（行政管理专业论文）现代责任政府构建的路径选择.pdf

n a n j i n gu n i v e r s i t yo f a e r o n a u t i c sa n da s t r o n a u t i c s 砀eg r a d u a t es c h o o l c o l l e g eo fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s r e s e a r c ho nt h es e l e c t i o no f a p p r o a c h e s f o r c o n s t i t u t i n gam o d e r n a c c o u n t a b l eg o v - e r n m e n t a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t b y x u h a i s h e n g a d v i s e db y p r o f e s s o rm aj i e s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t m a r c h ，2 0 1 0 厂 i i ， 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件，允许 论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名：婆遨 e t 期：2 鲤芝：互盛 j 南京航空航天人学硕十学位论文 摘要 现代责任政府是具有高效、公平、透明、廉沽等特征的政府模式，构建现代责任政府已成 为当今世界各国政府管理的基本价值取向，是现代社会对政府运行机制提出的最基本的要求， 同时也是各国政府行政体制改革所追求的目标。当前我国正处在建设社会主义市场经济体制和 全面建设小康社会、和谐社会的关键时期，原有的行政体制已经不再适应我国现行社会经济发 展的要求，因此，建立一个高效、公平、透明、负责任的政府对我国社会经济发展来说具有非 常重要的现实意义。 本文从政府管理的角度来审视责任政府的建设，通过对责任政府的界定为基础，在相关理 论的基础上对现代责任政府的基本特征、基本要件以及相关原则进行了分析，进而对我国目前 建设现代责任政府的现状展开系统分析，包括尝试从理论上对政府相关的责任缺失行为进行追 本溯源，对我国当前建设责任政府过程中存在的问题进行分析和总结，以及对我国目前建设现 代责任政府中出现的问题进行原因分析，最后提出应从政府角色与职能、责任行政理念、行政 问责制度、权力监督机制、绩效评估制度、科学民主决策、政府信息公开等七个方面来构建现 代责任政府的路径。 关键词：政府，责任政府，政府责任，行政问责，政府管理 现代责任政府构建的路径选择 a b s t r a c t t h em o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n tm o d e lr e q u i r e se f f e c t i v e n e s s ，f a i r n e s s ，t r a n s p a r e n c ya n d p r o b i t y ，s oc o n s t r u c t i n gam o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n th a sb e c o m et h eb a s i cv a l u eo r i e n t a t i o no f e v e r yc o u n t r y ，i st h ef u n d a m e n t a lr e q u i r e m e n tt h a tt h em o d e ms o c i e t yb r i n g sf o r w a r dt ot h eo p e r a t i n g m e c h a n i s m ，a n di st h eg o a le v e r ys t a t eg o v e m m e n tp u r s u e sf o r a tp r e s e n t ，c h i n ai sa tac r u c i a ls t a g e o fb u i l d i n gs o c i a l i s me c o n o m i cs y s t e m ，w e l l o f fs o c i e t ya n dh a r m o n i o u ss o c i e t y t h eo l da d m i n i s t r a - t i v es y s t e mi sn ol o n g e rs u i t a b l et of u l f i l lt h er e q u i r e m e n t so fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，b u i l d i n ga ne f f e c t i v e ，f a i r ，t r a n s p a r e n ta n da c c o u n t a b l eg o w m h n e n ti so fg r e a tr e a l i s t i cm e a n i n g f o rc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fa d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t ，t h i st h e s i se x a m i n e st h eb u i l d i n go fa c - c o u n t a b l eg o v e r n m e n t b a s e do nt h ed e f i n i t i o no fa c c o u n t a b l eg o v e m m e n t ，i to r g a n i z e st h et h e o r e t i c a l b a s i so fm o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n t ，a n a l y z e st h eb a s i cf e a t u r e sa n df u n d a m e n t a le l e m e n t sa n d t h er e l a t e dp r i n c i p l e so fm o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n t i tt h e ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ec u r r e n t c o n d i t i o no fm o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n tt r y i n gt of i n do u tt h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n df o u n d a t i o n ， a n a l y z ea n dc o n c l u d et h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r o c e s so fb u i l d i n gm o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n - m e r i t ，a n da n a l y z et h er e a s o n sa c c o u n t i n gf o rt h ep r o b l e m ss oa st ol a yt h et h e o r e t i c a lg r o u n da n dr e - a l i s t i cf o u n d a t i o n a tl a s t ，i tp r o b e si n t ot h ea p p r o a c h e sf o rb u i l d i n gm o d e ma c c o u n t a b l eg o v e r n m e n t f r o ms e v e na s p e c t s ：t h er o l ea n df u n c t i o no fg o v e r n m e n t ，t h ec o n c e p to fa c c o u n t a b l ea d m i n i s t r a t i v e ， t h es y s t e mo fa d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y ，t h em e c h a n i s mo fp o w e rs u p e r v i s i o n ，t h es y s t e mo fp e r - f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，t h es c i e n t i f i cd e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n g ，a n dt h ep u b l i c i t yo fg o v e r n m e n ti n - f o r m a t i o n k e yw o r d s ：g o v e r n m e n t ，a c c o u n t a b l eg o v e r n m e n t ，a c c o u n t a b i l i t yo fg o v e r n m e n t ，a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y , g o v e r n m e n tm a n a g e m e n t 南京航空航天大学硕一卜学何论文 目录 第一章导 论。1 1 1 研究背景：由三鹿奶粉事件看构建现代责任政府的必要性l 1 1 1 三鹿事件简述及其各级政府的应对措施1 1 1 2 建设责任政府的必要性3 1 2 国内外对责任政府研究情况评述5 1 2 1 国外有关责任政府方面的研究5 1 2 2 国内研究现状与评述6 1 3 研究思路和方法。9 1 3 1 研究思路9 1 3 2 研究方法1 0 第二章责任政府概述11 2 1 相关概念界定1 1 2 1 1 责任1 1 2 1 2 政府。1 2 2 1 3 责任政府的内涵。1 3 2 2 现代责任政府的理论基础1 4 2 2 1 主权在民理论1 4 2 2 2 法治理论1 5 2 2 3 权责一致理论1 5 2 2 4 顾客导向理论一1 6 2 3 责任政府的基本特征1 6 2 3 1 责任政府是法治的政府一1 6 2 3 2 责任政府是有限的政府1 6 2 3 3 责任政府是诚信的政府一1 7 2 3 4 责任政府是服务的政府1 7 2 4 现代责任政府的基本要件1 8 2 4 1 明确化的政府责任1 8 2 4 2 制度化的政府职责1 9 2 4 3 约术性的政府权力1 9 现代责任政府构建的路径选择 2 4 4 责任化的行政指导理念2 0 2 4 5 成熟性的公民社会2 1 2 5 现代责任政府的原则2 1 2 5 1 权责一致原则2 2 2 5 2 透明行政原则。2 2 2 5 3 权力运行互动性原则2 2 第三章我国构建现代责任政府的困境分析2 4 3 1 政府责任缺失的理论依据2 4 3 1 1 委托代理理论。2 4 3 1 2 公共选择理论。2 5 3 1 3 集体行动理论2 6 3 2 当前我国政府责任缺位问题的主要表现2 7 3 2 1 政府权力行使存在滥用和寻租行为。2 7 3 2 2 公共权力行使透明度不高2 7 3 2 3 政府行政存在权责失衡现象2 8 3 2 4 政府行政存在有法不依、违法越权现象。拶 3 2 5 政府运行效率不高2 9 3 3 我国政府责任缺位问题的原因分析3 0 3 3 1 思想方面的原因3 0 3 3 2 制度有效供给不足。3 l 3 3 3 公民社会基础薄弱。3 4 第四章构建现代责任政府的路径选择3 5 4 1 明确政府角色与政府职能3 5 4 1 1 政府与市场的关系3 5 4 1 2 政府与社会的关系。3 6 4 1 3 政府与公民的关系。3 6 4 2 树立责任行政的理念3 7 4 2 1 坚持依法行政的理念3 7 4 2 2 坚持透明、公正的行政理念3 7 4 2 3 坚持权责一致的原则3 7 4 2 4 坚持可持续行政的理念3 8 4 3 完善政府问责制度3 8 南京航空航天大学硕十学位论文 4 3 1 明确划分政府l l 责3 9 4 3 2 完善政府问责的制度建设3 9 4 3 3 推行问责主体多元化4 0 4 3 4 加强问责客体的建设4 0 4 3 5 拓宽问责范围4 l 4 4 建立全面的权力监督机制4 1 4 4 1 权力的外部监督机制。4 1 4 4 2 权力的内部监督机制4 2 4 5 建立科学的绩效评估制度4 3 4 5 1 加强政府绩效评估的立法工作。4 3 4 5 2 建立科学、全面的评估体系4 3 4 5 3 培养多元化的评估主体4 4 4 5 4 提高公民对政府绩效评估的参与度。4 5 4 6 建立科学、民主的决策制度4 5 4 6 1 建立公共决策的信息支持网络4 5 4 6 2 建立专家咨询制度一4 5 4 6 3 加强公民政策参与的渠道建设。4 6 4 6 4 建立相关的决策责任追究制度。4 6 4 7 建立政府信息公开制度4 7 4 7 1 加强政府信息公开立法。4 7 4 7 2 完善政府信息公开的监督机制- 4 7 4 7 3 建设互动式的信息公开制度一4 8 结 论一4 9 参考文献一5 0 致谢5 3 在学期间的研究成果及发表的学术论文一5 4 现代责任政府构建的路径选择 图表清单 图清单： 图1 1 研究技术路线图9 表清单： 表3 1 绩效评估指标表4 4 南京航空航天大学硕士学何论文 第一章导论 1 1 研究背景：由三鹿奶粉事件看构建现代责任政府的必要性 当国人还沉浸在北京奥运会的喜气氛围中，为祖国的强人而感到骄傲时，三鹿奶粉事件却 让国人受到当头一击，人们不禁要问：为什么象北京奥运会这么浩人的工程我们都能够博得世 界各国人比的赞赏和喝彩，却偏偏连关乎到我们日常生活的小问题却让我们头疼。更令国人不 安的是，二鹿奶粉事件的当事人并不止三鹿一家。据对婴幼儿配方奶粉中三聚氰胺含量的专项 检查显示，在检验1 0 9 家企业的4 9 1 个批次产品中，有2 2 家企业的6 9 个批次产品检出了三聚氰胺， 检出不合格产品的企业约为2 0 。尤其引人关注的是，中国两大奶业巨头蒙牛和伊利也赫然 出现在“问题奶粉”的之列。 1 1 1 三鹿事件简述及其各级政府的应对措施 三鹿事件从本质上看是属于一宗食品安全卫生事件。由于问题奶中加入了工业化学原料三 聚氰胺，从而导致吃了问题奶粉的婴儿可能会患上肾结石之疾，更由于婴儿的身体免疫能力比 较弱，所以对婴儿以后的成长可能会带来致命的影响。令人诧异的是，三鹿事件和发生在2 0 0 4 年安徽省的大头娃娃事件如出一辙。为什么同样的奶粉事件会再次发生，而且这次事件的规模 空前浩大，足以摧毁我国的整个奶业市场。从检测的结果来看，这次事件的厂家几乎囊括了国 内奶业市场的主要厂家。在整个三鹿事件过程中，国务院、各部委等中央机关和各级地方政府 针对三鹿事件的具体情况各自都采取了相应的措施，防止了事态的进一步恶化。 甘肃省政府的应对措施 2 0 0 8 年7 月中旬，甘肃省政府接到医院关于婴儿泌尿结石病例报告后，立即展开调查。首 先是做好患儿的救治工作，同时迅速展开排查工作，安排卫生监督机构对问题奶粉进行采样并 送至国家相关部门进行检测，同时上报卫生部。2 0 0 8 年9 月1 2 日，甘肃省要求在甘肃酒泉生 产三鹿奶粉的分公司立即停止生产和销售，接受彻底检查，组织所有食用过该奶粉的婴儿进行 体检。 石家庄市政府的应对措施 2 0 0 8 年8 月2 日，石家庄市政府庄接到三鹿集团关于问题奶粉事件报告时，并没有按照国 家重人食品安全事故报告的规定卜报河| 匕省政府和相关的国家甲生、质检等部门，石家庄市政 参见颛锡良三鹿奶粉事件的前前后后【n 】北方牧业，2 0 0 8 - 0 9 - 3 0 ( 4 ) 现代责任政府构建的路径选择 府而是整整将此重大食品安全事件瞒报了3 8 天。虽然是单方面地采取了一些挽救措施，但仍未 能控制住事态的进一步恶化，从而给国家和人民造成了巨大的损失。 至2 0 0 8 年9 月2 2 日，石家庄市领导干部人会才决定针对目前三鹿奶粉事件的发展态势， 着力做好以下六个方面的工作：患儿诊治、奶农帮扶、案件侦破、食品市场监管、进驻三鹿集 团及相关企业、社会稳定和安全生产工作。 河北省政府的应对措施 2 0 0 8 年9 月8 日，河北省政府在接到石家庄市政府的报告后，当天就开始组织有关部门进 行全面的调查。可见，河北省委省政府的反应速度还是比较迅速的。 2 0 0 8 年9 月1 6 日，河北省政府再次增派四个工作组进入三鹿集团进行彻查，包括生产流 程调查组、三鹿集团管理和技术调查组、出入库和成本分析调查组、维护稳定组。 2 0 0 8 年9 月2 2 日，河北省召开三鹿事件应急措施会议，强调主要采取以下措施保护奶农 的利益：一是全力支持奶农，拓宽鲜奶的销售渠道；二是政府从财政中拿出3 1 6 亿元补贴奶农； 三是鼓励各地方采取灵活适宜的措施来维护和保障奶农的利益；四是帮助奶农重拾奶业市场信 心，从而恢复奶业市场的正常运转。 国务院、各部委等中央机关的应对措施 2 0 0 8 年9 月1 3 日，国务院对三鹿奶粉事件作出六项决定： 一是立即启动国家重大食品安全事故i 级响应，迅速成立国家关于三鹿奶粉事件的领导小 组，包括卫生部、质检系统、工商总局、农业部、政法系统等部门；二是全力救治患儿，全部 费用由政府财政负担；三是开展奶业市场的整顿工作，对不合格的奶粉实行下架、封存、停产 等举措；四是查明三聚氰胺污染的原因，对原奶的采集、奶牛饲养、奶粉的生产等环节进行详 查；五是在相关事实清楚的情况下，严肃处理违法犯罪分子以及相关责任人员；六是相关地方 政府和部门要吸取经验教训，建立完善的食品安全和质量监督体系。回 卫生部卫生部负责人组织专业技术力量研究工作标准，科学规范患儿诊断治疗；组建 诊疗专家组，提高医疗救治水平；实行免费诊疗，确保先行救治；做好统计汇总，及时跟踪信 息。 质检系统国家质检总局派出5 0 0 0 多名：j 二作人员到所有婴幼儿乳制品生产企业进行驻 厂监管，全国1 5 0 多个国家级质检中心2 4 小时不问断实施奶粉和其他乳制品的检测。 工商总局全国各级工商机关对市场上含二聚氰胺的问题奶粉进行彻查，立即责令经营 参见颛锡良三鹿奶粉事件的前前后后【n 】北方牧业，2 0 0 8 0 9 3 0 ( 4 ) 国参见新华网中国启动因家蕈人食品安全事故i 级响应。严肃处理三鹿牌婴幼儿奶粉事件 e b ，o l 】 h r p ：h n e w s x i n h u a n e t c o r r c f o n u n e 2 0 0 8 - 0 9 l3 ，c o n t e n t _ 9 9 7 5 4 81 h t m 2 0 0 8 - 0 9 13 2 南京航空航天大学硕十学忙论文 者停i 卜销售、下架退市。 农业部成立鲜牛奶质量专项检查小组，落实农产品质量安全管理责任，明确：作制度， 保护奶农的合法权益。 政法系统加紧调查，对犯罪嫌疑人进行审问、调查和取证，做到案件的快速侦破，依 法打击违法犯罪活动，并进一步加大监管力度，全面追究相关责任人。o 2 0 0 8 年9 月1 7 日，国家质检总局发出公告，决定停l ：所有食品类生产企业的国家免检产 品资格，次日又废t ：了产品免于质量监督检查管理办法。 在整个三鹿奶粉事件中，政府对相关责任人进行了处理，如国家质量监督检验检疫总局局 长李长江由于监管失责而引咎辞职，石家庄市委书记、市长、石家庄市食品药品监督局局长、 石家庄市质量技术监督局局长等行政部门一把手均纷纷落马。 1 1 2 建设责任政府的必要性 通过三鹿奶粉事件可以看出，随着我国政府行政改革的不断深入，政府对社会的各种责任 问题越来越加重视。一方面，我国正处于建设社会主义市场经济体制的进程中，将不可避免地 面对一系列问题，包括经济的、社会的、政治的等问题。而政府作为社会公众的代理人，有责 任和义务肩负起处理各种问题的责任，这就要求政府不仅要“做正确的事”，同时还要“正确地 做事”。另一方面，诸如像2 0 0 3 年发生的s a r s 事件、以及近来不断发生的矿难事件、还有2 0 0 8 年初的大雪、汶川地震、三鹿奶粉事件等这些公共突发事件，也给政府管理提出了新的挑战。 某种意义上，政府处理这类事件的好坏程度直接涉及到政府的合法性和公信力问题。因此，建 设一个责任性的政府对于当今我国的社会发展、经济发展以及政治发展有着十分重要的意义。 1 1 2 1 建设责任政府符合当今世界政府改革的发展方向 从上世纪六七十年代开始，西方各国在各自经济出现快速发展的同时，不得不面临着政府 机构规模的日益膨胀、运行效率的下降等问题，加上政府在处理社会公共问题时过于追求短期 的经济效益目标，导致政府越来越面临着公民的不信任危机，甚至政府的公信力也受到了极大 的威胁。在此背景下，透明、公开、公正、高效成为各国政府在各自行政改革中所追求的目标。 例如，英国政府改革中所实施的雷纳评审、下一步行动方案、竞争求质量方案，都体现出英国 政府追求高效运行的目标指向。同时，英国政府改革还有一个显著的特点是带有强烈的管理主 义倾向。由于受管理观念的影响，其强调政府的职能是“掌舵”而非“划桨”，应尽越减少政府 对市场的干预，突出有限政府的特点。而美国政府的行政改革在强调结果导向的同时，主张向 顾客服务导向转变。主要措施有改革公务员制度，实施个人奖惩与个人的工作绩效挂钩的政策； 国参见新华网新华视点：“l 级响应”发出以后中国政府全力处霭，三鹿奶粉一事件【e b o l 】 h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m n e w s c e n t e r 2 0 0 8 0 9 1 6 c o n t e n t 一1 0 0 2 4 0 3 2 h t m 2 0 0 8 - 0 9 1 6 3 现代责任政府构建的路径选择 推行政府的竞争性采购，以有利于降低政府的采购成本、实现政府效螽的最大化；加强绩效审 计，主要包含两方面的内容：一是资金是否被挪用贪污，二是资金配置是否有效率( 主要是衡 量投入产出比) ；以及建设信息化政府，利用先进的信息技术平台，加快政府的回应性，倡 导高效、快捷的政府工作方式。当今世界政治多元化、经济一体化的趋势更加明显，国与国之 间的竞争日趋激烈，在政府改革的浪潮中，作为在世界政治经济格局中占有重要地位的中国， 不仅要面临一系列的国际问题，而且由于我国目前正处于建设社会主义市场经济体制和全面建 设小康社会的关键时期，同时还要处理各种复杂的社会问题、经济问题、民生问题等国内问题。 因此从国际国内两个方面来看，建设一个高效、公正、透明的现代责任政府对我国的政府行政 改革具有重要的现实意义。 1 1 2 2 建设责任政府是提升政府自身素质的必然要求 当今世界经济一体化的步伐越来越快，一方面有利于先进技术的普及，促进落后国家经济 发展水平的提高，同时也有利于发展中国家经济的转型和更快地发展，但另一方面也给各国政 府尤其是发展中国家政府带来了挑战。经济的发展必然带来一系列复杂的社会问题和经济问题， 甚至是政治问题，而如何处理好这些问题，不仅对政府的社会公共服务能力和执政水平提出了 更高的要求，而且更是对政府自身素质提出了新要求。因此，政府只有不断地对自身提出严格 的要求，加强自身内功的修炼，才能处理好这些问题，从而才能赢得广大人民群众支持和其他 国家的尊重。一个负责任的政府必定是一个高效率、高素质的政府，能够及时地回应社会和公 民的需求、为社会提供优质的公共服务的政府。只有这样的政府才能够赢得人民的信任和支持， 才能够巩固其执政党的地位和政权。所以，建设一个高效、透明、公正的高素质责任政府是提 升政府自身素质的必然要求。 1 1 2 3 建构责任政府是实施依法治国的重要保障 依法治国是我国的一项重要的治国方略，依法治国的实质是依法对“国家”进行治理，这 里的国家是指包括政府在内的政治意义上的国家机关，是法治的客体，而公民和社会才是法治 的主体。山我国宪法明确规定：一切国家机关都必须以宪法为根本的活动准则，并且负有维护宪 法尊严，保证宪法实施的职责。一切国家机关都必须遵守宪法和法律，一切违反宪法和法律的 行为，必须予以追究，任何组织和个人都不得有超越宪法和法律的特权。劫依法治国的含义包括 两个层次：一个层次是对政府权力的制约，主权在民理论认为社会公众是公共权力的所有者， 而政府则是公共权力的行使者，这种公共权力所有者和行使者的主体分离，雨加上政府作为一 个政治集团，也有其自身的特殊利益，很窬易造成政府在满足其集团利益和个人利益的同时践 陈国权论责任政府及其实现过程中的j i ：i 督作用 j 】浙江大学学报，2 0 0 1 ，( 2 ) ：2 9 ， 周叶中宪法【m 】商等教育出版社，2 0 0 0 ：3 5 4 南京航空航天大学硕十学位论文 踏公共利 ； ，冈此要川法律来对政府的权力加以约束；另一层次的含义是对公民权利的保障和 维护，责任政府的核心要义在于要切实保障和维护公民的利益，要求政府要及时地回应社会和 公民的公共需求。而依法治国的目标之一就是要实现好、维护好、发展好人民的利益和权利， 只有真正建立起负责任、高效率的责任政府，才能真正做到切实维护公吣的合法权利和更好地 践行依法治国的治国方略。 1 1 2 4 建设现代责任政府是发展社会主义市场经济的客观要求 我国正处于建设社会主义市场经济和全面建设小康社会的关键时期，随着社会主义市场经 济体制改革的不断深入，以往传统计划经济模式下的政府结构已经很难再适应现代经济社会发 展的需要，而是越来越阻碍经济的发展和资源的合理配置。因此，社会主义市场经济的发展对 现代责任政府的建设和改造提出了更高的要求。而现代责任政府是一个高效的、透明的、公正 的、负责任的政府，只有这样的政府才能在建设社会主义市场经济的过程中充当好管理者和引 导者的角色，同时处理好各种复杂多变的社会问题、经济问题以及政治问题，从而保证社会主 义市场经济的正常运行和发展。所以，建设一个现代责任政府必然成为发展社会主义市场经济 的客观要求。 1 2 国内外对责任政府研究情况评述 1 2 1 国外有关责任政府方面的研究 责任政府的产生和发展是近代民主政治的产物，随着西方政府在执政实践方面的发展，人 们日益重视有关责任政府方面的理论研究，卡尔弗瑞德里奇和芬纳是最早涉入责任政府方面 研究的的两位学者。卡尔弗瑞德里奇认为，行政功能的责任行为不能像其宣称的那样强制实 现，在现代大型的、复杂的政府体系中，通过外在的约束并没有保证客观责任实现的有效途径， 而且有证据表明，大多数行政官员在大多数时间里，事实上遵循着主观的责任道德。但是芬纳 却认为，把问题交给官僚行政人员，而不管他们是否是专家，很难保证他们对人民的意愿负责。 只有通过民选官员对官僚人员的监督和控制，才能保证后者对选民负责，看起来只要有主观责 任感就可以，但实际上还需要更多的客观责任措施来防止社会利益受到政府人员无常行为的干 扰。圆 两方学者对于责任政府的理解和表述各不相同。布莱克维尔政治百科全书认为责任政 府是指一种需要通过其赖以存在的立法机构向全体选民负责，行使行政权力，证明自己的行为 张j 茂褊责任政府论【j 】中国人民人学学报，2 0 0 2 ，( 2 ) ：7 5 罗伯特丹哈特公共组织理论【m 】华夏版礼2 0 0 2 ：1 3 6 5 现代责任政府构建的路径选择 是合法、合理的，并且对臼己的错误行为负责的行政机构。回而行政学者费斯勒和凯特认为责任 政府包括两个方面：一是负责，主要指遵守相关的法律，遵守上级的命令和经济绩效指标：二 是道德的行为，表现在坚持道德标准，避免不道德行为的发生。回美国学者古尔默和金森认为政 府责任的构成要件包括四个方面内容：一是责任政府的行为主体是政府机关或政府官员；二是 政府责任在执行公共职能中产生；三是政府责任产生与政府有关的事情；四是有效的保障机构 和制度。 美国行政学者库珀则从公务员角度讨论了责任政府问题，他将公务员的职责分为客观责任 和主观责任，客观责任是源于法律、组织机构、社会对人员角色的期待，主观责任则根植于我 们自己对忠诚、良知、认同的信仰，认为行政伦理责任是政府责任的关键。回而美国学者格罗弗嘶 塔林则认为，由于政府面对的是纷繁复杂的社会事务，因而很难准确界定政府责任，但是却可 以去分析政府责任或行政责任所包含的基本价值：1 、回应性，即政府对于政策变动的影响要具 有高度的敏感性，同时对于公民的要求要迅速地作出回应；2 、弹性，主要指政府在政策的制定 和执行过程中要广开言路，吸取来自不同方面、不同角度的有效声音，同时也要考虑到不同主 体之间的差异性；3 、能力，主要指公共政策制定要合理，政策执行要有力度，政府行政要“有 所为有所不为”，政府的目标应该以结果为导向，而且政府必须是一个高效的政府；4 、正当程 序，政府的行为应受到法律的约束，而非受到武断意志的支配，非经法律程序不得剥夺任何人 的生命、自由和财产；5 、责任，政府应该有“做正确的事 的责任，同时做错事也要承担责任； 6 、诚实，作为一个个体，要做一个有诚信的人，作为一个社会的建设，需要这种诚实的精神去 引领社会的发展，政府的价值取向也应该是诚实的，只有做个诚实的政府，才能受到人民的尊 重和爱戴。 当代西方责任政府理论中，比较有影响力的理论是新公共管理的责任理论、新公共 服务的责任理论和公共责任理论。新公共管理率先提出了政府的顾客责任、结果责任、回应责 任，市场责任等新的责任理念。新公共服务则力图在新的责任环境下复兴传统的政治责任、官 僚责任与法律责任，提供一个更有说服力的民主责任理论。公共责任理论则探讨了多元治理主 体的治理责任，把责任管理扩大到了参与治理的所有行动主体。谚 1 2 2 国内研究现状与评述 我国对于责任政府的研究则起步较晚，人体可以追溯到上世纪8 0 年代末，随着政府行政改 w 米勒、波格丹诺布莱克维尔政治学百科全书 m i 邓币米译北京：中国政法大学版= i ：，2 0 0 2 ：7 0 2 聊张成福，党秀厶公共管理学 m 】北京：中国人民人学 n 版社，2 0 0 7 ：3 5 2 g i l m o u qr ，s & j e n s e n 。l s r e i n v e n t i n gg o v e r n m e n ta c c o u n t a b i l i t y ：p u b l i cf u n c t i o n s ，p r i v a t i o n ，a n dt h em e a n - i n go f s t a t e a c t i o ni np u b l i c j a d m i n i s t r a t i o nr e v i e w ，m a y , 1 9 9 8 ，v 0 1 5 8 ，n 0 3 叫特里l 库士n 行政伦理学：实现行政责任的途衽【m 】张秀琴译北京：中国人民人学j l ；版社，2 0 0 3 ：7 4 9 s t a r l i n g ，g r a v e r m a n a g i n gt h ep u b l i cs e c t o r m t h ed o r s e yp r e s s ，1 9 8 6 ：l1 5 - 1 2 5 唧李军鹏两方责仔政府研究的主题、框架与学说动态【j 】广东行政学院院报，2 0 0 7 ，( 0 6 ) ：1 2 6 南京航空航天大学硕士学位论文 革的不断深入，在取得丰硕成果的同时，改革中也出现了很多问题，政府的改革目标转向对政 府权力运川方面。根据笔者所掌握的资料，1 9 8 9 年冯志斌的建立责任政府国内县级政治 的现状及其改革一文，可谓是第一篇系统论述责任政府的文章。这一时期的文章集中讨论有 关社会转型时期我国政府应该承担的社会责任方面的问题，还有些文章就政府在经济领域职能 方面的问题展开去研究，但从严格意义上看这还不算完全意义上的责任政府研究。 陈庆云教授于1 9 9 4 年发表的“小政府”与“责任政府”是我国较早的比较系统的论述责 任政府方面的文章。在此文中他强调在当前的社会经济发展条件下，政府的职能应该有所强化 和有所弱化，强化那些“应该管、管得了、管得好”的职能，弱化那些“不该管、管不了、管 不好”的职能。同时他还认为走向市场经济的中国管理模式应该具备四个特征：即一是“此政 府”而不是“彼政府”；二是“硬政府”而不是“软政府”：三是“小政府”而不是“大政府”； 四是“廉政府”而不是“腐政府”。只有具备了这四个特征的政府才可以称得上是一个“责任政 府”对社会生活给予必要、适度的干预的“有限责任政府”。 王成栋的政府责任论主要分析了责任政府的内涵，但论述中却笼统地认为无论什么形 式的责任政府都应该承担各种责任，包括道义的、法律的、政治的、其他的责任等，也就是在 论述中并没有对政府责任和责任政府进行进一步地区分。回 直到进入新世纪以来，我国关于责任政府研究的论文才大量出现。首先，中国人民大学张 成福教授的责任政府论揭开了新时期我国研究责任政府的序幕。他从责任政府的性质开始 着手分析，分别从道德责任、政治责任、行政责任、政府的诉讼责任、政府的侵权赔偿责任等 五个方面对责任政府的性质加以论述，这给以后的学者分析提供了一个很好的理论框架。 其次， 浙江大学的张国权教授在论责任政府及实现过程中的监督作用一文中阐述了建立责任政府 的重要意义，说明责任政府的产生不是自然的形成过程，它的确立基于完善的民主监督体制、 健全的法律监督制度和良好的政德监督机制。而有效监督机制的建立又必须与民主、法治和道 德建设紧密结合起来。固 张定淮和涂春光的论责任政府及其重建机制把责任政府理解为制度责任与伦理责任的 统一，是制度规范和道德内化的综合体现。文章主要从政府职能的定位( 做什么) 、价值新取向 的确立( 朝哪个方向去做) 、行为模式的转换( 怎么做) 、以及官员问责制的推行( 规范与纠偏机 制) 四个方面来探讨当代构建责任政府的若干行动机制。回 北京人学李景鹏教授的政府的责任和责任政府认为在现代比主政治中，政府的权力是 陈庆么“小政府”与“责任政府”【j 】中因行政管理，1 9 9 4 ，( 1 2 ) ：2 圆王成栋政府责任论【m 】北京：中国政法人学版社，1 9 9 9 张成福责任政府论 j 】中国人民人学学报，2 0 0 0 ，( 2 ) ：7 5 陈固权论责任政府及其实现过程中的雌督作用【j 】浙江大学学报，2 0 0 张定淮，涂奋光论责任政府及其重建机制【j 】中国行政管理，2 0 0 3 ，( ( 2 ) ：2 8 ) ：7 5 7 现代责任政府构建的路径选择 有限的，但是政府对公民负有的责任是无限的，同时在责任政府的建设上，要特别注重借助政 府外部的制度性力量来制约政府。同时也要关注来自公民和社会各界白i - 而上的力量对政府的 制约。 重庆大学的周庆行教授在其论现代责任政府一文中，强调现代责任政府具有民主政府、 法治政府、服务政府等特征，是职权有限而责任无限的政府，是民主、公正、透明的阳光政府， 是清止、廉洁、务实、高效的能力政府，是依法行政与以德行政相结合的法治政府，是服务全民 和社会的服务政府，是科学行政、持续创新的政府。现代责任政府是中国行政改革的根本目标， 是民主政府、法治政府、阳光政府、有限政府、廉政政府、高效政府和服务政府的复合体。留 中国人民大学的毛寿龙教授在其责任政府的理论及其政策意义一文中，从三个方面阐 释了责任政府的内涵，即个体意义上的理解、集体意义上的理解和制度意义上的理解，同时指 出中国的政府责任的