体现在在多大程度上化解无政府状态，促成各国在重大问题上的合作，甚至为 了达成合作在必要时民族国家要克制自身行为，牺牲本国一部分国家利益。自从 上世纪七十年代新自由制度主义产生以来，对国际制度的研究一直是学术界争论 激烈的话题，尤其在区域经济一体化和经济全球化的今天，对国际制度有效性的 研究吏加迫切，国际制度怎么才能有效运行并发挥其作用呢? 围绕这一问题本文 试图从三个方面研究：第一，从新自由制度主义视角来看国际制度的有效性问题， 本文提出以下四个基本假设出发：( 1 ) 社会资源是有限的。( 2 ) 在全球化时代各 国彼此联系加强，需要多方信息共享，但由于利益因素的制约，信息具有明显的 不对称性。( 3 ) 作为全球化的主要发动者和参与者之一国家行为体也是理性 经济人。( 4 ) 共同的利益得失是各行为体共同参与创建国际制度的前提，面对共 同挑战理性行为体首先考虑的是绝对收益，但是国际制度创立后理性行为体的兴 趣会从对绝对收益的关注慢慢转变为对相对收益的关注。基于成员国的注意力从 绝对收益到相对收益的转移，本文认为国际制度有效运行的关键在于在其成员国 范围内确立有效的利益补偿机制即国际制度的稳定是相对的，它应该考虑到成员 国的相对利益需求并适当作出调整，以保证已经建立的国际制度的顺利运行。第 二，同样本文还指出国际制度一经有效运行就会对其成员国和国际社会产生重要 影响。在全球化时代，各国处于非对称性相互依赖的国际体系中，各国权力的敏 感性和脆弱性程度是不均等的。这决定了在全球化时代各国的利益博弈中零和博 弈和非零和博弈是并存的。零和博弈、非零和博弈其实是一个损失补偿的循 环系统。这样，问题的关键就在于国家行为体处在哪个层面中。当国家行为体在 全球经济和政治交易中满足不了既得利益的时候，最本能的选择是它会缩小本国 的活动空间，从本国的综合国力考虑出发转而求助于周边环境。毕竟从交易成本 来看，无论是从地缘经济还是从地缘政治优势来讲，区域经济或政治的联合都比 1 山东大学硕士学位论文 全球范围内的讨价还价付费更少些。但是，另一方面区域经济、政治一体化直接 后果是反过来阻碍了经济全球化的进程和各国政治利益的整合。原因有- - 其一， 区域性国际政治组织的建立巩固和加强了成员国的政治地位，这使国家行为体更 有力地重新参与到社会资源的再分配中去，并且一定程度上保证了同一个国际组 织的成员国联合起来共同应对外来的竞争和压力。其二，区域经济政治一体化对 全球化进程的削弱还体现在其成员国的身份认同上，身份认同是分层次的，首先 是本国、其次是区域性的国际组织、最后是全球性的国际组织。作为中间层次， 区域性国际组织部分地吸引了其成员国对全球性国际组织的身份认同，成员国往 往首先确立了其区域参与国的身份后才考虑其对全球性国际组织的效忠问题。第 三，承接上面对问题的分析，本文认识到东北亚国家面临着这样一个事实，在其 他地区区域性国际制度或者区域一体化如火如荼发展时欧盟、东南亚国家联 盟、上海合作组织、北美自由贸易区、亚太经合组织等等在地区治理中发挥着重 要作用，而在东北亚地区却没有一个正式的制度框架来协调各方的利益达到共 赢。在经济全球化的挑战下如何实现区域合作是摆在东北亚各国的共同问题。另 一方面，东北亚国家有各其特殊的情况，东北亚国家不存在霸权国，因此在这种 情况下比较容易协调各成员国的相对收益问题，而在东北亚国家问题则完全不相 同了，由于并不存在真正意义上的霸权国，在东北亚地区如何协调各方的相对收 益问题也是制度成立后摆在各成员国面前的重要问题。最后，有必要指出的两点 是：一，本文是站在中国这一发展中国家的立场来论述的，在许多相关的国际事 务中不同的国家有不同的立场因此也会形成相左的观点，这突出地表现在发达资 本主义国家和发展中国家之间。例如同样是出于维护本国国家利益的考虑，有的 国家支持自由贸易，有的国家却认可贸易保护主义，再比如同样是出于对规范问 题的研究，发达国家和发展中国家也会有不同的立场。这主要是因为考虑问题的 角度不一样而考虑问题的视角基本上受到各国不同的国情影响。因此，作者并不 否认本文是出于发展中国家中国的立场来思考国际制度的有效性问题的，本 文也不可避免的带有现实主义的色彩。二，在本文的分析方法中由于东北亚地区 日本和韩国情况大体相同，为了分析的方便本文在两国中选取日本为代表作为分 析东北亚地区创立区域性国际制度的成员国。 对于国际制度的有效性问题已有很多学者涉足，在国外主要有斯蒂芬克拉 斯纳等，其主要著作是国际机制，该书出版于1 9 8 3 年，本书分为五大部分， 2 山东大学硕士学位论文 收入了包括作者本人、厄恩斯特汉斯、奥兰扬、罗伯特基欧汉等作者在内 的1 3 篇有关国际机制的交章。”撕蒂芬? 克拉斯纳在其论文结构原因和机制结 果：作为干涉变量的机制中综合各学者对国际机制研究的成果，对国际制度研 究的前身一一国际机制作了比较权威的界定。在该书收入的著作中虽然不同作者 对国际制度的论述的侧重点不同，但他们都是在与现实主义尤其是新现实主义论 战的基础上写成的，并且在结论中作者总结说国际机制在低级政治领域比较容易 发挥作用。罗伯特基欧汉和小约瑟夫奈在吸收各派理论和批判现实主义关于 国际制度观点的基础上，提出了新自由制度主义关于国际制度有效性的理论，主 要著作有权力与相互依赖，本书厘定了有关新自由制度主义的一系列核心概 念如：相互依赖、国际机制( 国际制度) 、全球化和全球治理。在此基础上本书 探讨了三个核心命题：建构复合相互依赖的模式、解释国际机制的变迁、探究全 球主义的治理。作者在第一个核心命题中分析了复合相互依赖的核心内容一各 社会之间的多渠道联系：国家间联系、跨政府联系和跨国联系。提出了新自由制 度主义的国际制度观。本书共分为九章，作者用五章的篇幅论述了国际制度。其 中第四章分析了国际联盟集体安全制度的兴衰，第六章论述了国际制度的作用以 及联合国集体安全制度的有效性。第七章、第八章、第九章则分别在全球化时代 的大背景下从相互依存和信息革命这两个全球化时代的典型特征出发论述了国 际制度的有效性问题。罗伯特吉尔平的国际关系政治经济学试图从政治经 济学的角度来理解国际制度，本书分为十章，其中前三章首先介绍将要探讨的思 想观点和理论问题。第一章为国际政治经济学的性质国家与市场之间的相互 作用作出定义，并分析这种关系的意义。第二章评价关于这种相互作用性质 的三种不同的观点。第三章分析国际政治经济学的动力。接下来的几章讨论当代 国际政治经济学的实质问题。第四章的主题是国际货币体系构成了国际经济有效 运行的必要条件。第五章及第六章讨论国际贸易与跨国合作等相互关系愈来愈紧 密的问题。第七章评价关于国际经济对不发达国家福利与经济发展的影响的一系 列争论。第八、九章分析国际金融体系在国际经济方面的重要意义、在维持全球 经济发展方面的主导作用以及国际金融体系逐渐暴露出来的虚弱本质对全球经 济稳定性的影响。总结性的最后两章评价2 0 世纪8 0 年代后期国际政治经济学的 成就与存在的问题。国际关系政治经济学的研究是从两个方面进行的：一个 方面是实际探讨当代国际政治经济学现实，以及国家与市场的相互作用如何改变 山东人学硕十学位论文 2 0 世纪末期的国际关系。由此而产生的疑问是，。当“相对效率 领先) ”从西欧 和美国转向日本、亚洲和第三世界其他经济腾飞国家后，可能产生什么样的后 果? 另一方面是讨论国际政治经济学的基本研究方法，以及贸易、金融问题和对 外投资这些专门领域。国内专门研究国际制度有效性的论著主要有国际机制 论( 王杰门洪华编新华出版社2 0 0 2 年) 、全球公共问题与国际合作：一 种制度的分析( 苏长和上海人民出版社2 0 0 0 年) 、磨合中的建构：中国 与国际组织关系多视角透视( 王逸舟中国发展出版社2 0 0 3 年) 。国内各位 学者论述国际关系有效性的论文主要有对国际机制理论主要流派的批评( 门 洪华世界经济与政治2 0 0 0 年第3 期) 、全球化与国际机制：理论上的启示 ( 门洪华教学与研究2 0 0 2 年第4 期) 、国际机制的有效性与局限性( f - j 洪华美国研究2 0 0 1 年第4 期) 、罗伯特基欧汉学术思想述评( 门洪华 美国研究2 0 0 4 年第4 期) 、国际机制理论的批评与前瞻( 门洪华世界 经济与政治1 9 9 9 年第1 l 期) 、国际机制理论与国际社会理论的研讨( 门洪 华欧洲2 0 0 0 年第2 期) 、相互依赖与国际机制：理论的比较( 门洪华中 共天津市委党校学报2 0 0 1 年第4 期) 、国际制度的合法性与有效性( 随新 民学术探索2 0 0 4 年第6 期) 、国际制度对国家利益的影响( 王逸舟国 际展望2 0 0 6 年7 月) 、国际制度与国际合作：反思新自由制度主义( 秦亚青 外交学院学报1 9 9 8 年第1 期) 、权力制度文化：国际政治学的三种理 论体系( 秦亚青世界经济与政治2 0 0 2 年第6 期) 、国家、市场与制度( 屠 启宇世界经济与政治1 9 9 7 年第8 期) 、合约、国家理论与世界秩序( 苏 长和外交评论2 0 0 7 年4 月) 、重新定义国际制度( 苏长和欧洲1 9 9 9 年 第6 期) 、自由主义化的现实主义者一一对约瑟夫奈的访谈( 张哲馨世界 经济与政治2 0 0 7 年第8 期) 、简论国际机制对国家行为的影响( 江忆恩世 界经济与政治2 0 0 2 年第1 2 期) 、解读霸权之后：基欧汉与国际关系理论中 的新自由制度主义( 江忆恩美国研究2 0 0 1 年第1 期) 、权力、合法性、 国内政治与国际制度的有效性( 王明国世界经济与政治2 0 0 6 年第8 期) 、 权力与制度：国际机制理论的现实主义分析( 何杰欧洲研究2 0 0 3 年第4 期) 、制度与合作：新自由制度主义对新现实主义的批判与发展( 潘忠岐世 美 罗伯特吉尔平：国际关系政治经济学，杨宇光译，上海世纪出版集团，2 0 0 6 年，第3 页。 4 山东大学硕j ：学位论文 界经济与政治2 0 0 4 年第7 期) 。 在参考以上资料的基础上本文分三部分：第一部分主要介绍了学术界对国际 制度的理解，分别阐明了现实主义学派、新自由制度主义学派和建构主义学派在 对国际制度的论述，进而作者提出了对于国际制度产生的四个假设。第二部分分 别选取了二战后的布雷顿森林体系、世界贸易组织、联合国三个有关国际制度的 典型案例，以此为对象分析国际制度的有效性问题，并分析了国际制度的作用。 最后在以上研究的基础上考虑到东北亚国家在没有霸权国的情况下创立地区性 国际制度的必要性和可能性以及创立后的国际制度的有效运行问题。 通过以上分析，本文的结论认为：国际制度成功运行的关键在于国际制度 在其成员国之间创立合理的利益补偿机制，以协调各成员国的相对收益问题。有 效运行的国际制度应该在稳定与变革中寻找到平衡点，国际制度应该是相对稳定 的。国际制度的有效性是国际制度发挥作用的前提条件，而我们维护国际制度的 有效性，建立成员国的利益补偿机制的最终目的是为了运用国际制度在国际社会 中维护本国的国家利益。但是，目前对亚洲尤其是东北亚国家而言，却没有建立 一个包括东北亚主要国家的区域性的国际组织或相关的国际制度，也就是说东北 亚的几个主要大国如中、日、俄等始终没有在稳定的制度框架下协调各方的国家 利益，这种情况使东北亚各国在国际事务中不可避免得处于劣势地位，但是东北 亚各国的确存在着经济和政治上的利益互补，因此在东北亚地区创建国际制度不 仅是必要的也是可能的。 山东大学硕上学位论文 一、国际制度的相关理论 当今世界全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 和区域一体化( r e g i o n a li n t e g r a t i o n ) 是 两大潮流。全球化是指囊括了世界上所有国家和个人的更为复杂的相互依赖。区 域一体化是区域内国家和个人的更为复杂的相互依赖。正如罗伯特堪欧汉预言， 在经济全球化和区域一体化的当代世界，主权国家和跨国公司在彼此的交往与联 系中形成了相互依赖的关系模式。各国的联系如此强烈以致于战争已不再是维护 国家利益的主要手段，相反，出于各国利益的考虑国际社会已经是在既定的秩序 下交往了。这种国际秩序的设计者便是国际制度。在这种非对称性相互依赖的关 系模式下各主要参与者重新整合，以达到经济财富、政治权力的生产分配一 一交换的循环往复。无庸置疑，国际制度为经济财富和政治权力的生产分配 交换这一系统的高级循环提供了重要的平台，从而使社会再生产得以维持和 继续，国际制度作为行为体之问的纽带，对地缘经济和地缘政治关系的影响如此 深刻，以至于自7 、8 0 年代这一概念成为理论界研究的热点后至今仍经久不衰。 本人尝试从国际制度的理论基础和历史现实两个因素分析在全球化背景下国际 制度的效用问题，以期对其有效性问题有一个明晰的梳理并展示其发展脉络。同 样，任何理论的生命力都体现为它对实践的指导意义，本文在最后尝试着分析在 经济全球化和区域经济一体化的大趋势下，我国应该以怎样的视角看待对全球化 趋势有重大影响的国际制度、对待区域性国际制度我国应该有什么样的立场等 等。论文的观点可能有不少值得商榷之处，但是本人私下里认为学术的活力在于 争鸣，所以更希望抛砖引玉，在争论中不断完善。 ( 一) 学术界对国际制度的理论探讨 国际制度虽然提出已久，但由于其内容的庞杂性和概括性，学术界至今对 其没有一个明晰的概念。在诸多研究国际制度的学者中斯蒂芬克拉斯纳和罗伯 特基欧汉是不可不提的两位理论家，他们吸收了自由主义经济学的有关理论假 设，立足于新自由制度主义的立场，发展了由鲁杰首先提出的国际机制概念。在 对国际制度的研究逐渐形成气候的7 、8 0 年代，克拉斯纳在担任国际政治杂 6 山东人学硕士学位论文 志编辑期间整理和编纂了当时西方理论界有关国际制度( 国际机制) 的一系列学 术论文并编辑出版了国际机制一书，该书收集了包括作者本人、罗伯特基 欧汉、奥兰扬、罗伯特杰维斯等人在内的诸多学术论文，作为本书的开篇文 章作者在结构原因和机制结果一文中指出“机制可以被定义为在国际关系领 域围绕着行为体的集中预期形成的一系列或隐含或明显的原则、规范、规则和决 策程序。原则是对事实、原因和正直的信念。规范是根据权利和责任确定的行为 标准。规则是有关行为的特殊规定和禁止。决策程序是做出和执行集体选择的普 遍实践。”罗伯特基欧汉和约瑟夫奈在其合著的权力与相互依赖一书中 指出“相互依赖影响世界政治和国家行为，但政府行为也影响相互依赖的方式。 通过创造和接受程序规则或一定行为类型的机构，政府规定并控制跨民族和国家 间关系。我们将这些治理安排称为国际机制。”因此可以看出国际制度是由国际 机制发展而来的。在逻辑层面，国际制度包含一系列体现正义等价值判断的基本 准则。在实践层面，一系列的规则和决策程序则是这些正义价值观的具体运用。 不同的理论流派对国际制度的作用有不同的看法，现实主义和新自由制度主 义从理性经济人的概念出发认为在国际关系中各国追求本国利益的最大化，但两 个学派在对国际制度作用的理解上却大不相同，现实主义学派认为国家间交往是 需要计算成本的，如果成本大于收益国家间就不会选择合作，因此国际制度在化 解安全困境方面是没有多大作用的。摩根索认为“各国依自身利益行事，并为权 力和和平而斗争安全问题是首要问题，战争威胁始终存在。我们可以假定，在 这样的世界里，由于各国利益极难协调一致，国际制度的作用是微不足道的。国 际组织显然处于世界政治的外围。” 只不过是大国霸权的工具。以肯尼斯沃尔 兹为代表的新现实主义则认为国际体系决定国家行为，而体系结构则是由大国的 实力分配决定的，体系结构一旦形成后由于大国想维护现有的体系，因此国际体 系也就具有了相对稳定性，国际制度有效与否就在于是否能维持现有体系的稳 定，因此国际制度起作用的动力来自大国。从中可见，新现实主义认为国际制度 有效性是受制于国际结构的，也不能化解安全困境。这种理论后来经过基欧汉和 吉尔平等人的加工发展成霸权稳定论。但不同于摩根索的是，肯尼斯沃尔兹认 为国际制度在经济、文化等低级政治领域是起作用的。与现实主义理论不同，罗 ( 美 斯蒂芬克拉斯纳：国际机制，北京大学出版社，2 0 0 4 年版，第2 页。 国 美 罗们特基欧汉、约瑟人奈：权力与相互依赖，北京人学出版社，2 0 0 4 年版，第5 页。 国 美 罗伯特基欧汉、约瑟夫奈：权力与相互依赖，北京大学出版社，2 0 0 4 年版，第3 6 页。 7 山东大学硕上学位论文 伯特基欧汉虽然也是从理性经济人的假定出发，但他主要强调了国际制度在复 合相互依赖的情况下所起的重要作用，他认为博弈者的身份和偏好是固定不变 的，但是在理性行为体间加入影响两者的国际制度，就可以降低被欺骗的可能性 从而使合作变成可行的选择，他在肯定体系结构所起的作用的前提下增加了国际 制度这个变量，基欧汉指出遵守国际制度并不一定会保证某种国际制度对于本国 一定是有利的，但是基于国家行为的不确定性，如果没有国际制度国家间交易的 成本会更大，因此相比较而言基欧汉更强调绝对收益。基欧汉认为正是因为国际 制度是一个变量，所以他的产生离不开霸权国的权力，但它一旦运转就可以离开 霸权圉独立存在并且霸权国也要受它的制约。如果霸权国衰落了，由于国际社会 的需要，国际制度还会存活下来。并且基欧汉也区分了低级政治和高级政治领域， 认为国际制度在低级政治领域比在高级政治领域更起作用。与理性主义学派不同 的是，以温特为代表的建构主义则是从社会人的前提出发，认为国际体系的结构 是一种文化结构，无政府状态是由国家构建的，国际体系、国家行为体是互构的， 并且在互构中逐渐认同，因此国际制度这个变量可以建构国家的利益观，可以规 范国家的行为。所以他认为无政府只是一种状态，而不能构成相应的结构，不同 的文化决定不同的无政府状态的表现形式。从上面的分析我们可以知道，三个学 派中现实主义对国际制度当作工具看待，新自由制度主义虽然不否认国际制度的 工具性，但是主要强调国际制度的相对独立性，建构主义则认为国际制度能促进 国际社会认同，对国家间关系起着重要作用( 这种作用是两方面的，可以是积极 作用也可以是消极作用) ，因此三个学派中建构主义认为国际制度的有效性最大， 其次是新自由制度主义，最后是现实主义。 ( 二) 有关国际制度概念的理论假设 国际制度概念的提出是对现实主义反思的结果，新自由制度主义学派认识到 现实主义人性恶的理论假设在处理国际关系的实践中必然会导致人人自危的局 面，在无政府状态下更容易导致国与国之间的战争即通过战争的手段实现社会利 益的再分配。基于这种反思，新自由制度主义吸收了当时新兴的新自由主义经济 学的原理，将人性恶的基本假设修正为理性经济人的假设。新自由主义经济学不 仅关注社会财富的生产和再生产，更关注生产出来的财富如何分配。它的基本假 山东大学硕士学位论文 设正是资源的有限性和理性经济人。基于此，新自由主义经济学认为个人利益的 最大化并不能导致社会利益的最大化，因此需要政府从宏观上干预经济，这也是 当今福利国家的理论来源。从基本假设中可以看到个人国家( 政府) 存在着 这样一种关系模式即国家( 政府) 通过一系列的制度设计能实现被西方经济学家 称道的“帕累托最优 ，以期整合理性经济人的逐利性，维持社会秩序。同样， 有关国际制度产生的理论假设仍可从中得到启发。前面所讲，全球化时代的基本 经济特征是非对称相互依赖的关系模式，其实质是经济财富和政治权力的生产一 一分配交换的高级循环和参与主体在这一循环系统中的利益调整。因此以全 球化和区域一体化作为研究国际制度的大背景，我们也可以大胆假设：第一，社 会资源是有限的。在这里“资源 是个广泛的概念，经济资源只是其中的一部分， 包括行为体可以利用其实现、维护自身利益的所有借助物。第二，在全球化时代 各国彼此联系加强，需要多方信息共享，但由于利益因素的制约，信息具有明显 的不对称性。这种不对称性体现在信息获得、信息加工、信息输出和信息反馈的 各方面。第三，作为全球化的主要发动者和参与者之一国家行为体也是理性 经济人。第四，共同的利益得失是各行为体共同参与创建国际制度的前提，面对 共同挑战理性行为体首先考虑的是绝对收益。但是，国际制度创立后理性行为体 的兴趣会从对绝对收益的关注慢慢转变为对相对收益的关注。从这些基本假设中 可以看出在没有政府的治理的情况下国际制度是各参与行为体利益妥协的产物， 国际制度的建立能够巩固各国的既得利益，但是利益妥协和利益巩固的前提是成 立后的国际制度的一系列原则、规则、规范和决策程序能够适应从绝对利益到相 对利益的变化，这也是国际制度得以有效运行的最重要的条件之一。总而言之， 国际制度是全球化和区域一体化的产物，它的产生加快了全球化和区域一体的进 程。另一方面，国际制度利用经济全球化和政治一体化更加强化了国家行为体的 国家利益，换言之更加巩固了基欧汉和奈期望的非对称性相互依赖。下面本文将 从历史和现实的视角来详细考察国际制度的产生发展过程并从其发展过程中分 析国际制度的效性问题。 9 山东大学硕上学位论文 - - v 一国际制度产生的历程和有效性研究 ( 一) 国际制度的产生历程 1 、欧洲协调时期是国际制度的起源吗 国内有学者撰文指出国际制度的雏形是从维也纳体系建立到一战前的欧洲 协调时期( e u r o p ec o n c e r t ) ，并论证说这一时期国际制度的存在维护了大英帝国统 治下的百年和平( p a xb r i t a n n i c a ) ，对此笔者持有异议。欧洲协调时期最明显的特 征是均势战略( p o w e ro f b a l a n c e ) ，西方学者是这样解释“均势 的“均势的第一 个含义是指权力分布，也就是说，谁拥有权力资源? 有时人们用均势来描述现状， 即当前的权力分布状况；均势的第二种用法是，把它当作一种平衡政策。均势预 示着，其他国家会采取行动阻止一国发展成为主要国家。这样来预测国家行为是 基于以下两个基本假设：( 1 ) 国际政治结构是一个无政府的国家体系；( 2 ) 国家 把独立视为最重要的东西。均势政策不一定意味着国家采取行动，使自己的权力 最大化。”所以笔者认为： 第一，严格意义上来讲，均势战略是当时欧洲各国奉行的外交战略，其实质 不是为了消除战争，而是以战争作为维护和平的主要手段之一，带来的结果是消 极和平。均势战略在冷战时期也有娴熟的运用，同样，我们也不能断言冷战时期 的均势战略是当时国际制度的组成部分。毕竟人人自危的冷战带来的也是消极状 态下的和平。总之，各国一致的外交战略或方针政策无论其持续的时间长短如何， 只能说是形成统一有效的国际制度的重要推动力，而不能简单地将协调( c o n c e r t ) 等同于制度( i n s t i t u t i o n ) 。 第二，欧洲协调时期欧洲各国经济交往日益加强，地 缘经济和由此引发的地缘政治利益错综复杂，但是密切的经济联系只是催生国际 制度的前提条件，欧洲协调时期国际制度产生的土壤并没有完全成熟。事实上， 从地理大发现后世界各国便以欧洲为中心或早或晚地加入到欧洲国家编织的利 益关系网中，正是因为没有协调各国利益关系的制度设计，才导致各国战争不断。 除此之外，我们还可以看到尽管欧洲协调时期英国率先实行自由主义经济政策， 。 美 小约瑟夫奈：理解国际冲突：理论