（政治经济学专业论文）政府引导企业科技投入的模型分析与实证研究.pdf

山东大学博士学位论文 摘要 人类社会的发展历程表明，科技进步是国家经济增长的主要源泉。随着市场竞争的 日益全球化，研究与发展对于促进一国的经济增长，提高国家核心竞争力，培养企业技 术创新能力的作用越来越明显。要大力推动科技事业发展，必须首先加大科技投入的力 度。政府是全社会r & d 投入的主导，企业是r & d 投入的主体。在经济快速发展的巨 大推动下，知识经济一体化进程向更深层次发展，技术与经济的融合程度不断提高，对 政府、企业等r & d 投入提出了更为深刻的要求。因此，政府如何引导企业进行r & d 活动近年来一直是经济管理领域的研究热点。当前政府r & d 投入对企业r & d 投入的 作用主要集中在以下几个方面：政府r & d 投入对企业r & d 投入的诱导时滞、政府r & d 投入对企业r & d 投入的作用机制、政府r & d 投入与企业r & d 投入的博弈分析等。我 国自改革开放以来，政府、企业及其它方面对r & d 投入的力度不断加大，r & d 投入一 直呈现快速增长态势。但是，资金投入总量与发达国家相比仍有较大差距；科技投入体 系也不尽完善。党的十七大上提出：加快转变经济发展方式、大力推进经济结构的战略 性调整，更加注重提高自主创新能力，建设创新型国家。这就要求在现有基础上进一步 提高政府对科技投入的引导、监督作用，为企业r & d 投入创造良好的政策环境和激励 机制，激发企业进行r & d 活动的热情，使其增加r & d 投入，提高整个社会的技术创 新能力。 本文首先回顾了已有的理论方法，介绍了国内外的r & d 投入现状。然后引入了相 关性分析、类生产函数模型、g m ( 1 ，n ) 模型、博弈分析、系统动力学方法等，通过 定性分析与定量分析的有机结合，主要研究了政府r & d 投入对企业r & d 投入的时滞 分析、效应分析，并根据博弈论的思想探讨政府与企业的研发投向，最后通过构建系统 动力学模型，根据预测结果调整现有的发展模式。并根据以上的研究结果，提出相应对 策。 本文的创新性成果主要有如下几点： ( 1 ) 在政府科技投入对企业科技投入的时滞分析中，引入相关性分析，即通过分 析历年政府科技投入与企业科技投入之间的相关系数矩阵，获取两者之间的影响时滞。 ( 2 ) 在已有的相关研究的基础上进行改进，将类生产函数模型与g ( 1 ，n ) 模型 同时引入到政府科技投入对企业科技投入影响的效应分析中，通过定量与定性的结合与 两者的对比验证来获取更加可信的研究结论。 山东大学博士学位论文 ( 3 ) 基于博弈理论分析了信息对称情况下的最优激励合同与信息不对称情况下的 最优激励合同。在假定政府和企业均为特定的风险规避型的效用函数下，推导出了最优 风险分担方程，分四种情形对方程求解，得出了最优风险分担合同，并进行了案例计算。 ( 4 ) 将系统动力学方法引入到政府引导企业科技投入的分析中。在分析了政府与 企业科技投入的各个因素后，构建了政府一企业一社会科技投入系统的系统动力学模 型，以现有数据为基础，对未来山东省的经济与科技投入进行了仿真模拟。并通过分析 模拟结果对现有数据进行调整，构建合的科技投入体系。 关键词：r & d ；杠杆效应；挤出效应；博弈分析；系统动力学 v 山东大学博士学位论文 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fh u m a ns o c i e t ys h o w st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s si st h e c o u n t r y sm a i ns o u r c eo fe c o n o m i cg r o w t h w i t ht h ei n c r e a s i n gg l o b a l i z a t i o no fm a r k e t c o m p e t i t i o n ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp l a y sam o r ea n dm o r es i g n i f i c a n tr o l ei nt h e p r o m o t i o no fac o u n t r f se c o n o m i cg r o w t h , t h ea d v a n c eo ft h en a t i o n a lc o r ec o m p e t i t i v e n e s s a n de n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y t h e r e f o r e ，r & di n p u t sm u s tb ei n c r e a s e dt o v i g o r o u s l yp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y d u et ot h er a p i dd e v e l o p m e n t o fe c o n o m i c s ，k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yt o w a r dad e e p e ri n t e g r a t i o np r o c e s si sg o i n gt o d e v e l o pm u c hm o r ed e 印耽t h ed e g r e eo fi n t e g r a t i o nb e t w e e nt e c h n i c a la n de c o n o m i ci s e n h a n c i n g , t h ei n p u tm a i nb o d i e so fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tl i k eg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e a n ds oo na r ep u tf o r w a r dm o r ep r o f o u n dr e q u e s t s a sar e s u l t ，h o wt oi th a sa l w a y sb e e nah o t t o p i ci nt h ef i e l do fe c o n o m i cm a n a g e m e n tt h a th o wt h eg o v e r n m e n tg u i d e st h ee n t e r p r i s ei n r & da c t i v i t i e si nr e c e n ty e a r s t h ec u r r e n te f f e c to ft h eg o v e r n m e n t sr & di n v e s t m e n tt ot h e e n t e r p r i s e sr &di n v e s t m e n tm a i n l yc o n c e n t r a t e di nt h e f o l l o w i n ga r e a s ：i n d u c e d t i m e - d e l a y 、 m e c h a n i s ma n dg a m ea n a l y s i s t h eg o v e r n m e n t , t h ee n t e r p r i s ea n do t h e ra s p e c t s h a v eb e e nr a i s i n gt h e i ri n p u ti n t e n s i t ys i n c eo u rc o u n t r yr e f o r m e da n do p e n e du p a sar e s u l t , r & di n v e s t m e n ti si n c r e 嬲i n g h o w e v e r , c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e r ei s s t i l law i d eg a pi nt o t a la m o u n to fc a p i t a li n v e s t m e n t a n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n p u t s y s t e mi sn o tp e r f e c tn o w o nt h es e v e n t e e n t hm e e t i n go fn a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s ，s o m e c o m m e n t sw e r ea l s op u tf o r w a r d , s u c ha ss p e e d i n gu pt h et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t , v i g o r o u s l yp r o m o t i n gt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，p a y i n g m o r ea t t e n t i o nt o i m p r o v et h ec a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n db u i l d i n ga n i n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y , w h i c hr e q u i r et oi m p r o v ef u r t h e rg u i d a n c ea n ds u p e r v i s i o no f g o v e r n m e n t si n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h e s em e a s u r e sw i l lc r e a t eaf a v o r a b l e p o l i c ye n v i r o n m e n ta n di n c e n t i v em e c h a n i s m , s t i m u l a t et h ee n t e r p r i s e sp a s s i o no nr & d a c t i v i t i e s ，i n c r e a s er & di n p u ta n dt h e ni m p r o v et h ew h o l es o c i e t y sa b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h i sp a p e rr e v i e w st h ee x i s t i n gt h e o r e t i c a la p p r o a c h e sa n di n t r o d u c e st h es t a t u so fr & d a c t i v i t i e sa th o m ea n da b r o a da tf i r s t t h e ns o m em e t h o d s ，s u c ha sc o r r e l a t i o na n a l y s i s ， v i 山东大学博士学位论文 q u a s i p r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e l ，g m ( 1 ，n ) m o d e l ，g a m ea n a l y s i sa n ds y s t e md y n a m i c sa n d s oo n ，a r ei n t r o d u c e d t h ee d i t o rm a i n l ym a k e sas t u d yo fd e l a ya n a l y s i s ，e f f e c ta n a l y s i si nt h e g o v e m m e n t si n v e s t m e n tt ot h ee n t e r p r i s e si n v e s t m e n tb ym e a n so ft h ec o m b i n a t i o no f q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n de x p l o r e st h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tu s i n g d i r e c t i o no ft h eg o v e m m e n t sa n dt h ee n t e r p r i s e sr&di n v e s t m e n ta c c o r d i n gt og a m e t h e o r y a tl a s t ，b yb u i l ds y s t e md y n a m i c sm o d e l ，e x i s t i n gd e v e l o p m e n tm o d es h o u l db e a d j u s t e da c c o r d i n gt ot h ep r e d i c t i o nr e s u l t so fs y s t e md y n a m i c s a n dc o u n t e rm e a s u r e sa g ep u t f o r w a r di na c c o r d a n t ew i t ha b o v er e s e a r c hr e s u l t s t h em a i ni n n o v a t i v er e s u l t so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： i nt i m el a ga n a l y s i so ft h eg o v e r n m e n t si n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt ot h e e n t e r p r i s e si n v e s t m e n t ，c o r r e l a t i o na n a l y s i si si n t r o d u c e d , t h a ti s t os a y , b ym e a n so f c o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n tm a t r i xa n a l y s i sb e t w e e ne v e rt h eg o v e r n m e n t sa n dt h ee n t e r p r i s e s i n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw eg e tt i m e d e l a ye f f e c tb e t w e e nb o t ho ft h e m w em a k et h ei m p r o v e m e n tb a s e do ne x i s t i n gc o r r e l a t i v es t u d i e s ，w h i c hm e a n sm a tw e i n t r o d u c eq u a s i p r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e la n ds y n c h r o n o u s l yg m ( 1 ，n ) m o d e lt oe f f e c t a n a l y s i so ft h ee f f e c to ft h eg o v e r n m e n t si n v e s t m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt ot h e e n t e r p r i s e si n v e s t m e n ta n dg e tm o r ei n c r e d i b l er e s u l t sb yt h ec o m b i n a t i o no fq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dc o n t r a s tv e r i f i c a t i o no ft h eb o t h w ea n a l y z eo p t i m a li n c e n t i v ec o n t r a c tw i t hs y m m e t r yi n f o r m a t i o na n dw i t ha s y m m e t r i c i n f o r m a t i o nb a s e do ng a m et h e o r y a s s u m e dt h a tt h eg o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s ea r eg i v e n f u n c t i o n so fr i s ka v e r s i o n , f u n c t i o ni se d u c e d ，t h e nt h ee q u a t i o ni ss o l v e db yf o u rd i v i s i o n s a n do p t i m a lr i s k - s h a r i n gc o n t r a c ti sg o t t e nm e a n w h i l ew ec o m p u t et h ee x a m p l e s y s t e md y n a m i c si si n t r o d u c e dt ot h ea n a l y s i so ft h eg o v e m m e n t si n v e s t m e n ti ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g yt ot h e e n t e r p r i s e s i n v e s t m e n t a f t e ra n a l y z i n ge v e r ya s p e c to ft h e g o v e r n m e n t sa n dt h ee n t e r p r i s e si n v e s t m e n t , w eb u i l ds y s t e md y n a m i c sm o d e lo f g o v e r n m e n t - e n t e r p r i s e s o c i e t yi n p u ts y s t e mi ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n ds i m u l a t et h ef u t u r e s h a n d o n gp r o v i n c i a le c o n o m i c sa n ds c i e n c ei n p u t t h ee x i s t i n gd a t ai sa d j u s t e db ya n a l y z i n g s i m u l a t i o nr e s u l t s ，a n db u i l di n p u ts y s t e mi ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y k e y w o r d s ：r d ；l e v e r a g ee f f e c t ；s q u e e z i n g - o u te f f e c t ；g a m ea n a l y s i s v i i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：立垒! 薹 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和 电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丑垒虚导师签名 e l 期：霉：丝 山东大学博士学位论文 l 绪论 1 1 选题背景及意义 科学技术是第一生产力。当今世界，科学技术日益成为经济和社会发展的决定性因 素，科技知识已成为人类社会生产和生活中最重要的战略资源，在国家经济、政治、安 全等诸多领域扮演了越来越重要的角色。科技投入是战略性投入。要大力推动科技事业 发展，必须首先加大科技投入。在全社会科技投入中，政府科技投入是主导，企业科技 投入是主体。如何发挥政府科技投入的主导作用，引导企业进一步加大科技投入，真正 变成科技投入的主体，是加快提高自主创新能力、建设创新型国家的迫切需要，是当前 经济、科技领域面临的一个焦点问题。 1 1 1 发达国家科技投入特点与启示 当前，无论是发达国家、新兴国家还是发展中国家，都十分重视科学技术事业，不 断加大科技投入力度【l 】。发达国家都是以市场配置资源的国家，尽管每个国家的经济体 制、社会环境和文化背景都有很大的区别，但在科技投入和管理上却有很多的共性，主 要有科技投入力度大、渠道广、取向明、机制活、成效明显等特点【2 】。具体体现在：一 是科技投入总量大。例如美国、英国和德国，研究与发展投入占g d p 的比重为 2 q 嘣2 洌。美国研究开发投入近年来一直保持在占g d p 的2 6 左右，1 9 9 6 年为1 9 3 2 0 6 亿美元，2 0 0 2 年美国全国研发经费已达2 9 1 6 亿美元。日本1 9 9 6 年度的研究开发投资达 1 5 万亿日元，比1 9 9 5 年增加了3 4 。欧盟在( 2 0 0 0 年议程中，制定了新的科研框 架计划，预算总额约为1 8 0 亿美元。二是企业已成为科技投入的主体。以美国、日本、 德国为例，在这几个国家中，企业都是r & d 投入的主要来源，日本企业所占投入比例 1 9 9 5 年达到7 2 左右，德国次之，约占6 l 左右( 1 9 9 6 ) ，美国约占5 3 ( 1 9 9 5 ) 。三 是政府科技投入是全社会科技投入的重要组成部分。德国政府1 9 9 5 年的投入约3 7 ， 美国占3 5 ，日本2 1 。但美国近一半用于国防，用于非国防的则低于2 0 。四是国外 企业或机构的研究与开发投入呈现新的发展趋势，此部分在美国占8 2 ( 1 9 9 5 ) ，日本 占0 1 ( 1 9 9 5 ) ，德国占1 7 ( 1 9 9 6 ) 。德日在这方面相对还比较弱，但美国不一样， 山东大学博士学位论文 这主要是因为美国在许多技术领域处于领先地位，再加上美国有良好的研究环境，使许 多外国跨国公司在美国纷纷设立研发机构，而且这种发展趋势越来越强劲。 发达国家在投入机制及取向上都具有较大的灵活性【2 】。在投资机制上，政府、企业、 团体和个人可投资，国内可投资，国外同样也可以投资。在选择投资取向上，发达国家 的科技投入取向也是各有特色和有侧重点的。美国政府侧重于国防方面的研究，绝大部 分投资在国防研发上，德国、日本政府侧重于工业技术的研发。而且，研发经费的投入 和执行角色分工较明确，企业在投入方面占总投入的5 0 - - - 7 0 ，执行方面占6 0 7 0 ， 主要侧重于应用研究和技术开发。在基础研究投入方面，政府承担绝大部分，大学和公 共科研机构是主要的执行者。从发达国家的科技投入演变中可以看出，首先，基础研究 等与自主创新能力建设相关的研究成为政府投入的优先领域【l 】。基于基础研究和部分应 用研究对自主创新能力的培养作用，近年来再次受到国际上核心创新国家的重视，在各 国政府研发经费支出结构中，基础经费基本保持在1 0 以上的水平。即使像日本、韩国 这样以技术应用和技术引进为发端的国家，也开始强调基础研究的重要性，并把自主创 新作为未来产业高地的重要武器。其次，卫生、保健和环境等社会公益研究成为政府投 入的重点领域。科技要造福人民，惠及大众，需要保证足够的公益科技产品供给，包括 科学普及、公共卫生体系建设、环境保护、对社会弱势群体的技术援助等。以美国为例， 1 9 5 5 年美国政府用于医疗保健的研发支出为o 6 9 亿美元，只占政府民用研发支出的 3 6 ，2 0 0 1 年达到1 9 7 0 9 亿美元，所占比例上升至5 1 9 ，而2 0 0 3 年更是涨到2 6 2 o l 亿美元，占当年政府民用研发支出的5 5 7 。再次，科技基础设施建设成为政府科技投 入不断加强的投入领域。进入信息化时代之后，与一般基础设施相比，科学技术基础设 施的重要性正在凸显。国家之间经济发展的差距，更多的取决于科技基础设施对科学技 术资源开发和利用的支撑。一般意义上讲，科技基础设施主要包括科学基础设施与技术 基础设施两大类。前者的建设主角是政府，后者则涵盖政府与企业。另外，政府支持产 业技术研究更加强调目标导向化，支持力度也在加大。科学技术能否成为最终的现实生 产力，关键是看其对产业竞争能力的提升、对企业成长的推动、对产品附加价值的提高 程度。近年不少国家政府科技投入资源配置结构表明，直接以产业技术供给为目标的投 入占了相当比重。1 9 8 1 年日本政府开始实施的“下一代产业基础技术研究开发制度、 1 9 8 6 年通过的“科技政策大纲 和1 9 9 2 年推出的新“科技政策大纲 ，都把高新技术 产业技术研究作为重点支持领域。2 0 0 1 年，日本政府科技投入预算( 未含地方政府) 达 3 4 6 1 3 亿日元( 约2 8 8 亿美元) ，总体比2 0 0 0 年度增加5 4 。最后，发达国家往往通过 2 山东大学博士学位论文 实施战略产品和重大科技工程计划来作为实现技术集成的重要手段。由于战略技术和战 略产品对一个国家经济社会发展的重要性和对国家安全的独特作用，无论是发达国家， 还是发展中国家，几乎都把其放到政府科技投入的重要地位。美国先后把新型材料、信 息技术、生物技术等列为战略技术，先后组织了“阿波罗登月计划 、“星球大战 、“信 息高速公路 “数字地球 等重大战略产品。这些战略技术研发的超强、超前投入和这 些战略产品的跨区域、跨部门、跨国界的组织，对美国科技的全面领先和经济、均是科 技的持续支撑，都起到了极其重要的作用。 发达国家科技投入的成就已是有目共睹，根据o e c d 统计，1 9 9 5 年这些国家g d p 总值的5 2 来自于以知识为基础的产业，在资本、劳动、科技等对经济增加的贡献中， 科技愈来愈重要，达到6 0 , - , 8 0 ，有力地推动了其2 0 世纪9 0 年代的经济增长。若从 对经济增长的贡献看，经济增长主要不是靠投资和就业的增加而是技术和知识的投入。 1 9 8 6 , - , 1 9 9 0 年，美国高技术部门的贡献率约为1 4 ，1 9 9 1 1 9 9 5 年，其贡献率达2 8 。 1 9 9 6 年这一数字已接近3 5 ，而作为传统支柱产业的汽车和住房建筑分别只有4 和 1 5 左右。1 9 9 6 年，美国信息产业的产值占g d p 的8 ，而汽车工业只占3 1 。人们 预测，在不久的将来，全球信息产业将超过石油工业成为世界第一大产业。 1 1 2 我国科技投入的现状分析 2 0 世纪9 0 年代以来，特别是提出实施“科教兴国 战略之后，我国科技投入的力 度不断加大，对全社会科技投入形成了很好的带动，加快了创新型国家的建设步伐。 首先是全社会r & d 经费投入增长迅速。2 0 0 5 、2 0 0 6 年全国r & d 经费总支出为2 4 5 0 0 亿元和3 0 0 3 1 亿元，分别比上年增长2 4 6 和2 2 6 ，远高于“九五一时期1 0 7 的年均 增长速度，也大大高于同期主要发达国家的5 左右的增长速度。2 0 0 7 年全国r & d 经费 总额为3 7 1 0 2 亿元，是1 9 9 8 年5 5 1 1 亿元的6 7 3 倍。r & d 投入强度不断增强，已经位居发 展中国家前列。以2 0 0 7 年r & d g d p 的1 4 9 衡量，已高于印度、巴西等国家。 3 山东大学博士学位论文 4 0 0 0 3 5 0 0 3 0 0 0 骚2 5 0 0 蓑2 0 0 0 骊1 5 0 0 l o o o 5 0 0 o 鍪 一，| ， 7 ，囊 卜。，| ，_ 二，薯，7 ，? j | ? ，7 7 霭 o ? ? - 蠢j oo 曩”ji _ 一一。| j 易瀚 。o j 0 7o 萋j 文j ，j2 。o 。t j ，3 | 。：? 。j ? j o 渤 翳j ；j f j ，- tl 雾! 。鬃囊i 警：；：c ，孑 ：= ：，彩f ，：，；算；，爹鬈7 7 霪 该oj l 蕊瓣懿j ：曩镌：j j 。o i 童铷| 渤 笋誊誉爹笋誉爹萝拳。 图i 1 全国r & d 经费总额( 亿元) 鬓 ，”， 二 旷_ _ ，7 毒泌爹囊溺 錾7 ， 。j ，：r _ 7 一 ， ，7 鬟篓辫：j ? ? 鸯褒 爹- 。7：j _ _ 。一： ”一 一7 f f f j l 鬻i 墨；i 潮 篓一，形， ” 二7 ，7 簟琴o j 。篱 , , , 辫t i i 夔ii l 囊7 爹 。 i。 。? 篝j 謦i 。譬雾 锾鬻- 乙i j 。i j 露，；鹗 1 9 9 8 年1 9 9 9 年2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 图1 2r & d 经费占g d p 的比重 其次是企业已成为研发投入的真正主体。2 0 0 0 年，企业r & d 经费投入为5 1 5 9 亿元， 占总r & d 经费的比例为5 7 6 。2 0 0 7 年，企业r & d 经费投入达蛰j 2 6 1 2 亿元，占总r & d 经 费投入的比例为7 0 4 ，超过了三分之二，成为绝对的主体。 4 r 6 4 2 i 8 6 4 2 o l l 0 o o o 山东大学博士学位论文 r 黟哪繁零鬻孵黪习 蟹 一：，_ _ ，翥 卜，i ，i7 ：，+ ，+ l 爿 劳j | i 鬈i + j - i ，v ) ? 。? 。，。 7 。z 。灞 鏊二。龇蝴。幽衄。；。矗二i 警：乏二- 船疏：；乏矗越五出；。土鎏 2 0 0 0 年2 0 01 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年0 6 年2 0 0 7 年 图1 3 企业呦经费占总经费比重( 2 0 0 1 与2 0 0 2 为估测值) 在肯定成绩的同时，我们也应该清醒地认识到目前在我国在科技投入方面还存在 不少的问题，有的问题还相当严重。首先是科技投入的总量与发选国家相比还是明显不 足中共中央关于加速我国科学技术进步的决定( 1 孵5 ) 提出，今后我国将大力增 加r & d 投入，使之占g d p 的比重于2 0 0 0 年达到1 5 。而现实是直到2 0 0 7 年这一目标仍然 没有实现。虽然我国r & d g d p 的比重近几年增长较快，但同其他发达国家相比仍然有 不小的差距h ( 表1 1 ) 。 表1 1 世界部分国家r & d g d p 比例 4 3 5 3 2 5 2 1 5 1 0 5 0 ，歹夕夕夕歹 图1 4 部分国家r 】d 0 d p 比重 其次，政府科技投入规模虽然有所增长，但幅度不够大。2 0 0 7 年，政府r d 经费投 入总额为9 13 5 亿元，是2 0 0 0 年政府r & d 经费投入2 9 9 2 亿元的3 0 5 倍，而同期企业凡d 竹 加 酗 卯 m 博学位论文 经费投入f h 5 1 59 亿元增长1 j 2 6 1 2 亿元，增长50 6 倍，致使政府r d 经费占总r d 经费 的比重t h 2 0 0 0 年的3 34 下降l t j 2 0 0 7 年的2 46 ，低于国际公认的政府r d 经费占总 r & d 经费3 0 以上的比例。 第三，r & d 经费投入中基础研究比例明显偏低。自1 9 9 8 年至2 0 0 6 年我国r & d 经 费投入中基础研究比例一直在5 6 之间2 0 0 7 年这- - l b 例更是降到了47 ，与世界 发达国家差距明显。基础研究足科技创新的先导，基础研究投入比例的严重偏低，势必 会影响到我国创新水平和持续创新能力。 3 选题意义 尹夕芦芦夕 匦巫匝亟囫亚圈 图1 5 部分国家r & d 投入方向 2 0 0 4 年1 2 月2 9 日，胡锦涛总书记在视察中科院时指出：科技创新能力是一个国家 科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力的核心。是强国富民的重要基础，是国家安 全的重要保证，要坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高 科技自主创新能力作为推动结构调整和提高国家竞争力的中心环节。2 0 0 7 年1 0 月2 5 e l 胡锦涛总书记在中国共产党第十七次全国代表大会上所做的高举中国特色社会主义 伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗报告中强调：提高自主创新能力 建设创新型国家。并指出要把自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面，认真落实国家 中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入。加快建设国家创新体系，支持 基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实 生产力转化。 山东大字博士字位论文 科技投入较明确地说可分为两个部分：一是对为获取科技成果开展理论研究工作的 投入；二是对为获得经济效益和社会效益而进行的技术改造、技术创新等方面的投入。 它是技术进步的源泉，是促进技术创新的最直接因素，其执行主体一般为政府、企业及 社会等，并且相互之间具有较为明显的分工合作。因此，为了实现创新型国家的构想， 需要加大科技投入力度，构建合理的科技投入体系。这对政府、企业、社会等相关方面 都提出了更高的要求。而作为科技创新主导的政府如何发挥引导、监督作用，与企业形 成最大合力成为亟须解决的问题。 全面、深入的研究知识经济一体化和全球化背景下政府对企业科技投入的引导作 用，对提高我国企业的自主创新能力，提高国家的核心竞争力，进而加快我国的经济增 长方式由粗放型转向集约型，提高我国经济增长的质量具有重要的现实意义【2 ，3 ，6 1 。国内 外对此也做了很多的研究，提出了一些重要的理论方法。但是，总体上看往往多偏重于 理论上的定性研究，定量研究的文章较为少见。本文通过构建模型，将定量分析与传统 的定性分析相结合，进一步完善相关理论。并且，通过本文的建模与实证研究，可以将 结果引入到现实中，为决策的提出、政策的制定提供理论上的参考，使得政府科技投入 与企业科技投入的投向得到优化。 1 2 政府与企业科技投入的地位与任务 1 2 1 政府与企业科技投入的地位 1 2 1 政府科技投入的必要性 资本主义进入垄断阶段后，生产的社会化与市场的不完全竞争、市场主体片面追求 利益最大化等系列矛盾逐步激化，导致了不同程度的“市场失灵 【8 9 1 。2 0 世纪3 0 年代 资本主义经济大危机彻底宣告了市场自发调节的破产，以凯恩斯主义为代表的国家干预 理论应运而生，国家加强了对市场自发调节失效领域的宏观调控。具体到科技创新领域， 在政府必须支持的公益性基础研究和产业界愿意承担的产品开发之间，大量的技术探 索、技术开发等活动，由于技术的、市场的不确定性，构成了一个辽阔的、企业不愿涉 足、市场调节失效的“灰色区域 0 0 。另外，由于科技创新的“溢出 效应【7 1 3 1 ，单一 企业也不愿意投入巨资进行科学研究。一般而言，需要广泛组织社会力量进行的庞大工 程( 如较大科技项目) 、投资巨大而又难以取得直接经济效益的基础性工程( 如基础理 7 山东大学博士学位论文 论研究) 、存在较大风险和不确定性的工程( 如高新技术研发) 等，企业往往不愿投入 大量的资金，自发的市场调节往往无能为力，必须依赖于政府的引导和干预。 二战以后，西方国家在资本主义市场经济体制的基础上，借助于行政和经济杠杆， 广泛运用计划、政策、法令、金融、税务、财政、价格、投资等手段，加强了对科技领 域的干预和调控。虽然手段有多种，但其中对科技发展作用最为明显的即为政府直接进 行r & d 投入。 政府r & d 投入顺应了科技发展的内在需要。随着科学技术的纵深发展，电子信息、 生物工程、新材料、新能源、航空航天、海洋科技等高新技术呈现集群式突破，科学知 识总量爆炸式增长，科技进步与经济、社会发展紧密融为一体。当代高新技术及产业“高 知识、高投入、高产出、高竞争、高风险等基本特征日益凸显，“大科学”、高科技项 目不断涌现，科技创新的复合程度、成本指数、不确定因素急剧增加。科技创新的新特 点迫切要求在国家层面上建构科学的社会建制和国家科技共同体，依靠政府的力量谋划 和支撑科技的发展。政府对科技创新的自觉干预和宏观调控，适应了科技创新的迫切要 求，推动了科技的高速发展。 1 2 1 2 政府与企业科技投入地位演变 在科技投入领域，政府与企业在不同的经济发展阶段扮演了不同的角色。在经济发 展初期，政府科技投入占大部分，企业限于资金与认知程度，对科技投入的重视不够， 投入力度低。此时，政府依据国家战略意图左右科技研发的导向，在科技投入体系中居 于主导地位。在这个阶段，政府即是科技投入的主体又是主导，企业只是在政府引导下 进行有限度的研发活动，是对政府科技投入的一个补充。 当市场经济不断发展，相关的理论也逐步完善，企业主张要充分利用市场“这只看 不见的手来优化资源配置。与此同时，科学技术对经济发展的巨大推动作用也展现的 淋漓尽致，科技是第一生产力的观念深入人心，企业对于科技研发的认知理念发生了根 本性的变革。这就导致了企业在科技投入中的关系地位发生了变化，从被动的参与者升 华为科技投入的主体。这个阶段中，企业在科技方面的投入力度不断加大，无论是投入 的领域还是投入的资金都较以前有了巨大增加。此时，在某些行业领域，政府资金逐渐 让位于企业资金，从投入总量上来看，政府资金也已逐渐被企业资金赶上甚至超过。但 是，这并非说明政府在科技投入中的作用被削弱，相反，它从一个侧面反映了政府科技 投入更加成熟，即政府与企业分工合作，国家干预与市场调节密切配合，领航产业实行 国家干预指导，进行直接投资；一般产业依靠市场调节，国家更多地通过理顺体制、制 8 山东大学博士学位论文 定政策、营造环境等合理配置资源，有效整合资源，因而是一种更理性、更富效力的调 节机制【引。 这两个阶段在发达国家表现的尤为明显。以美国为例，表1 2 中列举了1 9 6 0 - - - 1 9 9 5 年美国的r & d 经费来源结构的变化，截止1 9 7 7 年，政府科技投入均高于企业科技投入， 但整体呈现下降趋势，从1 9 6 0 年的6 4 6 一直降至1 9 7 7 年的5 0 5 。而后企业科技投 入开始超越政府科技投入，成为科技投入的主体。在近3 0 年来，美国研发经费一直主 要来源于企业，并且企业r & d 经费所占的比重不断上升，到1 9 9 5 年该比重已达5 9 4 。 表1 2 美国1 9 6 0 - , 1 9 9 5 年间r & d 经费来源结构的变化( ) 年份1 9 6 01 9 7 01 9 7 61 9 7 71 9 8 01 9 8 31 9 8 41 9 8 51 9 9 01 9 9 3 1 9 9 5 政府6 4 65 6 95 1 05 0 54 7 14 5 84 5 14 5 84 0 63 6 33 5 5 企业3 3 34 0 04 5 44 5 94 9 45 0 851 65 0 95 5 05 8 95 9 4 其他1 11 82 12 12 12 22 12 12 93 13 2 1 2 2 政府与企业科技投入的分工 政府与企业是科技投入体系中最为关键的两个环节，它们具有不同的分工与侧重 【1 4 1 。按照德国