（管理科学与工程专业论文）电信业务定价决策理论与方法研究.pdf

博士学位论文 摘要 电信业在一个国家的国民经济发展中具有重要的经济地位。中国电信业正处 于垄断竞争阶段，放松管制与引入竞争、有效竞争与反对垄断、企业效益与社会 福利等焦点问题使得电信行业的管理决策行为日趋复杂化，而已有电信管理理论 的滞后性与内在局限性又无疑加剧了决策的不确定性与管理的难度。从微观角度 考察，电信业务定价决策也面i 临着众多的约束条件与影响因素，是一个典型的系 统决策问题，它与企业的经营绩效、消费者的福利水平、政府的行业管制都紧密 相联，所以电信业务定价问题必然成为社会生活中的关注热点与理论研究的焦点 问题。中国电信业存在的现实问题需要定价决策理论与方法的指导，现有的相关 理论与方法没有研究、解决中国电信业的现实问题，需要创新电信业务定价决策 的理论与方法，以适应和满足中国电信业快速发展的需要。 我国目前的电信业务定价理论与方法和实践基本不适应，表现在：首先，对 我国电信业务定价面临的问题没有进行深入分析，对各种定价影响因素没有进行 深入分析，如存在的我国电信业资费水平和国情的适应问题；管制定价成本信息 不透明问题；管制定价俘虏( 共谋) 问题；管制定价中的普遍服务问题；管制定 价的边界如何确定问题等，这些问题在目前的定价理论与方法中没有得到解决。 其次，没有形成电信业务定价决策理论体系。第三，研究成果缺乏应用性。 本文在着力解决上述问题的基础上，作了一些创新工作。 在分别研究了电信业技术经济特点和电信业、电信业务的概念，以及电信业 务的特点、主要影响因素基础上，提出和明确了定价主体，结合对中国电信业市 场结构特征、定价实践的演变和电信业务定价的主要任务和实质的把握上，确立 了电信业务定价决策方法的研究体系。 在介绍价格管理学理论、福利经济学理论、建模方法和产业组织理论等的基 础上，探讨了电信企业垄断业务定价决策方法的建立与应用，提出了电信业务细 分目标定价决策法。其中，把电信业务价格歧视中的单_ 价格即一级价格歧视问 题也统一进行了考虑，得到了基于不同运营目的的企业垄断业务定价决策方法； 在探讨电信企业竞争业务定价决策方法的建立与应用时，本文通过实证认为，电 信竞争的关键问题是市场占有率问题，一切竞争战略的实旃首先表现在考虑市场 占有率上，也就是锁定用户的基础上展开，因此，提出了电信业务用户锁定定价 决策法。同时，分别探讨了基于二部制价格下的电信企业进行二级价格歧视、三 级价格歧视和混合价格歧视的定价决策问题，是企业定价决策的拓展和深化。本 文在这一部分得到了一些重要的结论，构建了电信业务企业定价的价格歧视决策 电信业务定价决策理论与方法研究 法。 对管制定价决策问题的研究，是在充分考虑现实问题如服务质量、技术水平、 普遍服务等基础上构建模型，通过分析，提出了目标管制定价决策法，有效地回 答了管制边界等问题。 本文的研究结论也可以应用于其他网络型产业。 关键词：电信业务；定价决策；管制；理论与方法 r n a b s t r a c t t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f t h e e c o n o m yo fan a t i o n c h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yh a se n t e r e das t a g eo f m o n o p l i s t i cc o m p e t i t i o n , w h e r eh o ti s s u e sc o n c e r n i n gd e r e g u l a t i n ga n di n t r o d u c i n g c o m p e t i t i o n ，e n c o u r a g i n ge f f e c t i v ec o m p e t i t i o na n dr e m o v i n gm o n o p l y ，e c o n o m i c r e t u r na n ds o c i a lw e l f a r eh a v ei n c r e a s i n g l y c o m p l i c a t e dt h ed e c i s i o nm a k i n gi n t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y m e a n w h i l e ，t h eo u t - o f - d a t et h e o r i e sa n dt h e i ri n t r i n s i c l i m i t a t i o n sh a v eu n d o u b t e d l ye x a c e r b a t e dt h eu n c e r t a i n t yf o rd e c i s i o nm a k i n ga n d i n c r e a s e dt h e d i f f i c u l t y i n m a n a g e m e n t v i e w i n g a tt h e m i c r o l e v e l ， t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n gi sat y p i c a ls y s t e m m a t i cd e c i s i o np r o b l e mw h i c h i n v o l v e sam u l t i t u d eo f c o n s t r a i n t sa n df a c t o r sa n di sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h ei n d u s t r y s o p e r a t i o n a lp e r f o r m a n c e ，c o n s u m e r s w e l f a r e , a n dg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o n t h e r e f o r e ， t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n gi s s u eh a sn a t u r a l l yb e c o m eah o ts p o to fc o n c e r ni n s o c i a ll i r ea n daf o c u si nr e l e v a n tt h e o r e t i cs t u d i e s h o w e v e r , t h ep r e v a i l i n gt h e o r i e sa n dm e t h o d sf o rt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e p r i c i n ga r ee s s e n t i a l l yi n a p p l i c a b l ei np r i c i n gp r a c t i c ei nc h i n a f i r s t ，t h ep r o b l e m s i n v o l v e di nt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n ga n dt h ev a r i o u sf a c t o r si n f l u e n c i n g s e r v i c ep r i c i n gh a v en o tb e e nd e e p l ya n a l y z e d ；s p e c i f i c a l l y ，t h e s ea r ea m o n gt h e p r o b l e m sw h i c ha r ey e tt ob es o l v e df o ra na p p l i c a b l et h e o r ya n dm e t h o d o l o g yf o r t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n g ：t h ea d a p t a t i o np r o b l e mo ft e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c er a t e st ot h ec o n d i t i o n so fc h i n a sd e v e l o p m e n t ；t h ei n t r a n s p a r e n e yo ft h ec o s t f o rr e g u l a t o r yp r i c i n g ；t h ec o l l u s i o no ft h er e g u l a t o r y d e p a r t m e n ta n dt h ep r i c i n g e n t e r p r i s e ；t h ea c c o m p l i s h m e n to fu n i v e r s a ls e r v i c e ；a n dt h ed e t e r m i n a t i o no ft h e b o u n d a r yo f r e g u l a t o r yp r i c i n g ，e t c s e c o n d ，t h et h e o r i e sf o rt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e p r i c i n g h a v e y e t t ob e s y s t e m a t i z e d t h i r d l y ，c u r r e n tr e s e a r c hf i n d i n g sl a c k a p p l i c a b i l i t y t h i sd i s s e r t a t i o na i m e da ts o l v i n gt h ea f o r e s a i dp r o b l e m s ，a n da t t e m p t e dt ob r i n g s o m eo r i g i n a l p e r s p e c t i v e si nt h o s ea s p e c t s o nt h eb a s i so fi n q u i r i e si n t ot h e t e c h n o l o g i c a la n de c o n o m i cf e a t u r e so f t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y ，t h ec o n c e p to f t h et e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e ， a n dt h ep r i m a r yf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ep r i c i n go ft e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e s ，t h i s p a p e rd e t e r m i n e dt h ea g e n to fs e r v i c ep r i c i n g ，a n dp r o p o s e das y s t e m m a t i cr e s e a r c h i v 皇笪些苎富竺鎏耋兰兰主奎鎏要銮 f r a m e w o r kf o rt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n g a f t e rar e v i e wo ft h et e l e v a n t t h e o r i e si ni n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n w e l f a r e e c o n o m i c s ，p r i c em a n a g e m e n t ，t h i sd i s s e r t a t i o ne x p l o r e dt h ef o r m u l a t i o na n dt h e i m p l e m e n t a t i o no ft e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c i n gs t r a t e g i e su n d e rm o n o p o l i s t i c o p e r a t i o no rc e r t a i nt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e sw i t ham o n o p o l i s t i cn a t u r e t h e u n i f i e dp r i c ep r o b l e mi nt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ep r i c ed i s c r i m i n a t i o n , i e ，t h ef i r s t l e v e lp r i c ed i s c r i m i n a t i o np r o b l e m , w a gi n c o r p o r a t e di n t ot h i sr e s e a r c h ，a n dt h e o p e r a t i o no b j e c t i v e - b a s e dp r i c i n gt e c h n i q u e sw e r ed e v e l o p e d i nt h em e a n t i m e , t h e r e s e a r c ho np r i c i n gs t r a t e g i e sw a se x p a n d e da n dd e e p e n e di n t h i sd i s s e r t a t i o nb y e x p l o r i n g t h e p r i c i n gs t r a t e g i e s o ft h et e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e p r o v i d e r s s e c o n d - l e v e lp r i c ed i s c r i m i n a t i o n ，t h i r d - l e v e lp r i c ed i s c r i m i n a t i o na n dm i x e dp r i c e d i s c r i m i n a t i o no nt h eb a s i so ft h ed u a l p o r t i o np r i c i n gs y s t e m i ne x p l o r i n gt h e f o r m u l a t i o na n dt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c e p r i c i n g s t r a t e g i e su n d e rc o m p e t i t i v ec o n d i t i o n s ，t h ee m p i r i c a le v i d e n c e ss h o w e dt h a tt h e c r i t i c a lp r o b l e mo ft e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ec o m p e t i t i o ni st h em a r k e ts h a r e ，a n dt h e i m p l e m e n t a t i o no f a l lt h es t r a t e g i e sf o rc o m p e t i t i o nf i r s tr e f l e c t e di nt h ec o n s i d e r a t i o n s o ft h em a r k e ts h a r e 如t h i sp a r t 。t h ep r i c i n gs t r a t e g i e sf o rt h et e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c ew e r ef o r m u l a t e da n ds o m e i m p o r t a n tf i n d i n g sw e r ep r e s e n t e d a st ot h er e s e a r c ho nt h es t r a t e g i e sf o rr e g u l a t o r yp r i c i n g , t h em o d e lw a s c o n s t r u c t e dw i t haf u l lc o n s i d e r a t i o no fr e a l i s t i cp r o b l e m s ，s u c ha ss e r v i c eq u a l i d ， t e c h n o l o g y , u n i v e r s a ls e r v i c e , e t c t h r o u g ha n a l y s i s ，t h i s d i s s e r t a t i o nd e v e l o p e d r e g u l a t o r yp r i c i n gt e c h n i q u e s ，a n dp r o v i d e da ne f f e c t i v es o l u t i o n st op r o b l e m ss u c ha s t h er e g u l a t o r yb o u n d a r y , e t c l a s t l y , i ti sw o r t h w h i l et op o i n to u tt h a tt h ef i n d i n g so ft h i sr e s e a r c hc a nb e a p p l i e di no t h e rn e t w o r ki n d u s t r i e s k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e ；p r i c i n gd e c i s i o n ；r e g u l a t i o n ； t h e o r ya n dm e t h o d s v 术语对照表 ( 以文中出现顺序排列) 第3 代网络( 3 g ) 每用户平均收入( u 心u ) 完全分摊成本( f d c ) 相关产量法( r o m ) 收入方法( g r m ) 归属成本方法( a c m ) 长期增量成本定价方法( l l u c ) 全球移动通信系统( g s m ) 通用分组无线业务( g p r s ) 码分多址( c d m a ) 密集波分复用( d w d m ) 互联网业务提供商( i s p ) 国际电信联盟( i t u ) 公用电话交换网( p s t n ) 下一代网络( n o n ) 第一代网络( 1 g ) 网际协议，因特网协议( 口) 因特网内容提供商( i c p ) 通用无线分组业务( g p r s ) 无线应用协议( w a p ) 用户网络接口( u n i ) 流量工程( t e ) 服务质量( q o s ) 国际自然资源保护联合会( i u c n ) 微软网络服务( m s n ) t h f g e n e ，r a t i o nn e t w o r k a v e r a g e r e v e n u ep e ru s e r f u l l yd i s t r i b u t e dc o s t r e l a t i v eo u t p u tm n h o d g r o s sr e v e n u em e t h o d a n f i b u t a b l ec o s tm e t h o d l o n gr u n i n c r e m e n t a lc o s t g l o b a ls y s t e mf o rm o b i l e c o m m u n i c a l i o n g e n e r a lp a c k e tr a d i os e r v i c e c o d ed i v i s i o nm u l t i p l ea c c e s s d e n s ew a v e l e n 【g t hd i v i s i o n m u l t i p l e x i n g i n t e i l l e ts e r v i c ep r o v i d e r i n t e m a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o nu n i o n p u b l i cs w i t c h e dt e l e p h o n en e t w o r k n e x tg e n e r a t i o nn e t w o r k f i r s tg e n e r a t i o nn e t w o r k i n t e r n e tp r o t o c o l i n t v r n e tc 0 n t e n tp r o v i d e r g e n c r a lp a c k e tr a d i os e r v i c e w i r e l e s sa p p l i c a t i o np r o t o c o l u s e tn e t w o r ki n t e f f a c e t r a f f i ce n g i n e e r i n g q u a t i t yo fs e r v i c e t h ew o r l dc o n s e r v a t i o nu n i o n m i c r o s o f tn e t w o r k 博士学位论文 插图索引 图i 1 研究思路1 1 图1 2 研究框架1 2 图2 1电信业务定价决策与数学模型的关系1 8 图2 , 2电信业务定价决策数学建模的一般步骤1 8 图2 3电信业务定价决策建模过程1 9 图2 4电信垄断业务定价2 4 图3 1电信业的构成2 6 图3 2 电信业属性之间的关系3 0 图3 3 用户终端业务和承载业务的范围3 1 图3 4 网民通常使用互联网的时间3 3 图3 5电信业定价决策形成示意图3 5 图3 6电信业定价决策分类示意图3 7 图3 72 0 0 5 2 0 0 6 年同期东、中、西部通信业务收入4 4 图3 82 0 0 6 年1 1 0 月电信业务收入构成4 5 图3 92 0 0 6 年1 1 0 月各项业务收入同比增长率4 5 图3 1 02 0 0 4 2 0 0 6 年同期固定通信与移动通信a r p u 比较4 6 图3 1 1 电信业务定价的相关因素的相互关4 8 图4 11 9 9 0 2 0 0 0 我国电信业发展情况4 9 图4 2 十五期间我国电信业发展情况5 0 图4 32 0 0 1 2 0 0 5 年全国电信业务收入，电信业务总量比值情况5 3 图4 4电信业务定价决策的过程5 8 图4 5电信业务定价决策方法研究的主要内容6 0 图5 1某电信企业定价决策过程7 0 图6 1 移动运营商2 0 0 4 年1 月- - 2 0 0 6 年1 2 月移动用户增长图一7 4 图6 2 移动运营商2 0 0 4 年1 月- - 2 0 0 6 年1 2 月业务收入增长图一7 4 x 电信业务定价决策理论与方法研究 附表索引 表1 1 资本回报率管制与最高限价管制比较一3 表1 2 不同管制方式的效率比较4 表3 1网民通常上网的时间段分布3 3 表3 2 管制定价决策和企业定价决策的关系3 8 表4 1中国电信业的市场结构5 1 表4 2 目前中国电信运营商主营业务一览5 2 表4 3 电信业务的市场特点i i 5 2 表4 42 0 0 1 2 0 0 5 年全国及各地区电信业务收入，电信业务总量比值情况5 3 表4 5 我国电信行业资费调整及政策变化5 4 表4 6 中国电信业务的定价方式d ，5 5 表4 7 中国电信业资费调整情况5 7 表4 8电信业务定价决策的诸因素整合5 9 表5 1 某省电信公司某月末的相关数据6 9 表6 1移动固话运营商2 0 0 4 年1 月- - 2 0 0 6 年1 2 月用户数与业务收入增长数7 3 表6 2 美国移动用户的流失情况7 6 表6 3 某移动公司a 对某高校的流失用户的抽样数据8 3 表7 1某地区中国移动和中国联通的价格歧视实证分析8 7 表8 11 9 9 7 - - 2 0 0 3 年中国电信业对国民经济的直接贡献9 7 表8 21 9 9 7 - - 2 0 0 3 年中国电信业对国民经济的间接贡献9 7 表9 1 本文研究内容与结论概览1 0 6 表9 2 各电信业务定价方法的关系1 0 8 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 日期。叩年夕月扩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“”) 黧缮备 导师签名：己童纱叼臼 1 日期：炉7 年，月莎日 日期：勿年夕月铲e 1 竹 彩0 博士学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 电信业在一个国家的国民经济发展中具有重要的经济地位，成为国民经济增 长、产业结构升级的支柱产业和战略性产业，是一个国家实现公平、公正福利型 社会的必要基础。从现实情况看，中国电信业正处于垄断竞争阶段，放松管制与 引入竞争、有效竞争与反对垄断、企业效益与社会福利等焦点问题使得电信行业 的管理决策行为日趋复杂化，而已有电信管理理论的滞后性与内在局限性又无疑 加剧了决策的不确定性与管理的难度。从微观角度考察，电信业务定价决策也面 临着众多的约束条件与影响因素，是一个典型的系统决策问题，它与企业的经营 绩效、消费者的福利水平、政府的行业管制都紧密相联，所以电信业务定价问题 必然成为社会生活中的关注热点与理论研究的焦点问题。 2 0 世纪7 0 年代以来，在世界范围内掀起了经济自由化的浪潮，这种变革在 电信业中表现得尤为明显。许多国家都对电信业进行了市场化改革，通过引入竞 争，力图打破电信业垄断经营的格局，提高电信业运营效率。实践证明，发达国 家以引入竞争机制为目的的改革明显地改善了电信业的经营效率和服务质量，增 加了社会福利，从而产生很强的示范效应。从国内的情况看，我国也进行了一系 列以引入市场竞争为目的的电信业改革，出现了一些新的情况：一方面，这些改 革措施使我国电信业得到了极大的发展，政府管制的方法也发生了一定的改变， 由过去基本靠政府定价，逐步转变为部分竞争业务实施上限管制下的、以市场调 节为主的企业定价，企业有了更多的定价自主权。另一方面，电信新技术不断涌 现，电信业务需求急剧扩大，企业规模效益日益突出，企业运营成本降低，新增 单位成本快速下降。这样，随着市场竞争机制的逐步形成，电信企业成为市场竞 争与定价决策的主体，企业迫切需要有效的管理与决策方法以指导实际的市场决 策行为。然而，原有的电信业务定价决策方法都是基于政府主导和垄断市场，它 难以适应实践发展的要求。 已有电信业务定价决策理论与方法与现实要求之间的矛盾与差距，是引起我 国电信业管理与决策领域诸多问题的根源之一，如近几年来广受业界诋诟的电信 价格竞争问题“。3 “5 “，移动话费的单向收费问题和固定月租费是否取消问题“1 ， 中国移动一家独大问题“1 以及2 0 0 6 年中国“联通网吧战略”受挫问题“，实质上 都与电信业务的定价问题息息相关。基于此，本文认为，电信业务的定价决策就 是决策者根据诸多的因素，在最优化目标的基础上，确定合适的电信业务价格的 电信业务定价决策理论与方法研究 过程；而且在这一过程中，决策者不单纯是考虑价格一个因素，而是需要考虑和 价格相关的诸多影响因素如竞争因素、服务质量、技术水平、用户规模、消费者 预期等的基础上，实施系统的优化决策，随着3 g 、4 g 时代的到来，这个问题就更加 突出。但是，我国目前还没有系统的理论和方法来指导解决这些问题，致使中国 电信业在实际运营过程中出现了各种决策上的偏差，这就迫切需要有新的电信业 务定价决策理论与方法来指导电信业的管理与决策行为。 综上，中国电信业存在的现实问题需要定价决策理论与方法的指导，所以构 建电信业务定价决策的理论与方法就成为迫切的现实问题。 1 2 相关研究综述 在电信业中，由于规模经济和范围经济的存在，更确切地说由于成本劣加性 ( s u b a d d i t i v i t y ) 的存在，由一家企业提供产品或服务比多家企业提供相同数量的业 务具有更高的生产效率。但如果允许这些企业垄断经营，而不予以任何外部约束 机制，它们就会利用这种市场地位通过垄断定价来获得垄断利润，扭曲社会分配 效率，同时缺乏努力降低成本的激励。在这种情况下，政府管制一直被各国作为 对市场作用的替代手段而使用，其中价格管制政策一直起着核心的作用。因此， 许多学者对包括电信业在内的自然垄断产业的价格管制进行了研究。然而，由于 管制机构与被管制企业之间存在着信息不对称，价格管制政策的实施效果受到制 约。由此，出现了包括电信业在内的自然垄断产业要求放松管制、让竞争替代管 制的理论研究和实践，电信业务定价的研究也出现了不同的研究方向。因此，与 电信业在世界范围内的自由化和私有化的浪潮相适应，国内外许多学者对此背景 下的电信业定价问题进行了研究。这样，电信业务定价决策的相关研究包括二个 方面：最初的电信业务价格管制即管制定价方法研究和电信业务定价决策方法研 究。 1 2 1 电信管制定价的相关研究 “管制”一词来源于英文的“r e g u l a t i o n ”或“r e g u l a t o r yc o n s t r a i n t ”。在中文 经济学文献中一般是以“规制”出现，而在管理学中文文献中，是以“管制”出 现，其实质意义是一样的。所以我们可以通过对规制的了解来理解“管制”的意 思。著名学者朱绍文在植草益的著作微观规制经济学的译后记中对规制一词 做了解释。他认为 r e g u l a t i o n ”或“r e g u l a t o r y c o n s t r a i n t ”应该理解为有规定的管理、 或有法规条例的制约，翻译为规制比较恰当。由于对规制含义理解的争议，学者 们的表述存在差异。而植草益( 1 9 9 2 ) 在定义规制时，把规制限定在限制行为上， 认为规制是社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。s p u l b e r ( 1 9 9 9 ) 认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业 博士学位论文 和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。 管制主要是解决这样一些问题，即在竞争有效和适合的地方，确保竞争得以 发生，在不适宜竞争的环节，对具有自然垄断性的基础设施进行恰当的政府管制。 市场参与者的目标在于用各种合法的途径来获取和保护自己的利润。在位者试图 依靠它们拥有的市场力量来遏制进入，而新进入者则希望进入一个能够获得适当 保护的市场。控制瓶颈或基础设备是获得和维持市场垄断势力的一条捷径，但是 遏制进入和阻碍消费者转移到竞争对手那里的传统方法也是很重要的，如互联互 通就是我国一个突出的问题。日本著名的管制理论学家植草益指出，管制有四大 目标：达到资源有效配置；确保企业内部效率；避免收入再分配；企业财务稳定 化“3 。我国也有学者提出，促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维护企业 发展潜力，共同构成自然垄断产品管制价格的三维政策目标体系“。 管制的一个重要内容就是产品的价格。管制定价就是为了实现管制目标而对 被管制者的产品价格作出规定的定价行为。在世界上，政府对自然垄断产业价格 管制方式比较有影响的是美国和英国的资本回报率管制、最高限价管制( 见附录 b ) 。 本文把这二种管制方式的区别如表1 1 ： 表1 1资本回报率管制与最高限价管制比较 比较项目资本同报率管制 最高限价管制 管制内容企业和润水平企业价格水平 激励扩大投资规模降低生产成本 效果企业获得垄断利润用户分享超额利润 方式微观管制 宏观管制 目的防止暴利 维护公平竞争 实施瓶颈共谋；棘齿效应；成本信息管制成本；成本信息：道德风险 此外，目i ；i 的价格管制研究的注意力也体现在价格管制的效率上，即管制的 激励效果问题“。而激励主要表现在运营商对提供服务的质量、降低成本和技 术升级等方面的积极性方面，同时，考虑对规避运营商和管制者的道德风险( 或机 会主义) 、棘齿效应的有效性。还有学者提出了资产专用性问题“”，即资产用于已 选定目的以后实现资产原始价值的困难程度的关注度。综合相关研究，下面把几 种主要的价格管制方式的效能、有关的问题的研究对比说明如表1 2 ： 。参考了唐守廉的部分意见。见：唐守廉电信管制 m ，北京邮电大学h ；版朴，2 0 0 1 屯信业务定价决策理论与方法研究 表1 2 不同管制方式的效率比较 管制方式 资本回报率成本加不对称上限放松管制的瓶颈问题 磁擘 管制成管制管制管制管制 高效能管制否否否是是服务质量；普遍服务 的实旋；资产专用性 低效能管制是是 是否否 共谋：棘齿效应；信 息不对称；管制成本； 道德风险 此外，国外学者们以r a m s e y 定价为基础，通过考察企业的技术、企业为降低 成本所作的努力、产量等要素，已研究了成本可观测下的优化管制( 此优化管制 称为l t 管制) ，成本不可观测下的最优管制“”( 此优化管制称为b m 管制) ，价格上限 管制和成本加成管制“”。b a r o n 和m y e r s o n ( 1 9 8 5 ) 将管制目标函数设为企业利益和 消费者剩余的加权平均，因而将管制定价转化为一个求资源配置的次优解问题“”。 l a f f o n t 和t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 使用功利主义的福利函数，它赋予企业和消费者同样的权 重，在引入公共基金的社会成本基础上，分析了管制者在最大化上述福利函数时的 管制定价”。同时，有学者从成本的角度，运用本地交换成本优化模型( l e c o m ) ， 研究电信业管制的理论与应用、管制制度设计o ”。d a v i dm n e w b e r y ( 2 0 0 2 ) 从产业 的网络属性、自然垄断属性下的制度特征研究了产业重组和管制“等。这样，在 诸多的研究成果基础上，形成了有一定理论基础和比较有影响的定价方法： ( 1 ) 完全分摊成本( f d c ，f u l l y d i s t i l b u t e dc o s t ) 方法。”。这是国际上普遍采用 的定价方法，其核心思路是将电信企业的全部成本合理地分配给不同的电信业务， 形成每一种业务的完全分摊成本，由此计算出每一种业务的单位成本，作为制定 资费标准的依据，再加上一定比率的利润，形成价格。其分摊成本的方法有：相 关产量法( r o m ，r e l a t i v eo u t p u tm e t h o d ) ，将企业的公共成本按照不同业务在企业 总业务量中所占的比率进行分配；收入方法( g r m ，g r o s sr e v e n u em e t h o d ) ，就是将 企业的公共成本按照不同业务的收入在企业总收入中的比率进行分摊；归属成本 方法( a c m ，a t t r i b u t a b l ec o s tm e t h o d ) ，就是将企业的公共成本按照不同业务的直接 成本在企业总直接成本中所占的比率进行分摊。该方法不适用于竞争市场，忽视 了用户需求的变化，约束企业对市场的应变能力。 ( 2 ) 拉姆塞( r a m s e y ) 定价方法。基本思想是：假设边际成本价格使企业无法弥 补成本而产生亏损，企业无法接受这个价格，就无法实现社会福利最大化。拉姆 塞( r a m s e y ) 定价方法假设企业提供多种服务或生产多种产品，在保证企业不亏损 的条件下求解社会福利最大化， ! 导到一组次优的价格，这组价格偏离边际成本价 格的比率和生产需求弹性的绝对值成反比，即需求弹性越小，边际价格偏离边际 4 博= ：学位论文 成本的程度越大。 ，、 公式表示为：p = - 等，式中，m c 表示边际成本，r 表示拉姆塞( r a m s e y ) l r e 指数，e 表示需求弹性。 该方法适合于竞争市场，因为该方法使管理者在实际中缺乏足够的信息制定 拉姆塞( r a m s e y ) 价格，将损害需求弹性小的那部分消费者的利益。 ( 3 ) 长期增量成本( l r i c ) 定价方法。在一个长期阶段内，任何费用都是可以变 化的。所谓“增量”是在现有网络基础上的增量，这个增量应该能够满足较长时 间内市场需求增长对网络容量增长的要求。计算长期增量成本应参考现实成本和 考虑到将来成本的变化，采用目前可以利用的最适用、技术先进、价格合理的网 络设备，在现有网络基础上，计算扩大一个“增量”所需的费用( 前瞻性成本) 。 依据长期增量成本定价主要适用于确定电信业网互联互通的网问接续费。计算长 期增量成本必须建立一个计算模型。但是采用长期增量成本也有计算上的困难， 例如无法准确预测未来的成本。 这些定价方法考虑了包括高沉淀成本在内的成本。 国内学者们则主要从定性角度研究了我国价格管制的目的、方法、基本原则 和管制的历史特点“，介绍价格体系、从经济学角度解释价格、成本、定价和国 内外的价格管制。，研究电信业放松管制后，管制政策是否仍然是各国政府进行 市场监控必不可少的手段“，和移动定价问题“，以及移动电信业市场产品与价格 竞争的博弈分析。也有学者从经济学角度分析我国目前的价格竞争现象以及管制 的建议，分析电信业资费水平和作为垄断行业的电信业资费政府管制“，与我 国的电信业资费管制放开相适应的管制机制”。此外，在评价我国的价格管制工 作时，有人认为我国的电信业资费管制是政府在无为而治o ，还有人通过研究我 国价格管制的不对称现象和动态价格管制模型，指出我国管制存在管制俘虏、竞 争与国有资产保值增值的不协调现象，并认为我国管制边界的重新确定、放松管 制、实施政府管制改革、扩大竞争势在必行”“，通过分析我国管制现状、产业自然 垄断特性，结合产业技术融合发展趋势，提出了建立综合