（国际法学专业论文）国际货物买卖中卖方瑕疵担保责任的研究.pdf

摘要 在买卖合同中，瑕疵担保义务是卖方一项重要的义务，它关系到买方合同目 的的实现。卖方的这一义务在国际货物买卖中显得额外的重要，因为在国际货物 买卖合同中当事人之间的权利、义务关系更为复杂，且具有货物数量大、备货时 间长、手续复杂、风险大等特点，瑕疵履行往往对双方当事人的利益产生巨大影 响。因此本文重点研究国际货物买卖中卖方的瑕疵担保责任，并在此基础上对我 国有关卖方瑕疵担保责任的舰定提出相应的建议，阻适应国际立法的趋势，促进 国内尤其是国际贸易发展。 本文共分四个章节。第一章主要介绍卖方瑕疵担保责任的一般理论，明确瑕 疵担保责任的概念、分类、特征及与相关概念的区别，同时介绍了国际货物买卖 中风险责任与瑕疵担保责任之间的关系，以及异议期限与诉讼时效的协调问题。 第二章主要介绍两大法系有关卖方瑕疵担保责任的立法现状及其发展趋势， 尤其是大陆法系相关规定的改革，使得两大法系呈现出殊途同归的局面，为国际 实体法在这一领域的统一刨造了良好的条件。 第三章具体介绍了在国际上具有相当影响力的联合国国际货物销售合同公 约对卖方瑕疵担保责任的规定，及其与两大法系相比所具有的优势与不足。 第四章主要介绍了我国合同法对卖方瑕疵担保责任的规定，并且比照公 约的内容，找出我国合同谊；1 学在的不足，并在此基础上提出对应的建议。 瑕疵担保制度已经具有两千多年的历史，它始终发挥着维护交易安全和保护 买方利益的独特价值和作用，随着国际货物贸易的不断繁荣和发展，瑕疵担保责 任制度也在不断的自我完善。两大法系的趋同化发展，也将使公约的适用更 加广泛。 我国合同法拥有自己完善的瑕疵担保责任体系，总体上符合国际立法的 趋势，只是在体系设置和个别规定上还稍有欠缺，若在原有的基础上进一步完善， 将会更好的促进国内国际货物贸易的发展。 关键词：瑕疵担保；耪的瑕疵担保责任( 品质瑕疵担保) ；权利瑕疵担保责任 t h es e l l e r sl i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t si ni n t e r n a t i o n a l s a l eo fg o o d s a b s t r a c t t h es e l l e r so b l i g a t i i o no fw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t si sv e r yi m p o r t a n ti nc o n t r a c to f s a l e s i tr e l a t e st ot h ea c h i e v e m e n to fc o n t r a c t t h i so b l i g a t i o ns e e m sm o r ei m p o r t a n ti n i n t e m a t i o n a ls a l eo f g o o d s b 。a u s et h e r ea r em a n ys p e c i a lc h a r a c t e r i s t i c si n i n t e m a t i o n a ls a t eo fg o o d s ，s u c ha st h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so fb o t hp a r t i e sa r e c o m p l i c a t e d ，t h ea m o u n to fg o o d si sv e r yl a r g e ，t h et i m ep r e p a r i n gf o rg o o d si sr e l a t i v e l y l o n g ，t h ep r o c e d u r e i sa l s oc o m p l i c a t e d ，a n dt h er i s ki sl a r g e f l a w yf u l f i l l m e n to f t e nh a s g r e a ti n f l u e n c e so nt h eb e n e f i t so fb o t hp a r t i e s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h es e l l e r s l i a b i l i t y f o r w a r r a n t ya g a i n s t d e f e c t si ni n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d s b a s e do n t h i s ，p r o p o s i n gs o m es u g g e s t i o n so nt h es e l l e r sl i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t s t o w a r d sr e l a t e dr e g u l a t i o n si no u rc o u n t r y sc o n t r a c tl a w a n dh o p i n gt h a tw ec a l lc a t c h u p w i t ht h et r e n do fi n t e r n a t i o n a l l e g i s l a t i o n p r o m o t i n g t h e d e v e l o p m e n t o f n a t i v e ，e s p e c i a l l yi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s s e c t i o no n em a i n l ye x p a t i a t e st h eg e n e r a l t h e o r yo ft h el i a b i l i t y f o rw a r r a n t y a g a i n s t d e f e c t si nt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo f g o o d s d e f i n i n gt h ec o n c e p t 、c l a s s e sa n dt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h el i a b i l i t yf o r w a r r a n t ya g a i n s td e f e c t s a n da l s oe x p a t i a t e st h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h el i a b i l i t yf o r w a r r a n t ya g a i n s td e f e c t sa n dt h er e l a t e dc o n c e p t s m e a n w h i l et h i ss e c t i o ne x p a t i a t e st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h el i a b i l i t y o fr i s ka n dt h e l i a b i l i t y f o rw a r r a n t y a g a i n s t d e f e c t s ，a n dt h eh a r m o n yb e t w e e no p p o s i t i o np e r i o da n dl i m i t a t i o no fa c t i o n s s e c t i o nt w oe x p a t i a t e st h el e g i s l a t i v ea c t u a l i t ya n dd e v e l o p i n gt r e n do ft h es e l l e r s l l a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t si nt w om a j o rl e g a lf a m i l i e s e s p e c i a l l ye x p a t i a t e s t h ei n n o v a t i o ni nt h ec o n t i n e n t a lf a m i l y ，w h i c hm a k e st h et w ol e g a lf a m i l i e sr e a c ht h e s a m eg o a lb yd i f f e r e n tr o u t e sa n da l s oc r e a t eaw o n d e r f u lc i r c u m s t a n c ef o rt h e u n i f i c a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a ls u b s t a n t i v el a w s e c t i o nt h r e ee x p a t i a t e ss p e c i f i cr e g u l a t i o n so ft h el i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s t d e f e c t si nt h ec i s gw h i c hh a sg r e a ti n f l u e n c e si nt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y a n dt h e n f i n d i n gi t sa d v a n t a g e sa n ds o m ed e f i c i e n c i e sb yc o m p a r i n gw i t ht h et w ol e g a lf a m i l i e s s e c t i o nf o u rm a i n l ye x p a t i a t e st h es p e c i f i cr e g u l a t i o n so ft h el i a b i l i t yf o rw a r r a n t y a g a i n s t d e f e c t si no u rc o u n t r y sc o n t r a c t l a w f i n d i n g o u ts o m ed e f i c i e n c i e s b y c o m p a r i n gw i t hc i s ga n dp r o p o s i n gc o r r e s p o n d i n gs u g e s t i o n s t h es y s t e mo ft h el i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t sh a sa b o u tt w ot h o u s a n d y e a r sh i s t o r y i te x e r t st h ev a l u ea n df o u n c t i o ni np r o t e c t i n gt h es a f t yo ft h et r a d ea n d t h eb u y e r sb e n e f i t sa l lt h et i m e a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a ls a l e o fg o o d s ，t h i ss y s t e ma l s oh a ss e l f - i m p r o v e m e n t t h et w ol e g a lf a m i l i e s u n i f o r m d e v e l o p m e n tw i l lm a k ea p p l i c a t i o no fc i s gm o r eb r o a d o u rc o u n t r y sc o n t r a c tl a wh a si t so w n s y s t e mo ft h el i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s t d e f e c t s ，g e n e r a l l ya c c o r d i n gw i t ht h et r e n do fi n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n b u ti ta l s oh a s s o m ed e f i c i e n c i e si n s y s t e m s t r u c t u r ea n d s p e c i f i cr e g u l a t i o n s i f m e n d st h e s e d e f i c i e n c i e s ，o u rc o u n t r y sc o n t r a c tl a ww i l lp r o m o t ei n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d sb e t t e r k e yw o r d s w a r r a n t ya g a i n s td e f e c t s ；l i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t so f g o o d s ；l i a b i l i t yf o rw a r r a n t ya g a i n s td e f e c t so f r i g h t 1 l i 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位沦文 ：国匝堡堑垂耋生塞直堡蕉担堡蚩廷的班窥：。除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：瓢铂个q 1 f 年弓月j8 ，e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密彳( 请在以上方框内打，) 论文作者签名：槲导师签名：1 灭淞媚l 日期：一噜年弓月p ff 1 在国际货物贸易中，卖方的主要责任有交付货物、提交与货物有关的单据， 并转移货物所有权。此外，卖方还应该向买方承担两项担保责任：第一，卖方保 证按照合同或法律规定交付货物，即货物品质上无瑕疵：第二，卖方保证有权利 出售货物，货物上不附有任何第三人的任何权利，即货物权利上无瑕疵。这两项 担保责任，即本文所要研究的卖方向买方所承担的瑕疵担保责任问题。 研究卖方对所售货物的瑕疵担保责任，有利于保护买方的利益，也更有利于 促进国际贸易的繁荣和发展。国际货物买卖中，卖方要承担瑕疵担保义务，包括 物的瑕疵担保( 或称为品质担保、质量担保) 和权利担保。其中物的瑕疵担保又 分为明示担保和默示担保，权利担保又分为物权担保和知识产权、工业产权方面 的担保。 卖方对所售货物的瑕疵担保责任，与双方当事人之间的利益密切相关，诸如 卖方瑕疵担保责任的承担、风险责任在双方当事人之间的承担、买方所享有的法 律救济及必要的限制等。 卖方对所售货物的瑕疵担保责任，各国立法以及国际贸易公约和惯例都有相 应的规定，但由于两大法系有关瑕疵担保责任的理论基础存在本质不同，致使对 此问题的规定千差万别。然而随着经济贸易的发展，在近些年来，大陆法系的典 型国家，如德国，不论在理论基础还是在具体的规定中，都进行了实质性的改革， 抛弃了“瑕疵认定瑕疵担保责任”的模式，而采纳了英美法系的“瑕疵担保 义务瑕疵担保责任”的模式，更符合国际货物贸易的发展趋势。联合国国际 货物销售合同公约( 以下简称公约) 对卖方瑕疵担保责任的规定充分考虑到 了国际货物贸易的特点，并且综合了两大法系的规定，取得大多数国家的认可和 接受，但由于公约的个别规定是发达国家与发展中国家立法者相互妥协的产物， 因此在一定程度上缺乏可操作性，也使得公约的不够完善性充分体现出来。 我国对卖方的瑕疵担保责任主要规定在合同法中，合同法对卖方担保 责任做出了较为系统的规定，如羔予卖方品质担保的第1 5 3 条至1 5 8 条、1 1 0 条、 1 1 l 条、1 1 3 条及第1 4 8 条等的规定，关于卖方权利担保的第1 5 0 条至第1 5 2 条。 相对于其他国家和公约的规定，我国的合同法的规定有其自身完善的体系和 特色，但并不是无瑕的，在内容、结构和体系安排上仍须改进。 因此，本文希望通过对卖方瑕疵担保责任的研究，更加明确国际货物贸易中 买卖双方的权利义务，更好的平衡双方当事人的利益。在此基础上，结合我国立 法现状，提出能够完善我国对此问题相关规定的建议，以使我国立法能够更加适 应国际立法趋势，更加有利于促进国际贸易的发展。 2 第1 章国际货物买卖中卖方瑕疵担保责任概述 在货物贸易中，为了使买方的经济利益的得以实现，卖方应全面地履行买卖 合同规定的义务。这种义务不侣包括卖方应交付标的物并使买方获得标的物所有 权，同时还包括卖方负有对标的物的瑕疵担保义务。货物的品质担保与权利担保 并列为卖方的两大基本担保义务。如果卖方违反或未履行这种担保义务，则应承 担相应的瑕疵担保责任。 卖方的瑕疵担保责任产生于商品交换中，只要有买卖关系成立，就可能存在 履行瑕疵和瑕疵担保，瑕疵担保制度适用范围广泛，存在于除劳动合同以外的一 切有偿合同之中，而瑕疵担保责任在买卖合同中表现的最为典型，各国一般将瑕 疵担保责任制度规定在买卖合同法中，而对其他合同准用之。正是由于其在各国 国内买卖法中的重要地位，因此研究国际货物贸易法中卖方的瑕疵担保责任就显 得尤为重要了。 与一般买卖合同不同，国际货物买卖合同中当事人之间的权利、义务关系更 为复杂，且具有货物数量大、备货时间长、手续复杂、风险大等特点，瑕疵履行 往往对双方当事人的利益产生巨大影响。同时，瑕疵担保责任制度作为一个涵盖 “义务责任”的范畴，存在于国际货物买卖合同的各种救济手段之中，实际 履行、解除合同、损害赔偿都是瑕疵担保责任的承担方式。把握这概念，就可 以贯穿整个国际货物买卖合同的救济手段，使我们深入认识国际货物买卖中的法 律问题。 因此本文侧重于研究国际货物买卖中卖方的瑕疵担保责任问题。 1 1 概述 1 1 1 卖方瑕疵担保责任的概念 所谓卖方瑕疵担保责任，是指卖方应该向买方保证：第一1 ，卖方保证按照合 同或法律规定交4 寸货物，即货杨本身( 的价值、效用及品质) 无瑕疵；第二，卖 方保证有权利出售货物，货物上不附有任何第三人的任何权利，即货物权利上无 瑕疵。从瑕疵担保责任的本意来看，卖方的瑕疵担保责任是指卖方保证其所交付 的货物在价值、效用及品质和权利上都无瑕疵，所以，卖方的瑕疵担保责任应是 指“无瑕疵”的担保责任。 卖方的瑕疵担保责任，有多种不同的称谓。大陆法系称之为瑕疵担保责任， 英美法系具有相同机能的制度称为w a r r a n t y ( 担保或保证) ，包括e x p r e s s w a r r a n t y ( 明示担保) 和i m p l i e dw a r r a n t y ( 默示担保) ，本文将其纳入广义的瑕疵 担保责任之中。我国合同法称卖方的这项责任为担保责任。 根据公约第3 5 条至4 3 的规定，我们可以看出来，公约把卖方瑕疵担保责任 直接称为卖方的担保责任。 1 1 2 卖方瑕疵担保责任的分类 从卖方的瑕疵担保责任的含义，我们可以看出来，卖方的瑕疵担保责任主要 分为货物品质无瑕疵的担保责任和货物权利无瑕疵的担保责任。货物品质无瑕疵 的担保责任，是卖方保证所交付的货物本身无瑕疵，即货物的价值、效用、品质 上均无瑕疵。 货物权利无瑕疵的担保责任，是指卖方保证所交付的货物在权利上无瑕疵， 具体包括：第一，卖方有出售货物的合法权利；第二，卖方出售货物不侵犯任何 第三人的任何权利，即没有侵犯第三人的抵押权、专利权、商标权等：第三，卖 方出售货物后，任何第三人都不会就该货物向买方提出权利或主张。 1 1 。3 卖方瑕疵担保责任的特征 卖方的瑕疵担保责任具有以下特征： 第一，它是卖方对买方承担的责任。买方支付价款是为了取得约定条件的货 物，如果该货物存在着不符合约定要求的情形，即在标的物上存在着权利负担或 者质量缺陷，买方订立合同的嗣一廿难以实现，同时亦违反了公平、等价和诚实信 用原则。 第二，瑕疵担保责任是法定责任也是约定责任。它首先是法定责任，我国合 同法对卖方的瑕疵担保责任已经做出了具体规定。即使当事人在合同中没有约定 谢怀拭合吲法原理北京：法律出版社，2 0 0 0 ：3 2 4 4 瑕疵。从瑕疵担保责任的奉意来看，卖方的瑕疵担保责任是指卖方保证其所交付 的货物在价值、效用及品质和权利上都无瑕疵，所以，卖方的瑕疵担保责任应足 指“无瑕疵”的担保责任。 卖方的瑕疵担保责任，有多种不同的称谓。大陆法系称之为瑕疵担保责任， 英美法系具有相同机能的制度称为w r a r l l y ( 担保或保证) ，包括e x p r e s s w a r r a n t y ( 明示担保) 和i m p l i e dw a r r a n t y ( 默示担保) ，本文将其纳入广义的瑕疵 担保责任之中。我国合同法称卖方的这项责任为担保责任。 根据公约第3 5 条至4 3 的规定，我们可以看出米，公约把卖方瑕疵担保责任 直接称为卖方的担保责任。 1 1 2 卖方瑕疵担保责任的分类 从卖方的瑕疵担保责任的含义，我们可以看出来，卖方的瑕疵担保责任主要 分为货物品质无瑕疵的担保责任和货物权利无瑕疵的担保责任。货物品质无瑕疵 的担儇责任，是卖方保证所交付的货物本身无瑕疵，即货物的价值、散用、品质 上均无瑕疵。 货物权利无瑕疵的担保责任，是指卖方保证所交付的货物在权利上尢瑕疵， 具体包括：第一，卖方有出售货物的合法权利；箔二，卖方出售货物不侵犯任何 第三人的任何权利，即没有侵犯第三人的抵押权、专利权、商标权等：第三，卖 方出售货物后，任何第三人都不会就该货物向买方提出权利或主张。 1 1 3 卖方瑕疵担保责任的特征 卖方的瑕疵担保责任具有以下特征： 第一，它是卖方对买方承扣的责任。买方支付价款是为了取得约定条件的货 物，如果该货物存在着不符合约定要求的情形，即在标的物上存在着权利负担或 者质量缺陷，买方订立合同的嗣n 0 难以实现，同时亦违反了公平、等价和诚实信 用原则。 第二，瑕疵担保责任是法定责任也是约定责任。它首先是法定责任，我国合 同法对卖方的瑕疵担保责任已经做出了具体规定。即使当事人在合同巾没有约定 同法对卖方的瑕疵担保责任已经做出了具体规定。即使当事人在合同中没有约定 1 1 】谢阡拭台吲洁原理北京：法律出版社2 0 0 0 ：3 2 4 瑕疵。从瑕疵担保责任的本意来看，卖方的瑕疵担保责任是指卖方保证其所交付 的货物在价值、效用及品质和权利上都无瑕疵，所以，卖方的瑕疵担保责任应是 指“无瑕疵”的担保责任。 卖方的瑕疵担保责任，有多种不同的称谓。大陆法系称之为瑕疵担保责任， 英美法系具有相同机能的制度称为w a r r a n t y ( 担保或保证) ，包括e x p r e s s w a r r a n t y ( 明示担保) 和i m p l i e dw a r r a n t y ( 默示担保) ，本文将其纳入广义的瑕疵 担保责任之中。我国合同法称卖方的这项责任为担保责任。 根据公约第3 5 条至4 3 的规定，我们可以看出来，公约把卖方瑕疵担保责任 直接称为卖方的担保责任。 1 1 2 卖方瑕疵担保责任的分类 从卖方的瑕疵担保责任的含义，我们可以看出来，卖方的瑕疵担保责任主要 分为货物品质无瑕疵的担保责任和货物权利无瑕疵的担保责任。货物品质无瑕疵 的担保责任，是卖方保证所交付的货物本身无瑕疵，即货物的价值、效用、品质 上均无瑕疵。 货物权利无瑕疵的担保责任，是指卖方保证所交付的货物在权利上无瑕疵， 具体包括：第一，卖方有出售货物的合法权利；第二，卖方出售货物不侵犯任何 第三人的任何权利，即没有侵犯第三人的抵押权、专利权、商标权等：第三，卖 方出售货物后，任何第三人都不会就该货物向买方提出权利或主张。 1 1 。3 卖方瑕疵担保责任的特征 卖方的瑕疵担保责任具有以下特征： 第一，它是卖方对买方承担的责任。买方支付价款是为了取得约定条件的货 物，如果该货物存在着不符合约定要求的情形，即在标的物上存在着权利负担或 者质量缺陷，买方订立合同的嗣一廿难以实现，同时亦违反了公平、等价和诚实信 用原则。 第二，瑕疵担保责任是法定责任也是约定责任。它首先是法定责任，我国合 同法对卖方的瑕疵担保责任已经做出了具体规定。即使当事人在合同中没有约定 谢怀拭合吲法原理北京：法律出版社，2 0 0 0 ：3 2 4 4 的，卖方也应当承担瑕疵担保责任。但法律有关瑕疵担保责任的规定属于任意性 规定而非强行性规定。因此，当事人可以在合同中做出特别约定以免除或者限制 卖方的瑕疵担保责任。但当事人的特约不能违反法律强行性规定和诚实信用原则， 否则无效。各国法律一般都规定，若卖方故意不告知标的物的瑕疵，则免除或限 制瑕疵担保责任的约定无效。 第三，瑕疵担保责任是严格责任。瑕疵担保责任的发生以卖方交付的标的物 存在瑕疵为充分条件，卖方对于瑕疵的产生是否有过错则在所不问，即使卖方主 观e 并无过错，只要在合同中不存在特约予以免除，卖方就应当承担责任。 1 1 4 瑕疵担保责任与相关概念的区别 瑕疵担保责任历经两千年之久，影响遍及两大法系，始终与一般违约责任和 侵权责任在民事损害赔偿制度中保持三足鼎立的局面。同时大陆法系为了弥补瑕 疵担保责任的缺陷，产生了积极侵害债权的概念。这些概念之间存在着本质的不 同。另外瑕疵担保责任与产品页仕在责任的出发点等方面也有本质的区别。 1 1 4 1 瑕疵担保责任与一般违约责任的区别 与一股违约责任相比，差异在于：第一，大陆法系的一般违约属于过错责任， 须以当事人的故意和过失为构成要件；瑕疵担保责任为无过错责任，不以当事人 的故意和过失为构成要件。第二，t - 般违约的责任主体既包括卖方，也包括买方； 瑕疵担保责任的责任主体仅限于卖方。第三，瑕疵担保责任以买方履行通知义务 为要件，如果买方未依法向卖方发出瑕疵通知，则不能依瑕疵担保责任提出请求。 第四，大陆法系的瑕疵担保责任适用短期时效。 1 1 4 2 瑕疵担保责任与积极侵害债权 积极侵害债权，又称加害给付，是指债务人的给付不符合债务本旨，且造成 了履行利益以外的其他利益损害的行为。积极侵害债权也是一种违约行为，是存 在于履行不能和履行迟延之外的另一种债务不履行形态。物的瑕疵担保责任请求 权和积极侵害债权请求权之间一直存在整体竞合，但由于二者在以下几个方面存 在差异，赋予当事人不同的请求权，常常产生不同的法律效果。第一，适用范围 2 j 梅仲协民洁要义北京：中国政法出版社，1 9 9 9 ：3 4 7 不同。瑕疵担保责任只适用于有偿契约，并且物的瑕疵担保仅适用于有体物的有 偿契约；积极侵害债权不限于有偿契约，甚至不以契约之债为限，在其他原因所 生的债的关系中也有适用。第二，归贡原则不同。瑕疵担保责任的归则原则是无 过错原则，积极侵害债权的归责原则是过错原则。第三，构成要件不同。标的物 的瑕疵应在交付时存在，权利瑕疵应当发生于合同成立之前，并且在合同成立时 权利瑕疵仍然存在；构成积极侵害债权的权利欠缺必须发生在债的关系产生之后， 在契约之债中须在契约成立后存在。它包括给付有瑕疵的物和债务人违反随附义 务或保护义务的情形。”第四，责任承担方式和损害赔偿范围不同。瑕疵担保责任 承担方式可以是解除合同、减少价金或损害赔偿。大陆法系的赔偿条件限制严格， 范围一般仅限于履行利益，英美法系还包括固有利益损失的赔偿：积极侵害债权 损害赔偿的范围既包括可得利益损失的赔偿，也包括固有利益的损失。 1 1 4 3 瑕疵担保责任与产品责任 产品责任，亦称产品缺陷责任，是指产品生产者或销售者因产品缺陷造成他 人人身和财产损害时应当承担的法律责任。产品责任一般以侵权行为作为其理论 基础，生产者、销售者与消费者之间不须有买卖合同，仍能独立发生产品责任。 产品责任与瑕疵担保责任在判断标准、责任性质、责任主体、适用范围、责任形 式及损害赔偿范围、免责条件上存在差异。 ( 1 ) 判断标准不同 缺陷是指产品存在不合理的不安全性，或不具备使用者或公众有理由要求的 安全性。物的瑕疵，英美法称为买卖标的物不具有适销性，是指“买卖标的物不 具备该种物通常具备的价值、效用或契约预定效用或卖方所有保证的品质“。产 晶缺陷从安全性切入，从是否会对人身、财产造成一定危险、威胁出发，即以消 费者人身、财产的安全为出发点定义。产品瑕疵从物本身的缺点切入，以标的物 本身的交换价值、使用价值和品质为界定的出发点。“缺陷的外延小于瑕疵，产品 缺陷只是一种具有不当危险的产品瑕疵” 5 。 ( 2 ) 责任性质和责任主体不同 产品责任的性质，“从世界许多国家产品责任发展来看，大体是经过了由合同 桂菊平论卖方瑕疵担保责任，积极侵害债权及产品责任之关系民商法论丛第2 卷：3 9 1 3 9 6 1 4 1 挂菊平论卖方瑕疵担保责任，积极侵害债权厦产品责任之关系民商法论丛第2 卷：第3 9 8 页 【5 1 王利明民法侵权行为法北京：中国人民大学f h 舨社，1 9 9 3 ：4 2 6 6 责任向传统侵权责任再向特殊侵权责任的发展过程”1 。责任主体为生产者。瑕疵 担保责任是与一般违约责任和侵权责任并存的一种特殊责任，其责任主体为销售 者”。 ( 3 ) 责任承担方式和损害赔偿范围不同 产品责任为单一的赔偿损失，从损害赔偿范围上看，产品责任一般仅限于固 有利益的赔偿( 有时包括精神损害赔偿) ，而对缺陷产品本身的损害及可得利益的 损害不予赔偿；瑕疵担保责任表现为修理、更换、退货和损害赔偿等多种责任承 担方式，其损害赔偿范围一般限于履行利益的赔偿，在特殊情况下包括固有利益 的赔偿。 ( 4 ) 免责条件不同 如果买方在订约时明知标的物存在品质瑕疵或权利瑕疵，并在交付时无异议 的接受，或因买方自身重大过失不知道物的瑕疵的存在，且对自己的权利漫不经 心，卖方不存在责任。在产品责任中，生产者如果能证明以下情况之一的，不承 担赔偿责任：未将产品投入流通的；产品投入流通时引起损害的缺陷尚不存 在；将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷存在的。产品缺陷责任 的免责不能以声明为条件，只要缺陷存在并且造成损害，无论是否声明都要承担 相应的责任。 1 1 5 卖方物的瑕疵担保责任与风险责任 1 1 5 1 卖方物的瑕疵担保责任与风险责任的区别 风险责任是指对风险的不利后果的承担，解决的是货物发生毁损或灭失的情 况下，由卖方还是买方承担责任的问题。1 风险责任与风险转移紧密相连，注重的 是风险转移的结果，风险转移或币转移，货物意外损失的风险责任分别由买方或 卖方承担。 物的瑕疵担保责任是卖方在交付的货物与合同规定的质量、数量等不相符或 在合同无相反约定时不具有商销性或不能适用于买方预先声明的特定用途时应承 担的违约责任。根据公约第3 6 条关于卖方物的瑕疵担挥责任的规定，卖方承 嘲王诚若，田湘中华人民共和国产品质量法百题解答中国政法大学出版社1 9 9 3 ：1 1 7 州蒋大兴论我周产品责任法的完善中国商业法制，1 9 9 7 ( 8 ) ：3 0 1 剐汤树梅应嚣滓香港货物贸易法河南：河南人民出版社，1 9 9 7 ：9 7 担物的瑕疵担保责任原则上是以风险转移为界限的，对于因在此之前即已存在的 缺陷引起的而在此之后才出现的与合同不符的情形，卖方仍须承担责任。由于货 物缺陷直接导致货物运输途中的损失，仍属于卖方的物的瑕疵担保责任。如法国 民法典第1 5 4 7 条规定：“如有瑕疵的标的物随后因其低劣质量而灭失，损失由卖 方负担。” 风险责任与物的瑕疵担保责任是两个相互独立的概念。卖方交货不符就需要 承担瑕疵担保责任。根据公约和各国法律的规定，即使风险责任由买方承担，卖 方的瑕疵担保责任也不能由此排除，仍须i 自买方为相应的违约损害赔偿。在特定 的具体情况下，卖方承担瑕疵担保责任可能影响风险责任的承担。在国际贸易实 践中，某些意外事件导致的货损经常表现为与合同不符，使这两个相互独立的概 念经常纠缠不清难以分辨。两者主要有如下区别： 第一，产生的原因不同。风险责仟发生的主要原因是，货物的损失由不可归 责于买卖双方当事人的意外事件所致；物的瑕疵担保责任源于卖方交付的货物与 合同不符，此不符状态在货物交付之时即已存在。这是两者之间最根本的区别。 然而，“货物的损坏或灭失究竟是由于意外事件所致还是由于卖方承担责任的原因 所致，有时并不清楚”9 3 ，因此实践中两者的混淆仍不可避免。 第二，承担的主体不同。风险责任根据卖方违约的具体情况，承担者可能是 卖方或买方，也可能最终由承运人或保险公司承担；而物的瑕疵担保责任只能由 卖方承担，买方一般无权就货物瑕疵向卖方以外的第三人索偿。 第三，承担的时间不同。卖方物的瑕疵担保责任原则上以交付时间为衡量标 准，只要货物在交付之时与合同相符，卖方即履行义务，对于其后的货损卖方不 承担责任；而交付原则上只是划分风险由谁承担的界限，货物在交付之前或之后 都可能发生风险责任的承担。 1 1 5 2 卖方违反瑕疵担保与风险责任的承担 基于卖方违约可能对风险转移产生影响，在卖方交付与合同不符的货物的情 况下，风险的承担是一个比较复杂特殊的问题。“风险责任的承担”主要是指在什 么情况下什么时候由卖方承担或买方承担风险责任的问题。风险责任是与风险转 移紧密相连的一个概念，风险转移的时间是探悉风险责任承担的前提条件。 1 9 i 【英 施米托夫，赵秀文选详国际贸易法文进北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 3 ：3 2 7 风险自交付转移是当今国际社会普遍采用的根本原则，但此原则的适用是建 立在当事人双方没有违约的基础之上的，“风险原则上自交付转移，与合同不符的 货物受专门法律的调整”“，任何一方的违约都可能影响到风险的难常移转。在 卖方交付与合同不符货物而违约的前提下，根据违约的具体情况对风险转移的不 同影响，风险责任的承担可能出现两种不同的情况：其一，卖方违约阻碍了风险 的正常转移，卖方承担货物交付后的风险责任；其二，虽然卖方违约承担瑕疵担 保责手千，但并不影响风险自交付转移，从而使货物交付之后的风险责任由买方承 担。 1 卖方承担风险责任的情形 倘若卖方交货不符使买方有权且合理地拒收货物或解除合同，则货物意外损 失的风险视为自始没有转移；以这样理解，“风险只是确立买卖双方当事人权利义 务的初步证据，不排除在某些情况下发生已移转风险的回转，即由买方承担又变 为由卖方承担”“。卖方交货不符合同使买方有权拒收就是导致风险回归卖方的 典型情况。可见，买方拒收权的行使是其转移风险责任的主要手段。买方拒收货 物，则卖方的交付义务尚未完成，故不能适用风险交付转移原则，风险责任仍由 卖方承担；若买方接受货物，则依交付主义原则风险责任由买方承担。“”因而拒 收权的行使是买方阻碍风险转移的一种重要手段，尤其在货物于运输途中发生意 外损失风险的情况下，拒收权经常成为买方手中持有的一张转嫁风险的“王牌”“。 当然，也要对买方的拒收权做出一定的限制，否则买方的滥用会使卖方的利益得 不到合理维护，严重破坏合同公平合理的原则。因此，买方行使拒收权通常应符 合下列条件： 一是，买方有权行使拒收权。并不是任何货物不符合同的情形都可以赋予买 方拒收权，只有卖方交付的与合同不符的货物构成根本违约时，买方才有权行使 拒收权。 二是，买方应合理的行使拒收权。买方拒收权的行使必须在合理的时间内通 过明示的方式进行。 1 1 哪 英l 施米托夫，赵秀文选译国际贸易法文选北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 3 ：3 5 4 1 l l 郭寿康韩立余国际贸易法北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：6 6 李国光台同法解释与适用北京：新华出版社，1 9 9 9 ：6 9 0 1 3 1 王永芝国际贸易中与合同不符的货物风险责任问题探析国际商务研究，2 0 0 2 ( 4 ) ：5 7 当然，买方享有拒收权的同时，对瑕疵货物有拒收与否的选择权，即对于卖 方交付的有显著重大瑕疵的不符货物，买方基于自身利益的考虑可以拒收也可以 接受。 2 买方承担风险责任的情形 虽然卖方交货不符可能阻碍风险的正常移转，但不能由此断言只要卖方交付 与合同不符的货物，买方对运输途中的风险责任就概不负责。风险交付转移的一 般原则即使在卖方承担瑕疵担保责任的情况下，只要满足或不具备一定的条件， 也仍应遵循，即仍由买方承担交付后的风险责任。这主要有两种情况i 一是，卖方虽然交付的是与合同不符的货物，但倘若卖方交付的货物只存在 轻微的缺陷，卖方可及时补救，即货物不符没有达到严重的程度，买方无权拒收 货物或解除合同，对于收货前已经发生或收货后可能发生的意外损失，均因风险 已自交付转移页由买方承担风险责任。 二是，卖方交货严重不符已构成根本违约，但是买方非但不解除合同，反而 接受了货物。这也是买方行使自身正当权利的行为。买方一旦选择接受货物，也 就等于选择接受了货物的风险责任。需要注意的点是，买方承担风险责任并不 等于免除了卖方交货不符瑕疵担保责任。瑕疵担保责任不能因买方风险责任的承 担而规避掉。 3 风险责任承担的几种特殊情况 ( 1 ) 根据公约第7 0 条“”的规定，即使卖方交货不符构成根本违约，风险责任 仍由买方承担。买方只能在承担风险责任的前提下采取公约允许的各种救济措施。 ( 2 ) 若买方已经接受货物，但有正当理由予以撤销，则卖方对买方保险合同不 包括的限度内，自始承担货物灭失的风险。当货物在买方对接受有效撤销后卖方 将其运走前发生意外损失，在货物为不足额保险的情况下，可能由买方和卖方共 同承担风险责任。 ( 3 ) 买方拒收货物后，若卖方认为买方无权或不当拒收，后经法院查明属实， 则“风险应由买方承担，这时或者追溯到卖方交货之时，或者无论如何也要追溯 到在法院看来买方应该做出接受货物的决定并接受此项货物之时”e 这是对买方滥 公约第7 0 条：如果卖方已根本违反合同，第6 7 条、6 8 条和第6 9 条的规定，不损害买方因此种违反 台同而口j 以采取的各种补救办法 1 0 用拒收权舰避风险责任的有效防范。 前所论述都是建立在买方收到与合同不符的货物这一基础之上的，货物虽然 遭受损失但未全部损失。但国际贸易实践中也时常会遇到货物在运输中全损的情 况，而事实上卖方所交货物与合同严重不符己构成根本违约，但由于买方无从知 晓货物的品质状况，只能根据卖方提交的单据推定货物本身符合合同。根据卖方 根本违约的事实本该由卖方承担的风险责任，在法律上只能根据风险移交的原则 由买方承担钱货两空的后果。 1 1 5 3 小结 风险转移直接涉及到买卖双方切身利益，买卖双方应当灵活地利用风险转移 原则防范或转移风险责任以切实的维护自身利益。 对卖方而言，主要应着重r 对交付之时货物品质与合同相符的担保。卖方交 付与合同相符的货物是其承担风险责任的有效防范，也是维护自身利益的根本法 宝。 对买方而言，依据法律有关卖方根本违约可能导致风险回转的规定，充分利 用法律赋予的拒收权，及时地将风险责任转回卖方。在国际货物贸易中，买方在 货到检验发现货物不符合同后应及时查验证实货损原因，最重要的是弄清卖方交 货时货物的状况。倘若买方能证实货物交付之时己存不符，首先即明确了卖方的 瑕疵担保责任：如果能迸一步证明卖方交货不符已构成根本违约，即可顺利地将 已发生的本该由自己承担的货物意外损失的风险责任推给卖方。但这一切均须买 方手中掌握足以证实卖方交货不符及根本违约的证据，尤其在货物于运输途中全 损的情况下，倘若买方不能举证证明货物严重不符合同，就只能自己承担全部损 失。可见，买方要有效地利用卖方违约规避风险责任，证据起到举足轻重的作用。 凼而买方应密切注意卖方提供货物的情况，多渠道收集保存证据，以便充分证实 货物与合同严重不符，作为日后货损纠纷中风险责任由卖方承担的有利抗辩。 1 1 6 卖方物的瑕疵担保责任异议期限与诉讼时效 货物异议，又叫标的物的瑕疵追夺担保通知，是指在贸易中买方收到标的物 后，应及时进行检验，旦发现标的物与合同不符，应及时通知对方，以免给对 方当事人、尤其是给卖方带来更大的损失。如果怠于或者延迟通知，那么即使卖 方的行为已经构成根本违约，买力也会因此丧失其主张货物不符合合同的权利， 货物异议根据标的物与合同不符的情形分为权利异议和品质异议两类。这里着重 探讨货物品质异议。 异议期限，或称为除斥期间，是指法律直接规定或当事人依法约定的某些形 成权的预定存续期间。从本质上讲，异议期限属于行使特定形成权的不定状态， 异议期间可分为法定异议期间和约定异议期间，这里所称的异