（外国哲学专业论文）论卢卡奇的物化理论.pdf

? jj 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作 所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东i i i i i 范大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段 保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：啪 日 i i 诎，虹矽 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 1 t 一口 电话： 邮编： 摘要 本文在解读历史与阶级意识一书的基础上，认为卢卡奇通过对当代资本主义社 会中经济、政治、文化领域的大量物化现象的描述，揭示了现代西方人的真实生存境遇， 以此呼吁人们揭开物化意识这层对人心灵造成摧残与迫害的虚伪面纱，反抗现有的生存 状态，找回主客体辩证统一的真正自我，这表明卢卡奇具有一种清晰的物化意识，更重 要的在于，这种物化意识在他的理解中已经达到了自觉的程度，成为一种自觉意识、自 我意识，甚至是一种阶级意识的自我意识无产阶级的阶级意识，即他将摆脱物化的 力量寄托在无产阶级阶级意识的生成上，亦即寄托在无产阶级对物化现实的自觉认知 上。因此，我认为物化不仅仅是卢卡奇所要揭示的资本主义社会特有的一种社会现象， 也不仅仅是一种具有某种偶然的对应性的意识流，而是上升为一种具有普遍性、必然性 和自觉性的物化观念、物化理论，是我们看待和理解整个资本主义社会的理论出发点与 思维方式。如果我们仅仅从物化现象、物化意识来对待卢卡奇的物化，我们就无法将其 物化和马克思的异化相比较，因为马克思的异化是一种异化观念或异化理论；我们又将 难以认识卢卡奇所要揭示的阶级意识、资产阶级思想的二律背反，以及通过资产阶级思 想的二律背反、阶级意识达到的历史总体辩证法。只有将其物化观念放在历史发展的脉 络之中、放在思维方式的角度去理解，才能将以上几者统一起来，才能理解卢卡奇思想 理论体系的前后呼应和其思想实质的高明之处。所以，我认为从卢卡奇的物化现象、物 化意识、物化观念、物化理论等层面采用递进式的思想挖掘的方式重新理解卢卡奇的物 化理论是非常有意义的，而这方面的研究是迄今为止理论界极少研究的内容。 关键词：物化；物化意识；物化观念；物化理论 a b s t r a c t o nt h eb a s eo fr e a d i n gt h eb o o k “h i s t o r ya n dc l a s sc o n s c i o u s n e s s ”t h i sp a p e rb e l i e v e s t h a tl u k a c st h r o u g hd e s c r i b i n gt h el a r g en u m b e ro fm a t e r i a l i z a t i o np h e n o m e n ae x i s ti nt h e e c o n o m i c ，p o l i t i c a la n dc u l t u r a lf i e l d so fc o n t e m p o r a r yc a p i t a l i s ts o c i e t y , w h i c hr e v e a l st h e r e a ll i f es i t u a t i o no ft h em o d e mw e s t t h ep u r p o s ei st oc a l l e do np e o p l et or e v e a lt h i sl a y e r o fc o n s c i o u s n e s sm a t e r i a l i z e di nt h em i n d so ft h ed e v a s t a t i o nc a u s e db yt h ev e i lo fh y p o c r i s y a n dp e r s e c u t i o n a g a i n s tt h es u r v i v a lo ft h ec u r r e n ts t a t eo ft h ed i a l e c t i c a lu n i t yo fs u b j e c ta n d o b je c tb a c kt h et r u es e l f , w h i c hi n d i c a t e s t h a tl u k a c st h a th eh a sac l e a rs e n s eo f m a t e r i a l i z a t i o n b u tm o r ei m p o r t a n t l yi st h a tm a t e r i a l i z a t i o nc o n s c i o u s n e s so fl u k a c s u n d e r s t a n d i n gc o n s c i o u s n e s sh a sr e a c h e da1 e v e lo fc o n s c i o u s n e s s a n di th a sb e c o m ea a w a r e c o n s c i o u s n e s s s e l f - c o n s c i o u s n e s s a n de v e nak i n do fc l a s sc o n s c i o u s n e s so ft h e s e l f - c o n s c i o u s n e s s c o n s c i o u s n e s so ft h ep r o l e t a r i a tc l a s s s o it h i n kl u k a c s m a t e r i a l i z a t i o n n o to n l yr e v e a lt h ec h a r a c t e r i s t i co fc a p i t a l i s ts o c i e t ya sas o c i a lp h e n o m e n o n ，i ti sn o tj u s ta n o c c a s i o n a lc o r r e s p o n d e n c ew i t has t r e a mo fc o n s c i o u s n e s s b u tr a t h e ri n c r e a s e da sak i n do f u n i v e r s a l ，n e c e s s i t ya n ds e l f - c o n s c i o u s n e s so ft h em a t e r i a l i z a t i o nc o n c e p t s ，m a t e r i a l i z a t i o n t h e o r y a n di tw i l lb e c o m et h et h e o r e t i c a ls t a r t i n gp o i n ta n dw a yo ft h i n k i n gt op e r c e i v ea n d u n d e r s t a n dt h ec a p i t a l i s ts o c i e t y i fw ea r eo n l yf r o mt h em a t e r i a l i z a t i o np h e n o m e n a ， m a t e r i a l i z a t i o nc o n s c i o u s n e s st ot r e a tt h el u k a c s m a t e r i a l i z a t i o n w ec a nn o tt oc o m p a r et h e m a t e r i a l i z a t i o nw i t hm a r x sa l i e n a t i o n b e c a u s em a r x sc o n c e p to fa l i e n a t i o ni sak i n do f a l i e n a t i o no rt h ea l i e n a t i o nt h e o r y w ea l s om a d ed i f f i c u l tt ok n o wt h ec l a s sc o n s c i o u s n e s s r e v e a l e db yl u k a c s ，b o u r g e o i si d e o l o g ya n t i n o m y , a sw e l la st h eh i s t o r yo v e r a l ld i a l e c t i c w h i c ha c h i e v e dt h r o u g ht h eb o u r g e o i si d e o l o g ya n t i n o m ya n dt h ec l a s sc o n s c i o u s n e s s o n l y b em a t e r i a l i z a t i o n c o n c e p t so nt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fi d e a s i n t oc o n t e x t , t h e p e r s p e c t i v eo nt h ew a y so ft h i n k i n gt ou n d e r s t a n d ，i no r d e rf o rm o r et h a naf e ww h ow i l l u n i t ei no r d e rt ou n d e r s t a n dt h ei d e o l o g i c a la n dt h e o r e t i c a ls y s t e mo fl u k a c sa n dh i si d e a s e c h oa r o u n dt h er e a l g e n i u s s o it h i n kf r o ml 1 工k a c s m a t e d a l i z a t i o np h e n o m e n a , m a t e r i a l i z a t i o nc o n s c i o u s n e s s ，m a t e r i a l i z a t i o nc o n c e p t s ，s u c ha sl e v e l so fm a t e r i a l i z a t i o n t h e o r y , p r o g r e s s i v es t y l eo ft h i n k i n g 、析t haw a yt o r e e x c a v a t i o no ft h em a t e r i a l i z a t i o n u n d e r s t a n d i n go fl u k a c s st h e o r yi sv e r yi n t e r e s t i n g ，a n dr e s e a r c hi nt h i sa r e ai ss of a rv e r y f e wt h e o r e t i c a lc i r c l e sc o n t e n t so ft h es t u d y k e yw o r d s ：m a t e r i a l i z a t i o n ；m a t e r i a l i z a t i o nc o n s c i o u s n e s s ；m a t e r i a l i z a t i o nc o n c e p t s ； m a t e r i a l i z a t i o n t h e o r y i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 引言1 一、从物化现象到物化意识2 ( 一) 卢卡奇对物化现象的认识：2 ( 二) 物化意识的形成5 二、从物化意识到物化观念1 0 ( 一) 意识与观念1 0 ( 二) 卢卡奇的物化观念1 2 三、卢卡奇的物化理论1 7 ( 一) 物化理论的方法论原则1 7 ( 二) 物化理论的理论内容1 8 ( 三) 物化理论的理论特质2 0 结语2 3； jf 日厶。 参考文献2 4 后记2 5 l i i 东北p 币范大学硕士学位论文 己i 言 jl 口 格奥尔格卢卡奇( g e o r gl u k s c s ，1 8 8 5 1 9 7 1 ) ，是2 0 世纪杰出的哲学家、美学家、 文学评论家和共产主义运动的领导人。他一生坎坷，经历了社会主义革命和建设这两个 重要时期，为我们留下了宝贵的思想遗产。1 9 2 3 年，其代表性文本历史与阶级意识 问世，引起了国际范围内的巨大震惊与反响，围绕着这部著作的讨论和争议一直持续到 现在，至今仍有方兴未艾之势，其中的物化理论就成了哲学讨论的热点问题，他本人也 因此被誉为西方马克思主义的创始人和奠基人。他的物化批判理论不仅开启了西方马克 思主义现代性批判的先河，也对马克思主义哲学乃至整个哲学界都产生了重大影响。具 体如下： 一方面，作为西方马克思主义哲学的奠基人，对其物化理论的研究有助于丰富和拓 展我国理论界对西方马克思主义哲学的研究。随着马克思主义中国化伟大实践的进一步 推进、中共中央马克思主义理论研究与建设工程的实施、国务院学位委员会和教育部马 克思主义理论一级学科所属的国外马克思主义研究二级学科学位授权点的设置及其相 关建设工作的开展，国外马克思主义特别是西方马克思主义理论的研究兴起前所未有的 热潮。将对卢卡奇思想的研究置于西方马克思主义哲学研究的背景之下，从西方马克思 主义哲学的开端处认真探讨西方马克思主义哲学的研究思路、思维方式、思想理论和价 值取向，有助于深化对西方马克思主义哲学的理解。 另一方面，通过对卢卡奇物化理论的研究可以为我国马克思主义理论体系建设和马 克思主义中国化提供重要的参照作用。卢卡奇作为西方社会的马克思主义者，他对西方 工业文明社会中普遍存在的物化现象作以理论理解，力求通过揭示物化唤醒无产阶级阶 级意识，这符合马克思主义唯物史观的精髓，对其理解有助于马克思主义中国化的发展， 也有助于理解当代中国社会中出现的某些现象。正如卢卡奇在历史与阶级意识的新 版序言中所说的：“它们在今天的正确理解马克思主义本质的尝试中仍将具有某种史料 价值。因此，这些著作并不仅仅说明我个人的思想发展阶段，它们同时也表明一般精神 发展的道路，并且，只要以批判的眼光加以对待，它们对于了解今天的情况和以此为基 础的继续前进是不会没有意义的。” 基于卢卡奇物化理论的重要性，引发我不断地思考：究竟应该将其物化作以怎样的 理解，即将卢卡奇的物化仅仅看作是西方工业文明社会中普遍存在的一种现象? 还是应 该将其视为我们看待和理解整个资本主义社会的理论出发点与思维方式，并将这种现象 上升到思想意识层面，甚至是上升到观念的层面去理解? 才能彰显出其物化理论对西方 马克思主义哲学以及对我国马克思主义理论体系建设和马克思主义中国化的重要意义 或影响? 正是带着这样的思考使我展开了对卢卡奇物化理论的理论研究。 东北师范大学硕士学位论文 一、从物化现象到物化意识 在历史与阶级意识中，卢卡奇直接根据马克思资本论中关于商品拜物教的 分析而提出了物化概念，并进而将物化现象推广到整个经济领域，乃至进一步向政治领 域的延伸，与此同时，他也意识到这种外部世界的普遍物化必然会浸入人的心灵，形成 一种物化意识结构。在现代资本主义社会中，当人们还处于懵懂状态时，唯有卢卡奇能 够站在自觉的高度，将时代提出的重大课题物化，以一种独特的方式反映在自己的 思想体系之中，并将其物化理论与时代的主旋律紧密合拍，这表征了卢卡奇具有鲜明的 物化意识。且在卢卡奇的视域中，与资产阶级相比，无产阶级处于生存的边缘，其优势 总体性可以促使他形成物化意识，以实现对物化的超越。 ( 一) 卢卡奇对物化现象的认识 首先，卢卡奇从对商品问题的分析入手形成对物化现象的初步认识。他清楚地知道， “当社会还是非常原始的时候，商品交换和与此相应的主观和客观的商品关系就己存 在。眩1 即在他看来，商品的产生由来已久，关键在于“商品交换在多大程度上是一个社 会进行物质代谢的支配形式问题，呤1 换句话说，商品形式在社会生活中占有支配地位， 还是只是一种短暂的现象而存在，具有着质的差别，而这种质的差别又同是否存在物化 现象有着直接的关联。在卢卡奇看来，若一个社会中的商品形式占支配地位并对所有社 会生活都有影响，就会产生物化，反之，若社会中的商品形式只是短暂出现的现象，则 不会出现物化。他将前者指向现代资本主义社会，而将后者定位于前资本主义社会。他 认为，在前资本主义社会，伴随生产力的发展，商品作为社会发展的需要而逐渐产生， 这时它在社会生活中只是扮演一种生活必需品的角色，作为一种客体物，它既由人产生、 创造，受人操纵，又为人所用，造福大众，即在商品经济尚不发达的前资本主义社会还 不存在物化现象；但是，进入资本主义社会以后，作为工业文明的一大产物，商品出现 了空前的繁荣，其在社会生活中的角色也出现了重大转变，卢卡奇指出：在资本主义社 会，商品形式渗透社会生活的方方面面，商品结构成了社会生活中的支配力量，即在资 本主义社会，商品不再仅仅是生活的必需品，而是染上了神秘的色彩，统治着整个资本 主义社会，由此产生了物化。由此我们看出，一方面卢卡奇在承认商品产生的客观历史 性的同时，也看到商品交换是资本主义社会产生物化的直接原因；另一方面他也看到物 化是商品经济发展到资本主义社会的必然产物，是一种历史现象，而不是自然现象，因 此，物化的存在具有历史短暂性。 在此基础上，卢卡奇进一步将物化推向整个经济领域。他认为物化现象在经济领域 主要表现为客观和主观两个方面。在客观方面，物化是指物的非物化和人格化。在马克 2 东北9 币范大学硕士学位论文 思那里，物的本质是作为一种属人的客体的东西而存在，它的规律可以被人认知并加以 利用的。但是，在现代资本主义社会中，物却成了一种与人相对立的、似乎具有主体性 的存在，在人面前，物发挥着更为主动的作用，反过来控制人，这就使物丧失了物的本 真而出现了人格化的倾向，这正如卢卡奇在文中指出的：“在客观方面是产生出一个由 现成的物以及物与物之间关系构成的世界( 即商品及其在市场上的运动的世界) ，它的规 律虽然逐渐被人们所认识，但是即使在这种情况下还是作为无法制服的、由自身发生作 用的力量同人们相对立。川刮事实上，马克思对异化的规定也论述了这方面的内容，他指 出：“工人生产的财富越多，他的产品的力量和数量越大，他就越贫穷，”嵋3 即在马克思 看来，工人生产的劳动产品不仅不受人控制，却成为一种与人异己的力量反过来控制人， 马克思将此现象称为物的异化现象。经过比较，我们不难发现，卢卡奇有关物化的这方 面规定与马克思有关物的异化的论述有着惊人的一致性，由此，我们看出，卢卡奇在论 述客观方面的物化时达到了马克思的理论高度，甚至要比马克思走的更远。 在主观方面，物化是指人的非人化和客体化。按照马克思的观点，人的本质是“一 切社会关系的总和”。1 即人不仅是和动物一样的有血有肉的存在，更是一种有情感、有 欲望，并赋有能动意识的感性实体存在，他与动物的区别在于不仅具有自然性，同时更 具有社会性和意识性。但是，在现代资本主义社会中，人的情感、能动意识等属性逐渐 与人自身发生了分离，成为一种有价的甚至可以用金钱来买卖的东西。正如卢卡奇所描 述的：“在主观方面在商品经济充分发展的地方，人的活动同人本身相对立地被 客体化，变成一种商品，这种商品服从社会的自然规律的异于人的客观性，它正如变为商 品的任何消费品一样，必然不依赖于人而进行自己的运动。n 1 在他笔下，物化在主观方 面主要表现为两个方面：一方面是人的活动的客体化和商品化。人的活动本应是一种自 由自觉的、确证人的本质的过程，它是对主体需要的一种满足，人在活动或劳动过程中 应该体验到自在和舒畅。但是，在现实的资本主义社会生活中，由于商品的生产和交换 过程是严格地按照自身的理性规律来运行，它丝毫不会顾及人在此过程中的地位、体验 和感受，从而使人在商品面前越来越失去自身的主体性地位，而成为物的奴隶，在此过 程中人不再受自身规律、生理需要的支配，而是受社会法则的制约，服从经济运行的规 律。这就必然导致人的活动的客体化。更为严重的是，人在此过程中也变成了一种物， 其劳动力成为在市场上自由买卖的商品，出现了人的活动的商品化。另一方面，人的物 化还体现为人的活动的合规律性和可计算性。由于劳动过程分解的细化，工人的工作日 益趋于专门化和职业化，加之生产过程严格按照商品本性和理性原则建立了自己的机械 化运转体系，从而使人在此过程中排斥了作为人的性质和特性，而成为一种合规律、可 计算的零件，这构成了物化的又一个重要体现。仔细分析，同样会发现，卢卡奇关于物 化的主观方面的论述与马克思关于人的异化也是一致的，甚至可以说卢卡奇在论述物化 的具体表现形式时远远地超出了马克思。通过对主客观物化现象的分析，卢卡奇认识到， 不仅这个世界是陌生的，不可控制的，就连主体本身也是陌生的，成为不属于自己的商 品，人类只能“静观”世界，却不能对现实自觉地进行干预和改造，这就构成了物化在 经济领域的集中表现。 3 东北师范大学硕士学位论文 其次，在对经济领域的物化现象有了初步认知后，卢卡奇又进一步将视角转入政治 领域，从政治制度方面去挖掘更深层次的物化。在他看来，伴随资本主义经济的发展， 物化现象渗透社会生活的方方面面，这尤其突出地表现在国家形式和法律制度上，他认 为资本主义的国家制度绝不是在减弱物化结构，而是在强化这种物化结构。因此，卢卡 奇对资本主义的国家政治制度和法律体制进行了严厉的批判，他指出：资本主义社会的 发展“创造了一种同它需要相适应，在结构上适合于它的结构的法律，一种相应的国家等 等”。哺1 即为了适应经济的发展，资产阶级必然要想方设法建立一系列与之相适应的国家 机构、国家制度，他首先提到的是现代企业制度，用马克斯韦伯的话说“从社会科学 上看，一个企业就是现代的国家，像一个工场一样：这正是它在历史上特有的东西。悖1 即在卢卡奇看来，企业类似于一个小型的国家，它内部的运行机制也与国家的运行模式 相类似。现代资本主义国家在合理化的进程中，其各个部门的职能似乎是能被准确地计 算出来的，企业也是如此，它内部的法律机构和管理系统亦被包囊在合理化的进程中， 建立在可计算的基础上。他以法官为例对企业制度的这种可计算性和合理性进行了严厉 的批判和讥讽：“法官像在具有合理法律的官僚国家中那样或多或少是一架法律条款自 动机，人们在这架机器上面投进去案卷，再放入必要的费用，它从下面就吐出或多或少 具有令人信服理由的判决：因此，法官行使职责至少大体上是可以计算出来的。 n 卢 卡奇以此为例不仅强化了企业内部的物化，而且也将物化延伸至了法律体系。之后，他 又对现代官僚体制进行了批判，他认为随着企业、国家内部的管理机制、法律形式的合 理化，必然会带来主客两方面的严重后果：在客观方面，“意味着把所有的社会职能类 似地分成它的各个组成部分，意味着类似地寻找这些准确相互分离开的局部系统合理的 和正式的规律；川3 在主观方面，“意味着劳动同劳动者的个人能力和需要相分离产生意 识上的类似结果，意味着产生合理的和非人性的类似分工。”n 2 1 即官僚统治机械化的结 果就是客观上使职能细化，主观上又会随着分工的出现而使人的主体性消失。“分工中 片面的专门化越来越畸形发展，从而破坏了人的人类本性，川1 “1 最后，“分工像在实行泰 罗制时侵入心灵领域一样，这里进入了伦理领域， 钔这样必然会导致意识的物 化，形成普遍的“物化意识”。通过对资本主义各种制度的分析，卢卡奇看到，物化不 仅是经济领域存在的普遍现象，更是在制度上得到了深化。 最后，卢卡奇也看到，当物化现象在经济领域和政治领域成为铺天盖地之势，即当 整个社会的物化达到自己的普遍性时，这种物化的现实必然会向精神、意识领域渗透， 从而将物化现象上升为“物化意识”。可见，在卢卡奇看来，“物化意识”的形成具有一 定的滞后性，它是物化现象在经济领域和政治领域普遍发展的产物。在谈到物化的普遍 性时，卢卡奇引入了一个至关重要的概念“时间的空间化”，关于这一问题卢卡奇是运 用马克斯韦伯的合理性原则进行分析的，他认为，伴随量化和可计算性而出现的物化， 在生产过程中表现为主体和客体两个方面。对于生产客体来讲，“劳动过程的可计算性 要求破坏产品本身的有机的、不合理的、始终由质所决定的统一。”n 剐即那种根据传统 劳动经验对整个产品进行有机生产的方式全部消亡。这样，就会使得“作为传统客观生 产过程的主体性本质的有机性被消除，人被变为机械控制的工具( 物化的持存) ，生产 4 东- i i ：i j l 范大学硕士学位论文 是一种离开人而客观运转的物的机械过程”。刚这就必然导致物的伪物性化，即物不具 备原来的、真正的物性，而成为一种泯灭人的主体性的物。对于生产主体来讲，“生产 的客体被分成许多部分这种情况，必然意味着它的主体也被分成许多部分。由于劳动过 程的合理化，工人的人的性质和特点与这些抽象的局部规律按照预先合理的估计起作用 相对立，越来越表现为只是错误的源泉。”n 7 可见，在合理化的劳动过程中，劳动者不 是作为真正的主人参与劳动，而是成为机械化的重要组成部分被结合在生产体系中。且 在量化的生产过程中，人只是一个被简化为量的“数码”，是一个机械化了的、合理化 了的“零件 ，这样，时间就降到空间的水平，出现“时间的空间化 。至此，人的有机 总体性丧失殆尽，劳动者将彻底地不是人，而只是附属的工具，他们只能服从机器的律 令。这样一来，人的社会生活变成了一种可计算的、机器般合理运转的、冷冰冰的非人 的世界，资本主义社会的物化现象就被推到了极点。即“时间的空间化”带来的直接后 果就是现代资本主义社会物化的普遍性。这种普遍性既指资本主义社会中人人都难逃物 化的命运，亦指资本主义现实生活的方方面面都被物化，这必然包括意识的物化。正如 卢卡奇在文中所指出的：“只有当商品问题不是仅仅表现为个别的问题，也不是仅仅表 现为按专门科学理解的经济学的核心问题，而是表现为资本主义社会生活各个方面的核 心的、结构的问题时，它才可能达到这种普遍性。 n 8 1 即只有商品问题在整个社会中达 到普遍性时，由商品生产带来的物化以及“物化意识”才能被人们发觉，才能由此在商 品关系的结构中发现物化的实质，可见，卢卡奇看到商品形式的普遍性是产生物化的直 接根源。在此基础上，他深刻地指出：在资本主义的经济发展过程中，伴随商品形式的 普遍化“物化结构会越来越深入地、注定地、决定性地沉浸入人的意识里州1 9 1 而形成一 种特定的物化意识结构。 通过以上分析，我们看出，卢卡奇在承认商品产生的客观历史性的前提下揭示了物 化产生的原因和其存在的历史短暂性，在对经济领域、政治领域乃至文化领域的物化进 行批判的过程中，也无情地揭露了物化对人的身体尤其是心灵的摧残。这表明卢卡奇实 现了对物化的意识自觉，形成了鲜明的物化意识。在此基础上，卢卡奇进一步指出，物 化虽然是历史发展的必然产物，但它并不是永恒存在和不可超越的，这就要诉诸于无产 阶级阶级意识的觉醒，因为无产阶级对物化的意识自觉同时也意味着其阶级意识的觉 醒。鉴于此，我们不能仅仅从现象上去把握卢卡奇的物化，而应该从意识的层面去理解 其物化，即将卢卡奇的物化现象上升为物化意识去理解。 ( 二) 物化意识的形成 通过分析卢卡奇对物化现象的认识，彰显出卢卡奇是在物化成为整个资本主义社会 的普遍现象时才具有物化意识的，且卢卡奇的目的在于将其物化意识转嫁给无产阶级以 形成无产阶级阶级意识从而实现对物化的超越。因此，我们说，卢卡奇的物化意识和阶 级意识作为同一时代( 资本主义时代) 的产物，有着不可避免的缠绕关系。首先，由于 卢卡奇达到了对物化在意识层面的自觉认知，才能够引导无产阶级正确看待自己所处的 东北师范大学硕士学位论文 地位，从而反思物化对人的戕害，激发他们进一步产生自觉的阶级意识，并通过其阶级 意识的觉醒超越物化。所以，物化意识是无产阶级阶级意识产生的前提；其次，当无产 阶级达到对其阶级的意识自觉、对其历史使命的深刻领会时，这又内在的要求他们进一 步深入思考物化问题，以增强物化意识。所以，无产阶级的阶级意识自觉能够增进物化 意识。基于物化意识与阶级意识的这种缠绕关系，我们有必要对阶级意识及其产生过程 加以阐述，而物化意识正是伴随阶级意识的诞生过程逐步形成的。 关于阶级意识的形成，卢卡奇首先是从前资本主义社会的亚阶级意识地位意识 的分析开始的。卢卡奇认为马克思并没有揭示过究竟什么是阶级意识，因此，在历史 与阶级意识一书中他首先对阶级意识做出了解释，他认为“阶级意识就是理性的适当 的反应，而这种反应则要归因于生产过程中特殊的典型的地位。晗们可见，在卢卡奇的 理解中，阶级意识“既不是组成阶级的单个个人所思想、所感觉的东西的总和，也不是 它们的平均值”。瞳此外，它也要同经验实际的、从心理学的角度可以描述、解释的人 们关于自己的生活状况的思想区别开来。这样，卢卡奇一方面将阶级意识规定为生产过 程中所处地位的理性反应，另一方面亦将阶级意识与带有片面性的经济意识和个体意识 区分开来，而与总体性概念相结合。他认为是阶级意识而不是个别人的思想决定了作为 总体的阶级在历史上的重要行动。因此，阶级意识是一种超越直接性和个体性的总体性 意识，是对社会总体的把握，是否拥有阶级意识对于一个阶级的成败有着至关重要的作 用。可以说，“一个阶级若不能从总体上把握社会历史，从而形成阶级意识，那么这个 阶级就是幼稚的、不成熟的；一个阶级的意识水平如果仅仅停留在经验意识之上，或局 限于本阶级的利益之中，不能高屋建瓴地把握住历史的方向，那么这样的阶级就无法 击中社会存在总体的要害，结果它注定只能起次要的作用”。瞳2 1 可见，卢卡奇的阶级意 识始终是和总体性分不开的，它是社会总体的表现，怀着这样的认识我们不妨解读一下 前资本主义社会的阶级意识如何。 卢卡奇认为，在前资本主义社会，其经济结构属于自然经济，这种经济的最大特 征就是自给自足，因此，人与人之间就以自然关系而不是以社会关系为纽带，这样，就 整个社会而言，无法形成统一的经济结构，而只能形成一种分散的经济结构。在这样的 生产结构和经济结构之上，社会结构划分为等级和阶层，而不存在纯粹的阶级，每个等 级或阶层的社会地位只和其经济特权相关联，其意识直接固定在它的特权上。因此，从 总体上看，在前资本主义社会，社会结构不具有总体性，在这种结构中，阶级利益与阶 层、群众利益相比，表现的尚不明显，等级和阶层的形式掩盖了阶级形式，这就使得其 阶级意识就其本质而言既不可能具有一种十分清晰的形式，也不可能有意识地对历史事 件发生影响。即在前资本主义社会，不存在纯粹的阶级意识，代表各个阶级思想的是一 种与其经济地位相一致的“特权意识”、“等级意识”或“地位意识 ，卢卡奇将这种意 识称为亚阶级意识。 此外，通过第一部分的分析我们已经了解到，无论是外部世界的物化还是人们内心 深处的物化，都是伴随商品形式在社会中占统治地位时才出现的，而商品形式的这种支 配地位是历史发展到现代资本主义社会的应有产物。由此可见。卢卡奇的物化意识也是 6 东北师范大学硕士学位论文 在现代资本主义诞生的，即前资本主义社会没有产生物化意识的可能性。 其次，经过比较、分析，我们不难发现，无论是阶级意识还是物化意识都不可能在 前资本主义社会诞生，这就引领我们进入对资本主义社会的分析。卢卡奇首先考察了资 产阶级的二律背反。关于这一问题，卢卡奇是基于西方理性主义形而上学发展的历史来 看待的。在他看来，自近代哲学以来，哲学的研究视角由之前的纯理性的研究转向了对 主体“人”自身的研究，从而发生了认识论的转向，笛卡尔“我思故我在”的典型命题 一方面反映了近代哲学对人的主观能力的高度赞扬，另一方面也暴露了自近代哲学以来 主体与客体的分裂，尽管康德、黑格尔都竭力弥补主、客的分离，但终归未能解决。于 是，卢卡奇断言：“德国古典哲学把形式与内容的逻辑对立推到了极点。州2 3 3 也有人认为 二律背反是德国古典哲学最伟大的理论成果。为何会出现资产阶级的二律背反呢? 卢卡奇进一步考察了资产阶级的经济生活，他认为资产阶级的经济生活处于一种矛 盾之中，这种矛盾主要表现为个人与社会的矛盾，即财产的私人占有与客观经济规律之 间的矛盾，这是资本主义社会产生经济危机的主要根源。也正是由于资产阶级的经济生 活的这种矛盾决定了其思想始终处于二律背反之中。即资产阶级一方面“能够在经济上 完全渗透整个社会的生产制度 ，从而“获得对于生产总过程的( 被赋予的) 意识”；但 是另一方面，“资本家阶级在生产中的地位和决定资产阶级行动的利益又使它不可能控 制甚至只是在理论上它自己的生产制度。犯钉即由于资产阶级只代表社会的少 数人统治阶级的利益，且他是历史上第一个能对整个社会的经济实行全面渗透的阶 级，从其阶级利益出发，资产阶级具有整个生产体系的阶级意识，却又不能把握整体的 社会生产，把握整个社会经济生活的总体性，这就使资产阶级阶级意识内在地包含一种 无法避免的矛盾。这正如卢卡奇所言：“资产阶级的阶级意识和阶级利益处于一种相互 对立、矛盾的关系之中。只是这种矛盾不是互不相容的矛盾，而是辩证的矛盾。”。2 副这 一矛盾使其阶级意识“具有一种不可解决的矛盾的悲剧性质，所以这是一种有祸因的阶 级意识，作为这种矛盾的结果，它必然要自取灭亡。啪1 可见，在卢卡奇看来，资产阶 级阶级意识虽然是生产过程中所处地位的理性反应，但他却无法超越直接性和个体性， 无法形成对社会总体的把握。而“一个阶级若不能从总体上把握社会历史，从而形成阶 级意识，那么这个阶级就是幼稚的、不成熟的；乜7 1 且一个阶级的意识水平如果仅仅“局 限于本阶级的利益之中，不能高屋建瓴地把握住历史的方向，那么这样的阶级就无法 击中社会存在总体的要害，结果它注定只能起次要的作用一。晗刚由此看来，在卢卡奇眼 中，资产阶级是幼稚的、不成熟的阶级，资产阶级阶级意识也由于其阶级利益的局限而 无法形成总体性意识。因此，卢卡奇称资产阶级阶级意识为“虚假意识”甚至是一种“虚 伪意识 。这种阶级意识的虚假性又决定了资产阶级对现实采取非批判的态度，他们模 糊资本主义社会的历史过渡性，卢卡奇指出：资产阶级总是从个别的阶级利益出发，力 图为现存社会秩序的不变性作证明，把现存社会看成是由自然界和理性的永恒规律所决 定的永恒存在且无法超越的东西，从而不能发现历史的总体。这样，物化作为现存社会 的产物，在资产阶级那里就必然是无法超越的。 由上可以看出，资产阶级经济生活的矛盾决定了其思想的二律背反，而资产阶级思 7 东北师范大学硕士学位论文 想的二律背反又使其阶级意识具有“虚假性”或“虚伪性”，这使资产阶级不能对社会 进行总体性把握，以形成总体性意识。因此，资产阶级阶级意识并不是卢卡奇所指的真 正意义上的阶级意识，那么资产阶级也就不可能自觉地认识资本主义社会的物化现象， 以形成物化意识。这样，超越物化的重任就只能由无产阶级来完成。 由上可知，面对全面物化的世界，无论是资产阶级还是无产阶级都难逃物化的命运。 但是，资产阶级由于其阶级意识的二律背反，无法实现对物化的超越。无产阶级若想超 越物化，首先必须从总体上理解和超越资产阶级，超越资产阶级的二律背反。资产阶级 的二律背反根源于经济生活中个人( 资产阶级) 与社会的矛盾，而无产阶级作为商品的 生产者，代表社会的绝大多数，构成社会的总体，无产阶级的利益就是社会总体的利益， 即卢卡奇看到无产阶级的命运是与社会总体命运共在的。因此，无产阶级有可能实现对 资产阶级二律背反的超越。然而，沉沦于物化现实中的无产阶级对自身的这种地位毫无 察觉，因此，卢卡奇认为，若想超越二律背反，超越物化，就必须唤醒无产阶级，使其 对物化的现实有所认知，以形成物化意识。 而无产阶级物化意识的生成既有赖于其阶级意识又可以促进其阶级意识的觉醒。只 有获得无产阶级的阶级意识才能形成对资本主义社会的总体性认识，包括对物化现实的 认识。所谓无产阶级阶级意识就是指无产阶级对自己的历史地位和历史作用的自觉认 知。卢卡奇认为，对于无产阶级来说，他的自我意识同时意味着对整个社会的正确认识， 即在他看来，无产阶级获得阶级意识，就意味着他不仅认识到了自身的社会历史地位、 历史作用，同时也认识到了社会的本质，也意味着无产阶级对物化有了深刻认知，具有物 化意识，并在物化意识的指引下不断地揭露和破除资本主义物化结构的假象，以此超越 物化。之后，卢卡奇对无产阶级阶级意识的可能性也做出了分析，他认为，和资产阶级 阶级意识相比，无产阶级阶级意识特有的优势表现在：“它有能力从核心出发来观察社 会，并把它看成是相互联系的整体，并因而能从核心上，从改变现实上来采取行动；就 在于对它来说，理论和实践是相吻合的；就在于它因此能自觉地把它自己的行动作为决 定性的因素，投放到历史发展的天平上去。”啪1 即在卢卡奇看来，无产阶级的阶级意识 不是虚构的而是现实的，是通过无产阶级漫长而痛苦的历程所证实了的，它既能从现实 的具体问题出发，将整个社会看成是一个彼此联系的统一整体，从而将现实社会中的具 体问题物化与无产阶级革命的最终目标统一起来；也能够超出直观性和片面性，把 历史作为一个总体去理解，从总体上理解和把握资本主义、认识资本主义社会发展的趋 势，并在理论的指导下，将革命斗争付诸实践，实现理论与实践的统一。因此，卢卡奇 断言：只有无产阶级具备成熟的自我意识阶级意识，并将之升华为清晰的物化意识， 才能实现对物化的超越，以完成历史赋予它的使命。 通过对存在于经济、政治领域的外部世界的物化现象的描述，以及对物化向内心世 界的升华的揭示，表征了卢卡奇具有清晰的物化意识；通过对前资本主义社会乃至资本 主义社会阶级意识的梳理，以及对阶级意识与物化意识的内在缠绕关系的分析，逐渐彰 显出只有无产阶级能够形成物化意识，在此意义上，似乎可以说，无产阶级物化意识的 形成是卢卡奇物化意识的逻辑延伸，这就实现了对物化意识的自觉提升。因此，我们不 8 东北师范大学硕士学位论文 仅要将物化视为一种西方工业文明社会中的普遍现象，更要将这种现象上升到思想意识 的层面去理解，从而形成卢卡奇特有的物化观念。 9 东j t o i l i 范大学硕士学位论文 从物化意识到物化观念 在商品经济飞速发展的资本主义社会，卢卡奇能够站在自觉的高度将社会中的各种 现象提炼为物化，这不仅表征了卢卡奇具有鲜明的物化意识，且意味着物化本身也正是 作为一种观念而被提出的。因为，只有将对物化的认知进行系统化的整理，形成理论化 的观念才代表着物化真j 下进入人们的视野，才能真正被人们所接受。从而，才能使人们 尤其是无产阶级在真正意义上理解物化，实现对物化的超越。因此，我们不能仅仅 将其物化视为一种现象或意识，而更应该将其理解为一种观念，只有将物化上升到观念 的层面去把握，才能走进卢卡奇物化理论本身。 ( 一) 意识与观念 在分析物化意识和物化观念之前，我们需要对意识和观念的内涵进行详细的解读。 首先来看意识。在哲学上，意识的发展经历了一个漫长而复杂的过程，在不同的时代， 人们对意识的理解众说纷纭。在古代，有人把意识看作是一种独特的、寓于人的肉体之 内并可以脱离肉体而存在的灵魂或意念，如古希腊哲学家柏拉图，他认为意识就是灵魂 在进入肉体之前，曾居于理念世界所具有的关于理念的知识；也有人强调意识对物质的 依赖，习惯把意识或者灵魂说成是某种物质，如古希腊的另一位哲学家德谟克利特认为 灵魂是由精细的原子构成的，而中国的荀子提出“形具而神生”，范缜则主张“形质神 用”，这样他们就把意识混同于物质。到了近代，众多的哲学家试图从物质与意识的关 系的视角，进一步探索意识的定义，如笛卡尔“我思故我在 的提出，使意识与物质逐 渐走向相互独立的二元论；巴克莱提出“存在即被感知”的命题，把意识作为世界的本 原；霍布斯、洛克等人则认为意识是物质的产物。与之前不同的是，德国古典哲学家提 出并以思辨的形式阐发了意识的能动性问题，尤以黑格尔为典型，他把整个社会发展看 作是绝对精神自我分裂、自我异化、自我回归的过程，提出实体即主体的概念，在他那 里意识就成为是具有自我意识的辩证统一的绝对精神。马克思和恩格斯在批判继承前人 认识成果的基础上对意识的起源、本质、作用作出了辩证唯物主义的阐释。马克思在意 识的起源中谈到：地球上出现了人类时，才产生了人的意识。即在马克思看来意识是伴 随人类而产生的，在人类产生之前世界上曾经存在过无生命物质的反映特性、低等生物 的刺激感应性、动物的感觉和心理，他们为意识的产生奠定了基础。劳动，特别是工具 的制造和使用，促进了人脑的发达和健全，造成了人与人之间的交流与沟通