（数量经济学专业论文）渤海海水排污权交易制度设计与实施研究.pdf

学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 9 - to 6 ，r 娅 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含未获得( 篷! 翅遗查基丝益噩挂别岂明的：奎拦互 空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 杏一习签字日期：函b 年? 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。( 保密 的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：杏胡 签字日期：嘉r 口年月7 日 新擀二“1 1 i 签字日期：球年6 月7 日 海海 果断 政策 污染 染实 达到 污权 交易产生的经济学基础。在借鉴国内外已有的排污权交易成功实践的基础上，结 合渤海特有的跨区域特征，对渤海海水排污权交易制度进行框架设计，即制度应 包括五方面：海水排污总量控制、初始分配排污权、建立排污权交易市场、排污 权交易的审核和监督以及建立数据信息系统。其中，在排污权初始分配方面，本 文设计了渤海海水排污权初始分配模式，并对运行过程进行了深入探讨。本文建 议在排污权交易实施的初期采用无偿分配方式，将某一污染物的排污权首先分配 到沿渤海四省( 市) ，并采用能够体现渤海地区省( 市) 的经济、社会、环境、 技术管理等因素的指标，建立渤海海水排污权初始分配的指标评价体系，使用因 子分析a h p 方法，给出沿渤海各省( 市) 获得初始免费排污权的比例，得出 结论沿渤海四省市获得初始海水排污权分配的比例为：山东：辽宁：天津：河北 = o 3 8 7 ：0 2 7 3 ：0 1 9 7 ：o 1 4 3 。在排污权交易市场建立方面，从海水排污权交易市 场的参与者、交易污染物、交易原则和交易方式四个方面，对海水排污权交易市 场的构建进行了分析。利用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，求解海水排污 权交易的市场拍卖过程，得出结论：排污企业可用于购买排污权资金的多少与其 中标可能性的大小没有必然联系，而与其中标后的收益有关。最后，文章对海水 排污权交易制度运行进行分析，得出：应从确立排污权市场交易的竞争性、交易 及成本核算、建立排污权交易激励机制和有效机制等方面完善排污权市场交易过 程；排污权交易中介机构的建立也是在市场完善的过程中必不可少的；提出了将 海水排污权交易证券化的设想。 本文的主要研究成果如下： 第一，构建了海水排污权初始分配指标评价体系。从经济、社会、环境和技 术管理四个方面系统评价沿渤海四省( 市) 综合发展水平，并运用因子分析叫h p 方法确定四省市排污权初始分配的比例； 第二，运用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，对参与排污权市场拍卖的 买卖双方进行了分析，得出买方人数、预算资金与收益之间的关系，使拍卖结果 更为直观。 关键词：渤海海水排污权交易制度；因子分析a h p 法；一阶多轮密封拍卖模 型；海水排污权初始分配；海水排污权交易市场构建 a n dr e s e a r c ho fim pie m e n t a tio nf o rb o h ai s e a a b s t r a c t w i t ht h eb o h a is e ar e g i o n 。s r a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，m o r ea n dm o r e p o l l u t a n t sh a v ed i s c h a r g e di n t ot h eb o h a is e a ，i th a sb e c o m ec h i n a 。sm o s tp o l l u t e d s e a m a r i n ee x p e r t sh a v ew a r n e dt h a ti fw ed on o tt a k ed e c i s i v em e a s u r e st oc u r b p o l l u t i o n ，t h eb o h a is e aw i l lb e c o m ea ”d e a ds e a ”w i t h i nt e ny e a r s t h ee x i s t i n g a d m i n i s t r a t i v ee n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tp o l i c yh a v en o ta c h i e v e dt h ed e s i r e d t r e a t m e n te f f e c td u r i n gy e a r so fp r a c t i c e ，a sa r e s u l t ，f i n d i n ge f f e c t i v ep o l l u t i o nc o n t r o l m e a n st oc o n t r o lt h eb o h a is e ap o l l u t i o ni se s s e n t i a l e m i s s i o n s t r a d i n g ，a ne c o n o m i c m e a n sh a sb e e np r a c t i c e da th o m ea n da b r o a dt oc o n t r o la i ra n dr i v e rp o l l u t i o nr e c e n t y e a r s ，i th a sb e e np r o v e dt h a te m i s s i o n st r a d i n gc a nn o to n l ye f f e c t i v e l yc o n t r o lt h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o np r o b l e m sb u ta l s ot oa c h i e v es o c i a lw e l f a r eo p t i m u ml e v e l t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oe m i s s i o nt r a d i n gi d e a si n t ot h eb o h a is e ap o l l u t i o nc o n t r 0 1 t h i sp a p e rf n s t l ye x p l o r e dt h ee c o n o m i cb a s i so fe m i s s i o n st r a d i n gb ye x t e r n a l n a t u r e ，”p u b l i ct r a g e d y , s c a r c er e s o u r c et h e o r y ”a n dp r o p e r t yr i g h t st h e o r y b a s i n g o nt h ee x i s t i n ge m i s s i o n st r a d i n gs u c c e s s f u lp r a c t i c eb o t ha th o m ea n da b r o a da sw e l l a st h eb o h a i - s p e c i f i cc r o s s r e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h i sp a p e rd e s i g n e dt h eo v e r a l l f r a m e w o r ko fb o h a is e aw a t e re m i s s i o n s t r a d i n gs y s t e m ，t h e ng a v ed e t a i l e d d e s c r i p t i o no ft h ef i v em a j o ra r e a s ：t o t a lc o n t r o lo fs e aw a t e rs e w a g e ，t h ei n i t i a l a l l o c a t i o no fe m i s s i o n r i g h t s ，t h e e s t a b l i s h m e n to fe m i s s i o n s t r a d i n gm a r k e t s ， e m i s s i o n st r a d i n gf o rt h ee x a m i n a t i o na n ds u p e r v i s i o na n dt h ee s t a b l i s h m e n to fd a t a i n f o r m a t i o ns y s t e m s s e w a g er i g h ti n i t i a ld i s t r i b u t i o n ，t h ea u t h o rp r o p o s e da l l o c a i n g i n t i a le m i s s i o nr i g h t sf o rf r e ew h e nt h e t r a d i n gs c h e m ej u s ti m p l e m e n t e d ，i nd e t a i l ， a l l o c a t eap a r t i c u l a rp o l l u t a n t se m i s s i o nr i g h t sf r e e l yt of o u rp r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) w h i c hs e ta l o n gb o h a is e a t h ea u t h o rt r i e dt ou s es o m ei n d i c a t o r st or e f l e c t st h e b o h a is e ar e g i o np r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) e c o n o m i c ，s o c i a l ，e n v i r o n m e n ta n d t e c h n o l o g ym a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，t h e ne s t a b l i s h e dt h ei n d e xe v a l u a t i o ns y s t e m f o rt l ei n i t i a la l l o c a t i o no ft h eb o h a is e aw a t e rs e w a g er i g h t ，u s e df a c t o ra n a l y s i s a h pm e t h o dt oo b t a i nt h ep r o p o r t i o no fi n i t i a lf r e ee m i s s i o n r i g h t sf o rt h ef o u r p r o v i n c e ss e t i n ga l o n gb o h a is e a t h ec o n c l u s i o ni s ：s h a n d o n gp r o v i n c e ：l i a o n i n g p r o v i n c e ：t i a n j i nm u n i c i p a l i t y ：h e b e ip r o v i n c e = 0 3 8 7 ：0 2 7 3 ：0 1 9 7 ：0 1 4 3 t ob u i l dt h e i i i e m i s s i o n st r a d i n gm a r k e t ，t h ep a p e rf i r s tg a v ead e t a i l e dd e s c r i p t i o nf r o mf o u ra r e a s ： t h ew a t e re m i s s i o n st r a d i n gm a r k e tp a r t i c i p a n t s ，t r a d i n gp o l l u t a n t s ，t r a d i n gp r i n c i p l e s a n dt r a d i n gm e t h o d s ，a n dt h e nu s i n gt h em o d e lo ff i r s t o r d e rs e v e r a lr o u n d so f s e a l e d b i da u c t i o nw i t h i nb u d g e tc o n s t r a i n t s ，t oo b t a i nt h ea u c t i o np r o c e s so fs e a w a t e re m i s s i o n st r a d i n gm a r k e t ，t h ec o n c l u s i o ni st h a ti ti sn o tn e c e s s a r i l yl i n k e d b e t w e e nf u n d sw h i c hs e w a g ee n t e r p r i s e sc a nb eu s e dt op u r c h a s ee m i s s i o nf i g h t sa n d t h e i rw i n n i n gp o t e n t i a l ，b u tt h e r ei ss o m el i n kb e t w e e nf u n d sa n db i da f t e rt h ep r o c e e d f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h er u n n i n go fs e aw a t e re m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m f i r s t ， t h ee s t a b l i s h m e n to fe m i s s i o n sf i g h t sm a r k e tt r a d i n gc o m p e t i t i o n ，t r a d i n ga n dc o s t a c c o u n t i n g ，t h e e s t a b l i s h m e n to fe m i s s i o n s t r a d i n g i n c e n t i v e sa n de f f e c t i v e m e c h a n i s ma r ep r o b l e m st h a tt h ee m i s s i o n st r a d i n gm a r k e tn e e dt of o c u so n ，s e c o n d l y , b u i l d i n ge m i s s i o n st r a d i n gi n t e r m e d i a r yi n s t i t u t i o n i se s s e n t i a l ；t h i r d ，p u tv i s i o no f s e c u r i t i e si ns e aw a t e re m i s s i o n st r a d i n g t h em a i na c h i e v e m e n t so ft h i sp a p e ra r e ： f i r s t ，a l l o c a t eap a r t i c u l a rp o l l u t a n t se m i s s i o nr i g h t sf r e e l yt of o u rp r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) w h i c hs e ta l o n gb o h a is e a t h ea u t h o rt r i e dt ou s e s o m ei n d i c a t o r st o r e f l e c t st h eb o h a is e ar e g i o np r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) e c o n o m i c ，s o c i a l ， e n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，t h e ne s t a b l i s h e dt h ei n d e x e v a l u a t i o ns y s t e mf o rt h ei n i t i a la l l o c a t i o no ft h eb o h a is e aw a t e rs e w a g er i g h t ，u s e d f a c t o ra n a l y s i s a h pm e t h o dt oo b t a i nt h ep r o p o r t i o no fi n i t i a lf r e ee m i s s i o nf i g h t s f o rt h ef o u rp r o v i n c e ss e t t i n ga l o n gb o h a is e a ； s e c o n d ，u s e dt h em o d e lo ff i r s t o r d e rs e v e r a lr o u n d so fs e a l e d b i da u c t i o nw i t h i n b u d g e tc o n s t r a i n t s ，t oo b t a i n t h ea u c t i o np r o c e s so fs e aw a t e re m i s s i o n st r a d i n g m a r k e t ，g i v e nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn u m b e ro fb u y e r , b u d g e ta n dc a p i t a l ，s ot h e a u c t i o nr e s u l ti sm o r ei n t u i t i v e k e yw o r d s ：e m i s s i o n st r a d i n gf o rb o h a is e aw a t e r ；i n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o n f i g h t sf o rs e a w a t e r ；b u i l d i n go fs e aw a t e re m i s s i o n st r a d i n gm a r k e t ；f a c t o ra n a l y s i s - a h pm e t h o d ；f i r s t - o r d e rs e v e r a lr o u n d so fs e a l e d - b i da u c t i o n i v 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 目录 0 引言3 0 1 研究背景3 0 2 研究意义4 0 3 文献综述4 o 3 1 国外研究现状4 0 3 2 国内研究现状6 0 4 论文研究思路和结构7 o 5 论文的创新点9 1 排污权交易理论及模式导入1 0 1 1 排污权交易基本理论1 0 1 1 1 排污权交易相关概念1 0 1 1 2 排污权交易制度的基本原理1 l 1 2 排污权交易的经济学基础1 3 1 2 1 外部性原理1 3 1 2 2 “公有地悲剧”理论。1 4 1 2 3 稀缺资源论1 4 1 2 4 现代产权理论1 5 1 3 排污权交易的基本模式1 5 1 3 1 排污削减信用模式1 6 1 3 2 总量一分配模式1 6 1 3 3 非连续排污削减模式1 7 2 渤海海水排污权交易制度设计框架及可行性分析1 7 2 1 渤海污染状况及趋势分析1 7 2 1 1 渤海受污染海域面积变动情况分析1 7 2 1 2 基于l o g i s t i c 函数的渤海污染预测1 9 2 1 3 渤海污染治理不力原因分析2 1 2 2 渤海海水排污权交易制度初步设计2 2 2 2 1 海水排污总量控制2 3 2 2 2 合理分配排污权2 4 2 2 3 建立排污权交易市场2 5 2 2 4 排污权交易的审核和监督2 5 2 2 5 建立数据信息系统2 5 2 3 渤海海水排污权交易制度运行的可行性分析2 6 2 3 1 海水排污权交易制度实施的需求分析2 6 2 3 2 海水排污权交易制度实施的基础分析2 8 3 渤海海水排污权交易制度设计之初始排污权分配3 0 3 1 渤海海水排污权初始分配模式设计3 0 3 1 1 无偿分配模式分析3 0 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 3 1 2 拍卖模式分析3 l 3 1 3 渤海海水排污权初始分配模式3 l 3 2 渤海海水排污权初始分配过程分析3 2 3 2 1 海水排污权初始分配的评价指标体系的构建3 2 3 2 2 因子分析a h p 法初始分配渤海海水排污权3 5 4 渤海海水排污权交易制度设计之交易市场构建4 6 4 1 海水排污权交易市场构建4 6 4 1 1 海水排污权交易市场参与者的构成4 6 4 1 2 海水排污权交易污染物的确定4 7 4 1 3 交易原则的确立4 7 4 1 4 交易方式的选择4 8 4 2 海水排污权交易监督机制的建立4 9 4 2 1 政府监管职责4 9 4 2 2 公众监督途径4 9 4 3 排污权交易的拍卖模型设计5 0 4 3 1 预算约束下多轮一阶密封投标拍卖模型导入5 0 4 3 2 模型的求解与应用5 l 4 3 3 小结5 3 5 海水排污权交易制度运行研究5 3 5 1 海水排污权市场交易过程的完善5 3 5 1 1 确立海水排污权交易的竞争性5 3 5 1 2 排污权交易成本核算5 5 5 1 3 建立排污权交易激励机制5 5 5 2 排污交易中介机构的引入5 5 5 3 海水排污权的证券化5 6 6 结论与展望5 8 参考文献6 0 致谢6 2 个人简历6 3 发表的学术论文与研究成果6 4 2 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 0 引言 0 1 研究背景 渤海是我国唯一半封闭型内海，北、西、南三面环陆，由山东半岛、辽东半 岛环绕，东面以渤海海峡与黄海相通，其间以辽东半岛南端的老铁山角和山东半 岛北端的蓬莱角的连线与黄海分界，具有独特的资源和地缘优势。它作为环渤海 经济圈的重要支持系统，其服务功能对该地区经济发展起着决定性作用。实践证 明，环渤海地区是中国北部沿海的黄金海岸，在中国对外开放的沿海发展战略中， 有着极为重要的地位。作为继珠江三角洲、长江三角洲之后的第三个经济增长极， 国家对环渤海地区今后的发展给予了极高的期望。但是，随着经济建设的快速发 展，渤海的生态环境正面临和承受着与日俱增的巨大压力。海洋污染排放物大量 增加，已导致海区服务功能急剧衰退，渤海的可持续开发利用能力正在丧失。渤 海占我国四个海区总面积的1 6 ，承受污水总量却占3 6 ，固体污染物占4 7 ， 渤海海域已成为中国海洋污染最严重的地方。海洋专家已经发出警告，渤海的环 境污染已到了临界点，如果再不采取果断措施遏止污染，渤海将在十年后变成“死 海 。 在渤海污染治理上，尽管法律规定了涉海各部门的行政职权范围，环保、海 洋、海事、渔政、环保部门共同直接或间接参与渤海的污染治理，形成山东、天 津、河北、辽宁多省、市齐抓共管的局面。但是这种传统的行政控制型环境管理 政策在多年的实践中并没有达到理想的治理效果，寻求有效的治污手段控制渤海 污染迫在眉睫。 排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一，实践证明，它能够有 效控制环境污染问题，并且达到社会福利的最优水平。它早在2 0 世纪7 0 年代被 美国国家环保局用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国 等国家也相继进行了排污权交易政策的实践，均取得了较为理想的环境效果。排 污权承认环境资源的价值，先由政府部门确定区域环境目标，推算出区域内污染 物的最大允许排放量，将其分割成若干规定的排放量，即若干排污权。政府选择 不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理水平，排污者 之间根据其成本效益进行排污权交易，具有很大的灵活性。 我国在排污权交易，尤其是大气污染物交易方面已具备了一些基础条件，而 且在不少的地方也已经进行了排污权交易的实践工作，并取得了初步成效。但是 我国建立的排污权交易市场，多数只是简单效仿美国等发达国家的做法，并没有 结合我国的具体国情。而且，目前还没有关于海水排污权交易的实践。 0 2 研究意义 渤海地区在经济发展的同时，海洋环境遭到了严重污染，现有的行政管理型 和政府调控为主( 如排污收费) 的治污措施效果不甚理想，在这样的背景下，本 文试图在分析渤海污染情况的基础上，结合国外和国内已有的排污权交易，建立 适合渤海海水排污权交易的机制，将排污权交易应用到渤海污染治理中，以期对 渤海污染治理实践有所裨益。具体来说，本论文的研究意义可以归纳如下： 第一，对有关排污权交易的基本理论问题予以阐述和分析，并结合渤海自身 特点，以便形成对渤海海水排污权交易机制更为全面、综合和可信的理论基础， 并形成对渤海海水排污权交易进行深入探讨的起点。 第二，通过国内外已有的排污权交易实践来看，这种经济手段效果较为理想。 治理渤海污染已经引起社会各界的广泛关注，本文试图建立完善的渤海海水排污 权交易机制，将其运用到渤海治污管理中，以期改善渤海污染现状，同时为我国 海洋污染的治理提供新的思路。 o 3 文献综述 0 3 1 国外研究现状 排污权交易( e m i s s i o n st r a d i n g ) 思想发源于美国，最早由美国经济学家 j h d a l e s 在其著作污染、财富和价格一书中明确提出n 1 。他指出，在政府 设立的法律系统中，实际上污染是作为一种产权赋予排污企业。政府赋予企业的 这种污染权与最初的设定不同，它应该可以转让，以利用市场交易形式提高环境 资源使用的效率。否则如果排污权是不能转让的，将会导致效率低下。 对排污权交易思想进行全面系统论述的则是t o m t i e t e n b e r g 乜1 。2 0 世纪8 0 年 4 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 代，他对排污权交易问题进行了系统、深入的分析。他认为，基于市场的排污权 交易体制明显优越于指令控制体制，它可以激励厂商根据治理成本来变动治理方 法，这样可以使得总成本最小，如果用排污权交易体制取代指令控制体制，就可 以节约大量的成本。 m o n t g o m e r y 通过建立数学模型，证明了基于市场的排污权交易系统明显优 于传统的环境治理政策口3 。他认为，排污权交易系统的优点是污染治理量可根据 治理成本进行变动，这样可以使总的协调成本最低。因此，如果用排污权交易系 统代替传统的排污收费体系，就可以节约大量的成本。 s t a v i n 研究了在存在交易成本的情况下的排污权交易问题，得出结论：交 易成本可能会影响整个交易体系，如果边际成本不为零，那么边际控制成本与排 污权的市场价格就不相等，这样就有可能形成一个新的成本效率均衡点：如果交 易成本增加，排污权的市场交易次数与成交量都会降低h 3 。 h a h n 认为，由于排污权交易理论是建立在无交易成本假定的新古典经济学 基础上的，而现实世界是一个充满交易成本的世界，所以市场的交易量和成本效 率取决于排污权的初始分配啼1 。 ， 美国是最早将排污权概念应用于实践的。1 9 7 7 年美国政府提出了“排放减少 信用”政策，即允许排放量和实际排放量之间的差额，可以进行交易，后来又提 出了“污染许可贸易”制度。1 9 9 0 年进一步实施“酸雨计划 ，并通过交易系统 进行许可证交易。1 9 9 8 年，“酸雨计划”使美国所有电厂均达到了二氧化硫的排 放要求。全球最早的水权交易产生于美国d i l l o n 湖地区。在2 0 世纪8 0 年代，由于 过量的磷排放，d i l l o n 湖水质受到了污染。1 9 8 2 年，以固定点污染源为对象，主 管部f 3 对d i l l o n 湖的磷排放设置了总量限制，并将排放总量分配到该地区的四家 污水处理工厂。1 从“排放减少信用”到“狄龙湖水权交易 ，再到“酸雨计划”， 是美国排污权交易制度不断完善的过程，排污权交易已成为美国治理企业污染最 重要的手段。 1 9 9 2 年里约热内卢环境与发展大会后，排污权交易制度开始在世界范围内被 市场经济发达国家所采用。如德国、澳大利亚等国家相继进行了排污权交易制度 的实践，英国从2 0 0 2 年开始实行自由买卖的二氧化碳排放量交易制度，智利采用 了包括“可交易的排放许可证”、“可交易的水权”等交易制度，它们均取得初 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 步的成功。日本在2 0 0 5 年建立了一个温室气体排放交易市场，达到了1 9 9 7 年京 都议定书为其确定的减排目标。欧盟采用京都议定书中的“清洁开发机制” 和“共同实施 方案，从2 0 0 5 年起开始实施全欧盟的排污权交易制度。 0 3 2 国内研究现状 近年来，随着中国对环境问题的日益重视，国内学者对排污权交易这类环境 政策的理论研究也逐渐开始出现。 杨展里不仅从宏观上证明了中国实施排污权交易的可行性，还以水污染物排 污权为基础，针对交易市场的特殊性，研究了排污权交易市场的设立、交易的技 术规则以及交易市场的运行口1 。 马中和杜丹德合著的总量控制与排污权交易是国内最全面的关于排污权 交易理论与实践总结的书，该书立足于中国的环境、经济、政策背景，全面地探 讨了中国现有政策体系与排污权交易的关系和合作的可能性阳1 。 李寿德分析了不同初始分配情况下企业购置排污权的行为和排污治污行为， 并讨论了不同分配方式效率之间的关系，证明了在不考虑市场交易的交易成本的 条件下，排污权初始分配的市场分配方式可以实现计划分配方式的整体最大效 益。9 1 肖江文等建立了寡头垄断条件下的排污权交易博弈模型，分析了具有不同生 产成本和治污成本的寡头企业在政府发放不同数量的许可证时的交易均衡，认为 在特定情况下允许排污权交易并不一定有益，反而可能导致低产出率和高价格的 市场均衡n 叫。 我国排污权交易首先产生于水污染控制的领域。1 9 8 5 年上海市环保局在黄 浦江上游水源保护区和准水水源保护区实行了总量控制和许可证制度。作为首批 排污权交易试点地区之一，国家环保局在上海主要进行了工业污水排放权试点交 易。1 9 8 7 年，阂行区进行了中国第一例水污染物排污权交易。继上海之后又有 一些城市进行了水污染物排污交易试点。如北京市某一轻工业系统从全行业目标 出发探索最佳削减方案以一厂削减代替多厂的削减，1 9 8 9 年取得了全系统削减 1 0 0 0 吨c o d 的成果；浙江金华地区在市环保局的协调下实现了义乌纸板厂和造 纸厂c o d 排放指标的有偿转让。 在水污染领域取得了一定的经验以后，我国在一些城市开始尝试将排污许可 6 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 证交易方式运用到大气污染物的控制中。1 9 8 6 年，包头市出台地方性法规，允 许包头市大气氟化物排放指标在有利于区域环境总量控制管理的前提下，经环保 局批准，可以在排氟单位之间互相调剂，这一举措有效的控制了包头的氟排放量。 1 9 9 3 年，平项山市环保局采用大气排污交易的原则，通过在该地区内点源与面 源之间的大气排污交易，规定一切新建、扩建、改建和技术改造项目向大气排放 烟尘粉尘所有新增或超过最初许可的排放量均实行环境补偿，交纳大气环境补偿 费，取得了发展生产、提高技术的双重功效。 我国首例异地二氧化硫排污权交易于2 0 0 3 年7 月在江苏省成交。江苏省太 仓市某发电有限公司由于二氧化硫总量控制指标已没有余量，新增扩建2 台 3 0 0 m w 发电机组后，每年要增加2 0 0 0 吨的二氧化硫排放量，为此，在江苏省环 保厅的协调下，太仓港环保发电公司从2 0 0 3 年7 月至2 0 0 5 年以每年1 7 0 万元价 格跨市区向位于南京市的下关发电厂购买1 7 0 0 d g - - 氧化硫排污权。下关电厂在 引进先进治理技术对烟气脱硫系统进行改造后，脱硫效率达到了5 左右，每年 二氧化硫排放量比环保部门核定的排污总量指标减少了3 0 0 0 吨。 0 4 论文研究思路和结构 本文在研究方法上试图保障逻辑与历史相统一、理论与实际相结合、定性与 定量相结合。在查阅国内外已有的关于排污权交易的理论和实践情况的基础上， 结合渤海环境污染特点，对渤海海水污染排污权交易做出详尽的理论分析。全文 共分为七章，下面是各章内容的简要描述。 首先是引言部分，主要对论文的研究背景进行说明，随着渤海环境污染问题 的日益加剧，用经济手段进行污染控制引起了重视，其中排污权交易是控制污染 的一个很有吸引力的工具，本论文正是在这样的背景下确定的。引言部分还对目 前国内外的研究现状进行了综述，并指出了文章的创新点。 第一章主要介绍了排污权交易的相关概念和经济学基础。首先，介绍了排污 权交易的基本理论。之后，将从外部性、“公有地悲剧”、“稀缺资源论”和产权 理论探讨排污权交易产生的经济学基础。最后，引出排污权交易的三种基本模式。 第二章根据渤海自身特点，对海水排污权交易制度进行了总体框架设计。首 先，预测了渤海未来污染变化趋势，如果不采取有效措施，渤海变“死海”之日 7 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 可待。现有的治污措施效果不太理想，采取国内外在空气、河流等领域均有成功 实践的排污权交易治理污染是十分必要和可行的。最后，设计了海水排污权交易 制度的总体框架，并对每一步骤进行初步分析。 第三章对海水排污权的初始分配模式进行了研究。首先介绍了排污权分配的 两种方式：无偿分配模式和拍卖模式，并比较各自的优缺点，在此基础上确定渤 海海水排污权分配的方式。接着对排污权初始分配过程进行分析，采用能够体现 环渤海地区省( 市) 的经济、社会、环境、技术管理等因素的指标，建立渤海海 水排污权初始分配的指标评价体系，使用因子分析a h p 方法，给出沿渤海各 省( 市) 获得初始免费排污权的比例。 第四章主要研究了海水排污权交易市场的构建。首先从海水排污权交易市场 的参与者、交易污染物、交易原则和交易方式四个方面对海水排污权交易市场的 构建进行了描述，为保障海水排污权交易的顺利、有效进行，必须建立效监督机 制。最后，采用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，求解海水排污权交易的市 场拍卖过程，得出结论：排污企业可用于购买排污权资金的多少与其中标可能性 的大小没有必然联系，而与其中标后的收益有关。 第五章对排污权市交易制度运行过程进行分析。首先，确立排污权市场交易 的竞争性、交易及成本核算、建立排污权交易激励机制和有效机制是排污权交易 市场需要重点解决的问题，其次，排污权交易中介机构的建立也是在市场完善的 过程中必不可少的。最后，大胆提出了将海水排污权交易证券化的设想。 第六章是结论和展望，对全文研究内容进行概括综述并指出文章的不足和需 要继续展开的工作。 本文的技术路线图如下： 8 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 排污权交易理论及实践 il 污染现状研究 渤海污染状况及趋势分析 一 基于l o g i s t i c 函数 的污染面积预测 r 渤海海水排污权交易制度总体框架设计 ii 海水排污权初始分配海水排污权交易市场构建 1r 排污权市交易制度运行过 程分析 结论 0 5 论文的创新点 本文的创新点主要有以下三点： 第一，结合排污权相关理论及国内外已有的排污权治污成功案例，并考虑到 渤海特有的跨行政区域的特点，大胆构想海水排污权交易以期控制渤海海域的污 染，并建立相应的渤海海水排污权交易制度； 第二，构建海水排污权初始分配指标评价体系，从经济、社会、环境和技术 管理四个方面系统评价沿渤海四省( 市) 综合发展水平，并运用因子分析一a h p 方法确定四省市排污权初始分配的比例； 第三，运用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，对参与排污权市场拍卖的 买卖双方进行了分析，给出买方人数、预算资金与收益之间的关系，使拍卖结果 更为直观。 9 渤海海水排污权交易制度设计与实施研究 1 排污权交易理论及模式导入 1 1 排污权交易基本理论 1 1 1 排污权交易相关概念 排污权，又称排放权，是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内， 并在确保该权利的行使不会损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境 排放污染物的权利3 。排污权交易的一般做法是：首先由政府部门确定出一定区 域的环境质量目标，并据此评估该区域的容量，然后推算出污染物的最大允许排 放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即排污权。政府可选择不 同的方式分配这些权利，如公开竟价拍卖、定价出售或无偿分配等，并通过排污 权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发， 自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。排污权交易其实是通过模拟 市场来建立排污权交易市场，它的主体是污染者，而与受害者无关，客体是排污 权( 即剩余的排放许可) i t 2 。 排污权交易的思想起源于“科斯定理”。科斯认为，只要产权得到明确的定 义且交易费用为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达到资源的最 优配置。也就是说，最有效率的资源利用方式与其产权初始配置状态无关n 引。 排污权交易就是科斯定理在环境问题上最具代表性的实践。排污权交易的实 质是环境容量使用权在各主体间的转让，是一种运用经济手段的环境保护政策。 它以追求最大的成本效益为原则，综合考虑了公平与效益这对矛盾的平衡，有效 控制了环境污染。 1 0 表现在图i - i ，即 对于某一污染物治 削减q 个单位的污 染物排放量，即总的污染物削减量为2 q 。由于m c i 们：，在同样削减排污量q 的水平上，污染源1 的成本会大于污染源2 。如果存在排污权交易市场，污染源 1 以低于自己边际治理成本的价格向污染源2 购买一部分排污权，则会节约一部 分污染治理费用：对污染源2 来说，以高于自己边际治理成本的价格向污染源l 出售部分排污权，则会增加一部分收益，双方均有利可图，促使了排污权交易的 进行。当两污染源的边际治理费用相等时，总污染治理成本最低，不会有再进一 步交易的动机。 排污权交易使边际治理费用较低者多参与污染的治理，而边际治理费用较高 者少进行污染的治理，提高了责任分配的效率，污染源会根据利润最大化原则最 经济的达到控制目标n 们，并且在不