（世界史专业论文）浅析西欧中世纪对罗马法的研究.pdf

中文摘要 罗马法在西方法制史、西欧社会史上都占有非常重要的地位。 罗马帝国灭亡后，罗马法在西欧社会生活中虽然没有完全消失， 但作为整体己经中断，法学作为一门学科也处于停滞、衰退的状态。 中世纪前期西欧盛行的是日 耳曼习惯法，伴随着西欧封建制度的确立 和发展，日耳曼习惯法发展成各异的地方法体系。随着城市的兴起、 发展和商品经济的复苏，社会的发展越来越需要统一、完善的法律作 保障。1 1世纪末起， 西欧各国开始研究集罗马法之大成的法律文献一 一查士丁尼的 民法大全 。对罗马法的研究是西欧法律制度史的一个 里程碑，也是西欧社会发展迸入一个新的历史时期的重要标志。 本文以罗马法在西欧中世纪的发展演变为线索，论述了西欧封建 社会中，罗马法隐没、保存、重新被挖掘的过程和历史原因。 全文由引言、正文和结论三部分组成。引言部分着重指出论题的 目的、国内外研究现状，并界定罗马法的概念和介绍罗马法研究的对 象。 正文共三章:第一章，罗马法的衰落和保存，论述了罗马法的隐 没和日耳曼习惯法的发展，以及罗马法在西欧封建社会的留存;第二 章，西欧中世纪研究罗马法的历史原因，从经济发展、政治结构、法 律现状三个方面来分析;第三章，西欧中世纪对罗马法的研究，评述 了罗马法研究的进程和意义。 结论部分是对全文的总结，罗马法的隐没和再次被挖掘顺应了西 欧社会政治、经济的发展趋势，是西欧封建社会发展的必然结果。 关键词:罗马法 罗马法研究 民法大全 ab s t r a c t r o m a n l a w o c c u p i e s a n e s p e c i a l l y i m p o r t a n t p o s i t i o n i n w e s t e rn l e g a l h i s t o ry a n d we s t e rn e u r o p e a n h i s t o ry. a ft e r t h e c o l l a p s e o f r o m a n e m p i r e , r o m a n l a w h a d n o c o m p l e t e d i s a p p e a r a n c e , b u t a s t h e w h o l e , i t h a d b r o k e n o f f , a s a s u b j e c t a l s o i n t h e s t a g n a t i o n , d e c a d e n t a p p e a r a n c e . i n e a r l y me d i e v a l we s t e rn e u r o p e , g e r m a n c u s t o m a r y l a w p r e v a i l e d , w i t h t h e e s t a b l i s h m e n t a n d d e v e l o p m e n t o f f e u d a l s y s t e m , a g r e a t d e a l o f d i f f e r e n t t e r r i t o r i a l l e g a l s y s t e m f o r m e d i n t h e f e u d a l s o c i e t y . wi t h t h e r i s e a n d t h e d e v e l o p m e n t o f t h e c i t y , e s p e c i a l l y th e r e c o v e ry o f c o m m o d i t y e c o n o m y， t h e s o c i a l d e v e l o p m e n t d e m a n d e d th e u n i fi e d , p e r f e c t l a w t o g u a r a n t e e . i n t h e e n d o f 1 1 t h c e n t u ry , t h e m a n u s c r i p t s o f r o m a n l a w w e r e r e d i s c o v e r e d i n we s t e rn e u r o p e , fr o m t h e n o n , t h e c o u n t r i e s a n d c i ti e s s t a r t e d t o s t u d y ( c o r p u s l u r i s c i v i l i s),w h i c h g a t h e r s a l l t h e q u i n t e s s e n c e o f r o m a n l a w . t h e s t u d y o f r o m a n l a w i s a m i l e s t o n e o f we s t e rn e u r o p e a n l e g a l h i s t o ry , a l s o a m a j o r m a r k o f t h e d e v e l o p m e n t o f we s t e rn e u r o p e i n t o t h e n e w p e r i o d . t h i s t h e s i s t a k e s t h e f a t e o f r o m a n l a w i n me d i e v a l we s t e rn e u r o p e f o r a c l u e , a n d d i s c u s s e s t h e p r o c e s s a n d s o c i a l b a c k g r o u n d o f r o m a n l a w d e c a y , s u r v i v a l , a n d r e d i s c o v e r y i n t h e f e u d a l s o c i e t y . t h i s t h e s i s b e g i n s w i t h a n i n t r o d u c t i o n , w h i c h p o i n t s o u t t h e p u r p o s e a n d s i g n i fi c a n c e o f t h e t o p i c , a n d d e f i n e s th e c o n c e p t o f r o m a n l a w a n d s t u d y i n g c o n t e n t s t h e m a i n b o d y o f t h i s t h e s i s c o n s i s t s o f t h r e e c h a p t e r s : t h e fi r s t c h a p t e r , t h e d e c a y a n d t h e s u r v i v a l o f r o m a n l a w ; t h e s e c o n d c h a p t e r , t h e h i s t o r i c a l r e a s o n f o r s t u d y i n g r o m a n l a w i n t h e me d i e v a l we s t e rn e u r o p e ; t h e t h i r d c h a p t e r , t h e p r o c e s s o f r o m a n l a w s t u d y a n d i t s s i g n i fi c a n c e . t h e c o n c l u s i o n p a r t i s t h e s u m m a ry o f t h e f u l l t h e s i s : t h e d e c a y a n d t h e r e d i s c o v e ry o f r o m a n l a w c o n f o r m t o t h e p o l i t i c a l , e c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t t r e n d i n we s t e rn e u r o p e , w h i c h i s i n e v i t a b l e o u t c o m e o f t h e d e v e l o p me n t i n we s t e r n e u r o p e a n f e u d a l s o c i e t y . wo r d s : r o ma n l a w t h e s t u d y o f r o ma n l a w ( c o r p u s l u r i s c i v i l i s 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名: 壑年 日 期 : 0 认i ,l y 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文 的规定，即:东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、 缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书 ) 学位论文作者签名 日期一 ),vw . d . r; 指导教师签名: 日期: d - v v ， 夕 ， ，. b 学位论文作者毕业后去向 工作单位: 通讯地址: 电话: 邮编: 引言 罗马法 ( r o m a n l a w) ，就是指罗马奴隶制国家施行的法律。但是， 它不是某一个立法文献的名称，而是奴隶制国家整个时期的法律总称， 包括自公元前 6世纪罗马奴隶制国家产生至公元 4 7 6年西罗马帝国灭 亡时期的法律，也包括查士丁尼在位时期东罗马帝国的法律。罗马法 虽然包括了罗马奴隶制国家的一切法律制度， 但是其中最为完备、对 后世影响最大的是其私法部分，所以通常所称的罗马法，是指罗马私 法，研究罗马法就是指研究罗马私法。 罗马法研究的对象是从公元前 4 5 0年罗马的第一部成文法 十二 铜表法 ，到查士丁尼在位时期编撰和汇编的四部法律文献: 查士丁 尼法典 、 学说汇纂 、 法学阶梯 、 新律总称查士丁尼 民 法大全 ( c o r p u s i u ri s c i v i l i s ) 。 这部 传世的 法律文 库集千年罗马法之大 成，标志着罗马法本身发展到最发达最完备的阶段，可以说它较典型 地保留了罗马法这一人类宝贵的法律遗产，因此，中世纪研究罗马法 主要是研究 民法大全 ，不过 民法大全这个用语不是罗马人所使 用的，而是由西欧中世纪研究罗马法的人们从这些著述中推导出来， 为1 2 , 1 3 世纪欧洲的教会法学家和罗马法学家所使用的。 罗马法是西方法律史中一个重要的篇章，对今天西欧各国还都具 有着重要的影响。罗马的 十二铜表法是西欧最早的成文法，是简 单商品经济高度发达的产物，它包括了立法的最基本原则。随着罗马 王国、共和国、帝国的发展，罗马法也得到了不断的发展。然而，由 于罗马帝国的灭亡，罗马法逐渐失去了重要的地位。日 耳曼人先后建 立了多个日耳曼王国，使得日耳曼习惯法在覆灭的帝国盛行，但也程 度不同地吸收了罗马法的原则。随着西欧封建制度的确立和发展，日 耳曼人的习惯法越来越不适应新的商品 经济的社会结构，罗马法的 作 用和价值重又受到重视，成为大学里研究的对象，对它的研究集聚了 人们极大的热情和兴趣，由此带动了法学教育、法学研究、法律的适 用和制定等，以至于1 2 世纪被称为是 “ 一个法律的世纪” 。 那么罗马法在它产生和发展所需要的条件不存在的情况下，何以 保存下来?而它的某些原则在以后的若干世纪里直到近现代何以仍然 能焕发出生命力?当政治格局和社会环境发生了巨大变化的时候，为 什么学习和研究罗马法对于法学初学者来说是尤为必要的?而他们所 研习的法律却是6 0 0 多年前甚至 1 0 0 0 多年前为古代罗马学生汇编的法 学手册?这一直是法学家、历史学家、以及社会科学的学者们探讨的 热门问题。 对罗马法的专题研究，在西方具有悠久的历史。从西欧中世纪第 一所大学博洛尼亚大学一直到今天，无论在西欧各国还是在美国，罗 马法作为一门科学得到极高的重视，如纽约的福特汉姆 ( f o r d h a m) 大 学、德国的波恩 ( b o n n )大学、萨不吕肯 ( s a a r b r u e c k e n )大学等都设 有罗马法研究的专栏和论坛，近年来网上也有若干个人 ( 如波恩大学 罗马法与比较法史研究所的科研助理托马斯。 如弗纳( t h o m a s r u e f n e r ) 先生)筹划负责的罗马法专题网站。因此有关罗马法的著作和资料颇 为丰富，在这些研究中特别要提到的是两本研究中世纪罗马法比较权 威的著作，得到学者较多的引用和参考。其一是 1 9世纪德国法学家 冯 萨 维 尼( c a r l v o n s a v ig n y )的( t h e h i s to r y o f t h e r o m a n l a w d u r in g th e m i d d l e a g e s ) ( 中 世纪罗马法史)， 主要论述了中 世纪博洛尼亚大 学建立 ( 约1 1 0 0 年)前后罗马法的发展状况，前两卷中包含有罗马法 的保存及在各个国家遗留的内 容。 其二是2 0 世纪俄国法学家保罗 维 诺格拉道夫( p a u l v i n o g r a d o ff ) 的 r o m a n l a w i n m e d i e v a l e u r o p e ) 中 世纪欧洲的罗马法 ) ，主要论述罗马法在西罗马帝国灭亡后的命运和 中世纪盛期法学的复兴，其中有关罗马法对中世纪英、法、德等国的 影响的论述比较全面而深刻，使此书成为自 其出版后6 0 多年来英文译 著的主要著作之一。这两部著作的共同特点是，都以法律本身和法律 文献的内容 ( l a w a n d l a w b o o k s )的发展和变化为线索，研究中世纪 的罗马法。 v 美 哈罗德 j 伯尔曼著: 法律与革命 西 方法律传统的 形成 ， 贺卫 方等译， 中国大 百科全书出版社，1 9 9 3 年版， 第 1 4 3 页 国内对罗马法的研究在九十年代前后获得了迅速发展，出现了一 些比较重要的著作和译著: 司法部统编教材 罗马法 ( 群众出版社1 9 8 3 年版) ;周相著: 罗马法原论( 商务印书馆 1 9 9 4 年版) ;彼得罗 彭 梵得 ( p i e t r o b o n f a n t e ) 著，黄风译: 罗马法教科书( 中国 政法大学 出 版社1 9 9 2 年版) ;朱赛佩 格罗索 ( g i u s e p p e g r o s s o ) 著，黄风译: 罗马法史 ( 中国 政法大学出 版社1 9 9 4 年版) ; 巴 里 尼古拉斯( b a r ry n i c h o l a s ) 著， 黄风译: 罗马法概论( 法律出版社2 0 0 0 年版) ， 等等。 但绝大部分对罗马法的研究局限在法学这一学科范围内，关于中世纪 罗马法，学者们强调罗马法研究之后欧洲对罗马法的继受。近年来历 史学界也越来越关注对罗马法的研究，尤其是在西欧社会发生重大转 型时期罗马法所起的历史作用，这也是笔者选题的重要原因。本论文 的角度是，分析罗马法在西欧的衰落、保存和再次被挖掘的过程和社 会原因，从而得出结论:罗马法的衰落和重新振兴都是西欧封建社会 发展的必然。 第一章罗马法的衰落和保存 罗马法在西欧社会历史上占据着重要的地位， “ 它从最初的一种狭 小的农村共同体的法律，发展成为一种强大的城邦国家的法律，接着， 在其发展过程中，又成为一种帝国的法律，而这个帝国统治着几乎为 当时所知道的整个文明世界。 ” 罗马统治阶级曾 运用武力扩大其版图， 强行适用罗马法律，被征服的国家和地区都无不在一定程度上受到先 进的罗马法的影响。 正如恩格斯所指出的: “ 罗马的占领，在所有被征 服的国家，首先直接破坏过去的政治秩序，其次，也间接地破坏了旧 有的社会生活条件，到处都由罗马法官根据罗马法进行判决，从 而使地方上的社会秩序都被宣布为无效。 ” 罗马法伴随着罗马帝国的 建立、扩张而发展，同时，也随着罗马帝国的覆灭而逐渐地失去其社 会的法律效力。罗马法衰落的一个重要原因是民族大迁徙，日耳曼人 武装进入西欧，建立了自己的王国。虽然这些日耳曼王国都程度不同 地保存了罗马帝国时期的法律传统，但最终还是以日 耳曼的习惯法逐 步地取代了罗马帝国的法律体系，在封建采邑 制逐渐形成和完善的基 础上发展成庄园法，致使罗马帝国时期的法律在西欧社会逐渐销声匿 迹。 第一节 罗马法的隐没和日 耳曼习惯法的发展 罗马法隐没的重要原因是在罗马帝国境内建立了多个日耳曼王 国。从 4世纪后期起，日 耳曼人的武装迁徙席卷了西欧，他们在西欧 建立了多个蛮族王国。 4 1 9 年， 西哥特人建立了第一个得到罗马承认的 西哥特王国， 王国据有西班牙和南部高卢的广大地区; 4 4 2 年，罗马承 h a n s j u l iu s wo lff , r o m a n l a w , a n h is t o r i c a l i n t r o d u c t i o n , u n iv e rs it y o f o k l a h o m a p r e s s , n o r m a n , 1 9 5 1 , p . 3 . 。恩格斯 布罗诺 鲍威尔和早期基督教 ， 马克思恩格斯全集第 1 9 卷，人民出版社， 1 9 6 3 年版， 第3 3 1 页。 认了汪达尔王国对北非大部分地区的统治; 5 世纪中叶， 勃良第人进占 罗纳河和索恩河流域，建立勃良第王国 ( 都今里昂) ;4 8 1年，法兰克 人进入高卢，建立法兰克王国;4 9 3 年，侵入意大利地区的东哥特人， 在拉文纳建立东哥特王国。这些王国按照日耳曼人的制度和习惯进行 统治，日耳曼人长期以来尊奉的是日耳曼习惯法。 日耳曼习惯法就是从部落祖先那里继承下来的先例和秩序，这些 习俗和惯例维护着他们的血缘关系、家族关系和世袭关系以及其他社 会关系。 “ 习惯以这种方式为肇端并发展成熟。当一项合理的法令在实 施中被证明是适当的并有益于人民时，对它的性质和处理便得到一致 赞同，然后，就会周而复始地运用它并付诸实践，如此频繁重复地多 次使用这项法令，它便成为一种习惯，而它很久以来便持续不间断地 存在，从而便获得了 法律效力。 ” 习惯法是不成文法，保存在日 常生 活中，口耳相传，世代沿革。由于习惯很少被记录下来，而人们的记 忆又存在模糊性和不确定性，尤其在面临新的情况和解决新的问题时， 古老的习惯和习俗更加模棱两可和含糊不清，更重要的原因是，进入 西欧的日 耳曼人在社会经济、政治方面都面临着新的形势，传统的习 ,r法不再适应新的社会局面，因此编纂新的法律成为一种必要，但是 这种编纂基本上是习惯法的成文化，即把原有部落习惯记录下来，根 据新的需要增减内容，编纂成文法典。日耳曼习惯法的汇编是与日 耳 曼各王国的建立相同步的，在一定程度上受到了罗马法的影响。 日耳曼部落王国的建立使西罗马帝国大部分地区都在其统治之 下，但是这些日耳曼王国接受了罗马帝国的统治模式。奥多亚克戴上 了罗马帝国的皇冠，他只是驱逐了罗马元老院的一些元老，并没有改 变罗马帝国原有的政体，罗马帝国的政治体制、经济制度、军事制度 都没有发生本质的变化。奥多亚克继承了君士坦丁大帝对基督教的政 策，作为阿利安派的基督徒，他与罗马教皇和睦相处，并在 4 8 3年指 定了新教皇菲力克斯三世。与此同时，奥多亚克把日耳曼人的习惯法 也引进了罗马的政体中，日耳曼人的亲兵制度改变了元老院的结构， 【 英 爱德华 汤普森: 共有的习 惯 ， 沈汉、 王加丰 译， 上海人民出 版社， 2 0 0 2 年版， 第 1 0 0页。 使统治集团内部的关系发生了变化。他还按照日耳曼人的习惯，以所 在地区的地名作为国王的封号，这个习惯一直延续到中世纪末期。东 哥特的国王也一直在试图与罗马人和平相处，他们较为完整地承袭了 西罗马帝国的统治体系，如:宗教的宽容政策，法律制度和行政体制 等。 因此， 罗马帝国的一些政治体制并没有立刻随其覆灭而烟消云散， 日耳曼王国大都继承了罗马统一大帝国的政治概念和某些传统的因 素，同时也是受到罗马法典编纂传统的影响，开始编纂新的日 耳曼人 的习惯法。 最早编纂的是西哥特王国的 尤列克法典 ( 完成于4 6 6 -4 8 3 年) ， 其次是法兰克王国的 撒利克法典( 完成于4 8 6 -4 %年) ，其他还有 勃良第王国的 耿多巴德法典 ，伦巴底王国的 罗特里法典 ，肯特 王国的 埃塞伯特法典等等。由于法兰克王国是最强大、存在最久 的一个日 耳曼王国，又一度基本上统一西欧大陆， 撒利克法典在当 时具有很大权威和广泛影响，流传下来的手抄本也最多，因而历史学 家和法学家历来对这部法典研究最多，把它作为5 -9 世纪蛮族法典的 典型代表。 日 耳曼成文法典的形成包含有罗马法的因素， 这与基督教 教士和罗马法学者的努力是分不开的。他们长期地进行搜集和整理习 惯法的工作，促进了日耳曼习惯法的成文化，在编纂过程中，语言问 题是最大的困难，这需要既能懂各部族方言又能书写拉丁文的智者， 撒利克法典就是用拉丁文书写、以罗马法律的知识为依据加以 系 统化的。从 撒利克法典的内容来看，它体现了日 耳曼法的两个主 要特点，其一，法典中没有说明法律处罚的一般性原则，而是提供了 一些具体解决各种纠纷的办法，提出了对个案的处罚，“ 它列举了杀害 伯爵、法兰克自由人、为国王服务的自由男人和女人、罗马人和奴隶 等的 行为，以 及应处的罚金数。 ” 例如: “ 在法兰克高卢， 如果杀害一 个法兰克人，赔偿 2 0 0 索里达;杀害一个罗马人，赔偿 1 0 0 索里达。 ” 同样，以 后的 许多成文的日 耳曼法都规定了 不同阶级的 人不同 数额的 w. g o ff a r r , b a r b a r i a n s a n d r o m a n s , a d 4 1 8 - 5 8 4 , p r i n c e t o n 林榕年: 外国法制史新编 ， 群众出 版社，1 9 9 3 年版， 1 9 8 0 , p . 5 8 第1 8 7 页。 林榕年: 外国法制史新编 ，第 1 8 9 页。 p a u l v i n o g r a d o ff , r o m a n l a w in m e d i e v a l e u ro p e , wm .w. g a u n t 有自己的司法单位，来维持庄园 内的社会稳定;有自己的宗教组织: 僧侣、教堂。庄园主在他的领地范 围内几乎就是一个独立的国王。正如比利时著名史学家亨利 皮朗所 说的， “ 庄园不仅是一种经济组织，而且还是一种社会组织，它支配 着庄园居民的全部生活。” 因此， 庄园不仅是政治实体，行使着组织 马克寺: ( 西欧封建经济形态研究 ， 人民出 版社， 2 0 0 1 比 i 亨利 皮朗: 中世纪欧洲经济社会史 ，乐文译， 5 7页. 年版，第9 4 页。 上 海人民出版社，1 9 6 4年版，第 和管理地方的权力，还是一个封闭的、以自 然经济为主的经济实体， 同时更是一个法律实体，有自己的规则庄园法。 庄园法在法律上反映了当时的政治格局和经济状况，适应了当时 的社会需要，在一定程度上也保障了当时的政治统治，因此，罗马法 不再被重视，从而沉寂下来。但是随着经济的复苏和城市的复兴，这 种割据的庄园制的结构会被打破，庄园法也必然成为经济发展的栓桔 和阻碍，王权的逐步强大也必然要求统一的法律来作保证。 第二节 罗马法在帝国西部的保存和在东部的发展 由于法律的 “ 属人主义”原则的应用，日耳曼人适用日耳曼法， 罗马人适用罗马法，使罗马法得以在某种程度上与日 耳曼法并存。在 日耳曼法发展的同时，日耳曼统治者为了便于管理，力求为其统治区 域内的罗马人提供一部清晰明确的法典。 在5 世纪末、 6 世纪初， 有三 部由日耳曼王国汇编的罗马法典产生:东哥特国王的 告示， 勃 良第罗马法和 西哥特罗马法。这三部法典中， “ 在拜占廷帝国 收复了意大利灭亡东哥特王国后， 东哥特国王的 告示 失去了效力， ; 勃良第罗马法仅适用于勃良 第;只有 西哥特罗马法产生了巨 大影响， 成为中 世纪前半期西欧罗马法的主要渊源。” 西哥特罗马 法 是由西哥特国王阿拉里克二世 ( a l a r i c 1 1 ) 命令编辑的， 又名 阿 拉里克简编 ( b r e v i a r iu m a l a r i c i a n u m)，由罗马专家组成的委员会事 先进行筹备， 5 0 6 年经主教和罗马显贵人物组成的会议批准， 国王颁布。 这部简编被寄给王国的几位伯爵，并要求他们坚持不允许使用其他法 律渊源的立场，目的是向居住在西哥特的罗马人提供一部法典，以消 除法律渊源中存在的含混性和矛盾。与早先古典时期 ( 法律史上称法 学昌盛时期，约公元 1 -3 世纪前后)和后古典时期的那种较为深奥的 罗马 法相比， 现 代学 者称之为“ 粗 俗罗 马 法” ( v u l g a r l a w ) 或“ 降 格 的罗马法” ( d e b a s e d r u l e s ) ， 因为他们是“ 厌恶严格概念、 无法也不 愿 p a u l v in o g r a d o ff , r o m a n l a w i n m e d i e v a l e u r o p e , w m .w .g a u n t 另一方面，经济交流的加强 和商品市场的形成，也为国际商业贸易的兴起奠定了基础。早在百余 年前就已经兴起的东西方贸易此时更加活跃，尤其拜占廷国内外贸易 相当发达，商人奔走于欧亚各地，远销东西方各种商品，中国丝绸、 印度香料、埃及的粮食和纸草、叙利亚的织物、斯拉夫的皮毛等，都 f ri t z s c h u l z , h is to r y o f r o m a a l e g a l s c i e n c e , o x f o r d , 1 9 4 8 , p .2 7 3 美 哈罗德. j 伯尔!i s . 法律与 革命 西方法律传统的形成 ， 中国大百科全书出版社， 1 9 9 3 年版，第8 1 页。 经过拜占廷和其他大城市运转至欧亚各地，拜占廷的优越的商业地理 位置被形象地喻为 “ 东西方之间的一道金桥” 。在基督教世界，只有 拜占廷呈现出与现代大城市类似的景象，既有各种纠纷，各种缺陷， 也有基本上属于城市文明的各种讲究。由于航运从未中断，它与黑海 海岸、小亚细亚、南意大利以及亚得里亚海沿岸地区保持着联系。 经 济的发展保障了国家的财政来源，增强了国家的实力，同时也提高了 东部地区的政治地位，晚期罗马帝国社会中上层分子、富有商人纷纷 迁居东部，政治中心东移。此外，基督教被宣布为合法，东罗马帝国 意识形态的混乱局面得到了调整，经济和政治生活的稳定使拜占廷帝 国虽然受到蛮族入侵的冲击而发生动荡，但帝国政权依然保存下来， 经济发展也没有邃然中断，加上拜占廷是古罗马文化发生重大影响的 地区，这就使它成为古代罗马文化直接的继承者。 查士丁尼统治时期是拜占廷历史上的第一个 “ 黄金时代” ，他在拜 占廷法制史上做出的贡献也更为卓著。由于罗马皇帝救令的多样性和 分散性，以及晚期罗马帝国东西方分治体制，还有最高立法者皇帝的 主观随意性等原因， 致使帝国的 法制比 较混乱。 查士丁尼充分认识到 建立完整的法律对巩固皇权的重要性，他认为皇帝的威严光荣不但依 靠兵器，而且须用法律来巩固;皇帝既是虔诚的法纪伸张者，又是征 服敌人的 胜利者。 他总结古罗马的统治经验，希望恢复罗马帝国的荣 耀，通过法律规范的系统化来达到巩固皇权的目的，并运用这些法典 为挽救奴隶制的统治服务。他继位后特别注重法律工作，专门成立了 罗马法编纂委员会，整理并组织编纂法典，编纂委员会审订自哈德良 皇帝 ( 1 1 7 一1 3 8 年)以 来4 0 0 多年间罗马历代元老院的决议和皇帝诏 令，删除其中已经失效和互相矛盾的部分，于 5 2 9年编成 查士丁尼 法典 ，作为拜占 廷帝国唯一具有权威性的法典，该法典于5 3 4 年修订 马克思: 政府在财政问 题上的失 败马车夫。 爱尔兰. 俄国问 题 ， 马克,p 思格斯全集第9 卷，人民出版社，1 9 6 1 年版，第2 6 3 页。 h e n ri p i r e n n e , m e d i e v a l c i t i e s , t h e i r o r ig i n s a n d t h e r e v i v a l o j t r a d e , p ri n c e t o n u n i v e r s i ty p r e s s , p ri n c e t o n , 1 9 6 9 , p . 8 4 . 陈志强: 拜占 廷帝国史 ，商务印书馆， 2 0 0 3 年版，第6 8 - 7 0 页。 徐家玲: 走进拜占 庭文明 ，民主与 建设出版社， 2 0 0 1 年版，第 1 3 2 -1 3 4 页。 古罗马 查士丁尼: 法学总论法学阶梯 ， 张企泰译， 商务印书馆， 1 9 9 5 年版， 序言。 又增加了内容。 后来又把历代法学家解释法律的论文汇总整理， 于5 3 3 年编成 学说汇纂 ，由于编撰工作繁重，时间仓促，这部法律汇编内 容比较粗糙，某些法律条文注释概念模糊不清，此外，人多手杂，个 别总结性的评语存在明显错误。为了普及法律知识、培养法律人才， 同年又颁布 法学阶梯 ，以通俗易懂的语言和明确的法学概念简明系 统地总结了 学说汇纂的内 容， 是学习罗马法的教材。 最后又将5 3 4 年以后颁布的法令于 5 6 5 年汇编成 新律 ，作为 查士丁尼法典的 续编。上述所有法律文献统称为 民法大全 ，这部法律文献肯定皇帝 的专制权力，把皇权视为至高无上，是欧洲历史上第一部系统完备的 法律文献。在这些法律文献中保存着对罗马最伟大的智力成果罗 马法的丰富记载，在法律史上，查士丁尼宣告了古代世界的结束。在 他统治时期，罗马法第二次登上了顶峰。查士丁尼的重要性在于，他 在古代世界正在解体的时候，成功地采用一种能够保留下来的形式， 将罗马法律文献汇集在一起，而对意大利的征服使得在那里颁布其法 律汇编成为可能，而且大概就是在意大利并且正是在查士丁尼死后的 5 0 年内，出现了使 学说汇纂得以流传下来的手抄本， 使得 1 1 世 纪末起对罗马法的研究有了可以注释和评论的范本。 第三节 传递罗马法的基督教教会法 教会法产生于基督教会的形成和演变过程之中，基督教成为罗马 帝国的国教以后，教会的地位日 益特殊和世俗化，教会对教徒的信仰 和道德有管辖权，这样逐渐形成了教徒之间的纠纷交由主教 ( 开始是 教会中为首的教士)裁判的惯例，教会法就是在这样的背景下产生的。 “ 教会组织和教会法是在罗马帝国的社会氛围中逐渐成型的，不可避 免地会受到罗马文化的熏染。教会肯定会借用罗马的某些礼仪和其他 制度，教会作者在描述基督教及其制度时会自 然地借用拉丁文的词语， 甚或罗马法的词语，比 如 i u s , o r d o , p o t e s t a s e t , a u c t o ri t a s ,教会 .l 英 巴里 尼古拉斯: 罗马法概论 ，黄风译，法律出版社， 2 0 0 0 年版， 第4 3 页。 在罗马帝国内运作，在处理许多与世俗社会有关的具体事务时必然会 应用到罗马法。 ” 因此，教会与僧侣较为熟悉罗马法。教会法最初只 限于规定神职人员的宗教规则，约束他们的行为，随着西欧社会的基 督教化，教会法的法权范围也扩大到世俗社会，教会的规则成为规范 世俗行为的法则。 中世纪早期，迁徙到罗马帝国境内的日耳曼人竭力改变自己是外 来侵略者的身份，以减少征服者和被征服者之间的敌对情绪，这是各 部族先后饭依基督教的原因之一。其次，日 耳曼人在基督教中找到了 能给予其统一王权合法性的依据，即: “ 君权神授”的神学政治理论， 借助于这个理论否定各个氏族部落的神抵，确定对部落氏族贵族的统 治权。 4 9 6 年， 法兰克的国王克洛维率领全体法兰克人接受基督教的洗 礼，为基督教延续下来提供了契机。在西欧社会封建化的过程中， 基 督教为孕育于两个完全不同社会结构中的日 耳曼因素与罗马因素的相 互融合架起了桥梁。基督教教会是罗马帝国传统权力的传递者，是古 代文化的体现者。正如亨利 皮朗所说: “ 基督教会承袭了罗马帝国的 传统，它作为一个较高层次的文明使者，带着罗马法的威望和罗马人 的名字来到蛮族中间。罗马帝国政治制度的崩溃留下了任何蛮族王国 或酋长也不能弥补的巨大空隙，而这个空隙被作为新兴民族的导师和 法律制定者的教会填补了。 ” 在混乱的6 . 7 世纪， 它为新的统治者营 建一种建立在基督教原则上的有秩序的社会模式，有效地组织了社会 生产， 与统治集团共同管理社会， 恢复社会秩序。 8 世纪加洛林王朝的 “ 王平献土”是罗马教皇国之始，教皇为国王实施加冕礼，借助基督 教来说明其篡权的合法性，把封主与封臣原本是纯个人的统治关系， 变成了是上帝制定的、基督教化了的统治关系。主教们的政治作用也 因此越来越受到历任国王的重视，以至于主教和修道院院长也成为获 得采邑的国王的封臣，与其有了个人的关系，世俗国王给予教会支持 和保护。 8 0 0 年， 罗马教皇利奥三世为查理大帝举行的加冕礼， 表明西 彭小瑜 教会法研究 ，商务印书馆， 2 0 0 3 年版，第3 8 页. l u s : la w ( 法律) ; o r d o : o r d e r ( 命令) ; p o t e s t a s : p o w e r ( 权力) ; a u c t o r i t a s : r e s p o n s i b i l i ty( 责任) ， d .p . s im p s o n , c a s s e l l s n e w l a t i n - e n g l i s h e n g l i s h - l a t i n d i c t i o n a ry , c a s s e l l l o n d o n , 1 9 6 8 比 亨利 皮朗: 中世纪欧洲经济社会史 ，上海人民出 版社，1 9 6 4 年版，第1 6 页 欧社会的政治制度基督教化了。这种加冕仪式成为 9世纪皇帝或国王 登基时的固定仪式，有了固定的条例和规定，为后来的德意志帝国传 承下来。1 0世纪时，奥托赋予主教们特恩权，他们不仅主持教区内的 宗教事务，同时还被委以执行国家权力，广泛地参与国家的重大事务， 掌握司法大权的重任。这就进一步扩大了教会的世俗权利，教会 “ 作 为国家统治机构的重要成分，掌有对所辖教区的司法权，教会的法规 也因此成为社会的法律条文。 ” 伴随着教会地位的不断提高，司法权扩大，教会法适用范围也随 之扩大。教会作为一个强大的行政组织和大封建主，除了学习罗马帝 国的一套管理外，面临着诸多新的社会关系去调整，但是教会对于各 地不同的宗教习惯，和大量宗教会议法规以及早期教父的书信，缺乏 系统化的组织和整理， 当场 世纪罗马法成为一个系统完善的法律体系 时，教会法还处在它的婴幼儿时期。 ” 罗马帝国的僧侣和延续了罗马 传统的教会，从他们熟知的罗马法中借鉴，来调整这些关系则顺理成 章。罗马法中大量的程序被完整的借鉴过来，同时教会也采用罗马法 学家传统的注释和评论的技术方法， “ 教会法无论是在西方还是在东 方，都受到罗马法的深刻影响，古典时期和后古典时期的罗马法的大 量概念和规则被接受过来， 尤其是在财产、 继承以及契约等事务方面。 ” 教会和僧侣把罗马法带给了日 耳曼社会，同时 教会法也得到了发展。 在整个中世纪，教士们无论是否是日耳曼出身，从未屈从于任何 日耳曼人的法律，罗马法一直是教士阶层的属人法。因为教会法按照 当时蛮族国家实行的法律的 “ 属人主义”原则，规定僧侣仍受罗马法 管辖，其赎罪金额按罗马法规定，“ 相当于罗马自由民的赎罪金额” 释放奴隶时，也按罗马法的规定， “ 凭圣经及特许状在教堂举行” 。 听 世纪时的一个案例在法兰克法庭被迫休庭，原因是被告和原告都属于 教会团体，这样的判决必须要以罗马法为根据，而当时没有一个法官 王亚平: 权力之争 ，东方出版社，1 9 9 5 年版，第2 2 1 页 忿 otm an z aco u r, a n in tro du c tio n to m ed ie va l institu tio ns, c an ad a,150 . s t . ma r l i n s p r e s s , 1 9 6 9 美 哈 罗 德 j 伯 尔 曼: 1 9 9 3 年版， 第2 4 3 页. 法律与革命西方法律传统的形成 ， 中国大百科全书出版社， m林榕年 外国法制史新编 ， 群众出 版社，1 9 9 4 年版， 第2 0 8 页 知晓罗马法的，于是案件不得不求助于罗马法专家审理才能继续。 “ 在 西欧的氏族统治型的文化里，教会被认为是罗马法的传承者，在 8世 纪里普利安的法兰克的法典， 即 里普利安法 中有这样的祭文: e c c l e s i a v i v i t j u r e r o m a n o ( 教会靠罗马法而生存) 。 这意味着每一个人将他的氏 族 法律作为属人法，无论他走到哪里，均须按此法裁判，在这个意义上， 教会的属人法便是罗马法。 ” 他们所到之处，罗马法便随之而来。 因此，罗马法的概念、术语、原则、精神一直在教会中存在。随 着教会势力的逐步膨胀，教权的日益强大，必然对教会法的发展提出 更高的要求，并在某种程度上推动法律研究的复兴。 f 美 哈 罗 德 i 伯 尔 曼: 法 律与 革命 西方 法 律 传统 的 形 成 ， 第2 4 4 页 第二章 西欧中世纪研究罗马法的历史原因 第一节城市的兴起和商品经济的复苏 9 世纪以后， 西欧封建制度逐步确立， 由于大规模的外族入侵逐渐 平息，西欧较从前变得更为安定和有序，西欧封建社会内部也开始着 手重建秩序，这为西欧的社会生产创造了有利的前提条件。 从社会经济的本质来说，当时的欧洲仍是个农业社会，因此，这 一时期的社会经济的振兴是建立在农业进步基础上的。农业的进步部 分归因于生产技术的改进和先进技术的推广，比如，重犁、敞田制、 三圃制、现代挽具、马蹄铁、车前横木等。技术的创新和推广，使得 欧洲的农业由粗放型向相对集约型农业转变，劳动生产率有了一定的 提高。但是相对于人口的增长速度而言，技术创新和推广所带来的生 产率的提高是不够的。因此，人口 对生产力的压力一直存在，一个重 要的表现就是饥荒在欧洲尤其在经济快速增长的西欧频频发生。正是 在这种压力下，继 8世纪第一次拓荒活动之后，西欧再次出现了大规 模的拓荒活动，奇波拉认为:在 1 0 至 1 3 世纪之间，开垦土地的活动 已 经成为一种经常性的 对荒野的征服。 法国 通过排水改造沼泽地; 低 地地区围海筑堤造良田;德意志有组织地大规模地向东部地区殖民; 意大利地区蓄水灌溉滋润土地;英国 大量地砍伐原始森林。 拓荒活动 使社会财富极大增长，促进了欧洲的进步。土地资源和矿产资源得到 了开发和利用，森林、沼泽、荒地缩小了，耕地、牧场、果园扩大了， 它所创造的粮食和原料保障了人口和城市经济的持续发展，为城市的 市场提供必要的前提条件，推动了中世纪工商业城市的兴起和发展。 中世纪早期城市兴起的主要因素是远程贸易，早期商人长途贩运 的商品只有王公贵族和教会才能享用，这种供需关系使商人们在王室 和教俗大贵族的城堡或府邸周围设立货栈和居住地。 “ 虽然商人们没有 意 奇波拉: 欧洲经济史第一卷，徐漩译，商务印书馆 m 奇被拉 欧洲经济史第一卷， 第2 3 1 - 2 3 4 x 1 9 8 8 年版，第 1 5 6 页 土地和社会地位，但是他们却受到王权和大封建主的保护，给予他们 人身自由、迁徙自由和从商自由的特权。 ” 为了抵御地方封建主的侵 扰，特别是其司法权的干涉，商人们在他们居住的周围修建了各种形 式的墙垣:土墙、木栅栏或挖掘壕沟等。长途跋涉的商人为了在城市 或城堡中寻求保护并销售他们的产品， 他们不仅自己聚居在城市或城 堡附近， 而且往往还要雇用一些装卸和运输货物的帮工。不论是在英 国、法国还是德意志，特别是在意大利地区都不例外，城市是远程贸 易的货栈和商人的居住地。 人口的增加、荒地的开垦、跨地区的远距离贸易和地方性的城乡 贸易促进了1 1 世纪城市的兴起和发展。农业的进步为城市的发展提供 了大量过剩的农业人口，拓荒活动扩大了土地面积，改良了生产工具， 改进了生产技术，这就使家庭的单耕独做的生产方式成为可能。单耕 独做的生产方式改变了经营土地的方式，庄园的自营地的数量逐渐减