（区域经济学专业论文）东北三省农村剩余劳动力转移问题研究.pdf

摘要 劳动力从规模收益递减的农业部门流向具有收益递增性质的工业部门是各发达国 家发展初期的普遍现象。理论与实践都已证明，要实现经济与社会的发展，必须实现劳 动力从第一产业向第二、三产业的转移。中国作为目前世界上最大的发展中国家，其经 济高速增长的同时也必然伴随着农业劳动力向非农产业的大量转移。东北三省的农业具 有人均耕地数量较多、作物一年一熟等区域特征，而且也是中国重要的老工业基地和粮 食产区，其农业劳动力转移关系到东北地区的工业发展和全国的粮食安全。因此，本文 从区域经济学和发展经济学的角度，运用规范分析方法介绍和评价了农村剩余劳动力流 动的相关理论，阐述了农村剩余劳动力的界定问题，继而用实证分析的方法论述和分析 了东北三省农村剩余劳动力转移的现状及制约因素。最后，针对这些问题提出了实现东 北三省农村剩余劳动力有序转移的政策性建议。 除引言和结论外，论文共分为四部分： 第一部分：农村剩余劳动力转移的相关理论回顾 农村剩余劳动力转移的相关理论有很多，本文为了分析的需要主要介绍了农村剩余 劳动力转移的三大理论流派，郎古典主义、新古典主义和马克思的农业劳动力流动理论 和思想。古典主义劳动力流动思想强调工业对经济发展和对农村劳动力在收入差距上的 吸引作用，但忽视农业自身的发展；新古典主义在继承古典主义上述思想的同时更加注 重农业自身的发展；而本文对马克思的农业剩余劳动力流动思想的介绍更注重其农业技 术进步对农村剩余劳动力转移影响的思想。 第二部分；农村剩余劳动力的界定与测定 对东北三省农村剩余劳动力数量的准确合理界定必须以科学的农村剩余劳动力界 定理论为前提，因此，在这一都分我们简要回顾了经济学历史上对农村剩余劳动力界定 的争论，提出农村劳动力剩余本质上是农业劳动时间剩余的看法，从而为采用劳动时间 测定东北三省农村剩余劳动力的方法奠定了理论基础。并结合已有的改进劳动时间测定 法。得出东北三省的农村剩余劳动力数量为2 6 0 7 万人的结论。 第三部分：东北三省农村剩余劳动力的转移状况与制约因素分析 东北三省农村剩余劳动力转移中的问题既有全国性共性问题，也有本区域内的共性 问题，同时也存在着省际差异问题。但共性的问题不是本文的主旨所在，所以在介绍东 北三省农村剩余劳动力转移状况中本文着重在共性条件下说明了四点东北三省的省际 差异状况。其一，数量结构不同。即在人均收入较高的辽宁省，其农村劳动力中从事非 农产业的人数较多，而人均收入较少的黑龙江省同一额度较少，吉林省居中。从而，在 某种程度上再次验证了配第克拉克定理。其二，转移速度不同。在这一点上，辽宁 省转移速度最慢，而黑、吉两省较快。其三，转移范围不同。这里的“范围”是按照省 内与省际划分的。其中，辽宁省的转移范围最小，有九成的转移劳动力在省内非农产业 就业，而黑、吉两省跨省转移相对较多。但从全国范围看，东北三省的省际转移比例仍 然很低。其四，专业化程度不同。即辽宁省转移的农村剩余劳动力的专业化程度最高， 吉林省则是兼业化程度最强，黑龙江省居中。 制约东北三省农村剩余劳动力向非农产业转移的因素主要有以下几点：第一，东北 三省的城市经济与乡镇企业对农村剩余劳动力的吸纳能力减弱制约了东北三省农村剩 余劳动力向非农产业的转移。第二，户籍制度限制了农村剩余劳动力的自由流动：农地 制度、社会保障制度不完善增加了农村剩余劳动力向非农产业转移的“后顾之忧”。第 三，组织化程度低使农民处于信息不对称和谈判的劣势地位。第四，已经向非农产业转 移的农村剩余劳动力的合法权益得不到保障，增加了潜在向非农产业转移的农村劳动力 的心理成本并减少其实际收入预期，从而阻碍转移进程。第五，东北三省农业技术落后 隐蔽了农村剩余劳动力，降低了其向非农产业转移的激励。 第四部分：实现东北三省农村剩余劳动力有序转移的政策性建议 为实现东北三省农村剩余劳动力的有序转移，我们提出以“就地转移”为主，向城 市转移为辅的建议，即在促进农村剩余劳动力向城市非农产业转移的条件下，大力营造 其在乡村范围内转移的环境。由于农村劳动力对转移模式的选择具有主动权，政府不能 横加干涉，因此，为实现这种模式政府只能依靠政策引导，通过优化东北乡村的转移环 境吸纳本地区的农村剩余劳动力。 首先，一方面，促进农村剩余劳动力向城市的转移，就必须创造出大量的非农就业 岗位。而服务型中小企业具有较强的就业吸纳能力，因此，在深化东北老工业基地国有 企业改革的同时，必须注重中小企业的发展。另一方面，要实现大部分农村剩余劳动力 的“就地转移”，也要求乡镇企业的再次崛起；其次，消除阻碍农村剩余劳动力向非农 产业转移的制度因素。完善农地制度和农村社会保障及进城务工的农村剩余劳动力的社 会保障制度；再次，提高东北地区农村剩余劳动力转移的组织化水平；最后，在保障粮 食产量不减少的情况下转移农村劳动力就必须发挥技术的替代作用。在东北各省的农业 生物技术和机械技术的使用都有所增加的情况下，应该注重各省对技术路径的选择。具 体的，辽宁省应注重生物技术的应用以节约土地，黑龙江省应更多地运用农业机械，而 吉林省可以采取中性技术路线。 关键词：东北三省；农村剩余劳动力；转移；制约因素；政策性建议 i l a b s t r l i c t i t sap r e v a l e n tp h e n o m e n o nt h a tl a b o rf o r c et r a n s f e r sf r o ma g r i c u l t u r ew i t hd e c r e a s i n g r c t u r l l st os c a l et o i n d u s t r yw i t hi n c r e a s i n gr e t u r n st o s c a l ed u r i n gt h ee a r l yt i m eo f d e v e l o p m e n ti ne v e r yd e v e l o p e dc o u n t r y i ti sn e c e s s a r yt h a tl a b o r s u - a n s f e rf r o mt h ef i r s t i n d u s t r yt ot h es e c o n da n dt h et h i r di n d u s t r yf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w h i c hh a sb e e n c o n f i r m e db yb o t ht h e o r ya n dp r a c t i c e c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p m e n tc o u n t r yi nt h ew o r l d , w h o s es t r o n ge c o n o m i ci n c r e a s em u s tb ea l o n gw i t hg r e a ta r b o r s t r a n s f e rf r o ma g r i c u l t u r et o n o n - a g r i c u l t u r ei n d u s t r y n o r t h e a s ti nc h i n ah a st h ec h a r a c t e ro fm o r eq u a n t i t yo fa v e r a g e p l a n t a t i o np o s s e s s i o na n do n e - t i m er i p ec r o p s ，f u r t h e r m o r e ，i ti sa ni m p o r t a n ti n d u s t r yb a s e a n dp r o v i s i o np r o d u c t i o na r e a , w h o s ea g r i c u l t u r a ll a b o r s t r a n s f e rm a r c r sn o r t h e a s t e m i n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dn a t i o n a lp r o v i s i o ns e c u r i t y t h e r e f o r e ，t h i st e x ti n t r o d u c e sa n d e v a l u a t e sr e l a t e dt h e o r i e so nf l o wo fa g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o rb yn o r m a t i v ea n a l y s i s ， e l a b o r a t e st h ed e f i n i t i o np r o b l e mo fa 酬t u r a ls u r p l u sl a b o r , s u b s e q u e n t l ya n a l y z e st h e p r e s e n tc o n d i t i o na n dr e s t r i c t i v ef a c t o r so ft r a n s f e ro fa g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o ri n n o r t h e a s t e r nc h i n ab yp o s i t i v ea n a l y s i s ，a n d ，a tl a s t ，p u t sf o r w a r dp o l i c ys u g g e s t i o nt or e a l i z e e f f i c i e n tt r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri nn o r t h e a s t e r nc h i n af r o mt h ea n g l eo ft h er e g i o n a l e c o n o m i c sa n dt h ed e v e l o p m e n te c o n o m i c s b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n , t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s p a r ti t h er e l a t e dt h e o r i e sr e v i e wo nt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r t h e r ea r eal o to fr e l a t e dt h e o r i e so nt h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r , b u tt h i st e x t m a i n l yi n t r o d u c t i o nt h r e ek i n d so ft h e o r i e sf o rt h es a k eo fa n a l y s i s , t h a ti s ，t h e o r i e sa n d t h o u g h to fc l a s s i c ，n e o - c l a s s i ca n dm a r x c l a s s i ct h e o r y0 nt r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl 止) o r e m p h a s i z e st h ef u n c t i o no fi n d u s t r yi ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n da t t r a c t i o no fi n d u s t r yt o a g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o r , b u tn e g l e c t sa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ；n e n c l a s s i ct h e o r yi n h e r i t s c l a s s i ca b o v e m e n t i o n e dt h o u g h ta n dp a y sm o r ea t t e n t i o nt oa g r i c u l t u r a le n v e l o p m e n t ；n 圮 i n t r o d u c t i o no fm a r x st h o u g h tc o n c e n t r a t e so nt h ei n f l u e n c eo ft e c h n i q u ep r o g r e s so i l t r a n s f e ro f r u r a ls u r p l u sl a b o r p a r ti i t h ed e f m i f i o na n dm e a s u r e m e n to fs u r p l u sr u r a ll a b o r t or e a s o n a b l ym e a s u r et h eq u a n t i t yo fa g r i c u l t u r es u r p l u sl a b o rf o r c ei nn o r t h e a s t e r ni n c h i n am u s td e f i n et h ea g r i c u l t u r es u r p l u sl a b o ra tf i r s t t h e r e f o r e ，w eb r i e f l yr e v i e wt h ei s s u e a b o u tt h ed e f i n i t i o no fa g r i c u l t u r es u r p l u sl a b o ri ne c o n o m i ch i s t o r ya tt h i sp a r t ，p u tf o r w a r d t h ev i e w p o i mt h a tt h ee s s e n c eo fa g r i c u l t u r a ll a b o r ss u r p l u si st h es u r p l u so fa g r i c u l t u r a l l a b o r st i m es ot h a tw ep a v ew a yf o rt h ea d o p t i o no f l a b o rt i m em e a s u r e m e n tm e t h o d ，a n dg e t t h ec o n c l u s i o nt h a tt h en u m b e ro fa g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o ri nn o r t h e a s ti nc h i n ai s2 6 0 7 m i l l i o n i l l p a r tl i i t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dr e s t r i c t i v ef a c t o r so ft r a n s f e ro fs u r p l u sr u r a l l a b o ri nn o r t h e a s ti nc h i n a s o m ep r o b l e m sw h i c hn o r t h e a s t e r ni nc h i n am e e t si nt h ep r o g r e s so fs u r p l u sr u r a l l a b o r s t r a n s f e r8 1 en a t i o n a l ，s o m ea r er e g i o n a l ，a n ds o m ea l ep r o v i n c i a ld i f f e r e n c e sp r o b l e m s b u tt h en a t i o n a la n dr e g i o n a lp r o b l e m si s n to u rp u r p o s e ，w ep a ym o r ea t t e n t i o nt ot h e p r o v i n c i a ld i f f e r e n c e so fn o r t h e a s ti n c h i n ao nt h ec o n d i t i o no fn a t i o n a la n dr e g i o n a l p r o b l e m s f i r s t l y ：d i f f e r e n c e s o f q u a n t i t ya n ds t r u c t u r e n 圯r u r a l l a b o rw o r k i n gi n n o n - a g r i c u l t u r ei n d u s t r i e si nl i a o n i n gp r o v i n c ew i mh i g hi n c o m ep e rp e r s o ni st h em o s t b u t t h es a m en u m b e ri nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ew i t hl o wi n c o m ep e rp e r s o ni st h el e a s t , a n dj i l i n p r o v i n c ei si n t h em i d d l e s e c o n d l y ：d i f f e r e n c e so ft r a n s f e rs p e e d a b o u tt h i s , l i a o n i n g p r o v i n c ei st h ef a s t e r , b u th e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n dj i l i np r o v i n c ei ss l o w e r t h i r d l y ： d i f f e r e n c eo ft r a n s f e rs c o p e t l i ss c o p ei sd i v i d e da c c o r d i n gt op r o v i n c ei n s i d ea n dp r o v i n c e o u t s i d e s c o p ei nt h et r a n s f e ro fl i a o n i n gp r o v i n c ei sm i n i m u m ，b e c a u s ea b o u t9 0 p e r s o n s o ft r a n s f e rl a b o ri si nl i a o n i n gp r o v i n c e ；m o r ei n t e r - p r o v i n c i a lt r a n s f e ro fr u r a ll a b o ro c c u r s i nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c ea n dj i l i np r o v i n c e b u tt h es c a l eo f n o r t h e a s t e r ni nc h i n ai ss m a l l e r i nt h ew h o l ec o u n t r y f o u r t h l y ：d i f f e r e n c e so fp r o f e s s i o nd e g r e e a b o u tt h i s ，l i a n n i n g p r o v i n c ei sh i g h e s t ，j i l i np r o v i n c ei sl o w e s t , a n dh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ei st h em i d d l e t h ef a c t o rt h a tr e s t r i c t st h et r a n s f e ro fs u r p l u sr u r a ll a b o ri nn o r t h e a s t e r nc h i n ai s m a i n l ya sf o l l o w s ：f i r s t l y , t h ed e c l i n eo f e m p l o y m e n tc a p a e i t yo f u r b a ne c o n o m ya n dt v e i l l n o r t h e a s t e r nc h i n a ；s e c o n d l y , i n s t i t u t i o n a lf a c t o r s c e n s u ss y s t e ml i m i t st h el i b e r t yo fr u r a l l a b o r st r a n s f e r t h ei m p e r f e c to fl a n ds y s t e ma n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e mi n c r e a s e st h e “c a r e s a th o m e ”o ft r a n s f e ro fs u r p l u sr u r a ll a b o r t h i r d l y ，l o wo r g a n i z e dd e g r e el a y st h er u r a ll a b o r o nt h eb a dp o s i t i o no f d i s s y m m e t r yi n f o r m a t i o na n dn e g o t i a t i o n s f o u r t h l y ：t h el a b o rw h oh a s t r a n s f e rt ot h en o n - a g r i c u l t u r a li n d u s t r i e sc a l l tg e tl e g a lr i g h t s ，w h i c hi n c r e a s e st h em e n t a l c o s ta n dd e c r e a s e st h ei n c o m ea n t i c i p a t i o no fl a t e n tt r a n s f e r f i f t h l y , t h ea g r i c u l t u r a l t e c h n i q u el a gi nn o r t h e a s t e r nc h i n ah i d e ss u r p l u sr u r a ll a b o ra n dd e c r e a s e st h ei n c e n t i v et o t r a n s f e rf r o ma g r i c u l t u r et on o n - a g r i c u l t o r a li n d u s t r i e s p a r ti v p o l i c ys u g g e s t i o n st os e q u e n t l yt r a n s f e rt h es u r p l u sr u r a ll a b o ri n n o r t h e a s t e r nc h i n a w ep u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o nt h a tt h el o c a lt r a n s f e rm o d ei sm a i nf o r m , a n dt r a n s f e rt o c i t yi ss e c o n d a r y ，w h i c hr e q u i r e sc u l t i v a t i o no f r e l e v a n tp o l i c yo nt h ec o n d i t i o nt h a tt h er u r a l l a b o r st r a n s f e rt oc i t yi sp r o m i s e d b e c a u s ei ti sr u r a ll a b o rt h a tc h o o s e st h em o d eo f t r a n s f e r , a n dg o v e r n m e n tc a l l tf o r c et h e m , p o l i c yl e a di s n e c e s s a r yb yi m p r o v i n gt h er u r a l c i r c u m s t a n c et oa b s o r bt h es u r p l u sr u r a ll a b o r f i r s to fa l l ，o no n eh a n d , c r e a t i n gm o r ee m p l o y m e n ti sn e c e s s a r yt ou r g et h et r a n s f e ro f s u r p l u sr u r a ll a b o r s m eo ns e r v i c eh a ss t r o n ge m p l o y m e n tc a p a c i t y ，s ow em u s tp a ym o r e a t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fs m ：ew h e nw e e m p h a s i z et h er e f o r mo fo l di n d u s t r i a lb a s ei n t v n o r t h e t s t e l t lc h i n a o nt h eo t h e rh a n d , w em u s tt r yo u rb e s tt od e v e l o pt h e r v et ou $ et h e m o d eo fl o c a lt r a n s f e r s e c o n d l y ，t h ei n s t i t u t i o n a lf a c t o r sw h i c hb l o c kt h et r a n s f e ro fs u r p l u s r u r a ll a b o rm u s tb ec a n c e l e d ，a n dt h el a n di n s t i t u t i o na n ds o c i a lg u a r a n t e ei n s t i t u t i o nm u s tb e p e r f e c t e a t h i r d l y ，t h eo r g a n i z e dl e v e lo fs u r p l u sr u r a ll a b o ri nn o r t h e a s tc h i n as h o u l db e e l e v a t e d a tl a s t , w eh a v et oe x e r t i v et h ea c tf u n c t i o no ft e c h n i q u ef o rl a b o ru n d e rt h e c i r c u m s t a n c et h a tf o o d sy i e l di sg u a r a n t e e d a n do nt h ec o n d i t i o nt h a te a c hp r o v i n c ei n n o r t h e a s t e r nc h i n ai n c r e a s e st h eq u a n t i t yo fa g r i c u l t u r a lb i o l o g ya n dm a c h i n et e c h n i q u e ，t h e c h o i c eo ft e c hp a t hi ne a c hp r o v i n c es h o u l db ep a i dm o 佗a t t e n t i o n s p e c i f i c a l l y l i a o n i n g p r o v i n c es h o u l de m p h a s i z et h ea p p l i c a t i o no fb i o l o g yt e c h n i q u et o s a v el a n dr e s o u r c e ； h e i l o n g j i a n gp r o v i n c em a ya p p l ym o l ea g r i c u l t u r a lm a c h i n et e c h n i q u et or e p l a c et h el a b o r ； j i l i np r o v i n c ec 卸t a k eu pt h en e u t r a lt e c h n i q u e k e yw o r d s ：t h r e ep r o v i n c e si nn o r t h e a s to fc h i n a ；s u r p l u sr u r a ll a b o rf o r c e ；t r a n s f e r ； e l e m e n t s ；s t r a t e g i cs u g g e s t i o n s v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：侈办日期：7 年， 学位论文作者签名：逆坐 日期： 竺：兰! ! 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件 和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：鱼垒指导教师签名： 日 期：2 竺z 堑：日 期： 学位论文作 工作单位： 通讯地址： 电话：z 兰! 生堑型孥州 邮编：么垒! 12 引言 1 9 7 8 年开始的以家庭土地承包制度为基本特征的农村改革大大唤醒了农民的生产 积极性，加上农产品价格提高的刺激，我国农业生产力迅速恢复，由此农村的劳动力 剩余问题开始显现。农业生产的一个显著特点是由于土地数量有限而农业人口不断增 长导致的农业规模收益递减，而工业具有规模经济的特性，因此，一定程度上讲，将 农业劳动力转移到工业部门具有帕累托改进的性质。经济学的配第克拉克定理也 告诉我们，要实现一国经济发展和国民收入水平的提高就必须将农业中的大量劳动力 转移到第二、第三产业。因此，中国解决农村剩余劳动力向非农产业转移问题得到了 政界和学术界的极大关注。 农村剩余劳动力的转移牵涉到众多的社会经济发展问题。2 0 0 2 年党的十六大提出 “支持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以资源开采为主的城市和地区发 展持续产业”的战略，由此揭开了振兴东北老工业基地的序幕。4 年的时间过去了，振 兴东北老工业基地战略的实施取得许多成果。但东北地区不仅是我国重要的工业基地， 也是我国重要的粮食产区，农业生产起伏波动，农村改革与发展滞后严重制约了东北 老工业基地的振兴与东北地区的经济发展。而且，政府已经提出让全国人民共同分享 改革开放成果的口号。缩小城乡收入差距，除了在政策扶持上向农村应有所倾斜外， 另一条途径就是使更多的农业剩余劳动力向非农产业转移。因此，本文对东北三省农 村剩余劳动力的界定、对东北三省农村剩余劳动力转移制约因素的分析和提出的对策 建议无疑具有重要的现实意义。 一、农村剩余劳动力转移的相关理论回顾 农村存在大量剩余劳动力在各国发展初期是一种带有普遍性的现象。各国之间的 区别只在于有的国家这种剩余劳动力向城市工商等非农业产业的转移进行得比较快、 比较好，有的国家进行得比较慢、比较差，因而前者较早地实现了工业化和城市化， 后者则长期为“三农”问题所困扰。所以，实现大量农村剩余劳动力向非农产业转移， 是各国解决“三农”问题，顺利实现工业化和城市化的中心环节川。在2 0 世纪中期， 发展经济学家普遍认为，通过劳动力的流动会导致整个社会生产率的提高，进而促进 资本的积累及经济的增长，所以，这一时期经济学家关注的是如何促进劳动力的自由 流动及如何消除劳动力流动的各种障碍。但是，随着农村大量劳动力流入城市，以及城 市产业结构的调整过程中就业吸纳能力的减少，经济增长就业弹性下降城市失业等问 题越显突出，这时西方经济学家也己充分认识到劳动力流动的固有弊端，甚至认为劳 动力流动并没有促进经济增长及资本的积累，最终却导致了经济发展的非均衡及日益 突出的差距问题。所以其政策重心也就转向控制劳动力从农村转向城市，并以此来缓 解城乡差距与城市失业率上升问题。本部分主要介绍农村剩余劳动力流动及其对区域 经济发展影响的相关理论。 ( 一) 农村剩余劳动力转移的古典理论 i 大卫李嘉图的农业劳动力流动思想 最早对劳动力流动进行理论描述的学者可以追溯到古典经济学家大卫李嘉图。 李嘉图在其著作政治经济学及赋税原理中所体现的劳动力流动思想是：农业剩余 劳动力从受边际收益递减规律支配的农业中分离出来，流入具有递增收益特征的工业 生产中，地域现象则是农业劳动力从农村流入城市。很显然，李嘉图这一思想的理论 前提是农业部门的边际收益递减与工业部门能够吸收农村剩余劳动力，即城市中不存 在失业现象，并且假定农村劳动力向城市的转移不会引起城市与农村地区工资水平的 提高。李嘉图的这一思想为其后继的经济学家解释劳动力流动、建立两部门劳动力流 动模型奠定了理论基础。刘易斯在李嘉图思想和理论前提的基础上建立了第一个古典 劳动力流动模型。 2 刘易斯的二元经济结构理论与劳动力无限供给模型 刘易斯的劳动力流动模型是建立在他所提出的二元经济结构理论基础上的。刘易 斯认为，发展中国家存在着两大经济部门：一是使用再生产性资本、采用机器大工业 生产方式实行大规模生产、生产率和收入水平都比较高的现代工业部门；二是不适用 再生产性资本、采用传统手工劳动、生产规模较小、生产率和收入水平都比较低的只 2 能维持生存的传统农业部门。按照刘易斯的观点，在传统的农业经济内部，大量使用的 是土地等非再生产性资源。因此，持续大量增加的人口势必对它们形成巨大的压力，使 劳动的边际生产率非常低下，甚至降低到零。如果从这一部门减少劳动力，对于总产量 没有任何影响。在这种条件下，农业劳动者的收入很低，仅够维持最低的生活水平：而在 现代工业部门内部，大量使用的是厂房、设备等再生产性资源，雇佣劳动力为利润而生 产，其规模随生产的发展和资本的积累而不断扩大，而扩大的速度又可以超过人口的增 长，因此它有可能吸收农业中的剩余劳动力。在这样的二元经济结构中，工业部门工人 的工资不是由工人的边际劳动生产率和劳动市场的供求关系来确定，而是由传统农业 部门农民的平均收入来决定。一般来说，工人的工资水平略高于农民的平均收入，这样， 当工业部门以现行工资率增加雇工时，就会有大量的劳动力流入。由于农业在经济中比 重很大，并存在大量的边际生产力接近于零的剩余劳动力，他们的流出，对于农业中的 总产量并没有影响。因此，工业部门就能在现有的工资水平下得到源源不断的劳动力【2 1 。 正是在这种意义上，刘易斯把他的二元经济模型称作“劳动无限供给下的经济发展”。 当农村低边际生产率的剩余劳动力向城市工业部门的转移一直持续到农村因剩余劳动 力的转移而生产率提高，收入水平也相应增加时，农民就会反过来要求工业部门工资 水平的提高，最终导致劳动力的无限供给条件被打破，这时农村的剩余劳动力才转移 完毕。 3 拉尼斯一费景汉模型 由于刘易斯把工业部门的资本积累看作经济增长和劳动力转移的唯一动力，而农 业部门的作用只在于为工业扩张提供劳动力，因此，刘易斯模型的政策取向中只注重 了工业部门的发展而忽视农业部门的发展的观点遭到了美国经济学家拉尼斯与华裔经 济学家费景汉的抛弃而建立了劳动力流动的拉尼斯一费景汉模型。拉尼斯一费景汉模型 中把经济发展分为三个阶段。第一阶段，传统农业部门存在大量的隐蔽失业，其中相 当一部分劳动者的边际生产率接近于零。当这部分劳动力向现代工业部门转移时，农 业总产量维持不交。这一阶段与刘易斯模型中的劳动力无限供给阶段相似。第二阶段， 随着工业的扩张，逐步吸收边际劳动生产率低于平均产量的隐蔽失业人口，直到全部 吸收完毕为止。由于这部分劳动力的边际产出大于零，所以，他们转移出去后，农业 总产量会有所下降，而农业工资不变，剩下的农业劳动力仍然得到和以前相同的收入。 这样一来，平均农业剩余就会下降，即提供给工业部门的农产品不足以按原有水平来 供应工业部门的劳动力，于是经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺。第三阶段， 这阶段是从农业中的全部隐蔽失业者都转移到工业部门开始的。此时，农业劳动力 是按其边际产出取得报酬的，在这一点上他们与工业劳动力已经没有区别。农业工资 水平不再由平均产出决定，而是和工业工资一样由市场决定。于是，农业部门告别传 统经济而进入现代化。这样二元结构就变成了一元结构，以后的经济发展就遵从新古 典增长理论了。这一阶段与第二阶段的明显区别是这一阶段的劳动力供给曲线会变得 更加陡峭，即工业扩张的成本进一步增加了。 拉尼斯一费景汉模型强调了农业对工业的贡献不仅在于提供工业部门所需要的劳 1 动力，还为工业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业 劳动力对农产品的需求，经济增长和劳动力转移就会受到阻碍。因此，拉尼斯和费景 汉由此得出结论：在鼓励工业部门扩张、加快经济增长的同时，也不能忽视农业的发 展。从这一点来说，拉尼斯一费模型已经具有了新古典经济学的色彩1 3 1 。 ( 二) 农村剩余劳动力转移的新古典理论 1 乔根森的劳动力流动模型 美国经济学家乔根森在继承古典劳动力流动理论中的二元结构假设的基础上又批 判了古典劳动力流动模型中农业存在大量剩余劳动力的观点，认为古典劳动力流动模 型中的农业存在剩余劳动力的假定前提以及在此前提下得出的不变工资假设都是错误 的，劳动力转移不可能以剩余劳动力为前提。根据乔根森的这一观点，农业劳动力的 任何流出都将会减少农业的产出水平，使农业总产出下降，这样，乔根森就把人口增 长内生化于经济增长了，从而劳动力的任何流动都将会对两部门经济产生影响。 相应地，乔根森的劳动力流动理论有以下四个假设：第一，经济模式涉及两个经 济部门，一个是落后或传统的农业部门，它是国民经济的主体：另一个是先进或现代 的工业部门，它是在出现农业剩余以后产生和逐渐发展起来的。第二，农业没有资本积 累，生产包括土地和劳动两种要素，其中土地固定不变，农业生产就是劳动投入的函 数：劳动的边际生产率大于零，不存在劳动边际生产率等于或小于零意义上的剩余劳 动力。第三，工业除开土地要素后，包括劳动和资本两要素，其中资本相对短缺，工业 产出是劳动和资产的函数：i 资和利润绝对额均呈上升趋势，但其相对比重不变：第 四，两个部门的产出随时间而自动增长。这种增长是技术不断进步的结果。在这些假 设前提下，乔根森构建了其二元经济模型及与此相关的劳动力流动模型。他从农业部 门与人口增长的角度出发，探讨了人口增长、农业剩余与劳动力转移及工业部门扩张 之间的关系。如果人均农业产出水平增长率高于人口增长率，那么将出现农业剩余， 从而为农业部门的劳动力流向现代工业部门提供条件，而且乔根森认为这是劳动力流 动的充分必要条件。随着农业剩余的逐步扩大，劳动力转移的规模也就越大，工业化 的进程也就越快。 乔根森理论中的工资水平的变化是完全属于新古典经济学范畴的。乔根森认为， 农业部门的工资水平不是固定不变的，而是逐步上升的，因为农业技术是不断进步的。 为了引诱农业劳动转移到工业部门，工业工资必须高于农业工资，在这一点上，他与 刘易斯的观点是一致的。但他假定这个工资差异在比率上是固定的。这样，由于工业 工资是上升的，农业工资也将按同一比例上升【4 1 。 2 托达罗模型 由于发展中国家城市大量失业闯题的存在及日益加剧，传统的以城市不存在失业 为前提的劳动力流动模型受到了挑战。美国经济学家托达罗在2 0 世纪6 0 年代末7 0 年 代初发表了一系列有关劳动力流动的论文，阐述了在存在城市失业