（高等教育学专业论文）美国大学教师参与学术管理研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 大学作为一个保存知识、传播知识、发现知识和应用知识的组织机构，学术必 然是大学的本质所在，是大学形成与发展的内在根据。大学的管理要遵循其学术属 性，积极发挥教师参与学术管理的作用，以彰显大学组织的学术特性。 我国大学的学术管理中，以教师为主体的学术权力不彰，教师参与大学学术管 理滞后，从而使得大学学术属性不显，这是不争的事实。反观美国大学在学术管理 上，坚持学术由学者决定，教师参与学校的管理。这不但很好地维护了大学作为学 术组织的特性，同时又使大学适应了社会发展的要求。 文章以美国教师参与学术管理的为切入点，采用了历史研究法、文献法、比较 研究法、案例研究法，系统考察了美国大学教师参与学术管理。并结合我国国情， 对我国高校学术管理的改革提出了一点建议和意见。文章除导论和结语之外，主要 分为四部分。 第一部分对大学组织的本质属性进行理论探讨，理论上的探讨为下文的大学教 师参与院校学术管理奠定了理论基础。 第二部分从历史的角度对美国大学教师参与学术管理进行梳理，体现了教师在 大学的管理中发挥着重要的作用的历史必然性，是大学内在逻辑发展的要求。 第三部分对美国大学教师参与学术管理的现状进行了描述，包括教师参与学术 管理的组织设置、制度建设以及参与管理的内容等，这使得我们对美国大学教师参 与学术管理有了更加清晰的直观认识。 第四部分剖析了我国大学教师参与学术管理状况问题，并结合我国的具体国 情，提出了适当借鉴美国大学教师参与学术管理的经验的意见和建议。 关键词：大学学术属性；学术管理；历史；运行机制：借鉴与启示 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s l s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 储始晰忒 作者签名：氐n 日弩曲龋其卜b 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 储签名肋心作者签名：州。、u 日知年训 导师签名：渺。们折 日期：o 髫年，月召日 磷雾荔蔚一糊魏泓沙乞弓 7 月一日 醐o 6 年 g 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 洲高等学校的影响，坚持学术由学者决定，教师参与学校的管理。这种治理结构一 方面体现了大学作为学术组织的特性，同时又使大学很好适应了社会发展的要求， 使得学术权力和行政权力得到了有效的协调。 2 研究的意义 第一，理论意义。组织的特性源于组织所从事的活动和组织成员，大学是从事 知识生产和传播的机构，具有推崇科学、民主、知识文化的传统和组织特性，教师 具有高深的专业知识、高文化修养的个性特点，他们是学校学术活动的实际承担者， 以教师为代表的学术权力在校园中有巨大的感召力和影响力，因此教师参与学术管 理是大学属性的要求。那么，以何种方式、何种程度吸收教师参与大学学术管理成 为现代大学管理研究不可回避的重要课题之一。 第二，现实意义。当前我国大学内部政策管理中逐步引出了大学治理的议题， 大学治理所要解决的首要问题是扩大教师对大学管理的参与度，平衡教师和行政人 员的学术权力和行政权力之间的分配，淡化大学的官僚色彩，使大学回归学术组织 的本来面目。美国高等教育取得举世瞩目的成就，与美国大学重视发挥教师在院校 管理中作用分不开的，在美国一流大学中，尤其重视发挥教师在院校管理中的作用。 正如前哈佛大学校长艾略特( c h a f l e sw e l i o t ) 曾指出，大学是教师的集合体，是知 识的仓库，是真理的寻求者，大学的真正进步必须依赖教师。因此，研究美国大学 教师在大学管理中的作用，参与大学管理的途径、制度建设等，对我国当前高等学 校内部改革有着重要的现实和借鉴意义。 ( 二) 相关范畴的界定 1 美国大学教师 教师是高等学校的核心和主体，可以说能否拥有一支具有人格魅力、学术造诣 和善于治学育人的教师队伍，是办好现代大学的决定性力量。大学教师是学校教学、 科研工作和服务社会直接的承担者。他们不但在培养人才和发展科学文化上起着不 可替代的作用，而且在学校的管理中日益发挥着重要的作用。本文所指的美国大学 教师就其范围而言，主要是限定在普通四年制本科院校和具有硕士、博士授予权的 研究型的公立或私立大学的教师。就其教师职称而言，包括教授、副教授和一般的 讲师。 2 学术管理 关于学术管理的概念，高等教育学界有许多不同的理解和界定。按管理的层次 。刘宝存：哈佛大学办学理念探析，外国教育研究2 0 0 3 年第l 期。 2 硕士学位论文 m 人s t e r st h f s t s 发挥重要作用；第六，认证机构应在其标准中充分支持共同管理的理念。 ( 三) 文献综述 大学是学术性的社会组织，学术性是大学的根本属性，大学的学术性是源于大 学的大学学术生产性和其构成主体。大学教师做为大学主体之一，是大学学术生产 活动的实际承担者，基于这一点研究者们投于较多的时间和精力。作者通过中国期 刊网及其硕博士论文数据库和大量的书籍，发现在国内外，尤其是在美国教师参与 大学学术管理的研究已经较多，不同研究者从不同的角度对教师参与学术管理提出 了不同观点，就作者所拥有的资料来看，研究者们的研究成果主要涉及以下几个方 面。 1 国外相关文献 ( 1 ) 从教师参与院校管理的价值来看。早在2 0 世纪初，美国哥伦比亚大学就 开始了有教师参与管理的调查研究，随后哈伍德公司的科奇( l c o c h ) 和佛伦奇 ( j f r e n c h ) 等人又进行了相关的实验研究。这些研究表明，让教师参与学校的管理， 有助于提高教师的工作士气和工作热情。 ( 2 ) 从教师参与学术管理的必要性来看。j 0 1 1 1 1j c o r s o n 给出了教师参与学 校管理两个基本的理念：一是民主信仰，二是教师个体的热忱。m o m sk e e t o n 从教 师的自身的素质给出发给出了教师参与学学校管理的理由，第一，教师是各学科领 域的专家；第二，教师是各个领域的研究者；第三，教师是专业人员。 ( 3 ) 从教师参与决策来看。美国教育管理学家霍伊( w 。h h o y ) 和米斯格 尔( c c m i s k e l ) 提出，在实施教师参与决策时，校长应该认真了解和思考以下八 条原则：第一，在形成学校决策过程中，教师有机会参与是影响教师士气及对学校 组织的热忱的重要因素；第二，参与决策程度和每位教师专业教师的工作满意度呈 现正相关：第三，教师喜欢那些允许他们参与决策的校长；第四，教师既不希望也 不愿意参与每一项管理决策，因为过多或过少的参与同样会造成不利的结果；第五， 教师和校长在参与决策时的角色和功能，因决策问题的性质而有所不同；第六，教 师参与决策的结果因情景不同而有所差异；第七，内在与外在的因素都会影响教师 参与决策的程度；第八，为了使参与决策发挥最大的作用，并将消极结果减少到最 低程度，校长必须考虑以下四个问题：一是决策的情景，二是教师参与的程度，三 a f t ： h i g h e re d u c a t i o n ， s h a r e dg o v e m a n c ei nu n j v e r s i t e sa n dc o l l e g e s ，as t a t e m e n tb yt h eh i g h e re d u c a t i o n p r o g r a ma n dp o l j c yc o u n c i l ，w ww ta f t o 哕p u b s r e p o t s h i 曲e r - e d s h a r e d g o v e n l l l a n c e p d f2 0 0 0 4 12 一0 3 j o h n j c o r s o n ：t h eg o v e r n a n c eo f c o l l e g e s du n i v e r s i t i e s ，t h ec a m e g i e ss e r i e si na m e r i c a l le d u c a t i o n ， 1 9 7 5 ，2 3 7 。 4 硕士学位论文 m 人s t e r st h e s i s 是决策团的构成，四是校长的角色。 ( 4 ) 从教师参与学术管理的组织设置来看。教师参与管理既有理论上的逻辑 性，又有实践上的可行性。许多学者从教师参与院校管理的途径来探讨，1 9 6 7 年美 国高等教育协会就发表声明学术评议会( a c a d e m i cs e n a t e ) 是美国大学教师参与院 校管理的在学校层次上的主要的机构， 评议会是美国大学教师参与院校管理在学 校这个层次上的组织设置，但是它的效率并不高，也引起老师人们对评议会的不同 太度，r 0 b e nb i m b a u m 分析了学术评议会效率不个高，但问什么又广泛存在于大 多数的校园，经过研究他得出了评议会几大潜在的功能。 2 国内相关文献 国内针对性地研究教师参与大学学术管理不多，材料还不丰富。只散见于有限 的书刊中。 ( 1 ) 从我国大学的学术管理现状的角度来看。别敦荣教授在其书中中美大 学学术管理，从比较的视角探讨了两国大学学术管理的共性、个性同社会文化背 景的关系，总结了五条规律性认识。书中还探讨了大学同政府的关系、社会的关系 和大学内部的关系，提出了正确处理这些关系的改革战略设想。就大学的内部关系 而言，指出了教师是大学学术管理了核心。 ( 2 ) 从教师参与学术管理的内容的角度来看。北大教授张维迎在其大学的 逻辑中，就“教授治校”这个话题，他认为校长治校和教授治学应该有一个平衡， 教授如果过多地参与行政性的管理，不一定是好事。他还援引了发表在经济行为 与组织杂志的一篇文章，该文章就教授参与学校管理的内容作了分类，发现：教 授如果只是参与学术性的管理，那么参与度越高，学校的业绩表现越好，而教师对 行政性管理的参与越多则相反，参与越多，学校的业绩表现的越差。 ( 3 ) 从学术管理的二元权力的角度来看。在大学管理中存在两类管理，一是 学术性的管理，二是非学术性的管理，与之对应的两种权力，一是学术权力和行政 权力。国内学者更多的是从这两大权力系统来探讨大学教师参与学术管理，指出了 两类权力应该平衡，有的学者还提出要以学术权力为主导，来构建大学的学术管理。 这与我国高校普遍对外缺乏自治，对内缺乏学术自由的关系有关。 w h h o y & c g m i s k e l ；e d u c a t i o n a la d m j n i s t r a t i o n ，c o n c e p t sa n dp r a c t i c e ，s t 柚f o r d ，c t ，w j d s w o r t h ， 1 9 9 6 ，9 8 a m e r i c a na s s o c i a t i o nf o rh i g h e re d u c a t i o n ：f a c u l t yp a n i c i p a t i o ni na c a d e m i cg o v e m a n c e ，w 矗s h i n t o nd c ， a m e r i c a na s s o c i a t i o nf o rh i g h e re d u c a t i o n ，1 9 6 7 ，2 3 r o b e r tb i m b a u r m ：n el a t e n to r g a n i z a t i o n a lf u n c t i o n so f t h ea c a d e r n i cs e n a t e ，v m ys e n a t e sd on o tw b r kb u t w 川n o tg o m ，a y ，t h e j o u m a lo f h i g h e re d u c a t i o n ，v 0 1 6 0 。n o 。4 ( j u l 一a u g 1 9 8 9 ) 5 硕士学位论文 m a s t e r st l l e s l s 我国相关实践，以便得出可借鉴的结论。 ( 4 ) 历史研究法。任何社会问题都不是孤立的，而是有其产生的历史背景和 发生的过程。正如革命导师列宁所言：对于社会科学问题，必须“不要忘记基本的 历史联系，考察每个问题都要看某种现象在历史上怎样产生，在发展中经过了哪些 主要阶段，并根据它的这种发展去考察这一事物现在是怎样的”，历史研究法正是 借助于对相关社会历史过程的史料进行分析、破译和整理，以认识研究对象的过去， 现在和预测未来的一种研究方法。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 大学发展史表明，大学发展始终是围绕传递知识和发展知识，其结构和规模不 断复杂和扩展的历史。中世纪的大学的诞生就直接缘于对知识的探求，中世纪大学 的鼎盛更是因为知识在大学的殿堂通过传播、辩论、创新得以繁荣。当然，现代大 学活动的领域日渐增多，外界的压力以及大学自身发展对利益的追逐都使大学不断 涉足新的社会活动领域，但传递和发展知识这一大学活动的主题没有改变。正如布 鲁贝克在其著作中所述，“每一个较大规模的现代社会，无论它的政治、经济或宗 教制度是什么类型的，都需要建立一个机构来传递深奥的知识，分析批判现存的知 识，并探索新的学问领域。换言之，凡是需要人们进行理智分析、鉴别、阐述或关 注的地方，那里就会有大学。”显然，“只要大学仍然是正规组织，它就是控制高深 知识和方法的社会机构，它的基本材料在很大程度上构成了各民族中比较深奥的部 分文化的高深思想和有关技能”。这里的“高深”、“深奥”主要包涵两层意思：一 是相对于中等、初等教育而言的，主要是指程度的不同；二是这些知识在教育的上 层是如此突出，以致使它成为不同的性质。这些学问或者处于已知和未知之间的交 界处，或者虽然已知，但由于它过于深奥，常人的才智难以把握。正是“高深知识” 的这两个基本特点，大学不仅要讲授和传递知识，而且要“分析和批判现存知识”， “探索新的知识领域”。 大学的学术活动多种多样，教学、科研、服务社会是大学的基本职能，也是大 学基本的学术活动，这些活动无不打上了深深的知识烙印。 教学，即知识的传授和获得，丰富了个体的知识，同时使人类的文明生生不息； 研究，即知识的探索和发现，扩充了人类知识的仓库，推动了历史的前进；服务， 即知识的应用和转化，增强了人类改造社会和自然的能力。这些基本活动是有机联 系的一个整体。其中，探索和发展知识是核心，而保存和延续知识、传播和应用知 识的活动则围绕这一核心展开。“人类对未知世界的探求是无止境的，知识的发展 不仅建立在前人的基础上，而且所谓发展本身就意味着对前人的超越；没有知识的 保存，发展知识就失去前人探索的积累，知识的探索则可能循环往复地停留在某一 阶段；与此相应，己发展了的知识，如果没有传承和延续，也就失去了继续发展的 依托。” 事实上，大学的这三大职能也是围绕着高深知识而展开的。以高深知识为逻辑 起点的高等教育系统只能定位于文化领域之中，学术是它的生命。正是与高深知识 这种天然的联系决定了高等教育组织不同于其他的社会机构。“我们有理由相信， 约翰s 布鲁贝克：高等教育哲学，浙江教育出版社，2 0 0 1 年版，第1 2 页。 伯顿r 克拉克：高等教育系统学术组织的跨国研究，杭州大学出版社1 9 9 4 年版，第l l 页。 张俊宗：学术与大学的逻辑构成，高等教育研究2 0 0 4 年第1 期。 1 0 圆 ：。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在任何情况下，一个系统的特色总是围绕着它的任务而形成的。我们已经看到，高 等教育的任务是以知识为中心的。正因为它那令人眼花缭乱的高深学科及其自体生 殖和自治倾向，高等教育才变得独一无二不从它本身的规律去探索就无法理解 它。” ( 2 ) 以教师为主的学术群体。 在大学的构成群体中，教师是学术活动的主体，也是大学学术性的体现者和维 护者，领导者、管理者只是维护者的维护者，学生是维护者的培养对象。古今中外 大凡有影响力的大学，都是因为有大师的存在。正如清华大学的校长梅贻琦先生就 在就职演说中阐述了大学教师的重要地位，他指出“所谓大学者，非谓有大楼之谓 也，有大师之谓也”。 从大学的源头来看，欧洲中世纪大学的雏形为“学者行会，是由当时聚集在 城市的学者为了避免外界干扰而模仿当时各类工商行会，自愿组织起来的学者共同 体。当时大学职能、构成单一，教师既是教育者又是管理者。随着时代的发展，大 学规模的扩大、学科的扩展、职能的多元化，对教师的学术能力的要求越来越高。 同时，为了实现这些任务、目标、使命和功能，越来越多的人员出现在这里，并且 根据任务的组合和分工的限制，参与人员的结构和成分也呈现复杂的状态。尽管如 此，大学依然是以学术活动为中心的学术性组织，大学依然体现为以教师活动为主 体的学术性活动。 从现实的角度来说，教师是大学学术活动的实际承担者。教学、育人是大学教 师的基本任务，育人是目标，教学是途经，大学教师在教育、教学过程中发挥着主 导作用。在传授学问的同时教师又以其人格魅力和治学态度给学生以深刻的影响， 帮助学生把外在文化内化为自己的全面综合素质。大学教师既是教育者，又必须是 研究者，是一名学识渊博和具有科学精神的学术分子，这也是大学教师能够维护大 学本性的主要理由和根据。大学教师无能于学术研究，其知识必然是僵死的，就不 会有显明的科学追求精神，也就无法进入大学科研和要求的境界，无法培养出具有 创造性的人才，无法拿出学科前沿的学术成果，这也就失去了体现大学学术本性的 能力的基础。 从教师的学术特性来看，教师处于大学的主体性地位是由教师与大学中其他人 员相比所具有的学术能力所决定的，因为教师。“最清楚高深学问的内容，因此他 们最有资格决定应该开设哪些科目以及如何讲授此外，教师还应该决定谁最有资格 学习高深学问( 招生) ，谁已经掌握了知识( 考试) 并应该获得学位( 毕业要求) 。 。伯顿克拉克：高等教育系统学术组织的跨国研究，杭州大学出版社1 9 9 4 年版，第3 1 3 页。 l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 更显而易见的是，教师比其他人更清楚地知道谁最有资格成为教授。更重要的是， 他们必须是他们的学术自由是否受到侵犯的公证人。”也就是说，教师所具有的学 术能力使他们最有资格成为大学活动主体，任何对大学教师主体性的漠视或压制都 将导致大学本性的扭曲，这在中外大学发展历史中并不鲜见。 ( 3 ) 以自治、自由为铭的学术理念 现代大学与传统大学无论在规模、机构、形态和社会功能上，都无法相提并论， 但作为大学的悠久传统，学术自治和学术自由理念却历久弥新，始终薪火相传。正 如赫钦斯所言：“失去了自治和自由，高等教育就失去了精华。” 大学自治和学术自由是一个相对的、动态发展的概念。在不同的时代、不同的 社会，其内涵和外延也不尽相同，不同的学者从不同角度给出自己的界定，但也有 其同质的地方。一般而言，大学自治是指大学作为一个法人团体享有不受国家、教 会及其他任何官方或非官法方团体或企业主干预的自由和权力，是大学成员以大学 这个团体的代表资格而非以个人的资格来决定大学自身的管理。考察西方大学自治 历史的演变过程，这种涵义符合大学自治这一概念所指的社团组织上的本来意义。 简明大英百科全书( 中文版) 认为学术自由是“指教师和学生不受法律、 学校各种规定的限制，或公众压力的不合理的干扰而进行讲课、学习、探求知识及 研究的自由”。美国法律中规定“教师的学术自由指教育者在其专业权限内进行教 育活动，而不受学校管理者或其他官员不当阻挠或干预的权利。 简言之，学术自 由即教师( 学生) 从事学术活动中自由探索的权利。 学术自治和学术自由是一对孪生的概念，但两者既有区别又有联系，学术自治 主要针对高等教育机构( 比如大学) 要求享有自治权；学术自由侧重于高等教育的教 师( 学生) 要求享有学术自由的权利。二者有相通的内在基础，学术自治是确保学术 自由的重要手段，而学术自由是大学学术自治的具体体现。二者都是建立在“传播 和创造高深学问”这一大学内在逻辑的基础上的。 作为学术组织，大学的生命在于发展学术，发展学术重在追求真理和知识创新， 而知识的创新要求学者的活动只服从真理标准，不能受任何外界的压力。从这个角 度看，“学术自治、学术自由是大学生命的真谛 。另一方面，近代以来，高深知识 的不断扩充与分化，导致课程日益复杂，行会心理逐步蔓延，深奥知识日益自成体 系。这些特点本身就足以限制外部干预。“基层单位的秘密知识使上级难以渗透。 那些单位的广阔范围，使课程对想简单地和命令式地进行钻研的通才和非专业性人 回约翰s 布鲁贝克：高等教育哲学，浙江教育出版社1 9 7 8 年版，第2 8 页。 简明大英百科全书( 中文版) 第l 卷，( 中国) 台湾中华书局1 9 8 8 年版，第5 6 ，5 7 页。 孙霄兵：外国教师法选编，贵州教育出版社1 9 9 1 年版，第3 0 6 页。 1 2 硕士学位论文 m 人s t e r st h e s i s 务的权力，学术权力的主体主要是从事教学和科研的学术人员，在大学中学术人员 主要把包括教授、副教授、讲师、助教以及其他的学术业务职称的人员。学术权力 客体即学术权力的作用对象主要是学术事务、学术活动。本文的也采用了狭义上学 术权力概念，一方面它适合本文的研究范围；另一方面这种狭义的定义更能体现学 术组织的特性，毕竟学术权力是“学术”的权力。学术的特性决定了其权力的客体， 对象和权力的实现方式。 谈到学术权力，必然要对行政权力概念作个界定，因为它们是紧密联系一起的、 共同作用于大学的权力系统。那么何谓行政权力，一般而言，学校中的行政权力就 是以学校的行政系统划分和职能的分工对学校中的非学术性事务进行组织和管理 的权力。高校中的行政组织系统主要包括以校长为首的横向的各职能部门，和纵向 的校长、院长、系主任等行政人员系统。行政权力的作用对象主要非学术性的事务， 如教学秩序的维持、考试日程的安排、教学设施的配置、档案资料的管理等。 作为一个实施高等教育的组织机构，大学既有学术组织的固有的特性，也有一 般社会组织的属性，学术权力和行政权力，这两种权力从权力的主体、客体和作用 方式来说都有各自得特点和不同的价值取向，它们同时运行在大学，各自都有存在 的合理性，有共同的目标，因此从这个角度来说，他们又是相互作用和协调作用的。 但是大学的存在不是为了它的行政事业，是为了促进其学术的发展，学生来到学校 里不是为了能够得到行政服务而是要得到教师指导，因此从这个意义上讲，行政性 事务只是学术性事物的派生物，那么与此对应的行政权力也只是学生权力的衍生 物，行政权力要为学术权力的运行创造好良好的条件。因此以学术权力为统帅，形 成一种自由的学术协商关系，而不是命令与服从的关系。它不仅反对任何外部权力 的干预，也反对内部的学术压制与独裁。 3 大学学术属性决定了学术管理中教师的主体性 既然教师是大学学术活动的主体，那么教师理应也是大学学术管理的主体。 从专业管理的角度来看，大学学术性事务是学术性和专业性很强的事务，往往 需要专家学者凭借自己广博的学术知识、高深的专业能力以及深厚的学术阅历和经 验才能科学判断和处理，因此，由学术人员组成的学术团体在管理学术事务方面比 行政人员或组织具有更大的权威性。正如查德h 霍尔认为：“专业人员与组织之 间的权力关系表现为，管理者必须在他们的管理职责下对专业人员进行评估，对于 不是本专业的管理者来说，对专业人员的工作进行评估是很困难的。在很多时候， 即便处于管理位置的评估者与被评估的专业人员具有相同的专业领域，对专业人员 二、美国大学教师参与学术管理的历史回眸 从1636年坎布里奇(哈佛大学的前身)的建立到现在，美国高等教育走过了 370多年的历史，在学院的规模上，从殖民地时期建立的9所学院发展的今天4000 多所高等学校，美国高等教育取得了令世人瞩目的成就，形成了具有美国特色的大 学。美国高等教育所取得成就与其发挥教师积极参与学术管理是分不开的，教师经 过长期的不断的斗争和努力，参与学术管理从无到有、从弱到强，到2 0 世纪6 0 年 代，教师在决定美国大学和学院的教育和研究政策方面拥有基本的、主要的权威， 在院校的管理中发挥着重要的作用，体现了大学内在逻辑发展的要求。 纵观美国大学教师在参与学术管理的发展历程和美国一定兰是蓁篱穗萋大_ j 锚 羹缮翮恿瓢黪卿园蘑囊霆薹啊霉鬣。搓塞一赫鞘睦鬻弛募銎融i 餐醭翳分鳃翻掰囊 溜驯 研究生教育。约翰霍普金斯大学因此应运而生，开创了美国大学时 代的教育，首次把培养研究生放在第一位。约翰霍普金斯大学的成功为其他的大 学树立了榜样，一方面有力地促进了哈佛、耶鲁、哥伦比亚等著名传统学院和州立 大学改造为现代大学的进程，另一方面也为芝加哥大学、克拉克大学等新型研究型 大学的创立开辟了道路。 南北战争以后，随着美国经济、社会的急剧变化，科学技术的重要作用日益显 现，“这就迫使学者们不得不承认工程师、自然科学家和技术人员的社会地位，并 承认为这些职业培养人才的学院课程与培养法官、医生、教士的课程具有平等的地 位。在这种新形势的推动下，美国高等学校中以实行选修制为核心的课程改革运动 又掀起了新的高潮。 研究型大学、工农大学( 州立大学) 、初级学院这三种类型 的院校构成了美国近代高等教育系统的主体。至此，美国形成了由研究生教育、本 科教育、专科教育构成的三级教育结构和由博士、硕士、学士、副学士构成的四级 学位结构，美国现代高等教育体系得以建立。 在这段历史时期，随着美国高等教育的发展，高等教育功能的拓展，特别是研 究成为大学的重要的职能，教师的学术地位也随之提高。同时在这一历史时期建立 了许多的学术协会，1 8 8 3 年，美国出现了第一个全国性历史协会，紧接着美国经济 学家协会也于1 8 8 4 年成立，美国政治家协会于1 9 0 5 年成立。这些协会不仅标志着 教授专家的形成，而且还为他们提供了有效的联合起来的途径。1 9 1 5 年，十多位著 名教授出于保护教师权益和学术自由，创建了美国大学教授协会( a m e r i c a l l a s s o ci a t i o no fu n i v e r s 畸p r o f e s s o r s ，简称a a u p ) ，它的成立标志着大学教授的地 位生了根本的变化，也有力地促进了教师在诸如课程设置、教学科研的人事任免之 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 类的学术事务上的权力不断增长。教师在院校管理中的作用进一步巩固和加强。 ( 三) 教师参与大学学术管理的完善期 两次世界大战，美国的经济不但没受到的战争的创伤，反而推动了美国经济的 快速发展，与此同时美国高等教育与随之进一步向前推进。在这段历史时期，两项 运动无疑是千变万化的主力，一是扩充，二是学术标准化。一战后，中等教育的大 众化直接刺激了高等教育规模的扩张，同时科教的发展又带动了研究生教育。从 1 9 0 0 年美国高等学校的为9 7 7 所上升到1 9 4 0 年的1 8 0 0 所，在校学生也从1 9 0 0 年 的2 3 8 万上升到1 9 4 0 年的1 5 0 万，占同龄入学人口的1 5 左右。按照马丁特罗 ( m a n i nt r o w ) 的高等教育规模划分的理论，美国高等教育在二战前开始迈进大众 化的教育阶段。1 9 4 4 年，军人权力法案的实施到2 0 世纪7 0 年代，入学学生有 三倍的增长，从1 5 上升到4 5 。 美国高等教育开始迈向普及化阶段。此时，为 了接纳如潮的学生，除了建立新的学校，原有的大学不断扩大规模，由此出现了巨 型大学。 1 9 5 7 年苏联人造卫星发射成功震惊了美国朝野，这也促使美国迅速检讨了自己 的教育政策。1 9 5 8 年颁布了国防教育法案，之后又颁布了一系列的教育法案， 把教育放在优先发展的战略地位，与此同时对高等教育的投入也出现了前所未有的 局面。从1 9 1 5 年到1 9 7 0 年，整个高等教育的财政投入由5 7 9 亿美元增加到2 1 5 2 亿美元。 联邦政府的巨额科研资助极大地强化了科学研究在大学中的地位。一项 调查结果显示，有7 7 的大学教师赞同“学者的最大满足就是在其知识领域做出贡 献”的观点。研究生教育逐步成为大学教育的重点之一。这一时期，授予研究生 学位的专业领域不断扩展，注册研究生人数加速增长，研究生教育发展成为大学教 育的重点之一，在部分研究型大学，研究生教育甚至占了大学教育的主导地位。 自1 9 1 5 年到6 0 年代末，随着大学入学人数的扩增，公众和政府对高等学校解 决各种社会问题的期望，以及巨大的资金投入，美国大学教师数量也增加了三倍， 教师队伍进一步壮大，大学教师的形象也从平凡的教书匠蜕变成有钱、有影响的教 授，教师职业重新成为大批博士学位获得者和许多其他专业人才追求的职业目标。 教师成为巨大的卖方市场，教师的流动性增强，各个学校为了能招聘和留住优秀的 教师展开了激烈的竞争，“明星教授制度”( f a c u l t ys t a rs y s t e m ) 便是这种竞争的产 乇廷芳：美国高等教育史，福建教育日j 版社1 9 9 5 年版，第1 5 1 页。 圆菲力浦g 阿特巴赫：2 】世纪美国高等教育社会、经济、政治的挑战，北京师范大学出版社2 0 0 5 年版，第6 4 页。 黄福涛：外国高等教育史，上海教育出版社2 0 0 3 年版，第3 3 l 页。 唧b e nd a v i d j ：t 1 e n d si na m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o n ，t h eu n i v c f s i l yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 8 l ，2 5 。 2 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 物。“明星教授制 教授特别是知名的教授对大学学术事务的控制更是日益加强。正 如美国波士顿大学教授阿特巴赫所言：“大学有资深教授所控制，由这些资深教授 选举自己职衔范围内的人担任某一任期的高级管理职务，管理并没被看作是一种职 业，校长或主管学校事务的副校长一旦卸任就重新任教。 当学校事务涵盖范围越 来越广，并纳入学术研究之后，教师变得更加专业化，更像专家，大学教师自称不 但有权决定主要的教育活动也应全程参与学校的决策，以便在学校的管理中能听到 教师的声音。 总之，在美国高等教育的“黄金时期”，教师牢固掌握着诸如课程、教学内容、 招生、学位的授予、教师的聘任、晋升和解聘等学术事务的控制权。在许多学校里 教授甚至勇于对学校主要行政人员的选择权。正如利斯曼在学院的革命一书所 指的那样：“这是一个教师对大学支配权上升的时期”。 ( 四) 教师参与大学学术管理的挑战期 美国高等教育经过2 0 世纪5 0 到6 0 年代的大发展之后，伴随着美国的社会危 机、经济危机和公众信用危机的出现，高等教育也面临着种种压力。联邦政府迫于 危机的压力，对高等教育的投资也日益缩减。此时高校学生的增长速度开始放慢， 各个学校开始为抢夺生源，进行了激烈的竞争，导致了美国学者普遍称为“学生消 费之上”( s t u d e n tc o n s u m e r i s m ) 的观念。与6 0 年代相比7 0 年代的美国高等教育的 职业化倾向更为明显，越来越多的学生把进行职业准备作为上大学的首要目标，为 适应学生的这一要求以及其他因素的变化，美国高校在7 0 年代兴起了“生涯教育 运动”。7 0 年代以来，第三次科技革命在美国等发达国家率先兴起，在这样的背景 下，经济技术的发展与高等教育的关系越来越密切，相应的高等学校已成为社会的 种核心机构。由于战后高等教育的大扩张，学生的入学条件的降低，加之其他因素 的影响，美国的高度教育的质量走向下滑。这在8 0 年代越来越受到公众的指责和 讨论，仅在8 0 年代有关教育质量的调查报告就上百份，这些报告指出了当前高等 教育存在的问题同也提出了改革的意见。新的历史时期，美国高等教育整体来说“持 续稳定发展，并无重大骚动。” 成就与矛盾并存，机遇和挑战同在。正如美国教育 委员会副主席朱蒂斯伊顿( j u d i t h se a t o n ) 所说“我们在告别8 0 年代和进入8 0 年代时，没太大变化”，而9 0 年代“走向2 1 世纪时，技术的进步和新的发现给高 菲力浦g 阿特巴赫著，陈学飞译，火众高等教育的逻辑，高等教育研究1 9 9 9 年第2 期。 d v i dr i e s m a n ：o nh i g h e re d u c a t i o n ，j o s s e y b a s s ，p u b l i s h e r s ，19 8 0 f o r e w o r d 菲力浦g 阿特巴赫：2 l 世纪美国高等教育社会、经济、政治的挑战，北京师范大学出版社2 0 0 5 年版，第6 4 页。 2 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 等学校带来许多新的机会，新的机会意味着新的挑战。” 随着美国高校入学人数增长速度的放慢，高等学校的财政危机，学术职业市场 的不景气，以及政府和其他团体对高等教育的干预的增加，大学教师也面临着巨大 的挑战和压力。最为明显的2 0 世纪7 0 年代以来终身聘任制受到了越来越多的攻击， 迫于压力，许多大学不得不提高终身聘任制的标准。在财政紧缩时代，大学为了解 决财政上困难，在检视、分析所开设的课程和学生入学趋势之后，也开始裁减有关 的课程和课时数，同时解聘一些教授，包括部分具有终身聘任身份的教师。大学社 会的职能的增加和机构管理的复杂化，也迫使高校为迅速应对外部的作出反映，这 在一定程度上造成了传统教师参与学术管理的程度困难了。正如斯劳特所说，紧缩 “普遍损害了教师参与治校和教师参与课程走向的权威”。2 0 世纪7 0 年代以来教 师工会和集体谈判运动的成长，正是大学教师面临困难的直接反映。据卡耐基理事 会的调查，1 9 7 5 年，美国高校约有7 2 教师赞成在大学和学院举行教师集体谈判， 即使在那些有强有力的教授会的大学，不赞成集体谈判的教师也3 4 。佛兰克凯 默勒( f r a l l l ( r k e m e r e r ) 等教授指出：教师工会的迅速发展以及它进一步扩展的 潜力，使我们相信，教师集体谈判几乎肯定将成为高等学校管理中的一种主要力量。 总之，在新的历史时期，美国大学教师遭受越来越多的挫折，大众高等教育削 弱了教授的权力和学术自治“传统的”，教授不再是学术任命的标准。当前有多种 选择学术职业的途径，其中大多不像过去那样有利于教授。学术工作的地位和条件 发生变化反映大众高等教育的实况。这些变化可能是不可避免的，但它们也为大学 的未来造成了新问题。例如，在新的环境中教师职业能否吸收到最优秀的人才；大 学还能否产生适应日益复杂的社会所需要的研究成果；是否会有足够数量的教授来 维持大学的精神和参与管理。由于大众高等教育的逻辑侵害了教授，这些以及其他 一些问题变得极为重要。尽管如此，大多数美国高校里教师还是在学术事务的管理 中发挥重要的作用。 王英杰：美国高等教育的发展与改革，人民教育出版社2 0 0 2 年版，第3 0 页。 s h e i l a ，s l a u g h t e r ：r e t r e n c h m e n ti nt h e1 9 8 0 s ：t h ep o l j t i c so fp r e t i g ea n dg e n d e r ，j o u m a lo f h i g l l e re d u c a t i o n 6 4 ( 1 9 9 3 ) 2 5 0 一2 8 2 陈学飞：美国高等教育史，四川大学出版社，1 9 8 9 年版第2 0 0 页。 2 2 o ： 硕士学位论文 m 人s t e r st l e s t s 这在不同的美国高校中仍是不断受人们争议的问题之一。但是整体而言，教师教师 在学术事务上有实质的控制力。并且在其他非学术事务中也一定的影响力。 1 教师学术权力的作用领域 在美国大学里，大部分教师认为，教师在课程设置，教师终身聘任、晋升以及 教学评估有实质的影响。大约有一半的教师认为，教师在后终身评估和大学教师政 策上有实质的影响力，而在遴选校长、学术副校长和预算优先权的分配上，教师的 影响较小。具体如下表： 表一教师在不同领域和不同学校影响力程度百分比 2 。教师影响力的不同理解 对教师在决策影响力程度上，美国大学学术副校长认和评议会的领导都认为教 师有很高的影响力，而具有讽刺意味的是，教师确不赞同他们的看法。这三类不同 。c e n t e rf o rh i g h e re d u c a t i o np o l i c ya - n a l y s i s ( 2 0 0 3 ) c h a l l e n g e sf o rg o v e m a c e ：an a t i o n a lr e p o r t l o s a n g e l e s c a ：c e n t e rf o th i 曲e re d u c a t i 蚰p 0 1 i c ya n a l y s i s r o s s i e rs c h 0 0 1o fe d u c a t i o n u i v e r s i t yo fs o u t h 锄 c a l i f o m i a 2 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s t s 人员对教师在决策范围上的分歧点主要在教育政策、教学评估标准、战略优先权的 分配以及与教师有关的人事政策。具体如下表： 表二不同人员对教师在不同领域影响力程度百分比的理解 3 三种性质的权力影响范围及程度 从权力的来源来说，教师在三个核心的领域有正式的权力。所谓正式的权力是 指教师是决策机构的成员并且有表决权。在三个领略没有正式的权力，但又影响力。 所谓非正式权力是指教师的意见和建议对决策机构和行政人员只是咨询性。而在其 他三个领域教师没有权力。具体如下： 。c e n t e rf o rh i g h e re d u c a t i o np o l i c ya j l a l y s i s ( 2 0 0 3 ) c h a l l e n g e sf o rg o v e m a c e ：an a t i o n a lr e p o r t l o s a n g e l e s c a ：c e n t e rf o rh i g h e re d u c a t j o np o l i c ya n a l y s i s r o s s i e rs c h o o lo fe d u c a t i o n u i v e r s i t yo fs o u t h e m c a l i f o m i a 2 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 表三三种不同性质权利影响范围百分比 权力性质影响范围影响程度( ) ( 二) 美国大学教师参与学术管理的层次机构设置 美国大学尤其是研究型大学大多数采用传统的多科综合文理学院为主体、专业 学院为辅的学院组织架构，实行权责对等的校、院、系三级分权管理。校院系三级 在学校事务的管理中，各有自己的权力重点和职责范围。一般来说，系一级的权力 主要集中在教学和科研领域，在课程设置、教师聘任与晋升及研究经费预算等方面 具有决定性的作用；校一级的权力则集中在教学和科研之外的其他领域，如关系到 学校发展的重大政策性问题和处理学校与董事会、政府、社会的关系，并广泛筹集 办学资金：院一级的权力介于两者之间，主要是协调学院所属各系的教学科研活动， 汇总学院的教育、研究计划，在非学术事务方面也有相当的行政权力。这种分权把 原来相当大的集中在最高管理层的管理权力，特别是决策权，分散到院系，减少了 校级领导管理幅度，在促进正确决策和迅速执行上是很有效的。 1 学系层次机构设置 美国大学组织最基层的学术单位是系而不是讲座，1 8 2 5 年系在哈佛大学产生， 1 9 0 0 年为了适应专业化的需要，其他高校纷纷仿效哈佛的做法设立学系，系成为大 c e n t e rf o rh i g h e re d u c a t i o np 0 1 i c ya n a l y s i s ( 2 0 0 3 ) c h a l l e n g e sf o rg o v e m a c e ：an a t i o n a lr e p o n l o s a 1 9 e l e s c a ：c e n t e rf o rh i g h e re d u c a t i o np 0 1 i c ya 丑硝y s l s r o s s 沱rs e h o o 】o fe d u c a t i 鲫u i v e r s i t yo fs o u t h 锄 c a l j f o m i a 姚宜新、朱景坤：美国研究型大学学术管理体制与运行机制探析，徐州师范大学学报( 哲学社会科学