（劳动经济学专业论文）基于关系资本的成长性中小企业关系资源整合能力的研究.pdf

独创性声明 舢i i f f i i | f i i | f i | | i i | i i f | | f f i i i | j l | l l f f i i | 删 y 18 0 3 4 4 1 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：参醍签字日期：勿9 年箩月弱归 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：姿交 导师签名： 签字日期：幻幻年箩月2 7 日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 内容摘要 中小企业在我国经济发展中起着不可低估的作用，为中国调整经济结构、提供就业岗 位和技术创新起着日益重要的作用，已成为我国经济的活力之源。但是在市场竞争愈加 激烈的今天，中小企业的发展却面临着前所未有的难题。与大企业相比，中小企业在营销 能力、资金运营能力、人力资源管理能力等方面存在着较大的差距。导致中小企业如果独 自发展，将会在人才、技术、管理上遇到很大困难，从而陷入发展困境。有些中小企业选 择构建、积累关系资本，使自己存在于关系合作网络中，通过合作来整合优势资源，获取 企业成长所需的资金、人员、信息、服务、建议、知识、机会等，提高中小企业的核心竞 争力，降低企业风险，克服困难，从而谋求企业的共同发展。 日前关于成长性中小企业如何进行关系资本构建的研究还很少涉及，研究界对于大企 业如何在网络中获取资源要素，建立竞争优势研究较多，而对于处于劣势的中小企业应该 具备何种能力去构建怎样的关系资本以建立自己的竞争优势的研究甚少。本文通过对关系 资本相关理论的综述，界定了关系资本的内涵为关系资源整合能力；确定了关系资本构造 因素变量；通过对中小企业成长绩效相关理论的综述，提出了中小企业成长的绩效指标； 建立了成长性中小企业关系资本构建的模型。本文以成长性中小企业为调查对象，利用结 构方程的方法进行了实证分析，对建立的模型进行了检验，得出研究结果。 本文认为通过构建关系资本、提升企业的关系资源整合能力的方式是促进中小企业成 长的有效途径。可以通过建立信任、提高企业所在网络位置的中心度、丰富企业拥有的异 质资源数量、增加人际情感紧密程度去构建关系资本。促进中小企业的成长，提升关系资 源整合能力主要在于提高企业的信息获取能力、资源调动能力、网络影响力、人际关系协 调能力和价值要素的创新组合能力。 关键词：关系资本中小企业成长性关系资源整合能力 a bs t r a c t s n l a l la i l dm e d i u me n t e 印r i s e sp l a yi ne c o n o m i cd e v e l o p m 朗tc 柚n o tb e u n d e r e s t i i i l a t e d ， 鹤c 垴n aa d j u s te c o n o m i cs 咖c t u r e ，p r o v i d i n gj o b sa n d t e c i l i l o l o 舀c a li 衄o v a t i o np l a y 锄 概i i l 百yi m p o n a l l tr o l e ，h a sb e c o m et h e1 i f e b l o o do fo u re c o n o m y b u ti n c r e a s i n 西yf i e r c e ，c o m p c t i t i o ni nt h em a r k e tt o d a y ，t h ed e v e l o p m e n to fs m a l la 1 1 dm e d i 啪e n t e 印r i s e sa r ef a c i n g 眦l p 蒯e n t e dc h a l l 锄g e s c o m p a r e dw i t h1 鹕ee i l t 删s e s ，s m a l la n dm e d i 啪e n t 叩r i s e si n 础l d 缸i n g ，丘n a l l c eo p c r a t i o n sc 印a b i l i t i 懿，s u c ha sh u m a i lr e s o u r c em a i l a g e m e l l tt h e r ei sab i g g a p l 酣t ot h ed c v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u me n t e 删s e s ，i fa l o n e ，w o u l db ei i lp e r s o 彻e l ， 峨h n o l o 蹦m a l l a g e n l e n th a sb e e l ld i 伍c u l tt od e v e l o pi n t 0ap 问i c 锄饥t s o m es m a l la i l d m 碰啪e n t 唧打s e ss e l e c tc o n s n l j c t i o n ，a c c 啪u l a t i o no fr e l a t i o n a lc a p i t a l ，e x i s ti nr c l a t i o nt o t t l e i rc 0 o p e r a t i o nn e 附o r k ，i n t e g r a t i o no f a d v 趾t a g e o u sr e s o u r c e sm r o u 曲c o o p e r a t i o n ，t h e d s 嘲u i 同f o rb u s i n e s sg r o w t l l ，p e r s o n n e l ，i n f o 肌a t i o n ，s e r v i c e s ，a d v i c e ，l 【i l o w l e d g e ，o p p o r t u i l i t i 锱 t oi m p r o v es m a l la l l dm e d i u me n t e 印r i s e sc o r ec o m p e t e n c i e s ，r c d u c eb u s i n e s sr i s k ，o v 盯c o m e d i 伍c u l t i e s ，t os e e kc o i n m o nd e v e l o p m e n to fe i l t e 印 s e s c 瑚旧l t l yo nt l l eg r o w mo fs m a l l 姐dm e d i 啪e n t e 印r i s e sh o wt ob u i l dr e l a t i o n a lc a p i t a l r e a i ：hh 弱r a r e l y ，t l l er e s e a r c hc o m m u i l i t yf o rl 鹕e t 即r i s 髓t oa c q u i r er e s o u r c e si l lt h e n e t 、o 出e l 锄e n t s ，b u i l dc o m p 甜t i v ea d v 锄t a g eo fm o r e ，a i l df o rs m a l l 柚dm e d i u m e n t e r p r i s e sa t ad i s a d v 姐t a g ew h i c hs h o u l dh a v ec 印a c i t yt 0h o wt ob u i l dr e l a t i o n a lc 叩i t a lt 0c r e a t em e i ro w r l l 删i t i v ea d v a n t a g e so fl i t t l e b a s e do nm co v e i e 、) l ro ft 1 1 em e o 巧o fr e l a t i o n a lc a p i t a l ， d e f i n c d 嬲m er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e l a t i o n a l c a p i t a lr e s o u r c e s ，a b i l i t yt 0i n t e 孕a t ec o n t e n t ； d e t e l m i n et h er e l a t i o n s l l i pb e 觚e 饥f a c t o r so fc a p i t a ls 仃u c t u l ev 撕a b l e ；g r o w t hp e r f o n i l a l l c eo f s m a na n dm e d i u me n t e r p r i s e st h r o u 曲as y i l t l l e s i so ft h e o r i e sp u tf o n v a r di n d i c a t o r so fm e g r o w 血o fs m a u 锄dm e d i u me n t e 叩r i s e s ；e s t a b l i s h e dg r o w t l lm o d e lf i s m a l la n dm e d i 啪 e n 白e f p r i s e sb u i l dr e l a t i o n s t l i pc a p i t a l 1 1 1t h i sp a p g r o w c ho fs m a l la n dm e d i u me n t e r p d s e sf o r l e 跚r v e 够u s i n gs m l c t u r a le q u a t i o nm e t h o d st om ee i l l p i r i c a la n a l y s i s ，t h em o d e lw a st e s t e d ，t h e s 1 i l ( i yr e s u l t s b yb u i l d i n gt 1 1 i sr e l a t i o n s h i pt h a tt h ec a p i t a lr e s o u r c e st o 肌h a n c e r e l a t i o n s h i pb e t w e e i l b u s i n 岱si n t e 伊撕o na p p r o a c hi sa 1 1e a e c t i v ew a yt op r o m o t e 野。州ho fs m a l la n dm e d i 啪 e n 衄p r i s e s c a nb u i l dc o n f i d e n c e ，i m p r 0 v ee n t e 印r i s en e 帆o r k1 0 c a t i o nw h e r et h ec e n t e ro f i i i n t e g r a t i o no fr e i a t i o n sb e t w e e nr e s o u r c e s i i i 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 2 1 理论意义2 1 2 2 现实意义2 1 3 研究思路、研究方法与创新点2 1 3 1 研究思路2 1 3 2 研究方法4 1 3 3 创新点4 第2 章相关理论研究综述5 2 1 关系资本的相关理论综述5 2 1 1 关系资本内涵方面5 2 1 2 关系资本构造维度方面8 2 2 中小企业成长绩效的相关研究1 l 2 2 1 中小企业成长绩效与中小企业成长的关系1 1 2 2 1 企业成长绩效指标1 2 2 3 构建关系资本对中小企业成长作用的综述1 3 第3 章研究模型与研究假设1 5 3 1 研究模型1 5 3 2 相关概念的界定1 6 3 2 1 关系资本构建因素的界定1 6 3 2 2 资源整合能力的界定1 9 3 2 3 中小企业成长绩效与成长性中小企业的界定2 2 3 3 研究假设2 3 3 3 1 关系资本的构造与关系资源整合能力2 3 l v 4 3 数据分析方法3 5 第5 章数据分析3 6 5 1 描述性统计分析3 6 5 2 信度与效度分析3 7 5 2 1 信度分析3 7 5 2 2 效度分析3 8 5 3 模型检验4 l 5 3 1 结构方程模型的建立4 l 5 3 2 关系资本与关系资源整合能力的模型分析4 3 5 3 3 关系资源整合能力与中小企业成长模型的分析4 6 5 4 数据研究结果分析4 7 第6 章结论与展望4 9 6 1 结论4 9 6 2 研究不足和未来研究展望5 2 参考文献5 3 v 8 o o o 2 2 2 3 2 3 3 3 3 3 3 3 长 一 一 一 一 一 一 一 第1 章导论 1 1 研究背景 中小企业在我国经济发展中起着不可低估的作用。据中小企业协会统计的数字表明， 目前，中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值的比重已超过5 0 。2 0 0 8 年底，中国中小企业占全国企业总数的9 9 以上，上缴税收接近国家税收总额的5 0 ， 出口额已占到全部商品出口额的6 8 ，在技术创新方面，6 6 由中小企业发明，7 4 以上 的技术创新由中小企业完成，8 2 以上的新产品是由中小企业开发。解决了7 5 以上的城 镇就业。中小企业是世界产业链的重要环节，为中国调整经济结构、提供就业岗位和技术 创新起着日益重要的作用，已成为我国经济的活力之源。 但是在市场竞争愈加激烈的今天，中小企业的发展却面临着前所未有的难题。与大企 业相比，中小企业在营销能力、资金运营能力、人力资源管理能力等方面存在着较大的差 距。导致中小企业如果独自发展，将会在人才、技术、管理上遇到很大困难，从而陷入发 展困境。中小企业如何使内生资源与外生资源得到整合，通过合作使自己得到发展，是现 今中小企业面临的战略选择之一。 有些中小企业选择构建、积累关系资本，使自己存在于关系合作网络中，通过合作来 整合优势资源，获取企业成长所需的资金、人员、信息、服务、建议、知识、机会等，提 高中小企业的核心竞争力，降低企业风险，克服困难，从而谋求企业的共同发展。国内 外学者认为，中小企业特殊的关系合作网络是其得以生存和发展的关键，其独特的竞争能 力来源于其生存的关系合作网络之中( h a m i l t o n ，1 9 9 6 ；陈介玄，1 9 9 4 ) 。 目前关于成长性中小企业如何进行关系资本构建的研究还很少涉及，研究界对于大企 业如何在网络中获取资源要素，建立竞争优势研究较多，而对于处于劣势的中小企业应该 具备何种能力去构建怎样的关系资本以建立自己的竞争优势的研究甚少。中小企业关系资 本构成的核心内涵是什么；中小企业通过何种机制把关系资源转换为关系资本，进而促进 企业的成长；这些问题亟待解决。 本文将通过对以上问题的解答，研究成长性中小企业如何进行关系资本构建，进而影 响企业成长，为中小企业充分利用网络可调动资源，提高自身实力进行积极的关系合作开 拓通路，为建立关系资本和竞争优势提供依据。同时，在关系导向的中国社会，对以上问 题的准确理解和回答也将由有助于把握中国中小企业生存的现实，把握其生存发展的真 1 1 2 研究意义 与构建的研究较少，尤其对于中小企业关系资本的界定维度和 查阅了大量的文献材料基础上，力求解决以上问题，因此具有 ( 1 ) 本文对关系资本赋予积极的意义。认为在日益竞争的市场环境下，中小企业要重 视关系资本的培养，应该以合作的心态构建其生存发展空间，加强关系资本的管理，而不 局限于工具理性的认识。 ( 2 ) 界定了关系资本的内涵。把“关系资本 定义为“企业在战略网络中的一种内生 资源和外生资源的整合能力与网络中的相关利益者对其价值贡献能力的评价。 这些整合 能力包括信息获取能力、资源调动能力、网络影响力、人际关系协调能力和价值要素的创 新组合能力。 ( 3 ) 界定了成长性中小企业关系资本的构造维度。本文将通过问卷调查的方式，运用 实证分析的方法，提出了中小企业关系资本构造维度。 1 2 2 现实意义 本文提出了成长性中小企业构建关系资本应考虑的因素以及应具备的能力，研究了中 小企业如何通过关系资源与关系资本的转换，实现能力的提升和企业的成长。为网络中不 占优势的中小企业，开拓关系合作通路，赢得生存空间，充分利用网络可调动资源建立关 系资本提供依据；为在产业链条中处于竞争劣势的条件下的中小企业快速、健康成长开辟 道路。 1 3 1 研究思路 1 3 研究思路、研究方法与创新点 本文对关系资本、中小企业成长的相关理论进行综述。界定了关系资本的涵义为关系 资源整合能力；确定了关系资本的构建变量为信任、网络位置中心度、异质资源、人际情 2 感；认为通过关系资本的构建是可以提升中小企业关系资源整合白 有效促进中小企业的成长。因此，本文的主要研究任务为： ( 1 ) 关系资本构建与关系资源整合能力的关系 ( 2 ) 关系资源整合能力与中小企业成长的关系 本文的研究框架如下： 理论文献收集整理 + 关系资本的 关系资本( 关系 中小企业成长 构造维度 资源整合能力) 1 l土上 基于关系资本的成长性中小企业关系资源整合能力模型 jl 实证分析 图1 1 研究框架 力的，而这一能力可以 本文的主要研究内容如下： 第l 章绪论 该部分阐述了选题的背景、研究意义、研究的框架及论文的创新点。 第2 章理论综述 该部分首先通过对关系资本相关理论的综述，界定了关系资本的内涵为关系资源整 合能力；确定了关系资本构造因素变量：信任、网络位置中心度、异质资源、人际情感。 其次，通过对中小企业成长绩效相关理论的综述，提出了中小企业成长的绩效指标。最后， 对构建关系资本与中小企业成长的相关关系进行综述。 第3 章研究模型与研究假设 该部分首先提出本文的理论研究模型与研究假设，假设中小企业构建关系资本可以提 高企业关系资源整合能力，从而提高中小企业绩效；然后，对相关变量进行界定。 第4 章研究方法 该部分主要设计了调查问卷的内容；对问卷的收集情况与调查对象的基本情况做了简 3 要的介绍；对本文采用的数据分析方法加以说明。 第5 章数据分析 该部分对数据进行描述性统计分析、信度和效度分析。运用结构方程的方法对研究模 型进行检验与分析。根据分析情况得出数据分析研究结果。 第6 章结论与展望 首先根据上一章结果，分析成长性中小企业关系资本构建的路径。最后。进一步总 结全文，并阐明本文的不足之处和后续研究的展望。 1 3 2 研究方法 本文的主要研究方法如下： 理论研究。本文通过国内外文献综述，分析了不同理论观点对于关系资本研究范畴和 构造维度，构建成长性中小企业关系资本的理论模型。 问卷调查。在进行案例分析的过程中，发放了调查问卷，得到大量一手数据，这样可 以进行实证研究。 统计分析。采用结构方程的方法，运用l i s r e l 8 5 统计分析软件对问卷进行数据分析： 对模型进行信度分析、验证性因子分析，对处理后的模型进行路径分析。 1 3 3 创新点 l 、本文把“关系资本 赋予了不同以往的涵义。把它定义为“企业在战略网络中的 一种内生资源和外生资源的整合能力与网络中的相关利益者对其价值贡献能力的评价。” 这些整合能力包括信息获取能力、资源调动能力、网络影响力、人际关系协调能力和价值 要素的创新组合能力。 2 、本文界定了成长性中小企业关系资本构造维度。通过对成长性中小企业此方面的 情况进行实证研究。为资源中不占优势的中小企业，开拓关系合作通路，赢得生存空间， 充分利用网络可调动资源建立关系资本指引了方向。 3 、本文分析了关系资本如何影响中小企业成长。为中小企业如何提高自身能力，促 进企业自身成长，提供参考性意见。 ， 4 第2 章相关理论研究综述 本章首先对关系资本的相关理论进行综述，界定了关系资本的内涵为关系资源整合 能力( 包括信息获取能力、调动资源的能力、价值要素的创新组合能力、网络影响力以及 协调人际关系的能力) ；确定了关系资本构造因素：信任、网络位置中心度、异质资源、 人际情感，也就是说通过对以上变量的构建是可以提升关系资源整合能力的。其次，通过 对中小企业成长绩效相关理论的综述，提出了衡量中小企业成长的绩效指标。最后，对构 建关系资本与中小企业成长的相关关系进行综述，认为二者为正相关关系，构建关系资本 是可以促进中小企业成长的。 2 1 1 关系资本内涵方面 2 1 关系资本的相关理论综述 1 、社会资本的内涵 p i e r r eb o u r d i e u ( 1 9 8 0 ) 第一次系统的分析了社会资本，他认为社会资本是潜在或 实际的集合体，而这种资源是与大家熟悉的、持久的关系网络分不开的。网络中的每个个 体相互联系，由于在网络中大家拥有的资源是集体性的，因此网络会以这种形式为每个个 体提供支持。 j 锄e sc o l e m a n ( 1 9 8 8 ) 首次明确使用了社会资本的概念。他认为可以通过研究社会 资本来研究社会结构。个人如果作为社会结构资源的话，他拥有的资本财产叫做社会资本。 社会资本、人力资本、物质资本之间是可以相互转化的。 至今学术们关于社会资本的概念并没有统一的认识。学者们分别从不同的角度对社会 资本加以解释： a l e j a n d r 0p o r t e s ( 1 9 9 8 ) 与林南( 2 0 0 1 ) 最早从社会学角度对社会资本进行定义。 a l 句a n d r op o n e s 认为社会资本是网络成员在网络中或更广泛的社会中获取稀缺资源的能 力，这种能力是可以投资的一种资产。林南则把关系资本看做一种资源，这种资源是投资 在社会关系中并且期望能够得到回报的，是嵌入到社会结构中的，是可以流动的。 弗朗西斯( f r a n c i sf u k u y a m a ，1 9 9 5 ) 与约瑟夫( j o s e p hs t i 9 1 i t z ，1 9 9 9 ) 分别从经 济学角度率先对社会资本进行了定义。弗朗西斯认为社会资本是一种非正式的社会规范， 这种规范是可以促进两个或者多个个体之间进行合作的。约瑟夫从组织理论角度定义社会 5 资本，认为它包括隐性知识、声誉、网络节点的集合等。 罗伯特普特南( r o b e r tp u t n 硼，1 9 9 3 ) 则最先把社会资本引入政治学的研究领域。 他认为社会资本是指“能够通过合作来提高社会的效率的社会组织特征，这些组织特征包 括信任、网络、规范等 。 2 、社会资本与关系资本的区别 关系资本不同于社会资本，企业关系资本是由企业社会资本引申出来的概念。b r e n n a n ( 2 0 0 0 ) 认为社会资本是智力资本的来源之一，企业关系资本是企业智力资本的构成元素。 智力资本主要包括了结构资本、人力资本、关系资本。这里的结构( 组织) 资本指的是专 利等智慧资产与管理方式、企业文化等基础建设资产。 谢洪明，王成，吴业春( 2 0 0 7 ) 认为社会资本分为内部社会资本与外部社会资本。内 部社会资本是指员工在企业工作中获得利益的能力，是关系结合式的社会资本。而外部社 会资本是链合式的。王修猛( 2 0 0 8 ) 认为关系资本是不包含内部社会资本的内容，它与外 部社会资本有很大共性。 n a h a p i e t g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 把社会资本分为结构性、关系性和认知性三个维度。结构 性社会资本是指由企业在关系网络中的结构特性，主要指社会网络的联接数量与联结规 模、联结密度等，这些因素是能够影响企业发展的。认知性社会资本是指：网络成员间会 有一种极大地约束和影响着网络中个体的行为的一种观念，通过这一共同价值观的认可， 会给企业实现企业目标带来利益。关系性社会资本是指人们在关系网络中建立起来的关系 及靠关系获取的各种资源。这说明了关系资本是包含于社会资本范畴中的。 3 、关系资本的内涵 目前，对于关系资本的内涵，学者们并没有统一的认识。有些人认为，社会关系资本 化的社会动因是利益驱动，其现实化的原因在于制度缺失。中国是社会关系十分发达的社 会，个人摄取社会资源的多寡在很大程度上取决于其社会关系网络的质量。谋求建立社会 关系网络被人们当作占有社会资源的捷径( 张海东，2 0 0 0 ) 。 p o r t e s ( 1 9 9 5 ) 把网络中的资源获取能力作为关系资本，把其定义为“个体利用其在 关系网络或更广泛的社会界中的成员资格获取稀缺资源的能力。其中，边燕杰、丘海雄 ( 2 0 0 0 ) 认为关系作为一种资本就是通过社会关系网络涉取权力、地位、财富、资金、学 识、信息等资源，达到功利或非功利的目的。 边燕杰，丘海雄企业的社会资本与其功效 j 中国社会科学，2 0 0 0 ，2 ：8 7 2 0 7 6 借鉴c o l e m a n ( 1 9 9 0 ) 从人际关系网络角度对社会资本的理解，个体不是单独存在于 社会中的实体，而是与其它个体形成所谓的关系网络；透过关系网络不但可以促使目标实 现，并且动员更多所需的资源。 邱鹏远( 2 0 0 8 ) 、林南( 2 0 0 1 ) 也认为关系资本嵌入于关系网络中，在有目的之行动 中可以获得或动用的一种资源，也就是说，关系资本是参与者可以经由网络成员或关系结 构来取得利益的能力。 王瑶、姚海琳( 2 0 0 3 ) 在考察民营企业成长情况时，认为关系资本指得是民营企业主 从其亲戚、朋友等人的关系中获得机会与资源的能力。 王修猛( 2 0 0 8 ) 认为关系资本是企业作为行为主体，从大学、科研院所、顾客、供应 商、其他利益相关者关系中利用关系网络获得有利于企业的的信息、知识等资源的能力， 也就是说关系资本是基于外部关系网络获取稀缺资源并对其进行整合的能力。 因此，综上所述，本文把“关系资本”定义为“企业在关系网络中的一种内生资源和 外生资源的整合能力。”这些整合能力包括通过关系获取信息的能力、调动资源的能力、 对已获取的价值要素的创新组合能力、在关系网络中的影响力以及协调人际关系的能力。 4 、关系资本的特性 关系资本不同于一般的物质资本，关系资本具有以下特点： ( 1 ) 持续动态性。关系资本的形成是一个持续动态的过程。关系资本形成之后，需要 成员的不断频繁作用，投入特定资产和学习，提高组织间适应性去维持与增值。同时要 通动态的办法对关系资本进行维护。 ( 2 ) 难以替代性。关系资本是在企业在人们共同遵守的行为准则、情感等背景下长期 培养和沉淀而成的，这种背景是社会大众或绝大多数人认可的价值观体系和文化资源，为 关系伙伴所共同拥有，难以被其他企业模仿和替代，因此关系资本的积累很难通过外部干 预和主观努力而形成。 ( 3 ) 依赖性。关系资本产生于企业之间，存在于企业之间，并不归独立归属于某企业 所有。而且关系资本越多就越容易积累，即企业更容易随着与企业建立起关系资本的合作 方数目的增加与其他企业建立起关系资本。 ( 4 ) 难以衡量性。关系资本的表现形式是无形的企业间关系，因而无法直接触摸。所 以由之形成的关系资本也是无形的，并且很难用物质资本来进行精确衡量。 ( ：) c o l e m a n ，j s ( 1 9 9 0 ) f o u n d a t i o no fs o c i a lt h e o r y t h eb e l k n a pp r e s so fh a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s 7 ( 5 ) 不可流通性。关系资本所有者可以是个人或组织，也可能是整个社会，但无论属 于谁，关系资本是非流通的或不可剥夺性质的。每个人拥有的关系资本都是独特的。 2 1 2 关系资本构造维度方面 目前研究界对于大企业如何获取资源要素，建立竞争优势研究较多，而对于处于劣势 的中小企业应该如何获取以上能力，应该具备何种关系资本以建立自己的竞争优势研究甚 少。 首先，我们从支持关系资本研究的理论基础开始，探讨不同理论观点对于关系资本研 究范畴和构造维度的贡献。不同理论观点对于关系资本研究范畴和构造维度的贡献。 1 、价值链理论。m i c h a e le p o r t e r 的价值链理论指出，不同的企业参与的价值活动 中，并不是每个环节都创造价值，企业是截取整个价值链的某个阶段从事分工活动的实 体，不可能拥有从事全部活动所必须的全部能力。实际上真正创造价值的只有某些特定的 价值活动。这些真正创造价值的经营活动就是价值链的“战略环节 。企业要保持竞争优 势，实际上就是企业要在价值链某些特定的“战略环节 上发挥优势，在其余环节上，其 他企业可能拥有优势，但由于企业的灵活性较低、资源依赖的暂时性、成本高、制度限制 等原因，企业通过内部扩大或外部并购方式获取优势并不可靠。因此，为达到互利的协同 效应，应在“战略环节”上展开合作，运用价值链的分析方法，求得整体收益最大化，促使企 业密切关注组织的资源状态，并通过培养在价值链的关键环节上获得重要的能力。 2 、社会资本理论。j 锄e sc 0 1 e m a n 最早提出了该理论，后来其他学者对该理论进行了 发展。该理论认为在社会网络中拥有或控制着资源的成员，会通过建立关系网络的形式进 行资源的相互匹配与交换。这种获取资源的方式能够显著地降低风险与成本，并且能够提 高效率。学者们通常从两种角度去研究社会关系网络：一种是将网络成员间的关系视为研 究对象，将社会关系网络视为网络成员间的关系构成的社会结构；另外一种是将社会关系 网络视为分析社会关系网络成员间，或他们与所面临环境之间关系的工具。学者们普遍认 为这种社会网络社会网络越大，社会资本也越大。社会资本不但可以为个人占有，也可以嵌 入社会网络中，通过网络的形式被摄取。研究社会网络的意义就在于研究网络成员如何按 照联系点占有稀缺资源或者如何对资源进行分配。 3 嵌入性理论。m a r kg r a n o v e t t e r 的研究表明，一切经济行为都镶嵌在人际关系网络 中，交易行为是在社会互动中做出的。u z z i 等人将企业理论与社会网络理论结合起来，以 嵌入性的思想为基本出发点认为，企业间的社会纽带通过独特的机会而影响着企业的经济 r 行为。社会网络的嵌入性方式有两种：交易双方重视彼此间需要与目标的程度，以及在信 用、信任和信息共享上所展示的行为是以双边交易的质量为基础，这种是关系嵌入性。它 关注直接的获取优质信息的联结关系。关系嵌入性的观点强调获取优质精确信息的机制是 企业互相间直接紧密联系：另外一种是结构嵌入性，o u l a t i 指出结构嵌入性不是关注直 接的获取优质信息的联结关系，而是强调结点在网络中的位置而产生的信息价值。结构嵌 入性强调合作伙伴在网络中所占据结构位置的信息价值，认为信息不仅仅可以通过网络间 亲近的关系传播，而且还可以通过网络结构本身来传播。关于嵌入性理论，学者们普遍有 以下几种观点：网络嵌入性能影响企业能力和绩效；应该动态地、连续地看待网络嵌入性； 网络嵌入性的方式主要有：结构嵌入性和关系嵌入性。 4 、交易成本理论。根据r h c o a s e 的交易成本理论，交易成本包括市场搜寻的成 本、谈判的成本、拟定合同和监督合同执行的成本，它是市场机制运行的阻力，降低了市场 机制运行的效率。建立合作伙伴联盟可以稳定交易关系和便于监督，把市场低效率问题通 过内部化解决。当完全内部一体化由于竞争的交易成本很高或者受到限制时，企业就无法 寻求资源的内部一体化，因此进行合作就是最好的选择。建立关系资本最主要目的是通过 组织跨越公司边界的活动来减少总的交易费用和生产成本。根据交易成本理论，企业网络 的优越性主要体现在减少公司交易费用方面，它比市场、层级组织结构都更有效。 l o r e n z o n i 和l i p p a r i n i 通过实证分析发现：居于核心地位的大公司能通过与合作企业建 立相互信任的长期关系降低总的合作生产成本。在交易成本理论中，认为企业间可以通过 建立良好的信任、信息共享和关系承诺等，减少交易成本，增加交易价值，维持良好的合 作关系。 5 、关系契约理论。由于人们的有限理性和合约的不完全性，人们很难监督合约的完全 实施。长期合约可以提高市场效率，人际间的互信可以降低交易成本。 关系契约理论是以法学和社会学为支撑的一个描述性和概念性的框架，以确定交换关 系的属性和规范特征。关系契约理论主要是探讨当组织所处的环境改变时，组织应该采取 哪种合适的关系契约，以使组织保持不变。m a e n e 将正式的契约关系分为“孤立式 与“关 系式两种交易形态，对“孤立交易 和“关系交易”在特征上的区别进行描述，涵盖了 一些描述性特征( 如参与方的数量和转换能力) 以及交换规范( 如互惠和信息交换) 。关系契 约理论的贡献在于，确立了反映了典型举动，以定义关系的具体行为的“孤立交易”和“关 g r a n o v e t t e r ， m a r k ( 1 9 9 3 ) ， t h en a t u r eo fe c o n 伽i cr e l a t i o n s h i p s e x p l o r a t i o n si ne c o n o m i cs o c i o l o g y n e wy o r k ：r u s s e l ls a g ef o u n d a t i o n 9 系交易”的行为规范。但关系契约理论局限在于，仅仅是描述性的，没有提供孤立与关系 交易形势下的前提和结果，没有涉及到权力和依赖，有重叠的迹象，还只关注于关系的“个 人 方面。 6 、企业资源理论。该理论是在e t p e n r o s e 研究的基础上形成的。企业资源理论 假设企业拥有的资源之间是异质的，正是由于这种异质性，企业间存在着一道无形的资源 壁垒。在竞争加剧的时代，企业要赢得市场竞争优势，获取或利用其他企业的新技术，与合 作企业分担风险和不确定因素，就必须进行资源互补，形成伙伴关系，进行知识联盟。通过 与其他公司资源的综合，努力学习或利用其他参与者的关键信息和能力，公司可以完成独 自不能完成的项目，提高业绩并创造价值。 以上理论对于企业对于市场的合作模式和竞争行为选择作出了不同角度的解释。但是 对于关系资本如何提升中小企业的竞争能力以及关系资本系统的界定维度和边界研究仍 然不够。 其次，我们从不同学者的精辟观点中汲取关系资本研究的范畴。 l 、网络结构的视角。在现代经济社会中，尽管单个企业的竞争仍然是一种主要的经济 现象。但是，未来的竞争将是网络间的竞争，具有网络竞争优势的企业将是真正的成功者 ( k o t l e r ，1 9 9 8 ) 。网络关系的研究已成为目前组织理论研究重要的一环 ( n o h r i a e c c l e s ，1 9 9 2 ) 。g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) 的镶嵌理论被运用在网络分析中，认为一切 经济行为都镶嵌在人际关系网络之中，没有一个个体( 或组织) 可以独立存在，这也解释 了中小企业存在的原因。k i l d u f f t s a i ( 2 0 0 3 ) 认为，当前社会网络的主要研究议题包括： 个体之间如何建立连结，并集结成群体；个体是否认知到其所处网络位置所带来的限制与 机会；个体处于网络中的位置及扮演的角色；信息流和资源流会对个体造成的影响。社会 网络结构论者认为，个体间所连结的网络，是一种客观存在的社会结构，网络结构的特性 影响了个体的态度与行为( b l a u ，1 9 7 7 ：m a y h e w ，1 9 8 0 ；w e l l m a n ，1 9 8 8 ) 。这种分析范式只注意 到了网络结构的重要性，确忽略了个体的主观能动性，忽略了个体通过关系资本的建立对 网络的影响作用。t i c h y ( 1 9 8 1 ) 强调组织行为的研究应该采用网络分析的观点，同时考 虑个人于心理层次的认知、态度、动机，与他人互动行为，以及所建立起的关系结构。即 同时观察个人行为动机及其与结构的互动关系。 2 、关系资源的视角。由于这些关系的构建，企业形成了专有的关系性资源，在这些 资源的基础上进行专用性的投资，形成关系资本。美籍华裔社会学家林南( 1 9 9 1 ) 提出， “社会资源并非个人所有，却可以通过个人的社会网加以利用 。林南提出的社会资源概念 1 0 表明，资源不但是可以为个人占有的，也是嵌入于社会网络之中的，所以可通过网络摄取。 杨宜音( 2 0 0 1 ) 认为关系为人们展现差别对待之基础与过程。黄光国( 1 9 8 8 ) 指出不同的 关系类型会产生不同的差序对应方式及不同的资源( 利益) 交换法则。s e i b e r t e t a l ( 2 0 0 1 ) 则指出在社会资本概念下，人际间的互动创造出许多网络利益，它包括了个人可以在这网 络中取得相关的信息，也可以取得相关资源。n a h p i e t 与g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 认为：社会资 本是个人或社群拥有的关系网络，经由关系网络所创造出的现在或潜在的资源。 3 、信任机制的视角。关系资本理论研究的侧重点是个体之间的联系，体现的是个体 之间的信任和相互谅解，企业就处在这些关系网络之中。影响中小企业长期关系导向的因 素主要包括信任( d o n e y c a n n o n ，1 9 9 7 ：s m i t h b a r c l a y ，1 9 9 7 ) 与依赖( 吴思华，1 9 9 3 ) 。m o h r a n ds p e k m a n ( 1 9 9 4 ) 的实证结果亦显示，信任与互相依赖为导致成功合伙关系的主要影响 因素。 4 、关系约束的视角。司徒达贤( 1 9 9 4 ) 提出网络为，企业上下游之间并非同一集团， 且非纯粹的市场交易关系，而是一个长期且稳定的交易关系。此外，亦阐述此关系也伴随 着浓厚人际情感的社会关系。吴思华( 1 9 9 9 ) 则进一步指出，网络并非仅局限于上下游之观 点，认为网络就是透过互补的关系来建立共同利益。b u r t ( 1 9 9 2 ) 强调社会资本的重要性 在于：透过与他人关系的建立，提供了将财务资本、人力资本转化成利润的机会。 通过对关系资本相关文献的综述，本文认为关系资本的构造维度主要取决于企业所在 的网络位置这一关系结构因素；在网络中企业所拥有的不同于其他企业的资源( 能力) 因 素；信任因素；网络中人际情感的紧密程度这一关系约束因素。 2 2 中小企业成长绩效的相关研究 2 2 1 中小企业成长绩效与中小企业成长的关系 企业的绩效评价是通过对统计及经济管理等方面的知识的运用，特定的指标体系和评 价模型的采用，比照相关标准，按照一定的程序，对企业情况进行定性定量的分析，从而 使企业经营管理业绩得到准确、合理判断。企业在自身发展的过程中通过生产要素的合理 运用，获得了企业价值的增长能力，这就称作企业的成长性。通常这