（管理科学与工程专业论文）国家创新体系与高等教育创新.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 x 3 2 1 8 l o 摘要 本课题主要研究高校如何有效地纳入国家创新体系。文章从介绍国家创新体系 的基本概念、基本理论以及创建我国国家创新体系的历史背景和现实意义入手，分 析国家创新体系对我国高校的新要求和我国高校的现状与新要求之间的差距，提出 要缩小这种差距必须实施高等教育创新工程，指出高教创新是高等学校有效纳入国 家创新体系的途径；探讨了高等教育创新的主要内容和目标，高教创新实施的要点 等，最后预测高教创新实施后高等学校职能的变化以及高校在国家创新体系中功能。 关键字：国家创新体系高等教育创新高等学校 里室型堑堡墨皇壹篓墼亘型堑 一 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s ，w eh a v es t u d i e d h o wt o b r i n g t h e u n i v e r s i t y i n t ot h en a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m a tf i r s t ，w e i n t r o d u c et h eb a s i cc o n e e p t0 ft h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n dp o i n to u tt h eb a c k g r o u n da n dt h er e a l is t i c s i g n i f i c a n c e o f c r e a t i n g o u rn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m w ea n a l y z ew h a tt h e u n i v e r s i t ys h 0 u 1 db ei n t h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m h 0 wi t f u n c t i o n sn o w w ei n f e rt h a tt h ei n n o v a t i o n e n g i n e e r i n g o f u n i v e r s i t ym u s tb ec a r r i e do u ti no r d e rt od e c r e a s et h ed i s t a n c e b e t w e e nt h eu n i v e r s i t y s r e a l i t ya n di t s i d e a lt h a tt h en a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mw i s h e s w ea l s ow o r ko u tt h em a i nc o n t e n t a n do b j e c t i v eo ft h ei n n o v a t i o ne d u c a t i o no fu n i v e r s i t y ，a n d a n a l y z et h a tt h eu n i v e r s i t yw i l lh a v ec h a n g e da f t e rc a r r y i n go u t t h ei n n o v a t i o ne d u c a t i o no f u n i v e r s i t y k e y w o r d s ：n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，u n i v e r s i t y , i n n o v a t i o n ，a n de d u c a t i o n o f u n i v e r s i t y 南京航空航天大学硕士学位论文 前言 江泽民总书记指出：“一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之 林”。2 0 世纪7 0 一8 0 年代，国家技术创新系统在日本经济高速发展中起着重要的作用： 而9 0 年代以来，世界经济向知识经济转移，科学研究在知识经济中发挥着知识的生 产作用并在知识传播和转移中起着关键作用，日本的“技术立国”政策对经济的增 长作用减弱：注重知识创新和技术创新的欧美，经济势头上升，其相对完善的国家 创新体系成为国民经济可持续发展的基础。日琴政府调整国策，提出“科技创新立 国”，我国根据国外的经验教训和经济发展现状，提出要创建我国的国家创新体系。 创建国家创新体系的思想一经提出就受到了政策研究者和学术研究者的广泛关 注，到目前为止，对国家创新体系的含义、系统结构、主要功能、基本框架等都基 本上达成了共识，在这方面有突出贡献的学者有柳御林、路甬祥、何传启、连燕华 等；对国家创新体系与教育的关系研究主要是集中在创新教育、培养创新型人才上， 作出突出贡献的学者有冯之浚、葛霆、惠永正等：还有李京文等学者提出教育产业 化的思想；对高等教育在知识经济中的地位和功能，杨德广、潘懋元等教授都提出 了很有见地的观点。但具体到高等学校在国家创新体系中的功能以及如何发挥这些 功能，到目前为止还没有深入的讨论，这不利于发挥高校的资源优势，也不利于解 决我国企业目前的现实困难，不仅是创建国家创新体系的障碍，而且也直接影响国 家创新体系整体功能的有效发挥。 本课题主要研究高等学校如何才能有效地纳入国家刨新体系，运用了一个假设 ( 实施高等教育创新工程) 、三种方法( 文献分析法、社会调 在四个维度( 国际比较的维度、现实的维度、理论的维度、 动力学研究法) 、 维度 上进行了 研究分析a 研究了国家创新体系的基本概念、基本理论以及创建我国国家创新体系 的历史背景和现实意义，分析了国家创新体系对我国高校的新要求和我国高校的现 状与新要求之间的差距，提出要实施高等教育创新工程的观点，设计出了高教创新 的主要内容、目标、实旋要点等，最后回答了开始提出的问题：高教创新是高等学 校有效地纳入了国家创新体系必经之路。论文的创新之处不仅在于提出高教创新工 程这一假设，而且在于从实际出发，设计出高教创新的基本内容、目标和实旌要点， 预测高教创新可能带来的效果。 国家创新体系与高等教育创新 第一章国家创新体系论要 创新是知识经济发展的动力，创新、创新理论和国家创新体系的研究是当今国 际经济界、科技界和政策研究者的热门话题。本章主要讨论国家创新体系的一些基 本知识，包括国家创新体系的含义、结构和主要功能，国家创新体系及其理论的发 展，以及创建我国国家创新体系的历史背景和现实意义。 1 1 国家创新体系的功能与结构 10 1 1 定义 国家创新体系是一个比较新的概念，至今未有确切的定义，而且，由于研究者 研究角度的不同，对其定义的侧重点也不同。现在普遍接受的个定义是：国家创 新体系是由公共和私营部门组成的网络系统，他们的活动和相互作用决定了国家扩 散知识和技术的能力，从而影响国家的创新能力。可以看出，这个定义主要是明确 了国家创新体系的功能。 与国家创新体系经常一起出现的还有国家技术创新系统和国家创新系统两个概 念，这里也做一解释。国家技术创新系统也是由公共和私营部门的机构组成的网络 系统，但其活动和作用是启发、引进、改造和扩散新技术，是以技术创新为轴线的 国家系统。国家创新体系和国家技术创新系统的不同之处体现在各自的范围和功能 上，前者强调的是知识创新和技术创新的并重，后者则只是强调以技术刨新为核心。 国家创新系统与国家创新体系是同义词，只不过前者是学术名词，后者是政策性名 词。 10 1 2 主要功能 国家创新体系的主要功能是提高国家的创新能力，以促进经济的发展和社会的 进步a 具体地讲国家创新体系包括四个功能模块，即知识创新、技术创新、知识传 播和知识应用。 南京航空航天大学硕士学位论文 1 知识创新 知识创新是指通过科学研究，包括基础研究和应用研究，获得新的基础科学和 技术科学知识的过程。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、 创造新方法、积累新知识。知识创新是技术创新的源泉和后盾，是新技术和新发明 的基础，是促进科技进步和经济增长的革命性力量；知识创新为人类认识世界、改 造世界提供新理论和新方法，为人类文明进步和社会发展提供不竭的动力。例如哥 白尼日心说的创立、经典力学的建立、相对论、量子力学等均是知识创新的成果， 以后由此而引发的技术革命乃至经济革命极大地推动了人类社会的发展。强化知识 创新就是要加强基础研究和高技术研究，我国的战略是：与国家需要和产业发展相 结合，在发展方向上坚持“求高、求新”，在发展目标上按照“有所为，有所不为” 的原则科学布局，超前起步，“坚持扬长避短，自主创新，努力形成和发展我国自身 的科学技术优势。”为了推进知识创新，由国家组织实施“知识创新工程”，批准中 科院开展“知识创新工程”试点。 2 技术创新 技术创新是指学习、革新和创造新技术的过程，是技术发明的首次市场化行为。 其目的是提高关键产业乃至国家整体的市场竞争力。技术创新的主体是企业，特别 是大企业和高新技术企业。其模式有三种：技术推动模式、市场需求拉动模式和双 重作用模式。我国技术创新的主要任务包括四个方面：一是重点推广一批涉及面广、 影响大的共性技术和基础技术：二是重点加强一批有自主知识产权的技术和产品的 研究和开发，形成有较高技术附加值和较强市场竞争力的产品技术，特别是有利于 替代进口和改变外贸出日结构的产品技术；三是组织一批重大引进技术的消化吸收 和二次创新；四是大力促进一批高技术成果的产业化和商品化。在整个国家创新体 系的功能中，技术创新是知识创新转化为生产力的中间环节。为了大幅度提高技术 创新的能力，国家经贸委于1 9 9 6 年开始组织实施“技术创新工程”。 3 知识传播 知识传播的目的不仅在于为知识经济的发展提供新型的人力资源，而且通过知 识在一代一代人中的纵向传递和不同国家、地区、单位间的横向传递，实现知识的 共享。人才对于经济发展的重要性可用一句话来概括：综合国力的竞争说到底就是 人爿的竞争；共享知识的重要性体现在知识创新的成本上：知识创新遇到的最尖锐、 最迫切的问题是知识成本问题，随着人类知识前沿的不断推进，知识获取成本正以 惊人的速度上升，同时，知识却不会因消费而折旧。因此，有效地进行知识的横向 1 国家创新体系与高等教育创新 纵向传播，实现知识共享是避免资源浪费和发挥后发优势的最重要的手段。我国政 府部门组织实施的跨世纪人才培养工程、基础学科人才培养基金、国家自然科学基 金、国家重点实验室建设、每年选派公费留学人员、访问学者等发挥了重要的作用。 为了加强知识传播主体高等院校的建设，国家教委于1 9 9 3 年组织并实施“2 1 1 工程”， 这是一项旨在提高我国高等院校教育质量、科研和管理水平、培养高素质人才的战 略措施。 4 知识应用 知识应用即知识和技术的实际应用，这是知识创新、技术创新和知识传播的最 终归宿，是前面所有活动的最终目的。知识应用中起主导作用的是市场机制，社会 和企业是行为主体：政府的作用是制定并执行法律、法规和政策，引导监督和宏观 调控社会及企业的行为，以提高知识转化为现实生产力的能力和效率，促进我国知 识密集型产业的发展等。 上述四个功能模块在国家创新体系中的基本联系是：知识创新是基础，技术创 新是核心，知识传播是关键，知识应用是目的。这几个功能各有侧重，而且相关的 起主导作用的机构和推进措施也各不相同，但各个功能是相互关联相互制约的，国 家创新体系要能发挥其应有的作用，不仅要重视每个环节，更重要的是要把握好它 们之间的关系，使它们协调发展。 1 1 3 系统结构 根据国家创新体系的功能，国家创新体系包含四个子系统，即知识创新系统、 技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。表卜l 简单地表示出了各子系统的 有关机构和主要功能。 1 1 4 系统结构与功能的关系 知识创新是技术创新的基础和源泉，技术创新是企业发展的根本，知识传播系 统培养和输送高素质人才，知识应用促使科学知识和技术知识转变为现实生产力， 四个系统各有重点、相互交叉、互相支持，是一个丌放的有机整体。表l - 2 的。行， 表示了国家创新体系的四个功能，“列”表示了国家创新体系的四个子系统，打吣， 表示该行的子系统具有该列的功能，打“一”表示二者没有这种关系。 南京航空航天大学硕士学位论文 表卜1 国家创新体系的系统结构及其主要功能 名称核心部分 其它部分主要功能 知识创新系统国立科研机构( 国家 其他高等教育机构、知识的生产、传播和 科研机构和部门科研企业科研机构、政府 转移 机构) 、教学科研型部门、基础设施等 大学 技术创新系统企业科研机构、教育培训学习、革新、创造和 机构、政府部门、中传播新技术 介机构和基础设施等 知识传播系统高等教育系统，职业政府部门、其他教育传播知识，培育人才 培训系统 机构、科研机构、企 业、知识和信息基础 设施等 知识应用系统社会、企业政府部门、科研机构 知识和技术的实际应 用 表1 - 2 国家创新体系的系统组成与功能的关系 组成结构知识创新技术创新知识传播与转移知识应用 知识创新系统 技术创新系统 知识传播系统 知识应用系统 1 2 国家创新体系及其理论的发展 事物的形成和理论的发展都有一个过程，国家创新体系的形成及其理论的提出 也有其具体的过程，而且，不管是国家创新体系本身还是国家创新体系的理论，都 仍然处于发展的过程中。 1 2 1 国家创新系统的形成与演化 1 国家创新系统的形成 国家创新系统的形成大致经历了五个阶段：( 1 ) 科学研究制度化，以1 7 世纪英 国成立皂家学会和法国成立科学院为主要标志。( 2 ) 大学教学与科研相结合体制形 国家创新体系与高等教育创新 成，发生在1 9 世纪初的德国。( 3 ) 工业研究体制的形成，发生在1 9 世纪下半叶的 德国和美国。( 4 ) 国家科技管理体制形成，以1 9 1 6 年英国成立科学和工业研究部为 标志。( 5 ) 国家创新系统形成，大约发生在第二次世界大战结束后。二战结束后， 欧美国家不断地增加科技和教育投入，并加强了国家科技、教育和经济政策的协调， 逐步形成了有利于提高国家创新能力的政策和机制，完成从分立的科技、教育和经 济政策向协调的国家创新政策的过渡。 2 国家创新体系的发展 国家创新系统形成后并没有停顿，而是在不断地发展和演化，这个过程可分为 三个阶段。( 1 ) 国家技术创新系统阶段，开始于二战以后。弗里曼定义的国家创新 系统，实质是国家技术创新系统。1 9 9 3 年纳尔逊主编的国家创新系统：比较分析 一书中开篇就讲：“本书是关于国家技术创新系统的。”( 2 ) 国家创新系统，是从工 业经济时代向知识经济时代过渡时期的创新系统，强调知识、技能和新技术，强调 知识流动和人员流动。( 3 ) 国家知识创新系统，可能是2 1 世纪知识经济时代的国家 创新系统。 1 2 2 国家创新系统理论的形成与发展 1 国家创新系统理论的提出 国家创新系统理论的提出比国家创新系统的形成大约晚了4 0 年。国家创新系统 理论的研究可以追溯到2 0 世纪初熊彼特的“创新理论”，1 5 世纪人们就发明了“创 新”一词，当时的含义有两个：( 1 ) 引入新东西或新概念，( 2 ) 制造变化。1 9 1 2 年， 奥地利经济学家熊彼特把创新引入经济学。他认为，创新是生产要素和生产条件的 一种新组合，包括生产新产品、采用新工艺、开辟新市场、获得原料新来源和实现 企业新组织。5 0 年代以来，学者们在熊彼特工作基础上发展出技术创新理论s h s j j 度 创新理论等。6 0 _ 8 0 年代，欧美工业经济走向衰落，日本等东亚经济持续繁荣，引起 了广泛关注。研究技术创新的学者在比较研究了日本的“技术立国”政策和成效后， 提出了国家创新系统理论，用来解释同本经济的成功。1 9 8 7 年，英国学者弗里曼提 出国家创新系统概念，当时他讲的“国家创新系统”实质是国家技术创新系统。 2 国家创新系统理论的发展 与国家创新系统形成和发展的三二个阶段相适应，国家创新系统理论的发展也经 历了三个阶段：( 1 ) 国家技术创新系统理论。主要以熊彼特主义、技术创新理论和 南京航空航天火学硕士学位论文 技术进步理论为理论基础，重视技术创新和技术流动。( 2 ) 国家创新系统理论。主 要以技术创新理论、人力资本理论和新增长理论为理论基础，在继续重视技术创新 的同时，强调知识的创造、传播和应用。( 3 ) 国家知识创新系统理论。主要以知识 创新理论和知识增长理论为基础，不过这两个理论并不成熟，尚处在发展阶段，它 强调知识创新和新知识的高效应用。 1 3 创建我国国家创新体系的历史背景和现实意义 1 3 1 经济转型和第二次现代化 1 8 世纪7 0 年代的工业革命和2 0 世纪7 0 年代的知识革命带来两次经济转型，如 果说从农业经济向工业经济的转移过程是第一次现代化( 即经典现代化) ，那么从工 业经济向知识经济的转移过程就是第二次现代化。国家创新体系促进了从第一次现 代化向第二次现代化的转移，并且是第二次现代化的发动机。但是，由于世界各国 地理、历史、环境、文化和发展水平的差异，各自的国家创新体系都具有不同的特 点，可以借鉴别国的经验，但不能生搬硬套。目前，世界发达国家和中等发达国家 都已经实现了第一次现代化，并肩动了第二次现代化。 1 我国的国情与可能的选择 我国目前的基本状况是：( 1 ) 仍是一个农业文明国家，第一次现代化没有完成。 ( 2 ) 经济增长形式不容乐观。经济增长理论中指出：经济增长率= 劳动投入的贡献 + 资本投入的贡献+ 全要素生产率的贡献( 知识和技术进步的贡献) ，我国劳动力相 对过剩，资本相对过剩，但知识供给严重不足。( 3 ) 我国的创新能力不足以支撑经 济的可持续发展，科技的国际竞争力落后于经济的国际竞争力。( 4 ) 我国的创新效 率低下。1 9 9 6 年我国的r & d 人数排世界第二，但专利和基础科学的国际竞争力排 世界第2 1 位和3 2 位。针对这种状况，从理论上讲，选择国家技术创新系统的发展 模式与我们的发展水平是相适应的，因为国家技术创新系统适合于工业经济时代， 而我国又正处于工业化进程中。 2 国际大环境与我国的实际选择 中国面 临的国际环境使中国不能选择国家技术创新系统。( 1 ) 中国不具备日本 和韩固的政治条件。同韩能够得到西方国家的政治保护，能够从西方获得大量的高 国家刨新体系与高等教育创新 技术。( 2 ) 知识产权保护日盏加强，购买技术的成本高昂。( 3 ) 随着知识经济的发 展，技术和产品的生命周期越来越短，后发优势失灵。其中后面两个理由尤其重要， 在技术发展日新月异的今天，全球经济系统将面临一次新的国际分工，这次分工中， 知识经济的国家将进一步摆脱物质生产的拖累而成为向全球提供知识、技术、智能 和思想的“头脑国家”，而另部分国家将成为利用这些知识、技术、智能和思想进 行物质生产的“躯干国家”；同时，“技术壁垒”将进一步被巩固和放大，技术的外 在经济性将使这两种国家的差距不断扩大，中国不能只顾眼前利益而选择国家技术 创新系统。 然而，我国亦不具备选择国家知识创新系统的条件，不能跨越历史发展阶段。 所以，国家提出要创建知识创新和技术创新并重的国家创新体系，这一选择既符合 我国的基本国情，又符合世界从国家技术创新系统向国家知识创新系统转移，从工 业经济向知识经济转移的发展趋势。 1 3 2 发达国家和地区的经验和教朗 1 经验 世界各国和地区都先后出台了创新的政策和有关的措施，充分体现了各国和地 区从战略上对创新的高度重视及紧迫感。在国际竞争目益激烈的今天，各国和地区 均已认识到创新是获得并保持竞争力的关键。 美国美国是发展知识经济最成功的国家之一，总结其经验教训，最大的成功之 处就在于其国家创新体系比较完善。政府、企业、科研院所和教育培训系统的分工 都比较明确；政府对科技的投资很多，但不进行垄断，而是使全社会都能从创新的 科技成果、创新的知识中受益，美国的企业从政府的这种投资中得到的利益是无法 计算的。 日本西方学者在研究了日本的“技术立凼”政策和国家创新体系后认为：国家 创新机制是日本经济调整与发展的重要原因，它推动了日本经济的发展。日本首相 桥本龙太郎在1 9 9 7 年年初的施政演说中第一次提出了以“变革和创新”为核心，以 及从“经济大国”走向“高科技大国”和“政治大国”为目标的国家发展战略。日 本政府各省厅、民问企业、大学、科研机构陆续制定出各自发展高新科技的重点领 域和政策措施，其中特别强调和重视的是：科技创新，自主开发，重视基础和战略 性研究加强官产学合作开发研究，扩大国际间的共同研究和交流，重视科研工作 南京航空航天大学硕士学位论文 的信息化，研究设施与设备的现代化，培养有创新精神的年轻研究人才和管理人才， 加大科研投资力度等。 欧盟曾一度重基础轻应用的欧盟各国呈现科技发展比例失调的弊端，因此在9 0 年代以后，欧盟国家也充分认识到了他们的竞争地位，认识到创新对于促进社会经 济发展、满足市场需求的变化、保持竞争力和创造就业机会十分重要。1 9 9 5 年，欧 盟发布了“创新绿皮书”，多数成员国认为：应全面考察与创新有关的技术、法律、 风险资金和培训等因素，全面协调并采取综合措施，制定新战略，实现以创新促进 经济增长，提供就业机会。1 9 9 6 年1 1 月2 0 日，欧盟委员会正式发表了第一个“欧 洲创新计划”，旨在形成一种有利于创新的管理、法律和金融环境，加强科研与产业 的联系，力图建立一个充满生机与活力的创新体系，其各成员国也积极筹建本国的 创新体系。 2 亚洲金融危机 亚洲发生的金融危机无疑同皿洲各国和地区的科技产业状况有关，直接的诱因 是国际贸易的经常性项目出现赤字和国际收支的不平衡。过去，在人们的印象中， 东亚和东南亚诸国都是非常重视发展科技产业的，而且投资强度不低，但其整体产 业的国际竞争力衰退又是事实，人们不清楚东亚和东南亚科技产业到底出现了什么 问题。早在1 9 9 4 年，世界对东亚和东南亚“奇迹”还是一片赞叹时，美国的经济学 家克鲁格曼发表了一篇题为亚洲奇迹的神话的文章，预言东亚和东南亚经济发 展会遇上高墙，不可避免地走上苏联解体的道路，他的理由是：亚洲奇迹主要是通 过增加投入和吸引新成分，在经济发展到一定阶段后，总和要素劳动生产率必然会 下降并引发一系列的问题。当时这番言论在国际上引起了轩然大波，大多数人不同 意这个观点，有人还出论文集专门对此进行批驳。但两年后的事实证明克鲁格曼是 东南亚金融风暴的预言人。用现在的话讲，克鲁格曼实际上是分析了东亚及东南亚 各国的创新机制，看到泰国、菲律宾等国在技术开发、技术创新等方面或许有上乘 的表现，但其经济的增长主要靠外资推动，国内没有形成一个一体化的创新机制， 因此经济发展的后劲不足。比如说：缺乏本国的工程技术人员，劳动者的素质未得 到普遍提高，没有技术等级不断提升的产业环境，“出口平台”式的经济发展模式抵 挡风险的能力低下。这些国家经济走出低谷的出路就在于建立完善的国家创新体系， 培育知识价值评估的环境和具有创造性人才，提高全民的素质。 美国等国家经济发展势头好的原因在于它们有完善的国家创新体系，而东亚和 东南亚经济发展出现危机则是由于国家创新体系不完善而导致的。这些经验与教训 国家创新体系与高等教育创新 告诉我们：国家创新体系对于一个国家经济的发展至关重要。我国要迎接知识经济 的挑战，大力发展社会主义市场经济，必须建立我们的国家创新体系。 1 3 3 创建我国国家创新体系的现实意义 1 政策意义 创建国家创新体系是政府的一项政策，是政府职能的体现。古典经济学家认为 经济的发展主要靠市场这只“看不见的手”进行调节，政府在经济发展中是无能为 力的。而持相反论调的另一学派以凯恩斯及其追随者为代表的宏观经济学派则 认为是需求决定供给，简单的需求方程式：y = c + i + g 。t + n x 就足以说明政府在经济 中的重要作用。公式中c 是个人消费，i 是个人投资，g 是政府支出，t 是政府税收， n x 是净出口，而g 和t 都是由政府控制且直接作用在总需求方程式上的变量。实 践证明，没有哪个国家能完全依靠市场的调节发展经济，市场往往会失灵，需要政 府这只“看得见的手”进行干预，两手并用发展经济是实践检验过的真理。创建国 家创新体系正是重申政府在经济发展中的作用，其中知识创新、技术创新、知识传 播和知识应用每环节都离不开政府。但同时应强调的是，政府的职能发生了变化， 从直接组织技术创新活动为主转向宏观调控、创造条件和环境。例如，在知识创新 中，政府应对国家科研机构和部分教学科研型大学给予相当稳定的支持；在知识传 播活动中，政府应采取更有力的措施，增加投入、改善管理、促进知识广泛有效地 传播；在技术创新中，纠正企业因目光短浅而对技术开发投入不足，加强系统内部 的互相作用和联系，使各方面协调发展；在知识应用中，不断完善国内市场，制定 并执行有关的法律、法规等。 2 方法意义 国家创新体系的建设具有很强的方法论意义，可用于分析国家创新要素之间的 配置效率。运用系统的观点去评判各组成机构的作用，不仅强调了各自的分工，更 强调了彼此的合作。创新活动不是哪个部门就能承担的，涉及到社会的方方面面，国 家作为一个整体要实现的是“l + l 2 ”的原则，调动所有可以调动的因素，互相学习， 瓦相服务，互相促进，达到共同进步。在知识经济初见端倪的时代，创新的本质就 是新知识的产生和使用，知识已经成为最重要的生产要素，经济发展的关键是国家 建立一套完整的知识产生、流通和使用的体系。国家创新体系正是这样一个框架， 创建国家创新体系的过程也就是将系统的方法和观点运用到实践中的过程。 南京航空航天大学硕士学位论文 第二章国家创新体系对高校提出的新要求 高校是巨大的知识宝库和人才宝库。它不仅是培养创造性人才的摇篮，知识创 新的基地，也是技术创新及高新技术产业化的重要方面军。在人类迎接知识经济时 代到来之际，高校更应成为经济发展的动力源，成为促进社会进步的重要力量。江 泽民总书记在北京大学建校1 0 0 周年纪念大会上讲话指出：“为了实现现代化，我国 要有若干所具有世界先进水平的大学。这样的大学，应该是培养和造就高素质的创 造性人才的摇篮，应该是认识未知世界、探求客观真理、为人类解决面临的重大课 题提供科学依据的前沿，应该是知识创新、推动科学技术成果向现实生产力转化的 重要力量，应该是民族优秀文化与世界先进文明成果交流借鉴的桥梁。”这段话既是 对国内外成功经验的高度概括，也是对高等学校在国家创新体系和整体发展中的重 要作用的精辟阐述。 2 1 发达国家和地区的大学与国家创新体系 各国或地区的大学均介入了国家创新体系，但其介入的的广度和深度则有所不 同。 在美国，大学的科学研究、工程研究与基础科学直是共同发展的，大学为工 业提供技术人员，为产品和生产过程的创新提供新鲜的思想。但有关资料表明，大 学中各领域( 计算机、材料、冶金和化学工业等领域除外) 的学术研究强度与工业 领域r & d 强度一度不具有很强的相关性。因此近些年来，技术先进的产业与大学的 科技人员和实验室，不断寻求各种更紧密的协同方式，因而出现单个或一组企业资 助大学实验室研究的现象，以便于企业得到新的研究成果。这种工业导向的研究比 以学术为导向的研究更容易得到工业界持久的资助。美国只有少数大型公司才从事 基础研究，大部分的基础研究工作是由大学来完成的。因此，美国的大学在国家创 新体系中占据很重要的地位。 在日本，教育和培训制度主要有两个特点：( 1 ) 年轻人取得第二教育或更高教 育程度的绝对数很高：( 2 ) 企业对员工进行大规模和高质量的培训。日本的通产省 通过与企业中的研究人员，大学中的科学家和技术专家进行技术对话的方式来预测 国家创新体系与高等教育创新 新技术的发展趋势，返种非正式和i e 式的技术预测系统组成了日本的国家预测系统， 其预测的结果在许多公司中扩散，有助于创造企业新产品新工艺投资的环境，也使 新技术的规模扩大。但是，日本的大学与产业在进行技术合作方面缺乏有效的连接。 在韩国，政府一直奉行出口导向型经济发展战略，这种技术反向工程的研究挖 掘了潜在的市场，开拓了相关领域的研究，促进了生产者、供应商、研究机构、大 学和用户之间的相互作用，这也是韩国经济腾飞的法宝。近几年来，韩国的国家创 新体系有了较大的变化，在教育方面的措施主要有：加强了全国基础教育和再教育； 改变大学的研究生培养方式，保留教育导向的培养传统，强化研究导向的培养模式。 韩国国家创新体系的一个薄弱环节是大学与企业缺乏有效的合作，但企业与大学的 单独科技人员之间以顾问方式的非正式合作却是普遍的形式。 在台湾，“中国科学院”、“教育部”、“科委”是管理基础研究和部分应用研 究的单位，技术应用机构分为三个层次：学校、研究机构和企业。有关资料表明， 公共企业和私有企业之间，公共企业和研究机构之间，私有企业和研究机构之间存 在着较密切的r & d 合作，但是大学很少参与上述之间的技术合作，如何发挥大学技 术源的作用也是台湾面临的主要问题。 从以上分析可以看出，尽管大学在各个国家或地区的创新体系中都发挥了一定 的功能，但从总体上看，大学介入的程度是不足的，这其中当然有外在客观条件的 约束，然而主要原因在于大学本身未能对国家创新体系的要求作出积极的回应。 2 2 国家创新体系对高等学校提出的新要求 如何将高等学校有效纳入国家创新体系，充分发挥高校在国家创新体系中的重 要作用? 这是世界各国和地区普遍要解决但尚未较好解决的共性问题。这个问题解 决的好坏，直接关系到国家创新体系效能的强弱。从高校的角度来看，要主动适应 国家创新体系提出的新要求，这是高校将自身纳入国家创新体系的前提。 2 2 1 高校的人才培养目标要做大的调整 构建国家创新体系并使之充分发挥作用的决定性要素是创造性人才。源源不断 地培养出大批高素质的创造性人才，这是国家创勃体系对高等学校提出的根本要求， 也是高校纳入国家创新体系的基本切入点。 前几年兴起的素质教育，强调要切实加强学生的综合素质教育：首先是教育学 1 2 南京航空航犬人学硕士学位沦文 生做人，然后才是做事和做学问。高素质的人才要求有正确的政治方向、高尚的道 德情操和严肃的敬业精神；有较强的解决实际问题的能力和善于与人合作共事的能 力。在培养过程中将创造性放在突出的地位，要_ 卜分重视学生创新能力的培养，使 之具有强烈的创新意识、丰富的创新知识、科学的创新思维方式；要注意培养学生 自主获取和应用知识信息的能力，训练其独立思维的能力，引导他们学会构想未来 事物发展变化的方向。 2 2 2 高校要充分利用优势，加大刨新成果产出的力度 建立国家创新体系的根本目的在于提高整个国家的创新能力和关键产业的国际 竞争力。在这方面，高等学校也是大有可为的。 高校要充分发挥科学研究的职能，在知识创新的深度和广度上不断加强。高校 的优势在于有一批又一批的新生入学，在校的研究生和本科生自然地形成了各个方 面、各个领域的后备人才，他们为学校注入进行创造性劳动的活力，高校要充分利 用这种宝贵的资源，使之同一批优秀教师融合在一起，不断地创造出新知识，揭示 人类尚未认识的客观规律；同时，高校要更加注重基础知识和应用知识的推广和应 用，注重高科技成果的产业化和商品化，自主地参与技术创新。技术创新作为技术 发明的首次市场化行为是企业的行为，企业应当成为主要力量，但在目前，企业的 创新能力还相对较弱，高等学校和科研院所是技术创新不可或缺的重要力量。此外， 高校也要改革知识创新和技术创新的激励机制，提高师资队伍的整体素质，确保优 势的延续和优势的发挥不受外界的不良冲击。 2 2 3 高校要拓宽社会服务职能，成为产业和劳动者素质升级的推进器 产业升级和劳动者素质的升级，是国家创新体系的主要目标之一。在这方面， 高等学校仍应发挥应有的重要作用。 高校要充分利用人才资源等优势为社会企业和个人等提供技术咨询、信息传播 等服务，实现信息的共享；也可以利用学校的硬件设施，为社区的企业和个人提供 必要的服务，如企业可利用这些设备进行产品开发实验，或举行员工的体育竞赛等。 武汉大学在这方面的经验可以借鉴，他们将花园式的校园对游人丌放，使大学真正 成为社区建没的一个组成部分。 国家刨新体系与高等教育创新 从我国的实际出发，国家创新体系的行为主体是产学研三个方面。高校不仅要 以劳动者为中介对经济起作用，而且要以社会基础产业、先导性和全局性产业的形 象直接发挥强大的经济功能，如哺育知识型产业、创造再就业岗位等。通过产学研 相结合和各种社会服务，使知识、技术转化到大量的生产企业中，形成产业，最终 转化为现实生产力。这不仅是高校拓宽社会服务职能的表现，同时也有利于人才的 培养和科研工作的开展。 高等学校应成为实施终身教育的主要基地。终身教育要求人们必须不断地学习 新知识，以适应职业的变换和社会的发展。实施终身教育的形式有多种，其中最有 效最直接的一种就是回到大学重新学习新的专业，这是大学作为终身教育基地的一 个表现；大学作为终身教育基地的第二个表现是：大学为企业或社会的培训机构提 供师资力量和培训场地，间接地进行终身教育。终身教育也可以由企业或研究机构 自己进行，每个员工在一定的时间内接受培训；也可以由社会业余教育来完成。但 不管采取哪种方式，大学都应充分利用其得天独厚的人才优势和硬件优势，发挥终 身教育的职能。 高校职能的增加既是大学自身对外部客观经济环境变化作出主动反应的结果， 也反映了当前国际政治形势发展和变化对大学提出的迫切要求。高校是唯一集知识 的生产、加工处理、传播和应用于一体的机构，因此，积极地寻求缩短从知识创新 到应用和产业化的道路是高校提高对经济发展贡献率的捷径。国家创新体系对高校 的要求可概括为： 成为培养高素质、创造性骨干人才的摇篮； 成为终身教育的基地； 成为国家可持续发展的知识创新和技术创新的重要基地； 成为推动科技成果转化为生产力和高技术产业的孵化基地： 成为国家科教文化交流的重要桥梁与窗口。 2 3 高校现状与新要求之间的差距 我国高校目前的情况还不能适应国家创新体系对其提出的新要求，无论是教育 思想观念、人才培养模式，还是办学模式和高校传统功能的发挥，都与国家创新体 系的要求还有较大的差距。 南京航空肮火大学硕 学位论文 2 3 1 高等教育质量观存在的问题 国家创新体系的核心问题是创新，不管是知识创新还是技术创新都需要有创新 意识和创新能力的新型人才。创新型人爿要有全新的素质，准确把握并着力培养这 些素质是教育改革和发展中的重要课题，也是教育质量提高的重要标志。但是，我 国目前的人才评价系存在很多问题，具体有： 1 评价的内容和技术不能真正公平地评价大学生的学业成绩和素质 例如考试，特别是文科考试，往往就不能真正反映一个学生掌握知识的程度。 而且，现在的考试也不能测出学生自主地获取新知识、融合多种知识以及运用知识 的实际能力。常常可以看到的“隆”现象就是在大学里拿高分的学生，到了工作岗 位却成绩平平，而单位里才华出众的骨干，当年在大学却是成绩平平。 2 现有的评价体系不能起到正确的导向作用 评价的标准往往就是学生努力的方向，若评价标准不合理、不科学，就会把学 生引入误区。比如有的外国人就很不能理解中国学生英语四级考试不通过就不能拿 学位，而中文不通、错别字一大堆，竟然能拿到学位，这样的要求怎么能够弘扬中 国文化：再l k , 壶n ，我国的留学生外语好、业务好、数学好，却对国家的历史、地理 知之甚少，不了解国家的传统文化，所谓的这样的“人才”，对自己的国家、民族就 不可能有深厚的感情。也因此出现了“一流人才”出国一去不复返的现象，国内的 大学特别是名牌大学几乎成了为外国培养人才的基地。 3 现有的评价体系没有体现对个性的激励 费孝通在谈中西文化中讲到要“各美其美，美人之美。”很多的生物种属，就是 因为“过分适应”而走向体质特化的死胡同，人也应一样。西方有学者分析，日本 如今的教育，最大的隐患就在于其对学生评价的统一序列性，它的出发点是绝对的 平等观，是一种认为“所有的学生都是平等的，只要努力就能获得第一”的信念。 我国的教育评价体系也在不同程度上存在类似的问题。 2 3 2 人才培养中存在的问题 不管社会发展到什么阶段，培养人才始终都是大学的首要任务，但具体培养出 的人爿应具有什么样的素质却随着社会的发展而不断变化。我国目前的大学都将传 授专门知识、培养高级专门人才作为目标，但这种传统的教学模式和培养模式所培 1 5 国家创新体系与高等教育创新 养出的人才越来越不能胜任新形式的工作要求。 1 “仓库理论”指导培养出“仓库型人才” 我国教育界盛行“仓库理论”由来已久，认为“脑子是存储事实的仓库”，教学 就是用知识去填满“仓库”，学习就是获取知识，知道的事实越多，知识收集得越多， 就越有学问，十分强调“记忆”，认为记忆是积累知识的最佳方法。这种“仓库理论” 是不合理的，“仓库型“人才是不能应付知识经济瞬息万变的局面的。( 1 ) 从大脑本 身的结构来看，将其视为“储存事实的仓库”的观点是片面的。心理研究表明，大 脑有四个功能区，储存功能仅是其中一个部分：( 2 ) 从大脑容量及知识的特点来看， 大脑这个“仓库”己不能包容如此巨量的知识和信息。德国学者哈根拜因豪尔统 计，“今天的一个科学家，即使终身日以继夜地工作，也只能阅览世界上有关他自己 这个专业的全部出版物的5 ”：( 3 ) 从目前现代科学技术发展来看，用大脑作为“仓 库”存储知识的必要性减弱。现代化的设备和手段使知识的存储和获取十分便捷， 例如我国的四库全书，共3 4 0 0 余种，7 9 3 0 0 余卷，约8 亿汉字，用光盘存储， 图形版只需1 6 0 张光盘，全文字版仅需1 0 余张。当然，批驳“仓库理论”并不是讲 学校可以忽视基本知识、基础理论的教学，相反，传授基本知识和基础理论无论什+ 么时候都是学校的重要职能之一。 2 对学生受教育的目的有错误的导向 我国的学校教育，每个阶段都有明确的培养目标：小学教育是为了能进入重点 中学，中学教育是为了能进入大学，大学教育是为了能找到好工作。学校由此规划 自身各方面的活动，外界衡量学校的优劣也依此为标准。但这种以升学率和考试指 挥棒为主的学校教育暴露出越来越多的弊端：( 1 ) 这种导向将人生分了两个很明显 的阶段：受教育阶段和工作阶段。其实，在知识更新加速的信息时代，人的一生中， 大学阶段只能获得所需用知识的1 0 左右，后面的9 0 要在工作中不断地学习才能 获得；( 2 ) 这种导向忽视了行为主体即学生的个性因素。每个学生都为同一个目的 努力，出现了千军万马挤独木桥的场景；( ：3 ) 这种导向也使学生无形中滋生了一种 “高学历等于高收入”的思想。大学生在择业中过分地强调待遇，而不顾是否能发 挥特长( 也许所有人的特长都一样了盛行计算机和英语的时代，大家都将其视为 法宝) 。目的明确是必要的，因为有了明确的目的才能有持久的动力，但是“目的是 什么”更重要，错误的目的只能导致不可收拾的结果。 z 过分强调专业知识 我国的文理在高中一二年级就已经分家，报考大学时专业的选择是很关键的一 1 6 南京航空航大大学硕士学位论文 步，因为它不仅是学生上大学后一直要修的主要内容，也关系到了毕业后的工作。 这无疑是对高考热门专业加温，对这种浪潮的出现起了推波助澜的作用。这种现象 ( 1 ) 是不利于人才的进一步发展。自然界是一个整体，科学从整体到分化再到综合 的发展趋势对教育的要求是不同的，博而又专的人才才是真正有真才实学的英才。 美国曾对1 3 1 1 位科学家从论文、成果、晋级等方面做调查，发现有成就的科学家很 少是仅仅精通一门专业的专才”，而是博才取胜的；( 2 ) 是给国家的招生计划带来 压力。热门专业报考的人太多，国家无力满足，冷门专业无人问津，造成资源的浪 费；( 3 ) 国家的就业计划带来压力。不合理的招生必然带来不合理的就业结构，这 是很显然的，加之人才的专业面也很窄，转换困难，这种压力是不可避免的。 毒忽视对学生情商的培养 “情商”是调整和控制个人情绪的能力。包括自我觉察的能力、对他人的觉察 力、做事得体的能力等。我国的教育重“智”轻“情”的现象是很严重的，分析原 因主要是智商是“硬”的，可以很容易测量，通过短时间的培养即能见效；而“隋 商”则是“软”的，看不见，攘不着，有时费了很大的精力仍不会有显著的效果。 但是，一个人的意志品格、协调能力等情商因素在现代人的成长和发展中越来越显 得重要。 2 3 3 教学内容中存在的问题 用怎样的教学内容，怎样的课程体系来武装学生，是关系到培养的人才能否适 应“知识经济社会”的需要，能否肩负起2 1 世纪社会主义事业重任的现实课题。但 是，我国目前的教学只重视事实性的知识( 理解周围客观世界的客观特性及其关系 的知识，如时间单位、杠杆原理或社会、经济等概念) ，而忽略了其他性质的知识( 如 技能、态度等意会性知识) 。学科知识的教学有单一化倾向，课程结构和教材体系陈 旧，这既不适应社会发展对人才素质的要求，也违背了各学科由分化走向综合的发 展趋向：课程的设置有明显的随意性、实用性，缺乏系统性和规范性。在对学生的 思想观念培养方面，存在“三重三轻”的现象，即重知识轻素质、重理工轻人文、 重书本轻实践。联合国教科文组织高等教育和教育人员培养局的德拉戈尔茹勒纳 一盂在其为什么要高等教育一书中写道：“仅仅能够培养适应迅速变化的人是不 够的。应培养全面的人，以各种广泛领域的知识武装的人，既要有科学，又要有文 化。”以我国高校目前的教学内容，尚不可能培养出适应迅速变化的人，更谈不上什 堕壅型堑j 兰墨兰塑量塑亘型堑 一一 么能够融合各种知识的全面的人。 2 3 4 科学研究中存在的问题 1 我国的科研机构分布不合理，高校科研工作的力度不够，效率偏低 由表2 1 的数字可以看出，虽然科研院所的变动方向基本是正确( 在1 9 9 0 1 9 9 6 年期间，政府所属的科研机构减少了1 5 1 ，企业的增加了4 8 ，3 ，高等院校的增加了 1 0 4 o ，1 9 9 6 年平均一个科研院所有科学家和工程师7 0 6 人) ，但总体布局仍然不 合理企业和政府科研机构仍占了很大比重。同时，我国高校科研工作的效率太低。 有调查资料显示，我国有一半的研究开发机构一年没有发表过一篇论文，只有5 的研 究机构有国家级科