（科学技术哲学专业论文）论技术创新的概念与本质.pdf

摘要 技术创新是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于2 0 世纪初 首先提出来的，它的提出正适应了当时垄断资产阶级在经济、政治、 文化等各方面的需要。古典经济学家亚当斯密关于技术变革与市场 之间的关系的研究和卡尔马克思关于技术进步在长期经济增长中的 钓现氮 核心作用部是技术创新概念产生的理论渊源。技术创新概念的研究对 于建立和发展技术创新哲学和技术创新理论体系都起着关键的作用。 通过对技术创新概念发展史的历史分析，可以把技术创新概念划分为 经济学的技术创新概念、社会学的技术创新概念和哲学的技术创新概 念三种历史类型。技术创新概念纷呈的客观原因是客观存在的技术创 新本身的变化以及技术创新与其它因素的紧密的联系；主观原因是人 们对技术、技术变动的强度和技术创新成功的标准的不同认识和把握 差异。知识创新是技术创新的起点和基础，技术创新是知识创新的延 伸点和落脚点。技术创新的本质特征在于其首次实现商业价值，而科 技创新的根本目的在于发现未知世界的规律并利用科学规律创立新 的技术。技术创新是以市场需求为导向，以综合效益为中心；而科技 成果转化则以成果为导向，以学术为中心。本文最后指出：技术创新 的本质是技术行为与经济行为的一种社会整合，是科技经济一体化的 社会过程，也是科技活动中的一个必不可少的环节。 关键词：技术创新概念本质定义 ab s t r a c t t 觇1 1 i l o l o 西c a li i l i l o v a t i o nu 髑f i r s tp r o p o s e db yj a s c h 砌p t e ri nt h ef l r s to f 廿l e 2 0 t hc e n t u r y i nt l l a tt i m ei t s a p p e a r a i l c ew a si nk e e p i i l g 诵t ht 1 1 en e e do fm e m o n o p o l yc 印i t a l i s t t e c h n o l o g i c a li 肋o v a d o n 、a sb a s e do n 血et h e o e sa b o u tm e r e l a t i o i l sb e m e e n 也et e c l l i l o l o g i c a lp t o 乒e s sa n de c o n o 珊ci n c r e a s e ，d i s c o v e r e db y y 甜a i ls i n i t ha i l dc 缸1m a n 【n es t u d yo ft l l ec o n c 印to ft e c l l n o l o 西c a li n n o v a 廿o ni s m ek e yt o 也ef o u n 船i o nd e v e l o p m e n t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np h 主l o s o p b y 锄d 也e t l l e o r e t i c a js y s t e mo ft e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e do nt l l ed e v e l o p m e n to fi t ，t h e c o n c e p to ft e c h n o i o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e nd i v i d e dm t o 山e r et y p e s ：t h ee c o n o m i c c o n c e p t ，廿l es o c i 0 1 0 9 i c a lc o n c e p ta n dm ep m l o s o p h j c a lc o n c e p t ，t h ea u m o rh a s p o i n t e d 血er e a s o l l so f t h ep 0 1 ym e a n 讪g so f t l l ed e f i i l i t i o no f t e c l l l l o l o g i c a li n n o v a t i o n o n ei sd b j e c t i v er e a s o n ：t l l ec h a l l g e 锄dd e v e l o p m e n to ft e c l l n 0 1 0 9 i c a li n n d v a t i o n i t s e l a n d 协er e l a t i o l l sb e t 咄nt h n o l o g i c a ji r u l o v a t i o na n do t h e re l e m e n t s t h e o t l l e ri ss u b j e c t i v er e a s o n ：t 1 1 ed i 赶_ e r e i l c eo fm eu n d e r s t a 工l d i l l go fm et e c h n o l o g y ，m e m t e n s i t yo ft e c l l n o l o g yc h a n g ea n dm e 北m d a r do ft e d m 0 1 0 9 i c a li 蚰o v a t i o n t e c h n o l o g i c 甜i i l n o v a t i o ni sb a s e do nt l l ek n o w l e d g e 岫o v a t i o l l ，a n di t 趣t h es t r e t c h o ft h ek n o 谢e d 蓼血i o v a i o r l1 飞eb a s i cc h a r a c t e r 蚯c 西t e c h n o i o 菩c 越i n n o v a t i o ni s m ef i r s ta c m e v e m e n to fc o m m e r c i a lv a l u e ，w h e r e a sm c b a s i cg o a lo f 山ei n n o v a t i o no f t 1 1 es c i e n c ea i l dt e c h n o l o g yi st od i s c o v e r 血el a wo f 也ew o r l d ，a i l dh 啪a nb e i n gu s e m el a wt of o u i l dn e wt e c h n 0 1 0 9 y t e c l l l l o l o g i c a l 血o v a t i o nd e p e n d so n 山em a r k e t 鞠dj t sp u 翠o s ei st oa c k e v e 也e m p r e h e n s i v eb m e 斑，w h c f a s 也eu 霹o f a c h j e v e m e 小o ft h es c i e n c ea i l dt e c h n o l o g yr e l i e so n 血e 枷e v e m 印t ，a n d 缸p u i p o s e i st 0o b t a i n l ea c a d e r n j cr e s e a r c h t h ee s s e n c eo f t e c h i l o l o 百c a li m l o v a t i o ni s o to m y 心ec o 试陆、撕o no ft e e h n 出。科a n de c o n o m y ，b u ta 1 的t h ep i o c e s so fs c i e n c e 锄d t e c h n 0 1 0 9 ya c t i v i t i e s 孓e y w o r d ：t e c h n o l o g i c a l 皿o v a t i o n c o n c 印t e s s e n c ed e f 嘶t i o n 第一章技术创新概念的提出及其研究的意义 一、技术创新概念提出的历史背景 技术创新概念的萌芽是在二十世纪初。熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 关于经济 增长非均衡变化的思想首先反映在其1 9 1 1 年德文版的经济发展理论【1 1 中， 此书在1 9 3 4 年翻成英文时，使用了“创新”( i 皿o v a t i o n ) 一词。熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版资本主义的稳定性( i i l s t a b i t ) r o f c a p i t a l i s m ) 中首次提出了 仓0 新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期( b u s i n e s sc v c l e s ) 一书中比较全面地提出了创新理论。尽管熊彼并没有对技术创新下过狭义的严格 定义，但是随着其伟大著作商业周期一书产生的巨大影响，技术创新概念最 终在学术界得到认同并确立起来了。因此技术创新概念从其萌芽到其正式的提出 也经历了将近三十年的时间。这一时期社会经济和科技发展有如下特点： 第一、1 9 世纪末2 0 世纪初，随着垄断资本主义的发展，特别是第一次世界 大战的爆发，西方各主要资本主义国家出现私人垄断组织日益与国家政权相结合 的明显趋势。垄断组织需要运用国家力量，通过对经济生活的干预来保证他们的 垄断利润，巩固他们的政治地位。而国家垄断资本主义的发展又使帝国主义各种 矛盾加剧他们之间为争夺销售市场、原料产地和势力范围进行激烈斗争，使原 来就很突出的市场矛盾更加尖锐化。企业普遍开工不足已成为经常现象，工人失 业更加严重，加上赋税增加，通货膨胀，致使工人实际工资急剧下降。在英、美、 法、德等国都出现了工人游行示威和罢工的新浪潮。由于各种矛盾的尖锐化，终 于爆发了1 9 2 9 一1 9 3 3 年的世界性经济危机。所有这些，不仅使资本主义生产 衰落，社会更加动荡不安，而目严重地震撼了资产阶级的统治地位。在这种情况 下原来新古典经济学派所宣扬的资本主义均衡、和谐、无冲突、无矛盾，供给 会创造自己的需求，理想的市场是完全的竞争，国家不要对市场进行干涉等理论， 】熊彼特经济发展理论北京1 商务印书馆】9 9 07 3 - 7 4 1 己不攻自破。在这样的社会经济条件下，资产阶级需要一种新的理论。对现代资 本主义所发生的各种矛盾进行辩解，为垄断资本和国家政权相结合，干预经济生 活寻求理论根据，并能开出诊治资本主义各种痼疾的药方。 第二、1 9 世纪末2 0 世纪初，在科学研究上最引入注目的是物理学革命和生 物学、医学的革命。除此之外，1 9 0 0 年前后，在物理化学，地球物理，地震学 等方面的新学科先后诞生了，数学、化学、地质学等领域的研究也进入了新的阶 段。例如，在物理方面：相对论的产生、量子力学的产生和阴极射线的发现，使 得2 0 世纪初的物理学进入到了一个历史性的转折时期；达尔文的生物进化论、 胡克的细胞学说和巴甫洛夫学说则成为2 0 世纪初生物学革命中的支柱；1 9 0 1 年， a b 0 血型系统的发现和1 9 0 7 年人们通过比较分析发现的能诊断结核病的结核菌 拉开了2 0 世纪医学革命的序幕；几何学基础的出版、布尔伯特问题的提出和 抽象数学、拓扑学、集合论的发展也使得数学进入了一个崭新的时期。由于科学 理论上的突破，2 0 世纪初的技术发明也层出不穷。在航空方面，1 9 0 3 年莱特兄 弟的载人动力飞机的首次试飞获得了成功。当1 9 1 4 年世界大战爆发后，不仅飞 机的数量有了成百倍的增加，飞机性能也有了很大的提高；2 0 世纪初的化工技 术也得到了飞速的发展。合成氮肥的出现、酚醛树脂的问世、人造纤维的问世和 人工合成纤维的问世标志着化学也进入了一个崭新的时期：在电子与通讯方面无 线电报和无线电话的问世也标志着电子技术的应用得到了空前的发展。这一时期 的科技成果，使得资本主义经济得到了飞速的发展，资产阶级也越来越意识到， 要获得政治上的权力，就必须扩大经济效益，而开发利用最新技术成果就成为扩 大经济效益的最有效的手段。因此研究科技在经济发展中的作用也就自然的成为 这一时期经济学家们不得不重视的一个重要课题。 在这样的历史条件下，美籍奥地利人约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( jas c h 岫p e t e r ) 的技术创新概念和理论也就应运而生了。 二、技术创新概念产生的理论渊源 提到技术创新，人们很自然的就会把它和熊彼特的名字联系起来。的确，熊 彼特在他整个一生中都强调了技术进步在理解资本主义增长的动力中的中心作 用。然丽，关于技术创新与经济增长之间的关系，历代经济学家都公开或隐含地 指出：劳动生产率的提高与技术变革和组织变革是紧密的。回顾经济思想史，我 们不难发现，古典经济学家早就已经开始对技术创新作深入的研究了，尽管他们 并没有正式提出技术创新这个概念，但他们的成果可以看作是对技术创新的最早 的研究，即技术创新概念提出的理论渊源。 古典经济学家亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究一书中的第一 章，就谈到了技术变革和经济增长，提出了18 世纪科学研究上的专业分工增加 的趋势以及机械制造业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作 用和“干中学”的问题。可以说，在亚当斯密那里，已经开始认识和密切关注 技术变革与市场之间的关系了。 卡尔马克思则可以被认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要 摊动力的经济学家。尤其是马克思对于技术在经济发展中的作用的论述以及其在 历史唯物主义方法论框架中对技术变迁和资本主义社会发展关系的剖析，对于熊 彼特的创新概念和理论的提出更是具有直接的影响作用。内森罗森伯格在技 术进步的历史编年学一书中明确提出，熊彼特正是在马克思有关技术进步在长 期经济增长中的核心作用和有关技术进步的连续性质以及演进性那里得到了有 关技术创新和创造性毁灭等的最初启示。熊彼特自称在经济学方法论上基本上师 承马克思，这一点在经济周期一书中得到体现。不可否认，熊彼特的伟大著 作经济周期无论是在目的上还是在方法上都基本上是以资本论为范例的。 对于马克思来说，由于技术本身所具有的历史重要性和社会功能，因此，“技术 不仅构成了技术专家们感兴趣的主题，而且也构成了社会以及社会病态研究者们 感兴趣的主题”【”。正是这种把技术纳入经济和社会系统中去考察其互动关系 的研究进路，不仅使得“马克思对技术变迁的分析开启了在对技术领域的研究上 几乎没有任何人曾经通过的大门”【“，而且也对熊彼特的技术创新理论的确立提 供了直接而重要的智力刺激。 维也纳大学是边际效用学派的发祥地，熊彼特就读维也纳大学时是边际效用 学派主要代表人物之一的庞巴维克的学生，他接受了边际效用理论的基本观点。 他推崇瓦尔拉的一般均衡理论，认为是“有科学根据的”，“不朽贡献”。但认为 只限于静态均衡分析是其缺陷。因此熊彼特不满足于边际效用学派的静态均衡分 析，而主张用动态的过程分析研究资本主义经济的变动过程。他突破了过去局限 于从货币因素研究问题的障碍，力图从更广泛的角度探讨资本主义的发展过程。 他受到了两方面的影响，一是当时德国新历史学派理论和新发展起来的资本主义 经济史学的影响，另一个是美国制度学派思想观点的影响，德国新历史学派的桑 巴特，主张经济现象应该与历史的社会的整体联系起来研究，把经济意识形成经 济生活，创造经济组织，当作一种根本思想，并把资本主义发展的动力，归之于 所谓“资本主义精神”。熊彼特接受了这种思想，以后把它发展为“企业家的创 新精神”。美国制度学派的制度分析、结构分析方法对熊彼特的动态过程分析有 一定的影响。 熊彼特在维也纳大学学习时，曾与第二国际头面人物，莱德勒、鲍威尔、希 法亭等同学。以后又曾一度出任考茨基，希法亭等人领导的德国社会民主党，“社 会化委员会”的顾问。因此德国的社会民主主义思想对他的哲学观点，社会观点 有一定影响。熊彼特把资本主义社会看作是一个不断发展变化的过程，资本主义 走向衰亡是资本主义本身“内在因素”发展的结束，以及从资本主义向社会主义 和平过渡的观点，都可以看到第二国际社会民主主义思想的痕迹与德国新历史学 派、美国制度学派的影响。 【】nr o s c n b 。唱_ n s i d em eb j a c kb o xt b c h n o l p 纠a i 】de c o n o m j c s ，c 锄b d g eu n l v c 商f yp r e s s ，】9 8 2 ，p ” 【2 1nr o s e n b e 嘻i n s i d et h cb l a c kb o x1 色c h n o l o 纠卸de n o m i c s ，c a m b r l d g eu n i v e r s i r yp r c s s ，1 9 8 2 ，p ” 4 熊彼特集中亚当斯密、卡尔- 马克思、以及边际效用学派、新历史学派、制 度学派和欧洲社会民主主义思想的一些成果，适应垄断资本发展的需要加以创 新，形成了他自己的社会政治观点与经济学说，从而提出了技术创新概念、产生 了技术创新的理论体系。 三、技术创新概念研究的理论价值 从技术创薪这一概念的提出至今，世界上还没有一个普遍公认的技术创新的 定义。一方面大家都认为要定义技术创新是困难的，另一方面人们又给出了几十 种甚至上百种技术创新定义。由此可见，对技术创新这一概念进行研究是学术界 和理论界一个非常重要的课题，这一课题的解决不仅是发展技术创新哲学这一新 兴学科的需要，也是完善技术创新理论体系的需要。 首先，技术创新概念的研究是发展技术创新哲学这一新兴学科的需要。技术 创新哲学是最近几年才建立起来的一门新兴学科，这一学科主要是从哲学的角度 来观察和讨论技术创新，解决技术创新中需要靠穷根究底的思考才能解决的哲 理性问题。技术创新的本质问题是这一学科迫待需要解决的基本问题之一，而技 术创新的概念则是理解和解释技术创新的本质的必要途径。如果忽视对技术创新 概念的研究，我们就很难真正建立和发展技术创新哲学这一新兴学科。 其次，技术创新概念的研究是完善技术创新理论体系的需要。技术创新的理 论体系包括有技术创新经济学、技术创新管理学、技术创新社会学、技术创新哲 学以及技术创新学等学科。而这些学科的建立和发展都离不开技术创新概念。可 以说技术创新概念的研究是建立和发展这些学科的根本基石，对技术创新概念的 理解和认识是把握这些学科的关键因素之一。如果对技术创新概念的研究和认识 不够，则会导致这些学科之间产生某些理论上的误区和混乱。反之，则更能突出 这些学科各自的特点，加强它们之间的联系，从而有利于我们建立和完善技术创 新的理论体系。 第二章从技术创新的概念发展史看技术创新的本质 一、技术创新概念的发展简史 技术创新概念是一个历史范畴。列宁指出：“概念并不是不动的，而是永恒 运动的相互转化的，往返流动的；否则，它们就不能反映活生生的生活。对概念 的分析、研究，运用概念的艺术( 恩格斯) ，始终要求研究概念的运动、它们的 联系、它们的相互转化。” 这就是说，对概念的认识活动不是以某种单一状态存在的，不是某种静止的 东西，而是一个向社会、全面的客观真理运动的过程。而这个过程是由相互有着 必然联系的许多环节和方面构成的。因此，对技术创新的认识也是如此。毋庸置 疑，技术铷额最先是以经济学概念的身份提出来的。但是，由于在技术创新的范 畴中不仅包含了众多的组成要素，而且也蕴含了各种各样复杂的技术、经济与社 会的互动关系，因此，技术创新的这种多维特征，也就自然地导致了人们观察视 角的多维度性，导致了在不同的情况下和不同的学科中对技术创新产生出不同的 理解方式与后果。因此，迄今为止，对技术创新尚未形成一种严格、统一而公认 的定义。 从历史的角度来看，最早的技术创新概念是由美籍奥地利人熊彼特 ( ja 。s c h u m p t e r ) 提出来的。熊彼特关于经济增长非均衡变化的思想酋先反映在 其1 9 l1 年德文版的经济发展理论一书中，此书在1 9 3 4 年译成英文时，使用 了“创新”( i 衄o v a t i o n ) 一词。熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的 非稳定性【2 1 中指出创新是指将新的生产资源投入实际应用的过程。创新意味 着在供给方面的破旧立新。熊彼特在1 9 3 9 年出版的商业周期【3 j 一书中比较 全面地提出了他的创新理论，指出创新实质上是经济系统中新生产函数的引入 j l 】 列宁全集第3 8 卷第2 7 7 页 【2 】n ei n s t a b i l i 时o f c a p l 诅l i s i i l ，e c o n o m l cj 1 9 2 8 【3 】b u s l n c s sc ”l c s ，at h e o r 吐i c a l ，h i s t o n c a la n ds 扭t l t lc a la i l a i y s 话o f t t l ec 印l t a i i 鲥cp r e s s ，n e w 、b r k m o g r a w h 川1 9 3 9 原有的成本曲线因此而不断更新；它主宰着资本主义的经济生活，并口q 其它任何 现象更加直接地影响着诸如成本的降低，经济均衡的打破、残酷的竞争等当今经 济生活中的普遍现象。在熊彼特看来，“创新”是一个经济范畴而不是个技术 范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造，而更是指把已发明的科学技术引入企 业之中，形成一种新的生产能力。具体来说，创新包括五个方面的内容：( 1 ) 引 入新的产品或提供产品的新质量( 产品创新) ；( 2 ) 采用新的生产方法( 工业创 新) ；( 3 ) 开辟新的市场( 市场创新) ；( 4 ) 获的新的供给方法( 资源开发利用创 新) ：( 5 ) 实行新的组织形式( 体制和管理的创新) 。熊彼特的创新概念的含义相 当广泛，它包括了一切可供资源配置效率的创新活动，这些活动可能与技术直接 相关，也可能与技术不直接相关。不过，与技术直接相关的创新即开发新产品和 采用新技术是熊彼特创新思想的主要内容。尽管熊彼特首次提出剑薪概念和理 论，甚至列举了创新的一些具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新 下过狭义的严格定义。其创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新 和非技术性变化的组织创新。这与熊彼特的整个研究性质有关，他始终是将技术 创新作为一个新的独立变量来考察其对经济增长以至i 生象姣曲锯；玎舴凰并2 期驭j 技术自蝴讲：鼎斯亍过专门的研究。 熊彼特的创新理论提出之后，似乎被同时期的“凯恩斯革命”的理论所淹没， 并没有得到广泛的重视。直到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅速发展。技术变 革对人类社会和经济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济 发展和社会发展的巨大的作用，并对技术创新的规律进行了研究。因此，在商 业周期出版1 2 年后，索罗( s c s o l o ) 于1 9 5 1 年对技术创新理论重新进行了 比较全面的研究。在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评价一文中，索 罗指出：技术的变化，包括现有知识被投入实际应用所带来的具体的技术安排， 技术组合方面的变化，可称之为创新；创新发源于精神活动，如概念、构想及对 【l 】转引自傅家骥技术创新学清华大学出版社，1 9 9 95 7 尚未出现的新产品、新事物的发展计划等；绝大部分创新筹划远较通常的计划制 定需要更为精确的技术数据和煞费苦心的设计安排。工业研究通常用来将构想转 变为计划而使创新得以实现。一次研究项目也许最终会导致一次创新，但要记住， 即使在专利权获得之后仍然需要做迸一步的大量工作才能取得创新的成功。在本 文中索罗是将技术创新作为重大经济变革的源泉来认识的，并首次提出技术创新 成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为 是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。【1 】 此后，不少学者都在技术创新概念的界定上做过比较接近的研究。如【”，麦 克劳林( m a c l a 血n ) 在1 9 5 3 年指出：“当一项发明以新的或改进的产品或工艺的 形式在市场上出现时，创新便完成了，。当今，发明和创新这两个不同的阶 段总是由不同的人并经常是由组织完成的。创新是较发明覆盖更为宽广的可能有 所发展的领域”；鲁特恩( r u t t a n ) 于1 9 5 9 年也指出：发明和创新之间含义的准 确区别是令人困惑的。在日常使用和其他学科的术语中，“创新”一词可用来表 示任何新事物。当要求更精确时，可在“创新”之前加上适当的定语，如“科学 创新”、“技术创新”、“组织创新”或其它更详细的限定词。能够获得专利的“技 术发明”可看成是“技术创新”概念集合的一个特殊的子集。 到6 0 年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并提 出对技术创新的专门定义。在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其 他学者( 社会学家、历史学家、企业家及政策研究人员等) 的普遍关注。伊若斯 ( j le n o s ) 于1 9 6 2 年在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明 确地对技术创新下定义，伊若斯认为，“技术创新是一系列活动的成果。这些活 动包括选择发明项目、提供资金支援、建立相应组织、组建工厂、雇佣工人、开 辟市场等。这些活动中的任何一次不能成功，技术刨新则不能成功”。显然，伊 【l 】转引自傅家骥技术创新学清华大学出版社1 9 9 95 6 【2 雷中强丁业技术创新概念开发现代电子技术，1 9 9 2 ，( 2 ) 8 1 0 8 若斯是从行为集合角度来定义技术创新的，他的这定义也是历史上最早的技术 创新的直接而完整的定义之一。这一时期还有一位学者林恩( g l y n n ) 则首次从 创新时序过程角度来定义技术创新，他认为技术创新是“始于对技术的商业潜力 的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”【”。美国国家科学 基金会即n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no fu s a ) 从2 0 世纪6 0 年代 上半期开始发起并组织对技术变革和技术创新的研究，迈尔斯( s m y e r s ) 和马 奎斯( d g m a r g u is ) 作为主要倡导人和参与者，在其1 9 6 9 年的研究报告成功的 工业创新中将创新定义为技术变革的集台。他认为技术创新是一个复杂的活动 过程，从新思想和新概念开始，通过不断的解决各种问题，最终使一个有经济价 值和社会价值的新项目得到实际的成功应用【2 1 。 7 0 年代，有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企 业经营活动和政府管理政策产生了直接的积极影响。并且这一时期由于对技术创 新的研究的具体对象开始逐步分解，出现对技术创新不同侧面和不同层次内容的 比较全面的探讨和争鸣；同时多种理论和方法也应用到技术创新的研究中去。所 以，相应地这一时期关于技术创新概念的研究也出现了“百花齐放、百家争鸣” 的热闹场面。 亚瑟d 里特( a r t h u rd l i t t l e ) 于1 9 7 3 年指出：“我们必须永远意识到仅仅 科学上的发现是不够的，甚至最大的科学突破如果不付诸实践对我们生活的影响 只是微乎其微。将一种科学思想转化为实践是一种远比获得人们欣赏更复杂的过 程。为完成这种转化，必须将发明家的天才和企业家的技能、管理、市场、资金 等结合起来。” 3 】从这段话可以看出亚瑟d 里特对技术创新定义的界限已归结为 技术创新的过程概念。 同年，格罗布( g l o b e ) 也指出：“技术发明或新的科技构想产生后，不可能 1 1 】胡哲一技术创新的概念与定义科学学与科学技术管理，1 9 9 2 ，13 ( 5 ) 4 7 5 0 【2 】雷中强工业技术创新概念开发现代电子技术，1 9 9 2 ，( 2 ) 8 1 0 【3 】雷中强丁业技术创新概念开发现代电子技术】9 9 2 ，( 2 ) 8 1 0 立即汇入工业应用或商业经济的大潮之中。实际上，大量的构想只能永远停留在 概念阶段，还有许多构想在技术开发阶段不得不予以废弃。但某些构想却能够历 经完整的孕育过程，最终发展成一种新型实用的商业产品、过程或技术。这样的 推进过程称之为技术创新”。并且他还同时指出：“创新有别于科学发现，尽管相 关的科学发现常常被吸收进创新过程。创新也有别于发明，尽管技术发明常常提 供导致创新的最初构想。同样，创新也不仅仅是对现有产品或工艺的无关紧要的 改进，而是一系列复杂活动的集合。创新始于初始构想的提出，一旦初始构想产 生、研究、开发、工艺设计、市场分析、管理决策等步骤便相继交织展开。直到 一项成功的工业产品、工艺、技术首次成功地投放市场实现商业价值而告一段落。 并且创新一词也可用于描述过程，这样使用时它和“创新过程”同义。”所以在 最后他得出结论：“技术创新是一个始于初始构想，终于首次商业价值的历史过 程”。 弗里曼( c f r e e m a n ) 是技术创新方面的著名学者，他对创新的研究有两个 特点，一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新：二是把创新对象 基本上限定为规范化的重要创新。他在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失 败研究中指出：“我们的研究工作涉及到技术创新而非技术发明的度量。区别 创新和发明的含义至关重要，这己为自熊彼特以来的经济学家们所共识。他认为： 工业技术研究、开发和技术发明只是有助于创新过程的活动，创新本身可定义为： 将新制品引入市场，新技术工艺设备投入实际用应的技术的、工业的及商业的系 列步骤。尽管创新是一种复杂的社会过程，但其中最为关键的步骤是新产品或薪 系统的首次商业应用。正是这一从试验到成功地商业应用的步骤使我们能够更精 确地区分创新和发明的本质并准确断定创新开始的时间。从经济学角度来看，创 新比发明意义更为重大。但令人奇怪的是，在最有影响的一些经济著作中，对发 明的研究远胜于对创新的研究。两个在此方面最系统的研究者杰克斯( j e w z e s ) 【1 】雷中强工业技术创新概念开麓现代电子技术，1 9 9 2 ，( 2 ) 8 1 0 】o 和舒姆克勒( s c h m o c k l e r ) 实际研究的都是技术发明。对于舒姆克勒来说，这也 许要归园于他能方便地得到其毕生都感兴趣的专利统计资料，而对于杰克斯来 说，他和他的同事在意识到技术发明的重要性依赖于其后发生的创新的结果之 后，才不得不将其研究的重点从技术发明延伸到技术创新。另外，工程项目和技 术创新是紧密相关的，因为衡量其成功与否的标准只能是商业性的。”失败“的 创新是指未能建立有价值的市场和未能获得任何利润的创新尝试，哪怕它们在技 术意义上是成功的。”成功“的创新则是指产生显著的市场渗透，赢锝商业利润 的创新尝试。【1 】，从这段话中我们可以看出，弗里曼的观点是：技术创新是一技 术的、工业的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新工艺与装备的商 业化应用，并且技术创新不等于技术发明。 厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 在2 0 世纪7 0 年代的技术创新研究中独树一帜， 他在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散中认为：“创新和发明或技术原型有 截然的区别，它是指技术的首次应用。为便于比较，按照发生的先后次序，创新 过程可分为三个阶段：( 1 ) 新构想的产生；( 2 ) 技术难点攻关或技术开发：( 3 ) 商业价值实现或扩散。新构想产生阶段是一个对现有的各种信息的综合分析过 程。包括市场或其它方面的需求信息及满足这些需求可能采用的技术方面的信 息。技术难点攻关阶段包括确立特定的技术目标，设计解决问题的备选方案等。 商业价值实现阶段包括设备安装、建立工厂、产品制造、市场启动等。创新扩散 发生在外部环境之中，始于创新的首次引入之后。许多具有重大商业意义的创新 都是成本节约型或价值增殖型，它们是持续开发的结果” 2 1 。 美国国家基金会在2 0 世纪7 0 年代对技术创新的限定还是比较窄的，在1 9 7 4 年的n s f 的报告科学指示器( s c i e n c ei n d i c a t o r ) 中限定创新只有两类：一 是特定的重大技术创新：二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包括模仿 【1 】雷中强工业技术宦u 新概念开发现代电子技术，1 9 9 2 ，( 2 ) 8 一1 0 【2 】u n e r b a c kjmt h 印m c e s so f t e c h n o l o g i c a l1 n n o v a t i o nw 油i nt h e 五r r t la c a d e m yo f m a l l a 窟唧e n t j o u m 叫，1 9 7 7 f 3 1 4 9 7 0 与改进型变动。但是到7 0 年代下半期，n s f 对技术创新的界定大大扩宽了。在 n s f 报告1 9 7 6 年：科学指示器中将创新定义为，“技术创新是将新的或改进 的产品、过程或服务引入市场”。明确的将模仿和不需要引入新技术知识的改进 作为最低层次上的两类创新而划入技术创新定义范围之中 1 】。 美国学者曼斯费尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。但是曼斯 费尔德的研究对象主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创 新上。在6 0 年代末他曾指出，产品创新是从企业对产品的构思开始，从新产品 销售和交货为终结的探索性活动【”。随着列技术创新研究的深入，曼斯费尔德于 1 9 7 7 年重申：“当创新者构想出特定的新产品的轮廓并为此而开始探索工作是 创新过程便开始了。因此，创新不包括基础创新，但包括直接面向产品的应用研 究，创新过程结束于新的制造品以可以接受的质量和成本投放市场或交互使用之 时。我们把一项新产品开发工作分为以下几个阶段：应用研究、生产规模准备、 样品或中试场所的建造、生产设备安装、生产、市场启动等。当然，这里并不假 定这些阶段不会重合，或者它们必须以某一特定的时间顺序发生” 扪。这一段话 显然是曼斯费尔德对技术创新的解释和总结。 在7 0 年代末还有一位学者布赖特( b r i g h t ) 于1 9 7 8 年指出：技术创新过程包 括那些将技术知识从理论形态转为显示形态并在对社会有所影响的规模上投入 应用的活动：技术创新可始于下列三种途径：( 1 ) 科学建议、推测和假设；( 2 ) 长期探索或偶然所致的发现：( 3 ) 对机会或需求的识别。他的这一观点显然是从 动态角度对技术创新概念加以界定的。 从2 0 世纪8 0 年代初至今，有关技术创新概念的界定更是层出不穷。不同的 学者站在不同的角度，对技术创新的内涵提出了各自不同的理解和认识。有的学 者从本学科领域出发、有侧重点地对技术创新进行了界定，有的则将技术创新这 1 1 】转引自傅家骥技术创新学清华大学出版社，1 9 9 9l o 【2 】m a l l s n e l d e i n d u s y r 瑚r e s e a r c ha n d t e c h n d l o g i c a l i n n o v a t l o n n e wy o r k w w n o n o n ，】9 6 8 1 3 1 雷中强工业技术创新概念开发现代电子技术，1 9 9 2 ，( 2 ) 8 一1 0 一概念进行综合系统的定义。主要代表如下 1 9 8 1 年，经济合作与发展组织( 0 e c o ) 认为：技术创新包括新产品和新工 艺，以及原有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创 新) ，或在生产工艺中应用了创薪( 工艺创新) ，那么创新就完成了。而这两种创 新的实践或完成，涉及从生产领域活动到消费领域活动的方方面面。因此，创新 包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动，这一定义主要是从产品创 新和工艺创新方面出发的。 其后，弗罩曼在1 9 8 2 年的工业创新经济学( t h ee c o n o m i c so fi n d u s t r i a l i n n o v a t i o n ) 修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新 服务的首次商业化转化。 2 】 在这一时期，英国学者v 莫尔在创新的企业文化管理中指出，技术创 新是技术制品的创始、演进和开发过程。英国经济学家p 斯通曼认为，技术创 新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发，努力形成商业交易的完整 过程。澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业对发明成果进行开发并 最后通过销售创造利润的过程。而日本近代经济研究会则将技术创新描述为“生 产手段的结合”。美国国会图书馆研究部对偶技术创新所下的定义是，技术创新 是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产 生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。【3 对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞 ( r ，m u e s e r ) 在8 0 年代中期作了较系统的整理分析。在其搜集的3 0 0 余篇相关论 文中，约有四分之三的论文在技术创新界定上接近于以下表述：当一种新思想和 非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技 【1 】0 e c dt h em e 越u r e m e n to f s c i e n 廿舭皿dt c c h n i c a la c t i v l t c s1 9 8 1 【2 】f r e e m a nc t h e c c o n o m l c so fi n d u s i a li n n o v a t l o nt h em r rp r e s s ，2 山e d1 9 8 2 3 】董景荣技术创新过程管理理论、方法及实践重庆出版社，2 0 0 01 l 一】2 术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为川：“技术创新是以其构思 新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”这一定义突出了技术创新 在两个方面的特征涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二是活 动必须获得最终的成功实现。 近年来，随着技术创新理论的研究和实践活动的蓬勃发展，技术创新的概念 更加引起了人们的十分关注，国内的许多学者和专家也就技术创新的概念进行了 界定。 傅家骥教授在技术创新学( 1 9 9 8 ) 这一书中认为，对技术创新概念的界 定应当同时掌握两条原则：一是较充分的理论依据，这对于相对拓宽和明确技术 创新范畴尤为重要；二是有利于促进我国社会主义市场经济的发展和企业的改 革，力求使技术创新研究在我国现时经济生活中有更普遍的意义和作用。并在此 基础上将技术创新定义为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费 用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”同时他还赞成技术创新定义可分 为广义和狭义两种，概括起来讲，即把始于研究开发而终于市场实现的技术创新 称为狭义技术创新，而把始于发明创造而终于扩散的技术创新称之为广义技术创 新。f 2 张培刚先生认为：“技术创新是研究生产力的发展和变化” 3 1 。如果简要地 用一句话来概括，可以说：“使新技术应用于生产”就是技术创新。技术创新就 是以新技术代替旧技术，并应用于生产，推向市场。这是一个无限循环往复而又 逐步提高的过程。 1 】m u c s e r r i d c n “母i 旭t c c h n i c a l i n n o v a t i 帅s i e e et r 孤so n e n g m 锄a g e m e 吐1 9 8 5 ( 1 1 ) ：9 8 1 叭 2 】转引自傅家骥技术创新学清华大学出版社，1 9 9 91 6 3 】金履忠、张培刚教授说技术创新科技部中国科技促进发展研究中心调研报告，1 9 9 8 ( 】9 ) 许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生产出满 足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 汪应洛教授认为，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件 重新组合，以获得潜在的经济效益。 愈忠钰认为，技术创新是科技与经济的结台，是以技术为手段，满足生产需 求和促进经济发展为目标，科技与经济互相促进和转化的过程，它既包含着技术 的获取与掌握，又包含着技术的扩散、转移和渗透，还包含着市场开拓、售后服 务以及改进翻新。 中共中央、国务院于1 9 9 8 年8 月3 0 曰作出关于加强技术，发展高科技， 实现产业化的决定指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术，新 工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品， 提供新的服务，占据市场并实现市场价值”【”。 陈其荣认为【2 】：从哲学的角度看，技术创新是作为窗主体的企业在创新环境 条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态、实现市场价值的一种实践活动。 创新主体是指具有一定知识、经验和技能并社会地从事创新认识活动和创新实践 活动的个人和集团；创新客体，是创新主体认识活动和实践活动所指向的对象， 是指进入创新主体实践活动领域并和创新主体发生定联系和相互作用的客观 对象( 天然物或人造物) 。 冯鹏志则从社会学的角度出发，认为技术创新是由创新主体即企业所启动和 实践的，以成功的市场开拓和提高市场竞争力为目标导向，以新技术设想的引入 为起点，经过创新决策的研究与开发、技术转化和技术扩散等环节，从而在高层 次上实现技术和各种生产要素的重新组合及其社会化和社会整合，并最终达到改 关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定人民日报，1 9 9 9 8 2 5 ( 1 ) 2 】陈其荣技术创新的哲学视野复旦学报2 0 0 0 ，1 1 4 2 07 5 1 5 变创