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硕士论文 大学与企业的组织运行机制比较研究 摘要 高等教育发展到当今时代，如何在有限的资源投入下努力降低成本提高办学效率， 既是大学普遍关注的问题，也是社会各界对大学的要求。能否通过运用企业的运行模式 来实现这一目标逐渐凸显出来并成为亟待解决的重要课题。本研究从组织运行机制的角 度对大学与企业进行了比较，旨在论证大学能否借鉴及在什么范围内可以借鉴企业运作 的理念和方式为自己的高效运行服务。 本文共由六部分组成。第一章为绪论。主要涉及选题的背景及意义，相关文献综述， 研究思路与方法，以及论文结构。第二章为大学、企业及运行机制的相关理论阐述。在 分析相关概念的基础上，重点概括了大学和企业运行机制的具体内容，为后面的比较提 供理论基础。第三章为大学与企业的组织运行机制比较。分别从产权机制、决策机制、 动力机制和风险管理机制四个方面展开比较分析，找出二者的异同，为后面大学借鉴企 业的运行机制作基础。第四章是对大学借鉴企业运行机制的反思。阐明大学借鉴企业运 行机制的指导思想及内涵，对大学企业化运作的后果进行剖析，给出大学借鉴企业运行 机制的范围和建议。第五章以英国沃里克大学为例证，通过这所大学进一步证明了在坚 持学术之本的前提下大学于一定范围内借鉴企业的运行方式是完全可行的。最后在总结 前文的基础上得出主要结论。 关键词：大学，企业，组织，运行机制，比较 a b s t r a c t c o n c e r n i n gt h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o nt op r e s e n te r a , h o wt or e d u c et h ec o s t a n di n c r e a s et h ee f f i c i e n c yo f h i g h e re d u c m i o nu n d e rc i r c u m s t a n c eo fr e s t r i c t e dr e s o u l e s i n p u t ，n o to n l yb e c o m e st h ec o m m o nc o n c e r n so fc o l l e g ee d u c a t i o n ，b u ta l s ot h ed e m a i l do n c o l l e g e sf r o ma l ls e c t o r so fs o c i e t y t h eq u e s t i o n ，t h a tw h e t h e rt h ea b o v eo b j e c t sw i l lb e a c h i e v e db ym e a n so fe n t e r p r i s e o r i e n t e do p e r a t i n gm o d e l ，e m e r g e sc o n s t a n t l ya n db e c o m e s o n eu n s o l v e di m p o r t a n ts u b j e c t t h es t u d ym a k e sa c o m p a r i s o nb e t w e e nc o l l e g ea n de n t e r p r i s e f r o mt h ev i e w p o i n to fo r g a n i z a t i o no p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a i m i n gt od i s c u s sw h e t h e r , a n di n w h i c ha s p e c t s ，c o l l e g e sc a nd r a wo ne n t e r p r i s e s o p e r a t i n gc o n c e p t sa n dm a n n e r sf o rt h e i r o w ne f f i c i e n tf u n c t i o n t h i st h e s i si sc o m p o s e do fs i xp a r t s c h a p t e ro n e i st h ei n t r o d u c t i o no ft h es t u d y ，w h i c h i n t r o d u c e sr e s e a r c hb a c k g r o u n da n di t ss i g n i f i c a n c e ，r e l e v a n tl i t e r a t u r er e v i e w , r e s e 锄汜hi d e a s a n dm e t h o d s ，a sw e l la st h et h e s i s s t r u c t u r e c h a p t e rt w oi st h et h e o r e t i c a le x p a t i a t i o no n u n i v e r s i t y , e n t e r p r i s e ，a n do r g a n i z a t i o n so p e r a t i o nm e c h a n i s m b a s e do nt h ea n a l y s i so f r e l a t e dc o n c e p t s ，t h i sc h a p t e rg i v e sa k e ys u m m a r yo ft h es p e c i f i cc o n t e n t so nu n i v e r s i t ya n d e n t e r p r i s e so p e r a t i o nm e c h a n i s m s ，l a y i n gat h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rl a t e r c o m p a f i s o n c h a p t e rt h r e ei st h ec o m p a r i s o nb e t w e e nu n i v e r s i t ya n de n t e r p r i s e so p e r a t i o nm e c h a n i s m si n t e r m so fp r o p e r t y m e c h a n i s m ，d e c i s i o nm e c h a n i s m ，p r o p u l s i o nm e c h a n i s ma n dr i s k m a n a g e m e n tm e c h a n i s mi no r d e rt of i n dt h e i rd i f f e r e n c e sa n d s i m i l a r i t i e s c h a p t e rf o u ri st h e r e f l e c t i o no fu n i v e r s i t y sc o r p o r a t i o n a lc h a n g e ，w h i c hc l a r i f i e s i t sb a s i cc o n n o t a t i o na n d g u i d e l i n e ，a n a l y z e si t sr e s u l ta n dg i v e si t so p e r a t i o ns c o p ea n d s u g g e s t i o n s c h a p t e rf i v et a k e s w a r w i c ku n i v e r s i t y , b r i t a i na sa ne x a m p l e ，p r o v i n gt h er e f e r e n c eo f u n i v e r s i t yt oe n t e r p r i s e s o p e r a t i o nm o d ei sf e a s i b l e ，p r o v i d e dt h a tt h ea c a d e m yp r e v a i l s f i n a l l y , t h em a i nc o n c l u s i o ni s m a d eo nt h eb a s i so f t h ef o r e g o i n g k e yw o r d ：u n i v e r s i t y , e n t e r p r i s e ，o r g a n i z a t i o n ，o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，c o m p a r i s o n 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除tj 3 n 以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：俯 幽9 7 年6 月日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：山口7 年6 月】日 硕士论文 大学与企业的组织运行机制比较研究 1 绪论 1 1 研究背景及其意义 1 9 8 0 年以来，世界范围内许多国家的高等教育经历着不同程度的“市场化1 ，不 论是资本主义还是社会主义国家都放松了大学办学的自主权，将市场逻辑引入高等教 育。在竞争与价格机制的引导下，高等教育愈发的学会响应市场的需求。在“市场化 这一大发展趋势下，大学的发展经历了一系列变革，呈现出新的态势。如大学办学自主 权的扩大，以就业为导向的专业和课程的改造，大学科研与产业生产的接轨等方面满足 了社会、个人对高等教育的需求，在一定程度上促进了大学的发展。 同时，随着民众对高等教育热切的需求，大学发展从“精英化教育阶段跨入了“大 众化 阶段发展。入学人口的增多、办学规模的扩大，都使得公共财政支出十分有限的 政府无法为大学的正常运作全额“埋单 ，大学必须不断为自身发展寻求多元的资金筹 措渠道。除了办学资金上的努力外，大学还要为了争取良好的生源而奔波，设置符合受 教育者“口味 的课程，改变过去专业口径狭小的问题，为毕业生的就业寻求、开拓市 场。科技的迅速发展，使得知识在社会的发展过程中扮演着越来越重要的角色，知识转 化为商品，知识产业的出现，都要求大学走出单纯以学术发展为目标的“象牙塔 ，科 研不但要与育人结合起来，培养产业界需要的高层次科技人才，还要服务更广泛的社会， 将高知识含量的技术和科研成果投入产业生产中。 尽管市场化为大学发展创造了更大的空间，高校享有对办学目标的自主权，对办学 资源的筹措和使用权，对自身组织机构的调整权，对学校发展战略的规划权，等等。但 是，市场化犹如一把双刃剑，带给高等教育事业的不仅仅是机遇，还有挑战。政府放松 对高等教育的管理，使得大学要独自面对许多诸如办学经费、招生、就业等问题。同时， 有市场就有竞争，大学与大学之间的竞争也日趋激烈，无论是办学理念、办学体制、管 理方式等方面都面临着前所未有的冲击。面对如此的竞争，企业化的运作模式在大学发 展中越来越多的被运用起来，企业化的经营理念也被越来越多的人所接受。现实生活中， 可以看到许多大学在日常的办学和管理中，运用企业化的经营方式：高薪聘请人才，广 泛宣传自己，对学校整体形象进行包装等。西方国家的许多大学甚至开始像企业一样纷 纷抢滩外国高等教育市场，大搞教育展览会，争夺生源。2 教育理论界，也提出了高校 经营的观念。一部分学者认为大学完全与企业、公司一样，是市场经济的独立经济主体， 要通过经营活动来实现组织利润的最大化。但是，无论高等教育规模如何扩张，无论大 l “市场化”是指运用市场的概念、原则和做法，来营运公共事业和公营部门，其目标是要使公共服务变得更能适 应市场的需求。 2 戴晓霞，莫家豪，谢安邦高等教育市场化【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 4 1 9 6 l 绪论硕士论文 学面对市场的何种竞争，接受市场的何种调节，大学作为一种学术性组织，维护自身的 传统，才是大学得以延续的基础。面对市场的种种诱惑，大学要有所选择，有所超越， 才能在社会发展中起到“风向标 的作用，引领社会不断向前发展，而不是亦步亦趋， 被动地适应社会和市场。 本文在前人研究的基础上，试图以大学和企业这两种性质不同的组织作为研究对 象，从运行机制的角度，将两种组织运行机制进行对比找出同异处，拟定大学组织如果 完全运用企业的经营理念、运行机制运作后会产生什么后果，并分析这些后果形成的原 因，旨在指出在高等教育市场化的大背景下，大学能否企业化运作，以期实现内部管理 的良性循环和外部资源的优化配置，实现高等学校办学效率的最大化。 本研究用比较法从运作机制的角度对大学组织进行研究，拓宽了研究领域。其次， 为大学的可持续发展和高效的运作提供了理论支持和管理依据，进而为高校管理运作方 式提供了一条新途径。第三，通过企业组织与大学组织比较分析，摸索出合理、高效的 大学运行机制，提高大学组织的生命活力，推动大学更好的改革、生存与发展。 1 2 文献综述 对文献进行分析发现，有关企业运行机制和大学运行机制分述的著作和论文很多， 同时，还存在一些大学市场化运作的成果，但是角度多是直接借用企业公司的经营管理 理念及方式，对其为何能借鉴以及在什么样的范围内借鉴企业运行方式的研究成果很 少。以下则是关于本文前人研究成果的归纳： 1 2 1 关于组织运行机制的国内外研究 不同性质的组织具有不同的运作机制，所以笼统的研究组织运行机制的文献不多， 关于组织运行机制的研究多集中于组织、组织构成要素及组织性质等基础性的研究。 组织汉语中，“组织”一词最早见于辽史食货志( 上) ：“饬国人树桑麻，习 组织 ，意思为下令人们种植桑麻，学习纺织。可见，“组织 最初为纺织的意思。但随 着社会的发展，“组织 的一词的意思在逐步扩大，并演绎出了一定的引申义。现代汉 语中，“组织”一词多用其引申义。作动词时，它指按照一定的目的、任务和形式加以 编制，它是一个运作过程，一个对某种活动或关系加以协调的过程。作名词时，它指社 会实体的各组成部分的组成形式或各组成部分之间的关系所形成的某种结构。1 关于对 社会实体组织的认识，最早出现在管理理论中。早期的管理理论认为，组织只是管 理过程的一个环节或管理的一种职能。二战后，这种观念发生了逆转，管理被视为组织 的一种职能或手段，组织被视为一个实体概念、一个社会实体。但是，要给组织下一个 定义，不同的组织管理理论家们有不同的见解。本文将借用美国斯坦福大学社会学教授 l 林金忠企业组织的经济学分析 m 北京：商务印书馆出版社2 0 0 4 ：5 - 1 0 2 硕七论文 大学与企业的组织运行机制比较研究 w 理查斯斯格特( w r i c h a r ds c o t t ) 对组织概念的界定来说明何谓组织。1 根据w 理查斯斯格特的观点，对组织下了三个定义。第一种从理性系统视角出 发，认为“组织是意图寻求具体目标并且结构形式化程度较高的社会结构集合体。 这 一定义着重指出组织区别与其他集合体的特征：组织是有意图地寻求达成相对具体目 标的集合体。也就是说，参与者的活动和相互关系都被协调起来，用以达到特定目标。 组织是形式化程度较高的集合体。组织的形式化程度主要表现为指导组织行为的不是 该组织个体的特质或个体间的关系，而是被规定且明确阐述出来的规章制度等。尽管形 式化程度较高并且书面的规章制度都已制定出来，但是有时候有些东西并不能影响其参 与者的行为，或者说所影响很小。组织这时并不仅仅是帮助完成其他某种目标的手段， 同时，自身的维护和加强也成为其目标。在这种情况下，参与者受其自身利益驱使将其 企图加之于组织之上，组织的非正式结构和人际关系结构比起正式结构就显得更为重 要。第二种定义从自然系统角度出发，认为“组织是一个集合体，参与者寻求着多种利 益，无论是不同的还是相同的。一理性系统的界定和自然系统的界定看似截然不同、相 互矛盾，实际不然，这就犹如社会学文献中对社会秩序基础的两种说法一样。2 组织是 拥有共同目标的个体所组成的集合体。这种集合体的稳定和维持，以及共同目标的完成 反映了个体间协作行动与共同规范的存在。与此相反，这种稳定的、一致的表象是通过 组织内部的冲突，即强大群体对弱小这的控制而达到的。前两种对组织的定义，都是从 组织内部来定义的，把组织看作是一个封闭的体系，有稳定的、容易认同的参与者。然 而，组织并非是与环境割裂的封闭体系，而是开放的且依赖于外界的人员、资源和信息 的开放系统。故第三种定义为：“组织是参与者之间不断变化的关系相互联系、相互依 赖的活动体系，该体系根植于其运行的环境之中，既依赖于与环境之间的交换，同时又 由环境建构。 这种定义较少的关注正式与非正式结构的区别，相反，它把组织视作内 部相互依赖的活动体系，有些活动是紧密相联的，有些则是松散的。 组织的构成要素及其性质 通过对组织的界定，可以发现组织的构成有一定的要素。第一，参与者。参与者是 指那些出于各种原因而为组织做贡献的个体，他们是社会行动者，他们的遵循以及不顺 从构建和决定了组织的结构。没有他们的参与，就没有社会结构，更没组织。所有的个 体都参加了个以上的组织，而且个体参与者之间参与的范围和程度也有很大的差别。 譬如，某个人可能既是某公司的职工，某政党的“党员 ，又是某医疗机构的客户、某 零售服务组织的客户，等等。第二，社会结构。社会结构是组织参与者关系的模式化 和规范化。社会结构分“规范结构和“行为结构 两部分，也就是说组织参与者之间 的关系是通过“规范结构和“行为结构来确定的。所谓“规范结构就是定义一中 l ( 美) 斯格特( w r i c h a r ds c 0 啦) 著，黄洋等译组织理论：r a t i o n a l n a t u r a l a n do p e ns y s t e m s m 北京；华夏出版 社，2 0 0 2 - 2 2 2 社会学中对社会秩序基础的两种说法即社会一致性观点和社会冲突观点。 3 l 绪论硕士论文 所谈到的被明确阐述出来的规章制度，除此之外，还包括了价值观和角色期待。任何社 会群体中，价值观、规章制度和角色都不是随意设置的，而是有组织地建构一系列相对 持久的信条和规范，以指导参与者的行为。“行为结构 不同于“规范结构”，它不是对 行为的规范，而是实际的行为。它反映的是那些有规律的活动、互动或感知。规范结构 为行为结构设置了一些重要的制约因素，决定和引导行动，而许多行动又分离于规范结 构，是结构变化的重要根源。第三，目标。组织目标在组织研究中构成了一个参照的中 心点，它是参与者通过其行为活动而要达成的目的。第四，技术。组织的技术意味着要 把组织当作一个完成某类工作的地方、一个利用能量处理物质的地方和一种输入转化为 输出的机制。如有的组织通过输入原材料制造出新的设备和硬件，另一些组织则生产更 具知识性的个体或更健康的个体，还有一些组织主要处理一些抽象的物质，等等。第五， 环境。每个组织都存在于某一特定的并且必须适应的物质、科技、文化和社会环境中。 没有一个组织是自给自足的，所有组织的存在都有赖于与其所处的更大体系的关系。环 境为组织提供必要的输入因素，以使组织能输出环境所必要的产品和服务。 关于组织的性质，美国组织社会学家埃茨尼( a m i t a ie t z i o n i ) 曾经将社会组织分为 三种类型：强制组织、功利组织和规范组织。1 强制组织，如监狱，主要依赖惩罚和威 胁等强制权力，犯人的参与是被迫的；功利组织，如企业，更重视奖励权和合法权，并 据此控制员工；规范组织，如学院和大学，依赖不大可能导致疏远的个人影响权和专长 权，利用象征性手段的影响，使人们献身于学校的事业。我国学者郑海航将组织根据不 同的性质功能分为：政治组织、经济组织、军事组织、文化组织和宗教组织。 1 2 2 关于大学组织运行机制的国内外研究 有关大学组织运行的研究成果多集中在大学组织结构、管理体制、学科建设等方面。 国外比较有代表性的有如下几个：( 1 ) 以亚伯拉罕弗莱克斯2 纳为代表的从大学 的使命来研究大学的组织运行。他们认为大学内部的组织结构不应是“预设或“既定 的，大学一切事务的运作都应基于大学的使命，即保存知识和观念、解释知识和观念、 追求真理、训练学生。( 2 ) 以罗伯特伯恩鲍姆3 为代表的从实现大学的组织目标的角 度来研究大学管理模式。他从组织的特征、互动、联合与领导四个维度组成的分析框架 来分析大学组织的四种模式：学会组织模式、官僚组织模式、政党组织模式和无政府组 织模式。在此基础上，他构建了一种理想的综合模式，即控制组织模式。( 3 ) 以威廉 姆h 博格奎斯特为代表的从大学文化影响的角度来研究大学内部组织机构设置，他 认为大学内部机构系统的复杂性正是由于文化的多样性而引起的。( 4 ) 以迈克尔夏托 克为代表的从大学内部机构之间的沟通与对话来研究大学的变化和规划的实施。他主 l 转引白罗伯特们思鲍姆著，别敦荣译大学运行模式【m 】青岛：中国海洋大学 1 5 版社2 0 0 3 ：1 4 - l5 2 弧伯拉罕弗莱克斯纳著，徐辉、陈晓菲译现代大学论美英德人学研究【m 】浙江：浙江教育出版社，2 0 0 1 3 罗伯特伯思鲍姆著，别敦荣译大学运行模式 m i 青岛：中国海洋大学出版社，2 0 0 3 4 硕士论文大学与企业的组织运行机制比较研究 张，学校的要通过各种形式向院系机构成员征询意见、适时沟通从而实现学校的发展。 国内相关方面的代表性研究主要有闵维方1 著的高等教育运行机制研究，他从高 等教育规模效益、高等院校的资源配置、组织结构调整和经济发展、高等教育成本的补 偿与分担、知识经济大学与大学办学模式改革等宏观领域，全面系统的提出了社会主义 市场经济条件下高等教育运行机制的分析框架；叶澜2 著的深化中国高等学校内部管 理体制与运行机制改革的研究报告总结高校内部体制和运行机制，并对2 1 世纪深化 改革高校体制与机制找准了定位。 此外，一些著作及期刊文献则侧重探讨市场对大学的影响，更是提出了大学市场化、 企业化经营的观点。埃里克古尔德3 所著的公司文化中的大学中指出当代美国大 学在管理、公共关系、知识体系开发等方面，都逐步形成了公司式的效率机制，并深入 探讨市场经济是如何对教学中有价值的东西产生不同寻常影响的；徐同文4 著的现代 大学经营之道，以“经营理念 为中心思想，将现代企业管理理念与高校建设实际相 结合，对大学运行模式与机制、大学管理制度、人事制度等问题进行了全面分析；戴晓 霞、莫家豪和谢安邦5 联合编写的高等教育市场化介绍了高等教育市场化浪潮在全 球范围内的发展情况，尤其重点介绍和分析了中国大陆、台湾和香港在高等教育市场化 方面采取的对策，以及所取得的成效和发展趋势；理查德鲁克6 著的高等教育公司： 营利性大学的崛起通过讨论美国有代表性的几家营利性高等教育公司，分析他们的机 构设置、营利性活动等方面，为高等教育的发展开辟了新途径。 1 2 3 关于企业组织运行机制的国内外研究 有关企业运行机制的参考文献主要包括在两个方面：一是关于企业组织理论的文 献，二是关于企业运作机制的文献。 人类对组织进行系统的研究是从2 0 世纪初开始的。国外，企业组织先后经历了古 典学派、行为学派、系统学派、经验学派、权变学派和文化学派等几个主导的理论。古 典学派是历史上最早系统研究企业组织问题的管理学派，其代表人物泰罗、法约尔和韦 伯等均论及了企业组织问题；作为对古典组织理论补充和发展的行为学派，解释了企业 组织存在的原因，并初步提出了非正式组织的观点。其理论代表人切斯特巴纳德在其 著作经理人员的职能中提出的“协作存在的理由就是克服个人能力的限制以及对 组织的定义“两个以上有意识的协调和活动的协作系统”，都对其学派理论进行了 很好的阐释；系统学派在企业组织理论方面强调两点，即研究组织必须采用系统论的方 l 闵维方高等教育运行机制研究【m 1 北京：人民教育j j 版社，2 0 0 2 2 叶澜深化中国高等学校内部管理体制与运行机制改革的研究报告加教育发展研究，2 0 0 0 ，( 5 ) ：9 1 3 3 埃里克古尔德著，吕博、张鹿译公司文化中的人学【m 】北京：北京人学出版社，2 0 0 5 4 徐同文现代大学经营之道m 北京：人民教育出版社，2 0 0 6 5 戴晓霞，莫家豪，谢安邦高等教育市场化【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 4 6 理含德鲁克著，于培文译高等教育公司：营利性大学的崛起【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 i 绪论硕士论文 法以及企业是一个人造的开放系统；经验学派则将研究的侧重点放在组织结构上，提出 “战略决定结构 的观点，并总结出五类组织结构，即职能制结构、联邦分权制结构、 规划一目标结构、模拟分权制结构和系统结构；从古典学派到经验学派，都提出了各自 认为最好的企业组织理论与组织模式，但是权变学派主张组织管理的原则和方法一定要 根据企业所处的外部环境和组织内部条件而权宜变化，不存在“放之四海而皆准”的原 则和方法；文化学派在对美、日企业管理的比较研究上提出了构建企业文化和文化型组 织的主张，如威廉大内1 在其著作z 理论：美国企业界怎样迎接日本挑战中提炼出 了一种以美国文化背景为依据，兼具日本企业长处的企业组织。除此之外，一些专家学 者对企业组织结构变革的研究成果也比较丰富，有代表性的如泰耶尔的非层级结构模 型、黑格的组织控制理论，以及2 0 世纪7 0 年代后期的环境决定组织结构理论、组织竞 争优势理论等。 建立在西方企业组织研究的基础上，我国学者也取得了丰硕的研究成果。有关企业 组织理论分析的著作如林金忠著企业组织的经济学分析，郑海航著的企业组织论， 任浩主编的现代企业组织设计，秦志华编的首席运营官企业经营与管理等。 期刊文献和学术论文中也有大量关于企业组织的研究的文章，如：西方组织变革模型 综述( 孟领，首都经贸大学学报，2 0 0 5 第1 期) 、国外企业组织结构理论与变革研究 初探( 张科、蓝海林，m a r k e tm o d e r n i z a t i o n ) 、企业组织结构的变革趋势( 许峰，企 业改革与管理，2 0 0 4 第7 期) 、对企业组织结构扁平化的思考( 吕巍，上海经济研究， 2 0 0 1 第6 期) 等。 由于企业组织结构的多样化，运作方式也就因企业而异，故企业的运行机制没有统 一的模式，不同的学者对企业运行机制内涵和具体内容的研究差异性很大。 在国外，阿萨林德2 将企业运行机制具体到六个方面：( 1 ) 在决策上是集中还是 分散的；( 2 ) 在信息传递、资源配置和协调机制上是通过市场还是行政；( 3 ) 在财产关 系上是私有还是公有；( 4 ) 在动力机制上，个人和公司是通过刺激还是命令来推动自己 的行为；( 5 ) 个人和公司之间是竞争关系还是非竞争关系；( 6 ) 整个经济体制同外部关 系是开放的还是封闭的。埃冈纽伯格4 则把运行机制分成三个相互联系的组成部分： 决策( d e c i s i o nm a k i n g ) 结构、信，自, ( i n f o r m a t i o n ) 结构和动力( m o t i v a t i o n ) 结构。他认为“决 策机构表明何人拥有做出哪些决策的权力，以及这些权力的基础( 来源) 是什么；信息 结构包括收集、传递、处理、储存、取出和分析经济数据的机制和渠道；动力结构的实 质是当事人能够以管吃自己决策的机制，即他们能使其它当事人服从自己愿望的方法。 在国内，著名经济学家刘国光5 把运行机制设计成所有制结构、决策结构、调节结 构、利益和动力结构、组织结构五部分。刘世锦5 则将运行机制按功能分为激励功能、 l 威廉大内著，朱雁斌详z 理论：美国企业界怎样迎接日本挑战【m 】北京：机械丁业f 版社，2 0 0 7 2 转引自刘凤仪现代企业运行机制理论初探l j l 河北师范人学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 8 ， ( 3 ) ：3 0 - 4 0 6 硕j ：论文大学与企业的组织运行机制比较研究 配置功能( 制度配置资源的功能) 、保险功能( 转印风险的功能) 和约束功能( 对经济 当事人机会主义倾向的抑制) 。卫兴华、洪银兴和魏杰1 则认为运行机制包括运行目标、 决策、动力和调节四个方面。 1 3 研究思路和方法 本文以大学组织和企业组织的运行机制作为研究对象，对二者的组织特性及组织运 行特性进行比较分析，进而通过决策机制、动力机制、产权机制、竞争机制、风险机制 几个维度比较两种不同组织的运行机制，归纳出大学与企业组织运行机制的相似处和不 同处，指出大学如何企业化经营才能不失其学术的根本又可以提高教育的质量和效率， 为构建高效的大学组织运作机制提供了理论依据和方法支持，也为高校的管理决策系统 提出了认识大学组织的新途径。 本研究主要采用的研究方法为比较分析法和文献法。其中比较分析法，是按照一定 标准，对事物在不同情况下的不同表现，进行比较研究，从而找出事物本质和属性的研 究方法。本研究中，主要通过大学组织和企业组织运行机制的比较分析，发现两者运行 机制上的相似处和不同处，对不同处进行原因分析，为阐释大学为什么不能完全企业化 运作提供了原因支撑，也为大学借鉴企业化的经营方式提供了理论支持。因此，比较法 是本研究采用的最重要的一种研究方法。文献法是通过对文献进行查阅、分析、整理， 从而找出事物本质属性的一种研究方法。本研究涉及到大量的关于组织理论、运行机制 的阐述，故本研究把文献法作为一种研究方法。 1 4 论文结构 本文共由六部分组成。第一章为绪论。主要涉及选题的背景及意义，相关文献综述， 研究思路与方法，以及论文结构。第二章为大学、企业及运行机制的相关理论阐述。在 分析相关概念的基础上，重点概括了大学和企业运行机制的具体内容，为后面的比较提 供理论基础。第三章为大学与企业的组织运行机制比较。分别从产权机制、决策机制、 动力机制和风险管理机制四个方面展开比较分析，找出二者的异同。第四章是对大学企 业化进行反思。阐明大学企业化的基本内涵和指导思想，对大学完全企业化的后果进行 剖析，给出大学企业化运作的范围和建议。第五章以英国沃里克大学为例证，通过这所 企业化运作的大学进一步证明了在坚持学术之本的前提下大学于一定范围内借鉴企业 的运行方式是完全可行的。最后在总结前文的基础上得出主要结论。 l 卫兴华，洪银兴，魏杰经济运行机制概论【m 】北京：人民教育出版社，1 9 8 9 7 2 大学、企业与组织运行机制硕十论文 2 大学、企业与组织运行机制 当今世界，人类社会组织空前发展，普遍存在于政治生活、经济生活、文化生活等 各领域。大学和企业作为两种不同的社会组织，组织性质、组织结构、组织功能等都有 所不同。组织性质不相同，运行机制也会有差异。深入了解组织性质，准确把握组织的 一般特征，是认识组织运行机制的基础和依据。 2 1 大学及其组织特性 2 1 1 大学组织的界定 大学是一个不断发展的概念，不同国家、不同时代、不同的人对其都可能会有不同 认识。英文里，“大学 为“u n i v e r s i t y ”，来源于拉丁语“u n i v e r s i t a s ”，原指任何具有共 同利益和享受独立的法律地位的团体组织。但英文“u n i v e r s i t y ”涵义较为广泛，至少存 在着以下较为公认的意思：多种多样的学科，以通识教育为基础，理智的训练，高深学 问，学者自治，自由研习，游学，等等。中文里，大学最初指中国传统国学。按照儒学 经典大学解释，大学是指“正心诚意，格物致知，修身齐家，治国平天下的理论 道德和统治之学。后来，“大学一词逐渐发展成为具有较高层次的教育组织的含义。1 西方国家，传统意义上的大学专指综合性大学，且一般兼具教学、科研和服务等多 种职能，而不包括单科性大学或以单科为主大学、文理学院、专业学院、各种职业技术 学院和高等专科学校等。2 但是在我国，大学概念则出现了泛化。“大学成为各种层次 各种类型的高等教育机构的代名词。 历史上，大学曾是学者进行学术探讨的社团，也是传授知识的场所，还是是探索真 理的机构。随着高等教育职能的扩展，如今的大学不仅成为实施各种各样高等教育的主 体，同时也是社会发展的“动力站 、“服务站 。 不同的人群，也从不同的侧面赋予了“大学 不同的内涵。1 如教育工作者认为， 大学就是一种提供相对高级的教学并授予学位的组织；管理人员认为，大学是承担一定 职责的人们所组成的一种组织；政策制定者则把大学视为特定目标指导下的具有多种社 会功能的组织；等等。 为了论述的需要，本文对“大学 进行了一定的界定。本文所论述的大学组织指的 是以学术性为根本属性，兼具教学、科研、社会服务三种职能，与外界环境有良好的交 换活动，内部组织结构完整并有一定规模的全日制普通高等教育机构。具体说来，包括 以下几点：学术性为其根本属性，即大学里的所有工作要以学术科研为出发点，任何 1 季诚均大学属性与结构的组织学分析t m 北京：人民教育 版社，2 0 0 6 ：5 0 5 1 2 陈水康大学组织的生命周期与企业组织的生命岗期的比较研究【d 】山西：山西人学教育科学学院，2 0 0 6 8 硕士论文 大学与企业的组织运行机制比较研究 教学、科研活动不应该被世俗的功利主义遮蔽了其学术为本的初衷，如此以来，非功利 性、非营利性也就成为大学发展的潜在准则。学校的内部组织结构完整，既有横向的 组织院系、研究所、专业，又有纵向的层次研究生和本科生。学校有一定的 运作规模，能够承担起教学、科研和社会服务等多种工作。并且在不断的发展中，适应 外部环境，以外部资源为自我的运作服务。学校是正规的、全日制的高等教育机构。 其学制一般在四年或四年以上，提供学士和学士以上教育计划，授予学生学士或学士以 上学位与证书。 2 1 2 大学组织的特性 对大学组织特性的认识，是深入了解其运行机制的基础和依据。西方教育组织理论 界关于大学组织特性的认识主要包括：科恩( c o h e n ) 、马奇( m a r c h ) 和奥尔森( o l s e n ) 的 “有组织的无序状态”观点；韦克( w e i c k ) 的“松散结合系统”理论；鲍得里奇( b a l d r i d g e ) 提出大学组织有这样一些特性“具有模糊和纷争的目标系统；服务于其需要影响到 决策过程的顾客：多方面的非常规技术；高度的专业化和相互割裂的专业人员队 伍：对外部环境越来越脆弱。1 我国学者季诚均认为大学是一个“松散结合系统 ，又 是一个“异质结构”的组织。2 眭依凡认为，大学的组织特性在于它具有区别于其他组 织的性质，即复杂性、多样性、统一性、开放性、矛盾性五大特性。3 杨德广从现代大 学的性质和功能的角度提出了大学十“性 ，即：教育性、学术性、综合性、创造性、 社会性、服务性、产业性、自主性、开放性和国际性。4 在总结前人研究的基础上，笔 者将大学组织的基本特性归纳为：学术性、松散性、双重性。学术性是大学组织运行的 出发点，更是区别于其它社会组织的根本所在；松散性和双重性都是由学术性衍生出来 的组织特性，松散性侧重从组织形态上说明大学的特殊处，而双重性则从内部权力构成 上指出大学组织的特性。 ( 1 ) 学术性 学术性是贯穿于大学组织活动始终并决定和支配大学一切活动的根本所在。大学几 乎的所有活动都是围绕学术性展开的，教学、科研、行政、产业、社会服务等无不以学 术性为基础，并为学术活动提供必要的条件支持和技术服务。同时，正是因为“学术性” 才使得大学与其他的社会组织区别开来。大学的学术性是由德国教育家洪堡发扬光大 的，他认为大学是以纯粹学术研究为任务的教育机构，学术性是其根本所在。我国大教 育家蔡元培先生就职于北京大学期间也指出：“大学者，研究高深学问者也，确实，大 学里无论是学生的学习生活，抑或教师的教学工作都应该以学术性和学术研究为关键。 l 宣勇大学组织结构研究【d 】t - 海：华东师范大学，2 0 0 4 2 季诚均大学属性与结构的组织学分析【m 】北京：人民教育f 版社，2 0 0 6 ：6 1 6 5 3 睦依凡关于大学组织特性的理性思考【j 】高等教育研究，2 0 0 0 ( 4 ) 4 杨德广试论现代大学的性质和功能【j 】高等教育研究，2 0 0 1 ( 1 ) 9 2 大学、企业与组织运行机制硕十论文 尽管随着时代的发展，大学被赋予了很多的社会职能，或受到越来越多的外界因素影响， 但是学术性仍然是大学组织存在基本边界，大学依然依赖其知识、智慧生存于世。 ( 2 ) 松散性 大学的松散性表现为其自身是一个“松散结合系统”，即大学系统要素之间虽然相 互关联，但是各子又彼此保持着相对的独立性和可分性。对于大学组织的这种特征，很 多学者又称其为“有组织的无序状态”。“有组织”是指大学作为正式组织所具备的制度 化内涵，而“无序状态 并非是指组织秩序混乱，它反映了组织内部人们思想、行为的 非一致性、价值与活动取向的多元化和离散状态。1 所以说，大学组织是一个充满了多 元化思想和价值取向，又具有外部统一化、制度化的组织。大学作为一个产生新思想、 新知识的学术组织，首先必须注重组织的独立性和自主性。扩大教学、科研活动的自主 权和自由度，才能满足各学术团体沿着不同方向潜心研究的需求，进而实现大学持续稳 定的发展，完成时代社会对大学的要求。故各院系、各专业、各知识群体等原则上应该 很少受行政管理部门的监督与控制。但是，大学作为一种社会组织，根据组织构成要素 可知，大学的“社会结构就需要一系列相对持久的信条和规章制度，来以指导参与者 开展活动。如此以来，大学建立正式的制度和行政管理部门来规范组织运作也就成为必 然。 ( 3 ) 双重性 大学组织的二重性，主要表现为大学内部学术权力与行政权力的对立。大学的学术 性使得大学必须是一个充满着自由的学术氛围的组织。但是作为组织，它自然要受到一 定的管理，必然需要依靠一定的行政权力来维持其正常运作，甚至提高其运行效率。故 在大学里，存在以学术权力为中心的学术组织和以行政管理为中心的行政组织就不足为 奇了。虽然大学建立起的行政管理制度，是以倡导学术创新、容纳多种学术观点为其初 衷，也将学术权威作为大学学术管理主体的体现，但是随着行政力量的日益膨胀和学术 自治传统的弱化淡化，大学丧失了自身的学术独立性，甚至有些学者淡泊名利、无私求 真的精神也被浮躁的情绪和功利思想所代替。所以理想的状态，就是注意大学内部两种 权力组织的均衡，即通过灵活的制度安排营造一个宽松、自由的学术氛围，在制度上保 障人们思想自由，激发学者学术创新的活力，同时学术科研成果又为制度性的行政管理 部门进行管理提供可靠、坚实的智力支持。 2 2 经济学视野中的企业及其特性 关于企业组织研究的文献中，学者多从经济学和社会学两个角度进行分析。本研究 中，有关企业理论的认识侧重从经济学角度出发，主要探讨了新古典经济学到科斯理论、 再到企业契约论几个阶段对企业及其性质认识的发展与完善。 l 阎光才识读大学组织文化的视角【m 】北京：教育科学出版社，2 0 0 2 l o 硕士论文大学与企业的组织运行机制比较研究 2 2 1 经济学对企业及其性质的认识 对企业组织及其性质的解释是随着对企业的认识发展而发展的。在新古典经济学家 的眼里，“企业”被简化为“追求利润最大化而从事投入和产出的物质转换过程，这个 过程能够用一个生产函数加以概括 。但是，关于物质转换过程中，企业内部的社会经 济关系是怎样，企业的规模如何，是一间工厂还是由多间工厂构成的一家公司，这些都 不得而知。除了生产函数和利润最大化，除了认定企业为生产者外，新古典经济理论没 有提出更多关于企业的知识，故企业一直被认为是一个难以解释的“黑匣子”。 直到罗纳德科斯发表了企业的性质一文后，才将企业的性质、企业存在的合 理性以及企业的规模界限等基本问题首次引入了经济学界。对于企业性质的认识，科斯 以企业与市场的两分法为逻辑起点出发。他指出，市场是一种交易的协调机制，是由一 系列的交易及其规则组成的，而企业是一个以企业家为指挥中心的生产组织系统，它的 内部实行的是行政协调机制。具体说来即为，市场和企业都属于调节机制，但它们的调 节内容和方式各不相同。在企业之外即市场内，生产是由一系列市场交易来协调完成的； 在企业之内，市场交易不存在，一系列的生产活动由企业家指挥完成的。但是，为什么 企业内部的生产活动要由企业家指挥完成呢? 对此，科斯同样做出了解释。他认为，企 业之外的市场交易活动是有成本的( 也被称为“交易费用”) ，人们为了节省交易费用， 才会把某些资源配置活动转到企业内部，即让企业家指挥各种生产要素完成生产活动。 正是交易费用的提出，合理的解释了企业存在的必要性。对于为何企业家指挥各种生产 要素完成生产活动能够节约交易费用，科斯引进了要素契约的概念，他说：“如果企业 组织者们能够向要素所有者支付比他们在上述( 市场) 体系中所能获得的更多的报酬， 他们就能够与生产要素所有者订立契约，在契约的基础上生产要素服从他们的指挥。 1 如此以来，“某一生产要素( 或它的所有者) 不必与企业内部同他合作的一些生产要素 签订一系列的契约 ，“一系列的契约被一个契约代替”，那么，“签订每一个契约的部分 费用就将被节省下来。所以交易费用被大大的节省，企业的存在也更具合理性。科斯 虽然提出了交易费用这一概念，但是对其未做出明确的界定，以至于在以后的研究中出 现了交易费用概念的混淆、交易概念的混淆，甚至是契约关系的混