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价值链理论演进及其与相关理论比较摘要：文章系统介绍了价值链理论发展演进中的价值链理论、价值系统理论、价值网理论以及虚拟价值链理论。在此基础上，文章最后对比分析了价值链理论和供应链理论、价值工程理论、作业成本法的相互关系。关键词：价值链 价值系统 价值网 虚拟价值链 供应链 价值工程 作业成本法1 价值链理论1.1 价值链价值链的概念是Michael E.Porter于1985年在其所著的竞争优势一书中提出的，过去近20年中获得了很大的发展，并被当今管理者广泛采用，已经成为研究竞争优势的有效工具。价值链是一个企业在一定产业内的各种活动的组合，比如产品设计、生产、营销、交货等各种对产品起作用的各种行为。这些行为构成企业价值的来源，进而构成竞争优势的来源。因此我们将这些一环扣一环的企业行为称为价值链。同一产业内的不同企业具有相似的价值链，但不同的产品线又有不同特征、卖方、地理区域或分销渠道等，因此不同的企业拥有不同的价值链。企业价值链的不同形式反映了其历史、战略、推行战略的不同途径，从而形成了不同的经济效益来源。因此同一产业内不同企业间价值链之间的差异是竞争优势的一个关键来源。它具体分为两种企业活动：基本活动、辅助活动。（1）基本活动基本活动涉及产品的生产、销售、交付和售后服务等活动，它可划分为五种基本类别：内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务。内部后勤：与接收、存储、分配相关的各种活动，如原材料搬运、仓储、库存管理、车辆调度和向供应商退货等。生产作业：与将原材料投入转化成最终产品相关的各种活动，如加工、包装、组装、设备维护、检测、印刷和各种设施管理。外部后勤：它与集中、存储和将产品发送给买方有关的各种活动，如产成品库存管理、原材料搬运、送货车辆调度、订单处理和生产进度安排。市场和销售：与鼓励、方便买方购买有关的各种活动，如广告、促销、销售队伍、报价、渠道选择、渠道关系和定价。服务：与提供服务、保持或增加产品价值相关的各种活动，如安装、培训、维修、售后零部件供应和产品调整。不同产业中企业的基本活动类型、重要性不同。比如，像Ito Yokado这样的零售商而言，外部后勤在很大程度上根本不存在；而对于向企业贷款的银行而言，收款人员的工作效率、贷款的包装和定价的方式(属于“市场和销售”)对该银行的竞争优势起着至关重要的作用。同一个产业中企业的基本活动是构成其竞争优势的核心来源。不同的企业侧重的基本活动不同，有的侧重于市场和销售，有的则侧重于生产作业。因此，不同企业的核心竞争优势来源也就不同。比如，IT产业中的IBM和Dell，前者着重于市场营销，具有很强的市场营销能力，因此核心竞争优势便来源于它的市场营销模式和网络；而后者则主要侧重于根据用户的个性化需求来提供电脑，因而竞争优势便来源与大规模的个性定制。（2）辅助活动辅助活动是指辅助基本活动，并通过提供外购投入、技术、人力资源以及各种公司职能以相互支持，它分为采购、技术开发、人力资源管理、企业基础设施。同时，每种类型的辅助活动都可根据产业的具体情况划分若干显著不同的价值活动。例如，在技术开发过程中，各种相互分离的活动可以分为零部件设计、特征设计、现场测试、工艺过程和技术选择等。辅助活动是用来帮助开展基本活动的，如采购、技术开发和人力资源管理与各种基本活动相联系，并支撑着整个价值链;企业的基础设施虽然并不与某些基本活动相联系，但它也支持着整个价值链。采购:是指购买用于企业价值活动中各种投入的相关活动。技术开发:是指为改善产品和工艺流程的各种活动。它发生在企业中的很多部门，不仅适用于与最终产品直接相关的技术，而且还适用于各种价值活动中的技术支持。比如订货登记系统中所应用的电子通讯技术、会计部门的办公自动化等。除此之外，它还有许多形式，从基础研究和产业设计到媒介研究、工艺装备的设计和服务程序等。一个企业的技术开发对所有企业的竞争优势都很重要，甚至在某些产业中起到核心作用。人力资源管理：包括所有岗位人员的招聘、雇佣、培训、开发和报酬等各种活动。它不仅对单个基本活动、其他辅助活动起辅助作用，而且支撑着整个价值链。同时，它通过决定雇员们的技能和积极性J雇佣和培训的成本，从而影响企业的竞争优势。而在一些产业中，它对竞争优势起着关键的作用。例如世界主要的咨询公司麦肯锡，它从世界知名学府中招聘最优秀的学生(“the top 5”)，并对成千上万的专业人员进行招聘和培训，比如将其实践经验编辑成册、定期将遍及全世界的职员召集到培训地点，进行全公司范围的培训等等，从中它获取了显著的竞争优势。企业基础设施:由大量活动组成，包括总体管理、计划、财务、会计、法律、政府事务和质量管理。它通过整个价值链起作用。比如企业的管理信息系统(MIS)对降低企业的成本、提高工作效率起着重要的作用；在一些产业内，客户关系管理系统(CRM)则为企业管理客户关系提供了重要的平台，比如的离线客户关系管理系统(Offline CRM),它使得公司人员在办公室以外都可以及时管理客户关系。虽然价值链可以分解成以上若干活动，但是它并不是一些独立活动的简单加总，各价值活动之间是相互依存、相互联系的。因此协调的联系也是企业竞争优势的来源之一。图1-1 基本价值链（单个企业价值链）企业的价值链及其价值活动的相互关系可用图1-1说明。如图1-1所示，价值活动可分为两大类:基本活动和辅助活动。基本活动如图底部所示，是涉及产品的生产、销售、交付和售后服务的各种活动。辅助活动是辅助基本活动，并通过提供外购、技术、人力资源等各种职能以相互支持。图中的虚线表示：人力资源管理、技术开发和采购都与各种具体的基本活动相联系，并支持整个价值链。而企业的基本设施虽并不与某种特别的基本活动相联系，但它也支持着整个价值链。营销管理广告销售队伍管理销售业务促销图1-2 基本价值链扩展图同时，任何一项基本活动、辅助活动又都可以分解成很多分支活动，如图1-2中，市场销售又可以分解成营销管理、广告、销售队伍管理、销售业务、技术文献和促销等。价值链的意思是说消费者心目中的价值基础是透过一连串的企业内部物质与技术上的具体价值活动（value activities）与利润（margin）所构成，当你和其它企业竞争时，其实是内部多项活动在做竞争，这才是竞争，而不是整个公司一体的竞争。透过价值链，你可以知道你在哪些活动占有优势，那些处于弱势。图1-3 价值系统1.2 价值系统企业的价值链不是内部封闭的，而是一个两端开放的系统。企业的价值链分别与上游供应商的价值链和下游的买方的价值链相联系，从而构成了一个完整的产业价值链，也是波特所称的价值系统（见图1-3）。“供应商拥有创造和交付企业价值链所使用的外购输入的价值链（上游价值）。企业的产品最终成为买方价值链的一部分。”因此对企业来说，获取和保持竞争优势不仅取决于对企业价值链的理解，而且取决于企业如何适合于某个价值系统。1.3 价值网今天的数字化时代意味着公司必须重新思考如何向其顾客传递价值，企业应该用因特网取代传统的渠道，加强与商业伙伴的战略联合，其最好的方式是通过联盟提供更多的价值。为此，一些学者又进行了一些新型价值链的探讨，提出新的价值链，如直接零售，要求制造商和零售商重新考虑传统的价值链，直接零售渠道的成长和发展也需要新的不同的供应链等。新价值链不是由增加价值的成员构成的链条，而是虚拟企业构成的网络，它经常改变形状、扩大、收缩、增加、减少、变换和变形，称之为价值网。价值网是那些可用价值网络模型描述的企业缩写。依赖于媒体技术，价值网把相互独立的客户，或是时空中的顾客相互联系起来，企业本身不是网络，而是提供网络服务，如电话公司、零售银行、保险公司和邮政服务公司都属这种网络中的成员。价值网强调对任何顾客的价值决定性因素是联系顾客的网络。有两种力量在重塑价值链形态方面起了同样重要的作用： 价值链成员角色的变化，几乎不可避免地引起传统价值链功能转换。对顾客、消费者习惯性的偏好，给以快速满足，鼓励价值链成员包围他们共同的顾客，以一种新的方式满足顾客的需求。在现代商业环境中，价值网中的每一个成员重新考虑其服务顾客并与顾客保持紧密联系的方式，以及与顾客们共同创造产品和服务的方式。在价值网中，每一个虚拟企业本身就象一个小型网络，它由所有的成员企业(包括合资、附属子公司) 和合作伙伴所组成。由于合作伙伴的相互关系，有时很难划出微观水平和宏观水平上一个企业网的界限，但人们可以简单地把某一虚拟企业想象成总体价值网络中的一个子价值网，这个子价值网包含了我们习惯称作价值链的所有元素。价值网观点的重要贡献，是认识到价值链不能推动它的成员，开发有利于他们以当今要求的速度创造价值和产值的统一结构设施。而价值网络促进了所有成员在完全统一的基础上的联系，这种电子方式的联系可使得各成员按日程表合作，共享资产(包括数据、信息和知识) ，利用彼此的互补优势和资源(包括系统和工艺) ，一起开发、实施和完成业务。企业将来有可能共同开发使它们迅速合作的基础设施。现代技术是迅速创造竞争优势的主要战略武器，企业合作的优势将随着商企和技术设施的统一而得以扩大。企业和技术的结合产生了能够支持价值网络设施的一种新模型，这种新模型叫做价值网络管理。这是老的供应链管理(SCM ) 的扩展，但又有许多不同之处。SCM 把物流看成是联系价值链各成员的关键因素，而价值网络管理能使价值网络成员在现实中交换关键的信息与知识，并为共同的利益一起努力，以达到理想的效果。这种观点把价值链概念提升到更高的战略高度。以前承担生产作业的设备能力构成了价值链的基础，从一种部门集中的功能到交叉功能的企业过程，即由企业内部到企业之间，逐渐地通过创新来创造价值的能力。因此，从行业到生产系统组织，企业可以逐渐寻找合作关系和联盟，以创造新的价值链。综合前面的观点，关于价值链与价值网的价值构成对比如表1.1所示。表1.1 价值链与价值网的价值构成对比价值链价值网价值产生的原理投入转化为产出联系顾客基本技术关联媒体基本活动内部后勤生产作业外部后勤市场服务网络的促进作用和合同的管理服务供应基础设施的操作相互作用的主要逻辑关系连续的同时并行的基本活动的相对独立性拉动的连续的拉动的相互补充的关键成本驱动因素关键价值驱动因素规模生产能力利用率规模能力利用企业价值系统结构相联系的价值链表层或相互联系网络1.4 虚拟价值链Jefferey F. Rayport和John J. Sviokla于1995年提出了开发虚拟价值链的观点，认为当今每个企业都在两个世界中竞争，即管理者可感知的物质世界及由信息构成的虚拟世界，后者指电子商务这一新的价值增长点。两条价值链的经济原理不同。传统的价值链对规模经济和范围的理解不同用于虚拟价值链。两条价值链的管理内容也不同。两条价值链增值的过程基本上是不同的。实物价值链是由一系列线性连续的活动构成，虚拟价值链是非线性的，有潜在的输入输出点，能通过各种渠道获得和分布的矩阵。通过对两种价值链价值创造过程的区别及其相互作用的理解，企业可以根据自己的组织、结构、战略观点和对这两个过程所进行的管理实践，提出新的观点和技术上的挑战。Jefferey F. Rayport和John J. Sviokla认为，创造价值已经被描述为价值链模型；而在波特的价值链中，信息只是被看作是一系列价值增值活动中的支持元素，信息技术只是产生价值的辅助因素，而其本身不是价值的来源。虚拟价值链任一阶段创造价值包含5项活动：收集、组织、选择、合成和分配信息，通过这些活动收集的原始信息可以增加价值。企业在3个阶段利用信息增加价值：第一阶段是可视化管理；第二阶段是反映能力；第三阶段是企业利用信息技术建立新型顾客关系。数字性资产不同于实物资产，不会在消费过程中用尽。企业用数字资产生产和创造价值，通过潜在有限数量的转换，可以重新回收，这就改变了企业竞争的动力学。商业竞争在两个世界进行着：一个是称之为市场的物理现实世界；另一个是称为市场空间的信息模拟世界。创造价值的过程长期以来被描述为联接在一起形成价值链的多个阶段，如图1-4上部所示。传统的物理价值链由一系列阶段组成，这些阶段从内部后勤开始，以销售给顾客而结束，如图2-4底部所示。虚拟价值链传统地被认为是信息支持的物质部分，从而产生了附加价值，而信息本身并不作为一种价值来源。为了用信息创造价值，管理者必须看到市场空间。尽管市场空间的价值链能反映到市场上，但是增殖过程必须首先收集原始信息，进行加工，最终传递。由于创造价值的步骤是通过使用信息来完成的，所以该过程是虚拟的。在虚拟价值链的任何一个阶段创造价值分为五个活动：收集信息、整理信息、筛选信息、综合信息和传递信息。通过分析从虚拟价值链中获得的信息流，挖掘出潜在的市场需求。图1-4 虚拟价值链信息和知识中的价值物质产品中的价值服务中的价值图1-5 价值形式的变化随着因特网的出现，价值链理论被再次时代化。1995年12月，哈佛商业评论和管理沙龙两大阵营的理论家们，由于最新的价值链管理理论而走到一起。他们指出，与实物价值链并行的是虚拟价值链，后者可用于实物价值链的各个阶段，水平地使价值增值，只是虚拟价值链需要在互联网上操作，即供应商等利用因特网创造新的企业。这样，运用互联网管理就可以为企业创造价值或开辟新的市场。人们可以沿着价值链的每一个阶段，重复同样的步骤。供应商通过互联网络销售产品可以取得新的市场，例如，顾客通过互联网提出对产品的具体要求(根据Peter Hines的观点，顾客是价值链的一部分)。企业应努力把实物价值链上的每个环节结合到它的虚拟价值链上，看能否通过这种方式提高效率。价值链一开始只是涉及物质产品的制造方面，价值增值被认为只有通过大量的产品装配和制造技_术才能实现。但到20世纪70年代中期，价值增值已经可以通过提供服务得以实现。服务环节很大程度上依赖于信息技术的先进性。信息时代，价值越来越多地建立在信息和知识上。当服务经济转变到信息经济时，使用电子商业的优势变得更为清晰，如图1-5所示。通过因特网，电子商业以一种前所未有的方式，集成传统商业活动中的物流、资金流和信息流，同时帮助企业将客户、经销商、供应商以及员工结合在一起。电子商业对传统概念的企业价值链的影响主要有以下几方面：将改变传统的采购、营销及售后服务活动的方式；将改变企业的生产方式，并对传统行业带来一场革命；缩短价值链环节；进行价值创新。电子商业使得价值链的边界变得模糊，竞争也可能来自价值链之外。除了在价值链中获取利益外，公司也可能通过因特网建立新的产品与服务流，因特网不只是一个直接连接顾客或价值链参与者的渠道，也是一个改革的平台。它不需要接触物质世界存在的复杂成本，如果公司选择透过因特网来提供一些之前由别人所供给的产品或劳务来创造新价值，那么这样的改革就会增强竞争力。2 价值链与其他类似理论的比较2.1 价值链与供应链2.1.1 哲学范畴内容与形式内容与形式是揭示构成事物的内在要素与这些要素的结构或表现方式的相互关系的一对哲学范畴。内容是指构成事物的一切要素总和，包括该事物自身所包含的内在矛盾以及由这些矛盾所决定的事物特征、运动过程、运动趋势等。形式是指把构成事物的诸要素连接为一个整体的结构和表现事物内容的方式。内容与形式统一于事物之中。内容是事物存在和发展的基础，内容决定形式，形式服从于但又能动地反作用于内容。形式反映事物表层现象，变化明显；内容反映事物深层本质，比较隐蔽。内容研究可以指导形式研究，形式研究反过来可以丰富和促进内容研究。供应链和价值链统一于企业及其管理实践之中。价值链是构成企业一切要素的总和，反映了企业特征和企业运动的矛盾；供应链是将企业诸要素连接为一个整体的结构。所以，价值链是供应链反映的内容，供应链是价值链的表现形式。2.1.2 供应链与价值链的联系供应链和价值链统一于企业运动之中，两者的研究对象相同，都离不开具体的企业和具体业务，如物流、资金流、信息流等；价值链是一条增值链，供应链也是一条增值链，两者都是由市场需求拉动的，而且随着市场的变化而不断发展；企业间的竞争，实质上价值链间的竞争，也是供应链间的竞争；价值链决定供应链，供应链服务和服从于价值链；价值链研究可指导供应链研究，供应链研究又可丰富和促进价值链研究。2.1.3 供应链与价值链的区别(1)价值链管理是一种战略管理方法，不仅涉及到具体业务，如计划、库存等，更涉及到一些无形的要素，如公司理念、企业文化、企业战略等。供应链只涉及具体的业务，虽说现在将其提升到战略高度，但它仍是完成价值链管理的一种战术和手段。(2)价值链管理的核心是：如何创造价值?如何提高效益?供应链思想是如何提高企业运行效率。提高效率是为了更好地提高效益。(3)价值链反映的是企业更深层的内容，如经营战略、竞争优势等；供应链反映的是表层的具体业务运作，如物流、库存、信息流等。所以供应链管理在定量研究和实际操作方面的研究比价值链管理更成熟。(4)创造价值是企业存在和发展的最终目标，价值链永远是企业管理研究的主题，而供应链只是对一定时期内价值链的反映，随着价值链的发展，必然还会出现新的表现形式，如虚拟企业等。(5)供应链只是价值链的一种表现形式，价值链还有其它的多种表现形式，如服务链、知识链、产业链、区域链等。2.2 价值链与价值工程价值工程(Value Engineering)，亦称为价值分析(Value Analysis)。作为一门完整的科学理论，价值工程起源于本世纪40年代的美国。由美国通用电气公司工程师麦尔斯在生产实践中发现并应用，经过综合整理和归纳，麦尔斯在1947年美国机械师杂志上公开发表了价值分析一文。在该篇论文里，麦尔斯提出价值工程的最基本理论，标志着价值工程作为科学理论的诞生。除麦尔斯为价值工程理论所作的开拓性贡献外，许多学者也为价值工程理论的发展做出了卓有成效的工作。例如，拜塞威(Charles WBythewy)在美国价值工程师协会1965年的年会上提出了功能分析技术(Function Analysis System Technique)。该技术强调建立功能系统图，重视功能的系统分析研究，从而使功能分析更加科学和完善。1973年日本东京科学大学田中教授在美国价值工程师协会的国际会议上提出了最合适区域法。我国浙江大学马庆国教授也做出了很大的努力。他提出了基点比值法。价值工程是一项技术与经济相结合的现代化科学管理技术。该技术通过功能分析的方法，达到降低成本的目的。VE也是系统工程的一个重要方面，把一个产品看作系统，从系统功能和成本综合分析着手，达到系统最优化。与投资决策理论不同的是：在建设项目管理中，它强调的是产品的功能分析与功能改进，是正确处理功能与成本、技术与经济、质量与成本、企业与用户之间相互关系的方法。我国从20世纪80年代开始了解其理论和初步应用，目前已作为有很大潜力的现代化管理技术得到了大力推广，其研究与应用范围涵盖了从最初应用的材料代用到产品设计、生产工艺、工程施工、组织、服务等众多领域。价值工程中的价值是作为评价产品优劣程度或经济效益的尺度提出的，将功能和实现其功能消耗的资源之间的关系定义为价值并公式化，使之成为可以测量的量化关系，即VF/C式中，V代表产品的价值，F代表产品的功能，C为产品寿命周期成本。为使价值V提高，可以采用提高功能或降低成本的方法，体现了技术进步与创新，符合生产力发展的一般规律。具体应用中要充分体现“顾客购买的不是产品本身，而是产品所具有的功能”的思想。价值链和价值工程是不同的两种管理方法，它们在许多方面存在巨大不同（见表2.1），然而它们在压缩成本、满足用户需求方面有着共同之处。价值链和价值工程可以在同一企业中运用，张向宏等在价值工程方法在业务流程重组实施中的应用一文中就将价值链上的各个环节作价值分析，并提出了改进意见。表2.1 价值链与价值工程对比表价值链价值工程“价值”的定义为企业创造更多利润或为用户创造更多利益，具有综合性和抽象性。V（价值）F（功能）/C（成本），较为具体、量化。研究对象行业、企业以及某一完整工作流程的价值构成、相互关