（区域经济学专业论文）高科技园区创新网络建设和运行研究——以中关村为例.pdf

摘要 摘要 本文首先在创新网络理论( 三螺旋理论、创新理论和网络理论) 基础之 上，以高科技园区创新网络作为研究视角，把创新网络理论和高科技园区 相结合，提出高科技园区创新网络建设和运行的总体设想。也就是高科技 园区的创新网络是以政府作为建设的主体，以高新技术企业、大学和科研 院所、市场中介、金融机构作为行为主体，在各个行为主体之间建设隐性 或显性的联接，从而带动创新网络的运行和创新成果的诞生。 其次，以高科技园区创新网络建设和运行的总体设想为理论准备，研 究高科技园区创新网络的建设和运行。通过对创新网络的建设研究得出高 科技园区的建设规则为：从创新网络的建设主体( 政府) 、创新网络的行为 主体( 企业、大学和科研机构、中介、金融机构) 、链条出发，建设结点问 的关联，来实现高科技园区创新网络的建设。 再次，通过对创新网络的运行研究得出高科技园区创新网络的运行规 律为：创新网络的顺利、有序、高效、健康的运行是在一套健全的创新网 络内部和外部运行机制的保证下实现的，从而使得一种新思想、新技术、 新信息在某一行为主体产生后，会在网络内部迅速流动开来，这种创新因 子沿着网络链条快速传递，蕴育着新资源、新知识和新技术的诞生和繁衍。 最后，为了进一步验证高科技园区创新网络建设规则和运行规律，对 中关村的创新网络建设状况和运行状况展开市场调查，根据调查结果剖析 出中关村创新网络取得的成果和存在的不足，并为中关村高科技园区创新 网络的进一步发展和完善提出建议和对策。 关键词高科技园区；创新网络；结点；创新要素；创新成果；核心网络 燕山大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t b a s i n go nt h et h e o r yo ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r k s ( t h r e es p i r a l st h e o r y , n e t w o r k st h e o r y , i n n o v a t i o nt h e o r ya n di n n o v a t i o nn e t w o r k st h e o r y ) ，t h ep a p e r r e g a r d sh i g h - t e c hg a r d e n i n n o v a t i o nn e t w o r k sa sr e s e a r c hv i s u a l a n g l e g e n e r a lt h e o r yo fh i g h - t e c hg a r d e ni n n o v a t i o nn e t w o r k si s d e s i g n e db y c o m b i n i n gt h ei n n o v a t i o nn e t w o r k st h e o r i e sa n dh i g h t e c hg a r d e n s c h a r a c t e r g o v e r n m e n t sa se r e c t o r s ，e y e a b l ea n dr e c e s s i v er e l a t i o n sa r eu p h n i l ta m o n g t h e m t h e nt h ei n n o v a t i o nn e t w o r k sc i r c u l a t ea n di n n o v a t i o nf r u i t sc o m ei n t o b e i n g t h e nh o wt ob u i l dh i g h - t e c hg a r d e ni n n o v a t i o nn e t w o r k sa n dc i r c u l m i o n o f h i g h - t e c hg a r d e ni r m o v a t i o nn e t w o r k sa r es t u d i e db a s i n go ng e n e r a lt h e o r y o fh i g h - t e c h g a r d e ni n n o v a t i o nn e t w o r k s t h er e s u l ti s ：g o v e r n m e n t sa s e r e c t o r s ，e m e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s ，r e s e a r c h i n gd e p a r t m e m s ，i n t e r m e d i a r ya n d f m a n c ei n s t i t u t i o na sc o n n e c t i o nj o i m s ，i n f o r m a t i o n sc h a n n e l sa sc h a i nb e l t ， c o n n e c t i o nw i l lb eb u i l ta m o n ge v e r yj o i n t h i g h t e c hg a r d e ni n n o v a t i o n n e t w o r k s c o n s t r u c t i o nc a nh er e a l i z e d a f t e rt h a t ，t h er u l e so ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r k sc k c u l a t i o nc a nb e d e s i g n e do u t ：w i t ht h eh e l po fc i r c u l a t i o ni n t e r i o rm e c h a n i s ma n de x t e r i o r m e c h a n i s m , t h ei n n o v a t i o nn e t w o r k sc i r c u l a t ea n dn e wi d e a s ，t e c h n o l o g ya n d i n f o r m a t i o nb e g i nt of l o wa m o n ge v e r yp o i n t ，s on e wr e s o u r c e s ，n e w k n o w l e d g ea n dn e wt e c h n o l o g yc o m ei n t ob e i n g a tl a s t ，i no r d e rt od i s s e r t a t et h er u l e sf u r t h e r m o r e ，t h ew a yo fm a r k e t i n v e s t i g a t i o nw i l lb ea p p l i e di nz h o n g g u a n c u nh i g h - t e c hg a r d e ni n n o v a t i o n n e t w o r k s ，i n n o v a t i o nf r u i t sa n dd e f i c i e n c yc a nb ef o u n do u t t h e na d v i c ea n d c o u n t e r m e a s u r e sw i l lb ep u tf o r w a r df o rh e wt ob u i l db e t t e rz h o n g g u a n c u n h i g h - t e c hg a r d e ni n n o v a t i o nn e t w o r k s k e y w o r d sh i g h - t e c hg a r d e n ；t h ei n n o v a t i o nn e t w o r k s ；j o i n to fc o n n e c t i o n ； i n n o v a t i o nf a c t o r s ；i n n n v a t i o nf r u i t s ；c o r en e t w o r k s 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文高科技园区创新网络建 设和运行研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立 进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含 他人己发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承 担。 作者签字日期：2 0 0 7 年5 月1 3 日 燕山大学硕士学位论文使用授权书 高科技园区创新网络建设和运行研究系本人在燕山大学攻读硕士 学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山大 学所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人 完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保尉并向有 关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权 燕山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文 的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 跏签矽 日期：2 0 0 7 年5 月1 3 日 同期：2 0 0 7 年5 月1 4 同 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景和问题的提出 区域创新网络的形成、发展和演变对区域经济的发展有着重要的指导 作用。但是，随着科学技术的进步，尤其是信息技术的迅猛发展，世界逐 渐由工业经济时代进入到了知识经济时代，知识资产、知识资源对于发展 知识经济起到了关键的作用。在区域发展中，大学和科研机构对推动经济 发展发挥了重大作用，技术资源和智力资本成为区域经济发展的最主要因 素，创新成为区域发展的最主要动力。传统的区域发展理论已经无法满足 今天聚集着众多高尖端产业的区域发展需要，这便需要崭新的理论研究视 角，这便是高科技园区的创新网络。 至今，我国已经建成5 3 个国家级高科技园区，几百个省级高科技园 区。但是，在发展模式上，这些高科技园区发展到了一定的阶段都出现了 停滞，技术创新乏力，不能实现可持续发展。而硅谷之所以取得了举世瞩 目的成就，就是因为那里已经形成了根植于本地社会文化的复杂的区域创 新网络。高科技园区创新网络能调动多个主体参与，激发更多主体创新， 从而促进新想法、新技术的诞生，促使新企业不断衍生，最终使得高科技 园区的可持续发展。因此，在这种形势下，研究高科技园区创新网络的建 设和健康运行就可以为目前我国高科技园区的建设和发展提供理论指导 和经验借鉴，对我国高科技园区的发展具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状及问题 1 2 1 国外创新网络的研究现状及问题 1 2 1 1高科技园区创新网络的研究现状高科技园区创新网络是处理 系统刨新事宜所需要的一种新的制度安排，是种在其成员闻建立有强弱 不等的各种各样的联系纽带的组织集合，是一种各个组织之间的新的组织 燕山大学经济学硕士学位论文 形式。 ( 1 ) 李斯特早在1 9 4 1 年就认为网络有利于知识的扩散和工人培训，国 家创新系统理论的开创性研究大大拓宽了创新的研究思路【l 】。但是，这只 能算是创新网络的雏形。 ( 2 ) c o o k e 于1 9 9 2 年提出了区域创新体系的概念 2 1 ，到现在的“创新网 络”、欧洲区域创新环境研究小组的“创新环境”，世界的高技术园区等研 究使得区域可持续发展研究眼界豁然开朗，创新与地方、区域发展关系的 研究不仅丰富了区域发展理论，也扩大了创新研究的视野1 3 】。但是，研究 的程度仅仅只限于概念的提出。 ( 3 ) n 络组织理论从8 0 年代中后期迅速发展起来。现在的网络组织理 论提出的创新网络( r i s ) 是近年来经济学家在分析经济全球化现象和区域 创新现象时经常使用的工具，也是学者专家在研究高科技园区发展的重点 理论【2 】。但是，理论的研究缺乏系统性，并且研究中没有引入到高科技园 区中。 ( 4 ) 创新系统进行比较全面系统研究的是英国卡迪夫大学的库克教授 在库克布拉茨克和海登里希主编的1 9 9 6 年出版的区域创新系统：全球 化背景下区域政府管理的作用一书中，库克对区域创新系统的概念进行 了较为详细的阐述，认为区域创新系统主要是由地理上相互分工与关联的 生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，这种体系 能支持并产生创新【”。但是，理论仍然只局限于一般区域的产业发展。 1 2 1 2 创新网络建设的研究现状学者对创新网络建设的研究主要从 组成单元、组织关联和组织机构几个领域。 ( 1 ) 区域创新主要组成单元自英国经济学家弗里曼( f r e e m a n ，1 9 8 7 ) 6 】 对国家创新系统组成单元进行研究后，波特【7 1 、伦德瓦尔( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ) 3 】 等进行了进一步探讨，企业、大学、科研机构、教育部门和政府部门被认 为是创新系统主要构成部分，o e c d i t 】认为还应包括中介机构。但是，此 类的研究只是对创新单元的界定，没有对创新单元间的联系做深入研究。 ( 2 ) 区域创新系统组织关联形式伦德瓦尔认f g 】为“学习”是单元间的 主要关联形式，帕威特【9 l 认为“激励”是其主要关联形式，o e c d 【l l 则认为 2 第1 章绪论 是“知识流动”。但是，该理论只是局限对组织关联的研究，没有对关联的 机制和建立关联后的创新成果进行研究，缺乏整体系统性。 ( 3 ) 组织机构问作用内容主要包括企业之间( 包括大小企业之间、跨 国公司与地方企业之间) 、大学与企业、独立r & d 机构与企业、地方政府 与其他创新机构之间在创新方面结合的内容，主要包括各种创新要素和创 新产品的机构间流动。但是，研究没有和高科技园区相结合，并且在对组 织机构的研究上和高科技园区内的组织机构有一定的差异性。 1 2 1 3 创新网络运行的研究现状及问题国外学者对创新网络运行的 研究较少，主要在以下几个方面。 ( 1 ) p a l e l p k p a v i t t 认为，在现代社会中，虽然企业是创新的主要参与 者，但是由于创新所需要的要素日益增多和复杂化，所以相当部分的创新 并非仅靠企业自身就可以完成，还需要借助于创新的外部环境和政策体系 以及相配套的制度框架【9 】。研究中主要是对创新网络的运行原理的阐述， 缺乏运行机制和运行成果的研究。 ( 2 ) b e r g m a ne m 发展了创新的概念，他认为创新不但包括技术创新和 产品创新，还包括组织形式创新和制度创新，特别是在创新网络内的要素 交流中，一个健全的组织机制和外在制度环境尤其重要【1 7 1 。但是，对外 部机制的研究较少。 ( 3 ) a x e l s s o nb 提出了创新网络运行的概念，他认为创新网络的运行就 是要素在行为主体之间的流动，而导致的创新成果的产生。研究的缺陷是 忽略了网络运行外部环境的运行机制的重要性【i “。 ( 4 ) a u d r e = t s c hd b 在文献中对创新网络的运行原理进行了研究，他认 为创新网络的运行原理就是行为主体传递知识和接受知识的过程，在信息 的传递中增长知识。但是，缺陷是忽略了没有一定运行环境和政策保证， 网络的运行未必是良性的【l ”。 1 2 2 国内创新网络的研究现状及问题 1 2 2 1国内高科技园区创新网络的研究现状及问题我国专家学者也 燕山大学经济学硕士学位论文 对网络组织理论和高科技园区的发展相结合，例如代表性的包括： ( 1 ) 冯之浚等认为，区域创新系统是指由某一地区内的企业、大学和 科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新系统【lo 】；但是，文章只 局限在对区域创新系统概念和作用的描述，并且也缺乏实证研究。 ( 2 ) 胡志坚和苏靖认为，区域创新系统是某区域内由参加新技术发展 和扩散的企业、大学和科研机构以及政府组成的，为创造、储备及转让知 识、技能和新产品的相互作用的网络系统f l l 】；但是，研究的缺陷是没有指 出中介服务机构和金融机构在创新系统中的作用，也没有对高科技园区进 行相关研究。 ( 3 ) 潘德均认为，区域创新系统是指一地方内有关部门和机构相互作 用而形成的推动创新的网络【1 2 】；但是，研究只是侧重在创新网络的形成 原理和重要性的简单描述，缺乏深入研究。 ( 4 ) 周亚庆、张方华认为，区域创新系统是区域范围内科技体系、教 育体系、资金体系、文化、政府和企业等为科学技术而努力的因素相互作 用的系统【13 】；但是，没有对各个因素相互作用的原理和形成机制进行研 究，并且也没有把高科技园区引入到创新网络中来。 ( 5 ) 张敦富等人认为，区域创新系统建设包括创新机构、创新资源、 中介服务系统、管理系统四个相互关联，相互协调的主要组成部分【1 4 1 。 文章是从系统的角度研究区域创新网络，没有体现出创新网络的形成、运 行和诞生成果的原理和过程。 ( 6 ) 盖文启，创新网络一区域经济发展新思维，提出了创新网络在 园区经济的发展中资金、信息的正式和非正式的交流带来了技术、文化文 化的交流，有利于促进整个园区的创新和发展【l 】。但是，文献的研究侧重 于创新网络的运行机制和原理，没有体现出高科技园区的特色。 总的看来，学者们对高科技园区创新网络的研究缺乏深入系统的研 究，尚未给出一个高科技园区创新网络的清晰轮廓，特别是高科技园区创 新网络的建设和运行问题缺乏深入研究。因此，研究高科技园区创新网络 建设和运行对于区域创新网络理论的完善和高科技园区的发展迫在眉睫。 1 2 2 2中关村高科技园区创新网络建设和运行研究现状及问题随着 4 第1 章绪论 中关村在中国高科技园区中的地位日益重要，人们对中关村发展的研究也 日益增加，这些文献大都从自然资源、人才、基础设施等方面入手，而从 深层次入手来分析其内在因素像文化、机制、创新网络等方面的研究较少， 社会科学院研究员杨亚琴的中关村高科技园区的发展经验和启示等文 章也从政府作用方面来营造园区机制、塑造创新型产业体系方面入手研究 1 5 1 ，胡坚中关村的发展模式与动因探讨，从中关村的现状上分析出中 关村在政府和金融机构上提出要求f 】”。这些文章都只是提到中关村的创 新网络构建的重要性，但是对创新网络的具体构建上还是缺乏完整的理论 体系。高新技术园区研究员王德禄，赵慕兰的中关村区域创新网络促进 高新技术产业发展研究是对中关村创新网络研究的进一步深入，也系统 地论述了中关村创新网络的发展状况1 7 】。但是忽视了服务机构和金融机 构的参与。 1 3 研究思路和研究内容 本文的研究思路是勾勒出高科技园区创新网络建设和运行的总体设 想，研究高科技园区创新网络结构的建设规则和运行规律，并为了进一步 论证建设规则和运行规律，对中关村高科技园区创新网络的建设和运行状 况进行剖析，针对不符合建设规则和运行规律的地方，提出进一步完善的 建议。 本文研究的内容主要是在创新网络理论基础之上，以高科技园区创新 网络为视角，把创新网络理论和高科技园区相结合，勾画出高科技园区创 新网络建设和运行的总体设想，并以之为研究高科技园区创新网络建设和 运行的理论基础。然后，重点研究结点、链条、结点的联结、运行原理、 运行机制和创新成果，得出高科技园区创新网络的整体建设规则和运行规 律。最后，运用市场调查的方法来剖析中关村高科技园区的创新网络构建 和运行状况，揭示出中关村创新网络建设和运行中取得的成果和存在的不 足，为进一步完善中关村创新网络提出建议和对策。 其具体内容规划如下： 第l 章主要提出研究的背景和所要研究的问题，分析研究现状，规划 5 燕山大学经济学硕士学位论文 文章研究的具体内容以及所使用的研究方法。 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论。结合网络理论、 创新理论和创新网络理论和高科技园区的特征，勾画出高科技园区的创新 网络建设和运行总体设想的内容。 第3 章高科技园区创新网络的建设。从创新网络的建设主体、行为主 体、链条和各结点的联结上搭建高科技园区创新网络的结构，从而得出高 科技园区创新网络的建设规则。 第4 章高科技园区创新网络的运行。对创新网络的运行环境、运行机 制和创新网络运行的创新成果进行研究，从而得出高科技园区创新网络的 运行规律。 第5 章高科技园区创新网络的建设和运行状况评估研究。为了进一步 论证高科技园区创新网络的建设规则和运行规律，借用市场调查的方法对 中关村部分企业进行市场调查，研究中关村创新网络的建设和运行状况， 剖析出其中不符合高科技园区创新网络建设规则和运行规律的地方，并为 中关村创新网络的进一步完善提出建议和对策。文章内容结构见图1 1 。 1 4 研究方法 ( 1 ) 问卷调查研究法主要是在创新网络的实证方面，从中关村现有 的企业、政府、科研机构和中介服务机构等方面进行问卷调查，统计出创 新网络的各主体间交流和合作的数据，以达到掌握创新网络的运行情况。 ( 2 ) 演绎法在勾画出高科技园区创新网络建设和运行总体设想的基 础上研究高科技园区创新网络的建设和运行，对高科技园区创新网络建设 和运行的研究就是对建设和运行总体设想内容的演绎。 ( 3 ) 归纳法通过对高科技园区创新网络的建设和运行研究，使用了 归纳法归纳出高科技园区创新网络建设的规则和高科技园区创新网络的 运行规律。 ( 4 ) 案例法中关村创新网络的实际情况作为实际案例来验证高科技 园区创新网络的建设规则和运行规律，剖析中关村创新网络的建设与运行 状况并以之和建设规则、运行规律对比，总结出其中缺陷和不足。 6 第1 章绪论 图1 1 论文结构图 f i g 1 - 1f r a m eo f t h ep a p e r 7 燕山大学经济学硕士学位论文 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关 2 1 三螺旋理论 理论 三螺旋理论是纽约州立大学社会学系亨利埃兹科维兹教授和阿姆斯 特丹科技发展学院的罗伊特雷德斯多夫教授在2 0 世纪9 0 年代提出的有关 企业、大学和政府在区域经济发展中的互动关系理论。它利用生物学中有 关三螺旋的原理来解释在社会经济发展中政府、大学和企业之间的相互依 存的互动关系，该理论近年在国际上有广泛的影响，在我国也引起了部分 学者的重视。三螺旋理论认为，在知识经济社会中，从一些新崛起的经济 区域的发展实践上看，尽管不同的区域其成长的过程不同，发展的模式也 不同，但从系统学的观点来看，其内部基本要素的行为主体主要有企业、 大学( 包括科研机构) 和政府三个方面，形成三元机构模型。这三种行为主 体以特定产业发展为目标，以市场需求为纽带而联结起来，相互联系，相 互促进，形成一种三种力量交叉影响，螺旋前进的网络关系m j 。 2 2 网络理论 网络( n e t w o r k ) 的概念，起源于2 0 世纪6 0 年代，在许多学科，如社会 学、运筹学、地理学、经济学、神经生理学、现代传播学中被广泛应用。 但是，人们在研究网络时的角度是不同的，但是简单的说，这些网络都有 不同的形式表现出行为主体之间的联系。到八九十年代人们开始把网络研 究到了经济和管理领域。 按照h a k a n s s o n 的观点，网络应该包括三个基本的组成要素：行为主 体、活动的发生和资源，如图2 1 所示。 行为主体包括单位、个人、企业、学校、政府以及中介等。网络的活 8 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论 动包括行为主体内部的信息、知识的传递活动、企业外部的交易活动、企 业内部的传递活动以及网络主体之间信息、知识、技术等资源和生产要素 的流动等相关活动。资源包括产品、成果等1 2 】。 而网络的形成是由于具有参与活动能力的行为主体，在主动或者被动 参与活动过程中，通过资源的流动，形成一些彼此之间正式或者是非正式 的关系。所以网络可以定义为：各种行为主体之间在交换资源、传递信息 活动过程中发生联系时而建立的各种关系总和。这些关系有时是基于共同 的社会文化背景和共同信任基础上结成的非正式关系，有时是发生在市场 交易或者知识、技术等创造过程中的正式合作关系。 图2 - th a k a n s s o n 的网络图 f i g 2 - 1h a k a n s s o n 5n e t w o r k 一般的网络包括各种层面的关系，如企业内部合作网络、产业网络、 交易网络、研发网络，还有家庭网络、社会网络、全球网络等等。网络关 系的联结都是资源、知识和技术在行为主体问的传递，实现优化配置，各 个行为主体的作用和功能进一步强化。而且，各种层面或不同形式的网络 又可以通过相互之间的资源流动、扩散而彼此联结，一些知识和技术在扩 散和传递过程中通过网络实现了增值的过程和创新的产生。 2 3 创新理论 创薪是由奥地利经济学家约瑟夫熊比特在1 9 1 2 年出版的经济发展 理论一书中最早论述的。他认为创新是指一种新的生产函数或供应函数， 9 燕山大学经济学硕士学位论文 是在生产体系中引进一种生产要素和生产条件的新组合，所以创新是对现 存生产要素进行创造性破坏，并实现新的组合。 按照创新活动所涉及的范围以及创新活动产生的后果或业绩，创新可 以表现为四种不同形式。首先，增值或渐进创新，产品或生产过程所经历 或多或少的连续性提高或改进。一般发生在企业内部，倾向于内部知识的 积累。其次，根本性或激进性创新，是一种非连续性的创新，一般需要正 式的研发活动，需要抓住一切机会，使企业外部资源和知识逐步积累。还 有，企业系统的创新，是不仅是简单的技术创新，还体现在工程师、企业 家以及技术人员头脑中的知识的创新。最后，区域系统的创新。由于区域 内直接或者间接参与创新的主体较多，区域内单个企业的创新实现，也必 须同区域整体系统结合起来。而且创新不仅仅决定于创新的行为主体，而 且与创新主体周围的制度、风俗习惯、法律、文化等因素之间的关系互动 有关，强调区域内各个行为主体在相互联系中结成网络的创新和区域内制 度、社会文化等环境的创新的有效整合，是区域整体的创新和发展。 创新是通过协同作用产生的。任何富有创造力的个人或企业都无法单 独开发某种重要的新产品，尤其是技术复杂的产品。复杂的技术系统必须 通过大量企业之间长期的、无限的相互作用、相互渗透，才能建立起来。 2 4 创新网络理论 创新网络的研究作为技术创新研究的一个热点，越来越受到更多人的 关注。费里曼( f r e e m a n ) 在他的文献评论里讨论了创新网络的概念，一种 说法是：创新网络是基本的机构安排以适应系统创新；另一种说法认为： 创新网络具有非正式的默许性质。综合这两种说法他提出创新网络定义 为：在一定的地域范围内，各个行为主体( 企业、大学、科研机构和政府 等) 在相互作用与协同创新过程中，彼此建立起各种相对稳定的、能够促 进创新的正式或者非正式的关系总和。是应付系统性创新的一种基本制度 安排，网络构架的主要联结机制是企业间的创新合作关系【“。n o n a k a 和 t a k e u c h i 认为创新网络合并了正式与非正式的建于组织内部和跨越组织 1 0 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论 界限的联结，作为一种获取表现为规范化的系统知识、报告、软件及其隐 形知识的方法。创新网络把一个创新参与主体间复杂的交互作用、交换和 联系的创新过程模式进行概念化。 将创新纳入“网络”的研究范式之下，是人类社会技术创新发展的必 然结果。当代技术创新的一个重要特征就是创新结果的不确定性、创新环 节的跨学科性以及刨新工具的复杂性。严格意义上讲，如果没有外部知识 资源的介入，单独企业是不可能完成复杂性技术创新的。恧网络作为各种 创新主体之间交换资源、传递信息的活动平台，既弥补了层级组织的刚性， 又缓解了市场机制多变的缺点，为复杂性创新提供了一种柔性的、高效的 资源配置途径。 一般而言，创新网络的内容主要包括以下方面： ( 1 ) 创新网络能力基本构架三要素：面向市场经济的科技资源、不断 衍生不断壮大的新型企业和新的政策和管理方法。 ( 2 1 企业、大学、科研机构和政府部门之问新的网络关系形成了甜新 网络的雏形。 ( 3 ) 创新网络是区域内多元主体参与的、有多种创新资源流动的、开 放的创颓系统，是一种新的组合和运作方式。 ( 4 ) 创新发生在网络结点上，联系的结点越多，创新能力越强；资源 在网络中流动的动力加大，创新的机遇增多。 ( 5 ) 创新网络既是一个开放系统，又是一个动态过程。 ( 6 ) 创新网络的核心是创新信息的高速流动和技术交易以各种不同方 式在各种不同层次上进行。 ( 7 ) 网络中最活跃的因素是企业，每个企业在设计、开发、生产、营 销等创造价值的活动中，选择性地与其他企业或者行为主体结成7 长期的 稳定关系。 ( 8 ) 网络的形成与发展是个制度创新的过程，政府作为重要的制度创 新的供给者，在促进整个区域的创新过程中起到了重要关系协调和环境保 证的作用。 燕山大学经济学硕士学位论文 2 5 高科技园区的含义和特征 高科技园区就是高新区，是指一些高新技术企业( 其领域涵盖了信息 技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、航空航天技术、海洋工程技 术、汽车等诸多高科技产业) 、大学和研究机构在一定地域相对集中、它 们共同研究、开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化， 这是一种科技、工业的综合体。 其特征主要体现在： ( 1 ) 高科技园区内企业主要是一些从事高尖端和新技术研发的企业， 所以具有一定的风险性，在企业的经营和研发过程中往往更加需要一些其 他组织或研究机构的支持和配合。 ( 2 ) 经济区域追求的主要是经济协作效益或叫优势互补效益。是园区 经济的目标是追求集约规模效益、经济效益、文化效益、生态效益、社会 效益的高度统一，追求竞争力最大化。 ( 3 ) 一般的经济区域是由经济的区位选择规律和政府产业导向形成的 经济集中区，而园区经济是适应市场经济的标准化、现代化要求，以及市 场经济的创意化、理念化要求，应运而生。 ( 4 ) 园区内的组织数量较多，除了企业和政府部1 7 夕b 往往还有专门从 事研发的组织，像高校和研发机构等和一些服务性的组织，像中介服务和 金融机构等。 2 6 创新网络建设和运行总体设想的内容 高科技园区创新网络的建设的目的就是为了促进高科技园区的技术 创新活动。只有在把握技术创新活动特点的基础之上，才能使得高科技创 新网络总体的设计趋于合理。而创新理论正是反映了技术创新活动的主要 特点，即技术创新活动是一种非线性的过程，且是通过高科技园区内各个 行为主体之间的协同作用产生的，而这种协同就是建立在网络的基础之上 的。这就为高科技园区的创新网络总体设计提供了一个出发点。 1 2 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论 2 6 1 高科技创新网络的内涵 高科技园区创新网络就是在高科技园区内，地方行为主体( 大学、企 业、科研机构等机构) 之间在长期正式或非正式合作与交流的基础上所形 成的以增强创新能力为主要目的的网络系统。 这一概念的内涵体现在两个方面：一是高科技园区创新网络的资源配 置系统内涵。资源包括人才、技术、资金等在区域创新网络上不停地流动， 但受区域创新网络内在运行机制的调节，最终会流向资源利用效率最高的 组织单元中，从而实现了资源的优化组合。二是高科技园区创新网络本质 上是一种具有网络化特征的区域创新系统。 2 6 2 创新网络建设主体的界定 政府在创新网络中提供外控变量，是创新网络的组织、建设和维护者。 在创新活动中，政府通过法律、经济和组织管理手段在制度、政策和环境 层面，引导创新活动的方向，刺激大学和企业之间的协同创新，保护创新 成果和协调创新主体间的关系。 政府要建立起适应市场经济和高新技术产业发展要求的管理体制，重 点在于：首先，按照“封闭式管理，开放式运营”的方针，不断进行管理 体制和机制的创新。其次，建立规范、高效、廉洁的政府运作机制。强化 服务理念，促进职能的转变，不断提高行政水平和工作效率。同时，建立 适合高新技术产业发展的高新技术认证机制、投资体制、融资体制、激励 体制、人才体制等。还有，积极引导入区企业建立现代企业制度，规范运 作，努力推行股票期权制度，提高企业管理水平。总之，采取一切手段保 证高科技园区内的大学、科研机构、企业、政府、金融机构及中介机构间 能够高效地配合和有序地合作，从而促进高科技园区内创新成果的诞生。 2 6 3 行为主体的界定 在网络内，由许多结点组成，网络结点可以是网络中的一个组织单元， 燕山大学经济学硕士学位论文 高新技术企业( 包括供应商、生产商、销售商和最终消费者) 、大学和科研 院所、市场中介( 包括咨询业、孵化器等组织) 金融机构，作为创新网络的 参与者，都可以成为园区创新网络的实体结点，也就是构成了创新网络的 行为主体。 企业作为核心的刨新主体，在高科技园区中不仅拥有众多的、大小和 形态不的从事高尖端技术研发的企业，而且这些企业不断衍生和繁殖， 显现出较强的交叉繁殖能力。衍生出来的公司往往是具有创新活力的“分 子”，它们又会发掘出新的技术和市场，并迅速发展起来。新、老企业在 同一市场上展开竞争，又会促进技术和产品的进一步创新。 大学和科研机构则是高科技园区内重要的创新源。大学和研究机构作 为知识和技术的重要供给者，直接参与了知识的生产、传播和应用。构建 创新网络，就是为大学和研究机构及其企业提供了相互交流的界面，企业 直接对大学和研究机构提出技术需求、提供必要的科研经费；大学和研究 机构根据市场需求进行技术创新的能力明显增强。 中介机构和金融机构也是参与创新的重要主体。技术协同创新是一种 高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之 间有一个搜寻、选择及被选择的过程。作为技术创新主体的企业，无论是 在企业之间，还是在企业与大学、研究机构之间，要先搜寻、识别，再根 据各自的效用函数和收益预期，历经博奕，进入满意空间，走上协同，完 成技术创新。中介机构，包括科技成果、技术咨询服务，人才中介、各类 评估和信息服务机构、以及提供法律、财务管理等服务的其他中介机构， 它们和金融机构共同构成了技术协同创新服务体系。 2 6 4 网络联系 在高科技园区的创新网络的联系主要是通过各个行为主体之间的联 结发生的。 从总体上看，网络联系有以下几种类型：政府和企业的联系；政府与 大学、科研机构的联系；企业与大学、科研机构的联系；企业之间的联系： 1 4 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论 大学、科研机构之间的联系。 在这些联系中，政府与其他行为主体的联系具有特殊性。政府是网络 中建设创新网络的主体，对网络的联系应该具有控制和引导的作用，其可 以通过行政机构或者司法部门进行监督和管制，也可以运用经济计划、产 业政策、税收调节来引导市场，同样可以提供公共设施和公共服务为企业 发展创造条件，或者制定法律法规完善园区外部环境等等，这些联系可以 看作是单向的。企业、大学、科研机构以及其他中介机构则是双向的联系， 可以通过物质资源的联系、人力资源的联系、信息资源的联系、技术资源 的联系以及企业文化的联系等等，如图2 2 所示。 但是，从网络联系的方式上来看，各个行为主体之间的联结方式无非 可以分成两种：一是基于契约的联接，也就是显性联接。物质资源、显性 知识、人员流动、资金流动等大多需要通过合同、协议等契约途径。二是 基于非正式交流的隐性联结，言谈、磋商和学术交流等大多通过非正式的 渠道交流。频繁的隐性交流既是创新扩散的主要渠道，又是创新的主要源 泉。 图2 - 2 网络联系图 f i g 2 - 2n e t w o r kc o n n e c t i o n 2 6 5 创新网络的运行 在高科技园区中，各个不同的创新行为主体不仅各自高效运作，而且 燕山大学经济学硕士学位论文 彼此之间存在着广泛的、多层次的各种显性和隐性的交流，实现技术合作 和人才、信息交流，有效互动、相互磨合，并在相互作用、相互激发中采 取良好的组合和运行方式，各尽所能，各得其所，取得了“整体大于局部” 的协同创新效果；同时，在更广泛的范围内实现技术、人才和知识等资源 的高效集成配置；而且，还可以通过技术和产品的辐射，将创新网络尽可 能地对外延伸，成为区域经济的辐射点。但是，创新网络的有序、健康运 行是以创新网络的外部环境和内部环境的结合和保障措施的得力为前提 的，也就是必须有一套相对健全的信任机制、动力机制、组织机制、利益 分配机制、快速反应机制和协调机制等运行机制做保证。 当一种新的思想、新的技术或者是一种新的信息在某一个网络结点产 生以后，就会在网络内部迅速流动开来，这种创新的因子沿着网络连线在 网络中迅速传递、频繁反馈，在反复碰撞和振荡中，孕育着一项创新的诞 生。在创新网络的创新过程中，与创新有关的各个行为主体分别作出相应 的创新决策，在这些涉及不同层次、不同方厩的创新决策的相互协调中， 一项网络式创新就诞生了，如图2 3 所示。 图2 - 3 网络运行成果图 f i g 2 - 3n e t w o r kc i r c u l a t i o nf r u i t s 1 6 第2 章高科技园区创新网络建设和运行的相关理论 2 7 本章小结 以三螺旋理论、网络理论、创新理论、创新网络理论为基础，结合高 科技园区的自身特征，得出高科技园区创新网络建设和运行的总体设计： 政府在创新网络中承担创新网络建设者的角色，采取一切手段保证高科技 园区内的大学、科研机构、企业、政府、金融机构以及中介机构之间能够 高效地配合和有序地合作，各个行为主体在信任机制、动力机制、组织机 制、利益分配机制、快速反应机制和协调机制保证下的交流与合作便带动 了整个创新网络的运行和创新成果的诞生。 1 7 燕山大学经济学硕士学位论文 第3 章高科技园区创新网络的建设 3 1高科技园区创新网络的建设主体 政府不仅是创新过程的主要参与者，更是创新活动的推动者，原因是 在我国市场机制不健全的高新区，促进创新、促进结网的各种信号很微弱， 这样，只有依靠政府的引导，才能尽快在高新区内形成创新网络。所以要 发展高科技园区和培育创新网络，政府部门就承担了高科技园区创新网络 的建设主体。政府通过引导、激励、保护和协调等方式进行了创新网络的 总体建设过程。 3 1 1 呈现形式 政府部门涉及到国家政府部门和地方政府部门，但在高科技园区内主 要针对地方政府及公共部门的作用，其以以下几种形态呈现： ( 1 ) 高科技创业服务中心这是一种独特的服务性实体，一种为高科 技中小企业提供帮助的新的组织形式，其目的是培养创新型的高科技中小 企业，通过提供整套服务设施和管理咨询服务，使小企业尽快成长起来。 ( 2 ) 专家咨询委员会该委员会一般由具有较高学术水平、较丰富的 实践经验和开拓创新精神的科技、经济、管理等方面的专家、教授和学者 组成，其主要任务是对高科技园区的发展规划、重大项目和有关政策进行 咨询、评估。 ( 3 ) 园区管理委员会该委员会是高科技园区建设与管理的领导决策 机构，负责开发区的总体发展规划，制定重大方针政策，协调解决有关重 大事宜，是行使政府职能的具体机构。 3 1 2 在创新网络建设中的作用 地方政府及公共部门一般不是创新活动的直接参与主体，主要从事营 l s 第3 章高科技园区创新网络的建设 造区域发展的创新环境、促进创新网络的形成与创新、规范地方市场行为 以及挖掘区内潜在创新资源等等。 ( 1 ) 加强知识经济基础设施的建设基础设施对经济社会的发展起着 支撑作用，在高科技园区创新网络内应该具备交通设施、动力和能源设施 以及通讯设施、信息基础设施、广播和电视设施，而且涵盖了教育培训体 系、高技术风险体系，社会咨询服务系统等 1 8 1 。所以，要使创新活动高 效进行，政府必须加强以上诸领域的建设，为创新网络内资源要素在各个 结点之间流动创造有利条件。 ( 2 ) 确立有利于园区创新网络建设的法律政策体系建立有利于知识 生产、传播、应用的法律政策，是地方政府实现科学技术发展计划的主要 手段。一般来说，能促进创新活动快速发展的政策体系主要由三部分构成： 首先，激励政策体系。地方政府主要通过税收、价格、信息等政策激励创 新主体的创新欲望，保护创新者的利益。其次，引导政策体系。地方政府 通过鲍方产业政策和科技政策，使创新主体明确国家倡导的科技发展领域 和鼓励方法，从而引导高新技术产业的发展。再其次，协调政策体系。地 方政府通过协调官、产、学、研的合作政策，协调区域内创新活动之间的 矛盾，对创新主体的关系进行规范、调和，指导创新活动的发展。还有， 保护性政策。政府还要制定相关的产权保护政策、金融政策等i l ”。 ( 3 ) 建立以企业为核心的科技创新体系我国传统科技创新体制一直 是以政府为投资主体，高等院校及研究机构按政府下达的任务从事科学研 究，取得成果后再转让于生产企业以实现其经济价值。这种体制使投资、 研究开发与生产三方彼此独立、相互分离，造成了企业创新动力与创新能 力的匮乏，科技与经济的严重脱节。而政府要建立以企业为核心的科技创 新体系，确立企业、科研机构和高等院校的创新主体地位，理顺创新主体 之间的关系，建立以企业为核心的科技创新体制。其中，企业不仅应是知 识应用的主体，而且成为技术创新活动的主要承担者，其他要素以企业为 核心发生广泛联系，科研机构和高等院校的知识创新为企业的技术创新提 供基础和源泉，高等院校和职业培训系统传播知识，为企业和社会输送高 素质人才。 1 9 燕山大学经济学硕士学位论文 ( 4 ) 制定标准和约束政府还需要制定限制性的政策和法律法规，对 高科技园区内企业在生产经营方面进行行为约束、技术监督，制定计量标 准、质量检测、环境控制以及提倡可持续发展，保证高科技园区创新网络 能够健康、有序、可持续进行下去。 总之，政府部门应该在创新网络中各个行为主体之间扮演桥梁的角 色，并通过积极参与营造“创新空气”，使知识、信息的传递与扩散更加准 确和有效。因此，我们将政府及其公共组织部门看作高科技园区创新网络 的建设主体。 3 2 高科技园区创新网络的行为主体 高科技园区创新网络由政府部门和高科技企业、大学和科研机构、中 介服务机构、