（交通运输规划与管理专业论文）公路网规划后评价方法研究.pdf

摘要 摘要 随着我国公路两建设的不断推进，不同层次公路网规划的相继开展，公路建设的实际 环境已经发生变化，需要进行新一轮公路网规划。在进行新一轮公路网规划前，对原有公 路网规划的效果进行评价总结显得尤为重要。如何进行公路网规划后评价，公路网规划后 评价的理论体系如何搭建，选用怎样的评价方法，如何选取后评价指标等问题急需解决。 论文首先在分析总结国内外后评价理论的基础上，给出公路网规划后评价的概念，分 析公路网规划后评价的评价内容。首次确定其在公路网规划中的地位，提出后评价流稃。 同时，对比公路网规划后评价与一般项目的后评价的异同。在此基础上构建公路网规划后 评价的理论框架。 第二。在调研分析不同区域、不同层次公路网规划的基础上，总结公路网规划常用指 标，结合后评价指标的选取原则，构建公路两规划后评价指标初始体系，以两域公路网规 划为准返_ i j 层次分析法对初始指标体系进行优化筛选，建立晟终后评价指标体系。 第二根据模糊评价法建立后评价模型。界定公路网规划后评价的评价标准，在各评 价标准区间上建立所需的隶属函数。对变化率指标建立越小越优的隶属函数，对重合率和 实现率则建立越大越优的隶属函数。 第四，运用所建立的公路网规划后评价指标体系以及评价方法对公路网规划进行后评 价。主要包括公路网规划发展预测后评价、发展规模测算后评价、建设实施安排后评价。 得剑后评价结论，f 进行原因分析。 最后。结合江苏省公路网规划应用实例对后评价方法研究成果进行实际应埘。 关键词：公路网规划，后评价，理论框架。指标体系，层次分析法，模糊评价法 隶属函数 a b s a a c t a b s t r a c t a l o n gw i t ho u rc o t m t r yh i 西1 w a yn e t w o r kc o n s t r u c t i o nu n c e a s i n g l y a d v a n c i n g , t h e d i f f e r e n tl e v e l h i g h w a yn e t w o r kp l a n n i n gg r a d u a l l y c a r r i e do u t , t h ea c t u a lh i g h w a y 伽咀猷n l c t i o ne n v i r o m n c a ta l ”a d yg r e a t l yc h a n g e d t h ef o r m e rt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a n n i n g a l r e a d yc 锄ts c i e n t i f i c a l l yi n s t r u c tt h ed i r e c t i o no fh i g h w a yc o n 栅c t i o n , s o i tm u s tc a r r yo l lt h e o r i g i n a lh i g h w a yn e t w o r kp l a na d j u s t i n g ，f r o mn o to n l yg u a r a n t e e i n gh i g h w a yc o l 3 s t r u c 舡o n c o n t i n m t y , b u ta l s ot h eh i g h w a yt r a f f i cf u l 咀l e ra d a p t i n gt h es o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n td e m a n d , t h i sa l la p p e a r se x t r e m e l ye s s e n t i a l b e f o r ec a l t y i n gf i l lt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a na d j u s t m e n t w e a p p r a i s et h ep l a ne f f e c to ft h eo r i # n a th i g h w a yn e t w o r kf r o ma f t e ra n g l ea p p r a i s e s ，w h i c hi s e x t r e m e l yv i t a ls i g n i f i c a n c ef o re n h a n c i n gt h er a t i o n a l i t ya n dt h ef e a s i b i l i t yo ft h eh i g h w a y n e t w o r kp l a n , a l s oi st h e b e g i n n i n go fh i g h w a yn e t w o r kp l a nf o n d e m e n t a lr e s e a r c ha tt h en e w t u r ni n 2 1 s tc e n t u r yi nc h i n a f i r s t ，i nt h ef o u n d a t i o no fs u m m a r i z i n ga n da n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n df o r e i g na f t e r a p p r a i s e st h e o r y , t h ep a p e rp r o p o s e st h ea f t e ra p p r a i s e sc a m c e p to fh i g h w a yn e t w o r kp l ml i m i t s t h ea f t e ra p p r a i s e sc o n t e n t a tt h es a m et i m e , c o m p a r i n gt h eh i g h w a yn e t w o r kp h ma f t e r a p p r a i s e sw i t ht h ei t e ma f t e ra p p r a i s e s ，i to o n s t l l c t st h et h e o r yf i a l n ec o n s t r u c t i o no f t h eh i g h w a y n e t w o r kp l a na f t e ra p p r a i s e s s e c o n d , t h ep a p e rd i a g n o s i sd i f f e r e n tr e g i o na n dd i f f e r e n t l e v e lh i g h l yn e t w o r kp l a n ， s u m m a r i z e st h ec 0 1 n m f f l lu s i n gt a r g e t si nt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a n a c c o r d i n gt ot h es e l e c t i o n p r i n c i p l eo ft h ea f t e ra p p r a i s e st a r g e t , i tc o n s t r u c t st h ei n i t i a lt h et a r g e ts y s t e mo ft h eh i g h w a y n e t w o r kp l a na f t e ra p p r a i s e s o p t i m i z i n gt h ei n i t i a lt a r g e ts y s t e mb yt h ea h pm e t h o d , a f t e r w h i c hi te s t a b l i s h e st h ef i n a la p p r a i s a lt a r g e ts y s t e m t h i r d , t h ep a p e rr e s e a r c ho nt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a na f t e ra p p r a i s e sm e t h o d i tc o n 刚：r 1 1 c t s t h ea f t e ra p p r a i s e sm o d e lb a s e do nt h ef u z z ya p p r a i s a ll a w i td e f i n e st h ee v a l u a t i o nc r i t e r i ao f t h e h i g h w a yn e t w o r kp l u ma f t e ra p p r a i s e s , a f t e rw h i c he s t a b l i s h e st h es u b o r d i n a t i o nf u n c t i o ni nt h e d i f f e r e n ts e c t o r i td i v i d e si n t ot h ey o u n g e rm o r es u p e r i o rs u b o r d i n a t i o nf u n c t i o na n dt h em o r e g r e a t l ym o r es u p e r i o rs u b o r d i n a t i o nf t m c t i o l l f o u r t h , a c c o r d i n gt ot h et a r g e ts y s t e ma n da p p r a i s a lm e t h o do ft h eh i g h w a yn e t w o r kp l a r t a f t e ra p p r a i s e s ，i tc a l t i e st h ea f t e ra p p r a i s e so nt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a n t h ea f t e ra p p r a i s e s i n c l u d e st h eh i g h w a yn e t w o r kp l a nd e v e l o p m e n tf o r e c a s ta p p r a i s e s ，t h ed e v e l o p m e n ts c a l e s u r v e y sa p p r a i s e s t h ec o n 刚n l c 6 i m p l e m e n t a t i o na r r a n g e m e n ta p p r a i s e s a f t e ro b t a i n e dt h e a p p r a i s e sc o n c l u s i o n ，i tc a r r i e so l lt h er e a s o na n a l y s i s f i i l y ，t h ep a p e ra p p l i e st h es t u d ya c h i e v e m e n ti nt h ej i a n g s op r o v i n c es k e l e t o nl i n e h i g h w a yn e t w o r kp l a na f t e ra p p r a i s e s k e yw o r d s ：gt h eh i g h w a yn e t w o r kp l a n n i n g ，a f t e ra p p r a i s e s ，t h et h e o r yf r a m e ，t h et a r g e t s y s t e m , a h et h ef u z z i l ya p p r a i s e sm e t h o d , t h es u b o r d i n a t i o nf u n c t i o n 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：乏鸥师签名： 第一章撇述 第一章概述 1 1 研究背景 从1 9 9 1 年开展大规模的公路网规划以来先后通过国家级干线公路网规划、省级干线 公路网规划和地市级干线公路网规划和农村公路网规划编制与实施，中国无论在公路网建 设与公路网规划理论研究上均取得了重大成就。通过近1 0 多年的建设与发展，中国公路通 车总里程和平均技术等级均有了较大的提高，尤其是在“九五”、“十五”期间，国家不 断增加公路等基础设施的建设投入，使得中国公路交通在此期间获得超常规的发展，规划 建设项目提前实施，加快了各省、市、自治区原公路网规划的实现步伐。截至2 0 0 5 年底， 我国的公路通车总里稃已达到1 9 0 万公里；高速公路建设也突飞猛进，到2 0 0 5 年底将接近 4 万公里，总鼍位居世界第二，增长速度位居世界第一。我国公路网建设的实际环境发生 了很大变化，部分地区原来的公路网规划已经不能很好地指导新时期的公路建设，急需对 原有公路网规划进行滚动调整，这无论是从保证公路建设的连续性，明确其在综合运输体 系中的地位与作用，还是从公路交通更好地适应社会经济发展的需求米看，均显得1 f 常必 要。在进行下一轮公路网规划调整之前，从后评价的角度对原有公路网规划进行后评价， 总结已有公路网规划成败的经验和教训，为即将进行的大规模公路网规划调整t 作提供参 考依据，这既对提高公路网规划调整方案的合理性与可行性有着非常重要的意义，也是中 国在2 1 世纪新形势下进行新一轮公路网规划理论研究的起点。 目前对单个建设项目展开了不少后评价t 作，形成了比较成熟的公路建设项目后评价 理论，建立起了比较完善的公路建设项目后评价机制，但这些均是针对单个的只体项目进 行后评价，而对公路网规划与建设的后评价仅仅是停留在相关部j 进行年度总结( 或阶段 性总结) 的初步阶段，从未进行全面、系统和比较深入的专项研究。随着未来卡 会经济发 展对公路网规划提出更高的需求，很有必要展开公路网规划后评价这项科学研究。 论文通过区域公路发展实际与规划的对比来对公路网规划中各项l ：作的合理性进行评 价，总结以前公路网规划成功的经验和失败的教训，并分析其理论根源，这不仅是从后评 价的角度对原有的规划理论进行反思，而且也是从事新形势f 公路网规划理论研究的起点， 因此具有重要的理论意义；同时通过对原米公路网规划方案实施的阶段性评价，不但可以 寻找原公路网规划中存在的问题和不足，而且还可以发现区域公路交通发展中出现的新问 题和新趋势，为犀域公路网规划的动态调整提供依据，提高调整方案对未来公路建设的宏 观指导和超前决策作用，使公路交通能更好地服务于区域国时经济发展，所以义具有重大 的现实意义。 1 、系统总结建设项目后评价的基本原理，立足江苏省公路网规划的方法、特点和效果， 结合全国公路建设的大环境，研究开展公路网规划后评价的指导思想、原则和目标； 2 、弥补目前公路网规划评价作法中偏阶段性、片面性的缺憾，系统地提出公路网规划 后评价的总体理论框架； 3 、按照后评价中“前后对比”的思想，在提出公路网规划后评价指标体系的基础上， 利刚指标偏筹率米衡鹫公路网规划中相应工作的优劣。 1 2 国内外研究状况 1 2 1 国外研究分析 1 ，后评价发展概况 就世界范闱而言，从3 0 年代美国政府第一次有目的的开始对项目进行后评价以来已有近 东南人字劬j 学位论史 6 0 年的历史，然而，直到7 0 年代中期，后评价才被许多国家和世界银行等国际金融组织 在评价其世界范围的资助活动中广泛使用。 世界银行后评价；随着项目管理下作的逐步完善，世界银行逐渐认识! 厉评价的重要 性，1 9 7 0 年在机构设置中筹建一个独立的业务评价单位，即业务评价局。经过长期的实践， 世界银行认为总结后评价工作应当做到： ( 1 ) 区别后评价和项目实施过稃中的评价。后评价是在项目完成以后对项目所做的一 系列评价，后评价起码条件是投资成本已经明确，有些效益已经取得； ( 2 ) 后评价的目的是查明项目成功或失败的各种原因。获取将来进行同类项目的管理 中应吸取的经验教训； ( 3 ) 后评价只对事不对人，关键是将错误指出来，吸取教训，使这些错误不再发生； ( 4 ) 为了保证项目后评价评价的客观性。应当使项目实际参加者自我评价与独立于项 目之外的专业人士的专门评价结合起来； ( 5 ) 项目评价结果要公开。以便让更多的人能够吸取教训田】。 哑行后评价：亚洲开发银行( 弧行) 管理体系中的后评价是制定政策的关键依据之一， 其目标是评价弧行贷款活动的效果以及为实现这些效果而采取手段的有效性，分析导致贷 款成功或失败的因素，这有助于改善项目的选定、设计，执行以及发挥成效。 美国后评价：美国是后评价做得比较好的国家之一，也是国际上后评价设计及方法的 领导者。美国后评价兴起时间为6 0 年代，在过去6 0 年中，为促进社会和经济的发展，美 国两次对土要由政府控制的投资计划进行后评价。第一次是在3 0 年代经济人萧条期间所进 行的“新分配”( n e wd e a l ) 计划。当时的后评价仅为少数人的行为。第一二次是在6 0 年代进行的“向饥饿宣战”( w a ro np o v e r t y ) 计划，国会和公众对资金的使h j 、效 益和影响极为关注，于是进行了咀投资效益评价为核心的后评价，这种效益评价的原则延 续至今，并为各国所采纳。1 9 7 9 年，美国管理和预算办公室将后评价确立为政策制定者的 重要工具，其明确提出：联邦政府所有部fj 机构要评价其项目的效果年i l 项目实施效率，并 寻求改进措照，以此向公众提供服务。7 0 年代和8 0 年代。不少州在后评价方面有许多创 新，如对土要秆会福利项目的评价更为密切和直接；评价更注重对项目的过程研究；公众 关注项目效益的趋势要求增加各级政府管理的透明度，其范嗣涉及社会各个方面。近年来， 美国政府甚至把后评价结果作为决定国家预算分配的一个重要因素，并把后评价作为一种 监督功能，不断加强有关机构的后评价能力。同时，在一些公司和企业，也有加强后评价 的趋势 9 1 。 加拿大的后评价：加拿大在实践中建立了一套斤评价制度，包括中央政府政策要求、 协调功能、行业部门从事后评价的规定、内部审计平议会审计制度。1 9 6 9 年，加拿人建立 了一个综合的后评价机构计划局；1 9 7 7 年建立了总监办公室，其主要任务是进行效率和效 果评价。在后评价结累的使_ j 上，做得最好的是管理方面。其次是组织战略方面。后评价 的结果和建议不仅用丁：对管理及资源分配决策的反馈，而且要报告部长及议会，以实现其 监督职能。最近，加拿人政府推出了一份关于公共服务改毕的题为“2 0 0 0 年的公共服务” 的白皮 5 ，这是一项范围r “泛的革新，重新强调重视业绩监督信息上有重要作用。因此， 加拿火的后评价在相当程度上已从传统的为改进管理服务转移到为业绩监测和考核服务上 】。 发展中国家的后评价：近年来，发展中国家的后评价已经有了很大的发展。根据联合 国开发署1 9 9 2 年的资料介绍，8 5 个发展中的国家已经建立了中央评价机构。但是这些评 价机构大多从属或拌靠政府的f 属机构，相对独立的斤评价机构和体制尚朱真正形成大 都只是根据世行讵行等要求来组织相关项目的后评价。总体来说，和评价成果的反馈估况 并不令人满意，主要问题是没有完善的反馈机制h 。 2 第一章概述 2 、研究取得的成果分析 7 0 年代以来，越来越多的国际金融组织依靠后评价来检查其投资活动的效果。世界银 行莆i 弧渊银行由丁投资贷款额大，厉评价任务重，在这方面积累了大量的经验，在后评价 方法研究上也取得了一系列成果，对单个项目的后评价已经形成了相对成熟的方法体系 从一开始的以经济效益评价为主，到7 0 年代和8 0 年代侧重于对1 二艺项目的后评价，以环 境保护和社会影响评价为主，后来逐渐引入了经济评价、机构分析等内容。目前已初步形 成了包括目标评价、实施过稃评价、效益评价等的较完善的项目后评价体系。 在后评价方法研究上也取得了较为成熟的成果。传统的后评价方法一般有前后对比法、 有无对比法等。在经济效益评价方面，从静态分析方法剑动态经济评价模型的建立，研究 方法已具有一定的深度和广度。在项目的综合后评价方面，一些新技术、新方法的应用使 评价更加科学。主要的新技术，新方法有逻辑框架法( 1 0 9 i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h ，l f a ) 、 层次分析法( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 、数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 。 d e a ) 等方法“。 ( 1 ) 逻辑框架法是在后评价中府 j 的新技术。是美国国际开发署( u s a d ) 在1 9 7 0 年开发并使川的一种设计、规划和评价的丁具。它将是儿个内容相关，必须同步考虑的动 态因素组合起来，通过分析其间的关系，麸设计、策划到目的、目标等方面来评价一项活 动或丁作。目前已有三分之二的国际组织把l f a 作为援助项目的计划管理和后评价的主要 方法，广泛应用剑项目策划设计、风险分析、评估、监测评价和可持续性分析的实践中。 ( 2 ) 模糊综合评判是_ i j 模糊数学理论对考核系统进行综合评价的一种方法，它对于不 可量化的指标用满意度的方法予以解决，因此这种综合评价模犁具有较强的实用性，可用 于对多种不同问题的综合评价。 ( 3 ) 层次分析法是美国运筹学家s a m y 在2 0 世纪7 0 年代初提出的，是一种定量与定 性分析相结合的方法。 ( 4 ) 数据包络分析是著名运筹学家c 1 f j _ l l e s 和c o o p e r 等以相对效率概念为基础发展 起来的一种崭新的效率评价方法，根据输入输出数据米评价决策单元的优劣，其主要应用 于确定经济规模和方案评价。 这些后评价方法研究都已或多或少在单个项目的后评价中被应用，但将这些后评价方 法应用剑本论文要研究的公路网规划的后评价中尚属少有，这是一个新的研究领域，也是 十分必要的。 1 2 2 国内研究情况 l 、国内后评价的发展概况 我国的后评价一r 作土要也是针对单个项目进行的相关研究。始于年代后期，1 9 8 8 年国家计委正是委托中国国际j 二稗咨询公司进行第一批国家重点建设项目的后评价。1 0 年 来中国的后评价事业有了长足的进步，初步形成了自己的后评价体系。1 9 9 0 年颁发的公 路建设项目后评价报告编制办法( 试行) 使我国后评价有了比较规范的依据，直剑1 9 9 6 年 1 2 月3 1 日交通部颁发了公路建设项目后评价报告编制办法和公路建设项目后评价 丁作管理办法，我国的后评价t 作止式走上了规范化的道路【2 4 】。 我国投资项目后评价的土要目的是：全面总结投资项目的决策、实施和返营情况，分 析项目的技术、经济、朴会和环境的效益和影响，为投资决策和项目管理提供经验教训， 改进，f 完善建成项目，捉高其可持续性。 2 、研究成果分析 多年来，我国在实践中曾开展过与项目后评价相类似的1 = 作，这些t 仟相当于工作总 结或调查，主要有以卜i 几种形式： 3 乐向人学坝十字位论卫 ( 1 ) 对某个重点项目或单项项目，从某一角度进行再评价如跟踪审计等； ( 2 ) 为制定政策。了解行业现状而进行的一些调布或银行部门进行的投资效益调查： ( 3 ) 项目管理经验总结。如施l 。部fj 举办的项目管理经验交流等。 这些f ：作的内容深度都远未达到项目后评价的要求，也没有较同定的稃序和方法。1 9 8 6 年国家计委外经局与世界银行后评价局在北京办了个后评价学习班，希望首先建立我国的 世行贷款项目后评价制度，进而推动我国基本建设项目后评价 作，但成效不大。资料表 明，我国最早进行的后评价工作是京泰铁路项目后评价，第一份项目后评价报告是1 9 8 8 年发表的武钢一米七轧机后评价报告。国内最甲发表探讨建立后评价制度的论文是1 9 8 8 年6 月王五英在中国基本建设杂志上发表的题为“建立项目后评价制度的思考”的文 童。 近年来，许多专家学者对后评价方法体系也有了新的研究成果。 云南人学数学系的何湘藩借j j “二力”( 系统豹潜力、功能和效率建标法，运用评价 值离差晟大的指标体系就是最优评价指标体系的思想，建立了最优评价指标体系，从而构 造了最优综合评价模犁，为多目标决策和评价提供了一个简捷而实用的新的定性和定茸相 结合的方法。顾继红讨论了盈利性项目后评价指标体系的设计，将指标分为选优汰劣、加 权等级评判和检验修上e 三个层次进行返用。 目前在后评价中最常用的是对比法。对丁，单个项目是将项目建成通车2 3 年的实际情 况与其建设前期的预测情况分析，采用科学的方法进行对比评价得出评价结论并进行分析 总结。 对于公路网规划的后评价来说，对比法就是将公路网规划实施后一定期限( 一般是5 1 0 年) 的实际情况与其规划情况进行对比分析，采用科学的方法进行评价得出评价结论， 进行原因分析，总结经验教训。公路网规划后评价研究处丁刚刚起步阶段，目前只有交通 部周伟教授及向前冲教授在这方面做过一定的相关研究，同时结合陕f l i 省公路网规划进行 后评价研究分析。相对成熟的理论尚且没有，处丁探索研究阶段。 1 3 主要研究内容 1 、研究的主要内容 本论文是在国内充分调研，搜集、研究各个不同区域的公路网规划理论及实际的基础 上，研究制定与我国社会经济和交通发展目标相适应的公路网规划后评价理论体系及评价 方法。研究的主要内容如f ： ( 1 ) 构建公路网规划后评价理论体系和基本框架 在对后评价研究的角度、出发点以及目的充分剖析的基础上，结合公路网规划的目标、 交通预测，规模测算、布局规划、建设时序等重要环符，进行全面、系统和比较深入的专 项研究。确定公路网规划后评价的地位和作_ 舛j 。给出评价流稃。对比一般项目后评价的理 论方法，分析公路网规划后评价的特点，并在此基础上提出比较系统的公路网规划后评价 理论框架。 ( 2 ) 公路网规划后评价指标体系的建立 根据公路网规划( 论文土要研究区域公路网规划层面) 中常用指标，结合一定的指标 选取原则，对公路网规划各子部分进行指标的初步筛选建立初选指标体系；对所建初选指 标体系运层析分析法进行指标优选，建立最终指标体系。为保让评价的科学性和合理性， 在指标体系建立过稃中，采蝴了四个结合的方法：理论与实际相结合；规划结果和规划背 景相结合；宏观和微观研究相结合；全面与重点相结合。 ( 3 ) 公路网规划后评价方法研究 结合公路网规划的特点，选用指标偏筹率( 或重合率、实现率) 作为衡苗规划好坏的 指标。建立不同评价标准区间的隶属函数，运_ 【 j 层次分析及模糊评价法进行公路网规划后 4 第一章概述 评价。 ( 4 ) 公路网规划后评价 公路网规划后评价土要包括各子部分的评价内容，评价标准的确定，评价方法和结论 的原因分析等内容。 公路网规划发展预测后评价：通过对规划预测结果与其实际发展结果间偏差的对比分 析来明确公路网规划预测的可信程度，总结公路网规划预测中存在的问题与规律，重点针 对目前采用的以四阶段模式法为主要代表的预测方法，进行深入剖析，进一步提出该方法 在应用阶段的实用性、指标选取的科学性和代表性；通过总结以往规划的实际效果，对预 测研究思路、方法戍用等提出修正完善的意见和建议。为以后公路网规划发展预测精度的 提高提供依据。 公路网发展规模测算后评价：将规划中的测算规模与区域的实际规模相比较，通过二 者的著异来评价原来公路网规划中规模测算的合理性与有效性并分析其原因，总结其规 律，为以后的公路发展规模测算提供借鉴。 规划项目建设实施安排后评价：从建设项目所处的空间，建设项目的建设时间以及建 设项目的自身属性( 项目的里稃与等级) 等三个方面将规划实施安排方案同区域公路建设的 实际进行比较，分析它们的相同点和不同点及其成因，从空间、时间和自身属性二方面评价建 设项目规划实施安排的有效性与合理性，形成公路网规划建设实施安排的经验与教训，用以 指导今后公路网规划建设实施方案的制定。 ( 5 ) 公路网规划后评价实例应_ h | 本次课题的研究将依托只体的公路网规划紧紧围绕目前在江苏省上e 在实施的重人规 划进行后评价实例鹿用研究，以提高研究成果的实用性和科学性。 2 、研究拟解决的关键问题 根据上述有关课题研究目的和意义的论述，可以认为研究将解决的关键问题集中在以 一f 四个方面： ( 1 ) 公路网规划后评价的基本概念与原理： ( 2 ) 公路网规划后评价的方法、思路与内容； ( 3 ) 公路网规划后评价的主要指标体系的建立： ( 4 ) 公路网规划后评价方法研究以及对公路网规划后评价结论的剖析反思。 1 4 研究的方法和技术路线 1 4 1 研究方法 公路网规划选用合适的评价指标，采用适当的评价方法从发展预测、发展规模测箅和 规划项目建设实施三方面将区域公路网规划结果与实际结果进行对比、分析和总结。采用 定量计算与定性分析相结合、以定晕计算为主的方法来对公路网规划进行后评价。 采用的定量计算方法有：指标统计对比法；指标的计算对比法；抽样对比分析法；整 体分析对比法：模糊综合评价法( 包括层次分析法) 。模糊综合评价法是在运用上述几种 方法对公路网规划中各项具体r 作的合理性与有效性进行评价的基础上，利刚模糊加权平 均的方法对公路网规划辂体的有效性和合理性进行评价，即根据整体由部分组成的基本原 理，按一定的权重将公路网规划中各项内容的评价论语进行加权求和，以此对公路网规划 粘体的成功度进行综合评价。 乐由人学坝十字位论卫 1 4 2 技术路线 6 第一二章公路叫规划后评价理论体系 第二章公路网规划后评价理论体系 2 1 公路网规划后评价的含义 相对于一般项目的后评价，公路网规划后评价是一个较新的概念。一般项目后评价是 在项目建成通车2 3 年后对所建项目进行评价，对比实际运营情况与建设前期预测情况， 采用科学的方法进行评价得出评价结论，从完成项目周期的各个阶段的实践中分析、总结 出成功的经验和失误的教训，用1 ：指导新项目各个阶段的工作，但重在运用于项目决策阶 段。而公路网规划具有周期长、内容广、方法多、涉及范围广、综合性强筲特点其后评 价也是一项极其复杂的上作，是指在公路网规划实施5 1 0 后对其阶段性规划成果进行分 析评价，主要是对规划成果的评价，将公路网规划的发展预测、规模测算以及规划方案的 实施安排筲规划内容成果与实际实施结果对比，评价规划方案的合理性与有效性，分析研 究公路网规划同地区公路发展实际结果之间产生差异的原因。 公路网规划后评价的具体含义是从公路网规划本身的角度出发，运用适当可行的方法 将公路网规划方案同其实施结果进行对比、分析和总结，以评价原公路网规划方案的合理 性与有效性，在此基础上总结公路网规划中存在的问题并分析其原因，形成公路网规划的 经验与教训，为以后公路网规划的编制提供参考与借鉴，使其规划结果更为科学、合理。 它侧重于研究公路网规划方案同地区公路发展实际结果之问存在什么差异( 即在规划期内 地区公路建设是否按照规划方案进行，规划对实际的指导作用有多大) ，引起这些荠异的原 冈是什么，戍如何改进才能使以后的公路网规划与地阿公路发展的实际结果吻合得更好等， 实际上是通过规划实施状况的分析来对规划理论进行总结、反思与改进，是一个积累规划 经验、改进规划方法、丰富规划理论的过程p q 。 2 2 公路网规划后评价与一般项目后评价的区别 2 2 1 一般项目后评价的内容和方法 从国内外后评价的起源及其发展历程来看，主要是针对一些重大建设项目进行，其主 要意义在于对已实施或已完成项目的目的、执行过稃、效益和影响进行系统，客观的分析 和总结，以明确项目的预期目标是否达剑、项目的决策和实施是否合理、特别是效益指标 是否实现等，同时要找出项目成败的原因，总结经验教训，为将来的项目决策提供可靠的 依据。其内容广泛，可以是对某一项目的决策、实施和运营进行评价，发挥监督管理的作 用；还可以通过项目后评价，总结项目成败的经验和教训，对今后同类项目的决策甚至影 响本行业宏观决策的制定。项目后评价同样是一个动态的概念，随着时间的推移，评价对 象所处的阶段不同，一般项目后评价可以分为实施跟踪评价、实施效果评价和影响评价三 类。 2 2 1 1 一般项目后评价的内容 般项目后评价的内容应包含从项目提出到项目竣工通车、运营全过程的评价。具体 是指：项目目标评价，项目过程评价，项目效益评价，项目影响评价和项目持续性评价五 项内容。 2 2 1 2 一般项目后评价的方法 公路建设项目后评价的基本方法是比较法，即根据项目各阶段所预定的目标，从项目 作用与影响、效果与效益、实施与管理、运营与服务等方面跟踪对比和分析评价。 7 东南人学坝上学位论义 比较法又可分为前后对比法和有无对比法，前后对比法是指对项目实施前后产生的或 将要产生的经济效益、社会效旒、环境效益和生态效益等的定量或定性比较，由两者的差 额得出项目投资所产生的增晕净效益米分析评价。前后对比法一般适用于改扩建公路项目 后评价。具体在建设项目后评价中的应用参见图2 1 唧。 有无对比法是指，有公路建设项目和无公路建设项目时，某地区所产生的经济效益、 社会效益、环境效益和生态效益等的定封或定性比较，由两者的差额得出项目投资所产生 的增督净效益，从而对项目进行分析和评价。有无对比法一般适用于新建公路项目后评价。 具体应h j 参j ! i 图2 2 。 挣 效 益 净 效 益 国民经济效益年份杜会、环境、生态年份 图2 1 前后对比法示意图 围【已绎济效益 年份 社会、环境、字卷 年份 图2 2 有无对比法示意图 根据公路建设项目的特点和要求，有四种基本的方法：影响评价法，效益评价法，过 稃评价法，逻辑框架法。 ( 1 ) 影响评价法：此方法是对项目完成后产生的客观影响与立项时预期的目标比较， 从差异中找山取得的成效及存在的问题，从而判断项目决策的正确性。影响评价法适用_ 】： 决策和计划止确与否的评价，以及项目建设和管理稗序各阶段的评价，实施效果是检验决 策或计划是否正确的重要标准。通过此评价不仅找出项目效果与项目目标之间的差距，还 可以提出政进的措施，对今后累步匕项目的决策、实施、返营等提供可以借鉴的经验和有效 措施。 ( 2 ) 效葫评价法：是把公路建设项目产生的实际效果与发生的成本或投入加以比较， 进行盈利性分析，用此方法判断项目当初是否值得投资，投资的回报程度如何。这里的效 益包括公路建设项目的国民经济效益、财务效益以及项目所产生的睾卜会效益。评价内容一 般包括公路建设项目与周边地区的经济开发、资源发展、社会进步、旅游事业发展储况等。 公路使j j 性质不同义要求评价内容的侧重点不同。需要说明的是后评价阶段，效益指标的 计算儿乎全是以统计的实际值为依据的，所以数据统计的全面性和准确性很重要。 ( 3 ) 过手旱评价法：是把项目从立项决策、设计、准备直至建殴实施各个阶段各枵序环 节的实际进程与预计的计划、目标相比较。通过分析其过羊旱，发现引起项目成败的环和 原因，找出主观愿望和客观实际的羊异，指导以后的实施计划和目标制定更加吻合。主要 从五个方面进彳一评价：前期1 作情况和评价；项目实施情况利评价；投资执行怙况和评价： 8 第二章公路叫规划后计价理论体系 运营情况和评价；管理、配套即服务情况和评价。 ( 4 ) 逻辑框架法：目前，已有三分之二的国际组织把逻辑框架法作为援助项目的计划 管理和后评价的主要方法之一。逻辑框架不是一种机械的方法稃序，而是一种综合和系统 地研究和分析问题的思维框架。方法的核心是事物的因果逻辑关系，即“如果”提出了某 种条什，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的冈素和事物所需要的外部冈 素。逻辑框架的模式是一4 * 4 阶矩阵，基本模式如表2 1 所示。逻辑框架法也是遵从对比 法的基本原理，即通过实际结果与原定目标的斧异分析来总结原因，从而提出项目可耻许 发展的措施。 表2 1 逻辑框架法的模式 层次描述 原定目标实际结果筹异原因分析可持续性条什 目标 目的 投入 产出 项目后评价人员可以通过表2 - 1 清楚的看到项目的全貌，理清项目中各种错综复杂的 关系，使整个后评价j = 作易于进行。 逻辑框架法主要由一系列的逻辑因果关系组成，纵向的宏观目标、项目目的、项目产 出和项目投入构成三层因果逻辑) 系，即如果保证资源的投入，f 加以很好的管理，那么 就会有怎样的产出；有了产出，则以为着卡 会与经济发生了一定的变化从而达到一定的 目的；如果区域社会与经济发生了预定的变化，则对整个地区或行业的宏观形式产生一定 的影响。在逻辑框架法的水平逻辑中也存在两层因果关系：一是在原定目标、实际结果与 著异原因分析之间，使因为存在这些原因才使得预定目标没有实现；第二层因果关系存在 丁原因分析和可持续性条件之间，因为可持续性条件是通过预定目标与实际结果的筹异分 析，为项目以后的运营发展提出一些有针对性的建议或对策，这是斤评价对项目本身的意 义之所在。 2 2 2 公路网规划后评价的特点和方法 2 2 2 1 特点 和一般的项目规划与建设相比，公路网规划与建设是一项十分复杂，涉及面极广的人 型系统l 。稃，涉及区域的经济发展、城镇与产业布局、资源开发、环境保护和国防等国民 经济发展的全部领域，它对区域国民经济发展影响的范嗣、程度是任何项目所无法比拟的， 同时公路网规划是由一系列的规划项目组成，它在规划的基本程序和方法上同一般的项目 规划建设一样，因此公路网规划后评价除具有一般项目后评价独立性、可信性、透明性、 反馈性等特点之外，而且还根据公路网规划的特征具有自身的犄点和要求。与一般项目后 评价相比，公路网规划后评价的主要特点田1 有： 1 、复杂性。公路网规划后评价研究的主体是一个复杂的系统公路交通网络，它由 多条等级、功能、地位互不相同的路段组成，而且路段与路段之间相互连接、相互影响、 相互关联，构成一个复杂的系统，这使得公路网规划后评价的整个过程比一般的项目后评 价更为复杂。 2 、阶段性。公路网规划的年限较长，一般为2 0 3 0 年，在这2 0 3 0 年里，区域的经 济发展形势会发生难以预料的变化，公路网规划方案只有不断调挚才能较好地符合当时经 济发展的实际，在现实中一般是“三年一小调。五年一火调”，这使得公路网规划不像一般 的项目设计一样有一个完绍的实施过程，而是实施到一定秤度就会被新的规划调辂方案所 取代，因此公路网规划后评价应根据规划调整情况分阶段进行，这样才能得到比较可靠的 9 东南人学坝士学位论且 评价结论。 3 ，效益雉量化性。公路网建设是基础设施建设的一部分，属于公共物品投入的范畴， 它没有直接的产出品，也就没有直接的经济效益，其效益主要分散在道路使用费_ l j 的节省、 运输物品的增值，促进资源开发、提高劳动就业管方面，被分散剑社会的各个部fj 的各个 个体当中，这些效益无法量化，因此公路网规划后评价无法像一般的项目后评价那样采用 净现值、内部收益率、投资回收期等指标进行经济评价和财务评价，必须另寻指标来评价 规划目标的实现程度。 4 、资料收集难，而且可靠性低。公路网规划后评价所需要的资料晕是巨大的，既有经 济、人口等基础资料，又有公路、铁路等专业资料，涉及区域国比经济不同领域的不同部 门，资料收集难度大；而且因为公路网建设具有长期性和连续性，以不同公路网规划为指 导的各个建设阶段之间的界限是模糊不清的，数据的统计时段和规划方案的实施时段很难 一致，可靠性低，因此在公路网规划后评价时应注意对数据的可靠性进行分析。有选择、 有判别地选心。 2 2 2 2 常刚的方法 公路网规划后评价方法和一般项目后评价方法一样采用前后对比的评价方法，即选用 合适的评价指标，采_ j 适当的评价方法从公路网发展预测、公路网发展规模测算和规划项 目建设实施安排三方面将区域公路网规划结果与实际结果进行对比、分析雨i 总结。采朋定 量计算与定性分析相结合、以定量计算为主的方法来对公路网规划进行后评价。 采j j 的定量计算方法有： 1 、指标统计对比法：这是后评价中最简单、最常川的方法，是通过某项指标的实测值 与规划值的对比来评价，其特点是指标值完全由实际测定或统计得米，不需要经过计算， 例如经济发展预测、运输鼍预测等指标。 2 、指标的计算对比法：这种方法与统计对比法相似，但其指标综合性强，其值不能通 过直接测定或统计获得，得经过一定得计算后才能进行前后比较，例如网流蕈，网容量得 预测评价等。 3 、抽样对比分析法：是指整体基数很大得情况f ，按一定的标准选取部分个体作为样 本，以代表整体进行比较，例如在进行交通流预测后评价时，一个路网中，路段数量往往 很多，不可能也不必要将每个路段交通母得实际统计值与预测值进行前后对比，只要按一 定的标准从中选取一部分路段作为样本，将其交通馆的预测值与实际值进行对比，只要样 本选取合理，其对比结果应该是可靠的。 4 、整体分析对比法：有时后评价对象的整体比