（矿业工程专业论文）矿业权市场及矿业权资本化研究.pdf

东北大学工程硕士学位论文 摘要 矿业权市场及矿业权资本化研究 摘要 我国矿产资源矿种齐全，矿产资源总量丰富，但由于我国人口众多，矿产资 源的人均占有量不足世界水平的一半，列世界第八十位。随着我国人口的增加， 经济的快速增长，矿产资源相对不足的现象将日趋严重，矿业经济中矿业权制度 越来越成为影响矿业经济发展的瓶颈问题。1 9 9 6 年修订的中华人民共和国矿 产资源法和9 8 年国务院颁布的三个配套法规，在矿权配置中引入竞争机制， 实现矿业权的有偿转让或出让，拉开了我国新矿业经济的序幕。 由于矿业权制度特别是矿业权有偿制度在我国起步较晚，以及矿业权市场交 易对象的特殊性与复杂性，缺乏对矿业权市场的研究，因此，系统深入研究我国 矿业权市场的特征、功能、作用以及市场结构、交易机制、现状及成因，并由此 研究培育和激活矿业权市场对策以及研究矿业权市场交易问题，既具有熏大的现 实意义，又具有一定的学术价值。 论文围绕着矿业权市场及矿业权的市场交易这一中心议题，应用经济管理理 论，分析、研究我国矿业权市场的现状、成因、市场结构、市场机制以及矿业权 市场运行机制，并提出培育和激活矿业权市场的可操作性对策，达到搞活矿业权 一级市场，激活矿业权二级市场的目标，进而提出相应的一些政策建议。 本文采用理论和实证相结合的方法，结合地质和经济理论，对矿产资源资产 产权、矿业权阐述了自己的观点。并从资本理论出发，提出了矿业权资本化建议， 以矿业权为“激活点”，探讨矿业权资本经营来发展矿业经济，对目前出现的问 题提出了具体解决方案。 关键词：矿产资源矿业权市场运行机制矿业权交易矿业权资本经营 东北大学工程硕士学位论文 t h er e s e a r c ho f m i n i n gr i g h tm a r k e t a n dm i n i n gr i g h t c a p i t a l i z i n g a b s t r a c t a l t h o u g hi no n fc o u n t r yt h e r ei sac o m p l e t er a n g eo ft y p e sm i n e r a lr e s o u r c e sa n d ag r e a ts u mo fi t ，t h ea m o u n tw h i c he a c hp e o p l ep o s s e s s e si sl e s st h a l lo n eh a l fo ft h e w o r l d sl e v e l ，o n l yr a n k i n g8 0 - t hi nt h ew o r l d ，d u et ot h eg r e a tp o p u l a t i o ni nc h i n a w i t ht h es c a l eo fp e o p l ea n de c o n o m yi no u rc o u n t r yi n c r e a s i n g ，t h ep h e n o m e n o no f b e i n gs h o r to fm i n e r a lr e s o u r c e sw i l lb e 埘饿a n dm o r es e r i o u s ，! b od r a w b a c ko ft h e m o d eo ft h ea d m i n i s t r a t i o no ft h ep l a n n e d - e c o n o m ys y s t e mi sg e t t i n gc l e a r e r , s ot h e y m u s tb es o l v e da n dr e m o v e d 1 1 1 cr e v i s e dm i n e r a lr e s o u r c el a wo ft h ep e o p l e r e p u b l i co fc h i n ap r o m u l g a t e di n1 9 9 6a n dt h ec o r r e s p o n d i n gt h r e er u l e si s s u e di n 1 9 9 8 e s t a b l i s h e dt h en e wo n s e to f m i n i n ge c o n o m i c si no u rc o u n t r y t h ec o m p e t i t i v e s y s t e mi si n t r o d u c e di n t ot h ed i s p o s eo ft h em i n e r a lr e s o u r c e s r e a l i z i n gp a i d t r a n s f e r r i n ga n de s t a b l i s h i n gm i n e r a la d m i n i s t r a t i o ns y s t e mo ft h ec a p i t a l i z a t i o n b e c a u s et h ei n s t i t u t i o no fm i n e r a lr i g h t ，e s p e c i a l l yt h ep a i ds y s t e mo fi t ，b e g i n sv e r y l a t e t h et r a d i n gc o m m o d i t i e so ft h em a r k e ti sc o m p a r a t i v e l yp a r t i c u l a ra n dc o m p l e x ， a n dt h eg a po f t h em i n e r a lr i g h tm a r k e t sr e s e a r c he x i s t s ，t h a tt h ef e a t u r e s ，t h ef u n c t i o n ， m a r k e ts t r u c t u r e ，t h ed e a l i n gs y s t e m ，a n dt h ew a yt od e a lw i t ht h es i t u a t i o na r e s y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l ys t u d i e do n ，h a sn o to n l yt h er e a l i s t i ci m p o r t a n c eb u ta c e r t a i na c a d e m i cv a l b e t 撕st h e s i sc e n t e r so nt h em a r k e ta n dt h ev a l u a t i o no fm i n e r a lt e n e m e n t ，m a i n l y a n a l y z i n ga n ds t u d y i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，t h ec a u s eo ft h ef o r m a t i o n ，m a r k e l s t r u c t u r e ，m a r k e tm e c h a n i s m ，t h eo p e r a t i n gs y s t e m ，t h ev a l u a t i o nm e t h o d s ，a n d p r e s e n t i n go p e r a t i o n a lm e t h o d so fm i n e r a lr i g h tm a r k e t ，b yu s i n gt h en e w t h e o r i e so f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tt h e o r y i th o p e st oa c t i v a t et h ep r i m a r ym a r k e ta n dt h e s e c o n dm a r k e to f m i n e r a lt i t l e t h i st h e s i si sp r e l i m i n a r i l yd i s c u s s e db a s e do nt h et h e o r yi nc o m b i n a t i o n 、v i t l l 血e p r a c t i c a le x a m p l e s c o m b i n i n gt h e o r i e s o fg e o l o g ya n de c o n o m i c s ，t h e p a p e r i l l u s t r a t e si t so w no p i n i o no na s s e t so fm i n e r a lr e s o u r c e sa n dm i n i n gp r o p e r t yr i g h t s 。 i ta l s op u t sf o r w a r das u g g e s t i o no fc a p i t a l i z i n gm i n i n gr i g h t si nl i g h to fc a p i t a lt h e o r y t h r o u g hc a s ea n a l y s i s ，i t i ss u g g e s t e dt h a tc a p i t a lo p e r a t i o no fm i n i n gr i g h t sb e c a r r i e do u tt od e v e l o pm i l l i n ge c o n o m yw i t hm i n i n gr i g h t sa s ”a c t i v a t i n gp o i n t ”， s p e c i f i cs o l u t i o n st op r e s e n tp r o b l e m sa p eo f f e r e d k e yw o r d s ：a s s e t so f m i n e r a l r e s o u r c e s ，m i n i n gr i g h t ，m a r k e to p e r a t i o n a l m e c h a n i s m ，e x c h a n g eo f m i n i n gr i g h t ，c a p i t a lm a n a g e m e n to f m i n i n gr i g h t l i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者繇卅锭一 日 期：窖一哆占1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：薹嗣灸 日 期：2 ”与， 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为 导师签名： 签字日期： 拔 娟 毒， 铄 糙硝 作： 文期沦日位字 。 学签 意司 东北大学工程硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 。1 矿业权、矿韭权市场问题 1 1 1 矿业权、矿产资源所有权 矿业权是指自然人、法人和其他社会组织依法享有的，在一定的区域和期限 内，进行矿产资源勘查和开采等一系列经济活动的权利。根据物权理论，矿业权 属于限制物权。矿业权是从矿产资源所有权派生出来的，是矿产资源所有权中的 使用权能，即矿产资源所有权人将矿产资源使用权能让与他人，允许他人使用， 从而形成的矿业权。矿业权人对矿产资源没有完全支配权，只具有使用和收益的 权利。矿产资源所有权是指所有者依法对矿产资源享有占有、使用、收益和处分 的权利，是最完全的物权，在我国，国家是矿产资源所有权的唯一主体。而矿业 权的主体可以是自然人，公司法人及其他社会组织i l j 。 矿业权包括探矿权、采矿权。探矿权是指探矿权人在依法取得的勘查许可证 规定的范围和期限内，勘查矿产资源的权利。采矿权是指采矿权人在依法取得的 采矿许可证规定的范围和期限内，开采矿产资源的权利。 1 1 2 矿业权市场 从人类经济发展来看，市场的概念是与商品经济联系在一起的。无论什么性 质的社会，只要有商品经济，就必定存在市场，而且市场的范围和作用随着商品 经济的发展而发展和扩大。矿业权市场是随着我国社会主义市场经济的发展丽出 现的一种特殊商品市场，属于产权市场，因两是我国市场体系中产权市场的一个 重要组成部份。 市场有狭义和广义之分。从狭义层次看，市场是指进行商品交换的具体地点 和场所，如商店、集市、交易所、展销会等。从广义层次上看，市场又指定场 所和领域内的商品交换关系，它包括交易场所、交换关系、交换活动的总的。 矿业权市场的概念也有狭义和广义之分狭义的矿业权市场是指进行矿业权 交易的专门具体场所，如矿业权交易所、矿业权交易中心等。广义的矿业权市场 则是指因矿业权流转、交易所产生的和形成的一切经济关系和行为总和，包括矿 业权交易的客体或对象，矿业权交易的主体和矿业权交易的媒介等要素。 东北走学工程硕士学位论文 第一章绪论 1 2 国外矿产资源管毽糯状 国外不少国家的矿产资源的所有权也属国家所有，但对矿产资源的管理则由 国家和省( 州) 分别管理，省自行立法，中央政府承认和尊重省( 州) 政府对他们辖 区内自然资源的管理，不直接干预各省( 州) 对矿产资源的管理，而是通过征收所 得税或其它经济杠杆，对全国的矿业进行宏观经济调控，以维护国家对矿产资源 的所有权。如美国，早在1 9 2 0 年，在矿产租赁法中就对可出租矿产的开果 实行竞争性投标( 在已知可租赁的矿区) ，并需交纳红利、租金和权剥金，保证了 矿产资源所有者的经济利益和国家的利益，也避免了矿产资源的损失和浪赞【2 。 美国内政部矿产管理局的一项主要任务就是征收和管理权利盒，并建立了先进的 权利金电脑管理系统，为美国的国库增加了一笔非常可观的稳定收入，推进了美 国矿业的发展。权利金是指为获得开采和生产矿产品的特权而支付给矿产资源所 有者的款项；矿地租金是承租人为在租让目的地或土地获得资源的权利而定期支 付的款项；红利是投标人为成功地取得一个矿山租让权而向政府一次性支付的现 金。 在发达豹资本主义国家，商品化程度非常高，各级的法律都规定，矿、监权可 以自由转让、出卖和抵押，这就保证了投资者和国家的利益，有利于矿产资源的 优化配簧和管理。例如；土耳其采矿法规定：“采矿权和发现权可以转让”， “采矿许可证不得转让，采矿执照可根据规章作为一个整体转让”；法国矿业法 典规定：“开采权可以转让和出租，排它性的矿产特许权、矿山或采场的开采 许可证的转让和出租，经部长及法律批准后方能生效”；日本矿蛐法规定：“采 掘权可以出租，矿业权除成为接替及其他一般性继承、转让、拖欠款处理以及强 制执行的标的之外，不能成为权利的目的。但是，采掘权可以成为抵押极及租矿 权的标的”；巴西矿业法典规定：“开采许可权可以转让给能程据本法典的规 定从事开采的活动者，如果特许权所有人按法律手段将特许权转让或抵押，由特 许权产生的权利、义务、限制的效果都将继续有效”：印度矿业与矿产( 管理与 开发懈 规定了采矿租约转让时可依照的形式和条件：美国一般没有处理矿业 产权的专门法规，个人间的矿业产权转让一般依照有关处理不动产和契约的法律 进行。 随着我国社会主义市场经济机制的运行，矿业权的买卖、出租、转让、抵押， 是市场经济的必然要求。只有建立起矿业权的市场机制，才能和国际矿业接轨， 才能建立起真正的矿业发展机制。国外的矿业权市场及矿业权管理机制已运行多 年，有了一套行之有效的矿业板市场运行搦刚和办法，这对我国矿业权市场的建 立和运作，可提供很多有益的东西。 立和运作，可提供很多有益的东西。 2 东j b 大学工程硕士学位论文第一章绪论 1 3 国外矿业权管理制度 西方一些发达的国家，矿业权管理程度比较完善，历史悠久。有的像美国有 着一百多年历史，早在1 8 7 2 年就通过了通用采矿法。我国实行勘采分治的矿 业体制，在国外多数国家没有独立的勘查队伍，都是由矿业公司承担地质勘查任 务。地下矿产资源绝大多数国家是归国家所有，在美国私人地下属私人的矿产资 源为私人财产，开采者仅向私人缴纳费用，费用的数额，经土地主与开采者协商 后在合同中约定，政府不予过问。开采者开采属国家的矿产资源时，需向国家交 纳权利金( 相当于资源补偿费) ，国家承担前期工作，相当于我国区域地质工作， 个人只要花费资料制作成本费就可以买到，其他由矿业公司投资。矿业权依法流 转是矿业权制度比较完善的标志之一。 澳大利亚是世界矿产资源大国，它的矿业权制度很具代表性【3 j ： ( 1 ) 矿产资源属国家所有：该国法律规定矿产资源属于国家所有，具有绝对 不可侵犯性。国家对矿产资源的所有权是不转让的。采矿翥依法取得矿权采矿， 政府从其收益中征收权利金，权利金征收后上缴财政。 ( 2 ) 矿业权申请人从政府有偿取得探矿权采矿权：政府在绘申请人授予探矿 权采矿权时，征收探矿权租金，采矿权租金，体现有偿出让。例如，申请人申请 探矿权，采矿权，除一次性缴付申请手续费( 昆士兰州5 0 8 澳元，西澳州8 2 。4 澳 元) 外，每年要按允许的面积缴纳探矿租金( 每平方公里3 3 7 澳元) ，采矿权租会。 ( 3 ) 州政府可以出让矿业权：州政府对已豳定控制的矿体，试图向私营公司 转让开发和采矿权利，一般有三种特况：一是出售全都权利；二是在商业开采时 购买少量股份；三是与第三方建立合资企业进行开采，由政府和公司共同拥有股 份。 ( 4 ) 探矿权，采矿权可以合法转让：转让的情况分：探矿权人发现了一 处有经济价值的矿体不想开采又怒收回投资：矿业公司开采能力和矿床规模不匹 配，例如，大矿业公司发现小矿，小矿公司发现大矿。勘查许可证人可能希 望寻找合资伙伴来分握勘探风险，可以建立联合股份公司，将权利转让给该公司。 矿业权是一种有价的无形资产，投资人如欲以矿山企业的资产及其产品作担 保进行筹资，最基本的条件是他应有权抵押以致最终转让矿业权的权益。 ( 5 ) 政府对矿业权转让活动进行必要管理，髓止投机行为产生。各州法律在 颁发采矿许可证的条件中有明确规定，转让人必须履行规定的义务，如探矿权， 采矿权必须达到最小的区块面积，完成勘奁投资承诺，为保持矿业权必须支付的 勘查作业资金颧，按期缴纳租金和保证金，按期报告开支情况，勘查进度和结果， 满足恢复生态环境的要求。否则矿业权不得转让。 3 东北大学工程硕士学位论文第一章绪论 1 4 研究国内矿业权市场的必要性 在目前的市场经济体制下，如果我国的矿产资源管理还按照计划经济体制下 的那一套进行，必然会阻碍我国矿业及经济的发展。于是，在1 9 9 6 年8 月2 9 晶，八届全国人大常委会第2 1 次会议通过并公布了修改矿法的决定。1 9 9 8 年2 月，国务院相继颁布施行了矿产资源勘奁区块登记管理办法、矿产资源开采 登记管理办法、探矿权采矿权转让管理办法三个配套法规，对矿法的基本法 律制度进行了细化，提高了新矿法的可操作性，并确立了矿业权( 包括探矿权、 采矿权) 的财产属性和商品性，强化了探矿权、采矿权的排他性。为矿业权市场 的建立和运作奠定了法律基础。在此之前，由于矿业权取得的无偿性，因此法律 规定矿业权“不得买卖、出租、不得用作抵押”，便没有矿业权市场生存的土壤， 更没有矿业权市场研究的必要性。 自新矿法及三个配套法规实施以来，我国矿业权市场已初见端倪。如江苏省 常州市第三水泥厂通过买断采矿权，兼并连山、建园、方麓三个村办采石厂，实 现企业的规模经营。兼并后，第三水泥厂先后拿出2 0 0 多万元购买了机械设备， 实现了高效率规模化生产，一方面产量成倍增长，并根据市场需求控制开采量， 效益不断提高：另一方面资源得到了充分台理的利用，杜绝了以往丢矿压矿等大 量浪费资源的现象。这种买断矿业权的兼并方式使该企业发展势头强劲，同时也 为地方经济的发展做出了重要贡献。地质勘探单位也通过卖断探矿权，实现她勘 成果的商品化，稿活了地勘单位，同时也有利于促进地勘单位现代企业制度的建 立。或通过采矿权的依法转让促进矿业企业的上市融资，如“充州煤业”的上市。 几年来，我国矿业权市场从无至0 有，从冷淡到逐渐升温，这是非常好的现象， 但与国家制定该项政策、制度时的期望相去甚远。期间，矿业管理人员及矿业经 济工作者为此做了多方努力和研究探索，但矿业权市场始终不活跃。其原因有多 方面的，除了相应的法规制度不健全及人们认识上的因素以外，最根本的原因是 缺乏从理论上进行系统地分析、研究。如果把矿业权市场作为一个系统，那么这 个系统会涉及到主体要素和环境要素两个方面的内容。主体要素包括矿业权管理 人员，矿业权人和矿业权中介机构；环境娶素包括政簸法律体系和信息系统的建 设等。矿业权市场活跃与否，绝不是哪一个方面的原因造成的，只有各方面的因 素相互协调配合，矿业权市场才能得以健康的发展。 我国矿产资源现状、特点及供需形势以及开发管理中存在的问题已严重影响 到下游产业的发展，以及艇个国家经济发展的安全。要改变目前我圈矿业发展的 现状，只有将竞争机制引入矿业，正如国土资源部副部长叶冬松在广谣南宁召开 的全国首次探矿权采矿权市场建设研讨会上的讲话：加快探矿权和采矿权市场建 4 东北大学工程硕士学位论文 第一章绪论 设是实施保护资源基本国策的措施，是保护和合理利用矿产资源，提高矿产资源 可持续供应能力的需要，是建立与社会主义市场经济体制相适应的矿产资源勘查 开采管理体制的需要，是治理整顿矿产资源管理秩序的治本之策，是实现矿产资 源国家所有权的收益权的主要手段。由于矿业权市场在我国是一新生事物，是个 全新的尝试，迫切需要在理论和实际应用方面进行深入细致地探索和研究。本论 文正是在此基础上形成的。 5 东北大学工程硕士学位论文 第二章矿业权市场的运行机制研究 第二章矿业权市场的运行机制研究 1 9 9 6 年，中华人民共和国矿产资源法修改后，删除了采矿权不许转让的 条款，增加了探矿权、采矿权( 以下统称为矿业权) 有偿取得并可以依法转让的相 关规定，再加上与之相配套的三个行政法规，即矿产资源勘查区块登记管理办 法、矿产资源开采登记管理办法、探矿权、采矿权转让管理办法，从此， 以法律形式肯定了矿业权的财产属性和商品属性，同时，也肯定了矿业权的使用 价值和交换价值，为矿业权市场的建立和运作提供了法律保障和依据【4 】。 2 1 培育和建立矿业权市场的重要性 在过去5 0 年，矿业开发为我国经济增长和社会进步做出了卓越的贡献，但 由于一直实行的是矿产资源无偿开采、无偿占用地勘成果，因而导致十分严重的 问题：供需总量失衡，后备资源紧张，开发利用粗放，资源浪费与破坏十分严重， 环境污染和生态破坏加剧，矿业市场不发育，宏观调控力度较弱，资源枯竭的矿 业城市还诱发一系列经济与社会问题。因而利用计划经济体制下的行政手段来解 决这些问题已走到历史的尽头，只能运用经济手段来进行管理，才。能走出困境。 在此状况下，国家地质矿产主管部门提出矿产资源管理的新举措，其核心是：在 矿权配置中引入竞争机制，实现矿业权的有偿转让和出让，建立资产化的矿产资 源管理新体制。1 9 9 6 年8 月，八届人大第二十一。次会议修改了1 9 8 6 年制定的中 华人民共和国矿产资源法( 简称矿产资源法) ，该法在总则中指出：“国家 实行探矿权、采矿权有偿取得制度”。从此，矿业权市场的培育和建立有了一定 的法律依据，并且将有利于p j ： 2 1 1 维护矿产资源的国家所有者权益 我国宪法规定矿产资源属国家所有。法律上赋予这种所有权具有垄断性，那 这种垄断性就应有经济价值，但由于过去无偿开采矿产资源、无偿占用地勘成果， 使国家对矿产资源的所有权在经济上得不到实现。 通过矿业权市场的建立，若是国家出资形成的她质勘探成果，以招标、拍卖 等形式有偿出让矿业权，不仅可体现国家作为矿产资源所有者的经济权益及补偿 其地勘投入，还可获得勘探投资收益，若不是由国家出资形式的地勘成果，通过 矿业权人之间的自由交换，同样可以保障矿产资源国家所有者的权益，即国家向 6 东北大学工程硕士学位论文 第二章矿业权市场的运行机制研究 采矿权人收取矿区使用费、资源级差费及特别资源费以及生态环境补偿费及其它 税费如所得税等。 2 1 2 矿产资源的保护、合理开发与利用 以往由于矿产资源的无偿使用，使用于寻找新的矿产资源和提高矿产资源综 会利用水平的技术投资得不到补偿，以致科技进步缓慢，先进技术及设备无力推 广，从而加快了矿产资源的耗竭，加剧了矿产资源紧缺的严峻形势。资源产出效 益低而消耗水平高，如我国每消耗一吨标准煤所创造豹国民生产总值( g n p ) 大约 是前苏联的二分之一，美国的三分之一，日本的五分之一。造成这种局丽的原因 是长期实行的“资源无价、原料低价、产品高价”的逆反价格体系，使生产各环 节的资源浪费严重，消耗水平居商不下。 但随着矿业权有偿制度的确立，矿业权市场的启动，以及国土资源部制定的 探矿权、采矿权使用费和价款管理办法明确规定：“探矿权、采矿权使用费 和价款应专项用于矿产资源勘查，保护和管理支出”和矿产资源法规定：“在 勘查、开发、保护矿产资源和进行科学技术研究方面成绩显著的单位和个人，由 各级人民政府给予奖励”，从丽为保护矿产资源在资金和法律制度上得到保障刚。 据有关部门在1 9 8 6 年对全国3 4 9 8 个矿山进行统计，采选回收率：铁矿为 6 7 ，有色金属为5 0 - 6 0 ，非金属矿为2 0 - 6 0 * , 5 ，煤矿为4 0 ，个体煤矿只 有1 0 - 2 0 ，资源总回收率也仅为3 0 0 4 左右，与世界水平相比，低2 0 以上。 矿产资源采选回收率低，究其原因，不仅同我国矿山经营单位的采掘装备落后， 选冶技术不过关及管理不力有关，更重要的是受无偿开采的影响。国营、集体、 个体矿山企业不借滥用、浪费资源去追求短期经济效益，这是造成矿产资源采选 回收率低的主要原因。 根据市场机制的使用原则，矿业权人花巨资取得采矿权后，经济利益骀使企 业必须采用先进的采矿工艺和采矿方法，必须稠用先进的技术最大限度地回收矿 产资源。因此，采矿权人必然珍惜矿产资源，千方百计利用好矿产资源，以获取 最大的投资回报率，以往采富弃贫、采主弃副、浪费矿产资源的现象能得到很好 地控制。因此，地矿行政主管部门对矿山企业的“三率”指标的考核，矿产资源 的合理开发利用的监督，都将顺利地走上芷轨，彻底地改变目前对资源开发利用 的监督不力以及被动管理的局面。 2 1 3 促进矿业资本市场的形成与发展 矿业生产要素市场主要是矿业权市场和矿业资本市场，两者相辅相成。矿业 7 东北大学工程硕士学位论文第二章矿业权市场的运行机制研究 权市场的发育程度与完善，直接影响到矿业资本市场的发展、繁荣。矿业权市场 是因矿业权流转、交易所产生和形成的经济关系和行为的总和。市场的产生和形 成源于商品。矿业权市场的商品就是矿业权，矿业权市场机制是竞争性的，国家 作为矿产资源所有权人出让其矿产资源使用权，有偿出让矿业权，主要实行公开 招标、拍卖、挂牌等出让形式，一般矿业权人之间的矿业权转让在市场中则相对 完全开放。矿业权市场作为矿业权这一特殊商品关系的总和，其市场体系的结构 模式，按矿业权流转的方向和对象，矿业权市场分为一级市场( 矿业权出让) 和二 级市场( 矿业权转让) 。矿业权一级市场由国家垄断，国家矿政管理机关根据需要 和实际情况，依法采用行政授予、协议、委托、招标、拍卖等方式出让矿业权。 扫于我国矿业权有偿制度实施不久，矿业权市场启动较晚，矿业权一级市场是目 前主要的市场结构。矿业权二级市场是矿业权转让人和受让人之间进行的，矿业 权流转的方式有直接出售、作价出资、股权转让、出售、合作、重组改制，抵押 贷款或上市融资筹，如“充州煤业”在境内外三地上市共融得资金2 2 9 4 亿元。 从以上可以看出，只要矿业权市场活跃起来，强然会带动矿业资本市场的发展、 繁荣。 2 1 4 促进矿业经济的发展 计划经济体制下的矿业经济要发展，地震勘查费靠国家投入，找到可开采的 矿产资源后，矿山建设也要靠国家投资，只有极少数由乡、镇集体投资建设。进 入市场经济体制后，国家除对国计民生、国家安全保障的熏点矿种投资勘查开发 外，其余各类矿山呈现国有、集体、股份制、私营等多元化投资结构，其融资、 投资渠道的多元化，完全靠市场机制调整投资方向、投资规模和投资结构。矿业 权市场的启动为矿业的多元化投资、多元化的投融资渠道等开辟了道路，为矿避 经济的繁荣迈出了关键的一步。 矿业权有偿取得制度是为适应社会主义市场经济的需要而建立的。在矿业权 市场中，运用竞争机制，通过招标或拍卖的方式，吸引有资金、有技术、有能力、 会管理的投资者开发矿产资源，淘汰那些技术落后、资金微薄、规模小的矿业权 人，迫使他们出局。同时，通过矿业权二级市场的公平交易，更能使资金、技术 在矿业经济领域内合理流动，实现资源的合理配置，矿产资源的有效利用，增强 矿业发展的后劲和动力，促进矿业经济的发展。 总之，矿业权有偿制度的建立，矿业权市场的启动，为维护国家所有者权益， 矿产资源的保护、合理开发和剩用，整顿矿业秩序，发展矿业资本市场，推动矿 业经济的发展将起到积极的作用。 8 东北走学工程硕士学位论文第二章矿业权市场的运行机制研究 2 。2 矿业权市场的特征、结构、要素、功能 2 2 1 矿业权市场特征 矿业权市场作为我国社会主义市场体系中产权市场的一个重要组成部份，具 有市场的一般性。但是矿业权是一种特殊形态的商品，具有区别一般商品市场的 明显特征： 1 矿业权市场交易客体的特殊性，即所交易的客体是矿业权，属于矿产资源 使用权而非矿产资源所有权。根据我国宪法和中华人民共和国矿产资源法 及其他有关法律、法规的规定，矿产资源属于国家所有，其所有权不能出让，只 能出让使用权即矿业权，所以在我国矿业权市场交易的只能是矿产资源使用权， 这种使用权不同于一般使用权，它包含了一定时期内对矿产资源使用及其收益的 权利。 2 矿业权市场中交易的矿业权具有期限性，取得采矿权或探矿权资格的矿业 权人必须按照一定的开采规模、勘探进度在规定的时间内行使矿业权。 3 ，交易实体的非移动性( 固定性) ，矿业权在交易过程中，所依附的矿产资源 不能移动，只发生货币和使用者的移动，其实质是矿产资源使用资格( 采矿权或 探矿权许可证) 的交易。因此，矿业权交易往往以矿业权的产权证书为依据，权 利的取得必须以法律为依据方为有效，并按权属管理的需要进行变更登记，使用 权其权属的变更得到法律确认。 4 矿业权价值的依附性，矿业权价值是指矿业权人在定时期内通过对矿产 资源客体的活劳动和物化劳动的投入而可能产出的投资收益额( 此处的矿业权价 值与后面的价值评估中的矿业权价值的含义是不一样的) ，矿业权( 特别是采矿权) 价值主要来源于矿产资源的价值。 5 矿业权商品供给的稀缺性，由于矿业权商品依附于矿产资源，而矿产资源 是一种可耗竭性资源，再加上它的天然属性以及人类科学技术( 特别勘查水平) 的 局限性，使得矿业权的供给弹性较小。 2 2 2 矿业权市场结构 矿业权市场是围绕矿业权这一特殊商品的交易行为而形成的特殊的经济关 系，其市场体系的结构模式，按矿业权所有者的不同分为一级( 出让) 市场和二级 ( 转让) 市场。 1 矿业权一级( 出让) 市场 9 东北大学工程硕士学位论文第二章矿业权市场的运行机制研究 一级( 出让) 市场是备级国土资源主管部门依据法定权限，通过审批、招标、 拍卖、挂牌出让等方式，将探矿权采矿权出让给矿业权申请人。其实质是各级国 土资源主管部门以矿产资源所有权人( 国务院) 的代理人资格，采用市场的方式， 将矿产地的矿业权出让( 即出售) 后不特定矿业权申请人的各种社会关系的各种 社会关系的总和。矿业权登记管理机关向申请人、投标人出让矿业权即构成矿业 权一级市场。在我国目前情况下，矿业权一级( 出让) 市场主要由国家垄断，这主 要源于在此之前，都是由国家出资勘查而形成的矿业权，但随着矿业衩市场的 建立和完善，会改变目前的市场结构。由于矿业权人f 地勘单位、矿业公司) 主要 是国有性质及计划经济时期遗留下来的问题，再加上矿业权有偿制度本身存在的 一一些缺陷，因而在矿业权一级市场中则一半是计划经济时期的“申请”加“行政 审批”的方式，一半是以招标、拍卖、挂牌出让的市场机制出让，“申请”加“行 政审批”的方式授予矿业权是目前国家出让矿业权的主要方式。故，培育和完善 矿业权级市场，首先应解决矿业权人的性质及历史遗留问题，形成真正的市场 竞争主体，另夕 还需完善矿业权有偿制度，使得各竞争主体在同一起跑线上公平 竞争，这样才会真正激活矿业权一级市场带动矿业权二级市场的发展。 2 矿业权二级( 转让) 市场 转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价投资、合作、重组 改制等方式。矿业权一般民事主体( 矿业权人和中介机构) 之间转移构成矿业权二 级市场。二级市场是指已经取得矿业权的单位和个人通过市场途径，将矿业权让 渡给新矿业权人的各种社会关系的总和。显然，矿业权二级市场是在矿业权一级 市场的基础上形成和发展起来的，因此，要培育、建立、激活矿业权二级市场， 关键在于矿业权一级市场的运作是否规范、市场是否活跃。 2 2 3 矿业权市场的基本要素 众所周知，构成市场的要素有：需求、供给、以价格为核心的各种市场信号， 以及作为市场活动主体的企业和从事经济活动的个人。矿业权市场同样要其备这 四个基本要素，才能正常有效地运转。 矿业权市场需求，矿业权的市场需求不同于一般商品或劳务的市场需求。首 先，矿业权这种特殊商品只适用于那些有开采或动探资质的企业，因而消费者( 或 需求方) 数量非常有限。其次，矿业权的价值是依附于矿产资源的，由于投资矿 产资源的高风险性以及矿产品价格的极不确定性，势必会影响需求方，使他们在 投资( 购买) 时格外谨慎。另外，影响矿业权需求的因素非常多，诸如矿业投资环 境、矿业法规政策、矿产品需求状况、矿业企业的投资偏好，风险承受能力以及 对未来投资收益的期望值大小等。 l o 东北大学工程硕士学位论文 第二章矿业权市场的运行机制研究 矿业权市场供给是指在一定肘问内供给方愿意并且有能力为市场提供矿渡 权商品的数量。在矿业权一级市场中，矿业权的提供主要是国家这一特殊民事主 体，当然也不排除非国家出资形成的矿业权的供给来自于企业或其他组织机构。 矿业权市场的供给不仅取决于矿业权本身的价格水平，还取决于国家对矿产资源 的宏观调控因素以及科学技术的发展水平。同时，由于矿产资源的稀缺性及天然 属性，因而矿业权市场的供绘会受到一定的制约。而在矿业权二级市场中，除围 家明文禁止故意对矿业权进行炒作倒卖外，矿业权的供给主要受矿业权市场价格 水平以及取得矿业权的成本的影响。 以价格为核心的各种市场信号包括一般商品( 消费品和生产资料) 的价格，以 及各种生产要素商品( 资金、劳动力、科学技术、信息等) 的价格。这些市场信号 同样对矿业权市场起作用，价格升降的信息，将煮接影响到市场的需求和市场的 供给。 市场活动的一般主体主要是指企业和从事经济活动的个人。而矿业权市场活 动的主体就是矿业权交换关系中的行为人。矿业权市场的主体由国家、矿业权人 ( 地勘单位、矿山企业、其他投资者) 和中介机构( 经纪人、储蠹认定机构、矿权评 估机构、律师事务所等) 构成，矿业权人和中介机构是一般民事主体，国家是矿 业权市场中的特殊民事主体。作为特殊民事主体的国家，在矿业权市场中的行为 目标主要有：其一，要达到合理开发和利用矿产资源的目的，有利于矿产资源的 可持续发展；其二，在经济上真正体现矿产资源所有者的权益，为矿政管理及后 续勘探投资、生态环境的保护提供经济方面的支撑。因而，国家这个民事主体往 往从全局的利益出发，既要保证自身利益，同时还要兼顾矿业权人的利益，调动 其积极性，因此，它不是革纯意义上的市场主体，这是有别于其它一般商品市场。 而作为一般民事主体的矿业权人，他们往往从各自的经济利益出发，根据各种市 场信号而采取相应的各种经营、投资决策。矿业权人的行为理论上应该是理性的 行为，但事实上并非如此，主要原因在于在我国，他们一般不是独立的经济实体， 没有独立的经营自主权，也不承担任何经济责任，因而也就造成他们不可能按市 场规律采取理性的行为。因此，必须加快矿业权市场中市场主体的形成。 2 2 4 矿业权市场的功能和作用 1 市场最主要的功能和最主要的作用就是在人类的社会经济活动中实现剥 资源的优化配置。我国矿业权制度的设立以及国家极力要培育和激活矿业权市 场，其用意也在于此。市场是一种开放性的平行结构，不存在上、下级之间服从 与被服从，强制与被强制的关系。市场依靠价格竞争机制协调人们的经济活动， 它使买者之闽、卖者之间、买者与卖者之间激烈的竞争形成一种有序的对抗。闻 1 1 东北大学工程硕士擘位论文第二章矿业权市场的运行机制研究 时，市场最终将使那些技术水平、管理水平高的企业生存下来，把那些低效率的 企业淘汰出局，从而有效地推动技术进步、产品质量改进、产业结构优化以及企 业组织结构的调攘变革和制度创新，对整个矿业乃至整个社会的资源进行优化配 置。 2 矿业权市场有利于矿业资本市场的发展。矿产资源行业在许多人看来己属 夕阳产业，众多投资者、银行都集中于离科技如信息、生物技术等回报率较离的 产业，再加上国家不再过多地投资于矿产资源，因此矿业发展的资金供给十分短 缺，在一定程度上阻碍了矿业的发展。但随着矿业权有偿制度的设立及矿业权市 场的启动，为矿业的投资、融资提供了方便，有助于矿业资本市场的发展。 3 矿业权市场的建立有利于顺理矿产品价格，井与国际市场接轨。矿业权人 不仅可以开发利用国内矿产资源，而且可以走出去开发国外矿产资源，真正做到 利用“两种资源、两个市场”。同时，也可以吸引国外投资者来投资，促进我国 矿业的发展。 2 3 矿业权市场的市场参与者 矿业权交易复杂，牵涉面较广，要运用的专业技术较多，如资产评估、法律 硕问、资金筹措、储量评估等，单有意向双方完不成交易，必然有众多的参与者。 除交易双方作为赢接的交易主体参与交易外，还离不开银行、资产评估机构及律 师事务所等中介机构的参与。另外，地矿行政机关作为交易的维护者以及矿业经 济有效运行、健康发展的监控者，也要通过一定的形式在一定程度上介入矿业权 交易活动。 2 3 1 矿业权出让方 进入矿业权交易市场的出让方，包括普通的探矿权权利人、采矿权权利人以 及特殊的矿业权人( 即国家的代理人，各级国土资源主管部门) ，他们所处的位罱 不同，因而他们出让矿业权的动机也不相同。 首先，以普通民事主体身份出现的特殊矿业权人即国家( 通常以各级地矿行 政机关为代表) ，通过采取批准申请、招标、拍卖、挂牌等方式有偿出让矿业权 一一方面真正体现作为矿产资源所有者的经济利益；另一方面，实现矿产资源的有 效配置，改善矿业秩序，理顺矿产品价格，促进矿业经济繁荣，实现矿业乃至憨 个国民经济的可持续发展。所得矿业权出让价款作为政府专向基金，主要用于改 善、保护生态环境以及矿业勘探开发的基础性工作。 其次，普通的矿业权人是指一般民事主体，包括矿业公司、勘探公司及其它 东北大学工程硕士学位论文 第二章矿业权市场的运行机制研究 矿业投资主体，将根据各自的发展目标，将采取出售、作价出资入股、合作、重 组改制等方式出让矿业权或部份矿业权，以实现“强强”联手或将所得的矿业权 收益，用于新的矿业开发或别的项目投资中。 此外，为了保障矿业权市场豹正常运行和健康发展，实现矿产资源的合理开 发和利用的目的，在充分考虑到矿业开发需具备较强的专业技术条件下，除矿政 管理部门( 即特殊的矿业权出让方) 外，其他任何矿业权出让方均需具备相关的行 业资格认证即符合国家有关矿业法规的要求，并且待转让的矿业权需符台国家规 定的转让条件，方可进入市场。 2 3 2 矿业权购买方 即矿业权受让人。在市场经济中，矿业权受让人主要是各种矿业投资者( 矿 业公司、勘探公司及其它矿业投资主体) ，国家有时也会因政策因素或矿产资源 的战略储备而作为矿业权的购买方出现。对大多数矿业投资者，购买矿业权( 投 资矿业) 的目的，是想通过购买矿业权进行相应的矿业开发活动，以获取投资收 益，但有的则是通过购入矿业权，达到企业兼并、联合等目的，是企业战略投资 的一种反映。 同样，对矿业权购买方也有严格的市场准入制度，原因同矿业权出让方一样， 这是因为矿业权属限制流转物是矿业权市场所特有的。在矿业权市场中，投资主 体必需符合国家有关矿业法规规定的条件，具备一定的专业技术资格方可进入市 场，参与市场交易活动，而对那些不具备技术支撑的投资者将被排斥在市场之外。 2 3 3 矿业权交易的中介机构 无论是矿业权一级市场，还是矿业权二级市场，矿业权交易都必然要借助中 介机构的有效服务，才能实现矿业权的交易。矿渡权中介机构是指那些为矿业权 出让或转让等交易活动提供各种技术、咨询服务的盈利性法人组织，如矿业权评 估机构、储量认定机构、投资咨询机构、法律咨询机构、矿业权交易中心、市场 监管机构等。 中介机构的发展和规范化运作，对完善和有效发挥矿业权市场的经济功能， 促进矿业权交易的规范化等起着重要作用，同时也是衡量矿业权市场成熟程度的 重要标志。 在矿业权市场中，矿业权评估机构和储量认定机构、矿业权交易中心及市场 监管机构是其特有的，对其他中介机构的介绍在经济类文献上讨论的较多，在此 不再赘述。 1 3 东北大学工程硕士学位论文 第二章矿业权市场的运行机制研究 ( 1 ) 矿业权评估机构 矿业权评估是对矿业权的价值进行评