（控制理论与控制工程专业论文）库存管理中需求预测系统的研究与开发.pdf

摘 要 库存管理中需求预测系统的 研究与开发 硕士研究生：李自强 东南 摘 导师：严洪森教授 大学 要 库存管理一直是企业管理中最令人注目的焦点所在，它直接影响生产与销售，关系到企业 经济效益的实现。需求预测系统的研究能够大大提高库存管理的科学性，从而提高企业的经 济效益。因此本论文研究了库存管理中需求预测系统开发的全过程。 ， 首先介绍了库存管理的概念及其在企业生产经营活动中的重要作用。接着介绍了预测的 概念、基本原理、分类和步骤，并指出了库存管理与预测之间的关系。 明确了预测对库存管理的重要作用以后，提出井设计了需求预测系统。该系统是预测工 作向智能化方向发展的一个探索，提高了预测工作的自动化程度。它是由系统登陆模块、商 品信息模块、数据存储与输入模块、预测模型选择模块和预测结果输出模块五个模块组成的。 接着，又设计了系统所需的数据库采用了三库结构，即预测对象的信息资料库、预测模型 库和存放预测结果的数据库；然后。研究了系统中所使用的预测方法的实现问题，并提出了 选取最优预测方法的评价标准，同时采用了n e t 中的组件技术实现了这些预测方法的算法； 最后，通过三个具有代表性的预测实例，详细地分析了预测结果，给出了系统的输出结果， 从而说明了系统的有效性和实用性。 论文的最后，对整篇文章的内容做了总结，并分析了有待进一步解决的问题。 关键词：库存管理预测，需求预测系统，聚焦预测，n e t ，组件 第1 页 东南大学硕士学位论文 r e s e a r c ha n dd e l o p m e n t o ft h ed e m a n df o r e c a s t i n g s y s t e mi nt h ei n v e n t o r y m a n a g e m e n t m a s t e rc a n d i d a t e ：l iz i - q i a n gs u p e r v i s e db yp r o f y a hh o n g s e n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i n v e n t o r ym a n a g e m e n ti sa l w a y st h ef o c u so fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t i td i r e c t l ya f f e c t st h e p r o d u c t i o na n ds a l e ，a n di ti sc o n c e r n e dt ot h eb e n e f i t so fe n t e r p r i s e s t h es t u d yo fd e m a n d f o r e c a s t i n gs y s t e mc a ni m p r o v et h es c i e n t i f i cl e v e lo fi n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n dt h eb e n e f i t so f e n t e r p r i s e s a sar e s u l t , t h ep r o c e s so fd e v e l o p i n gd e m a n df o r e c a s t i n gs y s t e mi sd i s c u s s e di nt h i s t h e s i s f i r s t l y , t h ec o n c e p to fi n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n di t si m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o d u c t i o na n ds a l e o fe n t e r p r i s e sa r ci n t r o d u c e d a f t e rt h a t ，t h ec o n c e p t , b a s i cp r i n c i p l e ，c l a s s i f i c a t i o na n ds t e po f f o r e c a s t i n ga r ei n t r o d u c e d ，a n dt h er e l a t i o nb e t w e e ni n v e n t o r ym a n a g e m e n ta n df o r e c a s t i n gi s p o i n t e d a f t e ru n d e r s t a n d i n gt h ei m p o r t a n tr o l eo ff o r e c a s t i n gf o ri n v e n t o r ym a n a g e m e n t ，w ep u t f o r w a r da n dd e s i g nt h ed e m a n df o r e c a s t i n gs y s t e m t h es y s t e mi sa ne x p l o r a t i o nw h i c hm a k e s f o r e c a s t i n gi n t e l l i g e n t ，a n di m p r o v e sa u t o m a t i cd e g r e eo ff o r e c a s t i n g i tc o n s i s t so ff i v em o d u l e s ， w h i c ha r em o d u l e sa b o u tl o g g i n gi ns y s t e m ，m e r c h a n d i s ei n f o r m a t i o n ，s t o r i n ga n di n p u t t i n gd a t a ， c h o o s i n gf o r e c a s t i n gm o d e la n do u t p u t t i n gf o r e c a s t i n gr e s u l t f o l l o w i n gt h i s ，d a t a b a s e su s e di nt h e s y s t e ma r ed e s i g n e d ，a n dw eu s et h r e ek i n d so fd a t a b a s e sw h i c ha r et h ei n f o r m a t i o nd a t a b a s eo f f o r e c a s t i n go b j e c t s ，t h ed a t a b a s eo ff o r e c a s t i n gm o d e l sa n dt h ed a t a b a s eo fs t o r i n gf o r e c a s t i n gr e s u l t a f t e rt h a t ，t h er e a l i z a t i o n so ff o r e c a s t i n gm e t h o d su s e di nt h es y s t e ma r es t u d i e d ，a n dt h ec r i t e r i o n a b o u tc h o o s i n gt h eb e s tf o r e c a s t i n gm o d e li sp u tf o r w a r d w h e nr e a l i z i n gt h e s em e t h o d sw eu s et h e c o m p o n e n tt e c h n o l o g yo f n e t a tl a s t ，a c c o r d i n gt ot h r e er e p r e s e n t a t i v ef o r e c a s t i n ge x a m p l e s ，w e a n a l y z ef o r e c a s t i n gr e s u l t sa n dp r o v i d eo u t p u t t i n gr e s u l t so ft h es y s t e m ，t h e nt h ev a l i d i t ya n d p r a c t i c a b i l i t yo f t h es y s t e mi se x p l a i n e d i nt h ec o n c l u s i o np a r t , t h em a i nr e s u l to ft h et h e s i si ss u m m a r i z e da n ds o m ep r o b l e m sf o r f u r t h e rr e s e a r c ha r ea n a l y z e d k e yw o r d s ：i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ，f o r e c a s t i n g ，d e m a n df o r e c a s t i n gs y s t e m ，f o c u s f o r e c a s t i n g i n e t , c o m p o n e n t 第1 i 页 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：奎鱼莛e t 期：塑蝴 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内豹保密论文外，允许论文 被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：查鱼亟导师签名： e t 期：兰! ! 监迫 第一章绪论 1 1 课题背景 1 1 1 库存管理的概念 第一章绪论 库存管理是根据外界对库存的要求和企业订购的特点，预测、计划和执行一种补充库存 的行为，并对这种行为进行控制，重点在于确定如何订货，订购多少，何时定货。对库存的 管理控制不利会导致库存的不足或过剩。库存不足将错过送货、失去销售额、使顾客不满、 产生生产瓶颈等；而库存过剩则不必要地占用如果用在别处会更有效益的资金。尽管库存过 剩看起来是这两种不良现象中危害较小的一个，但附着在过剩太多的库存上的价格令人愕然， 当库存持有成本较高时，局面容易失控。 库存管理基于两点考虑：一个是用户服务水平，即在正确的地点，正确的时间，有足够 数量的合适商品；另一个则是订货成本与库存持有成本。库存管理的总目标是：在库存成本 的合理范围内达到满意的顾客服务水平。为达到该耳标。应尽量使库存平衡。库存管理人员 须做出两项基本决策：订货时机与订货批量( 何时订货与订多少货) 。库存管理的目的是在满足 顾客服务要求的前提下通过对企业的库存水平进行控制。力求尽可能降低库存水平、提高物 流系统的效率，以强化企业的竞争力，库存管理的作用主要体现在企业的经营及物流管理中。 1 1 2 需求预测系统的内容和功能 库存管理中产品销路的预测是必不可少的。譬如，街上某商店橱窗里陈列着f 属于库存品 之一) 各种各样的商品。那决不是随便摆放的，而是商店通过各个角度对顾客的嗜好进行研究 讨论后才决定的。也就是说，要对顾客的需求进行预测。厂商也一样，家电和现成的服姨等 备货性产品，等接到订单后蒋生产是赶不上顾客所希望的平均交货期的。为此，一般都备有 库存用库存当场交货或几天内交货。就连船舶这样的订货性产品，因为接到订单后不是立 即能生产出来的，所以在几个阶段也备有库存。譬如，组装阶段、零部件阶段、原材料阶段。 要储备库存当然要对销路进行预测。 需求预测，就是要根据客户的需求历史、或者生产计划等求出需求规律。根据需求规律 预测客户下一个月的需求品种和需求量。知道了各个用户的需求量我们就可以主动地订货、 安排采购计划。因此需求预测的目的和内容，就是要通过我们对需求者的需求情况进行统计 分折，找出他们的需求规律，从根本上弄清他们需求什么，需求多少，什么时候需要的问题。 从而为企业制订生产计划、确定经营政策、进行管理决策提供依据。需求预测是采购工作的 第一步，是制定订货计划的基础和前提，如果不知道企业所需的物资数量，就不可能适时适 量地进行物资供应。只有充分和客观地估计出市场需求的变化状况，及时掌握本企业产品在 市场总需求分配中的占有率情况和销售趋势，才可能及时地调整产品的结构，节支增效，合理 地安排和组织生产有效促进产品销售。从而提高企业的效益。 在今天的信息社会里，预测分析研究工作越来越引起经济部门的重视。对经济工作者及 管理决策部门，要想做到纵观全局，了解现状，预测未来，就需要对大量的信息资料进行分 析处理。然而。今天要想通过传统的手工方法来获得及时准确的信息是十分困难的。因此， 只有发挥计算机的强大功能，才能获得具有高度逻辑性、预见性的信息。需求预测系统就是 利用计算机对商品的历史销售数据进行处理，从而选出最好的预测方法或最优的预测模型。 该系统以经济预测理论为依据，将一些常用的经济预测方法的数学模型和预测规则，应用计 算机语言编写成程序在计算机上应用。计算机在经济预涮中的应用，大大提高了预测的精 度、可信度和及时性。同时也改进了预测工作的智能化和自动化程度。 1 。2 课题意义 库存管理一直是企业管理中最令人注目的焦点所在，它直接影响生产与销售，关系到企业 经济效益的实现。在企业内部，制造部门又不断地制造半成品和成品，这些半成品、成品必须合 第l 页 东南大学硕士学位论文 理有序地存放，有序地进出，以达到合理地控制产品的进出，节约空间，最终达到减少企业的运营 成本这些工作都得由库存管理来完成。库存管理的目标就是在给定的客户服务水平条件下， 尽可能地降低库存成本，以实现最低的物流总成本。 库存管理是一项很重要也很困难的工作，它以对未来的预测为基础。对于企业给出的历 史数据，通过需求预测系统的预测，给出最好的预测结果。根据这个预测结果来对库存进行 控制和优化，就能大大提高库存管理的科学性，从而提高企业的经济效益。 1 3 论文结构 本论文从库存管理对预测的要求出发，针对目前企业中预测的情况，在对库存管理和预 测理论进行一定的分析和研究的基础上，开发了需求预测系统；并且，又引入了由美国学者 b e m a r d t s m i t h 提出的聚焦预测一一种简单而有效的预测方法。 整篇论文，详细的阐述了理论研究结果、开发过程以及最终的结果。 论文按如下结构进行安捧： 第一章简要介绍了课题背景及其研究意义。 第二章介绍了库存管理及其与预测之间的关系。 第三章阐述了预测的特征，根据这些特征，重点讨论了需求预测系统的设计方案。 第四章分析了预测方法的实现，在实现的过程中采用了n e t 下的组件技术：同时还提出 了选取最优预测模型的误差评价标准。在此基础上，讨论了如何选取晟好的预测方法。 第五章通过三个有代表性的实例分析了预测结果，并简单的讨论了如何处理遇到的不可 行预测的情况。 第六章总结论文中的工作，并提出了有待进一步研究的问题。 第2 页 第二章库存管理和预测的概念及其关系 第二章库存管理和预测的概念及其关系 本章介绍了库存管理的概念，以及它在企业的生产经营中的重要性；同时也介绍了预测 的概念、基本原理、分类和预测步骤，最后指出了它们之间的关系。 2 1 库存管理的概念及作用 2 1 i 库存管理的概念 库存，是指为了满足未来需要而暂时闲置的资源“j ，是存放在库房中的待用物资。一般情 况下，企业设置库存的目的是防止物资短缺，避免产、供、销等经营活动的中断n ”。适当的 库存是企业生产经营过程所必备的，有利于协调需求和供给的矛盾，确保生产顺利进行。但 是，库存既然是待用的资源，就会造成一定的浪费 2 1 ，如在存储过程中的物资丢失、变质等： 并且会带来额外的资金消耗，如物资管理费用，库房租用费用等：另外，企业资源、资金都 是有限的，用在库存上的资金多了就会造成企业资金流通不畅，束缚企业业务的正常发展， 还会影响企业对物资资源、人力资源等的合理配置和应用，造成浪费。所以。在现代化企业 经营管理活动中，在满足正常生产的前提下，企业力争使库存量逐步减少，甚至向零库存【5 l 方囱发展，以尽量减少企业的物资储备，加快资金周转，提高企业的生产效率嘲。由上可见， 对库存的科学管理是企业生存和发展的有力支撑。 库存管理是根据夕卜界对库存的要求和企业订购的特点，预测、计划和执行一种补充库存 的行为，并对这种行为进行控制，重点在于确定如何订货，订购多少，何时定货。库存管理 通常被认为是对库存物资的数量管理甚至往往认为其主要内容就是保持一定的库存数量。 但是，就库存管理所包括的内容来说，数量管理仅仅是其中的重要一项，并不是库存管理的 全部内容。 当今社会信息网十分发达，只有及时、准确地拿捏信息，才能使企业不被激烈竞争的潮 流所吞没，始终立于不败之地。库存物资应是良品，假如是过时的、陈旧的物品，这一情报 便会迅速传到有关单位，势必会降低企业的信誉。因此，必须实行有效的库存管理。 另外，即使库存物资是良品，但如果存放数量过多，势必积压资金，影响资金周转，还 要花费更多的人力、财力去保管。反之若库存物资数量过少外界又会怀疑企业实力不雄 厚，也会影响企业的发展。因此，在准备实行库存管理时。预先要明确规定出经营方针。例 如，库存物品在何时入库为宜；库存数量应为多少适宜：存放的迄止日期应在何时为宜。应 先针对上述具体问题确定经营方针，然后，再开始进行库存管理工作。库存管理工作的使命 就是：保证库存物资的质量：尽力满足用户的需求；采取适当措施，节约管理费用，以便降 低成本。库存管理工作应该力争做到供需双方相互协调满意，企业之间或管理人员之间应该 彼此融洽，相互信任。这是因为库存管理工作的使命就是：保证库存物资的质量；尽力满足 用户的需求：采取适当措施，节约管理费用，以便降低成本。 2 1 2 库存管理的作用 在企业中库存管理部门和其他部门的目标存在冲突，为了实现最佳库存管理，需要协调 备个部门的活动，使每个部门不仅是以有效实现本部门的功能为目标，更要以实现企业的整 体效益为目标。 库存管理在企业经营中的作用可总括为以下几点： ( 1 ) 满足预期顾客需求。顾客可能是从街上走进来买一套立体音响设备的人，也可畿是一 名机工，他的工具箱或生产制造过程需要工具。这些库存就涉及到了预期库存，因为它们被 持有是为了满足预期的平均需求。 ( 2 ) 平滑生产要求。经历季节性需求模式的企业总是在淡季积累库存，满足特定季节的过 高需求，这种库存被命名为季节性库存。加工新鲜水果蔬菜的公司会涉及到季节性库存，出 售贺卡、滑雪板、雪上汽车或圣诞树的商店也一样。 ( 3 1 分离运作过程。过去的制造企业用库存作缓冲。为保持生产的连续性而持续运行，否 则就会由于设备故障而陷于混乱，并导致部分业务临时中止。缓冲使得在解决问题时。其他 第3 页 东南大学硕士学位论文 业务不必临时中断。同样地，运用原材料库存的公司使生产过程和来自供应商的运送中断问 题隔离开来，制成品库存使销售过程和制造过程割裂开来。最近，有些公司对库存缓冲进行 了进一步的研究，发现它们占用成本和空间。此外，他们还认识到消除故障源会大大减少运 作过程对库存的需要。 ( 4 ) 阻止脱销。延迟送货和意料之外的需求增长增加缺货风险，延迟的发生可能由于气候 条件、供应商缺货、运错货物、质量问题，等等。持有安全库存能够降低缺货风险，安全库 存是指为对付需求和交付时间的多变性而持有的超过平均需求的库存。 ( 5 ) 利用订货周期。为使采购和库存成本平衡，公司往往一次性地购买超过现有需求的数 量。把所购买物品的其中一些或全部储备起来用于后期使用，这种方式十分必要。同样地， 大量生产往往也比少量生产经济，而且此时产出必须进入库存以后再用。因此，保存库存能 够使公司以经济批量采购和生产，无须为短期需求与购买或生产的平衡而费尽心机。这就导 致了定期订单，或订货周期。订货周期并不总是取决于经济订货批量。在有些情况下集体 订货和固定时间订货会更现实或更经济。 ( 6 ) 避免价格上涨。有时公司怀疑实际物价要上涨，为避免增加成本它们就会以超过平时 正常水平的数量进行采购，储存多余商品的能力也允许公司利用更大订单获取价格折扣。 ( 7 ) 准许业务营运。生产运作过程需要花费一定量的时间这个事实( 即生产的非即时性) 意味 着通常都会有一些在制品库存。另外，商品的中间库存( 包括生产现场的原材料、半成品和产 成品以及存在仓库里的商品) 会产生经由生产一销售系统的流水线库存。 2 2 预测 2 2 1 预测的概念 预测是对尚未发生或目前还不明确的事物进行预先的估计和推测，是在现时对事物将要 发生的结果进行探讨和研究。 预测实际上是这样一个过程：从过去和现在已知的情况出发，利用一定的方法或技术去 探索或模拟不可知的、未出现的或复杂的中间过程，推断出未来的结果。这个过程大体上可 用图2 - 1 来表示： 图2 一l预测过程示意图 预测研究的是事物的未来，而未来之所以会使人们感兴趣，是因为与人们目前的行动有 密切的联系。人们了解了事物发展的未来状况后，就可以在目前就为它的到来作好准备。如 果事物未来的发展状况是对人们有利的，则可以通过目前的决策去利用或扩大这个有利的未 来。例如工厂预测出它的某种产品在半年之后会供不应求那么，从现在起就应努力加大 生产量，为市场的扩大作出准备，以争取更好的经济效果；反之，如果预测出事物发展的未 来对人们是不利的，则可以通过目前的决策。尽量减少它可能带来的不良影响。以避免或减 少损失。例如，当工厂预测出它的某种产品在半年之后将会滞销，就应该从现在起减少或停 止这种产品的生产，并以受用户欢迎的新产品去替换它。总之，预测可以提供未来的信息， 为当前人们做出有利的决策提供依据。 人类社会的各个领域都有预测问题，近年来发展最快、最引人注目的是经济预测。经济 是与人类生存密切相关的大事。经济预测工作早就受到了人们的重视。但是，过去由于科学 的技术水平及其它各种条件的限制，经济预测往往被局限于很小的范围，并且只能做一些定 性的、粗线条的估计。经济预测获得飞速的发展，并对经济的发展起到较大的促进作用，则 是在数学方法和其它自然科学技术被大量引入经济预测二【= 作之后。经济问题不仅能预先进行 定性估计，也可以采用定量方法预先进行精确计算。于是，经济预测工作获得了新的发展， 多种适用的数学方法被应用于经济领域，大大丰富了预测的技术和手段。利用预测所得到的 第4 页 第二章 库存管理和预测的概念及其关系 准确信息，合理安排生产，正确进行决策，对促进经济的发展起到了重要的作用。以后。随 着电子计算机的发展与应用不但简化了预测程序加快了预测速度，而且使许多利用人工计 算几乎无法实现的方法也应用到了预测工作中，使许多非常复杂的预测问题变得简单了，这 就更加促进了经济预n i 作的发展。 但是，由于经济问题过于复杂，影响一个经济变量发生变化的因素非常多，所以还存在 不少难以解决的润题。因此，预测不准的情况也是经常发生的。这就引起了不少争论。共吸 引了不少人进行分析和研究，这也说明预测工作尚需不断加以完善。 2 2 2 预测的基本原理 经济现象是复杂的。经济预测的对象会受到人类社会各种活动和各种错综复杂关系的影 响，这些影响因素常常使预测对象的发展表现得杂乱无章，似乎没有规律。然而，正如恩格 斯所指出的：“历史事件总的说来同样是由偶然性支配着的。但是，在表面上是偶然性起作 用的地方，这种偶然性始终是受内部的隐蔽着的规律支配的，而问题只是在于发现这些规律。” 如果能够认识一种事物发展变化的规律性，则对这种事物的发展所进行的预测将可能得到与 实际相符的结果。因为规律是“事物之间的内在的必然联系。这种联系不断重复出现，在一 定条件下经常起作用。并且决定着事物必然向着某种趋向发展。规律是客观存在的。是不以 人们的意志为转移的，但人们能够通过实践认识它，利用它”。例由此可见，利用事物发展的 规律对事物的发展前景进行预测是可行的，是有可能取得好的效果的。所以，认识事物的发 展变化规律，利用规律的必然性，是进行科学的预测所应遵循的总的原则。 在实际进行预测时，往往借助于以下几条原则： 一、惯性原则 任何事物的发展都会与其过去的行为有联系。过去的行为不仅影响到现时，还会影响到 未来。这表明，任何事物的发展都带有定的延续性。这个特点一般被称为“惯性”。经济活 动就常常表现出较强的惯性。因为经济总是在原有的基础上向前发展的，今天经济的规模和 状况是昨天规模和状况的延续和发展。尽管它们之间可能存在差别和不一致的地方，但总是 具有许多相同或相通的方面。同样，未来的经济规模和状况是从今天的现状下发展起来的， 自然是今天的延续和发展。惯性越大，表示过去对未来的影响越大，则研究过去所得到的信 息对研究未来越有帮助；惯性越小，则表示过去对未来的影响越小。 1 惯性的表现形式 在日常经济现象中，惯性往往以两种方式表现出来。 ( 1 ) 经济内在联系的惯性。在一定的时期内，经济系统的内在结构和相互之间的各种联系 要按照一定的格局延续下去，也就是经济系统的结构模式在这段时期内基本保持不变。这样 就使经济现象在发展过程中得以保持其基本的特点，表现出发展的稳定性，这就是内在联系 的惯性。这对于进行较短时期的经济预测是很重要的。 ( 2 ) 经济系统的某些方面在一定的发展阶段中所呈现的惯性。在事物发展过程中事物的 某些特征和基本性质常常会保持较长的一段时间。例如，某一经济指标的发展趋势或增长速 度，某厂产品在销售市场上所占的比例，季节性商品的变动周期等等常常会在某一段时期 内保持不变。这些都表现了这些特征或基本性质的延续性，而这些特征或基本性质对于预测 往往是很有参考价值的。 经济系统中惯性的存在。不仅为经济预测工作提供了方便，也为预测的可行性提供了一 定的理论依据。目前已被应用于预测工作的各种方法和技术，有许多是属于或基本属于惯性 理论的范围，因而可说它们在一定程度上是惯性延伸技术。例如。应用得最多的两类预测技 术一利用回归法建立因果关系预测模型和利用时间序列外推法建立趋势预测模型，就其逻辑 思路来说，全是以惯性原则为前提的。因果关系预测模型是利用影响因素和预测对象的实际 历史统计数据建立的，它反映了同预测对象有关的各经济变量在以往发展变化中的依赖关系 和内在联系。这种模型所以能用于预测，就是认为模型所反映的这种依赖关系和内在联系具 有惯性，能够延续到所要预测的未来时期。趋势预测模型假定所要预测的变量是随着时间的 推移而按着一定的趋势和一定的变化比例向前发展的。因此利用历史数据建立了趋势模型后， 就可把趋势和变化比例作为经济变量之间的不变特征推广到未来。 2 影响惯性大小的因素 不同的经济系统所表现的惯性常常是不一样的，同一系统的不同方面或不同时期所表现的 第5 页 东南太学硬士学位论文 惯性的大小也可能存在差异。一个经济系统惯性的大小一般与下面两个因素有关： ( 1 ) 经济系统的规模与范围。一般来说，经济系统的规模越大，涉及的范围越广，则其惯 性相对较大：经济系统的规模越小则其惯性相对也小。 r 2 ) 经济系统的“年龄”。一般地讲，经济系统的“年龄”越轻，其内在的结构及其与外部 的联系就越难达到稳定的程度，而不稳定的系统自然也难以表现出发展的惯性。当经济系统 的“年龄”较大时，则其内在结构及与外部的联系要比“年轻”时稳定些，这样。在其发展 的某些阶段中就会表现出较大的惯性特征。 3 惯性的应用条件 利用事物发展具有惯性这一特征进行预渊是有条件的，一般是以经济系统的稳定性为前 提。就是说，只有在系统稳定时，事物之间的内在联系及基本特征才有可能延续下去。但是， 由于社会环境非常复杂，经济系统的发展又易受各种偶然因素的影响，所以，绝对稳定的系 统是不存在的。一般只是在认为系统处于相对稳定状态。或者预测对象的发展处于相对稳定 阶段的情况下，才应用惯性原则去进行预测。而且，即使在这种条件下，系统的发展也不会 是历史的重复，而只是保持其基本的发展趋势。这样，在系统的发展保持大方向不变的同时， 还有可能发生与过去不完全一致的现象，即发生偏离。因此，在应用惯性原则进行预测时， 一方面要抓住惯性发展的主要环节，另一方面还要研究可能出现的偏离现象及偏离程度。并 做出适当的修正。才能使预测结论更符合发展的实际结果。 二、类推原则 许多事物相互之间在发展变化上常有类似的地方。利用事物与其它事物的发展变化在时 间上有前后不同但在表现形式上有相似之处的特点，有可能把先发展事物的表现过程类推 到后发展事物上去，从面对后发展事物的前景做出预测。此外，通过抽样调查研究某些局部 或小范围的经济发展情况，也可以利用类推原则。 利用类推原则进行预测，首要的条件是两事物之间的发展变化具有类似性。否则就不 能进行类推。在有可能利用事物之间的相似性进行类推预测时，两事物的发展过程之间必定 有一个时间差距。时间会使许多条件发生变化，也给了人们总结经验和教o i i 的机会，使人们 有可能根据变化了的条件去探讨后发展事物在哪些方面还保持着与先发展事物相似的特征， 以及在哪些方面已不再相似等等作出较为准确的预测。当由局部去类推整体时，应注意这 个局部的特征能否反映整体的特征，是否具有代表性。因为在任何整体中都可能存在与整体 发展相异的局部或某些特征与整体特征差别较大的局部。用这些不具有代表性的局部去类推 整体，就会出现大的错误。 三、相关原则 任何事物的发展变化都不是孤立的，都是在与其它事物的发展变化相互联系、相互影响 的过程中确定其轨迹的。这种事物发展变化过程中的相互联系就是相关性。相关性有多种表 现形式，其中最重要的、应用最广的是因果关系。任何一个事物的发展变化都是有原因的， 它的变化状况是原因作用的结果。因果关系是事物之间普遍联系和相互作用的形式之一。它 的特点是，原因在前，结果在后，并且原因和结果之间常常具有类似函数关系的密切联系。 这就为利用因果关系建立模型进行预测提供了方便。 利用事物发展过程中的相关性进行预测，常常是开展预测工作时首先要考虑的一项重要 方法。尤其是在进行定量预测时如果能找到一个或几个与预测对象密切相关的、可控的或 可以预先知道其发展变化情况的经济变量，利用历史数据建立起它们与预测对象之间的数学 模型，常常会收到较好的预测效果。在利用事物发展过程中的相关性进行预测之前，首先需 要确定两事物之间是否具有相关性。不具备相关性，或相关性太小，是难以建立相关模型的。 在利用模型进行预测时还需研究这种相关性在计划期内是否会发生较大的改变。因为事物 间的相关程度在其它条件的作用下可能会发生变化，而使利用历史资料建立起的模型失效。 四、概率推断原则 由于各种因素的干扰，常常使经济变量的未来表现呈现随机变化的形式。随机变化的不 确定性给预测工作带来了很大的困难。然而为了给决策工作提供依据，需要预测工作者对具 有不确定性结果的预测对象提出较确定的结论，这就需要应用概率推断原则。所谓概率原则， 就是当推断预测结果能以较大概率出现时，就认为这个结果是成立的，可用的。在实际应用 中，概率应伴随预测结果同时给出。 第6 页 第二章库存管理和预测的概念及其关系 2 2 3 预测的分类 根据预测对象所属的领域及所要说明的问题性质，预测可以分为以下几种类型q ： 一、按预测结果分 从对预测结果的要求上讲，预测可以分为三类。 1 定性预测 主要是研究和探讨预测对象在未来所表现的性质，如事物发展的总体趋势，事件发生和 发展的各种可能性及其造成的影响，目前确定并将要执行的决策是否会达到制定决策的目的 等等。进行定性预测时，主要是通过对历史资料的分析和对未来条件的研究，凭借预测者的 主观经验和逻辑推理能力，去对事物未来表现的性质进行推测和判断。常用于定性预测的技 术有各种调查法、类推法、主观概率法等等。 2 定量预测 是对预测对象未来的数量表现加以确定。如对总产值、销售量、利润额的预测等等。定 量预测是在历史数据和统计资料的基础上，运用数学或其它分析技术，建立可以表现数量关 系的模型，并利用它来计算预测对象在未来可能表现的数量。常用的定量预测技术有回归法、 时间序列趋势外推法，以及经济计量学的一些其它方法。 3 定时预测 是对预测对象未来的表现时间进行确定。如，某项新技术能够应用于生产上的时间，产 品更新换代的时机某项决策达到预想效果的时间等等。定时预测一般是依靠人们的逻辑推 理和判断进行的因此，应用于定时预测的方法主要是各种调查分析法和类推法等。 二、按预测期限分 从预测所要说明的期限长短上可以分为三类。 1 短期预测 是指对预测对象近期发展情况所做的预测。因为短期预测直接影响到当前的行动安排 所以需要有较高的精确度或准确度。 2 中期预测 是指对预测对象较长期豹发展情况所做的预测，为中期计划和决策服务。对中期预测结 果精确度或准确度的要求比短期预测要宽些。 3 长期预测 是为了制订长远规划和战略决策而做的预测，对预测结果精确度或准确度的要求比中期 预测又宽些。 各种领域内的预测都有短期、中期、长期之分，但其期限的长短，对于不同的预测对象 则是不一样的。例如对产品销售量的预测一般是，半年以内为短期，半年至t j - - 年为中期， 三年以上为长期。 三、按限制条件分 事物的发展是多种因素共同作用的结果。人们的决策也可能会对事物的发展起主要的影 响作用。因此，人们选择的决策方案不同，事物发展的前景也可能会有不同。所以，按照事 物发展结果与决策的关系，预测可以分为两类。 1 条件预测 是指以决策方案做为主要限制条件所进行的预测，决策方案不同，得到的预测结果也不 同。例如，企业销售产品进行不进行广告宣传。所取得的销售效果将是不一样的。由于做广 告要支出广告费，就有一个合算不合算的问题，就需要进行经济比较。为此，就需要分别以 做广告和不做广告为限制条件去预测销售量。这就是条件预测。 2 无条件预测 是指不必考虑决策条件或决策方案对预测对象发展的影响肘所进行的预测。这是相对于 上面讲的条件预测而言的。例如，企业对某种产品的生命周期所进行的预测就是无条件预测 因为可以认为产品生命周期的发展基本上是与本企业的决策无关的。 四、按目标限制分 预测是为决策服务的，按照决策目标是否做为预测的限制条件，预测可分为两类。 1 规范性预测 是指预先确定某一事物的发展目标，并以之为规范，预测能否达到这个目标，达到目标 第7 页 东南大学硕士学位论文 的时间，以及达到目标所需要的条件和过程等。 2 探索性预测 是指根据事物发展的历史资料和目前对未来条件的了解，预测事物未来发展变化的情况。 如对产品需求量的预测等等。 2 ，2 4 预测的步骤 进行任何一种预测其实际过程都可以分为两个阶段。第一阶段是归纳过程：从搜集与 预测有关的资料开始，经过对资料的分析、处理、提练和概括，到用模型的形式刻划出预测 对象的基本演变规律。第二阶段是演绎或推论过程：利用得到的基本演变规律，根据对未来 条件的了解和分析，推测( 或计算) 出预测对象在未来期间所可能表现的状况。在这个过程 中，需要综合考虑并分析各种确定的和不确定的因素对预测对象可能造成的影响，采用多种 方法加以处理和修正进行必要的检验和评价，然后才能得到一个可供决策参考的最终预测 结果。预测工作的基本步骤如图2 2 所示。 图2 2 预测工作的基本步骤示意图 l ，确定预测目标 预测是为决策服务的，所以要根据决策所提出的要求去确定预测的目标。如当决策 只需知道产品销售发展的趋势时，能够预测出销售量是增加的、或减少的、或不变的就行了： 而当决策需要了解产品销售量能达到什么水平时，则需要对销售量增加或减少的具体数值进 行预测。因此，当对个事物的发展变化进行预测时，首先要了解决策的要求，并据以确定 属于哪类预测，应满足哪些标准等等。如，是短期预测，还是中期或长期预测；是定性预测， 还是定量或定时预测；预测的范围多大；对预测结果的精确度有什么要求；拿出预测结果的 最后期限：等等。这些都直接涉及到对预测工作各阶段的具体要求和需要采用的具体做法。 第8 页 第二章库存管理和预畏i 的概念及其关系 如，进行短期预测对预测结果的精确程度和拿出结果的时间等要求都比中期和长期预测要高： 进行定性预测所用的预测技术和方法与进行定量预测所用的技术和方法一般是不一样的，而 且对资料的要求也不完全相同。 2 搜集、处理资料 资料是进行预测的依据，应根据预测目标的具体要求，搜集进行预测所需要用到的各种 资料。其中包括预测对象本身发展的历史资料，对预测对象发展变化起影响作用的各种因素 的历史( 包括目前) 资料，形成这些资料的历史背景，以及各种影响因素( 包括间接影响因 素) 在预测所要说明的未来期间内可能表现的状况( 这有时也需用预测方法去估测) 。要尽量 使搜集的资料系统而全面。同时，对于搜集来的各种资料还要进行分析、加工和整理，判别 资料的真实程度及可用程度，去掉那些不真实的、对预测没有用处的、不能说明问题的资料。 对于尚缺的必要资料，则应想方设法去加以搜集。 3 ，选择预测技术 预测技术的种类很多，对于每个预测项目都可用多种预测技术求得预测结果。由于人力、 物力、财力、时间等条件的限制不可能也不需要将每种可用的技术都试一下，往往只需选 择其中的一种或几种就可达到目的。实际工作中，主要是根据决策和计划工作对预测结果的 要求，结合开展预测工作的条件和环境，根据经济、方便、效果好的原则，去合理地选择预 测技术。 4 建立预测模型 预测模型是对预测对象发展规律的近似模拟。因此，在资料的搜集和处理阶段，当搜集 到足够的可资建立模型的资料，并采用一定的方法加以处理，尽量使它们能够反映出预测对 象未来发展的规律性。然后利用选定的预测技术确定或建立可用于预测的模型。如用数学模 型法，需确定模型的形式并求出模型的参数：如用趋势外推法则要求出反映发展趋势的公 式；如用概率分析法。则要确定预测对象发展的各种可能结果的概率分布；如用类推法。则 要找到与预测对象的发展类似的事物在历史上所呈现的发展规律；等等。 5 评价模型 由于模型是利用历史资料得出的它们反映的是事物发展的历史规律，因此，应根据搜 集到的有关未来情况的资料，对得到的预测模型加以分析和研究，评价其是否能够应用于对 未来实际的预测。如利用回归技术得到的数学模型能否通过各种有关的检验，通过检验的 模型是否能反映出事物发展的未来规律；事物未来发展趋势是否还保持趋势外推公式所表现 出的形态：事物发展的概率分布是否将发生较大的变化等等。如果认为事物在未来的发展将 不再遵循预测模型所反映出的规律性，即预测模型不再适用于未来情况，则应该舍弃该模型， 重新建立可用于进行未来预测的模型。如果没有理由认为模型不能应用于预测未来的实际， 才能利用它去进行预测。 6 利用模型进行预测 根据搜集到的预测所要探讨期间的有关资料，利用经过评价所确定的预测模型，就可计 算或推测出预测对象发展的未来结果。这种计算或推测是在假设过去和现在的规律能够延续 到未来的条件下进行的，就是说，认为预测对象在预测期间内的发展将不会发生大的异常变 化。 7 分析预测结果 利用模型得到的预测结果有时并不一定与事物发展的实际结果相符。这是由于建立的模 型是对实际情况的近似模拟，有的模型模拟效果可能好些，有的模型模拟效果可能差些；同 时，在计算和推测过程中也难免会产生误差：再加上预测是在前述的假设条件下进行的，所 以，预测结果与实际结果难免会发生较大的偏差。因此，每次得到预测结果之后，都应对其 加以分析和评价。通常的方法，是根据常识和经验，去检查、判断预测结果是否合理，与实 际可能结果之间是否存在较大的偏差，以及未来条件的变化会对实际结果产生多大的影响等 等。以确定预测结果是否可信，并想出一些办法对预测结果加以修正，使之更接近于实际。 此外。在条件允许的情况下，可以采用多种方法进行预测，然后经过比较或综合，确定出可 信的预测结果。 从以上介绍可以看出，预测过程是一个资料、技术和分析的结合过程。资料是基础和出 发点，预测技术的应用是核心分析则贯穿了预测的全过程。可以说，没有分析，就不成其 为预测。 第9 页 东南大学硕士学位论文 在整个预测过程中，对预测的成败影响最大的是两个分析和处理。一个是对搜集到的资 料进行分析和处理，这直接影响到预测模型的建立。预测模型是否能反映出事物发展的规律 性，取决于它在建立过程中所用资料的质量；另一个是对利用模型求得的预测结果进行分析 和处理。因为这是对预测结果的最后检查和确定，所以，它直接决定着预测的质量。这两个 分析和处理是最能体现预测者水平的两个步骤。它们的质量完全取决于预测者对所预测事物 及各种客观条件的熟悉程度、知识面的广度、对事物的观察能力、逻辑推理和分析判断的能 力、估测能力和处理技巧。从上述的基本步骤也可以看出，预测是一项“技艺”性的工作。 它既要求预测者掌握多种预测技术，又要求预测者具有灵活运用这些预测技术的能力。 2 3 库存管理与预测之间的关系 由上面的叙述可以看出，库存管理在企业中占据了非常重要的地位。但是库存管理应该 从哪方面着手昵? 答案是预测”j 。库存管理中产品销路的预测是必不可少的。要储备库存当然 要对销路进行预测。小按模商店也许凭借经验和直觉预测的比较多而经营规模达到一定程 度时就要求有系统的进行预测。预测就是对超出企业控制范围的未来事件或状况进行预计、 推测或估计。预测虽然不是计划但却是制定计划必不可少的步骤，预测可以推动物流信息 系统的计划和协调：库存量的预测是基于对生产、装运或销售等方面的预测或估计以及客户 需求的预计而对未来库存量作出的一种推断。 大多数企业不会光等着订货到来才确定需要什么和需要多少生产设备、工序、工艺装备、 劳力和物料，很少有用户愿意等很长时间才得到货物。大多数成功的