（产业经济学专业论文）中国制造业过度竞争问题研究.pdf

中文摘要 近年来我国经济建设取得了举世瞩目的成就，但是我国正处在经济体制转 型期，市场经济发展中仍然存在一些不和谐因素，其中过度竞争问题颇为令人 关注。特别在制造业内部过度竞争十分明显，伴随过度竞争而来的是产业组织 结构不合理、产能过剩、过度价格竞争、利润水平低下、企业缺乏竞争力等， 进而使我国产业愈发深陷粗放型经济泥潭，加剧环境生态恶化、能源短缺以及 国际贸易摩擦。 国内诸多学者对过度竞争的研究表明过度竞争主要原因是企业过度进入和 退出壁垒高，造成这些现象的根源是地方政府的地方保护主义、非市场化行为 以及当前我国市场经济体制和法律体系不完善。虽然这些研究从一定程度上解 释了过度竞争，但并没有形成完整的理论研究体系。 本文从我国制造业过度竞争经济现象的背景即我国工业化发展阶段和当前 国际产业转移切入，通过深层剖析认为我国制造业内过度竞争是工业化发展阶 段性的必然现象。另一方面产业国际转移与外商投资息息相关，且出现过度竞 争的行业占较大比例的为外向型出口行业，因而通过实证研究说明外商投资对 产业结构升级、核心竞争力形成的滞缓作用，进而引致过度竞争。以交易费用 理论为指导，结合模型，从三方面解释不完善市场对过度竞争形成的机制不仅 是对以往学者研究视角的继承也是对此补充和完善。目的就是搞清楚我国制造 业过度竞争的运行机理和深层根源，进而提出预防和治理过度竞争的对策。 关键词：过度竞争行业集中度过度价格竞争 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n a se c o n o m i cc o n s t r u c t i o nh a sm a d eg r e a ta c h l e v e m e n t s c h i n ai si nt h ee c o n o m i ca n dp o l i t i c a li n s t i t u t i o n a l r e s t r u c t u r i n g ，t h e r ea r es t i l ls o m e d i s c o r d a n tf a c t o r s ，e s p e c i a u yt h ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o nw i t h i nt h em a n u f a c t u r i n g s e c t o rw h i c hc o m e sw i t h t h ei r r a t i o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c x c e s sp r o d u c t l o n c a p a c i 饥e x c e s s i v ep r i c ec o m p e t i t i o na n dl o w e rp r o f i t l e v e l s t h e no u ri n d u s t n e s b e c o m ed e e p l ye x t e n s i v ee c o n o m i c ，e x a c e r b a t ee n v i r o n m e n t a ld e g r a 蝴0 n ，e n e r g y s h o r t a g e sa n d i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t l o n - m a n vs c h o l a r s s t u d i e ss h o we x c e s s i v ec o m p e t i t i o n i sm a i n l yd u et 0 瓴c e s s e 咖a n d 础b a r r i e r s t h e s ep h e n o m e n a i sc a u s e db yt h el o c a lg 叫e m m e n t p r o t e c t i o n i s m ，删一n l a l 协b e h a v i o ra n dt h e i n c o m p l e t i o no fc u r r e n ts y s t 锄o f c h i n a sm a r k e te c0 n i 咖ya n dl e g a ls y s t e m a l t h o u g h t h e s es t u d i e se x p l a m st h e e x c e s s i v ec o m p 枷0 ni nac e r t a i ne x t e n t ，b u td i dn o tf o r mac o m p l e t e 廿l e o r e t l c a i r e s e a r c hs y s t e m t h f o u g hd e 叩柚a l y s i so ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i nt h eb a c k 舢do t c h i i l a l si 1 1 d 呱湎a l i z 撕0 n a n dt h ec u r r e n ts t a g eo fd e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e rs t a r n l p s ，w ek n o we x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni nt h e d e v e l o p m e n ts t a g e 0 fi 1 1 d u s t r i a l i 刎o n i san a t u r a lp h e n o m e n o n o nt h e o t h e rw a y ，i n t e m a n o n a i 幽t r i a l 位m s f e ra r ec l o s e l yr e l a t e dw i t hf o r e i g ni n v e s t m e n t , a n de x p o r t s t 0m e e x p o r t o r i e n t e d i n d u s t r i e sa c c o u n t e d f o ral a r g ep r o p o r t i o no ft h ei n d u 唧w h l c h 1 s i ne x c e s s i v ec o m p e t i t i o n t h u st h r o u g he m p i r i c a ls t u d y i ts h o w sf o r e i g ni n v e s 仰e m i st h es l a c kt 0u p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d f o r m e dt h ec o r ec o 唧e t l t l v e n e s s w h i c hc a u s ee x c e s s i v ec o m p e t i t i o n o nt h eb a s i s o fp r e v i o u ss c h o l a r s s t u d ya n d t r a i l s a c t i o nc o s t 廿l e o w ef o n i lat h r e e p r o n g e da p p r o a c ht ot h e i n t e r p r e t a t i o no f i m p 碱c tm a r k e tc o m p e t i t i o ne x c e s s i v ef o r m a t i o nm e c h a n i s m m yp 岬o s e 1 st 0b e c l e a ra b o u te x c e s s i v ec o m p e t i t i o ni nt h em a n u f a c t u r i n go p e r a t i o nm e c h a n l s m a n dt h e 岫d e r l y i n gc a u s e st h e nm a d et h ep r e v e n t i o na n d t r e a t m e n to fe x c e s s i v ec o m p e t m o n c o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：e x c e s s i v ec 。m p e t i t i o n ；i n d u s t r y 咖c e n t r a t i 。n ；e x c e s s i v e p r i c e c o m p e t i t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 f 旺j a ( 签名) ：妒力 汐7 年手1 月2 吕日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“) 作者签名：伊力 导师签名：7 影争簪 日期：么口7 年月玛日 日期：矽夕年月形侣 第l 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 自九十年代中期以来我国已逐渐从短缺经济转向部分市场过度，由卖方市 场转变为买方市场。特别是加入世界贸易组织进一步推动我国的市场化进程以 及外资引入，也由此中国凭借其自身劳动力等优势成为世界工厂。然而，伴随 而来的是诸多产业的过度竞争、产能过剩、国际贸易磨擦加剧，以及生态环境 恶化、能源短缺等一系列问题。在“过度竞争”的市场结构下，制造业中，出 现企业大面积亏损或利润微薄，企业经营困难，却难以从该行业中退出。在这 种情况下，社会资源得不到有效的配置，造成社会资源的浪费。所以深入研究 过度竞争及其运行机理，并结合中国经济发展的现实国情找出过度竞争的根本 诱因，对提高我国制造业产业结构升级、组织优化以及核心竞争力和创新能力 的形成企业以及整体经济的健康发展具有重要的意义。本文研究的目的就是搞 清楚我国制造业过度竞争的运行机理和深层根源，进而提出预防和治理过度竞 争的对策。 1 2 写作思路和方法 西方经济理论界对过度竞争的研究较少，他们大多数人笃信竞争。对过度 竞争问题作进一步研究的是上个世纪7 0 年代后的日本和九十年代后的中国。对 于过度竞争问题国内诸多学者从不同层面和角度进行研究。其研究大多以过度 竞争表现形式为基础进行分析认为企业过度进入以及企业间的策略性竞争行为 是直接原因，从而结合中国国情提出地方政府的行政干预及地方保护主义、国 内不健全的市场经济和法律体制是过度竞争的根源。然而这种研究思路往往难 以形成完整的理论解释体系，往往陷入盲人摸象困境，从而难以全面把握研究 主题。 本文分为四章，第一章绪论总体介绍文章写作背景、思路、方法以及文献 综述。 中国制造业过度竞争问题研究 第二章以市场经济条件下过度竞争产生的理论依据即成本非对称伯川德竞 争、企业策略性行为、产品差异化为起点，结合我国制造业竞争力现状分析， 总结出我国制造业过度竞争形成的两个基本条件。 第三章从深层次挖掘我国制造业出现过度竞争问题的缘由：一、中国现代 化工业发展的规律的阶段性因素；二、外商投资对制造业产业结构升级、组织 优化、核心竞争力形成的滞缓；三转型期中国市场机制的不完善性。以工业化 发展规律以及产业国际转移为理论为切入点，配合我国制造业的具体历史数据 分析得出过度竞争在现阶段经济发展运行中的必然性因素。通过实证研究说明 外商投资对产业结构升级、核心竞争力形成的滞缓作用，进而引致过度竞争。 以交易费用理论为依据从三个角度解析不完善的市场机制增加市场不确定性和 交易成本，阻碍资源流动进而诱致过度竞争。 第四章从产业政策、外商投资引资政策、完善统一市场三方面提出相应的 政策建议。 1 3 论文创新与不足 文章创新： ( 1 ) 本文研究结合市场经济条件下微观企业过度竞争运行机理和我国宏观 经济运行规律，总结我国制造业存在过度竞争的两个条件。并从宏观经济、中 观及微观基础三个层次对我国制造业过度竞争问题进行全面深入的剖析。 ( 2 ) 文章摆脱以往研究思路，从我国当前工业化发展规律和产业国际化转 移为切入，把握制造业过度竞争关键性影响因素外商投资。 ( 3 ) 在以往学者研究基础上，对不完善市场体制这一重要原因进行深入分 析，从而在模型理论论证的基础上，重点把握不完善市场体制的三个主要方面： 地区市场分割、金融抑制、中介服务体系落后。 文章不足： ( 1 ) 本文研究制造业中存在的过度竞争，由于数据采集方面的局限无法深 入到具体行业，只能从制造业整体层面进行分析研究。 ( 2 ) 本文虽然摆脱原来的研究思路，但受本人学识所限在构建涵盖宏观、 中观及微观三个层次的研究体系方面仍有诸多不足。 2 第l 章绪论 1 4 文献综述 亚当斯密的关于竞争的“看不见的手思想历经许多经济学家如古诺、杰 文斯、埃奇沃思以及j b 克拉克的不断完善，最终演化为完全竞争理论并奠定 了它在竞争理论中的统治地位。形成了几个重要前提条件：一、市场的供需双 方均包括无限大数量的交易者；二、是完全了解所需信息；三、完全而自由的 资源流动。n - 十世纪初，完全竞争概念的所有要素都得到了解决，成为竞争 理论的标准模式。二十世纪五六十年代阿罗和德布鲁对一般均衡存在性的公理 化证明，进一步奠定了完全竞争在经济理论中的统治地位。 然而完全竞争理论也遭到了显著的批评。对完全竞争的批评首先是因为完 全竞争前提的非现实性，这在现在已经是一个基本的常识。另外的批评则与完 全竞争明显的静态特征以及人们对垄断的反思联系在一起的。 熊彼特从经济进步角度提出，经济技术等方面的进步和完全竞争是不相容 的。事实上，即使在原来完全竞争的情况下，只要采用了任何新东西，完全竞 争而且常常会被暂时废止一自动废止，或者通过为此目的想出来的某些措施加 以废止。因此，在他看来，完全竞争不仅是不可能的而且是低劣的，没有权利 被树立为理想效率的模范。与新古典经济学不同，奥地利学派经济学特别强调 的是正在进行中的经济过程，而不是均衡分析。他们认为，完全竞争概念的毛 病在于它只是描述了一个均衡的状态，却缄口不谈导致均衡的竞争过程。以威 廉姆森为代表的交易费用理论提出，考虑到市场契约的不完全性、资产的专用 性、机会主义行为等决定的交易费用的存在，企业的规模扩张( 包括纵向一体 化) ，行业一定程度的集中并不一定是背离市场效率的，相反可能是提高企业、 行业以及市场效率的前提条件。 经过经济学家的不断努力，经济学对竞争的研究逐渐突破了“完全竞争就 是好的 、“垄断就是坏的 的旧有框架。实际上经济学家很早就己经发现，大 规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降，市 场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，最终导 致垄断，从而阻碍价格机制作用，扼杀自由竞争，这就是著名的马歇尔冲突。 张伯伦在其于1 9 3 3 年出版的垄断竞争理论一书中认为，在完全竞争和纯粹 垄断这两种极端的市场形态之间，存在着广大的“中间地带”。 中国制造业过度竞争问题研究 产业组织理论试图在更加接近现实市场的背景中探讨有效的竞争问题。j m 克拉克于1 9 4 0 年提出有效竞争概念。有效竞争概念可以视为非完全竞争市场背 景下探讨有效率的竞争的规范性总括。产业组织理论最初就围绕这种竞争的标 准问题展开。在继承张伯伦等人的基础上，梅森提出产业组织的理论体系和研 究方向，与其弟子及同事发展形成“哈佛学派”。建立市场结构标准，市场行为 标准和市场绩效标准，构造了一个市场结构一市场行为一市场绩效的分析框架， 简称为s c p 分析框架。但哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经验 性的产业研究，缺乏坚实的理论基础。2 0 世纪6 0 年代以来，s c p 范式成为理论 界和经济界批评讨论的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家。与哈 佛学派强烈的结构主义倾向和反垄断色彩不同，以施蒂格勒( 产业组织) 为 代表的芝加哥学派原则上反对政府以各种形式对市场结构的干预，表现出了他 们的自由主义倾向。鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人的可竞争市场理论也认为， 良好的市场绩效，在哈佛学派的理想的市场结构之外的仍然可以实现，而无须 众多竞争企业的存在，它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，只要保持市场进 入的完全自由，只要不存在特别的进出社会成本，潜在竞争的压力就会迫使任 何市场结构条件下的企业采取竞争行为。 至今经济学的竞争理论发展脉络所展现的是完全竞争、完全垄断以及两个 极端间的广阔的中间地带。这是现在人们对于竞争的通常认识。虽然关于它们 的理论统一和完善程度人们还并不满意，但在形式上，竞争似乎不再有未经开 拓的领地。因而过度竞争并不是一个被经常提起的问题，在有关竞争的理论中 也没有经常的位置。 西方经济理论界对过度竞争的研究较少，他们大多数人笃信竞争。但美国 经济学家贝恩( j b a i n ) 在其 ，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年版 中国制造业过度竞争问题研究 在市场集中度比较高的行业中，企业之间的非合作博弈也可能出现过度竞争。 张维迎认为过度竞争是我国转型过程特有的经济现象，认为过度竞争是由于我 国特有的产权制度造成的。诸多研究基本以企业策略性行为为出发点，结合中 国国情提出地方政府的行政干预及地方保护主义、国内不健全的市场经济和法 律体制是过度竞争的根源。本文认为目前对我国过度竞争特别是制造业的研究 都不够彻底，虽然对过度竞争现象的机理有一定研究，但没有形成完整体系。 本文在借鉴以往研究成果的基础上，以过度竞争发生的两个基本条件为基点， 结合我国转轨时期的特点，从我过工业化发展阶段和产业国际化转移为背景， 得出促使我国制造业产业组织结构不合理低端化、集中度低、缺乏核心创新能 力的关键因素。从我国当前市场经济体系分析掌握抑制产业内资源、信息顺畅 流动，使交易成本高的原因。并结合两方面来说明我国制造业现阶段的过度竞 争现象。 1 5 过度竞争含义 目前理论界对于过度竞争这一概念的使用还不统一。一部分学者将过度竞 争视为对某些不合意竞争状态的描述，过度竞争因而成为一个具有强烈规范色 彩的概念，其含义似乎包括了市场竞争过程中产生的一切过激的竞争现象，包 括偶然性的和经常性的事件。在这种解释中，需求下降从而供给严重能力过剩、 低或负的利润率是核心内容。另一种观点是将过度竞争和低集中的市场结构紧 密联系在一起，如果某一产业市场不能改变其原子型的分散结构，过度竞争就 会发生。过度竞争是这一市场结构的逻辑结论。我们将人们定义的这两种过度 竞争区分为广义过度竞争和狭义过度竞争。 本文所要针对的是狭义过度竞争。所谓狭义过度竞争，是指数量众多的市 场实力相当的企业在争夺同一个市场时，在该市场的成熟阶段表现出来的以价 格战( 或者是变相的价格战) 为主要行为特征的竞争状态。数量众多实力相当的 企业实际上就是意指一种分散型的低集中的市场结构，因此狭义过度竞争的含 义是与低集中的市场结构以及低级不合理产业组织状况联系在一起的，而且这 种低集中是比较均匀的分布：同一个市场可以指的是一个整体的产业市场，也可 以指的是一个区域市场或者细分市场，甚至是某一个出1 3 市场，因此同一个市 6 第l 章绪论 场的具体所指并不确定，关键在于这个市场的争夺者有众多的企业；市场的成 熟阶段指的是该市场进入一种比较稳定的状态，或者是小幅的连续增长( 下降) ， 或者是围绕某一水平小幅的波动；以价格战为主要特征意味着行业的利润率很 低甚至为负，这是价格战的必然结果。 近些年来，国内的一些学者在完成了一系列关于我国市场结构一绩效的实 证研究，研究的结论或者隐含结论大都对我国低集中度市场结构的绩效不太乐 观，认为表现出了过度竞争的倾向，低集中度的市场结构被视为主要原因。这 与国外经济学家的讨论是颇为一致的。 综合各类相关研究，本文确定过度竞争的评判标准为：在市场成熟稳定状 态下，在非集中型或较高固定成本的寡头市场结构等退出壁垒较高的纯粹产业 中企业数目过多，使得产业供给过度、生产力过剩，进而引发产业内过度价格 竞争，使得价格接近甚至低于成本价导致行业、企业集体低利润或亏损，却由 于各种壁垒因素难以实现资源自由转换退出。 7 中国制造业过度竞争问题研究 第2 章我国制造业过度竞争存在的理论基础和实证依据 2 1 市场经济中过度竞争存在的理论基础 新古典经济学认为，市场经济中资源在各部门、企业间的流动转移是充分 的，存在“价格负反馈机制 。西方主流经济学认为完全市场竞争是实现资源 有效配置的基础性条件。只要存在有效的竞争市场即使出现过度竞争也只是暂 时现象，因为市场会通过“价格负反馈机制 进行调节。即价格、择业、和契 约的自由会使资源以市场价格和企业利润为风向标，从过度竞争行业、企业转 移到其他更为有效率的行业中，从而消除过度竞争。 然而在现实市场经济中无法满足古典经济学中关于完全市场竞争的苛刻条 件。市场经济运行过程中存在交易费用、个人有限理性、资产专用性、机会主 义等一系列问题都将削弱“价格负反馈机制一的调节作用。 因此，在市场经济中存在过度竞争有其理论依据和现实客观性。本文把市 场经济中过度竞争存在区分为三个方面：成本非对称伯川德竞争、企业策略性 行为、产品差异化，并对其运行机制理论依据进行研究。 2 1 1 成本非对称伯川德竞争与过度竞争 价格是市场机制运行的传导器，也是企业竞争的常规武器。因此文章先以 价格、成本为基点，将其模型化为非对称成本伯川德竞争，以讨论过度竞争问 题。( 1 ) 首先以静态非对称伯川德模型为起点，假设产品无差异、一次性竞争 以及生产无约束。我们假设市场中存在企业数n 2 ，提供同质产品进行一次性 价格竞争，市场需求函数是q = d ( p ) ，各企业有不变边际成本c i ( i = l ，2 ，3 ， 且c i 不全部向等) 和固定成本f ，且没有生产约束。这样，企业i 的需求函数 和利润函数为： d ( 届) 一易 正 ( a ，卫。) = ( 只一q ) 皿( 只，卫，) - f 至：三f 巳面。二血面) 口( ) 一， 。【法】吉恩，泰勒尔，张维迎总译校，产业组织理论) ，中国人民大学出版社，1 9 9 7 年版 第2 章我国制造业过度竞争存在的理论基础和实证研究 企业i 的利润为万j ( p i ，p - i ) ：( p i c i ) d i ( p i ，p - i ) 一f 。当p i p - i 企业得到利润 ( 不一定大于0 ) ，其他企业只能得到- f 2 0 0 2 2 2 1 产业结构竞争力分析 表2 - 2 - 中国三次产业g d p 结构变化 1 9 7 81 9 9 0 1 9 9 52 0 0 02 0 0 4 第一产业2 8 12 7 12 0 51 5 91 5 2 第二产业4 8 24 1 6 4 8 85 0 9 5 2 9 第三产业 2 3 7 3 1 33 0 73 3 23 1 9 资料来源：中国国家统计网 1 3 中国制造业过度竞争问题研究 从产业结构层次分析，自改革开放以来中国的三大产业间的比例逐步向合 理化的方向转变。由于历史原因中国，改革开放前中国三大产业间比例扭曲， 重工业化道路使得中国工业虚高，第三产业发展受严重抑制。改革开放后，工 业化虚高得以纠正，农业劳动生产率提高，占g d p 比重持续下降从1 9 7 8 年的 2 8 1 降到2 0 0 4 年的1 5 2 ，农业从业人员从1 9 7 8 年的7 0 5 将为2 0 0 4 年的 4 6 9 。第三产业得到长足发展，产值占g d p 比重由1 9 7 8 年的2 3 7 增长为 3 1 9 。 在近二十几年的发展过程中第二产业比重变化甚微，但其内部各部分间却 经历剧烈变化。其中制造业成为我国增长最快的产业，到2 0 0 4 年制造业约占国 民生产总值的4 0 ，超过发达国家和新兴工业化国家。这也说明中国制造业在 发展速度和总量规模名列前茅，已具有一定的国际竞争力。但是仍然存在三大 产业过于偏重工业化的结构性矛盾，第三产业发展的滞后在一定程度上将束缚 工业特别是制造业的持续性发展以及产业结构升级，使其徘徊于产业低端。 表2 - 3 ：技术创新竞争力指标国际比较 中国美国日本德国英国法国 人均研究开发费用 8 5 9 3 6 85 5 9 91 1 7 0 54 5 3 24 7 1 8 ( 美元) 企业研究开发支出 1 0 8 4 42 6 5 3 2 21 4 8 5 6 6 4 5 9 2 i 1 7 4 5 0 1 7 7 9 3 ( 亿美元) 专利件数( 件) 4 4 5 6 7 9 44 5 3 5 8 5 研究与开发人员总 8 9 3 09 1 9 i4 8 0 49 5 2 3 1 4 5 数( 千人) 研究与开发人员比 0 2 4 82 9 6 24 6 4 93 5 3 82 4 3 72 9 0 3 蛊 信息技术熟练工人 4 7 l8 7 76 2 46 4 76 9 7 7 0 9 的可获得性 资料来源：瑞士国际管理发展研究所( i 岫) 世界竞争力年鉴 2 0 0 2 1 4 第2 章我国制造业过度竞争存在的理论基础和实证研究 从技术创新和结构效益来看，中国制造业与诸多发达国家仍有相当大差距。 从上表可以看出中国人均研究开发支出仅为美国的百分之一、德国的一百四十 分之一，其他指标如企业研究开发支出、专利件数、研究与开发人员比率与其 他发达国家相比均望尘莫及。这从侧面反映了中国企业一块重要的短板，也是 造成企业自主创新能力欠缺，不具备核心竞争能力关键所在。行业企业核心竞 争力和创新能力的缺失，使得企业难以进行差异化经营和产业组织优化，迫使 其长期处于低端产业，产业结构升级已无从谈起。这种状态下，常常出现行业 结构性过度供给以和企业间单一价格竞争，极易引发过度竞争。 2 2 2 产业组织竞争力实证分析 所谓的产业组织，是指某一行业内的企业组织构成及其重组和创新，是同 一行业中企业关系的总和。产业组织结构是指产业体系中的企业组织形态以及 企业之间的结构与关系，它包括一定产业内部的大中小企业的规模及规模结构、 不同企业( 或产业) 之间的关系以及规定这些关系的各种因素。产业组织结构是 一个系统，它是由相互关联的各种因素组成，这些因素主要有：企业之间的市场 竞争关系，专业化分工与协作关系，市场结构，市场绩效，有效竞争与规模经 济，规模经济与适度垄断以及产业组织的制度属性与区域分布等，这些因素都 将不同程度地影响产业组织形式、产业组织结构及产业组织结构的优化。所谓 产业组织结构优化即产业组织竞争力提升，就是通过调整和改善企业规模、企 业规模结构、企业间市场关系、企业所有制形式、产业组织的区域空间分布等， 维护市场竞争秩序，推进产业技术进步，提高产业竞争力，来充分、合理、有 效地组织生产要素，实现资源的有效利用和合理配置。而过度竞争常常表现为 行业内集中度低、企业规模不经济以及技术进步缓慢等，可以概括为产业组织 不合理缺乏竞争力。所以产业组织竞争力与过度竞争有着密切的内部相关性。 为了使分析结果更具有国际可比性，本文对我国贸易产业的分类将采用联 合国经社理事会下设的统计委员会编制公布的国际贸易标准分类( s i t c ) 。 该分类将国际贸易商品分为l o 类，6 3 章，2 3 3 组。在这1 0 类产品中，前5 类属于初级产品，后5 类属于工业制成品。他们分别为：0 类食品及活动物， 。【美】斯蒂格勒，产业组织和政府管制，上海三联书店，1 9 8 9 年版 1 5 中国制造业过度竞争问题研究 1 类饮料及烟草，2 类非食用原料，3 类矿物燃料、润滑油及有关原料，4 类 动植物油、脂及腊，5 类化学成品及有关产品，6 类按原料分类的制成品，7 类 机械及运输设备，8 类杂项制品，9 类为分类商品。本文分析中将着重考虑s i t c 中的o 一8 类，而不考虑其中的9 类商品。 表2 4 ：中国各类商品贸易竞争指数 年份o 类l 类2 类 3 类4 类5 类6 类7 类8 类 1 00 0 0 8 90 3 6 8 4- 0 3 5 0 0o 9 0 9 4 - 0 5 9 8 7- o 4 4 4 0- 0 0 1 9 0- 0 7 1 7 20 6 7 9 1 1 50 4 2 0 1- 0 3 2 4 8- 0 0 9 9 0 0 9 5 2 90 0 5 0 6- 0 5 3 3 9- - 0 4 5 1 8- 0 9 0 9 20 2 9 4 0 l 鳃90 1 8 8 90 2 1 7 l- 0 0 6 8 90 4 4 7 3o 8 2 l o- 0 4 0 4 90 0 6 1 9- 0 6 4 9 l0 6 7 6 8 1 9 帅0 3 2 9 20 3 7 0 7- 0 0 7 4 60 6 0 9 2- 0 7 1 8 3 - 0 2 8 1 2 0 1 7 0 8 - 0 5 0 1 80 7 1 5 6 1 9 9 l0 4 4 1 60 4 5 1 3- 0 1 7 8 7 0 3 8 4 6- 0 6 5 4 8- 0 4 1 6 90 1 5 8 8- 0 4 6 5 50 7 4 4 1 1 9 眩0 4 5 0 70 5 0 1 6- 0 2 9 5 10 1 3 5 9- 0 5 8 1 3- 0 4 3 9 1一o 0 8 8 6o 4 0 6 30 7 1 9 4 1 9 9 30 5 8 4 00 5 7 2 4- 0 2 8 1 0- - 0 1 7 2 2- - 0 4 2 0 1- - 0 3 5 4 6- 0 2 7 0 2- 0 4 9 3 20 7 1 3 l 1 9 弭0 5 2 3 00 8 7 2 9- 0 2 8 6 20 0 0 4 2- 0 5 7 0 3- 0 3 2 0 9 0 0 9 4 9- 0 4 0 3 10 7 6 1 3 1 9 9 50 2 3 7 60 5 5 2 2- 0 3 9 8 0 0 0 1 9 6- 0 7 0 3 20 3 1 0 90 0 5 6 8- 0 2 5 2 70 7 3 6 9 1 9 9 60 2 8 6 70 4 5 9 5- 0 4 5 1 30 0 7 3 9- 0 6 3 7 2- 0 3 4 2 0- 0 0 4 8 3- 0 2 1 5 90 7 3 8 5 1 9 9 70 4 4 0 30 5 3 2 3- 0 4 8 2 l- 0 1 9 1 9- 0 4 4 4 9- 0 3 0 7 20 0 3 3 2- 0 0 9 4 00 7 8 3 6 1 9 蜩0 4 7 0 20 6 8 9 8- 0 5 0 5 6- 0 1 3 4 0- 0 6 5 8 5 - 0 3 2 2 70 0 2 2 l- 0 0 6 1 90 7 8 5 0 l 嘲0 4 8 5 8 0 5 7 5 1- 0 5 2 9 3 - 0 3 1 3 4- 0 8 2 3 9- - 0 3 9 7 0- 0 0 1 5 6- 0 0 8 2 80 7 6 4 0 舢0 4 4 1 50 3 4 3 6- 0 6 3 5 2o 4 4 8 6- 0 7 8 7 7- 0 4 2 8 l0 0 0 8 8- 0 0 5 3 50 7 4 2 5 捌日l0 4 3 9 40 3 5 8 8- - 0 6 8 2 7- 0 3 5 0 2- 0 7 4 6 0- 0 4 1 2 50 0 2 1 9o 0 6 0 00 7 0 4 9 砒0 4 7 2 5 0 4 3 5 4- - 0 6 7 5 6- 0 3 9 1 4- 0 8 8 6 2 - 0 4 3 6 20 0 4 4 0- 0 0 3 8 00 6 7 2 6 绷0 4 8 9 30 3 3 3 3- - 0 7 4 4 2- 0 4 4 9 1- 0 9 3 5 4- 0 4 2 8 60 0 3 8 4- - 0 0 1 3 10 5 8 5 2 2 40 3 4 6 40 3 7 5 00 8 0 9 20 5 3 6 5- - 0 9 3 1 2- 0 4 2 7 4 0 1 6 2 l 0 0 3 0 0 0 5 1 4 3 敦据来源：国家统计局h t t p ：n l r s t a t s g o v o n i n d e x h t m 具体到各个产业，从表中可以看出，在初级产品中，0 类产品的贸易竞争 指数虽略有波动，但近年来基本稳定在0 5 左右，这说明我国食品产业在国际 1 6 第2 章我国制造业过度竞争存在的理论基础和实证研究 市场上具有一定的国际竞争力，同时这类产品也是我国出口的主力军，2 0 0 4 年 起出口额为1 8 8 7 亿美元，占据我国初级产品出口的半壁江山。l 类产品的贸 易竞争指数在绝大多数年份里一直大于o ，特别是在1 9 9 4 年达到峰值 0 8 7 2 9 ，表现出极强的比较优势，最近几年虽有所下滑，但依然显示出较强的 国际竞争力。2 类产品的贸易竞争指数一直是负值，并且其绝对数在不断扩大， 这说明我国非食用原材料的国际竞争力一直处于较低的水平。3 类产品的贸易 竞争指数的变动更为剧烈。改革开放之初还表现出极强的国际竞争力，但随后 便大幅下跌，到了1 9 9 6 年甚至变成了负数，并从此一蹶不振，一路下探。这 类产品主要是一些稀缺性和不可再生的资源性产品，由于我国原本人均资源相 对稀缺，再加上国内建设的需要，所以近几年出现了持续的进口大于出口的情 况，并且呈现出缺口不断扩大的趋势。4 类产品贸易竞争指数几乎一直是负值， 到2 0 0 3 年更是跌至最低点，为- 0 9 3 5 4 。该类产品的国际竞争力较弱，处于明 显的比较劣势。 在工业制成品中，5 类产品在1 9 9 8 - 2 0 0 4 年间贸易竞争指数均为负值，并 相对稳定地保持在一0 5 至一o 3 之间波动。这说明我国化工产业虽然发展较为 迅速，但与国际先进水平相比较，国际竞争力仍然较弱。6 类产品自9 0 年代 中期以来，始终围绕0 值上下波动，并且2 0 0 3 年以前绝对值都低于o 1 ，2 0 0 4 年贸易竞争指数达到最高点，为0 1 5 2 1 ，这说明目前我国该类产业与国际上其 他国家基本上属于水平分工的状态。7 类产品的贸易竞争指数虽在2 0 0 3 年以 前一直为负值，但整体发展趋势是向好的，2 0 0 4 年已达到0 0 3 0 0 ，已经开始 具备一些比较优势。这类产品属于技术资本密集型产业，它的竞争状态的改变 在一定程度上说明我国技术消化、吸收和开发能力的增强。在工业制成品中唯 一贸易竞争指数始终为正值的只有8 类产品，并且在绝大多数的年份里，其值 都在0 7 以上，2 0 0 3 年、2 0 0 4 年开始下降，2 0 0 4 年降至0 5 1 4 3 。按照国 际贸易标准分类，杂项制品中的大类产品为服装等劳动密集型的产品，而劳动 力正是中国的最大比较优势所在。 综合上述内容分析可知，我国制造业中资本技术密集型产业虽然得到长足 发展，但仍处在国际竞争的弱势地位。另一方面由于制造业粗放型生产扩张， 使得各种资源缺口大增。同时由于中国廉价劳动力资源供给充分，支撑起服装 1 7 中国制造业过度竞争问题研究 等劳动密集型产业的飞速发展。这些产业虽然出口数量大，但是产品的技术含 量低、附加值低，单位产品创汇水平较低，而且很容易被其他国家以更低成本 所取代，前景堪忧。 表2 - 5 - 中国各类商品出口显性比较优势指数 0 类1 类2 类3 类4 类5 类6 类7 类8 类 1 9 8 01 8 5o 2 58 3 12 2 6 10 8 68 3 51 3 2- 2 0 9 2 1 2 9 4 1 9 8 51 0 2 30 1 02 0 42 5 6 70 2 0