（国际贸易学专业论文）多哈回合非农产品市场准入谈判和发展中国家的政策选择.pdf

ab st口c t ab s t mc t d o h a rou n d is the 五 r s t r o und ofv 犷 r om u l l i 1 川 曰 ra l tl 习 d e neg ot i ations in eethe fo u n dofwt o . as it引 a rt e din2001， . hcoun勿 m ade 仙l use ofitsri ght to p arti c i p 也 inthe se 们 n gof the inte 团 at i o 耐 加d e司esinthe talkpr oc e ssto 阳 丘 g uardand re al 云 男 itsown in t 曰 re sts. a 五 e r 5 yearsit has not com p 1 eted th e ag e n da asw 恤 e x 户 戈 t ed. c hi naj o in edinto 认 叮 0 ， a c c o m p any 吨 州山the p r o c e s s c s of doha roundt 七 e n a m aneg oti丽on isan im port ant p 田 飞howev e n o t at ta c h e d 汕p o 比 劝 c e asthe a 幼cultl 理 e n egoti西。 几it covers 此 。 v e 了 9 0 %m er c 址 功 di setra d e ofthe w o r l d.and a 氏c t s allofthe wt o be rs . the use offo rmu 】 a int 肚 l ffcut is the k e y o f n a ma ， ai soi s th e c o n 旅idictionbetwe en“ h a n 刀 o ni o us， 明d “ f i 如b i li ty ” ， ino th erwords， 忱 栩优 n d e v el 。 讲d c o 地 俪e s 即 d d ev el 叩in g c 。 朋苗 es. t h l ste xt tri es to a n a l y 欢 in d us try devefo pment 户 旧 c e ss andc o 川 i m the ” 力 即比 劝 c e o f 毛 幼 ffsp r o te c l i o n tod evel o p ing c o u n 幻 ， e s an d l d c s . 1 . 比劝 。 口d 曰 叮 0 正 血 成 e s thata li n o st以 l s u c ss fiil cou n 幻 门 esh a v e b u l hup their i n d u s 苗e s ti ir o u ghso me fo n 力 o f s e l e ctives h e l t e ring o f d o m e stic 扭 o d ucers. 托ghand v a n ablets 的 ffs b a v eal w a y sbee nak ey t 0 0 l in访 d us t ri alpolicy即d， 坦 c es s 仙 d e v e l o p m e n t inn d c s . t h eapp r o p ri ate l a ri 任l evelands tl u c to 代oft ar l ffs c h anges 。 ver t li 力 e ， 即d n ot耐y ino n e d i r e c t i o n . what devele p e d count ri esh a v e d one toth e d e v e l 叩ing 几 时 i ons is nodou btofki c king a w a y the 1 a d d er. 2 . com p ar at i v ea d v an加 嗯 ethe o ry， l h d us t ry d eve lo p m e ntthe o ry ) 印t u n 切 叮 1 a ri ffthco ry， p rote ctio no f l n fa n t hi d 让 劝 叮the o ryall can p r o v eu i 鹅 e fl 乞 c t i ve t al l ffs p ro te ctio ni s abs o l utelyn 即e s s aril ytod e ve l oping c o u n tri e s inthe w a y o f c 成 c hi n g upthe d ev e l o ped c o u n 币 e s ， ” 刀 p ro v ing th e l evel o f peo p l e ， s l i fe . 3 . m an y ex pe ri ence s s h o wt h atth ere i s n o au t o m at i c 1 ink b e 幻 刃 e enl i be耐1 乙 时 i on 如 d i n d us tri algrow t b orin co m e grow t ll . 从 飞 即co nditionsarenot pr e se ntfor succe ss， orw h e n th e li berali 乙 对 l onp ro cessisc 别 rr i edo utin 叨rrect ly，th e rec anbe si 娜fi c ant advers ee ffects， e sp ec i al l yo nl o c al in d us t ri e s ， 加 d u 劝 ri alj o b sandg o v e n ” n e ni r e vedlle。 ab 劝mc t ino r d ertoc hi m gethe p as s i vero l e ， d e v e l o p ing coun苗 e s s h o ul d s tr e n gt h e n l o c ai in d u st 口血。 吸 少posi ti vep art1 c i p anc e inin te m at 1 o n a 1 neg o t 1 atio n s . ltisa g ood l d e a tore d u c e th e l a ri 任 int h e fr 别 m e w o r k ofthe g s t p.atth e s 刃 力 e t li 刀 e ， 也 e y sho ul d 此ist onthe n e 范 b i l i tyinn a m 叭neg o ti atio n. k 叮和r ds: n a m a 侧。 卜 a ghcul tu 倒m 田 火 eta c c e s s 吧 ， e 】 叩i ngc o u n 州es t 住 己el i be价 目 让忿i o n 护 n 叮1 r e d u 以i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 句主. 问 年护阴 经指导教师同意， 本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的 最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年，可少于10年) 机密20年 ( 最长20年， 可少于20年) ! 1 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 创主 ) 闪 年 5 ” 加 日 引言 引言 多哈回合谈判是wto 第四次部长级会议确立的， wto 成立以 来的首轮多边贸 易谈判。它确立了8个谈判领域， 主要包括:农业贸易、 非农产品市场准入、 服务贸易及知识产权等方面.多哈回合是世界贸易组织成立后第一次多边贸易 谈判，其成败与否，不仅关系到国际贸易体系能否进一步向自由化推进，更关 系到世贸成员对多边贸易体系的信心。 非农产品市场准入谈判是多哈回合中重要的议题之一， 它没有农产品贸易那 样受人关注，但是对世界贸易的影响却不容忽视。在这次针对非农产品市场准 入的谈判中，以美国，欧盟为主要代表的发达国家在瑞士公式基础上的提出了 符合自己 利益的关税削减公式，希望能将所有的非农产品囊括在内。在美国的 大力推广之下，“ 公式削减”模式实际上己经取代询问一 承诺谈判方式，成为多 哈回合非农产品市场准入谈判的成果之一。其他各主要成员国也相应地在瑞士 公式基础上，或者另外确定符合自 身利益的公式提案。 多哈回合的一个显著 特点就是发展中国家有了 更多的话语权， 发展中国家的 利益受到空前的关注。 在非农产品市场准入谈判中，发达国家、发展中国家都 提出了自己的提案， 其中核心就是如何进行关税削减。 发达国家提议没有例外 地在所有领域进行公式削减，发展中国家则根据多哈宣言中承诺的“ 非完全互 惠原则”和 “ 充分考虑发展中国家和最不发达国家的特殊需要和利益”强烈要 求更多的灵活性。 正是由 于发展中国 家有了 更多的 话语权， 多哈回合才可以叫着“ 多哈发展议 程” ，同时谈判过程也变得更加艰难，发达国家不像以前那样可以顺利地实现自 己想要的结果。香港会议确定了“ 瑞士公式”削减关税的权威地位，但这并不 能代表 “ 公式削减” 模式符合了大多数发展中国家的利益。 非农产品贸易额占 到世界总贸易额的绝大部分， 非农产品市场准入谈判一直 受到许多国家和国际研究组织的广泛关注。国际货币基金组织 (imf) 、经济发 展合作组织 (0e c d)、 美国贸易代表署 ( ust r) 以 及世界银行 ( wb) 等做出的 各 项研究显示，只要发展中国家做出了关税减让，即使是单边的，也会从贸易中 获得收益，并且发展中国家将在这一轮全面的关税减让中获得比发达国家更多 引言 的利益。另外一些国际组织， 如联合国贸发会 ( unc t a d ) 、 第三世界网络 ( t wn) 、 国际自由工会联合会 ( i c 曰u )以及乐施会 ( o x f 胭 i n t e r n a t i o n a l )更加重视 发展中国 家在实施贸易自 由 化的过程中 所可能面临的困 难和由于发展中的不均 衡造成分配不均衡。呼吁给发展中国家更多的灵活性，至少保持乌拉圭回合谈 判时的状态。 但是在国内相关研究却不多见。 更多的研究目 光集中在农产品关税削减和服 务贸易市场准入两个议题上。主要原因可能有两个:其一，我国在加入世界贸 易组织的谈判过程中，对非农产品市场准入做出了 较大的让步，关税水平己 经 大大低于其他发展中国 家，不需要再为维护较高的关税保护而投入太多的精力; 其二，农产品贸易谈判关系到我国 9亿农民的就业和生存，服务贸易市场准入 则要挑战我国长期以 来的对服务贸易领域的政策保护，这两项议题的谈判结果 短期内 直接影响到我国的利益，吸引了更多研究者的关注。 此次谈判不仅仅是一个关税水平削减的谈判， 更为关键的是对于关税削减方 法的谈判。谈判结果将在长期内影响到我国的贸易政策和产业政策。许多不同 提案之间的争论也集中在削减方法上。如果某一税目的税率只能够单向削减， 而不能提高的话，发展中国家将可能失去对弱势产业的保护的最好的保护工具， 中国也不例外。中国理应对非农产品市场准入谈判投入更多的关注。深入研究 非农产品市场准入谈判对我国在多哈谈判过程中的政策选择具有理论指导意 义。 本文从非农产品市场准入谈判发起的背景开始， 分析谈判的主要内容， 找出 主要分歧所在.本文的理论分析以发展中国家的经济发展为最终诉求，从发展 中国家工业化发展和产业发展战略的角度分析了非农产品市场准入谈判对发展 中国家的影响，最终得出发展中国家的政策选择建议。 对我国在多哈谈判中的 应当持有的态度有一定的借鉴作用。 第一章 多哈回合非农产品 市场准入谈判的 进展 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 非农产品 市场准入谈判是多哈回 合中 非常重要的 议题， 尤其受到发 展中国 家 的强烈关注。 本章回顾了非农产品市场准入议题的谈判背景、主要谈判内容、 主要国家对非农产品市场准入的立场以 及到目 前的谈判进展。 第一节 非农产品市场准入议题的背景 1 . 1 . ，多哈回合的发起 乌拉圭回合结束以 及世界贸易组织 ( 盯0 ) 成立以 来， wto在维持多 边贸易 体质健康发展上取得了相当大的成绩，但同时也面临一定的挑战。挑战不仅来 自 既定议题的 谈判，也来自 动态的新议题对本来是静态的 wto制度的影响.为 了应对这些挑战，wto定期召开部长级会议 ( 盯0的最高权利决策机构) ，积极 推动多变贸易体制的发展。 1 9 9 6 年12月9日， 在新加坡召开了盯0 首届部长会议。 会议通过了 新加 坡部长宣言和 信息技术产品贸易部长宣言 ，确定了四个前瞻性问题:贸易 与投资， 贸易与竞争， 政府采购的 透明 度， 贸易 便利， 即 所谓的“ 新加坡议题” 。 1 9 9 8 年5 月18日 至2 9日， 在日 内 瓦 举行第二部长级会议和多 边贸易 体制 5 0周年大 庆。会议主要围绕乌拉圭回合各项协议的执行情况， 下次部长会议议 程以及发动新一轮多边贸易谈判的准备工作等展开讨论。 1 999 年n月30 日 至12月3 日 ， 在美国 西雅图召开第三次部长级会议。 这 次会议原定将揭开全球多边贸易体系“ 千年回合”谈判序幕，确立新一轮多边 贸易谈判的框架和主要议题。但有关各方在诸多问题上不愿让步， 最终因磋商 陷入僵局，导致本次会议未能启动 “ 千年回合” 谈判。会议决定2 0 00年在日内 瓦继续进行新一轮谈判的磋商，同时根 据既定日 程，农产品和服务贸易 领域的 谈判于2 0 00年开始。 盯0 第四次部长级会议于2 0 01年11月9 日 至14日 在卡塔尔首都多哈举行。 此次会议由 三项议题:一、批准中国 和中国台北加入世贸组织;二、发动新一 轮多边贸易谈判;三、解决发展中国家成员提出的要求。经过六天的磋商， 本 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 次会议作出了启动多边贸易谈判的决定。 14 日晚， 大会通过 部长级会议宣言 、 关于乌拉圭回合协议执行问 题的 决定和 关于知识产权与公 共健康问 题的 宣言 等文 件后结束。 部长级会议宣言又称为 多哈发 展议 程的通过，表 明新 一 轮多边贸易谈判的启动， 它被定为“ 多哈回合” 。这是wto自1 995 年成 立以 来举行的首轮多边贸易谈判。该轮谈判确定了 8个谈判领域，即农业、非 农产品市场准入、服务、知识产权、 规则、争端解决、贸易与环境以 及贸易和 发展问题。 多哈发展议程以“ 发展”为主题， 抓住了问题的关键所在。 多哈 部长宣 言强调， 成员将把发展中国家的需要和利益放在世贸组织工作方案的中心位 置， 并在谈判和工作方案的各个其他方面充分考虑到对发展中 成员和最不发达 国家的特殊差别待遇原则。 ， . 1 . 2多哈回合的非农产品市场准入谈判 在wto多边贸易体制中， 市场准入对出口方，意味着其贸易品依据 盯0规 则或通过双边谈判进入他国市场的权利;对进口方，市场准入意味着按照 wto 规则或谈判承诺允许外国贸易品进入本国市场的义务，以及合理约束和管理这 些贸易品的措施。市场准入的四个维度是:市场准入的相对方，即进出口方; 市场准入的对象，贸易品;市场准入的措施，关税与非关税措施;市场准入的 原则与例外，即承诺、 互惠和发展中国 家特殊与差别待遇。 wto 市场准入涉及的 主要问题是:成员方之间的市场准入措施是否合理和怎样可以 做出更加有益的 改进。 货物和服务都是市场准入的对象。 前者的市场准入由 盯0协定附件 ia 关于货物贸易的系列协议统辖:后者由 附件 ib 服务贸易总协定以 及其他与 服务贸易有关的协议进行管理。在货物贸易内部，农业是一个特殊部门，农产 品的市场准入规则在附件ia的 农产品协定和农产品关税减让承诺表中有较 为细致完善的说明。而农产品以外的货物贸易则至今还没有一个系统的市场准 入框架。由 于农产品以 外的货物贸易在乌拉圭回合后日 新月异，信息技术产品、 环保产品的产生等更是提出了新的问 题，旧 有的市场准入承诺也应当 适当审议、 磋商和修改;因此，与农业议题相并行，非农产品的市场准入问 题 尤其是 进一步削减关税和削弱非关税措施问 题正受到越来越多的重视. 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 多哈部长宣言 第16条把非农产品市场准入列为新回合多边贸易谈判的 议题之一。非农产品市场准入谈判主要涉及工业品与水产品的关税与非关税壁 垒问题。 根据多哈宣言， wto 成员将首先通过确定谈判模式， 然后就削减和取消 关税、非关税壁垒展开谈判。关税高峰、高关税、关税升级等问题将包含在关 税谈判中。部长级会议还通过了一下谈判原则: 1 .谈判范围将是全面的，任何产品都不得排除在外; 2 .谈判将特别关注与发展中国家利益彼关的 产品，并对发展中国家、最不 发达国家的利益和需要给予充分考虑，包括给予其非互惠优惠; 3 .加强研究与能力建设，帮助最不发达国家提高参与谈判的能力; 4 .将乌拉圭回合协议的实施问 题纳入新一轮谈判一并 考虑， 并在具体实施 中体现给予发展中国家和最不发达国家的特殊与差别待遇。 第二节 非农产品市场准入谈判的进展和主要内容 ， . 2.，非农产品市场准入谈判的进展 非农产品市场准入谈判是多哈回合谈判的主要议题之一。 wt o在 2 0 02 年 初成立了非农产品市场准入谈判小组，专门负责非农产品市场准入的谈判.谈 判的程序是，wto 各成员将首先通过确定谈判模式，然后再就削减和取消关税、 非关税壁垒展开谈判。根据谈判的时间表，应于2 0 03年5 月31 日前就谈判模 式达成一致，在 9月的坎昆 会议上对非农产品市场准入谈判做中期盘点，并最 终在2 0 05年1 月1 日 前结束谈判。 2003年9 月坎昆 部长会议前， 许多成员方提交了 关于非农产品 市场准入方 面的提案，但只有中国、欧盟、印度、日 本、韩国 和美国提出了明确的谈判方 式。前非农谈判小组主席g 让 歇 d 也提出了“ 关于非农产品谈判模式要素草案气 该草案主要采纳了 美国 和欧 盟的建议，设定了 一个复杂的公式， 全面削减所有 工业品关税，为关税较高的国家留有了余地.就部门谈判而言，草案提出了 对 电 子和电气产品、 鱼和鱼产品、 鞋类产品、 皮制品、汽车零部件、宝石和金属 以 及纺织品和服装这 7个部门的关税，各成员应在最长三年期限内完全逐渐取 消，发达国家则在12个月内 取消。随着谈判的 进行，非农产品 市场准入谈判的 内容除了 涉及工业品与 水产品的关税与非关税壁垒问 题外，还将环境产品列为 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 谈判的内容之一。 但由于谈判本身的复杂性以及主要成员在谈判的立场上存在巨大差异，非 农产品市场准入谈判未能在规定的时间内(2003 年5 月31 日 之前) 就谈判小组 主席吉拉德提交的谈判模式草案达成一致，并导致随后的7 、8 月的相关会议也 未能取得大的进展。尽管存在美好的希望，但 9月中旬的坎昆会议也未能取得 任何进展。 2 0 0 4年8月1日 ， 盯0 总理事会通过农业、 非农 产品 市场准入等9项议 题的谈判框架协议， 作为进一步继续讨论谈判模式的 基础。 该框架协议的附件b 为非农产品 市场准入谈判框架。wto总理事会授权各成员就框架的公式、非约 束税目 、 发展中成员的灵活性、 部门自 由 化及优惠措施等5项议题进一步讨论。 价0 多哈回合第六次部长级会议2 0 05年12月18日 在香港通过 部长宣言 。 宣言在非农产品的市场准入谈判方面达成的共识主要有两点:第一，同意采用 “ 瑞士公式” ，以 达到高关税高削减的原则;第二， 在削减关税的时候，以现行 的实施关 税 ( 而不 是约 束关 税) 为 最高点， 按公 式 进 行削 减 。 。 这就意 味 着所有 的产品都必须参与削减，而且所有的产品都将被约束关税覆盖。 在此之前进行的无数次的多边贸易谈判，从来没有要求发展中国家就所有 的商品实施关税约束，自 由关税安排作为一项特权和优惠待遇存在。发展中国 家只需要保证整体关税水平的逐步降低就可以了，为了保护某个特定的行业， 可以通过降低其他行业的关税，来提高受保护行业的关税，实现本国工业发展 的同时并不违背 wto的规定。香港宣言之后，发展中国家的这种权利彻底失去 了，所有产业的关税都将只能降低不能升。但同时，并没有获得发达国家任何 实质的让步，有的只是在宣言中模糊的承诺。 宣言同意发达成员和部分发展中成员在2 0 08年前向最不发达国家提供免关 税和免配额的市场准入，这一措施可以为最不发达国 家每年带来80亿美元的好 处从而减少贫困。 但宣言也指出，实施这一措施有困 难的国家2 0 08年前向 最不 发达国家的至少9 7 % 的 产品提供免税和免配额市场准入。 这意味着美国和日 本等 发达国家可以不向最不发达国家开放其敏感的农产品市场，如美国的纺织品和 日本的大米。 关税已 经是发展中国 家保护本国 工业仅有的一种手段。他们需要在本国幼 稚工业的发展阶段提供保护，香港会议之后，发展中国家失去了灵活运用关税 。b h 昭 in 对 h 囚 d as . g s tpfore 汕 助幼 n g s o 四 山 一 sou th子 旧 d c 月 . b ri 即n g p 即 .2 1望 理 当 坦姐亘 . 毛 通 9 2 004 名 第一章 多哈回合非农产品 市场准入谈判的进展 来保护本国产业的合法性。 ， . 2. 2非农产品范围的界定和非农产品市场准入谈判的内容 根 据 联合国 标准 化的 产业分类 ( 51 沙) ， 商品 和劳务 根据 主 干产业分 类， 可 分为 9类:( 1 )农业、狩猎业、 林业、渔业;( 2 ) 采矿业;( 3 ) 制造业;( 4 ) 电力、燃气和水;(5)建筑业;(6) 批发和零售业、餐饮、旅馆:(7) 交通、 仓储和通讯;(8)金融、保险、房地产和商业服务业:( 9) 社区、社会与个人 的服务。 粗略地说，包含于前 3类即农业、采矿业和制造业的商品，通常被认 为是最可贸易的，其他几类通常被认为是不可贸易的。所以，非农产品通常被 认为是除农产品以外的其他可贸易商品，即采矿业和制造业产品。 非农产品 市场准入谈判(na m a 玛涉 及到除农产品协议规定以 外的 所有产品， 也就是说，包括制造产品，燃料和矿产品，鱼产品和鱼类产品，林产品，n a 期 a 包括了世界上的几乎90% 的商品出口。 对于非农产品市场准入的磋商，主要体现在多哈宣言中的第 16 段，第 31 段和第50段。多哈 部长宣言第 16段确定了非农产品市场准入谈判的基本 内容，明确指出: “ 我们同意谈判应通过对待议定的模式，旨 在削减或酌情取消 关税，包括削减或取消关税高峰、高关税和关税升级以及非关税壁垒， 特别是 针对发展中成员具有出口 利益的产品。产品范围应是全面的，没有预先的例外. 谈判应充分考虑发展中成员和最不发达国家参加方的特殊需要和利益， 包括通 过在削减承诺方面的 非完全互惠， 并依照gatt1 9 94 第28条之二相关规定和一 下第50段所引 述的规定进行。为此， 有待议定的模式将包括进行适当的研究和 能力建设措施以 帮助最不发达国 家有效参与谈判. ” 第 16 段中 包含以 下三层含 义:第一层含义是要确定关税减让模式，决定不同成员方非农产品关税减让时 间表。第二层含义是非农产品市场准入谈判的范围是指对发达成员和发展中成 员实行非完全互惠原则。因此，多哈宣言第50段明确指出，谈判和工作计划的 其他方面应充分考虑给与发展中和最不发达国家特殊和差别待遇的原则， 这些 基本原则是gatt第四 部分; 1 9 79年n月28日 关于发展中成员差别和更优惠 待遇、 互惠和更充分参与的决定 ， 乌拉圭回合 关于有利于最不发达国 家措施 的决定)及其他所有有关价0 规定. .sl c全程为: 5 妞 田 d ar d indu 翻 幻 目clas si 们 cati朋 .n a m 流全称为: n 叨. 人 蜘 cuitu 口 】 m axket a “ e ssn e g 0 1 i肚 ions 第一章 多哈回合非农产品 市场准入谈判的 进展 协议原则上通过了关税减让的原则及相关规定，确立了 在阶层基础上的非 线性减让公式。关税减让的基期税率以2 0 01年 12月14 日 为准，并且所有的非 从价税率须转换成从价税进行减让。 非农产品关税低于35% 的成员方可免于按公 式进行减让， 但不应超过发展中 成员 减让后的水平。发展中成员可享用特殊和 差别待遇。另外，因为新成员在加入时已 经做出了广泛的市场准入承诺，而且 阶段性的关税减让正在进行当中，所以 对于新成员的关税减让应做出新的规定。 1 2 月1 8日， 世贸组织第六次部长级会议通过的 香港部长宣言中， 各成 员同意在非农产品市场准入谈判上采取多个系数的瑞士公式。这是发展中成员 换取发达成员在农产品市场准入让步的妥协结果。 ， . 2. 3各主要成员对非农产品市场准入议题的立场 在非农产品市场准入谈判过程中，虽然许多国际研究机构得出最大受益者 将是发展中国家，但是似乎发达国家表现出了更多的热情，不同的国家站在自 己的立场上提出了各种提案.其中最具代表性的如美国、日本、欧盟等。发展 中国家则以印度、肯尼亚为代表提出了自己的意见。真正的利益故关者可能连 研究经费都没有，不能形成提案，更不能为了自己的利益进行广泛的游说。 i j 3 )美国 美国特别提议充实与谈判有关的关税和贸易数据，认为有必要设置一个最 终期限，使各成员提交最近时期的贸易数据。建议为各成员现有应用关税、约 束关税和贸易统计建立一个公共的数据资源。在环境产品方面，考虑到环境产 品的快速发展和 wto成员日 益增多的 局面， 谈判组应当明确谈判涉及环境产品 的范围。各成员需要向国内产业以及其他利益相关者进行咨询，以 确定可以列 入 盯0产品名单的新产品， 并拟定出 一个最终环境产品名单。 在市场准入谈判 组确定非关税壁垒的谈判范围和谈判方式时，建议为环境产品的非关税壁垒作 特别考虑。 美国从自 身立场出 发提交了多份提案，强调了降低关税对发展中国家的好 处， 同时也表示应当 给予发展中国家较长的 过渡期。 2 0 02年12月美国 正式提交 了在 20巧 年以 前取消所有工业品 和消费品 关税的提案. 这一“ 零关税” 计划的 核心内容是:从2 0 05年开始在世界范围内 迅速降低非农产品的关税水平。 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 ( 1)目 前关税水平在5%或低于5%的产品2 0 1 0 年年底前的关税应减为零: ( 2)到2 0 10年任何非农产品的关税水平都不应该超过8%: ( 3) 到2 0 1 5 年完全消除非农产品的关税，即实现零关税。 根据这一计划，全球目 前每年价值6 0 0 00亿美元的非农产品贸易额的关税， 将在2 0 巧年之后完全消失。 1 2 ) .2欧盟 欧盟认为非农产品市场准入的谈判目 标应是各成员最大限度地削减关税和 非关税壁垒，取消关税高峰、削减高关税、解决关税升级带来的问题。与美国 一样， 欧盟也注重数据的重要性， 建议各成员提交 1 9 99年至2 0 01年有关贸易 额和贸易量的统计，并向综合数据库提供各自 所有类型的约束关税和应用关税 的更新数据。 在非关税壁垒方面，欧盟建议各成员通知其受到的非关税措施，并以此作 为非关税措施谈判的基础。 多哈宣言规定，谈判涉及的产品 应当是广泛的而 非优先排除的。因此，应保证谈判不排除任何产品和部门。欧盟建议各成员特 别注意环境产品，环境产品原料和环境产品生产具有可持续性，改善环境产品 的市场准入不但对贸易有利，还对世界环境有利。因此削减或取消环境产品的 关税与非关税壁垒应当成为非农产品市场准入谈判的重要组成部分。此外，在 考虑国别发展水平和最不发达国家需要的基础上，谈判应尽量去想完全取消组 别产品或部门产品的关税。 谈判方式的选择应当考虑到谈判任务的高度进取性，过去谈判的教训，发 展中国家的特殊需要等。在关税方面，历届谈判采取的方式主要是邀约承诺式 和公式法。 利用前者，各成员逐条减让关税曾取得一定成功， 但这种方法难以 快速有效地处理关税高峰、高关税和关税升级带来的问题。因此，公式法的谈 判方式才是最佳途径。在非关税方面，欧盟认为谈判方式应当首先为各类非关 税措施提供清单，然后评估各种非关税措施对贸易的影响，以便使各成员对减 让范围和减让阶段达成一致. 由 于发展中国家和最不发达国 家有特殊需亚，因此发展中国家参加的谈判 应当与 g a t t 1 9 94 第24条、1 9 79年 关于差别和优惠待 遇、 互惠及发展中国 家进一步参与的决定联系起来. 考虑到非互惠是发展中国家谈判的主要原则， 谈判也应当能够度量发展中国 家不同的经济发展水平和应用关税结构。 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的 进展 欧盟提出了“ 压缩公式” 的概念， 根据该公式， 所以 成员的具体关税税率 都将降到1 5 % 以 下;由 于 许多发展中成员目 前还保留 着大量高于1 5%的关税，因 此该建议受到大多数发展中国 家的抨击， 认为欧盟公式完全没有考虑到发展中 国 家的利益，使发展中国家削减幅度大大高于发达国 家， 不但没有实现多哈议 程中 “ 非完全互惠” ( l e s st h an f u l lr e c i p r o c i t y )的原则， 甚至恰恰相反。 同时，欧盟也很关注环境产品的关税削减和非关税壁垒的 取消问题。 l 2 3 3 日本 在关税与非关税方面，日 本认为，改进约束关税对保证世界贸易的可预见 性和可信度很重要。各成员应当尽可能限制关税税率，提高关税减让质量。短 期内要在主要领域启动关税减让，按减让公式进行谈判是一个有效途径。在磋 商和讨论中，各成员可以 提出 涉及自己利益的非关税壁垒，作为一项请求进行 谈判。为公平开展贸易， 在考虑不同状况的基础上， 应当把关税税率降低到一 个与各成员发展相适应的目 标水平上，即实现目 标关税率。 通过结合 “ 零关税对零关税”的谈判方式和 “ 协调一致”的谈判方式，乌 拉圭回合取得了相当好的谈判效果。这些谈判方式可以继续沿用，可以把公式 方式以及目 标关税方式综合运用。日本建议应允许单项产品进行灵活的关税削 减，并特别关注数字家电和汽车的关税削减，建议在主要发达国家成员之间取 消这两类产品的进口关税.日本支持扩大 信息技术协议成员，促进信息通 讯产品贸易;通过关税协调增加化学产品贸易的透明度;对消费性电器、自 行 车、橡胶及橡胶制品、玻璃及玻璃制品、陶瓷制品、 照相机、手表和玩具实行 “ 零关税对零关税”谈判方式;对纺织品与服装产品实行“ 协调一致”谈判方 式。 日 本认为，谈判基础应当是“ 协调制度 2 0 0 2 ”版本的约束关税率。调整约 束关税率与应用关税率之间的 差异是一个重点，因此应当首先重视各成员现有 的应用关税率状况，以便使市场准入谈判得到重大进展。数据库将会有利于推 动关税谈判，日本呼吁各成员尽快提交相关数据，使秘书处整理出各成员的关 税和贸易状况，并协助最不发达国家进行能力建设，以便更充分地参与谈判。 l 2 3 .4 挪威 挪威认为关税和非关税壁垒的削减和取消将会使整个谈判的减让水平超过 第一章 多哈回合非农产品市场准入谈判的进展 乌拉圭回合的 成就。 许多国 家的关税结构不平衡， 平均关税适度， 但制成品 关 税高，敏感部门 具有关税高峰。为了实现多哈谈判目 标，应为所有关税设置最 高关税率，把高关税削减得多一些， 把低关税削减得少一些。 许多国 家仍有大 量约束关税， 这些关税在多边贸易体制规则之外。改善这 些未约束关税时应当 参考 wto新成员所作的承诺， 新成员约束了 减让表中的主 要部分，提高了 其贸易制度的可预见性。 谈判应当 包含一个约束所有农产品 关 税的承诺， 有谈判决定税率:例外情况不削减关税时， 关税税率应当使用现有 应用关税税率的最小值。 不存在理想的单一谈判方式即使所有成员去的均衡的谈判结果，有充分考 虑发展中国家特殊需要。因此，挪威认为谈判应当在一个组合的方式下进行。 而作为规则，公式方法贯穿于整个非农产品的谈判中。公式规则应当包括一个 高水平的最低减让，作为高关税减让多于低关税减让的调和因素，并为所有关 税补充最高和最低水平，以便取消不必要的关税。另外，建议确立环境产品的 谈判范围，然后以“ 零关税对零关税”的方式在新的部门协定中取消环境产品 的关税。谈判还应当 约束所有关税税则，并促进特殊和差别待遇的特别承诺。 挪威认为，市场准入谈判组是进行环境产品谈判的合适场所。为执行 多 哈部长宣言指示，各成员有必要就环境产品的谈判范围协商一致，由各成员 同意的、可识别的认定标准来确定环境产品分类。谈判方式应当采取 “ 零关税 对零关税. 根据 多哈部长宣言 ，对最不发达国家， 谈判应当以其需求为驱动，保证 技术援助能够满足最不发达国家的需要，以使其有效参与谈判为目的. l 2 3 .5 新西兰 新西兰提出， 多哈部 长宣言 虽然明确要对市场准入非关税议题进行谈判， 但没有为非关税措施的谈判范围提供准确指导。 多哈部长宣言对非关税措施 指示的开放性可能造成不同谈判组工作冲突和重叠。为把市场准入非关税谈判 议题塑造成一个可管理的形式，新西兰建议各成员建立框架首先确定需要谈判 的具体的非关税措施。对非关税措施谈判，一些成员希望把重点放在具体应用 措施上;而另一些成员则希望集中 注意力于 盯0条款管 辖的措施上。为调和不 同意见，新西兰主张以 提交建议为驱动的谈判方式，即 各成员把其确定的非关 税措施作为议题提交给谈判组然后进行谈判。 第一章 多哈回合非农产品 市场准入谈判的进展 l z j .6 韩国 韩国认为，为有效引导谈判，在谈判开始时应当澄清关税高峰、高关税和 关税升级的定义.韩国极为重视高峰关税和高关税等不按从价方式征收的关税。 应当选择有效方法削减并逐步取消非关税壁垒，但由于非关税壁垒有不同的存 在形式，因此，首先应当定义并列举非关税措施的类别。 参考从前的市场准入谈判、发展中国家的利益和需要以及谈判预期的复杂 性，韩国认为邀约承诺式的谈判方法过于缓慢.为促使各成员最大限度降低关 税，韩国建议公式化的谈判方法，必要时才有限地采用邀约承诺式的谈判方式。 正式谈判开始前，各成员应当采取必要措施，以便使各成员了解彼此现有的市 场状况 ( 应用关税， 约束关税和当前贸易统计) 。韩国建议，各成员都把更新的 数据传递给综合数据库，并利用软件进行分析。 韩国 认为削减环境产品的贸易壁垒将推动世界环境产业的发展， 韩国赞同 将环境产品纳入非农产品市场准入谈判。韩国肯定发展中国家和最不发达国家 的特殊利益和特殊需要，肯定最不发达国家能力建设措施的必要性。韩国表示 将关注宣言指示 “ 削减关税非关税壁垒应当特别涉及发展中国家获益的出口 产 品” ，关注各成员积极参与谈判，适时反映发展中国家的市场准入利益。 l 2 3，印度、 肯尼亚等发展中国家 印度、肯尼亚提出，由于发展中国家工业基础薄弱，在关税削减、谈判方 式采用以及提供必要谈判参与协助时，应当无区别地给予发展中国家特殊和差 别待遇。印度呼吁谈判进行之前， 盯0 秘书处提供一份当前谈判各方面情况的全 面报告。肯尼亚担心，如果显著减少工业品进口 关税，可能造成工业从经济落 后国家脱离出去的严重后果。 许多发展中国家对非农产品市场准入谈判表示关注和忧虑。他们担心如果 显著减少工业品进口关税，会造成关税收入的大幅减少并可能对自 身工业造成 严重冲击。 在发展中成员，如印度、 肯尼亚等的提案中，希望在关税削减、谈 判模式才采用以及提供必要的谈判参与协助时应当给予发展中国家成员 特殊和 差别待遇。印 度提议对发达国家和发展中国家的关税减让采用不同的参数， 参 数分别是0 . 5 和0 . 33。 第一章 多哈回 合非农产品市场准入谈判的 进展 i j 3 .8 中国 中国 也于2002年12月向解0 非农产品市场准入谈判小组提交了 提案，中 国 希望通过非完全互惠原则的实施， 保障发展中国家的 利益， 特别要充分考虑 新加入成员的实际情况。 中国建议的主要内 容为: 在削减关税的 基础税率的确定上，发达成员采用 2 0 0 0 年的实际执行关税， 发展中成员则为2 0 00年实际执行关税和乌拉圭回合最 终约束关税的简单平均值，而新加入成员应采用2 0 00年实际 执行关税和加入世 贸组织谈判承诺中的最终约束关税的 简单平均值;削减公式方面， 建议采用统 一的公式， 但应适用非完全互惠原则照顾到发展中国家的利益; 在部门谈判上， 中国建议成员方可根据自身的需求自由选择参与;关于关税高峰，认为它是一 个相对的概念，必须考虑到成员方目 前关税水平的差异，关税高峰的定义应是 达到该成员方现行关税简单平均值的三倍的关税;关于低关税，认为发达成员 应取消，而发展中成员可自 行选择是否维持。 第二章 非农产品 市场准入谈判的 理论依据 第二章 非农产品市场准入谈判的理论依据 关税是人们最熟悉的市场准入管理措施。也是现有 盯0规则允许采用的贸 易保护措施。尽管关税可以管理和调控贸易，但历史上它对贸易的扭曲影响是 主要方面。 硒 叮 0( 及其前身g 川 叮) 一直致力于削减高关税， 增加关税透明 度， 削减关税对贸易的阻碍作用。 “ 消除关税扭曲”也是历届谈判的最终目 标。 本章从首先分析贸易自由化促进经济发展的理论，然后分析关税保护在发 展过程中的重要性，最后进行对比得出，发展中国 家在现阶段的发展过程中， 关税保护对经济发展的重要性。 第一节 贸易自由化促进经济发展的理论依据 二十世纪世界经济发展的主要特点就是经济全球化。国际贸易的迅速发展 是经济全球化的主要表现形式。 20世纪的最后30年， 发展中国家对外贸易额占 全球贸易额的比 重由 1 既上升到 2 9% ，它们引进的 外资已 经成为本国经济发展 的重要力量，进而是人民生活水平提高的重要源泉。同时这些国家通过贸易和 投资获得了新的技术， 取得了 学多 发展经济的经验和教训。 传统的自由贸易理论认为，只有通过贸易自由 化才能给发展中国家带来发 展，消费者从便宜的进口品获利，国内生产者通过竞争提高了效率，或者转移 到更加具备比较优势的生产领域。 在此过程中，任何调整成本都是暂时，自由 化速度越快，自由化程度越深，发展中国家得到的利益就越大. 2. 1 . ，比较优势理论 比 较优势理论的创始人是李嘉图，他是在完善和挑战亚当 斯密的绝对优势 学说基础上提出的。 根据比较优势理论，一国在两种商品生产商较之另一国均处于绝对劣势， 但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在 两种商品生产上的 优势的 程度不同， 则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产 0伶家栋著:发展中大国的贸易自 由 化与中国， 天津教育出版社， 2 阅5 . 第二章 非农产品市场准入谈判的理论依据 方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优 势。两个国家分工专业化生产和出口 其具有比较优势的商品， 进口其处于比较 劣势的商品，两国都能从贸易中得到利益。这就是比较优势理论。也就是说， 两国按比 较优势参与国家贸易，通过 “ 两利取重，两害取轻” ，两国都可以提升 福利水平。 整体来看，比较成本理论在加速社会经济发展方面所起的作用是不容置疑 的。他对国际贸易理论的最大贡献是，首次为自由贸易提供了有力证据，并从 劳动生产率差异的角度成功地解释了国际贸易发生的一个重要起因。直到今天， 这一理论仍然是许多国家，尤其是发展中国家制订对外经济贸易战略的理论依 据。 2.， . 2要素票赋理论 2 0世纪初，赫克歇尔和俄林两位从生产要素比 例的差别而不是生产技术的 差别出发，解释了生产成本和商品价格的不同，以此说明比较优势的产生。 俄林将人与人之间的劳动分工归结为人们在个人能力上天生的差异。进而 对个人经济行为的分析推演至国家的经济行为。一个国家的各种要素的比例决 定了它专门从事某项生产的适应性.一个国家最适合于生产需要更大比例地使 用该国拥有的相对丰裕的要素的那些商品，最不适合于生产需要更大比例地使 用该国拥有量最小或完全不拥有的要素的那些商品。 这个解释克服了斯密和李嘉图贸易模型中的局限性， 认为资本、土地以及 其他生产要素与劳动力一起都在生产中 起重要作用并影响劳动生产率和生产成 本;不同的商品生产需要不同的生产要素配置， 而各国生产要素的储备比 例和 资源察赋不同，正是这种生产资源配置或要素察赋上的差别才是国际贸易的基 础。 比较优势理论和要素察赋理论都是把国家先天赋予的生产条件差别作为贸 易基础。根据这两种理论，一国 应当按照先天的生产条件进行生产，对进出口 不做任何限制或鼓励， 实施完全的贸易自由 化。这是福利最大化的选择。 第二章 非农产品市场准入谈判的理论依据 第