（产业经济学专业论文）辽宁省朝阳地区产业转型问题研究.pdf

摘要 摘要 朝阳1 是辽宁省1 4 所城市之一，一个有山、有水、有资源的城市却在辽宁 省最贫困。朝阳失业人数之多、消费水平之低、城市动荡之深、环境污染之重 均为辽宁省之首。其原因如下：一是朝阳虽然总面积居辽宁省第一，但市区面 积很小，农村人口极多。“十年九旱”的气候特征严重制约了朝阳地区农业的 发展，使得农村劳动力严重过剩；二是朝阳工业基础薄弱，企业以中小型为主。 我国经济转轨后，原国有企业经受不住改革的冲击而纷纷破产倒闭，造成了大 量人员失业。朝阳地区再就业岗位空间十分有限，社会保障体系又不健全，使 得失业人员的家庭生活极度困苦，以致近年来朝阳地区出现多起失业职工集体 静坐、卧轨、上访等事件，引起了较为严重的社会动荡；三是朝阳的资源已整 体枯竭，由于昔日缺少对矿山环境的保护和治理，如今的矿区生态环境已经深 度恶化，其结果严重影响了人民的生产和生活；四是政府为振兴城市实施的“兴 建公共工程、发展旅游城市”政策却遇到了建设资金严重不足的难题。基于此 朝阳现已被列为国家级贫困城市。本文力图根据朝阳地区目前存在的问题及城 市特点，结合产业转型理论，期望提供出能解决朝阳地区城市贫困问题的有效 途径。 全文共六章，分为两大部分： 第一部分( 第一章、第二章) 是产业转型理论篇。其中第一章提出了本文 的研究背景及意义，并且全面概括了与本文相关的国内外产业转型研究现状； 第二章具体阐述了本文应用到的产业转型相关理论。 第二部分( 第三章第六章) 是产业转型应用篇，此部分着重提出了四种 旨在解决朝阳地区城市贫困问题的产业转型途径。具体分工如下：第三章运 用成本最小化分析方法论证了国有资本和民营资本因职能错位引起的成本增 加问题。在此基础上提出了朝阳地区产业转型的途径之一：国有经济布局调整 的“退进并举”模式；第四章从保护生态环境及人类可持续发展的原则出发， 根据北票矿区和抚顺矿区的相似性，通过介绍抚顺对矿区环境的综合治理经 验，期望对北票矿区的环境治理提供借鉴意义。在此基础上提出了朝阳地区产 业转型的途径之二：北票市( 资源枯竭型城市) 产业转型与环境治理的有机统 一模式；第五章首先通过福利损益分析方法论证了“清洁工”劳动的纯粹正 外部效应，其次运用i s - l m 分析方法论证了“修鞋工”的区位商品替代不动点 效应，最后应用边际效用递减规律分析方法阐明了政府对“穷人”补助所引起 的福利增进效应。在此基础上提出了朝阳地区产业转型的途径之三：非正规产 业应进行规范化；第六章以马歇尔局部均衡价格分析方法为出发点，初步探 索了古生物化石的价值决定问题，得出了其由多因素决定的价格公式： p ( b ) = “s ，g ，b ) m c p ( b ) m u ，并根据纳什议价模型最终推出古生物化石的 价值公式：p 。( b ) = ( m u + m c ) 2 。在此基础上提出了朝阳地区产业转型的途径之 四：白垩纪化石群基地构想的“三位一体”模式。 本文最后对朝阳地区的产业转型前景做出了合理的预测，并建议朝阳市要 结合本地特点，走出一条符合本地产业转型特色的可持续发展之路。 关键词：产业转型，可持续发展，非正规产业 文章中出现的朝阳地区、朝阳市及朝阳是同一概念，以区别于朝阳县。 i i a b s t r a c t a b s t r a c t c h a o y a n 9 1i so neo ft h e1 4c i t i e si n s i d et h ep r o v i n c eo fl i a o n i n g ，w h i c hh a s m o u n t a i n s ，w a t e ra n dr e s o u r c e sb u ti st h em o s ti m p o v e r i s h e di nl i a o n i n g i ti st h e h i g h e s tt h a tc h a o y a n gh a st h ea m o u n to fu n e m p l o y m e n t ，l o wl e v e lo fc o n s u m p t i o n ， t u r m o i lo ft h ec i t ya n dt h ep o l l u t i o no fe n v i r o n m e n ti nl i a o n i n gp r o v i n c e t h e r e a s o ni sb e l o w ：f i r s t ，a l t h o u g ht h et o t a l s q u a r eo fc h a o y a n gi s t h e b i g g e s ti n l i a o n i n gp r o v i n c e ，t h es q u a r e o fc i t yi sv e r ys m a l la n dt h ep o p u l a t i o no ft h e c o u n t r y s i d ei sv e r yl a r g e t h ed r yf e a t u r eo fc l i m a t es e r i o u s l yr e s t r i c t st h e a g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ti nc h a o y a n gd i s t r i c t ，w h i c hm a k e st h ea m o u n to fr u r a l l a b o r e r ss u r p l u se x t r e m e l y s e c o n d ，t h ei n d u s t r i a lf o u n d a t i o no fc h a o y a n gi sw e a k a n dt h et y p eo ff i r m si sm o s t l ym i d d l ea n ds m a l l a f t e rt h ee c o n o m i c a lt r a n s i t i o n si n o u rc o u n t y , t h ef o r m e rs t a t e o w n e de n t e r p r i s e st h a tc a d ts t a n dt h ea t t a c ko f r e f o r m a t i o na r eb a n k r u p ta c c o r d i n g l y , t h i sm a k e sm a n yp e o p l el o s et h e i rj o b st h e s p a c et og e tan e wj o bi sv e r yl i m i t e da n dt h es o c i a lg u a r a n t e es y s t e mi sn o ts o u n d ， w h i c hm a k e st h el i f eo fu n e m p l o y m e n tp e o p l ev e r yp o o r c h a o y a n gh a se m e r g e d t u r m o i lo f c i t yb e c a u s eo f t h ec o m p l a i n to f t h ep e o p l ew h ol o s et h e i r j o b s t h i r d ，t h e r e s o u r c e so f c h a o y a n g h a v ee x h a u s t e d c o m p l e t e l y ，b e c a u s ep r o t e c t i o n a n d h a r n e s s i n go ft h em i n ew e r el a c ki nf o r m e rt i m e s ，t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n th a s d e t e r i o r a t e dd e e p l yi nm i n ed i s t r i c tn o w a d a y s ，w h i c ha f f e c t sp e o p l e sp r o d u c t i o na n d l i f es e r i o u s l y f o r t h ，t h ep o l i c yt ob u i l dp u b i cp r o j e c ta n dd e v e l o pj o u m e yc i t yw h i c h l o c a l g o v e r n m e n tc a r r y o u te n c o u n t e r sd i f f i c u l t p r o b l e m so w i n gt o l a c ko f c o n s t r u c t i o nm o n e y b e c a u s eo ft h ea b o v er e a s o n s ，c h a o y u n gh a sb e e nr e v i e w e da s a ni m p o v e r i s h e dc i t yo fn a t i o n a lg r a d e t h i st h e s i st r i e sh a r dt ob a s eo nt h ee x i s t i n g p r o b l e m sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fc i t yi nc h a o y a n gd i s t r i c ta sw e l la sa p p l i e st h e t h e o r yo fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ，w h i c he x p e c t e d l yp r o v i d e se f f e c t i v ew a y st h a tc o u l d s o l v et h ei m p o v e r i s h e dp r o b l e mi nc h a o y a n gd i s t r i c t t h e r ea r es i xc h a p t e r si nt h i st h e s i s ，w h i c hd i v i d e si n t ot w op a r t s t h ef i r s tp a r t ( c h a p t e ro n ea n dc h a p t e rt w o ) i st h e o r e t i c a ls h e e to fi n d u s t r i a l t n t r a n s i t i o n c h a p t e ro n ep o i n t so u tr e s e a r c h i n gb a c k g r o u n da n dm e a n i n g o ft h et h e s i s a sw e l la ss u m m a r i z e sf o r e i g na n dd o m e s t i cp r e s e n t r e s e a r c h i n g s i t u a t i o no f i n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ，w h i c hi sr e l a t i v et ot h i st h e s i s c h a p t e rt w oe x p o u n d st h e r e l a t i v et h e o r i e sw h i c ht h i st h e s i sa p p l i e st oi nd e t a i l s t h es e c o n dp a r t ( f r o mc h a p t e rt h r e et oc h a p t e rs i x ) i sa p p l i c a b l es h e e to f i n d u s t r i a lt r a n s i t i o na n dt h i sp a r ts t r e s s e st op o i n to u tf o u rw a y so fi n d u s t r i a l t r a n s i t i o ni no r d e rt os o l v et h ei m p o v e r i s h e dp r o b l e mi nc h a o y a n gd i s t r i c t e a c h c o n t e n to fc h a p t e ri sb e l o w ：c h a p t e rt h r e ea p p l i e sc o s tm i n i m a la n a l y s i sm e t h o d t op r o v et h ep r o b l e mt h a tc o s ti n c r e a s i n gb e c a u s eo ff u n c t i o nu p s i d ed o w nb e t w e e n s t a t e o w n e dc a p i t a la n dp r i v a t ec a p i t a l o nt h ea b o v eb a s i st h ef i r s tw a yo fi n d u s t r i a l t r a n s i t i o ni n c h a o y a n g d i s t r i c ti s p o i n t e do u t ：w i t h d r a w i n ga n de n t e r i n g s i m u l t a n e o u s l ym o d e lw h i c ht h ed i s p o s i t i o no fs t a t e o w n e de c o n o m ya d j u s t s c h a p t e rf o u ri sb a s e do nt h ep r i n c i p l eo fp r o t e c t i n ge c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n d h u m a n ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a c c o r d i n gt ot h e s i m i l a r i t y o fm i n ed i s t r i c t b e t w e e nb e i p i a na n df u s h u na sw e l la sb yi n t r o d u c i n gt h ee x p e r i e n c eo ff u s h u n w h i c h1 a r n e s s e st h ee n v i r o n m e n tc o m p r e h e n s i v e l yi nm i n ed i s t r i c t ，a n de x p e c t st o p r o v i d ee n v i r o n m e n t a lh a r n e s s i n gi nb e i p i a od i s t r i c tw i t hr e f e r e n c em a t e r i a l s o n t h ea b o v eb a s i st h es e c o n dw a yo fi n d u s t r i a l t r a n s i t i o ni nc h a o y a n gd i s t r i c ti s p o i n t e do u t ：o r g a n i ci n t e g r a t i o no fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o na n de n v i r o n m e n th a r n e s s i n g i nb e i p i a oc i t y ( t h er e s o u r c eh a sb e e ne x h a u s t e di nt h i sc i t y ) c h a p t e rf i v ef i r s t a p p l i e sw e l f a r el o s s b e n e f i ta n a l y s i sm e t h o dt op r o v eu t t e re x a c te x t e m a le f f e c to f c l e a n e r sl a b o r s e c o n d ，i ta p p l i e si s l ma n a l y s i sm e t h o dt op r o v es i t eg o o d s s u b s t i t u t i o nf i x e dp o i n te f f e c to fs h o e sr e p a i r m a n l a s t ，i ta p p l i e sl a wo f d i m i n i s h i n gm a r g i n a lu t i l i t ya n a l y s i sm e t h o dt op r o v ew e l f a r ei n c r e a s i n g e f f e c t w h i c hi sl e dt ob yt h ep o o r ss u b s i d yw h i c hi sr e n d e r e db yl o c a lg o v e r n m e n t o nt h e a b o v eb a s i st h et h i r dw a yo fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni nc h a o y a n gd i s t r i c ti sp o i n t e do u t ： n o n r e g u l a ri n d u s t r ys h o u l db er e g u l a t e d c h a p t e rs i xi sb a s e do nt h ep r i n c i p l eo f m a r s h a l lp a r t i a l e q u i l i b r i u mp r i c ea n a l y s i s m e t h o da n dt r i e st o e x p l o r ev a l u e d e t e r m i n a t i o no fa n c i e n tc r e a t u r ef o s s i l s ，t h ep r i c ef o n u t r i ao fa n c i e n tc r e a t u r ef o s s i l s v a b s t i r a c t w h i c hi sd e t e r m i n e db ym a n yf a c t o r si so b t a i n e d ：p ( b ) 2 f ( s ，g ，b ) m c p ( b ) 2 的协同效应， 还能刺激关联产业活动的增加从而产生乘数效应。两方面的效应共同推动了朝 阳市g d p 的增长。 第三，以往的经济学者应用福利经济学说明问题时通常强调经济福利，而 对非经济福利( 精神福利) 的分析较少或忽略。本文用外部性界定了帕累托效 率的标准，进而强调精神福利对社会成员的重要性。此外在福利损益模型中， 用严密的数学公式分析社会效用的损益度，增强了文章论证的可信性。 第四，本文对颇受争议的古生物化石价值决定这一问题进行了大胆探索， 提出了自己的独到见解。论证时通过逐步增加约束条件，得出了古生物化石的 多因素决定价格公式：p ( b ) = f ( s ，g ，b ) m c p ( b ) 2 ) 。这时在总资源中技术要素比重越高，其结构效 应就越高，尤其是在现代经济发展中，这种特殊功能所带来的经济效益更为显 著。 产业结构的两种功能同时存在，相互渗透，共同起作用。 二、产业结构演进规律 产业结构是处于不断变化演进过程中的，在经济发展的不同阶段，起作用 的主导产业不同，因而各阶段的产业结构也不同。 克拉克在吸取了威廉配第有关劳动力与收入之间关系的研究成果的基础 上，用劳动力在不同产业之间的转移，作为分析产业结构转变的主要指标。通 过对一些国家劳动力在三次产业间转移的统计数据的研究，克拉克认为经济的 发展大致可分为三个阶段：第阶段是经济发展的初级阶段，人们的收入主要 来源是农业，而且收入很低；随着经济的发展，由于制造业比重的增加，并且 制造业的人均收入要高于农业，因而劳动力首先由第一产业向第二产业转移， 同时国民收入也增加了。随着经济的进一步发展，当第二产业的人均收入提高， 其边际收益开始下降时，劳动力就开始向第三产业转移，最后形成大量的劳动 力分布于第三产业，此时第三产业( 特别是服务业) 获得了迅速的发展，而这 一阶段的人均收入也较前两个阶段有了较大幅度的提高。这一规律揭示了三次 产业间劳动力的变动规律。劳动力在三个产业中的分布，是衡量各地区产业结 构的重要标准，随着产业结构的不断发展变化，劳动力在第一产业中的比重会 越来越小，而在第三产业中的比重会日益重大。 库兹涅茨在对配第克拉克定理进一步深化的基础上，提出了库兹涅茨 法则。他从国民收入和劳动力在产业间的分布状况两个方面，对伴随经济发展 辽宁省朝阳地区产业转型问题研究 的产业结构演进规律作了进一步的研究认为：随着人均国民收入的增加，第 一产业实现的国民收入在整个国民收入中的比重与该产业中的劳动力相对比 重一样在不断的下降。这是因为农产品的需求弹性低，人均收入的增加并不会 引起对农产品需求的增加。但在一般情况下，农业劳动力下降的速度，会落后 于国民收入相对比重的下降速度。第二产业实现的国民收入在整个国民收入 中的比重不断上升。而第二产业的劳动力相对比重是大体不变或略有上升的。 第三产业实现的收入在整个国民收入中的比重变化不明显。但第三产业劳动 力的相对比重呈上升趋势。这是由于第二产业变化的特征是国民生产总值的比 重不断上升而就业人数相对变动不大，当达到一定程度的工业化之后，第二产 业吸纳劳动力就业的能力就会降低，而第三产业( 特别是服务业) 具有很强的 吸纳劳动力的能力。通过以上三点得出劳动力分布状况的变化是：第一产业劳 动力在全部劳动力中的比重呈下降趋势；第二产业劳动力在全部劳动力中的比 重有所上升，但没有其在国民收入方面的变化那么明显；第三产业劳动力在全 部劳动力中的比重呈上升趋势，尤其是在运输业和商业就业的劳动力上升的趋 势最为明显。 三、产业关联理论 1 产业关联的内涵 产业关联是指在经济活动中，各产业间存在的以各种投入和产出为联系纽 带的、广泛的、复杂的和密切的技术经济联系。产业关联的实质是各产业相互 之间的供给与需求的关系。在产业链中的各产业，大多既是要素的供给者，又 是市场的消费者。作为供给者，它向其它企业提供生产要素；作为需求者，它 又要对其它产业的产品进行消费。这种需求与供给关系的发生实现了企业在价 值链中的作用。 2 产业关联的方式 产业间的关联方式可以分为以下三类： ( 1 ) 前向关联关系 所谓的前向关联关系，就是通过提供供给与其它产业部门发生的关联。如 果，当甲产业在经济活动中需要利用乙产业的产出时，那么对于乙产业而言， 第二章产业转型相关理论概述 它与甲产业的关系就是前向关联关系。 ( 2 ) 后向关联关系 所谓的后向关联关系，就是通过自身的需求与其它产业部门发生的关联。 如果，当丙产业在经济活动中向乙产业提供产出，那么对于乙产业而言，它与 丙产业的关系就是后向关联关系。 ( 3 ) 环向关联关系 经济活动中的各产业依据前、后向的关联关系组成了产业链，而此产业链 通过复杂的技术经济联系往往又会形成一个环状关系，这种环状的产业关联， 一般称之为产业的环向关联关系。 四、影响产业结构变动的国素 产业的发展也有产生、发展、衰退的过程，从而推动着产业结构不断发生 演进和变化。产业结构的变动就是产业的不断升级换代，产业结构的变动过程 就是经济和各产业发展的过程。影响产业结构变动的因素是多方面的，其中主 要包括社会需求结构、生产要素供给结构、国际经济关系和科学技术进步等因 素。 1 社会需求结构 进行社会再生产的目的是为了满足社会不断增长的物质和文化需求，由于 经济的发展和社会的进步，居民消费需求不断发生变化，需求结构的变化必然 会引起供给结构即产业结构的变化，不同的社会需求结构也就决定着不同的产 业结构，因此，社会需求结构的变动是推动产业结构演进的重要动因。社会需 求结构主要包括消费需求结构和投资需求结构。从消费需求结构来看，随着居 民收入水平和消费水平的提高，消费结构会从低级向高级发展，从而直接影响 到消费资料生产结构的变化，最终使产业结构相应发生变化。从投资需求结构 来看，投资在各产业间的分配和变化，一方面直接影响着投资品需求结构的变 化，从而影响产业结构，另一方面，通过投资形成的新生产能力，也影响着 产业结构的变化。 2 生产要素供给结构 生产要素的供给是产业产生和发展的基础。一个国家或地区的要素拥有量 1 1 辽宁省朝阳地区产业转型问题研究 及其结构状况是影响和制约产业结构发展的重要因素。由于各地在生产要素禀 赋方面存在着巨大差异，各地产业结构状况也具有不同的特点。从自然资源要 素来看，自然资源的结构状况是形成国家或地区产业结构分工和发展的自然基 础，一国或地区如果拥有品种齐全、储量丰富的自然资源，则有利于形成完整 的产业结构；如果拥有某种特别丰富的自然资源，则会形成以某种产业为中心 的产业结构。但由于科学技术的进步和世界贸易的发展，自然资源对产业结构 演进的影响正日趋减弱。从劳动力要素来看，劳动力的数量和质量不仅影响产 业结构的演进水平，而且影响着产业结构从劳动密集型向资本密集型和技术密 集型转变的速度，劳动力的就业结构、素质结构和流动结构是产业结构演进的 一个重要因素，因此劳动力结构对产业结构的影响具有长期和稳定的性质。从 资金要素来看，发展资本密集型和高新技术密集型产业都需要大量资金，缺乏 资金就难以实现产业结构的升级换代。从技术要素来看，一个地区技术水平的 高低不但影响着其技术密集型产业的比重，还影响着其产业发展和升级的能 力。另外，管理和信息要素也对产业结构的演进起着不可或缺的作用。 3 国际经济关系 由于各国在生产要素禀赋上的不同特点，各国在比较优势上也存在巨大差 异，正是由于各国不同的比较优势，才使各国积极参与国际贸易以做到相互交 流、相互合作和优势互补。随着国际经济合作和贸易的发展，国家之间的经济 技术联系日益密切，大部分国家都需要通过国际贸易和国际经济合作互通有 无、交流技术，利用国外资源和国外市场来加速本国经济发展，这必然会影响 到一国产业结构的变动状况和主导产业的选择。由于世界各国科技和生产力水 平不同，在世界产业结构演进中，必然发生国际性的产业梯度转移，这也会影 响到有关国家的产业结构；另外，资本、技术、人才和劳动力等在国际间的移 动，无论对出口国还是进口国的产业结构都会产生影响。 4 科学技术进步 科学技术的进步，提高了整个产业结构系统对生产要素的转换能力，从而 直接推动了产业结构演进。首先，科学技术进步会引起生产社会化和专业化的 进一步发展，推动新材料、新设备、新工艺的运用，促进新的产业部门的出现， 从而改变着原有产业结构；其次，各产业部门的技术进步及其成果的推广应用 第二罩产业转型相关理论概述 程度是不平衡的，技术进步快、成果推广应用好的产业部门，发展速度比较快， 反之则发展速度比较慢，这必然引起产业结构的变动；再次，科技进步也刺激 了需求结构的变化，因而影响了产业结构的变化。从技术要素来看，技术水平 的高低不仅直接影响着产业结构的发展水平，而且从根本上制约着产业结构的 演进方向。 除了上述主要因素外，一个国家或地区的历史、政治、文化和社会的因素 也会影响产业结构，因此决定和影响产业结构的因素并不是孤立存在的，它们 互相促进与制约，综合地影响与决定着产业结构的现状及其变化发展。 第二节可持续发展理论 一、可持续发展的界定 从自然的角度讲，可持续发展是“保护和加强环境系统的生产和人类的更 新能力”，是寻求最佳的生态系统，使人类得以持续生存、繁衍。从经济角度 讲，可持续发展是“在保持自然资源的质量和其所提供服务的前提下，使经济 发展的净利益增加到最大限度”，而且“今天的资源使用不应减少未来的实际 收入”，是“不降低环境质量和其它不破坏世界自然资源基础的经济发展”。 从社会角度讲，可持续发展是“在生存于不超出维持生态系统涵养能力的 情况下，提高人类的生活质量”，并将改善人类的生活质量，创造美好的生活 环境作为可持续发展的最终目标。 目前，被国际社会普遍接受的可持续发展的概念是挪威前首相布伦特兰夫 人提出的“可持续发展是既满足当代人的需要，又不损害后代人满足需要的能 力的发展”。 二、可持续发展的基本原则 自然环境是人类生存和发展的先决和必要条件，如果没有自然环境或自然 环境遭到严重破坏，离开了这个赖以生存的空间，人类社会将走向灭亡。 辽宁省朝阳地区产业转型问题研究 对经济发展与自然环境的关系，是一个长期被人们争论的话题，学术界有 两种对立的观点：一种观点提出要停止经济增长，实行“零增长”，他们认为 经济发展带来严重的自然环境破坏，对人类生存的威胁越来越严重。如果继续 听任经济的无限增长，那么环境的破坏、资源的枯竭、人口的膨胀将最终导致 人类社会的毁灭，使地球走向世界末日；另一种观点则认为：现代科技的力量 可以逐步代替自然界的作用，人们可以根据人类的需要依赖科技的力量，来改 变空气的构成、净化水质等，认为人类社会不仅可以摆脱对自然的依赖，还可 以控制自然。这是两种很偏激的观点，单纯的追求经济的增长而不顾及对自然 环境的破坏，是人类曾经走过的道路，已经被现实证明了这是错误的道路；但 为了保护环境而停止经济的发展也不可取，而且也不现实。我们认为在保持经 济适度增长的同时，运用现有的经济力量和科技力量来保护和改善我们的自然 环境，努力做好经济发展与自然环境的和谐统一，才是我们应该努力奋斗的方 向。从这种观点出发我们认为可持续发展必须遵循以下原则，才能保证经济的 发展与自然环境和自然资源的和谐发展。 可持续发展强调的是“人类需求和欲望的满足是发展的主要目标”，现实 中人们在满足需求方面存在许多不公平因素。可持续发展就是强调人与人之 间、国家之间的关系应该平等，人在满足需求方面的选择也应是平等的，即公 平性原则。这里的公平性包括本代人之间的公平，代际间的公平，以及对有限 资源的公平分配。 可持续发展要保证可持续性原则，达到一种可以长久维持的过程和状态。 发展过程中要有限制因素，要对人们满足需求过程中采取的各种行动加以限 制，要使人类经济和社会的发展不能超越资源与环境的承载能力。 可持续发展的共同性原则是指，可持续发展除具有一定的区域性、地方性 特征外，还具有全球整体性和共同性的特征。它不是某一地区、某一国家内部 的事务，而是跨越国界的，渗透到全球生态系统的每个组成部分之中的。它是 人类的共同课题，需要全球的协作努力，共同解决实现可持续发展所面临的问 题。 第二章产业转型相关理论概述 三、可持续发展的基本内容 可持续发展是一个由人口、资源、环境、经济、社会发展五大因素组成的 彼此相互联系、相互制约的系统。系统中各大因素需要协调发展，既要实现经 济发展的目的，又要保护人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和森林等自 然资源，使人类的子孙后代能够永续发展。 可持续发展强调以经济协调发展为核心，经济的持续的健康的发展是可持 续发展的基本要求，只有依靠可持续发展才能解决社会、环境等一系列问题。 可持续发展要与资源的承载能力相协调。经济的发展与资源和生态环境之 间存在着相互联系、相互制约的关系。资源和生态环境是经济发展的物质基础， 资源的可持续利用与生态环境的保护是经济发展进程中的重要组成部分。但是 能够为经济发展提供基础的自然资源和生态环境是有限的，经济的发展必然限 定在资源和环境的承载范围内。 可持续发展要坚持以人为主体、以人为本的原则。可持续发展的最终目标 是实现人的全面发展与社会的进步，经济增长、资源的合理开发利用、环境的 保护都是为实现人的全面发展而采用的方法，是为了给人类创造一个更优良的 生存环境。改善、提高生活质量，推动全社会的进步是可持续发展的最终目的。 第三章朝阳地区国有经济布局调整的“退进并举”模式 第一节国有经济重新定位的理论依据 一、市场配置与政府配置的界限 按照市场经济理论，市场应对资源配置起主导作用，政府的职能是弥补市 场配置的不足。与此相适应，政府财力的主要投向应是市场配置不到、配置不 好或者无力配置的领域。据此，国有经济应退出一般竞争性领域，转向基础设 施、基本建设领域，加大对基础设施建设的投资融资，为国民经济发展消除“瓶 颈”，同时从一般竞争性劣势企业完全退出，从一般竞争性优势企业逐步退出， 直至完全退出，打破非竞争性自然垄断劣势企业的进入壁垒和独占经营，引入 市场机制，参与竞争，优胜劣汰。 二、公共产品与私人产品的生产分工 按照公共财政理论，由于公共品的非排他性、非竞争性，私人部门从经济 效益角度出发，无力也不愿意提供，只能由政府来提供。因此，政府的经济职 能主要是提供公共产品和公共服务，其财力也应相应分布在提供公共产品和服 务上，并以效率准则为约束条件，选择适宜的生产经营方式。 三、国有资本运营是政府调控经济的重要手段 按照产权理论，国家作为国有资产的所有者，应享有国有资产保值增值的 收益权、处置权。作为国有经济的主体，国有企业和其他形式的经济实体一样， 同样应遵循市场规律，自主经营，自负盈亏。国有资产的所有者有权选择将国 有经济中的闲置、重复建设的存量资产变现，收回投资，保证国有资产保值增 值。同样，国有经济也可以而且有实力进入高新技术和高科技领域，为国民经 第三章朝阳地区国有经济布局调整的“退进并举”模式 济的持续发展提供科学技术条件。作为产权主体，国家可以采用授权经营，进 行资产重组，企业并购等多种资本运营方式，寻求利润的最大化和高投资的高 回报。 四、产业结构优化和所有制结构优化是生产力发展的客观要求 根据产业结构和所有制结构调整理论，为促进产业结构升级，国有经济应 逐步退出大而全、小而全的加工业和竞争激烈的民用产品生产业，调整产业结 构，向第三产业和高新技术领域发展，引导其他经济形式投入高附加值、高技 术行业，引导非国有经济投入资金，并为其创造条件，开渠引水。同时，及时 让多元投资主体占据国有经济的空缺，形成在所有制结构上的投资主体多元 化。大力发展混合所有制经济，同时通过国有独资、国有控股和参股发挥对国 民经济的控制作用。 第二节国有资本和民营资本运作效率的实证分析 一、模型构建 笔者在此借用西方经济学中关于产品市场上公共物品和私人物品的概念， 假定国有资本和民营资本分别是要素市场上的公共物品和私人物品( 它们是厂 商需要的物品) 。在国有资本和民营资本运作效率的分析过程中，假定市场中 只存在国有企业和私有企业两大领域( 即不存在国有资本和民营资本同时并存 的股份制企业) 。 为分析简便，假定社会上只有a 和b 两个厂商，他们对资本的需求曲线 分别由d a 和d b 表示。在图3 - 1 中，d a 为直线e gd b 为直线b c 。由于国有 资本是要素市场上的公共品，因此厂商对国有资本的市场需求曲线是d a 与d b 垂直相加，即折线a f b ；由于民营资本是要素市场上的私人品，因此厂商对民 营资本的市场需求曲线是d 一与d n 水平相加，即折线c f d 辽宁省朝阳地区产业转型问题研究 i 曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇皇鲁曼皇! ! ! ! ! ! ! ! ! 曼! ! ! ! 曼曼曼曼曼量皇曼曼曼鼍曼量曼量量量皇曼! ! ! ! ! ! 皇! ! ! ! “监督成本” 营资 p “交易成本” 在不影响分析结果的情况下，为简单起见，可把折线a f b 和折线c f d 视 为直线。因此得出国有资本的市场需求曲线为a b ，民营资本的市场需求曲线是 c d ，且a b 的弹性小于c d ( 参见图3 2 或图3 3 ) 。a b 与c d 相交于f ，f 点是资 产运作效率分界点，f 点左侧( 区间o e ) 是民营资产有效运作区域，它对应 私有企业领域，其产品是商品市场上的私人物品：f 点右侧是国有资本有效运 作区域，它对应国有企业领域，其产品是商品市场上的公共物品。 二、分析过程及分析结果 假定朝阳地区目前有q ，单位国有资本存在于民营资产有效运作区域内， 见图3 2 ；图3 - 3 中，在国有资本有效运作区域内有q 2 单位的国有资本缺失， 民营资本准各进入。其中，p l 是q 1 单位的国有资本经营私人物品( 产品市场) 的价格，p 7 l 是q 1 单位的民营资本经营私人物品的价格；p 2 是q 2 单位的国有 第三章朝阳地区国有经济布局调整的“退进并举”模式 资本经营公共物品( 产品市场) 的价格，p 7 2 是q 2 单位的民营资本经营公共物 品的价格。国有资本和民营资本的价格可视为商品市场上产品的成本，其结果 是q - 单位的国有资本生产出价格为p 1 的私人物品，q 2 单位的民营资本生产出 价格为p 7 2 的公共物品。 从图3 2 中可以看出q l 单位的民营资本的产出品价格是p 7 1 ，p i y ；收入调 节使“富人”将部分货币收入x 转移给“穷人”，使“穷人”的货币收入增 加y ，x = y ；x 7 是收入调节后的“富人”收入值，y 7 是收入调节后的“穷 人”收入值，x y ；t u x 为“富人”的福利损失，t u y 为“穷人”的福 第五章朝阳地区非正规产业规范化问题的理论分析 利收益，a t u x o( 5 1 ) 综上分析可以看出，收入调节后，达到了帕累托改进的目的，实现了社会 总福利水平的提高。 二、政府加大对“穷人”收入调节力度的政策意义 1 “共同富裕”是社会主义优越性的集中体现 我国实行市场经济后，由于初期市场经济体制不健全，所以经济方针是“效 率优先、兼顾公平”。在允许一部分人先富起来思想的带动下，政府始终把效 率放在了第一位，而对公平的重视程度不够。随着我国社会主义市场经济体制 建设的不断完善，“不公平”问题成为市场失灵的主要症结所在。因此，“十一 五规划”中突出强调了共同富裕的重要性，把公平和效率放在了同等重要的位 置。而加大对“穷人”的收入调节力度是实现共同富裕的一个有效途径。 2 政府加大对“穷人”的收入调节力度能对社会安定起到“自动稳定器” 的作用 前些年由于收入调节力度不够，朝阳地区频繁出现下岗职工群体暴动事 件，因而地方