（水利工程专业论文）建设工程招标评标方法及其应用研究.pdf

山东大学硕士学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：堑：鱼日期：里翌：! ：叠论文作者签名：塑：型日期：里望：生竺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 莶苗导师签名：兰墨丝盈日期：q 2 ：丝 山东大学硕士学位论文 摘要 随着我国招标投标法的实施，招标投标机制己成为建筑市场主要的交 易方式，也是建筑业走向市场的重要管理手段。评标是建设工程招标投标工作中 最重要的一个环节，这项工作成功与否，将直接影响工程的建设实施。 由于我国在工程建设项目评标方面起步较晚，评标方法的研究滞后，在招 标的工作中难以做出科学的决策，因此对项目评标方法进行深入分析，探讨具 有科学、实用和可操作性的评标模型具有重要的理论意义和现实意义。 建设工程项目在评标时，无论采用何种评标方法，均要有一定的评标标准 作为评定的依据。可以说，正确的评标标准是项目招标成功的基础。因此，本 文首先介绍了全面、系统、客观地评价投标人真正竞争实力的资格预审和评标 的评价指标体系，分析了影响评标的因素，确定了选择各影响因素的原则。 其次，阐述了我国现阶段在建设工程施工招投标中的传统评标方法，并分 析了各种方法的特点、适用范围以及优缺点。 然后，介绍了现代决策理论在评标中的应用。重点介绍了层次分析法和模 糊综合评判法。运用层次分析法，确定指标的权重。把影响评标的众多、复杂 的因素分解成各个特征指标，并将这些指标按支配关系分组形成有序的递阶层 次结构，通过对指标进行两两比较，确定层次中各指标的相对重要性，形成了 客观推算权重的方法，取代了过去一贯采用的主观给定权重的方法，提高了指 标权重的客观性和准确性，较大幅度地减少了主观因素的影响。应用模糊理论 建立的模糊综合评价模型，把评价结果分为若干个等级，通过计算各个投标人 针对各个评价指标对各评价等级的隶属度，对投标人进行排序，有效地解决了 评标过程中对投标人评价的差异在其中间过渡时的不分明性，提高了评标的准 确性。通过案例验证了该方法的在现实中的应用，并将其与实际评标结果进行 了对比分析。 最后，提出了本文的结论和展望。 关键词：评标方法；评标理论；层次分析法；模糊综合评价法 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t l l em u l t i o b j e c t i v ed e c i s i o n m a k i n g 锄dc o r n p r e h e n s i v en 亿z ye v a l u a t i n g t e n d e r s m e t h o d ss u i 讪l et 0m et e n d e 血go fm eb i l lo fq u 觚t i t i e sv o l 啪ea sw e l la s t 0t l l eg e n e r a lp u 印o s eo ft h ec o n s t n j c t i o np r 巧e c ta r er a i s e d u n d e rt h en e w f i 母u e s y s t e m ，m ee v a l 删i o ni n d e xs y s t e mi ss e 舵du p nc a i le v a l u a t et e n d e r e r s c o m p e t e n c e sc o m p r e h e n s i v e l y ，o b j e c t i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l y w i t ht h ea n a l 如ch i e r a r c h yp r o c e s s ，m ev 撕o u sc o m p l i c a t e dp r o b l e m s i n n u e n c i n gt 1 1 ee v a h l a t i o ni n d e x e sa r ed i v i d e di r l t os e v e r a lc b a r a c t e r i s t i ci n d e x e sa n d t l l e nt h e s ei n d e x e sa r e 黟o u p e di n t oa i l o r d e r l y1 1 i e r a r c l l i c a l s t r u c t u r c a r e r c o m p a r i n g 也ei n d e x e so n eb yo n e ，t l l ec o m p a r a t i v ei i n p o r r c a r l c eo ft l l ei n d e x e sa r e d e t e n i l i l l e d 1 1 1 u sa 1 1 o b j e c t i v e l ye v a j 删i o nm e m o d切k e s恤p l a c eo fm e s u b j e c t i v e l yg i v e ne v a l u a t i o nm e t h o d s on l eo b j e c t i v i t ) ra n da c c u r a c yi sl a 唱e l y i n c r e a s e da n dt h ei n n u e n c eo fs u 切e c t i v ee l e m e n t sd e c r e a s e d u n d e rt h ef h z z yt 1 1 e o 吼 t h ec o m p r e h e n s i v e 舵z ) re v a l u a t i o nm o d e lo fc o n s t m c t i o np r o j e c t si se s 讪l i s h e d a 1 1 dt h eu i l c e 以n t ) rr e s u l t e d 丘o mn l ed i f j 睹r e n c ei ne v a l u a t i n gt l l eb i d d e r ss 0 1 v e d b e s i d e s ，m u l t i - o b j e c t i v ed e c i s i o n - m a k i l l ga i l d t l l e c o m p r e h e n s i v e 缸z z y e v a l u a t i o ns o 胁a r e 舒e a t l ye n a b l e sm ep r a c t i v i t ) ，a 1 1 do p e r a t i o no fn l em e t h o d k e y w o r d s ：e v a l u a t i o n m e t h o d ， i i l d e x s s y g t e m ，m u l t i - o b j e c t i v e ， d e c i s i o n - m a k i n g ，c o m p r e h e n s i v ef u 2 z ye v a l u a t i o n 2 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 本文研究目的和意义 我国的项目招标投标制度起步于2 0 世纪8 0 年代初，经过观念确立和试点 ( 1 9 8 0 年一1 9 8 3 年) 、大力推行( 1 9 8 4 年一1 9 9 1 年) 、全面推开( 1 9 9 2 年一1 9 9 9 年) 三个阶段，立法建制己初具规模，并形成了基本框架体系。公平竞争的观 念己深入人心，招标投标现已成为工程建设市场的首选和主要的交易方式。同 时，对建设工程招标投标的管理和监督也进一步加强。 2 0 0 0 年1 月1 日施行的中华人民共和国招标投标法是我国招标投标领 域第一部综合性法律。该法对招标的范围，招标投标活动的基本原则，招标、 投标、开标、评标、中标的具体运作程序和行为规则，以及违法行为的法律责 任等，做了比较全面系统的规定。其规范的重点是工程建设项目的招投标。 目前，我国经常性的招投标业务，主要集中在工程建设、机械成套设备、 进口机电设备、政府办公用品和公务用车采购等方面，其中又以工程建设为最。 建设工程招投标是我国整个招标投标中一个重要的并有代表性的领域。 招标投标在性质上既是一种经济活动，又是一种民事法律行为【lj 。整个招 标投标过程，包含着招标、投标和定标( 决标) 三个主要阶段，其中定标是核 心环节。 招标是招标人事先公布有关工程、货物和服务等交易业务的选择分派或采 购的条件和要求，如图样、货样、标准、规格、质量、期限等，以招引他人参 加竞争承接。这是招标人为签订合同而进行的准备，在性质上属要约邀请。 投标是投标人获悉招标人提出的条件和要求后，以订立合同为目的而向招 标人作出愿意参加有关业务承捷径争的意思表示，在性质上属要约。定标是招 标人完全接受投标人中提出最优条件的意思表示，在性质上属承诺。承诺即意 味着合同成立。在某些特定的情况下，也允许当事人对自己的意愿作适当的修 改或再作进一步的谈判，这些应属新要约或再新要约。所以，招标投标的过程， 实际上是当事人就合同条款提出要约邀请、要约、新要约、再新要约，直 至承诺的过程。 评标，就是对投标人编制和递交的投标文件进行分析比较，判断优劣，提 山东大学硕士学位论文 出确定中标人的意见和建议。定标，也称决标，是指在评标的基础上，根据评 标的意见和建议，择优确定中标人。评标和定标是整个招投标过程中两个既相 互密切联系又不能完全等同的环节。在实践中，我们常将二者合并操作，而定 标是整个招标投标的核心环节，因此，评标在整个过程中就显得尤为重要。 工程评标是工程招投标的关键，现今多采用单项评议法、综合评议法、低 标价法、复合标底法、两阶段评议法等，国外流行的“中标靠低价 的低标价 法在我国现阶段还不宜推广，而其它方法又因人为影响因素较多，存在相当的 片面性。 我国目前运用最多的是定量综合评议法也称打分法、百分法，然而，在广 泛采用这种方法的同时，也发现存在一些不足由于评标小组成员对各投标单位 的熟悉程度不同，打分时不可避免地存在一些人为因素的影响，加上一些评标 指标难以定量化，又没有相应的严格规定，自然容易带上个人感情色彩从评标 的指标来看，有的是定量指标，如工期、造价、三材用量有的则是定性指标， 如质量、施工组织方案、技术措施、信誉等。不同性质的指标应该有不同的打 分方法和评价标准，否则就会失去统一性。而现行的打分方法，从指标的选择 到评分规则都欠完善评标指标的权重问题也值得讨论。 现在全国各地的评价指标及指标间的权重均不相同。权重的规定，一般采 用大致约定的方法，凭主观和经验，确定一个权重分配数，没有科学依据，由 此往往会得出不合实际的结论。工程评价是一个多目标问题，而多目标模糊决 策是一种行之有效的定量化决策方法。于是有人根据模糊数学的原理，尝试用 模糊数学的方法进行科学评标。这方面的初步研究工作说明，它比单纯的打分 法进了一步，有一定的优越性。 鉴于以上实际情况，于是本人结合招标实践阐述层次分析、模糊综合评判 等数学方法的理论及其在评标中的应用。这二种方法是把定性与定量分析相结 合的多目标决策分析方法，对它们进行研究，在提高评标的准确性、公正性、 减少招投标的腐败行为以及克服传统评标方法的缺陷方面都有一定的理论意义 和现实意义。 1 2 国内外招标评标理论的研究现状 1 2 1 国外招标评标理论的研究 4 山东大学硕士学位论文 关于招标投标理论问题的研究从1 9 5 6 年f r i e d m a n l 的在运筹学杂志 ( p p e r a t i o nr e s e a r c h ) 上发表了第一篇开创性的文章以来日益受到人们的重 视。f r i ed i l 】a n l 首次运用运筹学方法研究了招投标问题，后来人们在他的基础 上做了大量工作。尤其是美国6 0 年代德克萨斯州海底油田的租赁开采极大地促 进了招投标问题的进一步研究。人们发现不能再凭以往的经验进行决策了，应 借助于数学模型这一有力工具，通过理论分析来指导自己的决策。 1 9 7 9 年r m s t a r k 和m h r o t h k o p f 汇集了这方面文献5 0 0 多篇，为人们 进一步研究提供丰富的材料。1 9 8 1 年e n 9 1 b r e c h t w i g g a n s 对一般拍卖、投 标模型进行了评述和归纳，并对以后的研究提出了很多问题。研究方法大致可 分为决策论和对策论两种。主要都是针对投标策略所作的研究，而对招标问题 的研究却很少。近年来这方面的文章多一些，但用系统方法进行量化分析的仍 然很少。 目前，世界许多国家现行的评标方法，基本上都是以接受最低标原则为主 的。这些方法大多数是采用了“英国土木工程师学会、咨询工程师协会和土木 工程承包联合会的基本思想。几十年来，尽管大量文章和调查曾一再指出这种 方法存在的问题和弊端，但这种评标授标方法或准则一直没有太大的变化。 1 9 6 4 年b a n w e l l 和h a r r i s 在关于土木工程承包的论文中就曾提出了这种 最低价授标原则是不切合实际的问题。1 9 7 6 年，英国建筑工业研究与信息协会 在报告中更加明确地论述了“b q q ( 报价单) 的局限性，并对评标方法的改进做 了初步工作。可在后来的招标评标中，这一世界通行的原则依然没有多大改变。 1 9 9 0 年英国科学与工程研究会的a m e r m a 和n j s m i t h 共同发表了一篇文章， 再次对传统的评标方法中存在的问题提出了批评，指出根据最低标原则授标往 往会出现标价过低的“自杀标 或“有误解的标 ，最终导致工程项目的合同无 法执行，从而使业主蒙受巨大的经济损失。文章提出了要从多种因素和多个角 度去考察、评价投标商的思想，但对综合评价方法没有做进一步研究。 目前世界各国对于多因素的综合评价方法大多属于定性的评价。通用的方 式一般有两种：一种是将投标文件分发给各职能部门征求意见，最后由总经济师 组织讨论评定；另一种是由各部门专家组成一个评标小组( 委员会) 进行评审。 这种定性分析的方法，受人们主观及权威效应的影响很大，以致给决策带来很 大困难。评标方法的量化是这项工作发展的必然趋势。近年来国内外很多学者 山东大学硕士学位论文 专家在这方面作出过不少研究和尝试。如何将评标工作系统化、理论化，并借 助数学手段，简便快速地做出正确的判断和决策，成为人们越来越普遍关心的 问题。 1 2 2 国内招标评标方法的研究现状 随着我国项目招标投标制度的不断完善，招标评标办法成了人们关注的焦 点。对于中标单位的评定标准，中华人民共和国招标投标法第四十一条规定 中标人的投标应当符合下列条件之一： ( 一) 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； ( 二) 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低但是投 标价低于成本的除外。 新法令的颁布为评标工作的有序化进行奠定了基础。采用国际惯例的合理 最低价中标，或者比较投标单位的综合素质择优加以选定，体现评标工作从思 想观念到行为模式的转变，这是一大突破。在具体评标工作方面，经过各地的 努力与探索，并借鉴国外评标工作的有益经验，己取得了很大的进步，颁布了 一系列具体评标管理条例。如南京市使用工程量招标，通过工程量清单，统一 工程量和报价内容，使报价更具可比性。上海市制定的评标办法，在定量评标 和两阶段评标方面进行了积极的探索。据一项调查显示，在我国目前建筑工程 招投标中，评标方法主要是百分制的打分法和综合加权打分法，两项合计约占 8 5 ，在许多省市如广州市在其施工招投标评标办法中明确规定实行百分制评标 法。 实践证明，招标投标制度的建立与实施对于控制投资、保证质量、缩短工 期、提高投资效益、遏制不正之风和腐败现象具有十分重要的作用。但是由于 我国仍处于向市场经济过渡的时期，有些招投标方面的法律法规还不够健全， 有些人学法、守法、依法办事的意识淡漠，致使目前招标投标及评标中还存在 一些问题。 ( 1 ) 业主行为的规范性 中国是公有制投资占主体的国家，很多工程是由政府直接或间接投资，再 加上管理体制和市场机制方面的原因，我国的工程业主在很大程度上不是真正 意义的业主。虽然实行了项目法人责任制，但在某种意义上，我们的项目法人 不是真正的法人。项目法人责任制要求从项目可行性研究、项目融资、项目筹 6 山东大学硕士学位论文 资、项目方案设计、扩大设计、施工图设计、项目施工、项目竣工投产以及归 还投资( 包括项目投资保值增值) 等全过程负责。我国现在的项目法人很少能 对项目全过程负责。 有些业主为了个人和小集体的利益，千方百计规避招标，或是化整为零将 工程肢解发包，或是在工程招标中弄虚作假、明招暗定，或是从项目发布招标 公告开始便量体裁衣，甚至索贿受贿，致使评标中也存在很多问题。例如，有 的在标底上提供方便，有的在评标方法上“因人而异 ，还有的在评标中倾向打 分，出现了人情分、关系分、交易分，使业主的意中队伍中标率很高，招标成了 达到其目的的合法保护伞。 ( 2 ) 标底存在的问题 所谓标底是招标方依据发包的工程范围，依据国家或地方统一的工程量计 算规则、定额标准和计价办法，计算编制出的发包工程造价，是招标人对工程造 价的期望值。 标底的作用有两个： 一、标底是业主确定工程预期投资的重要依据； 二、标底是衡量投标人报价高低的基础。 标底的编制应体现客观、经济、准确的原则。作为评标的一项组成内容， 标底的唯一性、保密性成为承发包双方共同关注的焦点。在招投标实施初期， 标底是评标中的一项重要指标，投标报价与标底的相对准确程度在评标中处于 相当重要的地位。因此，一些投标单位把投标价接近标底作为中标的核心来考 虑。导致标底的编制、保密、管理工作成为各级招投标管理机构的棘手问题。 标底的存在带来了许多问题。标底价格由成本、利润、税金构成。标底是 以定额为基础计算的。标底决定的价格其实就是定额价格，根本反映不出市场 供求。这种计价方法不能真正体现投标方的管理水平、技术能力和综合实力， 不能实现工程承包企业的优胜劣汰，没有真正体现招标的优越性。 由于承包商企业的实力、经验、管理水平不同，同样的工程由不同的承包 商建造，工程的建造成本可能相差很大。 影响承包商对间接费期望值的因素也非常多。不同的承包商对间接费的期 望值不同，即使是同一个承包商，在不同时期、不同地点、不同的工程上对间 接费的期望值也不同。定额固定的间接费率限制了充分的市场竞争。 7 山东大学硕士学位论文 从某种意义上讲，标底的存在甚至形成了腐败滋生的温床。各个投标人送 标前千方百计探听标底，探听的渠道可能是业主、编制标底的公司或个人、还 可能是政府招投标管理部门。由于标底泄露，导致各家投标价与标底及其接近， 但是最终选中的中标者仍然是“关系”最硬的一家公司，而与他的报价无关。 可以说，由于标底的存在，投标报价不是凭企业资金技术实力、承包经验、 管理水平的竞争，而是各个承包商报价业务人员对定额掌握程度和计算能力的 竞争。近来，有些省市把各个投标人报价的平均值以一定的比例加权进入最终 的标底，在标底的确定上减少了人为的干扰，但是并未改变标底的计划经济色 彩，仍然不能形成充分的竞争。 随着市场经济的发展和完善，政府管理部门也逐步在改变标底在招标中的 作用。中华人民共和国招标投标法第4 0 条规定：设有标底的，应当参考标 底。从这个法律规定不难看出，一直左右招标过程并起决定作用的标底，其作 用已经淡化。 ( 3 ) 现行造价计价体系存在的问题 我国现行造价计价体系已不适应市场经济体制，投标报价体现不出企业的 真正实力，不是真正意义上的竞争。 长期以来，我国一直采用“三算确定工程造价。在初步设计阶段，由设 计概算确定工程造价；在施工图设计阶段，由施工图预算确定工程造价；工程 竣工，由竣工决算确定工程的实际造价。即使是实施工程招标投标制度以后， 标底及投标报价也是按照统一的工程量计算规则、统一的工程预算定额、统一 的价格、统一的取费标准、统一的计费项目进行计算确定。理论上，对于同一 的项目来说，标底和各个投标人的投标报价应该是相同的，只是由于存在计算 偏差和误差，或者是由于投标企业对报价或取费费率作微小的下浮调整，才导 致各个投标人的报价略有差异。因此按现行计价方法确定的报价不能真正体现 投标企业的管理水平、技术能力和综合能力，更没有反映出投标人针对具体工 程条件所发挥的降低造价、缩短工期、提高质量的优势，不是真正意义上的竞 争【2 】o 对于招标人来说，可能面对的报价会相差无几，也可能有一定的差异。若 选择最低报价者中标，很有可能该报价的计算误差是最大的，从而淘汰了计算 结果优秀的竞标者。 山东大学硕士学位论文 我国现行定额管理体制存在着很强的地区性和行业性。各省、市、自治区 都有本地区的定额计价规定，各行业也有行业的定额计价规定。这种模式有碍 于公平竞争，不打破地区垄断、行业垄断、部门垄断、专业垄断的格局，在招 标投标中就很难体现公开、公正、公平竞争的原则。 按照市场经济规律和国际惯例，我国定额管理体制要走“量”、“价 分离 的道路，即工程量计算规则和主要的材料消耗量、人工消耗量、机械台班消耗量 由国家主管部门制定统一的标准，价格按市场价。除工程量计算规则外，对于 人、材、机的消耗量，投标者应在国家统一标准的指导下，可以依据企业的自 身能力和优势进行必要的调整，逐渐建立起企业定额。目前各地正在进行量、价 分离的改革尝试。 ( 4 ) 评标方法中关于报价评价的问题 受现行造价计价规定的限制，评标方法中对报价部分的评定规定也存在一 定的问题。例如，某开发区在招投标活动中曾实施以标底作为衡量投标单位报 价的标准。规定土建工程报价在标底的5 范围内为有效报价，市政排水道路 工程报价在标底的+ 5 与一1 0 之间为有效报价，投标人的报价超出此范围判为废 标( 或不参与标底合成) 。除上述规定外，我国多数项目在招标中，在确定的评 标方法中按报价与标底的差异规定了具体的评分标准。例如，某地评标办法规 定，投标报价与标底相差1 以内，得基本分1 0 0 分；报价高于标底，每高1 扣3 分；报价低于标底在4 以内，每低1 加3 分；报价低于标底4 以下的， 从最高加分起，每低1 减3 分。按上述评标方法评价，很可能出现报价低者的 得分低于报价高者的得分。真正的优秀者反而不是中标者。客观上，一些承包 企业根据自身实力、合理的施工组织设计、合理的施工方案，确实能以低于社 会平均成本的价格承揽工程，依据这样的评标办法，往往确实有竞争力的报价 低于基价( 标底) 合理范围而遭淘汰。 为了淡化标底对报价评价的影响，有些项目评标时规定标底仅作为参考， 不作为衡量报价高低的标准，不参与基价的合成。有些项目招标中就出现了串 标、哄抬标价以及其他不正当竞争行为，致使招标结果也不尽如人意。 ( 5 ) 评价指标、评价标准尚需更加科学合理 从目前评标方法来看，各地都根据实际情况设置了不同的评标指标体系， 但是，评价指标的设置、评价标准的确定仍然略显简单，缺乏全面性、层次性、 9 山东大学硕士学位论文 准确性，尤其是对报价方面的指标评价过于简单，仅考虑总报价，评价结果尚 欠合理公正，不能完全体现择优原则。因此，须对评价指标、评标标准的设置 进行研究。 1 3 本文研究的主要内容 通过分析国内外工程招标评标现状，针对我国目前工程招标评标实践中存 在的问题和改革发展趋势，对招标评标的原则、标准、权重确定的方法、打分 计分方法、评价定标方法进行深入地研究。研究适用于工程量清单计价体系的 评标指标体系、权重分析模型、隶属度打分计分模型、综合定标模型等一系列 评标模型，探讨层次分析法模糊综合评价法的应用。 1 3 1 评标因素的分析和评标标准的确定 正确的评标标准是项目招标评标成功的基础。本文通过分析影响评标的因 素，确定选择各影响因素的原则，从而确定评标标准。通过分析影响招标决策 的主要因素以及当前评价指标体系的不足，针对工程量清单计价模式，确立评 标标准设置的目的性原则、系统性原则、针对性原则、技术与商务统筹考虑原 则、定量定性结合原则。建立在新的工程量清单计价模式下能全面、系统、客 观、公正地评价投标人竞争实力的资格预审和评标的评价指标体系，并探讨投标 文件指标的协调统一，把投标人的投标书中每一个相应指标都换算成同一单位 或换算成同一的标准，保证评标在相同的基准下进行。 1 3 2 层次分析法的应用 目前评标中，业主或招标代理机构往往凭经验确定评价指标权重。由于评 价因素众多，评价指标体系结构层次复杂，很难客观、合理、准确地确定各个 指标的权重。另外，仅凭经验、感觉、人为地确定指标的权重，容易受个人偏 好的影响，因此权重的确定欠科学、合理、准确。关于专家打分、评价问题， 尽管有明确的评标标准，但评标标准有时边界不清，使决策人难以做出准确的 判断。另外，专家打分时，难免受人为因素影响，尤其是对施工组织设计和企 业信誉的准确考评有一定的难度，因此，评价结果难免有失水准。 现在，国内外学者对于指标权重进行了广泛的研究，确定指标权重的方法 很多，本文重点介绍层次分析法，层次分析法是系统工程中对非定量事件作定 量分析的一种方法，也是对人们的主观判断做客观描述的一种手段。利用层次 l o 山东大学硕士学位论文 分析法计算评价指标的权重分配，可以较大幅度地减少主观因素的影响，把复 杂的问题分解成各个特征指标，并将这些特征指标按支配关系分组形成有序的 递阶层次结构，通过两两比较方式确定层次中各指标的相对重要程度，层次分 析法是比较理想的确定评价指标权重的方法。 1 3 3 模糊评价法的应用 在评标决策中，对投标人能力的认识、评价就是典型的模糊现象。因此， 用模糊数学的方法综合评价、比选投标人是比较理想的确定中标人的方法。模 糊评价法可以使评委的打分及分值的计算更加准确、客观。 利用层次分析法，建立多目标决策的科学、客观地推算评价指标权重的方 法，取代过去经常采用的主观给定权重的方法，提高了指标权重的客观性和准 确性。应用模糊理论，引入隶属度的概念，有效地解决评委对投标人打分评价 时的界线不分明性，提高打分评价的真实性和准确性。 山东大学硕士学位论文 第二章建设工程招标评标标准研究 项目评标时，无论采用何种评标方法，均要有一定的评标标准作为评定的 依据。正确的评标标准是项目招标成功的基础。评标标准包括评标决策的影响 因素( 评价指标) 及具体的评定标准( 打分的依据) 。 2 1 影响评标的因素 影响评标的因素主要包括投标报价、施工方案、工期进度、企业信誉等四 个方面。 投标报价的考察从总报价、主要项目单价、计日工单价三个方面进行。总 报价是评标时需要重要考虑的因素。对于工程项目而言，在合同实施过程中， 由于各种因素影响，一般总会出现一些设计变更和其他方面的变更以及承包商 索赔。因此，中标时的报价不一定是工程决算时的价格。对于招标时设计图尚 未全部完成、以后可能会增加工程量的项目、或者采用单价合同的项目，除了 考虑总报价以外，应重点考虑主要项目的单价报价。对于采用总价合同而且设 计比较完善、工程量变化不大的项目，则可以较少考虑或不考虑单价指标。对 于计日工单价，则可以根据以后计日工变化的情况，以及对总造价的影响给予 相应的考虑。 施工方案方面的情况可以由以下指标反映：主要项目的施工方法及施工安 排、质量保证体系及安全保证体系、施工机械设备的情况、人员素质及数量、 进度计划等。施工方案对于保证工程质量关系重大，而且与工期、工程成本和报 价也有密切关系。优秀的施工方案应紧紧围绕项目，施工方法有针对性，既要 采用先进的施工方法，安排合理的工期，又要充分有效地利用机械设备和劳动 力，尽可能减少临时设施的建设和资金占用，同时又能降低成本。 考察工期指标不仅要考察投标人的施工进度计划是否符合招标文件的要 求，进度计划是否合理，各里程碑工期是否切实可行，还要考察投标人的财务 状况和现场人员的素质和数量情况。 企业信誉的好坏亦是招标人不能忽视的重要因素。企业信誉反映了投标人 的诚信情况，体现了投标人的综合竞争实力。该指标可以从以往业绩、合同履 约率、诉讼情况三个方面体现。 1 2 山东大学硕士学位论文 2 2 评标影响因素选择的原则 2 2 1 目的性原则 简言之，评标的目的是选择最优的承包商来承建招标项目。因此，评标标 准应根据招标项目的特点体现出最优。 2 2 2 系统性原则 评标标准中，设置的评价指标体系应能全面反映评价对象的本质特征，从 不同的层次和不同的角度衡量投标人的综合竞争实力。评价指标既要相互关联， 又要相互独立。 2 2 3 针对性原则 评标标准中，既要考虑到各项指标体系的全面性，还要注意重点突出。既 要考虑各个投标人每一个方面的条件，又要突出影响招标决策的主要因素，做 到层次分明、重点突出。 2 2 4 技术与商务统筹考虑原则 设置评标标准时，既要考虑商务方面对项目的影响，又要考虑技术部分的 影响。商务部分与技术部分的相对比重，视具体项目而言。对于通用技术项目、 小项目、技术复杂程度不高的项目，商务部分占的比重可以大一些，甚至可以 达到7 0 。对于专业性比较强、技术复杂、规模比较大的项目，其技术部分所 占的比重应大一些。 2 2 5 定量定性结合原则 对投标人的评价包括定量和定性两个方面。二者不可偏废。评价指标尽量 量化，要评价各个投标人质和量两个方面。 2 3 资格预审评价指标体系 资格预审是对申请投标人总体资格是否符合完成招标项目所要求条件的 审核，分为强制性条件和一般性条件两个方面的审核。强制性条件是指必须满 足的基本条件，例如，投标申请人的法人地位，获得有关主管部门颁发的资质 等级( 有的项目还要求提交的证明必须经过公证) ，注册允许承接工程的营业范 围，投标申请人最近几年已经完成的与招标项目委托工作内容相一致的工程项 目经历等。一般性条件是在资格预审过程中，对各个申请人评审比较的条件， 一般包括：项目人员资质条件，完成招标项目的设备满足程度，企业财务状况， 山东大学硕士学位论文 联营计划和分包计划，在建的项目等。根据指标体系设置原则及资格预审的目 的，可以建立如下的评价指标体系，如图2 1 所示。 2 1 招标项目资格预审评价指标 2 3 1 财务状况 投标人的财务状况可以依据资格预审文件中提交的财务报表、银行出具的 资信证明来判断。应特别考虑承接新项目所需的财务资源能力，未完工程合同 的数量及其目前的进度。投标人必须具有足够的资金承担新的项目。可以要求 投标人提供近三年的资产负债表，要求必须是有一定资质的会计师事务所出具 的报表原件。投标人的财务状况必须是良好的，其所承诺的工程量不应超出其 财务承担能力，不具备充足的资金来执行新的工程合同将导致其资格审查不合 格。具体可以从投标人每年完成合同额的大小、财务投标能力能否达到招标项 目的要求、有效的信贷等方面来考察。 2 3 2 施工经历与业绩 投标人要提供过去几年中( 至少3 年) 令业主满意的完成相似类型、规 模和复杂程度相当的工程项目的施工情况。资格预审时还要考虑投标人过去的 1 4 山东大学硕士学位论文 履约情况。包括已经完成的项目委托人的调查书。以往项目如果有因投标者的 责任导致工程未完成，将有可能取消其投标资格。 该项指标可以从投标人类似项目的施工经历、在类似现场条件下的施工经 历、以及其他参考业绩等多方面来考察。 2 3 3 在建项目 考察投标人是否有在建项目，在建项目的类型、规模大小，辅助评价投标 人近期工程是否饱满，是否有足够的资源用于招标项目的建设。 2 3 4 技术状况 技术状况主要考察投标人在技术方面是否具有完成工程的能力。可以从现 场管理、拟派往项目的人员、拟用于项目施工的主要机械、拟采取的分包方式 等多方面考察。 现场管理。投标人的现场管理组织机构是否完善，现场管理能力是否能够 满足项目要求，授权范围的大小是否满足项目管理的需要。 人员情况。主要考察项目经理和主要技术负责人。投标人拟选派的项目经 理和项目技术负责人的资质、资历、业绩等。投标人应选派在招标项目施工及 管理方面有丰富经验的人员。投标人不能派出足够的、有经验的技术和管理人 员将导致被取消投标资格。中标后，投标人应从资格预审同意的人员中选派参 加项目的人员。投标文件中所推荐的主要人员如果与资格预审所推荐的人员不 符，将不考虑其投标。 施工机械与设备。投标人拟用于招标项目的主要机械设备的类型、规格、 型号要适合招标项目，机械设备的数量和能力要能满足项目施工的需要。可以 通过考察设备的获得渠道来判断，设备是投标人自有的，还是租借的、租赁的， 此外还要考虑设备的新旧程度。 2 4 评标指标体系 评标指招标人根据招标文件的要求，对投标人所报送的投标资料从影响招 标决策的各个方面进行审查、分析和评价的过程。招标决策及评标影响因素与 招标目的直接相关。主要体现在投标报价、承包商企业的技术素质、财务能力、 以往业绩以及投标企业的信誉等。影响因素的关系如图2 2 所示。 山东大学硕士学位论文 图2 2 招标决策及评标影响因素关系示意图 a n b n c = d d = ( d 1 ，d 2 ，d n ) e = m a xd m ( m = 1 ，2 ， ，n ) 其中：a 投标企业投标报价集 b 投标企业技术、财务、以往业绩集 c 投标企业信誉集 d a ，b ，c 的交集 e d 集中的最大的一个元素 随着招投标制度的不断完善和发展，评标指标体系也在不断完善。目前我 国很多省市、地区根据招投标法，结合本地实际情况建立了相应的评标指标体 系，在实际评标中发挥了重大作用。例如，表2 一l 所示为某教学楼施工招标的 评标标准，表2 2 所示为某住宅项目施工招标的评价指标及其权重。 表2 1 某教学楼施工招标的评标标准 评价项目 评分内容及满分分值 投标报价在暂定标底( + 5 ，一5 ) 范围内的为有效报价；有 效报价平均值高于暂定标底时，与暂定标底再作平均，次平 投标报价3 5均值为标底；有效报价平均值低于暂定标底时，有效报价平 均值即为标底；投标报价在标底5 以内的参加评标，计分 以下限为准；与标底下限一致的得标准分3 5 ，每增加一个百 1 6 山东大学硕士学位论文 分点减1 分。 科学合理，2 施工场地总平 比较合理可行，1 5 面布置及施工 欠合理，1 部署，2 不合理，o 科学合理，2 施工方案或主比较合理可行，1 5 要施工技术，2欠合理，1 不合理，o 无进度安排或安排严重不合理，不予评标 施工进度安排，进度安排合理，2 厶 比较合理可行，1 5 欠合理，科学合理， 施工组科学合理，2 织设计质量保证措施，比较合理可行，1 5 1 5u 欠合理，l 无质量保证措施，o 项目经理业绩项目经理选择合适，业绩大的，创过优秀工程的，2 及项目班子组业绩一般，选配也合适，1 5 成情况，2选配不好，业绩较差，l 科学合理，2 施工机具及劳比较合理可行，1 5 动力安排，2 欠合理，1 不合理，0 科学合理，2 文明施工及安 比较合理可行，1 5 全生产保证措 欠合理，l 施，2 不合理，o 投标人资质等级，l一级企业，1 1 7 山东大学硕士学位论文 社会信 二级企业，o 7 5 誉及实 三级企业，0 5 力3 0 四级企业，0 2 5 无资质的不能参加投标 近三年重合同 连续三年获重合同守信用单位的， 2 守信用情况，2每少获得一年，减0 5 分 竣工工程合格率1 0 分+ 优良率5 分 近三年竣工工 无核验工程的，按市区上年度合格率8 0 1 0 分 程质量情况，2 0 获优质工程的，省级以上，每个工程加2 分，省级以下的每 个工程加1 分，满分5 分 获国家级荣誉，2 近三年企业荣省级荣誉，1 5 誉，2地市级荣誉，1 县市级荣誉，0 5 同类工程施工 每项同类工程，0 5 ，满分1 分 经历，1 未发生过一起四类以上安全事故，2 近三年文明施 发生一起三类以上安全事故的，扣1 分 工及安全生产 发生一起四类以上安全事故的，扣o 5 分 情况，2 满分2 ，最少o 分 没有违纪市场行为的，2 上年度投标企 无开工许可证私自开工的，扣2 分 业建筑市场行 有转包工程、资质挂靠行为、未验收而交付使用的，出现一 为，2 次需加固工程的，扣1 分 投标人承诺满足招标文件要求的，5 质量等级，5 达不到要求，不予评标 工期1 0 投标工期超过1 5 0 天，不予评标 达到招标文件要求的，得基本分，7 工期在1 4 5 一1 5 0 天的，每少一天加1 分，最多加3 分 1 8 山东大学硕士学位论文 工期少于1 4 5 天的，不再加分 投标人报名后，招标人对投标人业绩、能力、资金状况、社 投标人考评5会信誉进行综合考评，考评结果好，5 ；考评结果般，3 ： 考评结果差，1 ； 表2 2 某项目施工招标评标标准 评价项目满分分值 评分标准得分 科学合理 1 6 2 o 施工部署及平面布置 2 一般 1 0 1 5 缺本项 o 科学合理 3 1 4 o 施工技术措施 4 一般 2 o 一3 o 缺本项 o 科学合理 1 6 2 o 工程质量保证措施 2 一般 1 o 一1 5 缺本项 0 科学合理 1 6 2 0 安全及文明施工措施 2 一般 1 0 一1 5 缺本项 o 科学合理 1 6 2 o 施工进度计划 2 一般 1 o 1 5 缺本项 o 科学合理 1 6 2 o 项目经理情况 2 一般 1 0 1 5 缺本项 0 科学合理 1 6 2 0 主要机具使用计划 2 一般 1 0 1 5 缺本项 o 进度计划保证措施 2 科学合理 1 6 2 o 一般 1 o 一1 5 1 9 山东大学硕士学位论文 缺本项 0 科学合理 1 6 2 0 劳动力安排使用计划 2 一般 1 0 一1 5 缺本项o 投标报价7 0 分 企业信誉1 0 分 由表2 一l 和2 2 所示的评价标准可以看出，评标的评价指标设置形成了 一定的层次结构，对于技术方面的影响因素考察得比较全面，但是针对报价的 评价过于笼统，只考虑总价一个因素，没有考虑其他的影响因素，诸如计日工 单价和主要项目的单价。计日工单价和主要项目的单价也是影响工程造价的重 要因素。尤其在项目招标时设计尚未全部完成，设计变更和其他变更比较多的 情况下更是如此。此外，评价指标中没有考察企业财务状况的指标，而承包商 的财务状况如何是影响工程是否顺利完成的一个重要因素。目前，我国和国际 上由于承包商财务状况不良而采取低价中标策略给项目业主造成损失的情况也 不少见，因此，评标指标的设置还需进一步完善。世界银行贷款项目的评标则 是在资格预审通过前提下，技术标的评价采用通过性评审，在技术标通过的前 提下，最低报价者中标，由于评标时不对其他指标进行打分，因此，这种评价 方法也需进一步完善。 由于投标人能力评价的主要工作在资格预审阶段已经完成，评标阶段评价 的主要方面是投标人标书中所提出的报价、施工方案以及工程质量、工期的保 证措施。此外，为了保证投标人能够按照业主的要求完成项目，评标时还要考 察投标人的信誉情况。结合我国目前评标标准，考虑影响招标人的决策因素， 并且从反索赔和防止承包商财务状况不良给业主带来损失的角度考虑，建立如 下的评标标准，如图2 3 所示。 图2 3 所示，评标将从投标报价、施工方案、工期进度、企业信誉四个 方面进行评价。对这四个方面的指标，根据项目的实际情况给予各个指标不同 的权重。若项目业主资金不足，可以在全面考虑各个指标的情况下重点考虑报 价因素；若项目规模大、技术难度高，则应加重考察施工方案和企业信誉的因 素；若工期对项目业主的效益影响巨大，在评标时可以加大对工期指标的考虑。 2 0 山东大学硕士学位论文 总之，评标时可以根据业主的不同要求合理确定各个指标的权重。 图2 3 工程项目评标评价指标体系 2 4 1 报价 业主投资工程项目的目的是为了获得可观的经济效益。合理的工程成本是 实现这个目的的基础和保证。业主通过招标方式使投标者竞争降低造价，以降 低工程成本。因此，投标者的报价是招标单位在评标时重点考虑的因素。 影响报价的组成因素有：总报价、主要项目单价、计日工单价。 考察投标人的投标报价，不仅要考察总报价，还要考察投标人的主要项目单 价和计日工单价的情况。对于工程项目而言，在合同实施过程中，由于各种因 素影响，一般总会出现一些设计变更和其他方面的变更以及承包商索赔。因此， 中标时的报价不一定是工程决算时的价格。有些工程由于变更和索赔的影响， 承包商的索赔额甚至达到承包工程总价的3 0 一5 0 。若招标时在工程量清单中已 有相应工程的单价报价，则索赔项目的单价就可以按照此单价计算。有些工程 2 l 山东大学硕士学位论文 由于工期紧迫，施工图设计尚未完成，不能准确估算出实物工程量，招标时要 求承包商在工程量清单中只填入相应的单价，工程量按实际完成的数量结算， 投标时填入的总价只是一个暂定值，合同完成时根据实际情况对总价进行调整。 有些项目招标时，投标人采用不平衡报价法，即保证总价不变的前提下，调高 开工早的项目的单价，降低后期工程的单价，在收取工程进度款时前快后慢、 总价不变，以缓解工程前期资金不足，从而改善现金流量。或者承包商出于索 赔的考虑，对工程开工后可能增加工程量的项目调高单价，对于以后可能减少 工程量或可能取消的项目降低单价【引，从而提高决算价格。对于计日工单价， 索赔计算中经常用到，因此，评标中也应予以考虑。 实际评标中，根据项目的实际情况分别给予总报价、主要项目单价、计日 工单价不同权重。总报价是评标时需要重要考虑的因素。对于招标时设计图尚 未全部完成、以后可能会增加工程量的项