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中文摘要 我国建筑业企业技术创新管理研究 东南大学土木工程学院建设与房地产系 中文摘要 技术创新是加强建筑业企业竞争能力，提高经济效益，推动建筑技术进步和整个行业发展的必 由之路；是加速产业结构调整，实现经济增长方式根本转变的必由之路。然而我国建筑业企业技术 创新活动存在着诸多的问题与障碍，如技术创新水平不高、效率低下、成功率不高、技术创新成果 管理不善等许多问题。本文从建筑技术创新及技术创新管理的定义入手，分析了我国建筑技术创新 管理的现状和亟待解决的问题：探讨了国外的技术创新、技术创新管理理论和技术创新的过程模型， 分析了国外建筑技术创新管理的现状，并将国外的建筑技术创新管理与我国的情况进行了比较；在 分析影响我国建筑技术创新的组织因素、组织结构和组织模式的基础上，提出了我国建筑业企业技 术创新模式和激励机制；在分析了建筑技术创新活动的成本和效益的构成之后，探讨了成本微 益关系；论文继而讨论了技术创新成果的认定原则和方法、建筑技术创新成果保护的目的和方法以 及技术创新成果的扩散途径和方式；论文的最后还针对我国建筑技术创新活动中存在的风险因素和 可能产生的风险后果进行了分析，并采用模糊分析理论对建筑技术创新风险进行了预测，在此基础 上，构建了建筑业企业技术创新风险的防范体系。 关键词：建筑技术技术创新技术管理建筑业企业 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sn o to n l yt h eo n l yw a yf o ru st oe n h a n c ec o m p e t i t i v ea b i l i t y , h e i g h t e np r o f i t s ， a c c e l e r a t es t r u c t u r e 删u s t m e n t , e c o n o m yg r o ww a yt r a n s f o r m , b u ta l s ot h eo n l yw a yt oe m p l o ya p p r o p r i a t e i n n o v a t i o ns t r a t e g y , m a k ef u l lu s eo f 他a d v a n t a g e s a c h i e v et h eb e s te c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s h o w e v e rt h e r ee x i tm a n yb a r r i e r sa n dp r o b l e m si no u ri n n o v a t i o nw a y , t h ea u t h o rc o n s i d e rt h a tm o s to f t h e s eq u e s t i o n sp r o b a b l yb er e s o l v e db ye f f e c t i v em a n a g e m e n t b ed i r e c t e da g a i n s ta b o v e - m e n t i o n e d q u e s t i o n s ，t h ep a p e rb e g i nf r o mt h ec o n n o t a t i o no f s 劬c t o r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf i r s t l y ，t h ep a p e r a n a l y z et h ep r e s e n tc o n d i t i o n so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n to f t h ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ea n dp u t f o r w a r du r g e n t l yr e s o l v e dq u e s t i o n s s e c o n d l y , t h ep a p e rc o m p a r e di n t e r i o rw i t ho v e r s e a si nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t t h i r d l y ，t h ep a p e ra n a l y z et h et i s s u ef a c t o r s ，t i s s u es t r u c t u r ea n dt i s s u ep a t t e m w h i c hi n f l u e n c et h ee f f e c t so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , p r o v i d er e f e r e n c ef o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s et o c h o o s et h em o d e lo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n ta n db u i l di m p e lm e c h a n i s m i nt h ef o u r t ha n df i f t h c h a p t e r , t h ep a p e rs t u d yc o s tm a n a g e m e n ta n df r u i tm a n a g e m e n t , p u tf o r w a r dm e a s u r e st oc o n t r o lc o s to f i n n o v a t i o na n dt op r o t e c tt h ea c h i e v e m e n t s i nt h el a s tp a p e r , t h ea u t h o ra p p l yt h ea m b i g u i t ym e t h o dt o f o r e c a s tt h er i s ko f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k e y w o r d s ：s t r u c t u r et e c h n o l o g y t a c h n o l o g y i n n o v a t i o n t e c h n o l o g ym a n a g e m a n t c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e i l 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：刘红盛e t 期：2 丝z ：墨：丝 论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 绪论 0 1 问题的提出 o 1 1 建筑技术创新 绪论 经济学家和统计学家用生产函数研究投入要素与产出增长之伺的关系时，发现部分产出增长与 资本及劳动的追加没有关系，这部分就是由技术创新产生的。用柯布道格拉斯( c o b b - d o u g l i u s ) 生产函数表示就是= c 吵+ z 纱+ 所，式中，k 、九分别代表资本投入要素和劳动投入要素， 口、分别是资本投入要素、劳动投入要素的弹性系数，而7 - 就代表技术创新。 技术按其存在的方式以及在生产中的地位和作用的不同，可分为原理技术、方法技术、使用技 术和管理技术。原理技术主要是通过设计和经验方面的原理、设计准则等获得技术资料和经验，如 钢结构设计原理、剪力墙的受力计算方法等；方法技术是指产品的设计方法、生产工艺、试验方法 等，如设计图样、工艺规程等；使用技术是指使用某一产品、工艺、设备所需要的技术知识，如混 凝土泵送注意事项、挖掘机维修程序图等：管理技术是应用管理的方法和手段，合理组织和运用原 理技术、方法技术、使用技术，完成产品或工艺创新及生产。 技术创新包含以上四个方面。技术创新是加快技术应用速度，促进技术、经济一体化，提高劳 动生产效率与效益的过程；具有连续性、跳跃性、风险性、资产性和高效性等特点。建筑技术创新 具有技术创新的一般特性，也存在着自身的特殊属性，如区域性、部分技术的一次性、协作性、组 织变动性等吐 由于我国社会主义市场经济体系尚不完善，市场观念相对滞后，加之多年的传统观念，在一定 程度上限制和阻碍了建筑业的技术创新活动。影响建筑业技术创新的主要障碍因素有： 传统思想观念障碍，技术创新意识不足； 资金缺乏； 人才缺乏、技术创新能力不足； 技术和市场信息障碍； 市场行为不规范； 技术市场发育不完善，技术商品化进程缓慢； 企业缺乏有效的技术创新机制； 建筑产品的多技术系统集成； 建筑构件和材料的复杂性、耐久性； 建设项目的契约特性； 技术政策 1 东南大学硕士学位论文 ( 1 2 ) 政府管理 0 1 2 建筑技术创新管理 建筑技术创新管理是利用科学的管理手段、工具、方法和措施，协调技术创新中一系列工作活 动的过程；是改善创新主体的组织结构，提高企业和员工的技术创新意识、技术创新能力、成果保 护意识、风险防范能力，降低技术创新成本，促进技术创新成果的转移和扩散，以获得更好经济利 益和社会效益的一系列综合活动。 0 1 2 1 建筑业企业技术创新管理的特点 ( 1 ) 战略性 从技术创新活动的纵向过程来看，涉及从技术研究开发、成果转化、商业化、技术扩散到技术 应用的全过程，技术创新管理应具有全程性；从技术创新活动的横向关系看，它与企业的生产、经 营等活动紧密相连，往往决定和影响其他活动的成效，因此，技术创新管理应具有全局性；一项创 新技术对企业主导产品的长期竞争力常常有决定性的影响，从而技术创新管理应有长远观点。由此 可见，技术创新管理具有战略性特点。 ( 2 ) 工具先进性 技术创新日益受到重视，但在我国技术创新管理工具却很薄弱。目前，国外企业技术创新管理 的一个重要趋势就是提供可视化的管理表格和管理软件，帮助企业技术创新的决策者或者管理人员 分析创新中存在的问题。管理工具主要体现在计算机通信系统与管理软件上，可大大提高对创新过 程的把握，提高创新效率，尤其是对一些大型复杂的产品的创新更具有实用价值，因为这些产品的 创新投入大，周期长、涉及面广，必须借助管理工具帮助人脑进行创新管理。 ( 3 ) 持续性 一项技术创新是一个有明确起点和终点的活动，但企业若想保持持久的竞争力，必须持续不断 地进行技术创新，需要管理有效地协调和解决创新过程中不断出现的新问题与障碍，因此技术创新 管理是一项持续性活动。 ( 4 ) 综合性 技术创新的风险与成本在不断上升，仅靠单一创新主体的力量往往是不够的，特别是发展中国 家的建筑业企业，其技术创新必须得到国家和区域，在知识、经费、体制、文化等方面的支持。技 术创新管理涉及工程科学方面各学科专业知识、设计技术、制造技术、计算机应用等广泛领域；在 管理方面涉及企业经营战略、市场营销、组织行为、成本、生产运作、人力资源等，需要将相关知 识及有关活动集成起来，因而技术创新管理具有综合性特点。 ( 5 ) 灵活性和适应性 技术创新管理中存在稳定性的一面，即技术创新活动要按科学的原理有计划地进行，但很难按 照统一的标准程序去完成，技术创新管理更多的是根据技术创新活动的具体运作情况和所处的特定 环境确定工作内容，管理要适应变化的环境，包括技术的新进展、新的商业竞争环境等，以保持其 灵活性和适应性。 ( 6 ) 团队性【2 】 技术创新需要有一个组织结构上的保证，建筑业企业除了有一个与创新相适应的组织体系外， - 2 - 绪论 还要注重创新活动的组织。技术创新管理团队成员之间虽然都有分工，但更重要的是创新管理团队 的协作能力。 0 1 2 2 技术创新管理的内容 管理具备计划、组织、领导、控制四大职能，它在建筑生产活动中起着“粘合剂”的作用。技 术创新是企业创造财富的关键，同时又是一项充满风险的技术经济活动。企业从事技术创新不但要 对经济、市场的状况及其变化趋势进行深入调查研究，还要有意识、主动地在经营战略、观念、组 织、管理等方面随着环境的变化而不断变革和创新；对企业的生产要素、生产组织等进行调整，这需 要企业具备较高的技术创新管理水平。针对我国建筑业企业技术创新中存在的障碍，提出技术创新 管理的主要内容： ( 1 ) 技术创新决策和组织管理 主要包括技术选择决策、影响技术创新活动的重大决策、技术创新组织结构、技术创新模式、 组织与激励等。 ( 2 ) 技术创新成本管理、成果管理 主要包括技术刨新活动的成本构成、成本分析和控制、技术创新成果的认定方式和原则、保护 的方式、技术创新成果扩散方式选择等。 ( 3 ) 技术创新的风险管理 主要包括技术创新的风险分析、风险预测和评价、风险防范体系构建等。 技术创新是关系企业全局的活动，又是充满风险的行为，因而它对决策者提出很高要求，不仅 要有长远发展的战略眼光，还要对技术创新活动进行全盘性的统筹规划，克服障碍，把握技术创新 和成果商品化的时机，规避风险，把创新引向成功。 0 1 3 我国建筑技术创新管理中存在的问题 我国关于技术创新的研究起步较晚，2 0 世纪8 0 年代才开始涉足这一领域的研究，近年来将这 一理论引入到建筑业，尤其是关于建筑业技术创新能力评价的学者不少，但对建筑业技术创新进行管 理的研究不多。我国绝大多数建筑业企业技术管理仍处于经验管理阶段，管理粗放，缺乏现代技术 管理的理念和方法。在管理内容上，只涉及设备管理、工艺管理、质量安全管理、技术标准管理、 研究开发管理等：在管理领域上，也只涉及程序性管理，如操作规范、工艺流程等，很少涉及技术 创新管理。我国建筑业企业还没有将技术创新真正纳入到系统管理中去。 笔者认为我国建筑业技术创新管理中存在的问题主要有以下几点： ( 1 )技术创新意识薄弱，领导对技术创新重视不够、投入不足； ( 2 )组织结构不合理，缺乏有效的激励机制； ( 3 ) 技术创新主体缺乏人才管理及成果保护意识； ( 4 ) 建筑业技术创新的成本比较高，创新主体成本管理意识不强； ( 5 )技术创新是高风险活动，企业缺乏危机管理意识。 - 3 - 东南大学硕士学位论文 0 2 本文研究的目的和意义 尽管企业对技术创新日益重视，但目前我国缺乏对建筑技术创新管理的系统理论指导，本文的 研究旨在对此作理论与实践的初探，以期达到以下目的： ( 1 ) 探讨适合我国建筑业企业技术创新管理的组织模式、构建企业技术创新激励机制 由于长期以来受传统计划经济体制的制约，我国建筑业企业的组织结构大多采用直线式和职能 式，职权和职责都比较集中，管理跨度狭窄，沟通渠道单一，缺乏灵活性，缺乏有效的激励机制。 大大降低了技术创新人员大积极主动性和热情。 ( 2 ) 建立建筑技术创新全过程的系统成本观和成本效益模型 技术创新活动由创新决策、研制开发、成果认定、保护和扩散等过程构成，技术创新成果成本 的高低对其以后能否成功扩散起着决定性的作用，因此应尽可能降低每一环节的成本，提高技术创 新成功率。企业技术创新的最终目的是提高本企业的竞争力和经济效益，本文试图建立技术创新的 成本效益模型，预测技术创新成果的经济效益。 ( 3 ) 探讨技术创新成果的认定、保护和扩散的有效途径 建筑业企业对技术创新成果的认定、保护和扩散历来重视不够，不仅不利于本企业提高自己的 核心竞争力和经济效益，还不利于提高全行业、全社会的发展水平。应采取有力的措施鼓励和促进 各种技术创新成果的认定和扩散。 ( 4 ) 预测建筑技术创新风险，构建技术创新风险防范体系 技术创新是一项高风险活动，我国建筑业企业缺乏风险管理意识，从而降低了技术创新的成功 率，使很多技术创新项目达不到预期目标。本文分析了建筑技术创新的三维风险防范体系，通过模 糊分析法预测一项技术创新的风险大小，为企业有的放矢的进行风险管理提供依据。 0 3 本文研究的主要内容和方法 本文从建筑技术创新的内涵出发，分析我国建筑业企业技术创新中存在的障碍和问题，进而分 析我国建筑业企业技术创新管理中存在的不足，通过与国外建筑技术创新管理比较，探讨我国建筑 业企业技术创新管理之道。 0 3 1 研究的主要内容 论文的主要内容与结构如图o 一1 。 0 3 2 论文主要研究方法 ( 1 ) 发展分析和比较分析相结合 对概念内涵分析、技术创新组织结构发展趋势分析、技术创新组织因素分析、技术创新管 理国内外比较分析、技术创新组织模式的历史与发展比较分析等。 ( 2 ) 定性与定量相结合 本文主要采用定性分析。在技术创新成果扩散预测、技术创新风险预测等方面采用了模糊 分析法和自适应线性回归等方法进行了定量分析。 4 - 绪论 绪论 建筑技术创新 建筑技术创新管理我国建筑技术创新管理中存 在的问题 i 第一章国外技术创新与建筑技术创新管理 技术创新理论国外建筑技术创新 国内外建筑技术创新管理的 及过程模型管理研究现状比较 jl 第二章我国瞳：巍业企业技术创新的纽织问题研究 第三章我国建筑业企业技术创新激励机制研究 主要组织技术创新 我困建筑技我国建筑技 技术创新我国建筑业构建适合我国 因素对技的组织结 术创新的组术创新的组 激励的必企业技术创建筑业企业的 术创新的构分析 织模式分析织模式选择 要性新机制分析技术创新机制 影响 i 第四章建筑企业技术创新的成本与效益分析 第五章建筑企业技术创新的成果管理研究 企业技术技术创新建筑技术创新的 建筑技术建筑技术建瑰徘促进建筑技术 创新的成的效益分成本一效益分析创新成果 创新成果刨撇创新成果的扩 本分析析模型 的认定的保护 啪馓散撇 第六章建筑企业技术创新酗。风险管理研究 建筑技术创新建筑技术创新我国建筑业企业技 的风险分析的风险预测术创新风险的防范 图o 一1 本文研究的主要内容框架 - 5 - 东南大学硕士学位论文 1 国外技术创新与建筑技术创新管理 1 1 技术创新理论 1 1 1 熊彼特的技术创新理论 整个技术创新理论的起源可以追溯到熊彼特时代。奥地利经济学家瑟夫阿罗斯熊彼特通过 对经济发展的深入观察，划时代地提出了技术创新是经济增长最重要的驱动力的论断。技术创新在 引入一种新的生产力的同时也对旧的生产力进行破坏，从而促进经济的发展。 熊彼特在技术创新理论上的贡献主要集中在两点。首先，他突破了传统经济学强调的静态均衡， 认为技术的成长是一个与时间相关的动态过程，它对i r 技术的替代需要时间，且不一定一帆风顺， 不是简单的线性过程。其次，他提到了技术创新过程的复杂性，他认为技术创新( 及它所导致的经 济发展) 是一个有机的过程，创新的每个组成部分都要受到其它因素的影响，影响创新的因素是多 元的、复杂的，此外，技术本身也越来越复杂。 自熊彼特之后，世界各国的学者从不同的角度对创新与技术进步在经济发展中的作用展开了深 入的研究和实证分析，对传统经济理论中忽视技术进步和创新的研究思路与观念进行了批评，创立 了以技术创新为核心的经济发展理论以及技术创新经济学理论体系，使技术进步和创新因素开始从 外生变量过渡成为经济发展的内生变量。国外有关技术创新理论的研究和发展已经形成较为系统的 理论体系，下面重点介绍最新的、在西方发达国家许多企业广泛而成功应用的t r i z 理论。 1 1 2t r i z 理论 t r i z 是技术创新的最新理论，起源于原苏联，意为解决发明创造问题的理论，是原苏联海军专 利部对数以万计的专利文献加以研究，经过几十年的搜集、归纳和提炼，研究发现技术系统的开发 创新是有规律可循的，并建立了一套系统化、实用的解决发明创造问题的方法，即t r i z 理论。t r i z 理论的内容及其产生过程见图l 1 1 2 j 。前苏联专家g s a l t s h u l e r 研究了世界上著名的发明，提出了 消除冲突的发明创造原理，建立了消除冲突的基于知识的逻辑方法，这些方法包括发明创造原理、 发明问题解决算法以及标准解。可见，t r i z 是专门研究创新和概念设计的理论，并且已建立一系列 的普适性工具。无论在苏联、还是美国，诸如波音、通用、克莱斯勒、摩托罗拉等大企业的设计者 正是利用这些工具获得满意的领域解，进行新产品开发，从而获得客观的经济效益。 - 6 第一章国外建筑技术创新与建筑技术创新管理 概念：资源的分析描述 发明级别划分 技术进化模式 理想化及理想设计 譬 工具及模型：3 9 个工程参数 4 0 条发明创造原理 分离原理 物一场分析模型 物一场问题标准 效应 a r i z 法 图1 1t r i z 理论的内容及其产生过程 国际著名的t r i z 专家s a v r a n s k y 博士给出了t r i z 的定义：t r i z 是基于知识的、面向人的、解 决发明问题的系统化方法学。首先，t r i z 是基于知识的方法，是发明问题解决启发式方法的知识， 这些知识是从全世界范围内的专利中抽象出来的；t r i z 大量采用自然科学及工程中的效应知识： t r i z 利用出现问题领域的知识。其次，t r i z 理论是面向人的方法，t r i z 中的启发式方法是面向设 计者的，不是面向机器的。计算机软件仅起支持作用，而不是完全代替设计者，需要为处理这些随 机问题的设计者提供方法与工具。再次，t r i z 是系统化的方法，解决问题的过程是一个系统化、方 便应用已有知识的过程。最后，t r i z 是解决发明问题的理论。为了取得创新解，需要解决设计中的 冲突，但解决冲突的某些过程是不知道的；未知所需要的情况往往可以被虚拟的理想解代替，通常 理想解可通过环境或系统本身的资源获得i o j 。 1 1 2 1i r i z 理论的基本观点【1 0 l ( 1 ) 理想技术系统 较好的技术系统席是在构造和使用维护中，在功能相同的前提下消耗较少资源的系统；而理想 系统则是不需要材料，不耗费能量和空间，不需要维护，并且不会损坏的系统。可见，这种理想系 统在物理上是不存在的。 ( 2 ) 缩小的问题与扩大的问题 t r i z 把所有的问题分为缩小的问题和扩大的问题两类。前者致力于使系统不变甚至简化，来消 除系统的缺陷，完成改进；而后者则对可选择的改变不加以约束，从而可能为实现所需功能而开发 一个新的系统，结果使解决方案复杂化，甚至使为了解决问题所需的投入与解决问题所获的效果成 反比。根据t r i z ，应采用缩小的问题，这也符合理想技术系统的要求。 ( 3 ) 系统冲突 系统冲突是t r i z 一个核心概念，表示隐藏在问题后面的同有矛盾。如果要改进系统的某一部 分属性，则其他的某些属性就会恶化，这种问题就被称为系统冲突。典型的系统冲突表现为重量一 一强度，形状速度、可靠性复杂性冲突等。t r i z 认为发明是系统冲突的解决过程。 ，- 东南大学硕士学位论文 ( 4 ) 物理冲突 物理冲突又称为内部系统冲突，如果互相独立的属性集中于系统的同一元素上，则存在物理冲 突。根据t r i g 理论有三种方法解决物理冲突：把对立属性在时间上分割、把对立属性在空间上分割 以及把对立属性所在的系统与部件分开。 1 1 2 2t r i g 理论的主要内窖1 1 0 1 1 1 1 ( 1 ) 产品进化论 对处于开发期和成长期的产品，企业应加大授入，尽快使其进入成熟期，使企业获得最大收益； 处于成熟期的产品，企业应对其进行替代技术研究，使产品取得新的替代技术，以应对未来的市场 竞争：对处于推出期的产品，由于它们使企业利润急剧下降，应尽快淘汰。产品进化理论还研究产 品进化模式、进化定律与进化路线，为设计者较快取得设计突破提供了理论依据和方法。 ( 2 ) 分析 分析是t r i z 的重要手段之一，包括产品的功能分析、理想解的确定、可用资源分析和冲突区域 的确定。 ( 3 ) 冲突解决原理 该原理是获得冲突解所应遵循的一般规律。t r i z 主要研究技术与物理两种冲突。技术冲突是由 于系统本身某一部分的影响，不能达到所需要的状态，即传统设计中所说的折中。物理冲突是指一 个物体有相反的需求。 ( 4 ) 物质场分析 其原理是所有的功能可以被分解为两种物质和一种场，即一种功能由两种物质和一种场的三元 件组成。产品是功能的一种实现，因此，可以利用物质场分析产品的功能。 ( 5 ) 效应 是指应用本领域特别是其他领域的有关定律解决设计中的问题。例如采用数学、化学、生物和 电子等领域中的原理解决机械设计，甚至经济系统中的创新问题。 ( 6 ) 程序 a r i z ( a l g o f i f l u nf o ri n v e n t i v e p r o b l e ms o l v i n g ) 被称为解决发明问题的程序，是采用一套逻辑 过程逐渐将初始问题程式化，并且特别强调冲突与理想解的程式化。 1 2 技术创新过程模型 ( 1 ) 技术、市场作用创新过程模型 技术推动创新过程模型( 图1 2 ) 是人们最甲提出的模型，强调技术创新要注重和遵循技术推动的 规律，促进技术创新的成功；国家在科技政策的制定和科技资源的配置方面，要注重加强创新源头 的实力，提高研发能力。2 0 世纪6 0 年代国外学者通过大量的技术创新实证和统计分析后提出市场 拉引模型( 圈1 3 ) ，即市场需求是研究开发构思的主要来源，市场需求为技术创新提供了机会和思 路，技术创新是市场拉引的结果。而后又出现了技术推动市场拉引的综合作用线性模型( 图1 一 8 第一章国外建筑技术创新与建筑技术创新管理 4 ) 【”。 图1 2 技术推动创新过程模型 图1 3 市场拉引创新过程模型 图1 4 技术推动市场拉引综合作用创新过程模型 ( 2 ) “交互作用”技术创新过程模型 2 0 世纪7 0 年代末罗斯维尔和罗伯逊又提出了“交互作用”模型( 图l - - 5 ) 。该模型不仅强调了 技术和市场的有机结合，而且强调了创新过程中各环节之间与市场需求和技术进展之间的交互作用， 技术推动和需求拉动在创新过程的不同阶段有各自不同的作用；8 0 年代末提出了一体化创新过程模 型，把对技术创新的认识从以往的一个职能到另一个职能的开发活动过程转变到技术创新是同步涉 及的并行过程；9 0 年代又提出技术创新的多组织网络化运作模式。 图1 5“交互作用”技术创新过程模型 9 东南大学硕士学位论文 ( 3 ) “链环回路”技术创新过程模型 克莱茵和罗森伯格于1 9 8 6 年提出了“链环回路”模型( 图1 - 6 ) 。该模型将技术创新的各个 阶段与现有的知识技术存量和基础研究联系起来，同时考虑了创新链各个环节之间的反馈关系，从 而很好地表达了研究与开发的各阶段的相互作用和耦合过程。 q 、 说找。 潜在 却 醴计细化再殳计销售 市场 皿计c 一j 靼c j 4 c ： ： m c + n d b ，从追求利润最大化 的角度，企业一般不会将技术创新成果进行扩散。 5 3 1 技术创新成果扩散途径与方式 ( 1 ) 技术创新扩散的途径 当技术创新成果技术上成熟可靠、经济上效益可行，满足上述扩散条件时，应该组织力量，进 行扩散，实现利润的最大化。建筑技术创新成果扩散的途径主要有技术推广、主动应用、白发扩散 三种。 技术推广 技术推广是我国建筑技术创新成果扩散的主要渠道，主要是通过国家行政部门有计划地向潜在 使用者推广应用。建设部和各级建设行政主管部门实施了科技成果推广工作，特别是以实现传统产 业改造、产业机构调整、建立与市场经济体制相适应的推广运行机制为目标，开展重大技术的推广 实施。1 9 9 4 年和1 9 9 8 年分别根据不同时期市场需求推出1 0 项新技术的推广应用，取得了良好的效 果。目前建设部每年都进行技术创新成果推广，表5 1 为2 0 0 4 年部分建筑技术创新成果推广目录。 4 0 第五章建筑技术创新成果管理研究 表5 1 建设部2 0 0 4 年技术创新成果推广目录( 部分) 编号名称编号名称 2 0 0 4 0 6 2d x 挤扩灌注桩应用技术2 0 0 4 0 6 6h f 型阻燃性聚氨酯复合风管板材应用技术 2 0 0 4 0 6 3桅杆式机械设备组合基础应用技术2 0 0 4 0 6 7网络中央空调及数字冷机应用技术 2 0 0 4 0 6 4预应力混凝土管桩快速机械连接技术2 0 0 4 0 6 8 预涂氟碳无机装饰板应用技术 2 0 0 4 0 6 s 聚丙烯网状纤维在混凝土中的应用技术 2 0 0 4 0 6 9 s b s 、a p p 改性沥青防水卷材应用技术 现在，全国建设科技推广网络正在形成，重点推广的技术逐年增多。推广工作提高了技术创新 成果扩散的速度，取得了节能、节材、提高劳动生产率和社会环境效益的效果i l 】。 除此之外，笔者认为还可以采用委托或代理的形式选择具有专业特长、信息灵活的中介机构， 向潜在的技术使用者进行技术创新成果的推广和应用。这种中介机构常常掌握大量的企业技术供需 信息，拥有专业服务人员，能够对技术可行性、经济合理性等作出评价，并能依靠掌握的信息资源、 交际网络等促进技术创新集群的形成。图5 - - 1 为建筑业企业技术创新成果扩散的推广示意图。 、 ，。 图5 一l 建筑业企业技术创新成果推广示意图 、一 主动应用 这种情况大多是因为潜在使用者是技术创新成果提供者的协作单位或是因业务需要急需改进原 有的技术或材料或设备，而这项技术创新成果正好可以满足它的要求( 图5 2 ) ，且购置成本在它 的可接受范围内。 | | | 需要利用这项技术创新成果 技术创新成果供给 叫f 州 企业 应 或者采用后可提高经济效益等 用( 当c b q m c + n d b 企 u p时) 兰1提供 图5 2 技术创新成果主动应用扩散模型 - 4 l - 富一囤 东南大学硕士学位论文 自发扩散 某个建筑企业采用这项技术创新成果后，生产效率大大提高、成本降低、质量改善等，其他的 企业为了提高自身的竞争力和技术水平也会跟着效仿使用。因此自发扩散方式亦称传染方式，如图5 - - 3 。 图5 3 技术创新成果自发扩散模型 ( 2 ) 扩散方式 技术创新成果可根据具体的类型选择不同的扩散方式。技术成果扩散的方式主要有五种： 技术创新成果展销会 展销会是技术创新成果扩散的常见形式。展销会为供需双方提供一个交易与合作的平台，提供 者通过成果展销会展示自己的技术创新成果，需求者根据自己的需要选择所需的技术，从而达到技 术创新成果扩散的目的。 技术创新成果评比推广会 评比推广会一般是由政府组织，发动技术创新成果提供者广泛参与，通过一定的评比原则和标 准，选出技术先进、经济效益好的创新成果，并进行大力推广。 技术协作、技术投资 技术协作、技术投资是技术创新成果资本化的一种形式。提供者以技术创新成果折价入股的方 式参与合作，根据股份的比例承担风险，分享收益。 媒体宣传 在步入数字信息时代的今天，人们对电视、网络等媒体的关注日益增加。媒体宣传是一个省时、 见效快的技术成果扩散方式，但提供者应根据具体的技术创新成果类型选择不同的媒体，才能取得 较好的效果。 技术培训 过去，技术创新成果的提供者一般仅对已扩散企业员工进行技术培训；在竞争日益激烈的今天， 成果提供者将技术培训的方向转向了潜在应用的企业。技术培训可以让潜在应用企业更全面的了解 技术创新成果在技术、经济、操作、安全等方面的性能和优势，扩大技术创新成果扩散的速度和广 4 2 第五章建筑技术创新成果管理研究 度。 5 3 2 建筑技术创新成果的扩散速度预测 本文采用我国王洪涛、冯文权两位学者根据单方程多元线性计量经济模型参数估计递推算法， 提出的增长记忆自适应线性回归方法对建筑技术创新成果的扩散进行预测，该方法可以根据经济、 环境等外界条件的变化，随着新的经济信息增加不断地修改回归方程的参数，解决了技术创新扩散 参数的动态估计问题，提高了预测的准确性。 ( 1 ) 自适应回归预测法的原理 许多实证研究表明，就单项技术创新成果扩散而言，总体扩散过程遵循s 型曲线。无论是技术 创新的绝对扩散。还是相对扩散率e ，都有一条形如图5 - - 4 的s 型逻辑增艮曲线。由图5 4 ， 我们可以看出。是趋向于一个固定值m 的；而且扩散的速率总存在一个先增加后减少的拐点。 图5 - - 4 逻辑增长曲线图 现在我们对逻辑增长曲线函数只= 丁五k ：万进行线性化，因为我们假设该项技术创新成果最 终将扩散到每一个潜在使用者，即| | 为t o o ，则e = r 告= i i 三二虿 纠= 吨专一 ，h 口小偏驴口+ 肛 c 式s 。 可以看出，在建立上述回归方程得过程中，参数的估计仅采用了历史数据，当外界条件变化、 出现新的经济信息时，如继续使用原回归方程进行预测，肯定会导致误差加大，预测的准确度降低。 下面介绍如何通过递推，建立自适应回归方程。 假设在n 组数据的基础上运用最小二乘法得到了估计量或，在新的环境下增加了一组数据： 4 3 - k o 8 6 4 2 o l o o o o o 东南大学硕士学位论文 y 叶l ；x 叶l l ；轴】，2 ；轴1 ；且满足关系式：+ l = 6 l l ，l + 6 2 + l 。2 + + k 毛+ 1 月+ 9 叶+ l 令m i = ( x n + l , l ；x n + l , 2 ；x n + l , m ) ，则m 1 b = y l e n + l 又设z 肿l 为新增数据条件下对玩的修正，则：( 疋l 厶1 ) b 州= 么0 l k l 其中： 伽谢 = 蹦 展开得：( 群彳。+ m 二l i 厶+ 。) 色+ 。= 群巧+ m 二以“ 则( 群彳。+ m ：+ 。m 。+ 。) ( 色“一或) = m ( y 州一m 州最、 所以龟+ 。= 龟+ ( 群4 + 蚝。鸭+ 。) 一1 肘二( 咒卅一心+ 。龟) 令只= ( 群以) 。则己，= 只一只m ：。( 1 + 厶+ 。只峨，) - 1 m ，件，只 ( 式5 2 ) 所以毛，= 龟+ 只+ 。磙。b 一+ 。龟) ( 式5 3 ) 公式中：雪川表示新增加信息后对原参量b 得最新估计，怠是原先得估计量； ( 厶+ 。怠) 是y 得预测值，y 。是实测值，k + 。一且磊+ ，龟) 是预测误差； 只+ 。 f l 为新增经济信息得增益因子，只+ ， 臻。州一 z o ，龟) 为对台。得修正。 ( 2 ) 案例 现以在我国刚问世的陶土板幕墙技术为例进行介绍。陶土板幕墙技术具有艺术可塑性、生态环 保性、强度高、耗能少、保温、隔音、隔热，按装简便的优点，生产工艺从仓储、选料、配料、切 割、运输、保养全过程采用计算机实时控制，而且具有根据用户不同要求进行异形小批量生产的柔 性制造能力。估计已采用和潜在采用该生产技术的厂家总数为3 0 0 家，扩散统计周期为3 个月( 月乙 表示) ，相对扩散率e ，。采用逻辑增长曲线及建筑业历史同类产品的扩散率作为参考，m ，。为第n 个扩散周期末采用该技术的厂家总数，通过线性回归可得出只- 数据，具体见表5 2 。 “ 第五章建筑技术创新成果管理研究 表5 2 技术创新扩散统计数据 l2345 67 8 9 1 0 t n o3691 21 51 82 12 42 7 f 。 56781 0l l1 42 52 66 8 e 。 o 0 1 5 o 0 1 90 0 2 20 0 2 6o 0 3 30 ，0 3 80 ，0 4 5 0 0 8 3 o 鸲8 0 2 2 5 e - 4 ，1 8 53 9 4 43 7 9 43 6 2 33 3 7 83 2 3 13 0 5 52 4 0 22 3 3 81 2 3 7 1 1 1 2j 31 41 51 61 71 81 92 0 t h 3 03 33 63 94 24 54 85 l5 45 7 n t m 7 4 1 0 6 1 8 9 2 2 52 3 02 5 l2 5 52 6 32 7 92 8 7 e 。 0 2 4 50 3 5 30 6 3 0o 7 5 00 7 6 50 ，8 3 70 嬲0 8 7 60 9 3 00 9 5 5 只二 1 1 2 5o 6 0 6 - 0 5 3 21 0 9 9- 1 1 8 01 6 3 6 - 1 7 3 5 - 1 9 5 5 2 5 8 73 0 5 5 建立f 。与e ：。的线形回归方程 f j m = a 七8 乒， 我们取n = 1 4 ( 包括1 4 ) 以前的数据作为历史数据，用最小二乘法法估计参数后，再用自适应回 归技术对估计参数作动态修正，并将前者的预测结果与后者的结果作精确度对比，再用有关统计软 件回归得： 厂龟= 在1 4 - - - - 4 6 6 7 1 巍= 矗。= 7 6 8 5 1 0 一： 在求解方程的参数时，可算出矩阵p n ： 只= 慝墨 耻孙i 瓣 kh 。， _ 。= 謦翻 由公式( 5 2 ) 得： 4 5 j 堕堑型巡 掣瑙一蒜镳一礴糕 鼻：磋一_ 圣婆坐喜：点盐= 一 丝幺s 虫i 血；型2“ “1 + # ：+ 2 0 - 谨+ t l - 呓l + e l ：+ 瓦虿n 蕞2 忑n 列督群镞一巷n 燃n 2 n 蹬：嘭一_ 掣孚兰垃 丝刍：! 熊幺! 丝2 “1 + 互：+ 2 厶+ t p n 。+ ，。2 。呓l + 只n 。r 丢。：j 吾n 丽2 n 一4 8 4 x 1 0 3 1 3 9 8 x l o j 屯+ - = 或+ 亿，+ t n + 。只；+ 1 舰“一t ：+ 。) 以- = 反+ 旧1 + t n + ，蹬1 胁一丘i 。) 带入数据得： 厂瓯l = 幺，= 4 7 9 弋“ l 成+ l = 届5 = - 7 9 5 9 x 1 0 以 不断递推计算得： 气：哦= 心0 2 2 3 0 枷8 4 2 踟2 3 x 0 - 4 1 0 。3 只柑2 丑，= 一3 8 0 ，2 。0 3 ，。，- 9 3 7 8 ，4 1 0 x x ，。1 0 一，- 3 1 气哦= - 3 。0 m 2 0 1 。旷- 8 3 m 0 7 1 3 枷x 1 0 一，- 3 1 气s 2 - 3 。0 1 8 3 旷- 6 3 麟0 0 4 圳x 1 0 。- 3 厂或+ ：= 龟6 = 4 8 3 5 1 一 岘+ 2 = 届6 = - 8 0 2 1 x l o 。2 厂屯+ 3 = 幺7 = 4 8 4 0 1 一 l 尾+ 3 = 届，= 一8 1 4 2 1 0 - 2 - 4 6 - o 6 l 3 眈斟 牛一 r。，l i j 8 l i 得 3 5 得 0 据 式 数 公 入 由 带 又 第五章建筑技术创新成果管理研究 陋州= 幺8 = 4 8 3 5 魄4 = 矗8 = _ 8 0 6 6 x 1 0 2 陋。5 = 幺，= 4 8 3 9 魄5 = 矗9 8 1 4 0 x l o 2 因此，分别用回归方程预测( 预测值鼻：，) 和自适应回归方程( 预测值爿e - ) 进行预测，将 两组数据( 表5 j ) 对比： 表5 3 线性回归与自适应回归预测值比较 t 月 4 24 54 85 l5 45 7 f - - 1 1 8 0- 1 6 3 6- i 7 3 5 - 1 9 5 5- 2 5 8 73 0 5 5 z - - 0 7 1 3 5- 1 1 0 5- 1 4 9 6- 1 嬲7- 2 2 7 9- 2 6 4 0 犯- 1 2 3 0- 1 7 3 5- 2 1 4 7- 2 5 1 8之9 5 9 一厂疵，。) ，一一厂碱，。) 由表5 3 中数据和前面的线性化过程得表5 4 表5 4 线性回归和自适应回归预测误差分析表 t n 4 2 4 54 8 5 l 5 45 7 f 。 2 3 02 5 12 5 52 6 32 7 92 8 7 n t m 2 0 22 2 5 2 4 5 2 6 12 7 2 2 8 0 吼。 1 2 2 1 0 ，4 3 9 0 7 6 2 2 4 心t m 2 3 l2 5 42 5 72 7 72 8 5 2 0 t ， 8 0 4 2 3 0 7 2 0 7 通过上表可以看出采用增长记忆得自适应回归预测技术比普通线性回归技术预误差减小很多， 因此采用前者有助于建筑业企业对技术创新成果扩散有个比较准确的把握。 根据表5 3 和表5 4 中，。和，| 的数据绘制图5 - - 5 ，可知该技术成果要扩散到所有预期生产 4 7 - 东南大学硕士学位论文 厂家，至少需要1 9 个周期，约5 年时间，比国家技术创新成果推广有效期稍长，因此认为扩散效果 一般。随着科技进步，智能幕墙、生态幕墙、膜结构幕墙等将不断推广，可能还会有性能更优的新 幕墙问世。因此该企业若想提高提高经济效益、达到预期目的，应采取措施加速推广。 图5 5 某建筑技术创新成果扩散预测图 5 4 促进我国建