（国际贸易学专业论文）中美产业内贸易发展实证研究.pdf

摘要 产业内贸易大量出现于第二次世界大战结束以后，随着国际贸易的发展， 产业内贸易逐渐成为国际贸易中新的贸易型态。近年来，产业内贸易又成为一 个热点研究领域。这是因为产业内贸易发展越来越广泛，现在产业内贸易已经 不仅仅局限于发达国家，发展中国家的产业内贸易也越来越重要。 中美两国作为亚太地区最大的发展中国家和最发达国家，两国的双边贸易 不仅是自身经济增长的重要动力，同时对世界经济也具有重大影响。在中国同 美国这个最大的贸易伙伴国的双边贸易中，既不能忽视以资源禀赋理论为基础 的比较优势理论所揭示的产业间贸易的竞争格局，也不能不关注产业内贸易规 模的扩大将成为两国贸易增进的主要趋势。本文的研究将有助于深刻了解两国 贸易发展的现状及贸易发展的趋势，同时，对政府贸易政策的调整提供必要的 实证研究支持。 本文主要利用联合国贸易数据库、中国海关统计年鉴和美国统计局公布的 数据，选取格鲁贝尔劳埃德指标对中美产业内贸易进行总体、分行业及分类型 的实证分析，通过多角度的比较分析，得出两国产业内贸易的特点与发展趋势， 继而从产业内贸易的实证角度来反映中美两国贸易发展的动态趋势。本文通过 实证分析得出的结论是：中美贸易产业内贸易指数普遍较低，产业间贸易是双边 贸易的基本格局。两国的产业内贸易从结构上来看，主要是以工业制成品为支 撑；从类型来看，两国产业内贸易的主要特征并不是产业内横向贸易，而是价 格和质量有所区别的产业内垂直贸易，后者占产业内贸易的主导地位。并且近 年来这种趋势还有所加强。在影响中美两国产业内贸易指数的各因素中，外商 直接投资所引起的) j 口- r 贸易的快速发展起了关键性的作用。论文最后以所得结 论为主要依据，从政府、行业和企业的角度来探求改进我国国际贸易模式和提 升国际贸易竞争力的对策和建议。 本文从实证角度构建了新的两国产业内贸易影响因素模型，以此为基础创 新性地研究了中美产业内贸易发展的动态趋势。 关键词：产业内贸易中美贸易格鲁贝尔劳埃德指标 a b s t r a c t i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sm a s s i v e l ye m e r g e ds i n c et h ee n do fw o r l dw a ri i ，a n di t h a sg r a d u a l l yt u r n e dt ob ean e wp a t t e mo fi n t e m a t i o n a lt r a d ei nl i n ew i t ht r a d e d e v e l o p m e n t r e c e n t l yt r a d er e s e a r c hh a sc o n c e n t r a t e do ni n t r a - i n d u s t r yt r a d ei s s u e s t h i si sn o to n l yb e c a u s et h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n c r e a s i n g l yw i d e s p r e a d si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b u ta l s oi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t hr e g a r dt oi t s i n c r e a s i n gs i g n i f i c a n c e c h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，a st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r ya n dt h em o s t d e v e l o p e dc o u n t r i e ss e p a r a t e l yi na s i a - p a c i f i cr e g i o n ，t h e i rb i l a t e r a lt r a d ei sn o to n l y t h ee n g i n ef o rt h e i re c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s oas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ew o r l d e c o n o m y i nc h i n a - u st r a d e ，i ts h o u l dn o tb ei g n o r e dt h a tt h ei n t e r - i n d u s t r y c o m p e t i t i o np a t t e r nd e f i n e di nr e s o u r c ee n d o w m e n te n s h r i n e db yt h ec o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r y i na d d i t i o n ，c l o s ea t t e n t i o n ss h o u l db ep a i dt ot h ee x p a n s i o no f i n t r a - i n d u s t r yt r a d ew h i c hw i l lb et h em a i nt r e n dt oe n h a n c ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i s s t u d yi st od e d i c a t et ot h ei n - d e p t hu n d e r s t a n d i n go ft r a d ep o l i c ya d j u s t m e n ta n d n e c e s s a r ys u p p o r tf r o me m p i r i c a ls t u d yf o rt h eg o v e r n m e n t s 。 t h i st h e s i s ，u s i n gt h eu n i t e dn a t i o n sd a t a b a s eo nt r a d e ，t h ec h i n e s ec u s t o m s s t a t i s t i c sy e a r b o o k sa n dt h eu n i t e ds t a t e sb u r e a uo fs t a t i s t i c s p u b l i s h e dd a t a ， e m p i r i c a l l ya n a l y s e si n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fc h i n a u sw i t hg r u b e l l l o y di n d i c a t o r s a n d g r e e n a w a yi n d e x t h r o u g h t h e a n a l y s i s o f m u l t i p l ep e r s p e c t i v e s ，t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n d d e v e l o p m e n t t r e n d so fc h i n a - u s i n t r a i n d u s t r y t r a d ea r e s u m m a r i z e d ，s u b s e q u e n t l yr e f l e c t i n gt h et e n d e n c yo fc h i n a u si n t r a - i n d u s t r yt r a d e f r o mt h ee m p i r i c a lp e r s p e c t i v e t h i st h e s i sc o n c l u d e st h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s m a i n l y a sf o l l o w s ：c h i n a u s i n t r a - i n d u s t r y t r a d ei n d e xi s g e n e r a l l yl o w , i n t e r - i n d u s t r yt r a d ei st h eb a s i cp a t t e mo ft h eb i l a t e r a lt r a d e t h em a n u f a c t u r e d p r o d u c t sm a i n l yb a c ku pt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nt e r mo fi n d u s t r ys t r u c t u r e i nv i e w o ft h et r a d ep a t t e r n s t h em a i nf e a t u r e sa r ev e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d ei n s t e a do ft h e h o r i z o n t a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，r e s u l t i n gf r o mt h ed i f f e r e n t i a t i o ni np r i c ea n d q u a l i t y i i t h el a t t e rs t a n d sf o r t h el e a d i n gc a t e g o r yi ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e a n dt h et r e n dh a s b e e ns n i e n 甜h e n e di nr e c e n ty e a r s w i t h i nt h ef a c t o r sw h i c hi m p a c tt h ec h i n a u s i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fp r o c e s s i n gt r a d ea r o u s e dt r o m f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp l a y sak e yr o l e f i n a l l yb a s e d o nt h ea b o v ec o n c l u s i o n s ，i t s e e k st ou p g r a d et r a d ed e v e l o p m e n tp a t t e r n s a n dr e i n f o r c et r a d ec o m p e t i t i v e n e s s p r i m a r i l yf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fg o v e r n m e n t ，i n d u s t r i e sa n d e n t e r p r i s e s t h i st h e s i sn e w l yb u i l tu paf a c t o rm o d e lo fb i l a t e r a li n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n l i g h to fe m p i r i c a ls t u d ya n dc o n d u c t sa ni n n o v a t i v ea n a l y s i so nt h ed y n a m i ct r e n do t c h i n a - u si n t r a i n d u s t r yt r a d eb a s e do n t h ea b o v ea p p r o a c h k e yw o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ；c h i n a - u st r a d e ；g r u b e l - l l o y d i n d e x i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 名：日期： 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第l 章绪论 随着国际贸易的发展，产业内贸易逐渐成为国际贸易中新的贸易型态。产 业内贸易大量出现于第二次世界大战结束以后，随着国际贸易的发展，产业内 贸易逐渐成为国际贸易中的新的贸易型态。近年来，产业内贸易又成为一个热 点研究领域。现在产业内贸易已经不仅仅局限于发达国家，发展中国家的产业 内贸易也越来越重要。 中美两国作为亚太地区最大的发展中国家和最发达国家，两国的双边贸易 不仅是各自经济增长的重要动力，同时对世界经济也具有重大影响。2 0 0 1 年底 中国加入世界贸易组织( w t o ) 以来，中美贸易总体来说保持了较快发展速度。 无论是中方统计还是美方统计，中美双边货物贸易额飞速提升。到2 0 0 7 年，美 国己成为中国的第二大贸易伙伴、第一大出口市场和最大进口来源地：同时， 中国继续保持美国第二大贸易伙伴、第三大出口目的地和最大进口来源地的地 位。 根据国际贸易标准分类( s i t c ) 产业分类标准，利用中国海关和美国统 计局的数据，进一步分析中美之间货物贸易的商品结构变化，尤其是2 0 0 4 年以 后两国向对方出口的最大商品群均为s i t c 7 类商品的事实，为我们从产业内贸 易的角度来分析中美贸易结构提供了基础。经济发展、贸易商品结构和方式的 转变是中美两国产业内贸易得以壮大的条件，也是我们重新考虑参与国际分工 与贸易模式的重要基础。 在全球贸易中，不论是发达国家还是发展中国家，都不同程度地存在着产 业内贸易。根据h a v r y l y s h y n 和c i v a n 两位经济学家的分析结果，发达国家平均 的产业内贸易指数为5 8 9 ，不发达国家为1 4 5 ，新兴工业化国家为4 1 9 。 而且产业内贸易的发展十分迅速。根据格鲁贝尔和劳埃德的研究结果，1 9 5 9 年 o e c d 十个国家平均的产业内贸易指数为3 6 ，1 9 6 7 年为4 8 ，8 年间上升了 1 2 个百分点。从发展的水平来看，发达国家之间的产业内贸易比重比较大，而 发达国家与发展中国家之间的产业内贸易比重比较小。例如，1 9 8 0 年美国与发 1 武汉理工大学硕士学位论文 达国家之间的产业内贸易指数就己经高达6 6 7 ，而与发展中国家之间的产业内 贸易指数仅为3 5 0 。但是从发展的趋势来看，发达国家之间的产业内贸易发展 速度，低于发达国家与发展中国家之间的产业内贸易发展速度。1 9 7 0 1 9 8 0 年， 英国与发达国家之间的产业内贸易指数增长了1 2 5 个百分点，而与发展中国家 的产业内贸易指数则增长了1 2 8 个百分点；法国分别增长了6 4 和1 9 0 个百分 点。由此可见，发达国家与发展中国家之间的产业内贸易不仅占有一定的比例， 而且发展迅速，而中国和美国作为最大的发展中国家和发达国家，两者之间的 产业内贸易值得深入研究。同时，中美双边货物的产业内贸易现状及对中美两 国贸易发展趋势究竟能产生多大的影响也是本文研究的主要目的。 1 2 国内外研究现状 战后国际贸易发展格局中一个重要的趋势就是产业内贸易的发展，特别是制 成品产业内贸易的迅速增长。产业内贸易作为一个概念己被前人定义为相同产 业产品在国际间的双向流动。这种贸易模式与传统的部门间贸易不仅在形式上 存在着明显的区别，而且在理论解释上也大相径庭。 传统贸易理论对贸易发生的原因和格局的解释，主要都是从供给方面来考 虑的。其中包括了亚当斯密的绝对优势理论、大卫李嘉图的比较优势理论 以及赫克歇尔、俄林的要素禀赋理论。这些理论不仅从理论上很好地解释了国 家间不同产业之间的贸易，而且也得到了现实产业间国际贸易的有效验证，并 被贸易理论界作为一种核心理论加以接受。但是，由于该理论赖以存在的一些 假设是不切实际的，这使得在面对战后国际贸易格局的变化，尤其是产业内贸 易的出现与发展时理论解释上遇到了很多困难。而作为国际贸易新理论之一的 产业内贸易理论对战后国际贸易新格局的解释却有独到之处。 产业内贸易理论是当今国际贸易的前沿理论，并处于不断的研究探索和发 展中。2 0 世纪6 0 年代以来，经济学家在这一领域展开了广泛的讨论，经过了 2 0 世纪7 0 年代中期的经验研究和8 0 年代的理论研究，建立了一套解释同一产 业内产品双向流动的国际贸易新理论。迪克西特( d i x i t ，1 9 7 7 ) ，斯蒂格利茨 ( s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) ，克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 8 0 、赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 1 ) 、布兰德 ( b r a n d e r , 1 9 8 1 ) 等经济学家结合现代产业组织和市场结构理论，对不同类型的产 业内贸易进行了广泛的研究，形成主流的产业内贸易理论。同时以格鲁贝尔与 2 武汉理工大学硕士学位论文 劳埃德、阿奎诺( a q u i n o ，a 1 9 7 8 ) 、伯格斯特朗德( b e r g s t r a n d ，j h ，1 9 8 3 ) 、格林纳 韦( g r e e n a w a y , 1 9 8 7 ) 为代表的学者不断地发展和完善各自的产业内贸易指数计算 模型，为产业内贸易的实证研究奠定了基础。 1 2 1 有关产业内贸易经验分析 围绕产业内贸易问题，诸多学者从不同角度做了大量经验性研究。 2 0 世纪7 0 年代中期以前，佛得恩( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 研究“荷比卢经济同盟” 集团内贸易变化时，首次系统地提出产业内专业化以及存在两种贸易模式。密 切里( m i c h a e l y , 1 9 6 2 ) 通过计算了3 6 个国家5 大类商品的进出1 3 差异指数，指出 高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。 巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 3 ) 认为欧共体制成品贸易的增加大部分在以国际贸易商品标 准分类( s i t c ) 体系划分的商品组内。小岛清( k o j i m a ，1 9 6 4 ) 在研究发达国家间贸易 格局注意到高度发达的、类似的工业化国家之间横向制成品贸易迅速增长。赫 斯( h e s s e ，1 9 7 4 ) 、格鲁贝尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ，1 9 7 5 ) 对工业化国家之间水平 产业内贸易发展进行了经验研究。 从2 0 世纪7 0 年代末开始，随着南北贸易和南南贸易中产业内贸易的迅速 发展，巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 7 9 ) ，卡威斯( c a v e s ，1 9 8 0 ) 、罗森斯( r o o s e n s ，1 9 8 0 ) ，格林纳 韦和米勒( g r e e n a w a y 、m i l n e r , 1 9 9 5 ) 等人分别对包括一些发展中国家和高收入国 家在内的样本进行研究，指出第二次世界大战后一体化趋势以及关税壁垒实质 上的削弱促进了发展中国家产业内贸易的发展，北北贸易、南北贸易以及南南 贸易事实表明垂直差异化产品贸易是产业内贸易的主要形式。 近期内，随着东亚经济的迅速崛起，h e l l v i n ( 1 9 9 6 ) ，y o s h i i k e ( 2 0 0 2 ) 和 i s h i d a ( 2 0 0 2 ) 等人对东亚产业内贸易进行了大量的经验分析，同样发现垂直产业 内贸易是东亚区内产业内贸易的主要形式。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) ， s l a u g h t e r ( 2 0 0 0 ) ，k i m u r a ( 2 0 0 1 ) 以及k y o j i ( 2 0 0 3 ) 等人通过建立包括f d i 在内的模 型尝试着分析垂直产业内贸易的决定因素，指出跨国公司及其直接投资对产业 内贸易的发展起到了关键作用。 1 2 2 有关产业内贸易理论研究 在众多学者对产业内贸易现象进行经验性研究的同时，许多西方学者也正对 3 武汉理工大学硕士学位论文 战后贸易新格局进行理论探索。以林德( l i n d e r , 1 9 6 1 ) 的重叠需求理论、波斯纳 ( p o s n e r , 1 9 5 9 ) 的技术资本理论、弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论和巴格瓦 蒂( b h a g w a t i ) 的人力资本理论为代表的早期理论通常认为产业内贸易主要是发 生在收入水平相似的高收入国家之间。 随着理论研究的不断深入，迪克西特( d i x i t ，1 9 7 7 ) 、斯蒂格利茨( s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 、 克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 8 0 ) 、赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 1 ) 等人先后把张伯伦 ( c h a m b e r l i n ) 的垄断竞争理论运用到产业内贸易分析中，提出新张伯伦产业内贸 易模型，从不完全竞争、规模经济以及产品差异化方面解释要素享赋相同的国 家之间开展产业内贸易的原因。 一 兰卡斯特( l a n c a s t e r , 1 9 8 0 ) 对产业内贸易模型加以发展提出了新候泰宁模式， 认为在比较优势存在的条件下，垄断竞争仍然可以导致产业内分工和贸易的发 生。 布兰德( b r a n d e r , 1 9 8 1 ) 和克鲁格曼( k r u g m a n ) 为了解释标准化产品的产业内 贸易，构造了一个寡头垄断模型( f l o 相互倾销模式) 。 总之，在过去的4 0 多年中，西方经济学家通过对产业内贸易现象的经验和 理论研究，以及对传统的h o 模型的扬弃，基本上建立了一套对产业内贸易有 较好解释效果的新理论框架。 1 3 研究思路与内容 本文在对国内外有关理论和文献进行广泛阅读研究的基础上，采用定性和定 量相结合的方法，系统分析中美产业内贸易的总体发展趋势和特点，对两国产 业内贸易的发展进行详细细致的研究，并根据相关分析结论得出中美产业内贸 易发展趋势及促进中美产业内贸易发展的对策建议。 本文主要包括以下三个部分研究内容。 第一部分( 第三章) 是是本文的主体内容，首先，介绍了中美贸易发展现状及 对现状进行了分析。详细分析了从1 9 9 7 年2 0 0 6 年中国双边贸易的商品结构的 变化，阐述了中美双边贸易的特点和发展趋势。然后综述国内外中美产业内贸 易的经验研究与理论结论。其次，主要利用联合国贸易数据库、中国海关统计 年鉴和美国统计局公布的数据，选取格鲁贝尔劳埃德指标对中美产业内贸易进 行总体、分行业及分类型的实证分析，以期通过多角度的比较分析，得出两国 4 武汉理工大学硕士学位论文 产业内贸易的特点与发展趋势。 第二部分( 实证部分) ，综述国内外学者实证研究决定产业内贸易的因素所 采用的方法，然后构建模型，通过统计软件实证分析了影响中美产业内贸易关 系的因素。然后对得出的实证结果进行了分析。 第三部分( 结论部分) ，以第二部分所得结论为主要依据，结合中美产业内贸 易的发展的现状，有针对性地对促进中美产业内贸易发展提出了对策建议。 5 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章产业内贸易理论基础 2 1 产业内贸易的定义和特征 产业内贸易( i n t r a 。i n d u s t r yt r a d e ，简写为i i t ) ，也称作双向贸易( t w o w a y t r a d e ) 或贸易重叠( t r a d eo v e r l a p ) ，它是指同一产业的产品同时输出和输入活动。 只有界定清楚产业的定义，才能更好地衡量产业内贸易的普遍性和重要性。对 产业定义和划分有各种不同的方法，它们共同的特点，就是承认产业是一个集 合的概念。产业是一种同一属性的生产经营活动、同属性的产品和服务、同 一属性的企业的集合。在这里，同一产业的产品是指按国际产品标准分类统计 法( s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 统计时，至少前三位数都相同 的产品，也就是属于同类( d i v i s i o n ) 、同章( c h a p t e r ) 、同组( g r o u p ) 的产品既出现 在一国的进口项目中，又出现在一国的出口项目中。产业内贸易是两国或多国 在某些相当具体的工业部门内进行相互贸易，如美国和一些西欧国家都既是机 动车辆的出口国，同时也是机动车辆的进口国；既是酒类和饮料的出口国，又 是酒类和饮料的进口国。 产业内贸易的产品既可以是同一产业内具有完全替代性的相似性产品，也 可以是不能完全替代的异质产品。根据李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔俄林 的要素禀赋理论，各国应生产并出口本国具有比较优势的产品或者生产并出口 密集地使用本国相对丰裕而价格相对低廉的要素产品，进口本国比较劣势的产 品或者需较多地使用本国相对稀缺从而价格相似昂贵的要素的产品。也就是说 世界贸易格局应反映技术和要素察赋的国际差异，但是产业内贸易却包含了大 量的要素密度相似的同类产品的双向流动，这种贸易现象很难用李嘉图和赫克 歇尔俄林理论加以解释。 产业内贸易的特征主要有以下几点：第一，前提假定不同。产业内贸易的 研究成果自成体系形成了新贸易理论。这种理论以不完全竞争的市场结构和规 模经济的存在为假设前提，更接近于贸易现实；第二，分工基础不同。它认为， 贸易不一定是比较优势的结果，可能是规模经济或收益递增的结果，在不完全 的竞争市场上，国家之间即使不存在资源禀赋、技术水平的差异或差异很小， 6 武汉理工大学硕士学位论文 也完全可以因为规模经济以及产品差异促使各国追求生产的专业化和从事国际 贸易；第三，贸易模式和利益来源不同。建立在禀赋差别基础上的传统贸易模 式主要是产业间贸易，其利益来源主要是各方现有差别优势的充分实现；而建 立在规模经济和产品差别化基础上的贸易模式主要是产业内贸易，其利益来源 主要是规模经济的充分实现和可供消费者选择的差别产品范围的扩大；第四， 贸易保护效果不同。传统贸易提倡自由贸易，贸易保护导致贸易各方乃至世界 都将遭受福利净损失；而产业内贸易模式中不论大国还是小国，实施保护的一 方将使本国的福利水平得到改善：第五，对政策选择与经济发展关系的认识不 同。传统贸易理论认为自由贸易政策是最佳的政策选择，只有自由贸易才能最 大限度地促进经济增长。产业内贸易理论的政策主张比较复杂，一方面，它充 分肯定了自由贸易政策的福利效果和对经济增长的促进作用；另一方面，它也 证明了保护政策具有促成国际分工与利益分配向有利于保护一方转变。因而它 又构成了战后管理贸易政策的理论基础。 2 2 产业内贸易的衡量方法 产业内贸易的衡量方法有几种指数，第一种方法是由巴拉萨( ( b a l a s s a ) 于 1 9 6 6 年给出的b a l a s s a 指数。它是某一特定产品的净贸易量与这种产品总贸易量 的比例；第二种方法是由格鲁贝尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 于1 9 7 5 年给出的“产 业内贸易指数”，该指数代表了产业内贸易额与总贸易额之比。第三种方法是由 a q u i n o 于1 9 7 8 年对产业内贸易指数的修正和调整后的a q u i n o 指数。目前国际 上通用的产业内贸易的指数是第二种g r u b e l 和l l o y d 的“产业内贸易指数”。对 于产品i ，产业内贸易指数( i i t ) 为： ( 置+ m ) 一i 置一m i x 1 0 0 ( 2 1 ) ( 五+ m ，) i = 1 其中，x i 是一定时期内( 通常为一年) i 产业的出1 ：3 值，m i 是一定时期内( 通常 为一年) i 产业的进口值，i i t 的值介于0 1 之间，越接近0 ，产业内贸易水平越低， 越接近l ，产业内贸易水平越高。本文采用的产业内贸易指数数据，是用以上公 式计算所得。 7 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 产业内贸易的分类 按照同类产品的同质性和异质性，产业内贸易可分为同质产品的产业内贸易 和异质产品的产业内贸易。同质产品的产业内贸易如中美之间的水泥、黄沙贸 易。异质产品的产业内贸易又可分为水平异质产品的产业内贸易和垂直异质产 品的产业内贸易。 水平异质产品是指具有相同质量但在其它方面具有不同特点的产品。例如， 具有相同质量但是花色和品种各不相同的丝质领带。水平异质产品的产业内贸 易如欧盟与美国之间的高档汽车贸易。 垂直异质产品是指花色品种相同但是质量不同的产品。例如，都是红颜色 但是由不同的材料诸如丝、羊毛、棉、或人造纤维等做成的领带。在垂直差异 产品情况下，又可把这些差异产品贸易分别归为不同的三组：第一组，使用不 同的投入要素但是相近的替代品的产品。例如，使用塑料和木头作为投入要素 的家具；第二组，使用相同的投入要素但在最终使用目的上相互不是替代品的 产品。例如，石油和沥青( 要素投入都是原油) 。第三组，使用相似的生产要素投 入且在最终消费目的上是高度替代的但在质量与式样方面存在差异的产品。垂 直异质产品的产业内贸易如日本向美国出口动力大、时速快、耗油多的豪华型 汽车，美国向日本出口动力小、时速慢、耗油少的经济型汽车。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章中美双边贸易现状 3 1 中美双边商品贸易现状 美国对商品出i i l 使用船边交货价( f a s ) ，即卖方在指定的装运港将货品交至 船边，即完成交货责任，此后，一切有关货品的风险与费用由买方承担。而其 他国家及统计机构通常都采用离岸价( f o b ) ，即卖方在指定的装运港将货物装船 越过船舷，便算完成交货责任，此后，一切有关货品的风险与费用由买方承担。 对于商品进口，各国都采用到岸价( c i f ) ，包括保险及运费。 3 1 1 中国出口美国的商品结构的变化 表3 1 列出了1 9 9 7 2 0 0 6 年美国从中国进口商品的构成及其变化的数据。数 据显示1 9 9 7 2 0 0 6 年的1 0 年间，中国出口美国的商品结构具有如下一些特点： 1 ) s i t c 编码中的第8 大类产品属于传统的劳动密集型产品，包括预制建筑 材料；家具；旅行物品，提包和相似的装具；服装及其纤维制品；鞋类；专业 科学仪器：摄影器材以及光学物品，手表和时钟：杂项制品1 9 9 7 2 0 0 3 年占中国 出口美国商品总额的比重在1 0 大类商品中始终名列第一，1 9 9 7 年达到最大值， 占该年美国从中国进口总额的5 7 0 4 。但是至2 0 0 4 年，该类商品占中国对美国 出口总额的比重名列第二。1 9 9 7 年至今，第八大类产品的出口比重逐年下降， 十年间占美国从中国进口总额的比重下降了2 0 2 6 个百分点，属于下降幅度最大 的从中国进1 3 的商品。根据u ns t a t i s t i c sd i v i s i o n 网站数据统计计算，在过去的 1 0 年间，这大类项产品美国从中国进口的年平均增长率分别只有1 5 7 2 ，低于 美国对中国进口总额的年平均增长率1 8 8 7 。 2 ) s i t c 编码中的第7 大类产品中虽然既有资本技术密集型产品也有劳动 密集型产品，但前者所占比重要大得多，是体现一国出口竞争力的商品。1 9 9 0 年代以来，该类商品占美国从中国进口总额的比重不断扩大。特别是2 0 0 4 年以 后，s i t c 7 类商品所占比重终于超过一直占美国从中国进口总额比重中占据首位 的s i t c 8 类商品，取代其成为中国对美出口的最大商品群。十年间s i t c 7 类商 品占美国从中国进口总额的比重提高了1 6 9 个百分点，进口比重排名也从第二 9 武汉理工大学硕士学位论文 位上升为第一位，成为推动中国对美国出口增长的主导产品，也是增长幅度最 大的商品。根据u ns t a t i s t i c sd i v i s i o n 网站数据统计计算，s i t c 7 在过去1 0 年里， 该产品对美国出口的年平均增长率高达2 6 7 3 ，远高于对美国出口总额的年平 均增长率1 8 8 7 。 3 ) s i t c 编码中的第6 大类产品也是典型的劳动密集型产品，也包含了少数 的资源密集型产品。该类商品占美国从中国进口总额的比重一直名列第三，但 是在过去1 0 年里，该产品对美国出口的年平均增长率高达2 1 4 3 ，高于美国出 口总额的年平均增长率。其也是推动中国对美国出口增长的主要产品。在1 9 9 7 至2 0 0 6 的十年间占美国从中国进口总额的比重从9 7 2 上升至1 3 1 2 ，提高了 3 4 个百分点。 4 ) 虽然s i t c 编码中第5 大类产品的美国从中国进口总额比重几乎没有什 么变化，但是其增长规模和速度都很大。美国从中国进口的第5 大类产品额从 1 9 9 0 年的3 - 3 7 增长至2 0 0 6 年的6 7 6 2 亿美元，年平均增长率为1 9 2 9 。 5 ) s i t c 编码中的第3 大类产品属于比较典型的资源密集型产品。该类商品 1 9 9 7 年占美国从中国进口总额的比重名列第六。但在过去l o 年里，该产品对美 国出口的年平均增长率为3 8 9 。至2 0 0 6 年，第三类商品占美国从中国进口总额 的比重在1 0 类商品中名列第八，这期间美国从中国进口总额的比重下降了0 5 5 个百分点。 6 ) 结合表3 1 和其他数据分析，可以发现，总体来看，十年来美国从中国 进口商品显示出了明显的“一边倒”的趋势。未列名化学品及有关产品( s i t c 5 ) 、 主要按原料分类的制成品( s i t c 6 ) 、机械及运输设备( s i t c 7 ) 和其他杂项制品 ( s i t c 8 ) 四项工业制成品平均占据了美国自中国进口所有产品的9 5 5 9 ，其他几 大类总和仅不到5 ，美国从中国进口商品结构体现了极高的集中性特征。具体 来看，美国从中国进口商品在结构上却经历了十分明显的变化：美国从中国进 口商品经历了由传统劳动密集型产品向资本技术密集型产品的转变过程，由出 口最多、比重最大的s i t c 第8 大类商品，逐步让位于s i t c 第7 大类商品。 综合上述，中国出口美国的商品结构及其变化的特点可以概括为：第一， 劳动密集型产品和资源密集型产品的进口比重相对下降；资本技术密集型的工 业制成品的进口比重在上升。第二，资本技术密集型的工业制成品取代劳动密 集型产品占据主导地位。 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 表3 1 中国出口美国商品结构( 单位：) 初级产品( s i t c 0 4 )工业制成品( s i t c 5 8 ) 年份 s i t c 0s i t c ls i t c 2s i t c 3s i t c 4小计 s i t c 5s i t c 6s i t c 7s i t c 8小计 1 9 9 71 2 00 0 3o 9 20 9 60 0 l3 1 22 0 39 4 l2 7 5 85 7 0 49 6 0 6 1 9 9 8 1 0 6o 0 30 7 9o 5 9o 0 12 4 82 0 41 0 0 l2 9 8 65 4 5 99 6 5 0 1 9 9 91 0 80 0 2o 6 50 3 20 0 1 2 0 8 2 0 5 1 0 4 63 1 6 05 2 7 39 6 8 4 2 0 0 01 0 50 0 30 6 50 7 50 o l2 4 91 8 21 0 6 l3 4 1 l 4 9 9 0 9 6 - 4 4 2 0 0 l1 1 40 0 40 6 lo 3 90 0 12 1 92 0 31 0 9 03 3 4 05 0 3 49 6 6 7 2 0 0 21 2 20 0 4o 5 30 3 4 0 0 l2 1 41 9 51 1 0 03 6 1 44 7 7 19 6 8 2 0 0 31 3 40 0 2o 5 30 3 l0 0 12 2 12 0 11 1 0 33 8 9 0 4 4 7 39 6 6 7 2 0 0 41 2 20 0 2o 5 6o 5 30 o l2 3 41 9 41 1 5 74 2 7 94 0 2 2 9 6 5 2 2 0 0 51 1 7o 0 1o 5 9 0 4 20 o l2 22 1 61 2 0 34 3 6 33 8 8 79 6 6 9 2 0 0 61 2 7o 0 10 5 50 4 10 0 1 2 2 62 2 11 3 1 24 4 4 83 6 7 89 6 5 9 备注：类别s i t c 0 - - - f o o da n dl i v ea n i m a l s 食品、供食用的活动物 s i t c l - - b e v e r a g e sa n dt o b a c c o 饮料、烟草 s l t c 2 - - - c r u d em a t e r i a l s i n e d i b l e e x c e p tf u e l s 非食用原料( 燃料除外) s 1 t c 3 - - m i n e r a lf u e l s 1 u b r i c a n t sa n dr e l a t e dm a t e d a l s 矿物燃料、润滑油及有关原料 s i t c 4 - - a n i m a la n dv e g e t a b l eo i l s ，f a t sa n dw a x e s 动、植物油、脂及蜡 s i t c 5 - - - c h e m i c a l sa n dr e l a t e dp r o d u c t s ，n e s 化学品及有关产品 s i t c 6 - - - m a n u f a c t u r e dg o o d sc l a s s i f i e dc h i e f l yb ym a t e r i a l 按原料分类的制成品 s i t c 7 一m a c h i n e r ya n dt r a n s p o r te q u i p m e n t 机械及运输设备 s i t c 8 一m i s c e l l a n e o u sm a n u f a c t u r e da r t i c l e s杂项制品 数据来源： u ns t a t i s t i c sd i v i s i o n 网站数据计算 3 1 2 中国进口美国的商品结构的变化 表3 2 列出了1 9 9 7 2 0 0 6 年中国进口美国商品的构成及其变化的数据。通过 分析，1 9 9 7 2 0 0 6 年的1 0 年间，中国进口美国的商品结构及其变化具有如下特 点： 1 1s i t c 编码中的第7 大类产品始终中国进口美国商品中的最大类商品。 1 9 9 7 2 0 0 6 年中国进1 3 美国第7 大类产品进口的年平均增长率达到1 6 3 3 ，比中 国从美国进口总额的年平均增长率1 5 4 4 高出近1 个百分点。其占美国对中国 出口总额的比重在1 9 9 8 年最高达到了5 7 7 8 。但是近几年却有下降的趋势，到 2 0 0 4 年占美国对中国出口总额的比重只有4 3 2 7 ，下降了2 3 0 5 个百分点；虽 然近两年又有所回升，但幅度很小。之所以资本技术密集型产品占进口总额比 重下降的原因在于美国政府对中国实行严厉的高新技术出口管制，妨碍了美国 比较优势的发挥，双方产品的优势互补也难以充分地体现出来。 2 )中国进口美国的第二类产品是s i t c 编码中的第5 大类产品，这也是美 国贸易顺差的主要来源。但是在过去1 0 年里，s i t c 5 中国进1 3 美国总额比重总 武汉理工大学硕士学位论文 体上是一直下降的，更加值得关注的是，到2 0 0 6 年，美国在该类产品上保持的 贸易顺差首次转为贸易逆差。根据u ns t a t i s t i c sd i